第一篇：2015年上半年上海證券從業資格考試：政府債券考試題

2015年上半年上海證券從業資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

2.在__假設情形下，試圖通過分析歷史價格數據預測未來股價的走勢，期望從過去價格數據中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．強勢有效市場 D．半弱勢有效市場

3.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告

4.資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰略性資產配置 C．行業風格資產配置 D．股票債券配置

5.證券發行的最后環節是將證券推銷給投資者，發行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

6.公司融資方式中的留存收益實質上是（）。A．內部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權 D．公司剝奪股東權利

7.如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發表審計意見時，應當出具（）的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

8.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

9.涉及證券市場的法律法規當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 B．證券監管部門和相關部門指定的部門規章 C．國務院制定并頒布的行政法規 D．證券業協會頒布的行為準則

10.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

11.證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

12.首次公開發行股票，關于發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的（）為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關聯人

D．國有控股主體或自然人

13.某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人內部控制的內容主要包括__以及技術系統等方面。A．資產保管 B．資金清算 C．投資監督

D．會計核算和估值

15.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增發股票的信息披露中，假設T El為網上申購日，則__日，發布詢價區間公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理論認為一個完整的循環包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.股票發行的__要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。A．注冊制 B．審查制 C．監管制 D．核準制

20.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（）的指數。A．風險評價 B．業績評價 C．資產評價 D．負債評價

21.關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

22.基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

23.在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我國公司法規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現金流匹配策略

28.在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露

29.影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產負債狀況 C．財務變動狀況 D．投資者的性別

30.發行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款，給銀行或者其他金融機構造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.國有企業改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

34.使證券市場呈現上升走勢的最有利的經濟背景條件是__ A．持續、穩定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調控下GDP減速增長 D．轉折性的GDP變動

35.對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關

36.作為信息發布主體，__所公布的有關信息是投資者對其證券進行價值判斷的最重要信息來源。

A．上市公司 B．政府部門 C．證券交易所 D．證券中介機構

37.對上市證券認識錯誤的一項是__。A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經證券監管機構及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內公開買賣的資格

38.目前我國股份有限公司資本確定采取（）原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

39.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網上委托

40.網上定價，競價方式是指__利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買入的方式進行股票申購的股票發行方式。A．證券交易所 B．委托商 C．主承銷商 D．發行人

41.甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供的證卡的說法錯誤的是__。

A．乙的身份證件及其復印件 B．甲的身份證件及其復印件 C．甲的證券賬戶卡及其復印件 D．乙的證券賬戶卡及其復印件

42.認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統理論

D．傳統折中理論

43.督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監會報告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，__。A．需經基金份額持有人大會決議通過

B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監會核準 C．由基金管理人與基金托管人協商決定

D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監會核準

45.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

46.根據有關規定，專項收入不包括__。A．排污費收入

B．城市水資源費收入 C．教育費附加收入

D．國有企業計劃虧損補貼

47.投資收益是指基金經營活動中因__等而實現的收益。A．持有現金 B．持有銀行存款 C．買賣股票

D．持有結算備付金

48.發行人首次公開發行股票，主承銷商應在（）中說明內核情況。A．發行保薦書 B．招股說明書 C．發行公告 D．法律意見書

49.公認的最早的基金機構是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

50.根據深圳證券交易所的相關規定，A股每筆交易數量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

第二篇：天津證券從業資格考試：政府債券考試題

天津證券從業資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的__。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

2、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經濟行業分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業分類》 C．北美行業分類體系 D．以上都不是

4、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優先股票為__所持有。A．保險公司 B．養老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發行上市的保薦工作，根據規定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發行人證券能夠順利上市發行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關于商業銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按__的規定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

14、《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應歸入__財產。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在______個月內首期發行，剩余數量應當在______個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該可轉債可轉換成發行公司股票數量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關系? C．必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣? D．承擔交易中的價格風險

20、滬深300指數的計算采用__，按照樣本股的調整股本權數加權計算。A．除數修正法 B．派許加權法

C．市值總價加權法 D．加權平均法

21、根據《證券投資基金法》及其配套法規的要求，中國證監會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內，某一金融資產或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯系

