第一篇：2015年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案理論考試試題及答案

1、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

2、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場(chǎng)活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的專(zhuān)一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

4、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

5、開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時(shí)性 D．真實(shí)性

6、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

7、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

A．受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

8、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

10、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)刑法》 D．《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

11、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

13、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取（）的方式。A．自評(píng) B．他評(píng)

C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D．以上均正確

14、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

15、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D．評(píng)估與控制體系

16、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

17、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

18、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

19、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

20、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

21、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

22、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

23、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

24、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

25、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 B．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

26、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

27、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

28、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

29、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

30、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財(cái)務(wù)

B．當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正 C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會(huì)會(huì)議提出提案

31、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

32、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

第二篇：2013年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案知識(shí)

1、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報(bào)告

2、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。A．查詢(xún)者 B．查詢(xún)對(duì)象 C．查詢(xún)?cè)?D．查詢(xún)時(shí)間

3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

4、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

5、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

6、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

7、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

8、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

9、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

11、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

12、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

13、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

14、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

15、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A．責(zé)令改正 B．罰款

C．撤銷(xiāo)公司登記 D．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

16、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

17、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠(chéng)實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

18、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

19、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況 20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶(hù)投訴的接待處理方式

21、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

22、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

23、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C．信用交易證券交收賬戶(hù) D．信用交易資金交收賬戶(hù)

24、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入 B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

25、申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

26、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

27、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

28、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng) B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類(lèi)比

29、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

30、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

31、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

33、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級(jí)管理人員 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

34、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

35、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

36、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

37、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

38、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

39、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

40、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

A．受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

41、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

42、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

43、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案 C．相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

44、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

45、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

46、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

47、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶(hù)狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

48、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。A．會(huì)員資格 B．會(huì)員的變更 C．會(huì)員登記 D．會(huì)員關(guān)系

49、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

50、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B．客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

51、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

52、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理

53、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

54、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A．未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

55、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)刑法》 D．《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

56、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

57、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令

B．不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

58、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

59、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開(kāi) B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

60、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員 61、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限 62、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

63、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)服務(wù)，這些咨詢(xún)服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究 64、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

D．不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

65、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

66、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù) B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

67、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

68、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

69、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

70、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

71、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

72、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

74、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

75、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

76、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令

B．不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 77、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

78、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開(kāi)信息 B．封閉信息 C．半公開(kāi)信息 D．有限公開(kāi)信息

79、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

80、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有（）。A．電話查詢(xún) B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

81、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài) B．沒(méi)收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

第三篇：2010年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題理論考試試題及答案

1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報(bào)的姓名或者名稱(chēng) D．身份的真實(shí)性

3、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短 D．承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

5、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開(kāi) B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

7、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

9、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶(hù)不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

11、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A．熱點(diǎn)分析 B．買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī) C．證券選擇 D．風(fēng)險(xiǎn)提示

12、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

13、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有（）。A．電話查詢(xún) B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

14、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

15、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù) B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

16、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

17、開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時(shí)性 D．真實(shí)性

18、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

19、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

20、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng) C．惡性競(jìng)爭(zhēng) D．欺詐客戶(hù)

21、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

22、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的專(zhuān)一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

23、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

24、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

25、證券承銷(xiāo)的方式有（）。A．代銷(xiāo) B．包銷(xiāo) C．助銷(xiāo) D．直銷(xiāo)

26、下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠(chéng)信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

27、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

28、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

29、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

30、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。A．收購(gòu)債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

31、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

32、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

33、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A．企業(yè) B．個(gè)人 C．政府 D．上市公司

34、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

D．通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

35、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

36、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

37、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

38、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書(shū) B．中期報(bào)告 C．報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

39、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

40、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

41、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過(guò)戶(hù)

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

42、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

43、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

44、公司合并的種類(lèi)包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

45、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

46、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

47、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

48、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

49、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

50、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶(hù)狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

51、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶(hù) C．信用資金賬戶(hù)

D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

52、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤(rùn)表

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

53、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠(chéng)實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

54、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài) B．沒(méi)收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

55、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有（）。A．電話查詢(xún) B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

56、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

57、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

58、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B．資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C．建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D．客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

59、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

60、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) C．賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

D．合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理 61、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

62、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 63、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

64、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份 C．募股程序 D．召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

65、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

66、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

67、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 68、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

69、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶(hù) C．信用資金賬戶(hù)

D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

70、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上 D．沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策 71、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

