第一篇：證券從業資格證

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證券從業資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業協會負責統一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業發展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

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考試方式

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業資格考試證書等級細分

證券業目前是國內高收益、高風險行業，是金融行業重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社保基金介入證券領域投資，金融業掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業資格證作為證券行業唯一的資格證書，成為從事證券行業工作的主要依據。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內的大中型企事業單位。

證書管理

證券從業資格考試是由中國證券監督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統考的一項重要考試。該證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內有效。

課程內容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業資格證書： 基礎課＋任一門專業課

證券從業一級資格證書：基礎課＋任二門專業課

證券從業二級資格證書：基礎課＋4門專業課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。考試報名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第二篇：證券從業資格證考試指南

證券從業資格考試

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

證券從業資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題。

通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

考試大綱

證券從業資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據中國證券業協會公告，2012年3月、6月全國從業資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

第一部分 市場基礎知識

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

第二部分 發行與承銷 本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標準和管理要求。

第三部分 證券交易 本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第四部分 投資分析 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特征、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關規定。

第五部分 投資基金 本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資

組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。

報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、發票、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

報名流程

登陸中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間內繳費即可→網上確認報名。

中國證券業協會（報名官網）

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考試方式

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

題目構成及評分標準

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分多選題共40小題，每題1分，共40分

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

試卷總分100分考試時間為120分鐘考試成績60分及以上為合格。

考試建議

建議一次報考兩科，先報考《證券基礎知識》、《證券交易》。制定考試計劃，把看書任務分派在每天，提高學習效率，提高考試通過率。

第三篇：2014證券從業資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度；其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：證券從業資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護（）

4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據我國《證券法》的規定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業協會是證監會下屬的官方機構（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設權證券與證權證券的區別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的（）

19、股票是一種設權證券而不是證權證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券（）

21、我國《公司法》規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策（）

24、可轉換優先股票實際上就是我國的可轉換債券（）

25、普通股票在權利義務上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取（）提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續費（）

31、實物國債就是以國家為主體發行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次（）

34、地方企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業的產品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數是法國最著名的指數（）

52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數（）

53、道·瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記（）

55、工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行的股票（）

58、證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式（65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構（）

67、在我國現階段，信用評級不是證券發行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間（）））

69、申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格自動失效（）

第五篇：2018證券從業資格證考試內容、考試科目

銀行招聘網：http://www.jinrongren.net/ 2018證券從業資格證考試內容、考試科目

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銀行招聘考試資料

證券從業資格證考試科目包括一般從業資格考試科目、專業資格考試科目、高管資質考試科目。適用于證券業從業的各類人群。下面中公金融人小編為大家介紹一下2018年證券從業資格證考試科目、考試內容。

證券從業資格證一般從業考試科目：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規，兩科必考，可分開報考。

證券從業資格證各專項業務類資格考試科目1科。考試科目分別為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業務》、證券分析師勝任能力科目《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問勝任能力科目《證券投資顧問業務》。可按照從業方向選擇科目考試。

證券從業資格證管理資質測試的考試科目均設1科，考試科目分別為：證券公司合規管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試。

證券從業資格各類別考試對應科目如下表所示：

考試必備：銀行考試專用教材

銀行招聘網：http://www.jinrongren.net/

證券從業執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。規定證券從業資格科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執業注冊的資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的，可以按規定程序申請執業注冊并獲得執業證書。

證券從業資格申請人不能申請兩種以上執業證書。申請人只能根據所在機構工作安排，申請一種執業證書。

考試必備：銀行考試專用教材