第一篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。A．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 B．客戶(hù)資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 C．自有資金或證券；買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià) D．客戶(hù)資金或證券；買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

2.我國(guó)的國(guó)債是指（）代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行 D．國(guó)資委

3.下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的有__。A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價(jià) B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià) C．公開(kāi)競(jìng)價(jià) D．交易所競(jìng)價(jià)

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

8.在__中，技術(shù)分析將無(wú)效。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．無(wú)效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

9.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國(guó)際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩對(duì)__上市公司的業(yè)績(jī)影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營(yíng)型 D．多角化經(jīng)營(yíng)型

12.證券“存管”服務(wù)是__為_(kāi)_提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

13.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財(cái)政部研究出的特別國(guó)債品種為_(kāi)_。A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄式國(guó)債

D．10年期可流通記賬式國(guó)債

15.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16.所謂__就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)。A．半弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

17.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為_(kāi)_股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專(zhuān)用章應(yīng)確定由__專(zhuān)人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)（）個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半年度報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說(shuō)明

C．半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目

D．半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

22.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場(chǎng)部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

26.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

27.下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

28.需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段，通過(guò)分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測(cè)能力，從而對(duì)基金的擇時(shí)能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

30.外盤(pán)大于內(nèi)盤(pán)，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤(pán)整

D．無(wú)法判斷

31.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢(xún)公司基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基金投資咨詢(xún)公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

34.《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營(yíng)企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨(dú)資企業(yè) D．國(guó)有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書(shū) B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是__。A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類(lèi)型的個(gè)人投資者快速成長(zhǎng) C．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D．各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

39.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正常現(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

42.__是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國(guó)有股 B．集體股 C．法人股

D．社會(huì)公態(tài)股

43.從__起，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財(cái)產(chǎn)的（）是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件。A．獨(dú)立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指__。A．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨(dú)立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第二篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、約定客戶(hù)從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

3、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類(lèi)原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類(lèi)法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》 C．北美行業(yè)分類(lèi)體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含__。

A．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù) B．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) C．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù) D．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)

5、在國(guó)外，大部分優(yōu)先股票為_(kāi)_所持有。A．保險(xiǎn)公司 B．養(yǎng)老基金 C．個(gè)人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過(guò)程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢(xún)問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱(chēng)為_(kāi)_。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期國(guó)債

11、對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場(chǎng)定價(jià) C．承購(gòu)包銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

12、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣(mài)空國(guó)債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為_(kāi)_人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．停盤(pán)期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

16、開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入__財(cái)產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶(hù)是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)? D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值” C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過(guò)的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒(méi)有任何聯(lián)系

24、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶(hù)行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕信息者無(wú)法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為_(kāi)_。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

2、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

4、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

6、以下為開(kāi)放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu) D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行贖回

7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率 D．發(fā)行國(guó)債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷(xiāo)售 D．基金運(yùn)營(yíng)

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過(guò)__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬(wàn)元于一項(xiàng)期限為3年、年息8%的債券(按年計(jì)息)，按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為_(kāi)_元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類(lèi)證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購(gòu) B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國(guó)債 B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債 C．普通開(kāi)放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過(guò)3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試題

陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說(shuō)明書(shū)

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)

2、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷(xiāo)售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷(xiāo)售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

3、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．證券交易所

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

4、上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D．公司有重大違法行為

5、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

6、目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為_(kāi)_。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的。這句話說(shuō)明的是__ A．貨幣的時(shí)間價(jià)值 B．貨幣的未來(lái)值 C．貨幣現(xiàn)值 D．都不是

8、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

9、申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件之一是：持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人

10、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國(guó)際貨幣市場(chǎng) D．美國(guó)證券交易所

11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的書(shū)面授權(quán) C．介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買(mǎi)賣(mài)

13、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

14、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額__以上的股東。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%

15、目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 16、2005年10月9日，（）兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．國(guó)際金融公司和世界銀行

17、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

18、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成__的證券。A．基金 B．優(yōu)先股 C．任意證券 D．普通股

19、基金管理公司的收入主要來(lái)源于__。A．基金資產(chǎn)投資收益 B．買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券價(jià)差收入 C．基金管理費(fèi) D．基金托管費(fèi)

20、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由______以上的董事出席方可舉行；董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)過(guò)全體董事的______通過(guò)。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過(guò)半數(shù)

D．過(guò)半數(shù) 過(guò)半數(shù)

21、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利。A．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 B．市場(chǎng)間價(jià)差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價(jià)差套利

22、證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為_(kāi)_或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

23、通常由__直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為_(kāi)_。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專(zhuān)用席位 C．代理席位和自營(yíng)席位 D．購(gòu)入席位和售出席位

25、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)包括__。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

C．一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

D．若公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券會(huì)轉(zhuǎn)換為普通股，有助于公司渡過(guò)財(cái)務(wù)困境

2、稽核監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有__。A．對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議 B．獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度

C．對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題檢查及調(diào)查

D．對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人，建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

3、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是__。

A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

4、某證券公司承銷(xiāo)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．20% B．10% C．5% D．2%

5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（）。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為_(kāi)_。

A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D．制定業(yè)務(wù)指引

7、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

8、個(gè)股投資價(jià)值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點(diǎn)，基金經(jīng)理主要在__的基礎(chǔ)上決定實(shí)際的投資行為。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告 B．行業(yè)分析報(bào)告

C．個(gè)股投資價(jià)值分析報(bào)告 D．證券市場(chǎng)行情報(bào)告

9、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)10、2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（），于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。A．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 B．《證券法》 C．《公司法》 D．以上都不對(duì)

11、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開(kāi)_。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

