第一篇：2012年證券從業資格考試《證券交易》精選練習及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業務收入中提取 C．從證券登記結算公司的業務收入中提取 D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是【Ｃ】。A 網上委托

B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經紀業務特點的是【Ｄ】。A 證券經紀商的中介性 B 客戶指令的權威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性。４、關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內交易員

考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結算風險基金 B 委托手續費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導 D．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 ８、下列不屬于證券經紀業務的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權威性 D．證券經紀商的中介性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ 其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

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第二篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]

第三篇：2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經紀業務

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是（）。

A.提供證券資產管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務

D.防止股價波動

2.證券經紀業務包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.中國證券業協會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的（）是證券經紀業務服務的核心。

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息咨詢服務

D.技術服務

5.（）是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

7.證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（）根據客戶證

券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

A.客戶優先

B.機構優先

C.時間優先

D.VIP優先

10.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）復核員復核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協議》、《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（）日內申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（）個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關系

C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風險

20.細分市場的（）特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權利的是()。

A.自由選擇經紀商

B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。

A.業務對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經紀商的中介性

23.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

27.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協議

D.代理協議

30.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.根據自身承受能力接受交易結果

C.采用正確的委托手段

D.按規定繳存交易結算資金

33.按我國現行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（）關系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（）。

A.證券公司

B.資產管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關于委托單的說法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應具備的主要內容

C.明確了證券經紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在

委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

D.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內合伙企業申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原（）。

A.證券賬戶結算證明

B.資金賬戶結算證明

C.資金賬戶凍結證明

D.證券賬戶凍結證明

40.法人申請（）的，按規定數據格式將有關資料傳送中國證券登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股

托管機構），并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶卡

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

A.客戶服務

B.客戶招攬

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

44.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務

D.郵寄服務

48.理財顧問服務的（）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

49.在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差

異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.（）的主要優點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.（）將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管

理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以3萬元以上l0萬元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

64.證券營業部負責人的離任審

計發現違法違規問題的，證券公司應

當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少（）年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于（）個工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營業部應當建立營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營業部應當匯總上一證

券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D.乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2.《證券交易委托代理協議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

D.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有（）

A.合法的證券公司及證券營業部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

5.講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

6.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結算公司

B.存管銀行

C.證券經紀商

D.會計師事務所

7.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有（）。

A.如實提供有關證件

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.按規定繳存交易結算資金

D.采用正確的委托手段

9.經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案

10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（）。

A.選擇經紀商的權利

B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

C.對自己購買的證券享有持有權和處置權

D.尋求司法保護權

11.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任

12.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（）。

A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

C.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況

13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（）。

A.宏觀經濟風險

B.上市公司經營風險

C.不可抗力因素導致的風險

D.政策風險

14.在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。

A.授權人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經紀商

D.委托人

17.經紀業務主要環節包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業務

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關

（）進行基本約定。

A.權利和義務

B.業務規則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經紀商為客戶提供的信息服務的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告

B.經濟前景的預測分析和展望研究

C.有關股票市場變動態勢的商情報告

D.有關資產組合的評價和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規則的嚴密性

D.操作程序的復雜性

22.證券經紀業務可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業部經紀業務內

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度

B.建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業部管理制度

D.統一交易系統，加強信息系統安全管理

24.管理風險的防范措施包括（）。

A.嚴格執行經紀業務操作規程

B.加強員工培訓，提高員工素質

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立經紀業務檢查稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

A.自然人姓名或機構名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經紀業務風險主要包括（）。

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業部業務運作集中統一管理的具體措施有（）。

A.對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理

B.對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理

C.重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制

D.總部要對營業部崗位與權限設置、業務操作合規性進行有效監督、檢查

29.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整

30.證券營業部實行前后臺分離的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務

31.證券經紀商對委托人的一切委托事

項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監管

C.司法機關

D.證券交易所

32.委托人的權利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結

C.質押

D.贈與

33.以下關于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶所有

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。

A.交易權限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關證券營業部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱不一致

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

36.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

37.證券經紀商的中介性表現在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經紀商承擔一定的義務主要體現了（）的原則。

A.自身權益最大化

B.為委托人服務

C.權利和義務對等

D.公平買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.風險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規定數據格式實時向中國證券登記結算有限責任公司傳送開戶數據，內容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯系電話

C.開戶機構、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（）。

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.提供虛假信息

43.境內創投企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發的《外商投資企業批準證書》

B.商務部頒發的《外商投資企業批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創業投資

管理部門出具的創投企業備案文件

D.市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件

44.境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發的營業執照

B.組織機構代碼證及復印件

C.執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）

D.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書

C.董事會或董事、主要股東授權委托書

D.授權人的有效身份證明文件復印件

47.中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（）。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規風險的防范措施有（）。

A.建立經紀業務檢查稽核制度

B.建立健全各項規章制度

C.對客戶交易結算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監督

49.下列情形屬于合規風險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

C.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

D.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

50.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（）。

A.法律風險

B.合規風險

C.管理風險

D.技術風險

51.咨詢服務的主要內容有（）。

A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡單介紹技術分析軟件使用方法

52.證券經紀商必須承擔的義務體現了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優先、委托優先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（）。

