第一篇：2011年3月上海證券從業(yè)資格考試

給人改變未來的力量

2011年3月證券從業(yè)資格考試 《市場基礎(chǔ)知識》考試真題

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單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A．運(yùn)行獨(dú)立 B．監(jiān)察獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。A．深證成分股指數(shù)來源：考試大 B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù)

3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券 C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 4．我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。A．中國投資有限責(zé)任公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII 5．收入型基金以獲?。ǎ槟康摹．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值 B．當(dāng)期的最大收

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?D．獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。A.制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D．制定證券交易價(jià)格

7．當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A．長期債券 B．短期債券 C．不確定 D．中期債券

8．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

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A．累積投標(biāo)詢價(jià) B．上網(wǎng)競價(jià) C．公開招標(biāo) D．協(xié)商定價(jià)

9、金融期貨不包括（）。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類期貨 D．貨幣期貨

10．證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A．公司總經(jīng)理 B．自營業(yè)務(wù)部門 C．公司投資決策機(jī)構(gòu) D．董事會

11．在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金 B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息 C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息 D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金 12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù) 13．保險(xiǎn)公司次級債的期限為（）。A．2年以上 B．3年以上

C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)14．按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品 B．收益保障性 C．發(fā)行方式 D．價(jià)格決定方式

15．雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認(rèn)股權(quán)證 D．備兌憑證

16．債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書。A．虛擬資本 B．真實(shí)資本 C．要式證書

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D．證權(quán)證書

17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（）。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高來源：考試大 D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金 18．債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A．質(zhì)量控制原則 B．?dāng)?shù)量控制原則 C．實(shí)質(zhì)管理原則 D．公開原則

19．公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B．基金份額申購、贖回價(jià)格

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D．基金管理人的資產(chǎn)

20．公司型基金通過（）選舉董事。A．董事長 B．公司員工 C．股東大會

D．證監(jiān)會 21．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A．股票期貨 B．股票期權(quán) C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣互換

22．外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A．投資者所在國 B．發(fā)行者所在國 C．發(fā)行地所在國 D．第三國 23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A．份額

B．固定股息率考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.tmdps.cn)C．市值 D．面值

24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息 D．股票市場市盈率 25．在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是（）。

A．B股

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B．H股 C．紅籌股 D．H股

26．外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．國務(wù)院

C．國家外匯管理局 D．中國證監(jiān)會

27．股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 c．全體股東 D．全體員工

28．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對穩(wěn)定 B．保持相對的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

29．通常所說的“金邊債券”是指（）。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A．公司債券、股票 B．股票、公司債券 C．股票、股票

D．債券、債券 31．我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。A．5 B．8 C．12 D．15 32．依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A．出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況 B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來 C．安全保管基金的全部資產(chǎn)

D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益

33．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。

A．2200 B．2250 C．2300 D．2350

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34．（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換 支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

35．金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。A．資產(chǎn)和負(fù)債 B．資產(chǎn) C．負(fù)債

D．資產(chǎn)或負(fù)債

36．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A．買方 B．賣方

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司

D．交易所(或期貨清算公司)。

37．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A．同業(yè)拆借市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券流通市場 D．證券發(fā)行市場

38．根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。

A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券交易所

39．在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。

A．計(jì)算期加權(quán)法 B．基期加權(quán)法 C．綜合法 D．相對法

40．從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（）。

A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失

D．收益增長41．我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（）。A．審批制 B．注冊制 C．報(bào)備制 D．備案制

42．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營

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證券業(yè)務(wù)許可。

A．5 B．7> C．10 D．15 43．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù) 44．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價(jià)格。

A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B．初步詢價(jià) C．靜態(tài)市盈率 D．動(dòng)態(tài)市盈率

45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。A．500 B．1000 C．2000 D．3000 46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（）。

A．10% B．15% C．20% D．25% 47．（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A．社?；鹄硎聲?B．證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券投資者保護(hù)基金有限公司 D．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