24、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論

D．在強勢有效市場上，內幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權股價指數又可以分為__。A．修正加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．幾何加權股價指數 D．基期加權股價指數

2、公司因股東大會決議解散的，應當在解散事由出現之日起__日內成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業務中參與者的下列行為中屬于違規的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業務 B．擅自交易未經批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權日，通常為股權登記日之后的3個工作日

C．股權登記日，即統計和確認參加下期股利分配的股東的日期 D．派發日，即股利正式發放給股東的日期

5、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內固定不變 B．基金份額在基金合同期限內不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發行國債

8、基金管理公司最核心的業務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業務標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業務標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關于風險調整衡量方法的區別與聯系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數和特雷諾指數所進行的業績排序是一致的

B．夏普指數可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數可能很好，但夏普指數可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

11、關于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發行價，稱為平價發行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發行價格高于票面價值稱為溢價發行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產會發生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數據。A．加密傳真 B．電話 C．衛星系統 D．E-mail

13、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結算 D．集中交易

15、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起__后，可再次提出證券發行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于__成為發行公司的股東。A．轉股的當日

B．轉股完成后的次日 C．轉股完成后的2日內 D．轉股完成后的3日內

19、有權對證券公司定向資產管理業務活動進行自律管理和行業指導的機構是__。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．中國證監會

D．中國證券業協會

20、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：重慶省證券從業資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關性原則

B．權責發生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2.非公開發行股票，發行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數列預測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數值和本期預測值便可預測下期數值，不需要大量歷史數據。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A．完全預期理論 B．有偏預期理論 C．市場分割理論 D．優先置產理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內部融資與外部融資 C．股權融資與債務融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結算公司 C．證券業協會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續行動 C．繼續盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發行人在發審會前發生重大事項的，保薦機構應于該事項發生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發表專業意見。A．2個工作日內向證券交易所書面說明 B．3個工作日內向中國證監會書面說明 C．3個工作日內向證券交易所書面說明 D．2個工作日內向中國證監會書面說明

12.上市公司所屬企業境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產支持證券就是由（）發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A．特定目的信托收購機構 B．貸款服務機構 C．發起機構

D．資金保管機構

15.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質 B．交易對象 C．交易場所 D．交易規模

21.__給出了基金經理人的絕對表現，但投資者卻無法據此判斷基金經理人業績表現的優劣。A．算術平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

23.證券經營機構自營業務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

24.最能全面反映基金的經營成果的分析指標是__。A．基金分紅 B．已實現收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現虧損，董事會提議2000暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

29.發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定。每次參加發審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權到期日執行的期權屬于__。A．看跌期權 B．歐式期權 C．看漲期權 D．美式期權

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

33.在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調，這種資產配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細胞培養滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現金差額為__，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金；如現金差額為__，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。A．正數；正數 B．正數；負數 C．負數；負數 D．負數；正數

36.在道-瓊斯指數中，工業類股票選取工業部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發達的國家和地區得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結束后__日內。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據《中華人民共和國刑法》規定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發行較早 C．期限較短 D．發行較晚

42.商業銀行發行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．國家發展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉換比率為20的可轉換債券的轉換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責任或處理抵(質)押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關于β系數，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數的絕對數值越大，表明證券承擔的系統風險越大 C．β系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數 D．β系數是對放棄即期消費的補償

46.根據憲法和法律，規定各項行政措施、制定各項行政法規、發布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構是__。A．國家發展和改革委員會 B．國務院 C．中國證券監督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關于股票性質的描述，正確的是__。A．股票是設權證券

B．股票所代表的權利本來不存在

C．股票只是把已存在的權利表現為證券的形式

D．股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%。現以980元的發行價發行，投資者認購后的當前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第四篇：2016年下半年上海證券從業《金融市場》：政府債券考試題

2016年下半年上海證券從業《金融市場》：政府債券考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

2、證券營業部員工的培訓大體可分__。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業務培訓、專業培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

3、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

4、關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。

A．保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見 B．發行人應當自中國證監會核準之日起6個月內發行股票

