第一篇：證券從業資格證考試 基礎知識常考點
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證券從業資格證考試 基礎知識常考點
證券從業資格證考試 基礎知識常考點.txt
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單項選擇題 證券市場法律制度 證券監督管理機關在履行職責時, 如果沒有法律依據或法律規定不明, 應當依據()原則解釋法律和處理問題.A.公開 B.誠實信用 C.公正 D.公平答案】 【答案】B 解析】 證券法律制度中的誠實信用原則要求證券發行與交易活動的當事人應當誠實履 【解析】 行義務,不得濫用權利.證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時,如果沒有法 律依據或法律規定不明,應當依據誠實信用原則解釋法律和處理問題.按計息方式分類的債券 浮動利率債券的利率應與()掛鉤.A.經濟增長率 B.再貼現率 C.基準利率 D.物價上漲率 答案】 【答案】C 解析】 浮動利率債券是指利率可以變動的債券.這種債券利率的確定與市場利率掛鉤, 【解析】 一般高于市場利率的一定百分點.當市場利率上升時,債券的利率也相應上浮;反之,當市場利 率下降時,債券的利率就相應下調.這樣,浮動利率債券就可以避開因市場利率波動而產生的 風險.證券公司內部控制的目標和原則 《證券公司內部控制指引》 ,發布的時間是(A.2003 年 12 月 15 日 B.2002 年 12 月 26 日 C.2002 年 11 月 26 日 D.2003 年 11 月 26 日 答案】 【答案】A 恒生指數 現
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在的恒生指數基期指數為(A.100 點 B.1000 點 C.10000 點 D.975.47 答案】 【答案】D).).律師事務所 按照我國 《證券法》 及中國證監會的有關規定, 證券承銷機構和（）從事承銷業務，必須聘請律師,參照證監會的有關規定制作驗證筆錄.A.證券公司 B.可轉換債券主承銷商 C.證券咨詢機構 D.證券投資機構 答案】 【答案】B 基金持有人 公司型基金的投資人通過()行使公司的重大決策權利.A.股東大會 B.董事會 C.監事會 D.收益人大會 答案】 【答案】B 解析】 【解析】對于不同類型的基金,投資人對投資決策的影響方式是不同的.在公司型基金 中,基金投資人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使基金公司的重大決策權利.而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項作出決議 按發行主體分類的債券,固定利率債券與浮動利率債券 一般而言,下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為().A.政府債券,公司債券,金融債券 B.金融債券,公司債券,政府債券 C.政府債券,金融債券,公司債券 D.金融債券,政府債券,公司債券 答案】 【答案】C 解析】 【解析】信用風險又稱違約風險,指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者 遭受損失的風險.政府債券的信用風險最小,一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險,其 他債券的信用風險依
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次從低到高排列為地方政府債券,金融債券,公司債券.證券公司的主要業務 證券公司自營業務主要賺取的是().A.傭金 B.手續費 C.價差收益 D.利差收益 答案】 【答案】C 解析】 【解析】證券自營業務是指證券公司為本機構買賣證券,賺取差價并承擔相應風險的行 為.債券按利率是否固定分類 債券是()的證明書.A.股票 B.有價證券 C.債
D.基金 【答案】C 上證指數 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本,().A.以股票流通股數為權數,按加權平均法計算 B.以股票發行量為權數,按簡單平均法計算 C.以股票發行量為權數,按加權平均法計算 D.以股票流通股數為權數,按簡單平均法計算 答案】 【答案】C 公司型基金 公司型基金的資產是委托()經營管理的.A.基金持有人大會 B.董事會 C.基金管理公司 D.基金托管人 答案】 【答案】C 解析】 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似, 基金公司資產為投資者(股東)【解析】 所有,由股東選舉董事會,由董事會選聘基金管理公司,基金管理公司負責管理基金業務.《公司法》的主要內容 依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》 ,在外商投資股份有限公 司中,外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于().A.25% B.30% C.40% D.50% 答案】 【答案】A 金融期貨與金融期權的區別 通常,在金融期權交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規定繳納保證金.A.期權購入者 B.期權買賣雙方均要 C.期權買賣雙方均不 D.期權出售者 答案】 【答案】D 解析】 【解析】金 融期貨與金融期權的區別包括:①基礎資產不同;②交易者權利與
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義務的 對稱性不同;③履約保證不同,金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規定繳納履約 保證金, 而在金融期權交易中, 只有期權出售者才需開立保證金賬戶, 并按規定繳納保證金, 期權的購買者,無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金;④現金流轉 不同;⑤盈虧特點 不同;⑥套期保值的作用與效果不同.股票價格指數
在計算股價指數時,先計算各樣本股的個別指數,再加總求算術平均,這是股價指數計 算方法中的().A.相對法 B.綜合法 C.基期加權法 D.計算期加權法 答案】 【答案】A 解析】 ,綜合法的計算公式為:.【解析】相對法的計算公式為: 封閉式基金 封閉式基金期滿終止,清產核資后的基金凈資產按照投資者的(A.出資比例 B.類型 C.購買日期 D.購買價格 答案】 【答案】A)進行合理分配.契約型基金 契約型基金是通過()來規范當事人的行為.A.基金章程 B.基金契約 C.基金董事會 D.基金監事會 答案】 【答案】B 解析】 【解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒 有公司董事會,而是通過基金契約來規范雙方當事人的行為.《基金法》的主要內容 我國 《基金法》 規定, 基金份額持有人大會應當有代表(方可召開.A.百分之三十以上 B.百分之七十以上 C.百分之十以上 D.百分之五十以上 答案】 【答案】D)基金份額的持有人參加，在日本發行的外國債券被稱作為().A.東洋債券 B.遠東債券 C.武士債券 D.東方債券 答案】 【答案】C 解析】 外國債券是指某一
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國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債 【解析】 券.在美國發行的外國債券稱為揚基債券,在日本發行的外國債券稱為武士債券.若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌, 于是在期貨市場賣出期貨合約, 這種交易方式 稱().A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案】 【答案】B 解析】 【解析】套 期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現貨空頭(如持 有股票空頭者)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損 失, 于是買入期貨合約(建立期貨多頭),若未來現貨價格果真上漲,則持有期貨頭寸所獲得的 盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失;二是空頭套期保值,是指持有現 貨多頭(如持有股票 多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭),當現 貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損 失.股票之所以有價格,是因為().A.股票本身有價值 B.股票是資本憑證 C.股票代表著收益的價值 D.股票是現實資本 答案】 【答案】C 解析】 【解析】雖然股票本身沒有價值,但股票是一種代表財產權的有價證券,它包含著股東 可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權.上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經(A.董事會討論 B.證監會批準 C.律師事務所認定 D.會計師事務所審計 答案】 【答案】D 在通貨膨脹情況下,發行保值貼補債券是對(A.信用風險 B.購買力風險 C.經營風險 D.財務風險 答案】 【答案】B)的補償.).精心收集
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認購公司型基金的投資人是基金公司的().A.債權人 B.受益人 C.股東 D.委托人 答案】 【答案】C 解析】 【解析】公司型基金是按照公司法以公司形態組成的,該基金公司以發行股份的方式募
集資金,一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份,也就成為該公司的股東,憑其持有 的股份依法享有投資收益.套期保值的基本做法是:在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時,做一筆與現貨交易()的期貨交易.A.品種不同,數量相當,期限相當,方向相同 B.品種相當,數量不同,期限不同,方向相反 C.品種相當,數量相當,期限相當,方向相反 D.品種不同,數量不同,期限相當,方向相同 答案】 【答案】C 解析】 【解析】套期保值的基本做法是:在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時,做一筆 與現貨交易品種,數量,期限相當但方向相反的期貨交易,以期在未來某一時間通過期貨合 約的對沖, 以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損, 從而規避現貨價格變動帶來的風險, 實現保值的目的.某投資者以 15 元每股的價格買入 A 公司股票若干股,年終分得現金股息 0.9 元.該投資者 在分得現金股息三個月后將股票以 16 元的價格出售,則其持有期收益率為().A.11.67% B.12.67% C.10.67% D.13.33% 答案】 【答案】B 解析】 【解析】持有期收益率= =12.67%.)一般將 25%～50%的資產投資于債券及優先股,其余的投資于普通股.A.成長型基金 B.收入型基金 C.指數基金 D.平衡型基金 答案】 【答案】D 解析】 【解析】平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上,并在以取得收入為目 的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡.這種基金一般
