第一篇：證券從業資格考試簡介

2013年證券從業資格考試報名方法

2013年證券從業資格考試報名方法采取網上報名方式?？忌卿浿袊C券業協會網站，按照要求報名。報名費，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

時間 第一次

第二次

第三次

第四次 3月23日、24日 6月22日、23日 9月14日、15日 11月30日、12月1日

證券從業考試一共有五科，分別是：證券基礎知識，證券交易，證券發行與承銷，證券投資分析，證券投資基金?；A必過的，其余科目任選。

通過證券交易，可從事證券經紀業務，這是證券公司的傳統業務；通過證券發行與承銷，可從事投資銀行業務，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業資格后，還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關工作的執業資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關工作。證券從業資格證書分三個級別：通過基礎課＋任一門專業課獲得從業證；通過基礎課＋任二門專業課獲得一級從業證書；通過基礎課＋4門專業課獲得二級從業證書。

第二篇：證券、銀行從業資格考試簡介

證券從業資格考試簡介

中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。

證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，從事相應的證券活動。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。證券從業資格證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，全國范圍內有效。

執業證書管理

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》

第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

適合人群、使用范圍

概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

報名條件與方式

自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

考試內容與方式

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識[1]》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?；A科目為必考科目，專業科目可以自選。

方式：

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。

成績與證書管理

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

備注：

1、3月、6月全國從業資格考試仍使用2010年版考試大綱及教材，題目構成：

單選60道，一個0.5分，共30分。

多選40道，一個1分，共40分。

判斷60道，一個0.5分,共30分。

沒有倒扣分，合計160道題，總計100分，60分及格。

考前注意事項

1、不要忘了帶身份證和打印的準考證，切記！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，建議早點到考場。多點時間看書，也比堵在路上好；

3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準考證上查閱；

4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發，準備在計算題時使用；

5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點“標記”符號，待回頭再做；

6、做題時要注意審題，特別是多選題；

7、考試時間到交卷時間系統會統一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；

8、要學會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現已經改為“答對得分、不答或答錯不給分”！

9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；第一要務是保證所有的題要做完，切記、切記！（都是客觀題，即使不會也應把全選完，如果沒有做完的話那確實不應該！）

參考信息網站

http://sac.ata.net.cn:8107/sgzj05reg/Candidate/C_SignIn.aspx

2011年證券從業考試安排(如下表所示)詳情請關注本站考試動態欄目。具體考試地點和時間公布如下： 考試 報名時間考試時間地點

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、第一次1月7日至1月24日 3月5、6日 海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40

個城市

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、第二次4月12日至27日 6月11、12日 海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40

個城市

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南

6月28日至7月14

日 京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、9月24、25日 ?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40

個城市

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、第四次 10月10日至20日 11月26、27日 ?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40

個城市 第三次

04.銀行從業資格考試簡介

考試介紹 “中國銀行業從業人員資格認證” 簡稱CCBP（Certification of China Banking Professional）。它是由中國銀行業從業人員資格認證辦公室負責組織和實施銀行業從業人員資格考試。該考試認證制度，由四個基本的環節組成，即資格標準、考試制度、資格審核和繼續教育。

考試科目為公共基礎、個人理財、風險管理、個人貸款和公司信貸，其中公共基礎為基礎科目,其余為專業科目?？忌勺孕羞x擇任意科目報考。按照《中國銀行業從業人員資格認證考試證書管理辦法》規定，通過“公共基礎”考試并獲得證書是獲取專業證書的必要前提。