48．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。A．社會閑資 B．對沖基金 C．激進(jìn)的投資者 D．社?；?/p>

49．投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購費(fèi) D．贖回費(fèi)

50．基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

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B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 51．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。

A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債 D．上市交易的企業(yè)債券

52．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。

A．現(xiàn)貨期權(quán) B．期貨期權(quán) C．看跌期權(quán) D．奇異型期權(quán)

53．股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．違約風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

54．國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。A．貨幣市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時(shí)，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時(shí)，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時(shí)，國債基金的收益率才變

55．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。

A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

56．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

57．滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法 C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

58．關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行 B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少

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C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者 D．采取公示制度

59．關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

60．在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社會保障稅；社會保險(xiǎn)基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險(xiǎn)基金；社會保障基金

D．社會保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

1．特殊類型基金包括（）。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A．機(jī)構(gòu)地址 B．個(gè)人真實(shí)姓名 C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話 D．機(jī)構(gòu)名稱

3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

4．我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點(diǎn)是（）。A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可掛失 D．可記名

5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A．信用增級機(jī)構(gòu)

B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 D．原始權(quán)益人

6．國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)（）。A．保證證券市場的公平、效率和透明 B．穩(wěn)定市場價(jià)格 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．保護(hù)投資者

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7．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A．向原股東配售股份

B．向不特定對象公開募集股份 C．非公開發(fā)行股票 D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 8．金融互換可分為（）。A．利率互換 B．股權(quán)互換 C．貨幣互換 D．信用互換

9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在（）的局限性 A．時(shí)間上 B．空間上 C．?dāng)?shù)量上 D．質(zhì)量上

10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．商業(yè)銀行

D．個(gè)人11．股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。A．股票承銷商 B．股票發(fā)行者 C．股票投資者 D．證券業(yè)協(xié)會

12．固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。A．ETF B．公司債券

C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券 D．國債

13．外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A．證券公司 B．幾家大銀行 C．金融機(jī)構(gòu) D．中央銀行

14．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A．投資對象不同

B．基金的營運(yùn)依據(jù)不同 C．投資者的地位不同 D．資金的性質(zhì)不同

15．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．股票指數(shù)期權(quán) B．股票指數(shù)期貨 C．股票期權(quán) D．股票期貨

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16．固定收入型基金的主要投資對象是（）。A．債券 B．普通股 C．優(yōu)先股 D．期權(quán)

17．中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B．智力結(jié)構(gòu) C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．經(jīng)營管理能力

18．證券投資基金具有（）特點(diǎn)。A．定向投資 B．集合投資 C．專業(yè)理財(cái) D．分散風(fēng)險(xiǎn)

19．影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A．貨幣政策 B．市場利率 c．通貨膨脹 D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

20．債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A．憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券

D．實(shí)物債券21．證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A．貨幣市場 B．外匯市場 C．無形市場 D．有形市場

22．隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

A．銀行信用 B．國家信用 C．私人信用 D．商業(yè)信用 23．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.tmdps.cn)C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 24．證券交易市場包括（）。A．證券交易所市場 B．票據(jù)交易所市場

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C．場外交易市場 D．產(chǎn)權(quán)交易中心

25．關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

D．經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會變化

26．財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）。A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格 27．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列 B．對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇 C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4 D．在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

28．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7% D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% 29．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷 D．從事證券工作5年以上

30．根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（）。A．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 B．為減少公司注冊資本 C．維護(hù)二級市場股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（）

A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前

B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本

C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

32．有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

給人改變未來的力量

A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)請?jiān)L問考試大網(wǎng)站/ D．證券交易所 33．如果（），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。

A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄

34．下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）。A．銀行間債券市場 B．公募基金市場 C．滬深股票市場 D．國際資本市場

35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金投資人少 D．開放式基金投資人多 36．我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。

A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同 B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同

C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同 37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng) B．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng) C．包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán) 38．下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。來源：考試大 A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．收益性

