第一篇：2012年證券從業考試證券交易模擬及答案考資料
1、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎
2、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A．戰略投資者的名稱 B．認購數量 C．市盈率 D．持有期限
3、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程
D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度
4、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳
5、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實
6、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨
7、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇
8、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。
A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的
C．未依法履行持續督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的
9、證券經紀業務的禁止行為包括（）。
A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
10、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限
11、信息公開的內容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．年度報告 D．臨時報告
12、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告
13、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更
14、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人
B．上市公司的董事
C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人
15、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系
16、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。
A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格
17、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議
B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程
18、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業務報 C．利潤表
D．財務會計報表
19、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理
D．辦理信息披露事務等事宜
20、下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復
B．按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 C．組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復
D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求
21、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準
22、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函
B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正
23、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》
24、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。
A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
25、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系
26、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力
B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗
27、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券
28、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A．戰略投資者的名稱 B．認購數量 C．市盈率 D．持有期限
29、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷
B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務
30、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產
31、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系
32、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
33、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》
34、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息
35、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。
A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本
36、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性
37、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用
B．最近3年未受過刑事處罰
C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德
38、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。
A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告
D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
39、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理
40、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批
B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務
41、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理
D．辦理信息披露事務等事宜
42、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢
D．在營業場所公示
43、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企業財務公司 D．母公司
44、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益
B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響
C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告
D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制
45、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范
B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格
46、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程
B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表
47、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同
48、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平
49、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究
50、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書
B．股東會關于經營融資融券業務的決議
C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件
D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件
51、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會
52、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價
53、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況
54、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明
C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明
55、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農產品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨
56、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的
C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的
D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
57、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為
B．未按照公司債券募集辦法履行義務
C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
58、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任
59、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密
D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
60、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。
A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息
B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案
C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
61、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式
62、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告
63、證券經紀業務的構成要素包括（）。A．證券經紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象
64、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員
65、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員
B．證券交易所從業人員 C．證券業協會工作人員 D．新聞傳播媒介從業人員
66、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（A．定向資產管理計劃
B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃
D．非限定性集合資產管理計劃
67、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價）。）。
第二篇：2011年證券從業資格《證券交易》模擬及答案(必備資料)
1、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名
B．從業資質證明 C．年齡
D．所在營業網點
2、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位
3、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
A．全體員工
B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員
4、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》
5、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同
6、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。
A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
7、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則
D．實現資產保值增值的原則
8、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券
C．投資基金證券 D．彩票
9、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度
B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景
D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用
10、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
11、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
12、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產
C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場
13、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
14、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。
A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格
B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守
D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
16、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理
17、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄
C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名
18、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實
19、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式
20、從事證券業務的專業人員包括（）。
A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員
C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員
21、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。
A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決
D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效
22、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。
A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決
D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效
23、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格
B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款
C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任
24、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息
25、從事證券業務的專業人員包括（）。
A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員
C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員
26、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券
C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券
27、在證券自營業務中，不得（）。
A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶
C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場
28、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理
D．辦理信息披露事務等事宜
29、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（A．合法合規原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則
30、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍
C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰
31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告
32、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券
C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券
33、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者。）B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間
34、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄
C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名
35、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險
36、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則
C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式
37、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
A．提供具體證券投資品種選擇建議
B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢
38、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統
39、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》 40、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益
D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為
41、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范
第三篇：2010年證券從業考試證券交易模擬及答案試題及答案
1、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》
2、開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別
3、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易
B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐
4、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》
5、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。
A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
6、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控
7、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示
8、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權益登記
D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
9、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。
A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東 C．證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員 D．證券公司的董事
10、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式
11、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比
12、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則
C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式
13、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平
14、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力
15、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同
16、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立
17、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構
C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法
18、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券
D．擅自改變委托人的意愿
19、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
21、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性
22、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
23、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券
24、下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求
25、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶
26、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統
27、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度
B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景
D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用
28、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。
A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述
29、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告
B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件
D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告 30、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程
D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度
31、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券
C．投資基金證券 D．彩票
第四篇：2011年證券從業資格考試證券交易多選題及答案考資料
1、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度
2、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢
D．在營業場所公示
3、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據
4、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關
C．證券業自律組織
D．國務院證券監督管理機構
5、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人
B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表
6、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價
7、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體
C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現為金融機構違背受托義務
8、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比
9、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控
10、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種
11、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱
C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則
12、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易
B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐
13、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事
B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工
14、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質
C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定
D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備
15、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體
B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體
D．在主觀方面必須出于無意
16、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況
17、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎
18、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事
19、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市
B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形
20、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用
21、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任
22、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易
23、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況
24、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。
A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議
C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議
25、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨交易所的從業人員 C．證券業協會的工作人員 D．銀行工作人員
26、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險
B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金
D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務
27、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。
A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告
D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
28、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告
B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件
D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
29、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債
C．購買中央銀行債券
D．購買中央級金融機構發行的金融債券
30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他
D．被同一機構控制
31、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰
B．動用募集資金投資虧損的處罰
C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰
32、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明
D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件
33、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。
A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位
C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪
34、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
35、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則
D．實現資產保值增值的原則
36、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企業財務公司 D．母公司
37、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新
D．激勵約束機制創新
38、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議
B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程
39、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。
A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動
B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
D．與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制 40、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》
41、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函
B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正
42、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。
A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式
43、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
第五篇：2013年證券從業資格《證券交易》模擬及答案考試技巧、答題原則
1、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評
C．自評與他評相結合 D．以上均正確
2、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動
B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存
C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程
D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職
3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員
4、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱
B．代銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任
5、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》
6、下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉托管
7、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢
D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
8、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎
9、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明
C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明
10、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表
11、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所
12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。
A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
13、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。
A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動
B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務
14、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪
15、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議
B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程
16、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。
A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱 D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序
17、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資
D．自用不動產投資
18、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程
B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表
19、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務
D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報 20、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
21、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。
A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本
22、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。
A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的
B．公司合并的
C．公司轉讓主要財產的
D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的
23、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券
C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券
24、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁
B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸
D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分
25、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B．相關業務技術系統建設情況說明
C．參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料
26、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的
D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
27、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程
B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議
28、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司
29、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用
30、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務
D．防止出現損害客戶合法權益的行為
31、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立
32、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶
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