第一篇：2015年證券從業(yè)考試考點(diǎn)：債券的特征與類型考資料

1、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

2、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

3、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

6、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

7、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報(bào)告

D．保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

8、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認(rèn)購股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會

10、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

11、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

12、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

13、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

14、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

15、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

16、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

17、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

18、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

19、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

20、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

21、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對證券交易活動進(jìn)行管理 C．對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對會員進(jìn)行管理

22、財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

23、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

24、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

25、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B．發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

26、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

27、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

28、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

29、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

30、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．分享客戶買賣證券的差價(jià)

31、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。）

第二篇：2012年證券從業(yè)考試考點(diǎn)：債券的特征與類型考試題庫

1、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

2、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

3、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

4、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動

6、下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

7、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

8、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

9、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

10、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

11、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

13、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

16、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

17、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

18、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

19、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

20、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

21、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

22、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

23、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

24、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

25、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

27、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

28、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

29、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

30、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

31、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機(jī)制創(chuàng)新

32、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

第三篇：云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同 B．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費(fèi)用不同

2、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。A．動態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略 C．恒定混合策略 D．買入并持有策略

4、證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

5、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效 B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 6、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

7、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

8、公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

9、__認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)100%的債券進(jìn)行融資時，企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)折中理論 D．凈經(jīng)營理論

10、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．剩余期限超過397天的債券 D．流通不受限的證券

12、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、為貫徹落實(shí)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實(shí)施了（）。A．《保薦人法》

B．《保薦人盡職調(diào)查工作守則》 C．《保薦代表人工作守則》

D．《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開_。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 D．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

15、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

16、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場秩序 D．交易量

17、證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

21、國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠(yuǎn)性 C．綱領(lǐng)性 D．精確性

24、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有__。A．申購費(fèi) B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．托管費(fèi)

25、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實(shí)際控制人

2、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般應(yīng)為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收個人所得稅的是__。

A．個人投資者從基金分配中獲得的股票的利息、紅利

B．個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入以及買賣股票差價(jià)收入 C．個人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入 D．個人投資者申購和贖回基金單位取得差價(jià)收入

5、關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體

B．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

C．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力

D．交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

6、下列哪幾項(xiàng)屬于記賬式國債的特點(diǎn)__。A．可以記名、掛失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有長有短 D．上市后價(jià)格隨行就市

7、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務(wù)

8、下列事項(xiàng)中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報(bào)酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預(yù)算方案、決算方案 D．公司報(bào)告

9、在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

11、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

12、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。

A．在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項(xiàng)目

C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等

D．可交換債券的換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大

13、債券風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．再投資風(fēng)險(xiǎn) C．流動性風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

14、QDII基金應(yīng)至少__計(jì)算并披露__凈值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

16、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

17、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

18、如果市場不是有效市場，基金管理人__。

A．買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)格高估”的股票 B．買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)格高估”的股票 C．賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)格高估”的股票

D．賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)格高估”的股票

19、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報(bào)協(xié)會備案

20、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的__，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、對影響發(fā)行人與其主承銷確定企業(yè)債券的利率的因素，不考慮的因素是__。A．市場供求狀況 B．信用等級 C．風(fēng)險(xiǎn)程度 D．發(fā)行數(shù)量

E．債券發(fā)行的期限

23、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

24、配股的股權(quán)登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于__。A．保險(xiǎn)公司短期融資券 B．保險(xiǎn)公司債 C．保險(xiǎn)公司票據(jù)

D．保險(xiǎn)公司次級定期債

第四篇：海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會公眾股獲得的資金

3、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，以下投資品種中價(jià)格波動性最大，風(fēng)險(xiǎn)最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險(xiǎn)相同

4、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

7、國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得說時，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

10、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術(shù)分析流派對證券價(jià)格波動原因的解釋是__。A．對價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

12、基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（）。A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值 B．按該股的市價(jià)估值 C．按配股價(jià)估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價(jià)120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．撤銷分支機(jī)構(gòu)

18、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

21、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

22、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報(bào)價(jià)交易，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為______手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每手______股逐一進(jìn)行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務(wù)院有關(guān)部門 D．中國證監(jiān)會

2、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者_(dá)_。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同 C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨(dú)特之處

5、道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括__。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C．股價(jià)綜合平均數(shù)

D．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

7、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以__為基礎(chǔ)。A．主觀事實(shí)

B．基金盈利最大化 C．客觀事實(shí)

D．公司董事會的決議

8、下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是__。A．發(fā)行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價(jià)證券

9、我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管 D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

13、下列各項(xiàng)屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設(shè)定信托，將自己擁有的表決權(quán)集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權(quán)來實(shí)現(xiàn)對公司的控制。A．公司股權(quán)托管 B．表決權(quán)信托 C．表決權(quán)委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項(xiàng)不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有__ A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務(wù)

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權(quán)基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

21、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務(wù)水平低

22、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督

第五篇：2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

2.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說明基金的風(fēng)險(xiǎn) B．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

3.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

8.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

11.下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A．依法監(jiān)管

B．保護(hù)投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

15.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模

17.北方公司股票當(dāng)日收盤價(jià)為25元，備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)為5元，認(rèn)股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

19.企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

21.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

22.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

23.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明__字樣。A．有限責(zé)任公司 B．證券登記結(jié)算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

31.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評估

32.獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

34.下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失

B．這種由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失，到被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止，仍不能確定 C．如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目，在會計(jì)報(bào)表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計(jì)，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補(bǔ)__崗位的計(jì)劃。A．生產(chǎn)一線員工 B．基層技術(shù) C．市場業(yè)務(wù)人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露報(bào)告、中期報(bào)告之日起（）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．楔形 B．頭肩形態(tài) C．喇叭形

D．三重頂(底)形態(tài)

45.流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動性溢價(jià) D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預(yù)測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

50.金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)時間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的部分