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將 25%～50% 的資產投資于債券及優先股, 其余的投資于普通股.成長型基金追求的是基金資產的長期增 值.為了達到這一目標,基金管理人通常將基金資產投資 于信譽度較高,有長期成長前景 或長期盈余的所謂成長公司的股票.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券, 以 獲取當期的最大收入為目的.可轉換債券在市場上一般就表現為: 當普通股票價格上升時, 可轉換債券的價格隨之().A.不確定 B.無變化 C.下降 D.上漲 答案】 【答案】D 解析】 【解析】可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行,在一定期限內依據約定的條件（可以轉換成股份的公司債券.通常,在金融期權交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規定繳納保證金.A.期 權購入者 B.期權買賣雙方均要 C.期權買賣雙方均不 D.期權出售者 答案與解析: 答案與解析:選 D.在金融期權交易中,只有期權出售者,尤其是無擔保期權的出售者 才需開立保證金賬戶,并按規定繳納保證金,以保證其履約的義務.至于期權的購買者,因 期權合約未規定其義務,無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金.我國企業債券在發展期階段的主要表現是規模迅速擴張和().A.債券期限超長 B.品種多樣 C.品種單一 D.資金用途多樣化 答案與解析: 答案與解析:選 B.我國企業債券在發展期階段的主要表現為:一是規模迅速擴張, 僅 1992 年 1 年企業債券的發行規模就達 350 億元;二是品種多樣,在此間發行的企業債券 有國家投資債券,國家投資公司債券,中央企業債券,地方企業債券,地方投資公司債券, 住宅建設債券和內部債券等 7 個品種.若持有現貨空頭的精心收集
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交易者擔心將來現貨價格上漲, 于是在期貨市場上買入期貨合約, 這種交 易方式稱().A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案與解析: 答案與解析:選 A.套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現貨 空頭(如持有股票空頭者)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造 成經 濟損失,于是買人期貨合約(建立期貨多頭).若未來現貨價格果真上漲,則持有期貨 頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失.二是空頭套期保值,是指持 有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨 空頭),當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場 的損失.國際債券在國際市場上發行其計價貨幣通常是().A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣 答案與解析: 選 國際債券在國際市場上發行, 因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣, 答案與解析: B.一般以美元,英鎊,歐元,日元和瑞士法郎為主.誠信是以(A.法制)的形式表現出來的.B.道德 C.信譽 D.商業習慣 答案與解析: 答案與解析:選 D.)是開放式基金所特有的風險.A.市場風險 B.管理風險 C.技術風險 D.巨額贖回風險 答案與解析: 答案與解析:選 D.巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險.若因市場劇烈波動或其 他原因而連續出現巨額贖回, 并導致基金管理人出現現金支付困難時, 基金投資者申請贖回 基金份額,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險.ETF 的受托人一般為().A.證券交易所 B.銀行,信托投資公司 C.基金管理公司 D.證
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券公司 答案與解析: 答案與解析:選 B.ETF 主要涉及 3 個參與主體:①發起人,即基金產品創始人,一般 為證券交易所或大型基金管理公司,證券公司;②受托人,即一般為銀行,信托投資公司等 金融機構;③投資者,即購買 ETF 的機構或個人者.證券市場屬于().A.貨幣市場,與資本市場有關 B.貨幣市場,與資本市場無關 C.資本市場,與貨幣市場無關 D.資本市場,與貨幣市場有關 答案與解析: 答案與解析:選 D.證券投資基金的出現和發展,能有效地改善證券市場的()結構.A.籌資者 B.投資者 C.管理者 D.中介者 答案與解析: 答案與解析:選 B.基金由專業投資人士經營管理,其投資經驗比較豐富,收集和分 析信息的能力較強,投資行為相對理性,客觀上能起到穩定市場的作用.同時,基金一般注 重資 本的長期增長,多采取長期的投資行為,較少在證券市場上頻繁進出,能減少證券市 場的波動.因此,基金的出現和發展,能有效地改善證券市場的投資者結構.深圳證券交易所綜合指數不包括(A.深圳綜合指數 B.深圳成份指數 C.深圳 A 股指數).（D.深圳 B 股指數 答案與解析: 答案與解析:選 B.深圳證券交易所綜合指數包括:①深證綜合指數,包括深證綜合指 數,深證 A 股指數和深證 B 股指數;②深證新指數;③中小企業板指數.B 項屬于深圳證券 交易所樣本指數.1
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第二篇：證券基礎知識常考點試題答案
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證券基礎知識常考點試題答案
單項選擇題
證券市場法律制度
證券監督管理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據（）原則解釋法律和處理問題。
A.公開
B.誠實信用
C.公正
D.公平
【答案】B
【解析】證券法律制度中的誠實信用原則要求證券發行與交易活動的當事人應當誠實履行義務，不得濫用權利。證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，精心收集
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應當依據誠實信用原則解釋法律和處理問題。
按計息方式分類的債券
浮動利率債券的利率應與（）掛鉤。
A.經濟增長率
B.再貼現率
C.基準利率
D.物價上漲率
【答案】C
【解析】浮動利率債券是指利率可以變動的債券。這種債券利率的確定與市場利率掛鉤,一般高于市場利率的一定百分點。當市場利率上升時,債券的利率也相應上浮;反之,當市場利率下降時,債券的利率就相應下調。這樣,浮動利率債券就可以避開因市場利率波動而產生的風險。
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證券公司內部控制的目標和原則
《證券公司內部控制指引》，發布的時間是（）。
A.2003年12月15日
B.2002年12月26日
C.2002年11月26日
D.2003年11月26日
【答案】A
恒生指數
現在的恒生指數基期指數為（A.100點
B.1000點
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C.10000點
D.975.47
【答案】D
律師事務所
按照我國《證券法》及中國證監會的有關規定，證券承銷機構和（）從事承銷業務，必須聘請律師，參照證監會的有關規定制作驗證筆錄。
A.證券公司
B.可轉換債券主承銷商
C.證券咨詢機構
D.證券投資機構
【答案】B
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基金持有人
公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權利。
A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.收益人大會
【答案】B
【解析】對于不同類型的基金,投資人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使基金公司的重大決策權利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項作出決議
按發行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券
一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為
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（）。
A.政府債券、公司債券、金融債券
B.金融債券、公司債券、政府債券
C.政府債券、金融債券、公司債券
D.金融債券、政府債券、公司債券
【答案】C
【解析】信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。
證券公司的主要業務
證券公司自營業務主要賺取的是（）。
A.傭金
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B.手續費
C.價差收益
D.利差收益
【答案】C
【解析】證券自營業務是指證券公司為本機構買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為。
債券按利率是否固定分類
債券是（）的證明書。
A.股票
B.有價證券
C.債
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D.基金
【答案】C
上證指數
上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（）。
A.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
B.以股票發行量為權數，按簡單平均法計算
C.以股票發行量為權數，按加權平均法計算
D.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算
【答案】C
公司型基金
公司型基金的資產是委托（）經營管理的。
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A.基金持有人大會
B.董事會
C.基金管理公司
D.基金托管人
【答案】C
【解析】公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，基金公司資產為投資者(股東)所有，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金業務。
《公司法》的主要內容
依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。
A.25%
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B.30%
C.40%
D.50%