72、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

73、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶(hù) C．信息 D．資金

74、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

75、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式 76、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

77、證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書(shū)面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

78、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷(xiāo)該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

79、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

80、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

81、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

第四篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.提供證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場(chǎng)效益

C.提供信息服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須（）完成交易。

A.自行對(duì)沖

B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

C.與委托人協(xié)商對(duì)沖木

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息咨詢(xún)服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

5.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

C.客戶(hù)促成

D.客戶(hù)關(guān)系建立

6.（）是客戶(hù)招攬的保證。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

C.客戶(hù)促成

D.客戶(hù)關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（）根據(jù)客戶(hù)證

券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每?jī)赡?/p>

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺(tái)在接受客戶(hù)委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。

A.證券代碼

B.證券名稱(chēng)

C.隨機(jī)股

D.其他大盤(pán)股

9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

A.客戶(hù)優(yōu)先

B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開(kāi)通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開(kāi)通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶(hù)須知》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專(zhuān)遞

C.電話

D.電報(bào)

14.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專(zhuān)遞

C.電話

D.電報(bào)

15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（）。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

C.開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)

D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶(hù)證券賬戶(hù)卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請(qǐng)人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶(hù)是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20.細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是()。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

22.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.客戶(hù)資料的保密性

C.客戶(hù)指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶(hù)。

A.資金賬戶(hù)

B.基金賬戶(hù)

C.結(jié)算賬戶(hù)

D.證券賬戶(hù)

26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶(hù)簽訂的（），為客戶(hù)建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶(hù)須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

27.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。

A.成交說(shuō)明書(shū)

B.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

C.成交清單

D.委托說(shuō)明書(shū)

31.對(duì)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶(hù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后（）年內(nèi)不得銷(xiāo)毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶(hù)作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（）關(guān)系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于委托單的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶(hù)）的名義、在

委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

37.境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

D.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》

38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書(shū)上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶(hù)結(jié)算證明

B.資金賬戶(hù)結(jié)算證明

C.資金賬戶(hù)凍結(jié)證明

D.證券賬戶(hù)凍結(jié)證明

40.法人申請(qǐng)（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶(hù)托管到原證券賬戶(hù)托管的證券公司（或B股

托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)到新的證券賬戶(hù)。

A.補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶(hù)卡

B.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡

C.補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶(hù)卡

D.補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶(hù)卡

41.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)（）。

A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

D.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》

42.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要（）個(gè)或（）個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

A.客戶(hù)服務(wù)

B.客戶(hù)招攬

C.客戶(hù)咨詢(xún)

D.客戶(hù)反饋

44.客戶(hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。

A.自動(dòng)傳真

B.電子信箱

C.手機(jī)短信服務(wù)

D.郵寄服務(wù)

48.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專(zhuān)業(yè)性的判斷。

A.顧問(wèn)性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.綜合性

D.長(zhǎng)期性

49.在（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶(hù)最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶(hù)（），營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻?hù)頭腦中。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營(yíng)銷(xiāo)人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶(hù)群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差

異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù)，從而能夠更好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

53.（）可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

54.（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶(hù)的隨意性較大。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

55.（）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶(hù)集中策略

D.時(shí)間集中策略

56.（）將營(yíng)銷(xiāo)重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類(lèi)策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶(hù)集中策略

D.時(shí)間集中策略

57.（）也稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

58.（）又稱(chēng)“密集性策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿(mǎn)足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

59.（）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

60.證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

61.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

62.證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

63.證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審

計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)

當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶(hù)）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶(hù)）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》、《客戶(hù)須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款

3.客戶(hù)閱讀《客戶(hù)須知》可以了解的內(nèi)容有（）

A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部

B.投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇

C.客戶(hù)與代理人的關(guān)系

D.個(gè)人證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名制

4.客戶(hù)從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（）。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶(hù)須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶(hù)須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

6.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》是客戶(hù)與其指定（）簽訂的。

A.結(jié)算公司

B.存管銀行

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶(hù)須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

8.客戶(hù)作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.如實(shí)提供有關(guān)證件

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D.采用正確的委托手段

9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺(tái)分離和崗位分離

B.重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案

10.委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人享有的權(quán)利有（）。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D.尋求司法保護(hù)權(quán)

11.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

12.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。

A.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)

C.客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

13.一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶(hù)從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

14.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。

A.授權(quán)人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶(hù)的保密資料包括（）。

A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況

B.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)