A.有權拒絕接受不符合規定的委托要求

B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權按規定收取服務費用

D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。

A.風險意識

B.參與意識

C.投機意識

D.風險識別能力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。

A.申購新股資金凍結期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關聯尚未撤銷

56.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。

A.授權人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關系型

B.直接關系型

C.間接關系型

D.陌生關系型

58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。

A.證券公司營業部

B.網絡證券營銷

C.證券公司內部營銷人員

D.經紀人和獨立財務顧問

59.在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.用心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩定等難題時，需要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的心理特征作為細分變量

B.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的行為特征作為細分變量

C.采取恰當的技術分析方法

D.采取恰當的市場調查方法

61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的直接依據包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環節。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

65.經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（）。

A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營業部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，其（）信息發生變化的，證券公司核實后，應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯系地址

C.聯系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

A.賬戶設立是否完整

B.營業執照是否有效

C.是否通過年檢

D.內部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發生變

更的，企業應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續。

A.企業名稱

B.企業類型

C.營業期限

D.執行事務合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經紀人違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書

B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行

D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

72.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

A.違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

C.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款

D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

74.以下關于證券經紀業務的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托

B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入

75.證券經紀業務內部控制的要求之一是應建立以（）為核心的客戶管理和服務

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務

D.及時性服務

76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

C.不承擔交易中的價格風險

D.向客戶提供服務以收取收益提成作為報酬

77.證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內容包括（）。

A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托

B.有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營

D.有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故

78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

C.營銷人員的服務承諾未兌現

D.營銷人員的違規行為使客戶蒙受經濟損失

79.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為（）。

A.售前服務

B.售中服務

C.售后服務

D.特別服務

80.理財顧問服務具有（）的特點。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務

B.核心服務

C.特別服務

D.附加服務

82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（）

對 錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）

對 錯

3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）

對 錯

4.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。（）

對 錯

5.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，形成實質上的委托關系。（）

對 錯

6.證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）

對 錯

7.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（）

對 錯

8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對 錯

9.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（）

對 錯

10.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。（）

對 錯

11.證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對 錯

12.證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）

對 錯

13.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。（）

對 錯

14.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）

對 錯

15.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于l0個工作日。（）

對 錯

16.證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。（）

對 錯

17.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。（）

對 錯

18.證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）

對 錯

19.證券公司應當自每一會計結束之日起1個月內，向證券監管機構報送報告。（）

對 錯

20.證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。（）

對 錯

21.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

對 錯

22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

對 錯

23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業部指定的電話。（）

對 錯

24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業部不受理人工電話或傳真委托。（）

對 錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業部及公司規定額度的，應將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對 錯

26.營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（）

對 錯

27.如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。（）

對 錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（）

對 錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。（）

對 錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬

戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。（）

對 錯

2011證券從業資格考試《證券交易》第四章判斷習題一

31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）

對 錯

32.如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。（）

對 錯

33.2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。（）

對 錯

34.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）

對 錯

35.產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。（）

對 錯

36.證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）

對 錯

37.售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。（）

對 錯

38.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）

對 錯

39.對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。（）

對 錯

40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）

對 錯

41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規風險。（）

對 錯

42.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。（）

對 錯

43.證券公司在經紀業務營銷活動中違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售的活動，屬于其管理風險。（）

對 錯

44.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（）

對 錯

45.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（）

對 錯

46.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。（）

對 錯

47.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（）

四、單項選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對 錯

48.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（）

對 錯

49.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應直接與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。（）

對 錯

50.客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立。（）

對 錯

51.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

對 錯

52.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（）

對 錯

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。（）

對 錯[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

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[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

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五、選擇題1 [答案]：ABCD

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[答案]：ABD

判斷題1 [答案]：對

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第四篇：2013年證券從業資格考試證券交易多選題及答案知識

1、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

2、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

3、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

4、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

5、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

6、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

7、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

8、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

9、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

11、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

12、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

13、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

14、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

15、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

16、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

17、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健

18、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

19、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況 20、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

21、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

22、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

23、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

24、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入 B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

25、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

26、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

27、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產對公司債務承擔責任 B．公司以全部財產對公司債務承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

28、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

30、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

31、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

33、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

34、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

35、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

36、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

37、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

38、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

39、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

40、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

41、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

42、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B．相關業務技術系統建設情況說明

C．參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

43、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

44、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

45、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

46、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

47、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系

48、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

49、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

50、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

51、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

52、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

53、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

55、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

56、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

57、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

58、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

59、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

60、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員 61、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限 62、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

63、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究 64、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

65、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

66、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

67、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

68、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

69、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

70、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

71、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

72、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

74、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

75、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

76、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 77、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

78、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

79、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

80、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

81、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

第五篇：證券從業資格考試大綱(2012年版)：證券交易

證券從業資格考試大綱（2012年版）：證券交易

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第一章

證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章

證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內容；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章

特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定；熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章

證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求；熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施。

熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章

經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章

證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第七章

資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章

融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。

熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。

第九章

債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章

證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則。

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。