第一篇：證券從業(yè)資格考試題型分值

導(dǎo)語：證券從業(yè)資格考試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。下面小編為你整理的證券從業(yè)資格考試題型分值，希望對(duì)你有所幫助！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型介紹：

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型介紹：

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

證券投資顧問業(yè)務(wù)題型介紹：

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）

二、組合型選擇題（本大題共80小題，每小題1分，共80分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)題型介紹:

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）

二、組合型選擇題（本大題共80小題，每小題1分，共80分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）

例題展示：

一、單項(xiàng)選擇題

目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A．上海銀行間同業(yè)拆放利率

B．國債回購利率(7天)

C．1年期定期存款利率

D．深圳銀行間同業(yè)拆放利率

參考答案：D

參考解析：目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

二、組合型選擇題

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合Ⅱ．暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性

Ⅳ．沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)，也就無所謂金融風(fēng)險(xiǎn)了。同時(shí)，暴露與風(fēng)險(xiǎn)又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性。風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)加以刻畫。

第二篇：證券從業(yè)資格考試題型解析

證券從業(yè)資格考試題型解析

根據(jù)近幾年證券從業(yè)資格考題特點(diǎn)，常見出題方式大致歸納如下：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。

例如：

（1）就最新《證券投資基金法》頒布實(shí)施時(shí)間，可以出判斷題、單選題。

（2）就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。

（3）就第一只開放式基金推出的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。

（4）就現(xiàn)代投資組合管理理論的代表型人物及事件可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重要法規(guī)、規(guī)則出題。

例如：

就證券交易印花稅、證券交易傭金、基金管理公司、托管機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、信息披露制度等等，可以出判斷、單選、多選等各種題型，這部分的內(nèi)容較重，屬高頻考點(diǎn)。

3、反向出題。

就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。

例如：

（1）證券投資基金的費(fèi)用不能列入基金財(cái)產(chǎn)的有哪些，這就是反向出題，可以出單選題、多選題。

（2）期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，可以出判斷題；

（3）進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，可以出判斷題。

4、跨章節(jié)出題。

學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。例如：

（1）證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

（2）基金管理公司和積極托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制可能放在一起混淆考生判斷。

5、計(jì)算題。

2001年取消專門的計(jì)算解答題這種題型，但在后續(xù)的考試中，重要的計(jì)算方法仍在考試中隱蔽出題。

例如：

（1）收益率、風(fēng)險(xiǎn)的度量等，可以單選、判斷等題型出題。

（2）送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。

證券投資基金市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件。

例如：

（1）金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)代銷業(yè)務(wù)資格必須具備的條件。

（2）證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，可以出多選題，也可以反向出題，出單選題或多選題。

7、對(duì)比出題

把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。

例如：

（1）特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)的比較，各種基金投資組合策略的比較等。

（2）金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。

很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊。

例如：

（1）證券投資基金各類費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式，各種稅收的征收與否。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

（2）B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；

（3）滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第五篇：證券從業(yè)資格考試題目

問題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項(xiàng):

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正確答案: A

問題: 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源[] 選項(xiàng):

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

正確答案: B

問題: 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由[]機(jī)構(gòu)擔(dān)任

選項(xiàng):

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理管理公司

D.商業(yè)銀行

正確答案: C

問題: 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的[]，供委托人使用

選項(xiàng):

A.買賣成交報(bào)告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

正確答案: B

問題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位

選項(xiàng):

A.流動(dòng)性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

正確答案: B

問題: 發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的[] 選項(xiàng):

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正確答案: A

問題: 有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配[]的作用

選項(xiàng):

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

正確答案: D

問題: 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是[] 選項(xiàng):

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

正確答案: C

問題: 我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)[]年代初期

選項(xiàng):

A.60 B.70 C.80 D.90

正確答案: C

問題: 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的[]劃分的選項(xiàng):

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

正確答案: B

問題: 我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開[]次年會(huì)

選項(xiàng):