C．中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

D．股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發行申請

5、下列有關收入總量目標的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經濟總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經濟發展的關系 C．著重于失業和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題

6、融資融券業務的決策和主要管理職責應當由__承擔。A．證券公司總部

B．證券公司總部授權融資融券機構 C．證券公司總部授權分支機構 D．證券公司總部及其分支機構

7、全球資產配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內

8、__是通過對已存在資料的深入研究，尋找事實和一般規律，然后根據這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時揭示當前的狀況，并依照這種一般規律對未來進行預測。A．歷史資料研究法 B．調查研究法 C．歸納與演繹法 D．數理統計法

9、營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是指__。A．客戶服務 B．客戶促成

C．建立客戶關系 D．客戶關系維護

10、基金資產賬戶管理時應注意的內容有__。

A．基金托管人應做好基金資產賬戶的更名、銷戶及資產過戶等工作

B．托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶 C．嚴格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的托管賬戶進行

D．不同基金可用一個賬戶管理，也可分賬戶管理

11、下列各項不屬于融資成本的是__。A．發行股票支付給金融機構的手續費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人 D．設立、變更、撤銷辦事處

13、無面額股票的價值與公司資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

14、相關關系是指指標變量之間__的依存關系。A．確定 D．不確定 C．共生 D．因果

15、資產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業報告，資產評估報告的有效期為（）。

A．自評估報告日起1年 B．自評估報告日起2年 C．自評估基準日起1年 D．自評估基準日起2年

16、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

17、調查有關擬募股企業的發展歷史與前景、公司發展戰略、擬募股企業與關聯企業的關系和結構和產品類別及市場占有率分析的活動稱為__。A．承銷調查 B．發行調查 C．合規調查 D．盡職調查

18、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．270 D．360

19、滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

21、證券投資分析是指人們通過各種專業性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價格 B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動 D．證券價格走勢

22、股票、封閉式基金交易出現異常波動的，證券交易所可以決定__。A．停牌 B．復牌 C．摘牌 D．掛牌

23、輔導對象如發生__情況，可以不重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生控股股東變更 B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更

C．輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監會推薦首次公開發行股票的 D．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/3以下董事、監事、高級管理人員變更

24、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

25、在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內容。A．制度建設 B．法律制度 C．內部監察 D．行業檢查

26、我國股市的股權分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施。“新老劃斷”的含義是__。

A．首次公開發行公司不再區分普通股和優先股 B．首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股 C．首次公開發行公司不再區分國有股和法人股 D．首次公開發行公司不再區分法人股和大眾股 27、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公開股票發行申請未獲核準的，自中國證監會做出不予核準決定之日起（）個月后，發行人可再次提出申請。A．12 B．6 C．24 D．3

29、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．平價期權 B．看漲期權 C．看跌期權 D．以上都不對

30、股票價格與市場利率的關系是__。A．利率提高，股票價格下降 B．利率與股票價格同方向變動 C．利率提高，股票價格上升 D．隨機變動

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、從__起，上海證券交易所在債券回購交易中改用以年收益率作為債券回購交易的報價方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、關于可轉換債券的要素，下列敘述不正確的是__。

A．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數

B．可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本金之日止的存續時間

C．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

D．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

3、下述（）說法是正確的。

A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。

4、下列證券交易所的說法中，錯誤的是__。

A．在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

5、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為__。A．網上現金認購 B．網下現金認購

C．網上組合證券認購 D．網下組合證券認購 E．電話現金認購

6、股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括（）。A．本次發行證券的種類和數量

B．發行方式、發行對象及向原股東配售的安排 C．定價方式或價格區間 D．募集資金的用途

7、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

8、__的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

10、發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．本國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構 D．國際金融機構指定的評估機構

11、贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調，這種資產配置方式是__。A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．買入并持有策略

13、下列有關我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發行企業債券的形式解決建設資金短缺問題 C．我國地方政府采用發行金融債券的形式解決建設資金短缺問題

D．我國規定地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)

14、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

15、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中發行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。A．速動比率