C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額

16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對(duì)象

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.委托人

17.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.證券賬戶(hù)管理

B.資金賬戶(hù)管理

C.證券委托買(mǎi)賣(mài)

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅(jiān)持為客戶(hù)保密的制度

19.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》對(duì)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)

（）進(jìn)行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責(zé)任

D.操作流程

20.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供的信息服務(wù)的有（）。

A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。

A.交易過(guò)程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

D.操作程序的復(fù)雜性

22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)

23.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度

B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度

C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度

D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

24.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。

A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

C.建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

25.當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

B.有效身份證明文件號(hào)碼

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

D.資金計(jì)賬幣種

26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

27.證券賬戶(hù)管理包括（）。

A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦

B.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更

C.證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)

D.非交易過(guò)戶(hù)

28.證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。

A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類(lèi)管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理

C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制

D.總部要對(duì)營(yíng)業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

29.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶(hù)管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門(mén)電腦用戶(hù)權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

30.證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有（）。

A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位的人員要嚴(yán)格分開(kāi)

C.賬戶(hù)管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

31.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事

項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但（）等查詢(xún)不在此限。

A.存管銀行

B.監(jiān)管

C.司法機(jī)關(guān)

D.證券交易所

32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買(mǎi)賣(mài)

B.凍結(jié)

C.質(zhì)押

D.贈(zèng)與

33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開(kāi)立的客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)，說(shuō)法正確的有（）。

A.以證券公司名義開(kāi)立

B.其資金全部為客戶(hù)所有

C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶(hù)為“管理賬戶(hù)”

D.用以客戶(hù)證券交易交收資金的劃付

34.客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。

A.交易權(quán)限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)，說(shuō)法正確的有（）。

A.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”

B.客戶(hù)須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立

C.可以與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)不一致

D.證券公司通過(guò)該賬戶(hù)對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制

36.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括（）。

A.客戶(hù)

B.客戶(hù)指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。

A.不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

C.充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人

D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交

38.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。

A.自身權(quán)益最大化

B.為委托人服務(wù)

C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等

D.公平買(mǎi)賣(mài)

39.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則，其一是指了解客戶(hù)的（）。

A.身份

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

40.證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼

B.通訊地址、聯(lián)系電話

C.開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期

D.法人名稱(chēng)及有效身份證明文件號(hào)碼

41.證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A.真實(shí)性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

B.侵占客戶(hù)合法權(quán)益

C.證券公司工作人員承諾證券買(mǎi)賣(mài)收益

D.提供虛假信息

43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)需提交的文件和資料有（）。

A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》

B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》

C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資

管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)

45.境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買(mǎi)賣(mài)B股的證券公司的B股保證金賬戶(hù)，然后憑（）到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶(hù)。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶(hù)戶(hù)名

C.本人進(jìn)賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開(kāi)立證券賬戶(hù)需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書(shū)

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)授權(quán)委托書(shū)

C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)

D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

47.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.舉報(bào)制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。

A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

C.對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)不按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同

B.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

C.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

D.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

50.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.管理風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

51.咨詢(xún)服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。

A.向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

B.了解自己的客戶(hù)

C.讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則

D.簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法

52.證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。

A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶(hù)至上

B.堅(jiān)持客戶(hù)優(yōu)先、委托優(yōu)先

C.堅(jiān)持為客戶(hù)負(fù)責(zé)，但不代替客戶(hù)進(jìn)行決策

D.堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券，或通過(guò)司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。

A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.參與意識(shí)

C.投機(jī)意識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

55.不能辦理資金賬戶(hù)（證券賬戶(hù)）銷(xiāo)戶(hù)的情況有（）。

A.申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間

B.開(kāi)放式基金尚有基金余額

C.客戶(hù)資料尚未補(bǔ)全

D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷(xiāo)

56.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中，客戶(hù)是（）。

A.授權(quán)人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據(jù)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶(hù)可分為（）。

A.親屬關(guān)系型

B.直接關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.陌生關(guān)系型

58.目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是直接銷(xiāo)售渠道，包括（）。

A.證券公司營(yíng)業(yè)部

B.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)

C.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員

D.經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

59.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又可以分為（）。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶(hù)集中策略

D.時(shí)間集中策略

60.用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定等難題時(shí)，需要（）。

A.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細(xì)分變量

B.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細(xì)分變量

C.采取恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法

D.采取恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)查方法

61.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

62.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶(hù)招攬包括（）等環(huán)節(jié)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)