考試內容

1、銀行資格考試分公共基礎科目和專業科目。

2、公共基礎科目：公共基礎(公共基礎證書的考試內容為銀行業從業人員從業資格的基礎知識)。

3、專業科目：個人理財、風險管理、個人貸款和公司信貸(專業證書的考試內容為銀行業從業人員相關的專業知識和技能)。

4、考試題型：全部為客觀題，包括單選題、多選題和判斷題。

5、考試形式：資格考試實行計算機考試，采用閉卷方式。

6、資格考試大綱由認證辦公室組織制定。資格考試的命題范圍以公布的考試大綱為準。

成績管理

資格考試成績分“通過”和“未通過”。

資格考試成績由考試辦公室公布并頒發資格考試成績證明。

資格考試成績2年有效。

考試合格后取得銀行從業資格證書的程序

（一）參加銀行業從業人員資格證書相應科目的考試并取得通過的成績；

（二）提出證書申請；

（三）通過資格審核；

（四）已獲得公共基礎證書方可進行專業證書申請；

（五）認證委員會規定的其它條件。

認證辦公室根據銀行業從業人員所在機構提供的從業崗位和職業操守的相關證明進行資格審核。對同時符合上述條件者，由認證委員會頒發銀行業從業人員資格證書。凡非銀行業從業人員參加資格認證考試并取得通過成績的，由認證委員會頒發銀行業從業人員考試成績證明?？荚嚦煽冏C明2年有效，在有效期內均可提出證書申請。

考試相關時間

考試時間：每年兩次，分別為上半年5月份和下半年10月份；報名時間：每年3月中旬開始，一般會持續到3月底4月初；

考試時長：每科均為120分鐘。

準考證打印時間：每次考試前15天左右。一般都在5月中旬和10月中旬左右開始。

參考信息網站http:///apply/

考試科目每科100元, 考試科目（可任意選考）：

公共基礎（周六場、周日場）、個人理財、風險管理、公司信貸及個人貸款。

第三篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿泤f會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業資格考試題目

問題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項:

A.經紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正確答案: A

問題: 金融機構發行金融債券使得其資金來源[] 選項:

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

正確答案: B

問題: 按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由[]機構擔任

選項:

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理管理公司

D.商業銀行

正確答案: C

問題: 證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的[]，供委托人使用

選項:

A.買賣成交報告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協議書

D.交割單

正確答案: B

問題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位

選項:

A.流動性

B.盈利性

C.安全性

D.變現能力

正確答案: B

問題: 發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的[] 選項:

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正確答案: A

問題: 有價證券的正常交易起著自發地分配[]的作用

選項:

A.實物資產

B.資本資產

C.閑置資產

D.貨幣資產

正確答案: D

問題: 證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是[] 選項:

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產經營過程中的資產增殖

D.虛擬資本價值

正確答案: C

問題: 我國發行國際債券始于20世紀[]年代初期

選項:

A.60 B.70 C.80 D.90

正確答案: C

問題: 金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的[]劃分的選項:

A.交易的對象

B.交易的性質

C.交易的期限

D.交易的時間

正確答案: B

問題: 我國《公司法》規定，股東大會一年召開[]次年會

選項:

A.1 B.2 C.4 D.沒有規定

正確答案: A

問題: 資本市場可以分為[] 選項:

A.證券市場和同業拆借市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和回購市場

D.股票市場和債券市場

正確答案: B

問題: 帳面價值又稱為[] 選項:

A.票面價值

B.股票凈值

C.清算價值

D.內在價值

正確答案: B

問題: 證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有[]。

選項:

A.設立或撤消分支機構

B.變更注冊資本

C.增發資本

D.更換法定代表人

正確答案: A

問題: 關于證券自營業務，說法正確的是[] 選項:

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

正確答案: D

問題: 對申請設立證券營業部的資本金的要求是[] 選項:

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

正確答案: B

問題: 下列不屬于證券交易風險的制度防范的是[] 選項:

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度

正確答案: D

問題: 證券自營業務風險防范的原則是[] 選項:

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

正確答案: C

問題: 中國證券監督管理委員會于[]年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》

選項:

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正確答案: D

問題: 當上市公司或其關聯公司持有證券公司[]以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

選項:

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正確答案: B

問題: 回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉交割。

選項:

A.債券

B.標準券

C.股票

D.所有有價證券

正確答案: B

問題: 國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種[]__來加以確定的。

選項:

A.現貨市場價格

B.期貨市場價格

C.供求關系

D.年收益率

正確答案: A

問題: 對于證券營業部的日常管理，錯誤的是[]。

選項:

A.證券營業部只能從事證券的代理買賣

B.證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置

C.證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證”

D.證券營業部不得以承包、租賃方式經營

正確答案: B

問題: 公司債券是公司與――的社會公眾形成的債權債務關系。

選項:

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正確答案: B

問題: 提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經[]名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。

選項:

A.二

B.三

C.四

D.五

正確答案: A

問題: 一般說來對利率或者發行價格已確定的國債，采用[]。

選項:

A.荷蘭式

B.美國式

C.繳款期招標

D.這三種都可以

正確答案: C

問題: 承銷商接受發行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為[]。

選項:

A.私募

B.公募

C.全額包銷

D.代銷

正確答案: B

問題: 股份有限公司清算后的剩余財產，應該按照[]比例分配。

選項:

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動認繳的股份

正確答案: B

問題: 境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應[]。

選項:

A.具有相當于人民幣1億元以上

B.具有相當于人民幣12000萬元以上

C.具有相當于人民幣15000萬元以上

D.具有相當于人民幣2億元以上

正確答案: B

問題: 證券經營機構取得的外資股業務資格證書的有效期為自簽發之日起[]。

選項:

A.1年

B.18個月

C.2年

D.30個月

正確答案: C

問題: 清算價值反應了當企業處于清算全部資產的局面時。償付完[]和[]后。

選項:

A.資本項目投資成本 流動負債

B.稅款和應付款項

C.應付款項和流動負債

D.流動負債 資本項目投資成本

正確答案: C

問題: 對利率或者發行價格已經確定的國債，采用[]__招標。

選項:

A.荷蘭式招標

B.美國式

C.繳款期

D.都可以

正確答案: C

問題: 境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件[]。

選項:

A.最近2年財務狀況的各項指標符合所在地證券監管部門的風險控制要求

B.具有相當于人民幣1.5億元以上的凈資產

C.具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員

D.最近3年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰

正確答案: A

問題: 基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的[]按投資者出資比例分配。

選項:

A.基金凈資產

B.基金總資產

C.基金投資額

D.基金流動資產額

E.開放式基金

正確答案: A

問題: 證券投資基金的發起人不可以是[]。

選項:

A.信托投資公司

B.證券公司

C.保險公司

D.基金管理公司

正確答案: C

問題: 我國封閉式基金不允許以下列價格發行[]。

選項:

A.溢價發行

B.折價發行

C.平價發行

D.面值發行

正確答案: B

問題: 證券投資管理的的作業流程不包括[]。

選項:

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.投資選擇

E.風險管理

正確答案: E

問題: 投資績效的風險調整方法不包括[]。

選項:

A.夏普比率

B.詹森指數

C.博迪比率

D.特雷諾比率

正確答案: C

問題: 假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。

選項:

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正確答案: A

問題: 假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金單位凈值為[]。

選項:

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份

正確答案: A

問題: 每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為[]。

選項:

A.內在價值

B.帳面價值

C.每股凈資產

D.股票凈值

正確答案: BCD

問題: 金融期貨的功能主要有[]。

選項:

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價格發現功能

正確答案: BD

問題: 會員制的證券交易所一般設立[]等機構。

選項:

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監察委員會

正確答案: ACD

問題: 證券公司的作用主要有[]。

選項:

A.媒介資金供需

B.構造證券市場

C.優化資源配置

D.促進產業集中

正確答案: ABCD

問題: 我國《公司法》規定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。股票應載明的主要事項有[]。

選項:

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號

正確答案: ABCD

問題: 證券市場 監管的原則為[]。

選項:

A.依法管理原則

B.保護投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監督和自律相結合的原則

正確答案: ABCD

問題: 發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是[]。

選項:

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券

D.一般公司發行的公司債券

正確答案: ABC

問題: 廣義的有價證券有很多種，其中包括[]。

選項:

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

正確答案: ABCD

問題: 目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有

選項:

A.證券營業部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯網轉帳存取 E.證券服務部辦理存取

正確答案: ACD

問題: 證券交易所內證券交易的競價原則是

選項:

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

正確答案: AB

問題: 證券營業部客戶管理的內容有

選項:

A.客戶開發

B.客戶資料管理

C.客戶需求調查

D.客戶個性化服務

E.客戶一般化服務

正確答案: ABC

問題: 證券營業部處置突發事件的原則有

選項:

A.“誰主管誰負責”原則

B.“快速反應”原則

C.“疏導化解”原則

D.“重點保護”原則

E.“依法辦事”原則

正確答案: ABCDE

問題: 對交易差錯風險防范的措施有

選項:

A.嚴格操作規程

B.提高員工素質

C.嚴格內部管理

D.提高差錯或糾紛的處理效率

E.內部管理與外部管理相結合正確答案: ABCD

問題: 上海證券交易所傭金規定有[]。

選項:

