第一篇：寧夏省2015年下半年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

寧夏省2015年下半年證券從業資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1:1.27。當日該公司有現金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

2.流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

3.根據證券登記結算公司深圳分公司的規定，紅股上市日、現金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為__日。(R為股權登記日)A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4

4.關于MM的無公司稅模型二，錯誤的是__。

A．使用財務杠桿的負債公司，其股東權益成本是隨著債務融資額的增加而上升的

B．便宜的負債帶給公司的利益會被股東權益成本的上升所抵消，最后使負債公司的平均資本成本等于無負債公司的權益資本成本

C．公司的市場價值會隨著負債率的上升而提高

D．企業的資本機構不會影響企業的價值和資本成本

5.對（）而言，無差異曲線表現為一條向右凸的曲線。A．風險愛好者 B．風險厭惡者 C．風險中性者 D．所有投資者

6.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

7.上市公司發行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發行公告 D．財務報表

8.證券業協會的權力機構是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

9.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的__。

A．證券公司 B．資產管理公司 C．信托公司 D．基金公司

10.主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進行探索的指標是__。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

11.下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

12.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

13.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

14.通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

15.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應當獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關信息 C．實現市場信息的公開化 D．上市公司對重大事項及時向社會公布

16.資產評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

17.上市公司增發新股，向不特定對象公開募集股份，發行價格應__。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

18.米勒模型在MM里論的基礎上考慮了（）。A．手續費

B．因為負債而增加的權益資本成本 C．個人所得稅 D．公司稅

19.據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

20.一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數，因此具有指數基金的特點。A．主動型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

21.上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經理層

22.境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

23.存續期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．6 C．9 D．12

24.下列說法正確的是__ A．證券市場里的人分為多頭和空頭兩種 B．壓力線只存在于上升行情中

C．一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變 D．支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉換

25.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應當獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關信息 C．實現市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項及時向社會公布

26.中國結算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

27.證券投資技術分析理論的內容主要包括__。A．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

B．K線理論、切線理論、形態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論 C．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析 D．經濟分析、行業分析、公司分析

28.__定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機構

29.（）是指基金管理人要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

30.__是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．證券資產管理業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

31.以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

32.目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個。A．10． B．12 C．13 D．15

33.依照中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理方法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近6個月（）均在12億元以上。A．總資產? B．凈資產? C．凈資本? D．客戶資金存款

34.以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

35.依據上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權登記日），應于（）日刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易。A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7

36.證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由__。A．其本人負責

B．所屬證券公司承擔全部責任 C．證券登記結算公司負連帶責任 D．證券登記結算公司負全部責任

37.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起__日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

38.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

39.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

40.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉債 D．股票

41.認股權證自上市之日起存續時間為__。A．3個月以上12個月以下 B．4個月以上18個月以下 C．5個月以上15個月以下 D．6個月以上24個月以下

42.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

43.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。A．日歷異常 B．事件異常 C．公司異常 D．會計異常

44.對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排（）主要經辦人。A．一家 B．兩家

C．一家或兩家 D．多家

45.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風險提示書》 C．《證券交易委托代理協議》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

46.證券營業部專用基金的提取應當__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

47.實質上屬看漲期權的是__。A．認購權證 B．歐式權證 C．百慕大式權證 D．認沽權證

48.趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價走勢將加速

49.某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

50.可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

第二篇：海南省2016年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現為__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現有國有企業改組為股份有限公司時的凈資產

B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．發行社會公眾股獲得的資金

3、在風險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風險相同

4、年，馬柯威茨的學生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內外轉換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

7、國有資產折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

10、根據《證券投資基金法》及其配套法規的要求，中國證監會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整 B．對市場心理平衡狀態偏離的調整 C．對價格與所反映信息內容偏離的調整 D．對市場供求與均衡狀態偏離的調整

12、基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止（）。A．按市價高于配股價的差額估值 B．按該股的市價估值 C．按配股價估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機構及其從業人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機構及其從業人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C．投資咨詢機構及其從業人員，不可以買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．投資咨詢機構及其從業人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價格出現大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

18、股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

21、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權 B．債券和期權 C．權證和債權 D．股權和期權

22、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數量為______手或其整數倍，報價按每手______股逐一進行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務院有關部門 D．中國證監會

2、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者__。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關于中小企業板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市

B．中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同 C．中小企業報必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業報是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場相比，有其獨特之處

5、道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括__。A．工業股價平均數 B．運輸業股價平均數 C．股價綜合平均數

D．公用事業股價平均數

6、根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發事件處 D．行情分析系統，數量、質量管理

7、真實性原則要求披露的信息應當是以__為基礎。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

8、下列選項中是債券與股票的相同點的是__。A．發行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價證券

9、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關于證券自營業務的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所

C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監管 D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網絡劃款憑證

13、下列各項屬于首批在綜合協議交易平臺掛牌交易的產品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設定信托，將自己擁有的表決權集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權來實現對公司的控制。A．公司股權托管 B．表決權信托 C．表決權委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有__ A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果