B.選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道

C.建立客戶(hù)關(guān)系

D.客戶(hù)促成

64.（）是招攬客戶(hù)的前提和基礎(chǔ)。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

C.客戶(hù)促成

D.客戶(hù)關(guān)系建立

65.經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶(hù)資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（）。

A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)

B.證券賬戶(hù)卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶(hù)信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶(hù)所提交的材料是否完整齊全

66.營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)不得受理（）開(kāi)立賬戶(hù)。

A.法人以個(gè)人名義

B.個(gè)人以個(gè)人名義

C.個(gè)人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

A.有效身份證明文件號(hào)碼

B.聯(lián)系地址

C.聯(lián)系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

A.賬戶(hù)設(shè)立是否完整

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

C.是否通過(guò)年檢

D.內(nèi)部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變

更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶(hù)注冊(cè)信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱(chēng)

B.企業(yè)類(lèi)型

C.營(yíng)業(yè)期限

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人

70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

C.接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

D.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴

71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足l0萬(wàn)元的，處以1O萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

B.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

D.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴

73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

B.向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷

C.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托

B.證券公司按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

75.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶(hù)

C.適當(dāng)性服務(wù)

D.及時(shí)性服務(wù)

76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，正確的有（）。

A.指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系

C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶(hù)提供服務(wù)以收取收益提成作為報(bào)酬

77.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核的內(nèi)容包括（）。

A.有無(wú)挪用客戶(hù)資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶(hù)全權(quán)委托

B.有無(wú)向客戶(hù)提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)速效及擔(dān)保

C.有無(wú)向客戶(hù)承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)

D.有無(wú)違規(guī)為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息安全事故

78.客戶(hù)投訴的常見(jiàn)原因有（），以及客戶(hù)的問(wèn)題或需求得不到解決等。

A.客戶(hù)認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷(xiāo)人員忽視

B.營(yíng)銷(xiāo)人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任

C.營(yíng)銷(xiāo)人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

D.營(yíng)銷(xiāo)人員的違規(guī)行為使客戶(hù)蒙受經(jīng)濟(jì)損失

79.從營(yíng)銷(xiāo)包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)服務(wù)可以分為（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.特別服務(wù)

80.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。

A.顧問(wèn)性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.綜合性

D.長(zhǎng)期性

81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個(gè)層次。

A.有形服務(wù)

B.核心服務(wù)

C.特別服務(wù)

D.附加服務(wù)

82.購(gòu)買(mǎi)行為是客戶(hù)決策過(guò)程的最后階段，而客戶(hù)的購(gòu)買(mǎi)決策分為（）。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對(duì)不同類(lèi)型的客戶(hù)群，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動(dòng)接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（）

對(duì) 錯(cuò)

2.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）

對(duì) 錯(cuò)

3.客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。（）

對(duì) 錯(cuò)

4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）

對(duì) 錯(cuò)

5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（）

對(duì) 錯(cuò)

6.證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)可以用客戶(hù)的姓名，也可以用客戶(hù)的代理人的姓名。（）

對(duì) 錯(cuò)

7.客戶(hù)一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

8.客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算的賬戶(hù)，即《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”。（）

對(duì) 錯(cuò)

9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

對(duì) 錯(cuò)

10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附關(guān)系。（）

對(duì) 錯(cuò)

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

12.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

對(duì) 錯(cuò)

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

對(duì) 錯(cuò)

15.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。（）

對(duì) 錯(cuò)

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）

對(duì) 錯(cuò)

17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金、證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

對(duì) 錯(cuò)

18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

對(duì) 錯(cuò)

19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告。（）

對(duì) 錯(cuò)

20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶(hù)終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

21.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（）

對(duì) 錯(cuò)

22.客戶(hù)對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（）

對(duì) 錯(cuò)

23.客戶(hù)采用人工電話或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話。（）

對(duì) 錯(cuò)

24.無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（）

對(duì) 錯(cuò)

25.當(dāng)日單個(gè)證券賬戶(hù)累計(jì)撤銷(xiāo)指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書(shū)交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）

對(duì) 錯(cuò)

26.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)，原客戶(hù)授權(quán)委托終止。（）

對(duì) 錯(cuò)

27.如客戶(hù)當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶(hù)變更手續(xù)。（）

對(duì) 錯(cuò)

28.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶(hù)卡交客戶(hù)（申請(qǐng)人）。（）