A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購業務傭金為成交額的0.2%

正確答案: ABCD

問題: 關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有[]。

選項:

A.交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B.證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D.證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E.證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表

正確答案: ABCDE

問題: 證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料[]。

選項:

A.申請報告

B.可行性報告

C.籌建方案

D.籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E.公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件

正確答案: ABCDE

問題: 證券經紀業務的經營管理風險主要有下列情形[]。

選項:

A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C.無權或越權代理而造成的風險

D.技術原因而造成的風險

E.交割失誤引起的風險

正確答案: ABCE

問題: 目前，我國開展回購交易業務的場所有。

選項:

A.商業銀行柜臺

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國銀行間同業市場

正確答案: BCE

問題: 國際債券的償還方式[]。

選項:

A.可以是債券期滿一次償還

B.只能是債券期滿一次償還

C.可以在中途開始償還

D.不可以在中途償還

E.A或C

正確答案: ACE

問題: 在上市公告書中，發行人應披露股票首次公開發行后至上市公告書公告前已發生的可能對發行人有較大影響的其他重要事項，主要包括[]。

選項:

A.發行人住所的變更

B.主要投入、產出物供求及價格的重大變化

C.主要業務發展目標的進展

D.重大會計政策的變動

E.會計師事務所的變動

正確答案: ABCDE

問題: 中國注冊會計師出具的審計意見類型包括：[]。

選項:

A.無保留意見 B.保留意見 C.否定意見

D.拒絕表示意見

正確答案: ABCD

問題: 發行金融債券所籌集的資金主要用于[]。

選項:

A.發放特種貸款

B.政策性貸款

C.商業性貸款

D.其他專門用途

正確答案: ABD

問題: 境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時，應具備以下條件[]。

選項:

A.具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權

B.證券專營機構凈資產不少于1.5億人民幣

C.具有參與外資股承銷的經歷

D.已經取得主承銷商資格

E.具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員

正確答案: ACD

問題: 我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。

選項:

A.不需使用嚴格的招股說明書

B.只需使用信息備忘錄

C.招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達

D.正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具備有限的商業和法律意義

E.招股文件僅需在股票發行地作簡單地備案審查

正確答案: ABCDE

問題: 股份有限公司的利潤指公司在一定時間內生產經營的財務成果，包括[]。

選項:

A.營業利潤

B.投資收益

C.銷售收益

D.營業外收支凈額

正確答案: ABD

問題: 股份有限公司破產時的破產財產不包括[]。

選項:

A.國家專有的財產和土地資源

B.股東及公司職員的個人財產

C.破產申請發生前已經為債權設置擔保的財產 D.股份有限公司的土地使用權 E.股份有限公司的商標權

正確答案: ABC

問題: 招股說明書中，發行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括[]。

選項:

A.資產流動性風險

B.擔保等或有負債的風險

C.特定收購兼并項目的風險

D.債務結構不合理的風險

E.難以持續融資的風險

正確答案: ABDE

問題: 資產管理人的投資方式包括[]。

選項:

A.長期與短期

B.動態與靜態

C.主動與被動

D.系統化決策與非系統化決策

正確答案: ACD

問題: 證券投資基金的當事人包括[]。

選項:

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發起人

正確答案: ABCD

問題: 在運用資本資產定價模型時，我們要估計下列參數[] 選項:

A.無風險收益率

B.市場收益率

C.證券或投資組合的β系數

D.單個證券或投資組合的方差

正確答案: ABC

問題: 證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 新股發行上市當日無漲跌停板制度。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 網上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領“經營證券業務許可證”或者“證券營業許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 我國現行法律規定，股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 從債券的發行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 國有企業改建為股份有限公司的，發起人可以少于5人，但應當采取募集設立方式。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 輔導機構、輔導人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內幕人員。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金不得投資于商業銀行，證券公司等金融機構。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內又未能進行充分補充的，中國證監會可以對其進行公開批評。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股份有限公司以其注冊登記地為住所。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個月方可上市流通。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 揚基債券是歐洲債券的一種。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行和證券公司等金融機構。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 招股說明書中，發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 周期型行業的運動狀態與經濟周期呈負相關，既當經濟處于上升時期，這些行業會收縮；當經濟衰退時，這些行業會擴張

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