E．履行交割清算義務

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認股權證基金

21、我國證券咨詢公司發展中出現的問題主要體現在__。A．價格數量多，規模小

B．業務內容單一，服務形式雷同 C．無序競爭

D．總體業務水平低

22、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產管理業務 B．為單一客戶辦理定向資產管理業務 C．為單一客戶辦理專項資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監督

第三篇：2016年安徽省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關于債券的性質闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

2.商業銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優點，不說明基金的風險 B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產品

D．以基金歷史業績作承諾，動員客戶購買

3.有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種、增加產品線長度或擴大產品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據《證券法》規定，公開發行公司債券，發行人累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人

B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權數平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

8.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

11.下列各項不屬于風險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監管工作的首要目標。A．依法監管

B．保護投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統性風險

15.我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

16.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規模

17.北方公司股票當日收盤價為25元，備兌認股權證收盤價為5元，認股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

19.企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

21.以下關于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

22.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

23.企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24.證券登記結算公司的名稱中應當標明__字樣。A．有限責任公司 B．證券登記結算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發行本位

28.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

31.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

32.獲得證券執業資格__年而未在證券業崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

34.下列關于或有損失的說法，錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經濟業務所造成的，將來可能會發生，并要由被審計單位承擔的潛在損失

B．這種由被審計單位承擔的潛在損失，到被審計單位資產負債表日為止，仍不能確定 C．如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應作為應計項目，在會計報表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規劃是指公司制定的用來填補__崗位的計劃。A．生產一線員工 B．基層技術 C．市場業務人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的__。

A．證券公司 B．資產管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業轉制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導期內保薦機構應當自發行人披露報告、中期報告之日起（）個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結算公司發布了配套的《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉突破形態的是__。A．楔形 B．頭肩形態 C．喇叭形

D．三重頂(底)形態

45.流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．微觀環境

50.金融期權有內在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權內在價值超過該期權協定價格的部分 B．期權市場價格超過該期權內在價值的部分 C．期權內在價值超過該期權時間價值的部分

D．期權市場價格低于該期權標的資產市場價格的部分

第四篇：2017年上半年云南省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

2017年上半年云南省證券從業資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.如果上市公司申請發行新股，被注冊會計師出具__審計報告的，要求所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除。

A．無法表示意見

B．保留意見

C．否定意見

D．帶強調事項段的無保留意見

2.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

3.起到投資者教育作用的環節是__。

A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協議》

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

4.上海證券交易所交易過戶采用__的方式。

A．雙向過戶

B．單向過戶

C．多向過戶

D．電腦自動過戶

5.2005年10月9日，（）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。

A．世界銀行和亞洲開發銀行

B．國際金融公司和亞洲開發銀行

C．國際貨幣基金組織和世界銀行

D．國際金融公司和世界銀行

6.根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）以上。

A．10% B．15% C．20% D．25%

7.以下關于金融衍生工具聯動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度

8.按募集方式分類，有價證券可以分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機構證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

9.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。

A．賣方

B．買方

C．委托方

D．代理方

10.證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括__。

A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

D．單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

11.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。

A．10% B．50% C．70% D．100%

12.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。

A．3 B．6 C．9 D．10

13.影響債券定價的內部因素是__ A．銀行利率

B．外匯匯率風險

C．稅收待遇

D．市場利率

14.__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。

A．市場部

B．交易部

C．投資部

D．研究部

15.事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

16.在我國，依照法定條件和法定程序對發行人的股票發行申請文件做出予以核準或者不予核準股票發行申請的決定，并出具相關文件的機構是__。

A．證券公司

B．發行審核委員會

C．中國證監會

D．證券交易所

17.發行人首次公開發行股票，主承銷商應在（）中說明內核情況。

A．發行保薦書

B．招股說明書

C．發行公告

D．法律意見書

18.優先股票的“優先”主要體現在__。

A．對企業經營參與權的優先

B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D．股息分派和剩余資產分配優先

19.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照__，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

20.根據我國現行有關交易制度，下列只有__可以進行當日回轉交易。A．B股

B．A股

C．債券

D．基金

21.（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金

22.企業短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

23.甲方可以按照證券交易所規定和合同規定，轉出超出規定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。

A．1 B．2 C．10 D．15

24.上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。

A．6個月

B．12個月

C．2年

D．3年

25.事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

26.股東大會是股份公司的__。

A．權力機構

B．法人代表

C．監督機構

D．決策機構

27.建業股息是__。

A．公司前期未分配利潤

B．對公司未來盈利的預分

C．公司的借款

D．公司當期盈利

28.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業對外開放的內容不包括__。

A．加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/4 B．外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C．外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

D．允許外國機構設立合營公司，從事我國國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%

29.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。

A．股票

B．公司債券

C．商業票據

D．金融證券

30.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。

A．7 B．15 C．30 D．45

31.__是對發行人上市公告書信息披露的最低要求。

A．指引的規定

B．資產報告書

C．發行公告

D．招股說明書

32.編制股票價格指數的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化

B．指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

33.下列關于股票的敘述，不正確的是__。

A．股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

B．股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券

C．股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

D．股票的賬面價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動

34.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人

D．設立、變更、撤銷辦事處

35.下列關于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。

A．通貨膨脹有被預期和未被預期之分，從程度上則有溫和的、嚴重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹

C．嚴重的通貨膨脹是指兩位數的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數以上的通貨膨脹

36.證券公司辦理經紀業務，下列行為屬于違規行為的是__。

A．開展經紀業務制備統一的證券買賣委托書供委托人使用

B．堅決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務違反交易規則，由所屬的證券公司承擔全部責任

D．客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當場失效，無須保存

37.非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

38.__年被稱為“中國資產證券化元年”。

A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

39.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。

A．償還期限

B．資金用途

C．流通與否

D．發行本位

40.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統一調整為__。

A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

41.某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。

A．900 B．1800 C．2700 D．4500

42.根據《法人配售發行方式指引》的規定，上市公司采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票時，對戰略投資者配售的股票應在配售協議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。

A．2個月

B．4個月

C．6個月

D．1年

43.（）是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。

A．固有風險

B．政策風險

C．市場風險

D．控制風險

44.某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__萬元。

A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

45.當有效申購量等于或小于發行量時，__。

A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

46.自律性組織包括證券交易所和__。

A．證券公司

B．證券業協會

C．證券信用評級機構

D．會計師事務所

47.關于清算與交收的聯系，下列說法正確的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，先交收，后清算

B．從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收

D．證券公司之間可以互相交收

48.網上競價發行方式的最大缺陷是__。

A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯動性

C．經濟高效性

D．股價的被操縱性

49.中小企業板上市公司因報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占公司凈資產值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

A．50% B．60% C．80% D．100%

50.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當通過__為客戶提供資產管理業務。

A．公司賬戶

B．該客戶的賬戶

C．證券登記結算公司賬戶

D．專門賬戶

第五篇：云南省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試題

云南省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區別在于__。A．投資管理方式不同 B．風險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整，從而增加投資組合價值的積極戰略。A．動態資產配置策略 B．投資組合保險策略 C．恒定混合策略 D．買入并持有策略

4、證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

5、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效 B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 6、2005年10月9日，（）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

7、目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

8、公認的最早的基金機構是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

9、__認為，當企業100%的債券進行融資時，企業市場價值會達到最大。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統折中理論 D．凈經營理論

10、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票

B．可轉換債券

C．剩余期限超過397天的債券 D．流通不受限的證券

12、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、為貫徹落實《證券法》的相關規定，提高保薦業務質量，規范保薦人的盡職調查工作中國證監會于2006年5月發布實施了（）。A．《保薦人法》

B．《保薦人盡職調查工作守則》 C．《保薦代表人工作守則》

D．《保薦人盡職調查工作準則》

14、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 D．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

15、根據現行有關規定，關于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股 B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股 D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

16、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

17、證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金經理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、一般而言，全球資產配置的期限為__。A．半年以內 B．1年以內 C．1年以上 D．10年以上

21、國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，__應該折算成國家股。

A．國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份 B．國有事業單位以其法人資產向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、根據有關規定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不屬于經營戰略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠性 C．綱領性 D．精確性

24、由基金投資者直接支付的費用有__。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

25、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

2、股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

3、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收個人所得稅的是__。

A．個人投資者從基金分配中獲得的股票的利息、紅利

B．個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入以及買賣股票差價收入 C．個人投資者從基金分配中獲得的企業債券差價收入 D．個人投資者申購和贖回基金單位取得差價收入

5、關于證券發行市場與交易市場的關系，下列說法正確的有__。A．既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體

B．證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行

C．交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力

D．交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格

6、下列哪幾項屬于記賬式國債的特點__。A．可以記名、掛失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有長有短 D．上市后價格隨行就市

7、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果

E．履行交割清算義務

8、下列事項中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預算方案、決算方案 D．公司報告

9、在債券的計息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C．證券服務機構的設立需要按照證券法規和工商法規的要求辦理注冊 D．從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關監管部門批準

11、附有贖回選擇權條款的債券是指__。

A．債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

C．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權

12、關于可交換債券和可轉換債券，下列說法正確的是__。

A．在我國發行可交換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》

B．可交換債券與可轉換債券的發行目的均是用于投資項目

C．可交換債券的發行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等

D．可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發生變化，而可轉換債券的轉股會使發行人的總股本擴大

13、債券風險包括__。A．利率風險 B．再投資風險 C．流動性風險 D．經營風險

14、QDII基金應至少__計算并披露__凈值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、關于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

16、關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

17、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

18、如果市場不是有效市場，基金管理人__。

A．買入“價值低估”的股票，賣出“價格高估”的股票 B．買入“價值低估”的股票和“價格高估”的股票 C．賣出“價值低估”的股票和“價格高估”的股票

D．賣出“價值低估”的股票，買入“價格高估”的股票

19、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案

20、開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、對影響發行人與其主承銷確定企業債券的利率的因素，不考慮的因素是__。A．市場供求狀況 B．信用等級 C．風險程度 D．發行數量

E．債券發行的期限

23、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

24、配股的股權登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保監會批準中國人保集團發行10年期債券，募集規模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據

D．保險公司次級定期債