【答案】A
金融期貨與金融期權的區別
通常，在金融期權交易中，(定繳納保證金.A.期權購入者
B.期權買賣雙方均要
C.期權買賣雙方均不
D.期權出售者
【答案】D
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精心編輯)需要開立保證金賬戶，并按規精致閱讀
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【解析】金融期貨與金融期權的區別包括：①基礎資產不同;②交易者權利與義務的對稱性不同;③履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金，而在金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，期權的購買者，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金;④現金流轉不同;⑤盈虧特點不同;⑥套期保值的作用與效果不同。
股票價格指數
在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均，這是股價指數計算方法中的（）。
A.相對法
B.綜合法
C.基期加權法
D.計算期加權法
【答案】A
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【解析】相對法的計算公式為：，綜合法的計算公式為：。
封閉式基金
封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（）進行合理分配。
A.出資比例
B.類型
C.購買日期
D.購買價格
【答案】A
契約型基金
契約型基金是通過（）來規范當事人的行為。
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A.基金章程
B.基金契約
C.基金董事會
D.基金監事會
【答案】B
【解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范雙方當事人的行為。
《基金法》的主要內容
我國《基金法》規定，基金份額持有人大會應當有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。
A.百分之三十以上
B.百分之七十以上
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C.百分之十以上
D.百分之五十以上
【答案】D
在日本發行的外國債券被稱作為（）。
A.東洋債券
B.遠東債券
C.武士債券
D.東方債券
【答案】C
【解析】外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，在日本發行的外國債券稱為武士債券。
若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣
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出期貨合約，這種交易方式稱（）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
【答案】B
【解析】套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現貨空頭(如持有股票空頭者)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)，若未來現貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失;二是空頭套期保值，是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。
股票之所以有價格，是因為（）。
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A.股票本身有價值
B.股票是資本憑證
C.股票代表著收益的價值
D.股票是現實資本
【答案】C
【解析】雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權。
上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經（）。
A.董事會討論
B.證監會批準
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C.律師事務所認定
D.會計師事務所審計
【答案】D
在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券是對（）的補償。
A.信用風險
B.購買力風險
C.經營風險
D.財務風險
【答案】B
認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。
A.債權人
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B.受益人
C.股東
D.委托人
【答案】C
【解析】公司型基金是按照公司法以公司形態組成的，該基金公司以發行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。
套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易（）的期貨交易。
A.品種不同、數量相當、期限相當、方向相同
B.品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
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D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同
【答案】C
【解析】套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規避現貨價格變動帶來的風險，實現保值的目的。
某投資者以15元每股的價格買入A公司股票若干股，年終分得現金股息0.9元。該投資者在分得現金股息三個月后將股票以16元的價格出售，則其持有期收益率為（）。
A.11.67%
B.12.67%
C.10.67%
D.13.33%
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【答案】B
【解析】持有期收益率= =12.67%。
（）一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.指數基金
D.平衡型基金
【答案】D
【解析】平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。成長型基金追求的是基金資產的長期增值。為了達到這一目標，基金管理人通常將基金資產投資于信譽度較
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高、有長期成長前景或長期盈余的所謂成長公司的股票。收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。
可轉換債券在市場上一般就表現為：當普通股票價格上升時，可轉換債券的價格隨之（）。
A.不確定
B.無變化
C.下降
D.上漲
【答案】D
【解析】可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
通常，在金融期權交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金。
A.期權購入者
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B.期權買賣雙方均要
C.期權買賣雙方均不
D.期權出售者
答案與解析：選D。在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約的義務。至于期權的購買者，因期權合約未規定其義務，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。
我國企業債券在發展期階段的主要表現是規模迅速擴張和（）。
A.債券期限超長
B.品種多樣
C.品種單一
D.資金用途多樣化
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答案與解析：選B。我國企業債券在發展期階段的主要表現為：一是規模迅速擴張，僅1992年1年企業債券的發行規模就達350億元;二是品種多樣，在此間發行的企業債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業債券、地方企業債券、地方投資公司債券、住宅建設債券和內部債券等7個品種。
若持有現貨空頭的交易者擔心將來現貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
答案與解析：選A。套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現貨空頭(如持有股票空頭者)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持
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有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。
國際債券在國際市場上發行其計價貨幣通常是（）。
A.外國貨幣
B.國際通用貨幣
C.本國貨幣
D.本國貨幣或外國貨幣
答案與解析：選B。國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。
誠信是以（）的形式表現出來的。
A.法制
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B.道德
C.信譽
D.商業習慣
答案與解析：選D。
（）是開放式基金所特有的風險。
A.市場風險
B.管理風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
答案與解析：選D。巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。
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ETF的受托人一般為（）。
A.證券交易所
B.銀行、信托投資公司
C.基金管理公司
D.證券公司
答案與解析：選B。ETF主要涉及3個參與主體：①發起人，即基金產品創始人，一般為證券交易所或大型基金管理公司、證券公司;②受托人，即一般為銀行、信托投資公司等金融機構;③投資者，即購買ETF的機構或個人者。
證券市場屬于（）。
A.貨幣市場，與資本市場有關
B.貨幣市場，與資本市場無關
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C.資本市場，與貨幣市場無關
D.資本市場，與貨幣市場有關
答案與解析：選D。
證券投資基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的（）結構。
A.籌資者
B.投資者
C.管理者
D.中介者
答案與解析：選B。基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的投資者結
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構。
深圳證券交易所綜合指數不包括（）。
A.深圳綜合指數
B.深圳成份指數
C.深圳A股指數
D.深圳B股指數