12、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

13、在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是__。A．在通貨膨脹的條件下可以套期保值 B．在通貨緊縮的條件下可以套期保值 C．在市場(chǎng)波動(dòng)的條件下可以防范風(fēng)險(xiǎn)

D．在投機(jī)氣氛的條件下可以進(jìn)行理性投資

14、我國(guó)證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

15、針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有__。A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度 C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)

16、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的__。A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%

17、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

18、目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按__計(jì)算。A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù) B．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù) C．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù) D．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

19、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

20、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對(duì)付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

21、某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價(jià)格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價(jià)格為_(kāi)_。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

22、證券公司應(yīng)當(dāng)有________名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿________年的高級(jí)管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

23、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．以其他基金為投資對(duì)象 B．子基金獨(dú)立動(dòng)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

24、在我國(guó)，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專(zhuān)用席位只能從事__等交易。A．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣(mài)出 B．B種股票

C．證券公司股票質(zhì)押貸款

D．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣(mài)出

25、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

第四篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法有多種，其中，__的特點(diǎn)是只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測(cè)值便可預(yù)測(cè)下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢(shì)外推法 B．移動(dòng)平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項(xiàng)式法

4.__中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場(chǎng)分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_(kāi)_。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長(zhǎng)期融資

7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券公司

8.對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 B．國(guó)民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

10.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表（）的可能性。A．無(wú)保留意見(jiàn)? D．保留意見(jiàn)? C．否定意見(jiàn)? D．拒絕表示意見(jiàn)

11.發(fā)行人在發(fā)審會(huì)前發(fā)生重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后__，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為_(kāi)_。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) D．證券公司名稱(chēng)

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

15.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以?xún)r(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的

16.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶(hù) D．證券賬戶(hù)

17.__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長(zhǎng)期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國(guó)債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對(duì)象 C．交易場(chǎng)所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對(duì)表現(xiàn)，但投資者卻無(wú)法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績(jī)表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．簡(jiǎn)單(凈值)收益率

22.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

23.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度

25.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以?xún)r(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的 26.以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

27.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù) B．信用交易證券交收賬戶(hù) C．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) D．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

32.國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買(mǎi)入并持有策略

34.我國(guó)研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國(guó)香港 C．美國(guó) D．德國(guó)

39.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場(chǎng)罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長(zhǎng) B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向（）提出申請(qǐng)，提交可行的分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

43.某公司普通股股價(jià)為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時(shí)、全額償還貸款本息，需要通過(guò)出售、變賣(mài)資產(chǎn)、對(duì)外借款、保證人、保險(xiǎn)人履行保證、保險(xiǎn)責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱(chēng)為_(kāi)_。A．關(guān)注貸款 B．次級(jí)貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國(guó)家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．18個(gè)月 D．24個(gè)月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%。現(xiàn)以980元的發(fā)行價(jià)發(fā)行，投資者認(rèn)購(gòu)后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第五篇：2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券試題

2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在下列幾種基金中，一般__的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金 B．貨幣市場(chǎng)基金

C．股票基金

D。認(rèn)股權(quán)證基金

2.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．參與性

3.關(guān)于股份公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

4.目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．操縱市場(chǎng) B．信用交易 C．賬外經(jīng)營(yíng) D．決策失誤

6.基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.為充分保障投資者的利益，業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由__會(huì)制定。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．國(guó)務(wù)院 D．證券公司

8.基金__是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

9.某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告信號(hào) D．不說(shuō)明問(wèn)題

10.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

12.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

13.下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價(jià)沒(méi)有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C．零售業(yè)非常依賴(lài)短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌

14.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

15.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

16.__是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

17.關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題

C．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作

18.首次公開(kāi)發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．協(xié)商定價(jià) B．詢(xún)價(jià)

C．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià) D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

19.國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分。A．股票上市地點(diǎn)

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門(mén) D．股票是否公開(kāi)發(fā)行

20.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專(zhuān)場(chǎng) D．由中國(guó)結(jié)算公司完成結(jié)算

21.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其審核委員會(huì)成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

23.證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)__來(lái)進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益

24.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

26.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起__內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A．2個(gè)交易 B．3個(gè)交易日 C．4個(gè)交易日 D．5個(gè)交易日

27.上市公司的報(bào)告延期最長(zhǎng)不得超過(guò)__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查 D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

30.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

31.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

32.債券募集說(shuō)明書(shū)白最后簽署之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說(shuō)明書(shū)不得使用超過(guò)有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是__。

A．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元 B．最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

C．子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

D．子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢(shì)，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)

34.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

35.正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署具備（）。A．正式的商業(yè)和法律意義 B．無(wú)限的商業(yè)和法律意義 C．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 D．有限的商業(yè)和法律意義

36.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

38.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A．揚(yáng)基債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國(guó)債券

39.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買(mǎi)或超賣(mài)的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對(duì)比的

D．表示趨勢(shì)是上升還是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

41.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為_(kāi)_，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

43.下列屬于試探性多元化經(jīng)營(yíng)的開(kāi)始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購(gòu)公司 B．收購(gòu)股份 C．公司合并 D．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

44.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為_(kāi)_。A．單利：50；復(fù)利：50 B．單利：50；復(fù)利：61.05 C．單利：61.05；復(fù)利：50 D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

45.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說(shuō)法正確的是（）。

A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

46.關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

47.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

48.根據(jù)了解客戶(hù)原則，證券公司在向客戶(hù)提供特定服務(wù)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項(xiàng)中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶(hù)的身份

B．客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．客戶(hù)的家庭情況

49.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

50.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%，現(xiàn)以900元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，投資者持有該債券三年后以990元售出，則投資者的單利持有期收益率為_(kāi)_。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%