對(duì) 錯(cuò)

29.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。（）

對(duì) 錯(cuò)

30.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬

戶(hù)持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（）

對(duì) 錯(cuò)

2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題一

31.在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。（）

對(duì) 錯(cuò)

32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（）

對(duì) 錯(cuò)

33.2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶(hù)簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（）

對(duì) 錯(cuò)

34.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。（）

對(duì) 錯(cuò)

35.產(chǎn)品銷(xiāo)售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶(hù)的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。（）

對(duì) 錯(cuò)

36.證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿(mǎn)足的是客戶(hù)完成證券交易的核心需求。（）

對(duì) 錯(cuò)

37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。（）

對(duì) 錯(cuò)

38.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）

對(duì) 錯(cuò)

39.對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）

對(duì) 錯(cuò)

40.對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員沒(méi)有必要對(duì)客戶(hù)解釋。（）

對(duì) 錯(cuò)

41.證券公司私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益遭受損失的可能性。（）

對(duì) 錯(cuò)

43.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。（）

對(duì) 錯(cuò)

44.營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。（）

對(duì) 錯(cuò)

45.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。（）

對(duì) 錯(cuò)

46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（）

對(duì) 錯(cuò)

47.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（）

四、單項(xiàng)選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對(duì) 錯(cuò)

48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。（）

對(duì) 錯(cuò)

49.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。（）

對(duì) 錯(cuò)

50.客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立。（）

對(duì) 錯(cuò)

51.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（）

對(duì) 錯(cuò)

52.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（）

對(duì) 錯(cuò)

53.涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）

對(duì) 錯(cuò)[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

[答案]：D

[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD

[答案]：BCD

[答案]：ABC

[答案]：ABC

[答案]：AD

[答案]：D

[答案]：C

[答案]：A

[答案]：A

[答案]：C

[答案]：A

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[答案]：D

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[答案]：B

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[答案]：C

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[答案]：A

[答案]：B

[答案]：A

[答案]：C

[答案]：D

五、選擇題1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：B

[答案]：AB

[答案]：BC

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD

[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD

[答案]：ABCD

[答案]：AB

[答案]：ABCD

[答案]：AB

[答案]：ABC

[答案]：AC

[答案]：BC

[答案]：BC

[答案]：ABCD

[答案]：ABC

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AB

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[答案]：BC

[答案]：ABC

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：ABC

[答案]：ABCD

[答案]：ABD

[答案]：ABD

[答案]：ABD

判斷題1 [答案]：對(duì)

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第五篇：2010年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案包過(guò)題庫(kù)

1、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

2、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

3、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

4、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì)

C．董事會(huì)或股東大會(huì) D．股東大會(huì)或股東會(huì)

5、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

7、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資

D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資

8、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

9、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

10、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱(chēng) B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

11、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過(guò)200人的 D．非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

12、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

13、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

14、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

15、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

16、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A．真實(shí) B．準(zhǔn)確 C．完整 D．及時(shí)

17、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

18、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

19、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng) B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類(lèi)比

20、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

21、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

22、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù)

C．使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

23、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，并載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

24、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

25、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

26、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

27、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

28、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況

29、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

30、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

31、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

32、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

33、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

34、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A．銀行存款 B．購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C．購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券

D．購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

35、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

36、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

37、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

38、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

39、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

40、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》 D．住址證明

41、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B．代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D．向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

42、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

43、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

44、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開(kāi) B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

45、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 B．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

46、客戶(hù)可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A．電話 B．書(shū)面 C．互聯(lián)網(wǎng) D．QQ

47、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，并載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

48、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

49、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡(luò) B．公開(kāi)勸誘 C．說(shuō)明會(huì) D．公告

50、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

51、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

52、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

53、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

54、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

55、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

56、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

57、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

58、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

59、證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

60、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件 61、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

D．過(guò)失不能構(gòu)成該罪

62、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

63、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

64、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù) 65、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 66、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書(shū) B．中期報(bào)告 C．報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

67、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

68、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

69、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢(xún)問(wèn)制度 70、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

71、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A．證券賬戶(hù) B．證券交易賬戶(hù) C．資金賬戶(hù) D．資金交易賬戶(hù)

72、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)服務(wù)，這些咨詢(xún)服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

73、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

D．通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

74、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序 75、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

76、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

77、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員

78、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) 79、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

D．不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

80、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) C．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

81、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。A．收購(gòu)債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

82、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

83、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

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