39．金融期貨的主要交易制度有（）。A．集中交易制度

B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制 C.保證金制度 D．限倉制度

給人改變未來的力量

40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。

A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）

2．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（）

3．在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）

4．對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（）5．我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）6．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會。（）

7．金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實(shí)物交割。（）

8．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（）9．發(fā)行一級有擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細(xì)要求。（）10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）11．證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）

12．被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（）

13．我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)施注冊制。（）14．證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）

15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）16．證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（）17．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）18．浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（）19．我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）20．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（）

21．利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對不同證券的影響程度是相同的。（）22．我國投資者進(jìn)行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）

23．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）

24．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）

25．在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（）26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（）27．目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）28．股票是有價(jià)證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（）

給人改變未來的力量

29．提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）30．中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（）31．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）

32．我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）33．有價(jià)證券本身是具有市場價(jià)值的。（）

34．無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）

36．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）

37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）

38．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）

39．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（）

40．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

41．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。（）42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（）

43．無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（）44．全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（）45．股票面值會隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額溲有任何意義。（）46．證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。（）47．承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。（）

50．上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。（）

51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

52．一般來說，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）

53．利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（）55．不同債券的利率不同，這是對財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）

56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）

57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）

58．會計(jì)師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會計(jì)報(bào)表。（）

給人改變未來的力量

59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師)。（）

60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（）

上海市證券從業(yè)資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

上海市銀行招聘考試QQ群：337196447

第二篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿泤f(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對基金的會計(jì)帳冊要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：證券從業(yè)資格考試難嗎

證券從業(yè)資格考試難嗎？證券從業(yè)資格考試怎么準(zhǔn)備？

給準(zhǔn)備考試的年輕人日期： 2013-02-24

什么是證券從業(yè)資格考試？通過證券資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)必備的條件，也是進(jìn)入銀行、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府經(jīng)濟(jì)部門的參考依據(jù)。因此，它具有十分重要的地位。證券從業(yè)資格考試是網(wǎng)上報(bào)名、全國閉卷統(tǒng)考的方式。

那么，證券從業(yè)資格考試難嗎？要怎么復(fù)習(xí)，復(fù)習(xí)多久呢？

證券從業(yè)資格考試的科目有五門，基礎(chǔ)科目是《證券市場基礎(chǔ)知識》，這一門是必考科目，剩下的四門是專業(yè)科目，分別為《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》，這四門專業(yè)科目是可以自選的。

證券從業(yè)資格考試每年可以考四次，分別在3月、6月、9月和11月，考試分為單選、多選、判斷三種題型。那么，知道了考試科目和題型，大家一定想知道，證券從業(yè)資格考試難不難，應(yīng)該怎樣復(fù)習(xí)才能通過呢？

網(wǎng)上網(wǎng)友的大部分說法是，首先要購買考試舉辦機(jī)構(gòu)印制發(fā)行的關(guān)于考試科目的有關(guān)教材，教材涵蓋了考點(diǎn)和應(yīng)掌握的科目知識，每門科目一本，這是必須要掌握的內(nèi)容。看書的時(shí)間根據(jù)每個(gè)人的效率不同，產(chǎn)生的效果也不同。一般來說，全心投入看書的話，一個(gè)星期到半個(gè)月可以達(dá)到很不錯(cuò)的效果了，這時(shí)候可以配合一些題目，加深知識的掌握和思考計(jì)算能力，鞏固所學(xué)知識。

一般來說，基礎(chǔ)科目是比較容易過的，而專業(yè)科目中，普遍反映《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》是比較有難度的。大家復(fù)習(xí)的時(shí)候可以循序漸進(jìn)，先看先考的是基礎(chǔ)，這樣可以加深信心的同時(shí)打下扎實(shí)的知識基礎(chǔ)，然后再考其他科目。總的來說，證券從業(yè)資格考試的通過率還是不低的，只要認(rèn)真復(fù)習(xí)，還是比較容易考過的。相信這也將成為您投資理財(cái)?shù)幕A(chǔ)。

希望大家都能取得好的成績！

第五篇：證券從業(yè)資格考試總結(jié)