答案與解析：選B。深圳證券交易所綜合指數包括：①深證綜合指數，包括深證綜合指數、深證A股指數和深證B股指數;②深證新指數;③中小企業板指數。B項屬于深圳證券交易所樣本指數。
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第三篇：2015年證券從業考試基礎知識第一章考點(必備資料)
1、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他
D．被同一機構控制
2、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
3、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性
4、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識
B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡
D．財務與收入狀況
5、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A．戰略投資者的名稱 B．認購數量 C．市盈率 D．持有期限
6、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢
C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格
7、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價
8、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行
B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金
C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準
D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定
9、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
10、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事
11、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。
A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格
12、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險
D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告
13、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的
C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的
D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
14、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作
D．各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃
15、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務
B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案
16、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控
17、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法
B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法
18、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事
19、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。
A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
20、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券
D．擅自改變委托人的意愿
21、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行
B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
22、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他
D．被同一機構控制
23、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令
B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
24、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》
25、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控
B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務
C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責
26、股份有限公司發起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程
B．發起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監事 D．申請登記注冊
27、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息
B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數
28、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的
B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的
29、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息
B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數
30、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性
31、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。
A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
32、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本
B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷
C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策
33、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員
34、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。
A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
35、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險
B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金
D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務
36、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用
37、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃
B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃
D．非限定性集合資產管理計劃
38、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件
D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
39、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式
40、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件
41、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
42、下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復
B．按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 C．組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復
D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求
43、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據
B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
44、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險
B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金
D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務
45、證券經紀業務的禁止行為包括（）。
A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
46、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄
C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名
47、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度
B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景
D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用
48、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定