A.1 B.2 C.4 D.沒有規(guī)定

正確答案: A

問題: 資本市場(chǎng)可以分為[] 選項(xiàng):

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

正確答案: B

問題: 帳面價(jià)值又稱為[] 選項(xiàng):

A.票面價(jià)值

B.股票凈值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

正確答案: B

問題: 證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

正確答案: A

問題: 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是[] 選項(xiàng):

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

正確答案: D

問題: 對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是[] 選項(xiàng):

A.營運(yùn)資金不少于人民幣400萬

B.營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

C.營運(yùn)資金不少于人民幣800萬

D.營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬

正確答案: B

問題: 下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是[] 選項(xiàng):

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C.壞賬準(zhǔn)備

D.逐日盯市制度

正確答案: D

問題: 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是[] 選項(xiàng):

A.重點(diǎn)防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

正確答案: C

問題: 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于[]年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

選項(xiàng):

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正確答案: D

問題: 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司[]以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

選項(xiàng):

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正確答案: B

問題: 回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉交割。

選項(xiàng):

A.債券

B.標(biāo)準(zhǔn)券

C.股票

D.所有有價(jià)證券

正確答案: B

問題: 國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種[]__來加以確定的。

選項(xiàng):

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

C.供求關(guān)系

D.年收益率

正確答案: A

問題: 對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是[]。

選項(xiàng):

A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”

D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

正確答案: B

問題: 公司債券是公司與――的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

選項(xiàng):

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正確答案: B

問題: 提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)[]名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

選項(xiàng):

A.二

B.三

C.四

D.五

正確答案: A

問題: 一般說來對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國債，采用[]。

選項(xiàng):

A.荷蘭式

B.美國式

C.繳款期招標(biāo)

D.這三種都可以

正確答案: C

問題: 承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為[]。

選項(xiàng):

A.私募

B.公募

C.全額包銷

D.代銷

正確答案: B

問題: 股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照[]比例分配。

選項(xiàng):

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動(dòng)認(rèn)繳的股份

正確答案: B

問題: 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)[]。

選項(xiàng):

A.具有相當(dāng)于人民幣1億元以上

B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上

C.具有相當(dāng)于人民幣15000萬元以上

D.具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

正確答案: B

問題: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起[]。

選項(xiàng):

A.1年

B.18個(gè)月

C.2年

D.30個(gè)月

正確答案: C

問題: 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完[]和[]后。

選項(xiàng):

A.資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債

B.稅款和應(yīng)付款項(xiàng)

C.應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本

正確答案: C

問題: 對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國債，采用[]__招標(biāo)。

選項(xiàng):

A.荷蘭式招標(biāo)

B.美國式

C.繳款期

D.都可以

正確答案: C

問題: 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

B.具有相當(dāng)于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)

C.具有5名以上熟悉中國證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

D.最近3年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰

正確答案: A

問題: 基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的[]按投資者出資比例分配。

選項(xiàng):

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金總資產(chǎn)

C.基金投資額

D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

E.開放式基金

正確答案: A

問題: 證券投資基金的發(fā)起人不可以是[]。

選項(xiàng):

A.信托投資公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.基金管理公司

正確答案: C

問題: 我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行[]。

選項(xiàng):

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.面值發(fā)行

正確答案: B

問題: 證券投資管理的的作業(yè)流程不包括[]。

選項(xiàng):

A.確定投資目標(biāo)

B.信息管理

C.資產(chǎn)配置

D.投資選擇

E.風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案: E

問題: 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括[]。

選項(xiàng):

A.夏普比率

B.詹森指數(shù)

C.博迪比率

D.特雷諾比率

正確答案: C

問題: 假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。

選項(xiàng):

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正確答案: A

問題: 假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為[]。

選項(xiàng):

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份

正確答案: A

問題: 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為[]。

選項(xiàng):

A.內(nèi)在價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

正確答案: BCD

問題: 金融期貨的功能主要有[]。

選項(xiàng):

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

正確答案: BD

問題: 會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立[]等機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

正確答案: ACD

問題: 證券公司的作用主要有[]。

選項(xiàng):