＊基礎(chǔ)知識整理內(nèi)容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發(fā)行股份達(dá)公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內(nèi)無重大違法無虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機(jī)構(gòu)投資者－注冊資本500w以上 個(gè)人投資者－前一交易日資產(chǎn)市值500w以上；兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)或者專業(yè)背景培訓(xùn)經(jīng)歷 5000w以上承銷團(tuán)承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度 2.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 5.信息報(bào)送與披露制度 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù) 辦理保險(xiǎn) 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務(wù)條件：2年內(nèi)未受行政處罰 3年內(nèi)從事過證券法律業(yè)務(wù)、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域教學(xué)研究工作或接受過行業(yè)培訓(xùn) 會計(jì)事務(wù)所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會計(jì)師不少于80人，通過考試取得注會證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500w，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300w 累計(jì)賠償限額＋累計(jì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金不少于600w 上一審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600w 持有不少于50%股權(quán)股東或半數(shù)以上合伙人再進(jìn)在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊會計(jì)師申請證券許可的條件 所在事務(wù)所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關(guān)考試合格證書 取得注會證書1年以上 60歲以下 3年內(nèi)美譽(yù)違法違規(guī)行為 申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時(shí)從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)條件： 實(shí)收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業(yè)人員不少于20人 3年以上經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員不少于10人 注會資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事條件： 設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產(chǎn)評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產(chǎn)不少于200w 半數(shù)以上合伙人或者50%股權(quán)股東在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內(nèi)評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設(shè)立條件： 股份有限公司 國務(wù)院決定 注冊資本不少于60億元 證監(jiān)會批準(zhǔn)更改選任名稱等等 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取保證金，貨幣資金占應(yīng)收取保證金比例不低于15% 轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個(gè)月 資料保管不少于20年 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：凈資本和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備只和不低于100% 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風(fēng)險(xiǎn)保證金 資金用途只能用于高流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，購置不動(dòng)產(chǎn) 證券業(yè)協(xié)會 1991.8.28 非盈利社會團(tuán)體法人 會員制，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 執(zhí)行機(jī)構(gòu)是理事會，理事監(jiān)事任期4年 會長負(fù)責(zé)制 證券登記結(jié)算公司2001.3.30 標(biāo)志中國建立證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)基本形成 設(shè)立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護(hù)基金來源： 上、深交所交易經(jīng)手費(fèi)20%納入基金 證券公司營業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預(yù)先提取，結(jié)算公司代扣代收 發(fā)行證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入：每季10日內(nèi)納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈(zèng)款項(xiàng) 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護(hù)基金公司 2005.8.30 普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳出資比例分取紅利 公司分配當(dāng)年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優(yōu)先股內(nèi)在價(jià)值越低 B股記名股票，人民幣標(biāo)明股票面值，外幣認(rèn)購買賣，境內(nèi)證券交易所上市交易 上市公司公開發(fā)行新股條件： 3個(gè)會計(jì)連續(xù)盈利 3年內(nèi)無虛假記載，不存在重大違法 3年內(nèi)未收到證監(jiān)會行政處罰 1年內(nèi)未收到證交所公開譴責(zé) 1年內(nèi)不存在違規(guī)擔(dān)保 1年內(nèi)沒有重大不利變化 2年內(nèi)曾公開發(fā)行證券沒有當(dāng)年利潤下降50%的情形 3年內(nèi)未被注冊會計(jì)師出具保留意見 3年內(nèi)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績 3年內(nèi)以現(xiàn)金或者股票方式累計(jì)分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發(fā)行股票條件： 發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20額交易日公司股票均價(jià)的90% 股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經(jīng)營3年以上 3年內(nèi)高層沒有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個(gè)會計(jì)內(nèi)－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財(cái)務(wù)報(bào)表意外的投資收益 3個(gè)會計(jì)內(nèi)凈利潤為正數(shù)，累計(jì)超過3000w 或者 營業(yè)收入累計(jì)超過3億元 