B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產
49、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿
50、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識
51、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。
A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益
C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
52、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
53、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度
B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景
D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用
54、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性
55、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體
C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現為金融機構違背受托義務
56、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。
A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務
C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
57、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書
C．中國證監會同意印制的申請表
D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
58、證券投資基金的銷售人員包括（）。
A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員
C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業務營銷資格的人員
59、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的
D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查 60、從事證券業務的專業人員包括（）。
A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員
C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員 61、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實
62、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構
C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法
63、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式
64、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。
A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格
65、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。A．從事內幕交易
B．買賣法律明文禁止買賣的證券
C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
66、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃
B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃
D．非限定性集合資產管理計劃
第四篇：2011年證券從業考試基礎知識第一章考點一點通
1、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度
2、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的
3、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。
A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動
B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
D．與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制
4、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則
C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式
5、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。
A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務
C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
6、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶
7、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
A．發行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者
8、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況
9、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法
B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法
10、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案
C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案
11、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平
12、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的
13、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料
C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究
14、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用
B．最近3年未受過刑事處罰
C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德
15、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務
B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案
16、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊
C．故意刁難有關當事人 D．不按規定履行報告義務
17、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債 C．購買中央銀行債券
D．購買中央級金融機構發行的金融債券
18、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健
19、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問
20、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續服務責任
D．基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式
21、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務
22、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行
B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
23、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告
C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格
24、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易
25、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A．電話 B．網上查詢 C．書面查詢
D．在營業場所公示
26、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易
B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐
27、設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產經營符合國家產業政策
B．發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35% C．發起人在近3年內沒有重大違法行為 D．具有持續盈利能力，財務狀況良好
28、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業狀況
C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性
29、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件
30、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密
D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
31、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務
32、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益
B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響