B．應收賬款周轉率 C．資產負債率 D．銷售凈利率

16、下列屬于我國上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種是__。A．一天企業債回購 B．二天企業債回購 C．三天企業債回購 D．七天企業債回購 E．九天企業債回購

17、在期權有效期內基礎資產產生收益將使__。A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升 B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降 C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升 D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

18、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據__的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

19、證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理 20、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量 20、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

21、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現在__。A．反映的經濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

22、根據我國現行有關交易制度規定，下列選項中可進行當日回轉交易的是__。A．債券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根據《證券投資基金法》的有關規定，開放式基金的銷售業務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經__認定的其他機構代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會

C．中國證券業協會基金業委員會 D．中國證監會

24、配股的股權登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

25、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內容有__。A．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量 B．加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

C．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

26、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機構銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務顧問公司

27、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的__為準。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

29、為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應__。A．具有必備的服務設備

B．具有完善的數據安全保護措施

C．建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度 D．建立完善的風險管理系統

30、根據我國《公司法》的規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員__。

A．必須大于2人 B．不得少于2人 C．必須大于3人 D．不得少于3人

第五篇：廣東省2016年證券從業資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。A．自有資金或證券；手續費收入 B．客戶資金或證券；手續費收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價 D．客戶資金或證券；買賣證券的差價

2.我國的國債是指（）代表國家發行的國家公債。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．國資委

3.下列關于股票的清算價值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關系是__ A．股價變化領先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關系

5.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網上定價 B．網上競價 C．公開競價 D．交易所競價

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負責基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度 D．執行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時期內全部損益的總和，包括計入當期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

8.在__中，技術分析將無效。A．弱勢有效市場 B．無效市場

C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

9.選擇細分市場或投資風格有三種投資戰略，其中最消極的是（）。A．保質一種投資風格 B．進行選擇 C．構造指數基金

D．不同投資風格間的轉換

10.首次公開發行股票數量在（）以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國際金融市場的動蕩對__上市公司的業績影響最大，對其股價的沖擊也最大。A．內向型 B．外向型 C．單向經營型 D．多角化經營型

12.證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

13.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發行的新股超過__的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

15.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

16.所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

17.若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20.董事會秘書空缺期間超過（）個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會計報表附注披露的內容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目

D．半報告不需要披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，關聯交易的披露期限也不同于報告

22.股票發行審核委員會的辦事機構是證監會的__。A．發行監管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24.關于特雷諾指數，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度 B．特雷諾指數越小，基金的績效表現越好 C．特雷諾指數用的是系統風險而不是全部風險

D．特雷諾指數實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

25.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

26.證券評級機構與評級對象存在（）關系的，不得受托開展證券評級業務。

A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3% B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6% C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4% D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

27.下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

28.需要將市場劃分為牛市和熊市兩個不同的階段，通過分別考查基金經理在兩種情況下的預測能力，從而對基金的擇時能力作出衡鼉。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．雙貝塔方法

29.__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

30.外盤大于內盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

31.確定資產類別收益預期的計算公式是：().A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數據服務的機構。__ A．基金評級機構律師事務所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構 C．基金評級機構基金投資咨詢公司 D．律師事務所基金評級機構

34.《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內資持股的持股人不包括__。A．民營企業 B．中外合資企業 C．外商獨資企業 D．國有企業

36.根據有關規定，單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

38.進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是__。A．證券市場網絡化

B．各種類型的個人投資者快速成長 C．金融機構混業化

D．各種類型的機構投資者快速成長

39.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容__。A．由正回購方決定

B．由中國人民銀行統一制定 C．由逆回購方決定 D．由回購雙方約定

40.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現金比例 B．特殊現金比例 C．正常現金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

42.__是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。A．國有股 B．集體股 C．法人股

D．社會公態股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財產的（）是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性 B．關聯性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．股權融資 B．債務融資 C．內部融資

D．向金融機構借款

46.基金監管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監管部門對被監管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．公開監管機構全部業務活動內容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

47.關于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金

48.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨立董事主要職責的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制 C．切實保護基金投資者的合法權益

D．全權負責基金管理公司的監察稽核工作

50.在道-瓊斯指數中，工業類股票選取工業部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30