3個(gè)會計(jì)內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%，不存在為彌補(bǔ)虧損 3年內(nèi)未擅自公開發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經(jīng)營3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產(chǎn)不少于2000w，不存在未彌補(bǔ)虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內(nèi)高層沒有重大變化 3年內(nèi)沒有受到證監(jiān)會行政處罰 或者 1年內(nèi)沒有受到公開譴責(zé) 證監(jiān)會受到申請文件后，5工作日內(nèi)作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請 被稽查立案查證屬實(shí)，3年內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請并依法追究責(zé)任 證監(jiān)會自受理發(fā)行申請文件3個(gè)月內(nèi)起做出決定 自核準(zhǔn)之日，發(fā)行人在1年內(nèi)發(fā)行股票 未核準(zhǔn)的，發(fā)行人6個(gè)月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發(fā)型失敗 競價(jià)方式： 集合競價(jià)只有一個(gè)價(jià)格 連續(xù)競價(jià)：新的買進(jìn)委托，委托價(jià)大于等于已有賣出委托價(jià)，按賣出委托價(jià)成交 新的賣出委托，委托價(jià)小于等于已有買進(jìn)委托價(jià)，按買進(jìn)委托價(jià)成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價(jià) 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競價(jià) 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價(jià) 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競價(jià) 14.57-15.00收盤集合競價(jià) 加權(quán)股價(jià)指數(shù)： 權(quán)數(shù)－基期成交股數(shù)，拉斯拜爾指數(shù) －報(bào)告期成交股數(shù)，派許指數(shù) 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現(xiàn)能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標(biāo) 招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債券托管、分銷 憑證式國債（實(shí)物，不能流通）承購包銷 儲蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發(fā)行市場是另一個(gè)國家，發(fā)行人是一個(gè)國家 揚(yáng)基債券－在美國發(fā)行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場不是同一個(gè)國家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒有違法違規(guī) 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券條件： 設(shè)立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均 3年內(nèi)無違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內(nèi)不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場所：全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行 次級債務(wù)期限至少5年以上 企業(yè)公開發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于6000w 累計(jì)公司債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業(yè)債券1年利息 累計(jì)發(fā)行額不超過該項(xiàng)目總投資60% 短期融資券：交易商協(xié)會，注冊會議決定 注冊有效期2年，注冊后2個(gè)月內(nèi)完成首次發(fā)行 6個(gè)月內(nèi)重新提交注冊文件 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40% 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產(chǎn)不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產(chǎn)不低于5億元）2年內(nèi)未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計(jì)發(fā)行的債券總額不超過凈資產(chǎn)40％ 定向發(fā)行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000w以上 詢價(jià)交易：意向報(bào)價(jià)，雙向報(bào)價(jià)，對話報(bào)價(jià) 點(diǎn)擊成交：做市商報(bào)價(jià)，點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)，限價(jià)報(bào)價(jià) 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳貨幣資本 3年內(nèi)沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實(shí)繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應(yīng)有80%以上資產(chǎn)投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現(xiàn)貨交易 區(qū)別：交易對象 交易目的 交易價(jià)格含義 交易方式 結(jié)算方式 金融期貨 金融期權(quán) 區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn) 交易者權(quán)利義務(wù)對稱性 履約保證 現(xiàn)金流轉(zhuǎn) 盈虧特點(diǎn) 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價(jià)格發(fā)現(xiàn) 投機(jī) 套利 可轉(zhuǎn)換公司債券條件： 凈資產(chǎn)要求－股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司不低于6000w。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近1期凈資產(chǎn)不低于15億元 凈資產(chǎn)收益率要求－3個(gè)會計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 現(xiàn)金流量要求－3個(gè)會計(jì)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點(diǎn)：杠桿性 風(fēng)險(xiǎn)性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價(jià)格發(fā)現(xiàn) 套期保值 投機(jī)獲利 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 購買力風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn) 匯率風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)識別，估測，評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分散 風(fēng)險(xiǎn)對沖 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分散化，套期保值）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償