C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告
D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制
33、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。
A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券
34、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》
35、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳
36、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶
37、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。
A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務
C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
38、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意
C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意
39、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
40、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
A．全體員工 B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員
41、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿
第五篇：2011年證券從業考試基礎知識第一章考點考試題庫
1、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨
2、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事
3、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行
B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
4、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。
A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決
D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效
5、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。
A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務
6、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名
B．從業資質證明 C．年齡
D．所在營業網點
7、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。
A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務
8、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇 9、5%～5%繳納基金
C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
10、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱
B．代銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任
11、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳
12、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控
C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務
13、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定
B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產
14、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格
C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任
15、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密
D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
16、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監事 D．委托人
17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會
18、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度
19、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨
20、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況
21、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立
22、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務
D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報
23、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權
24、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所
25、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件
D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
26、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金
27、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理
C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
28、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會
29、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券
B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
30、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排
31、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳
32、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員
33、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作
B．違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產
D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
34、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A．訂立章程
B．發起人認購股份 C．募股程序 D．召開創立大會
35、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的
D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
36、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊
C．故意刁難有關當事人 D．不按規定履行報告義務
37、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益
38、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權
39、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。
A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
40、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理
41、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定
B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產
42、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實
43、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價
44、經紀業務的禁止行為包括（）。
A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
C．不得侵占、損害客戶的合法權益
D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托
45、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務
D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報
46、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。
A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
47、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意
C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意
48、監管部門對經紀業務的監管措施包括（）。A．中國證監會的自律管理 B．證券公司的內部控制 C．證券監管機構的監管 D．證券交易所的監督
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