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

正確答案: ABCD

問題: 我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號(hào)

正確答案: ABCD

問題: 證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為[]。

選項(xiàng):

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是[]。

選項(xiàng):

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

正確答案: ABC

問題: 廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括[]。

選項(xiàng):

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

正確答案: ABCD

問題: 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有

選項(xiàng):

A.證券營業(yè)部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E.證券服務(wù)部辦理存取

正確答案: ACD

問題: 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是

選項(xiàng):

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

正確答案: AB

問題: 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

選項(xiàng):

A.客戶開發(fā)

B.客戶資料管理

C.客戶需求調(diào)查

D.客戶個(gè)性化服務(wù)

E.客戶一般化服務(wù)

正確答案: ABC

問題: 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

選項(xiàng):

A.“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

B.“快速反應(yīng)”原則

C.“疏導(dǎo)化解”原則

D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則

E.“依法辦事”原則

正確答案: ABCDE

問題: 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有

選項(xiàng):

A.嚴(yán)格操作規(guī)程

B.提高員工素質(zhì)

C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合正確答案: ABCD

問題: 上海證券交易所傭金規(guī)定有[]。

選項(xiàng):

A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

正確答案: ABCD

問題: 關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有[]。

選項(xiàng):

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

正確答案: ABCDE

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料[]。

選項(xiàng):

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.可行性報(bào)告

C.籌建方案

D.籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書

E.公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

正確答案: ABCDE

問題: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形[]。

選項(xiàng):

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)

E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABCE

問題: 目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有。

選項(xiàng):

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)

正確答案: BCE

問題: 國際債券的償還方式[]。

選項(xiàng):

A.可以是債券期滿一次償還

B.只能是債券期滿一次償還

C.可以在中途開始償還

D.不可以在中途償還

E.A或C

正確答案: ACE

問題: 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)行人住所的變更

B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化

C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)

E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

正確答案: ABCDE

問題: 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括：[]。

選項(xiàng):

A.無保留意見 B.保留意見 C.否定意見

D.拒絕表示意見

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)放特種貸款

B.政策性貸款

C.商業(yè)性貸款

D.其他專門用途

正確答案: ABD

問題: 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)

B.證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣

C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷

D.已經(jīng)取得主承銷商資格

E.具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

正確答案: ACD

問題: 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。

選項(xiàng):

A.不需使用嚴(yán)格的招股說明書

B.只需使用信息備忘錄

C.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)

D.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義

E.招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查

正確答案: ABCDE

問題: 股份有限公司的利潤(rùn)指公司在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的財(cái)務(wù)成果，包括[]。

選項(xiàng):

A.營業(yè)利潤(rùn)

B.投資收益

C.銷售收益

D.營業(yè)外收支凈額

正確答案: ABD

問題: 股份有限公司破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不包括[]。

選項(xiàng):

A.國家專有的財(cái)產(chǎn)和土地資源

B.股東及公司職員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)

C.破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn) D.股份有限公司的土地使用權(quán) E.股份有限公司的商標(biāo)權(quán)

正確答案: ABC

問題: 招股說明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素之一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它包括[]。

選項(xiàng):

A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)

C.特定收購兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

D.債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn)

E.難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABDE

問題: 資產(chǎn)管理人的投資方式包括[]。

選項(xiàng):

A.長(zhǎng)期與短期

B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C.主動(dòng)與被動(dòng)

D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

正確答案: ACD

問題: 證券投資基金的當(dāng)事人包括[]。

選項(xiàng):

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

正確答案: ABCD

問題: 在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)[] 選項(xiàng):

A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.市場(chǎng)收益率

C.證券或投資組合的β系數(shù)

D.單個(gè)證券或投資組合的方差

正確答案: ABC

問題: 證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會(huì)有任何不同。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 采用場(chǎng)外無形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 我國現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等視為內(nèi)幕人員。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 一般說來，每股稅后利潤(rùn)確定采用完全攤薄法較為合理。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個(gè)月方可上市流通。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，既當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