第一篇：0Hbeyk2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 4．（）不屬于交易費用。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

5．證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（）A．證券自營風險和代理買賣證券風險 B．基本風險和非基本風險 C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 6．（）不是經(jīng)紀商的權利與義務。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業(yè)務 C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）。A．國務院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會

B．交易所或清算機構 C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境 B．硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質(zhì)押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

14．證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。

A．數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng) B．機型、容量、數(shù)量

C．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人

民銀行批準發(fā)行的（）。A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經(jīng)營機構 C．場外交易 D．柜臺市場

17．在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

C．證券經(jīng)營機構為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。

20．（）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核

D．證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件

21．我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結算 B．企業(yè)結算 C．投資者結算 D．銀行結算

25．工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報

送的文件。

A．全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 27．證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業(yè)務培訓、專業(yè)培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

28．系統(tǒng)性風險一般包括（）

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業(yè)風險、違約風險 C．經(jīng)營風險、信用風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯(lián)動 D．分解

30．上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統(tǒng)性風險一般包括（）。

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險 C．基本風險，經(jīng)營管理風險 D．基本風險和非基本風險

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協(xié)議

33．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風險的自律管理包括（）

A．制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

36．（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經(jīng)營機構將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D．證券經(jīng)營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設

施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)B．營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行)C．證券經(jīng)營機構信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范 39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A．機型、容量、數(shù)量

B．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確

D．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎和（）。A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成

43．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。

A．由具有從業(yè)資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明

B．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資證明

C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表

D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機構，應報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。

A．機構批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》 C．機構批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》 47．證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩(wěn)定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A．機型、容量、數(shù)量

B．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

C．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

D．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確

49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質(zhì)要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C．知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明 D．職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

5A．上市公司應在每個會計年度結束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風險又可分為（）A．被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險 B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險 C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

55．上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A．政策風險，經(jīng)營管理風險，系統(tǒng)保障風險及其他風險 B．基本風險，非基本風險

C．系統(tǒng)風險，非系統(tǒng)風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

57．證券經(jīng)營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）A．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險 B．基本風險，經(jīng)營管理風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

58．在基金（）的基礎上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．負債凈值 D．負債總值

59．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務

C．獲取一定的利潤 D．穩(wěn)定證券市場

61．所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．基本風險 D．主要風險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。A．當日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發(fā)行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經(jīng)營機構的自營業(yè)務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠程終端委托

70．（）是證券經(jīng)營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。

A．證券經(jīng)營機構在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C．設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。A．市場風險 B．經(jīng)營管理風險 C．政策法律風險 D．基本風險

2．在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業(yè)部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A．日常工作紀律和服務規(guī)范 B．員工績效考核制度 C．經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程 D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀關系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A．證券中央登記結算機構

B．證券經(jīng)營機構 C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經(jīng)營機構以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D．證券經(jīng)營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E．證券經(jīng)營機構委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券 10．股權與債權過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商的權利與義務有（）A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業(yè)務 D．接受客戶全權委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內(nèi)交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查 B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創(chuàng)新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權 C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經(jīng)營機構的禁止性行為。

A．集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券的行為

E．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經(jīng)營機構業(yè)務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業(yè)務決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經(jīng)營機構帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價

D．連續(xù)競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業(yè)務的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風險性 D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機構 D．投資者

36．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設 B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責任制

38．在證券經(jīng)紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權委托經(jīng)紀商代理交易 D．接受交易結果 E．履行交割清算義務

39．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

41．根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員

B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員 C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員 D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

42．股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所 C．主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 44．證券經(jīng)紀商有（）作用。A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 5。穩(wěn)定證券市場

45．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A．政策風險 B．基本風險

C．系統(tǒng)保障風險及其他風險 D．經(jīng)營管理風險

46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 47．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運送的安全保衛(wèi)制度 D．安全保衛(wèi)值班的制度

51．證券經(jīng)營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

52．根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A．資本充實率 B．資產(chǎn)負債率 C．資金周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購外，還有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應當具備的標準條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則 B．明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定 C．提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求 D．制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德 58．下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性

C．經(jīng)濟性 D．公平性

59．局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權限限制 C．網(wǎng)絡入侵防范 D．數(shù)據(jù)備份管理

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權限范圍

B．要有量化指標和各種技術性措施 C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認股權證的交易都是在證券交易所進行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔．

1．正確2．錯誤

12．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設立證券營業(yè)部應經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置就是標準化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)． 1．正確2．錯誤

38．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方

式設立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權利，證券經(jīng)紀商必須盡義務． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等． 1．正確2．錯誤

第二篇：2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、對存管后的證券，實行()制度，對股權、債權變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過()予以劃轉(zhuǎn)。

A.非流動性 賬面

B.流動性 簽發(fā)實物證券

C.流動性 賬面

D.非流動性 簽發(fā)實物證券

2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是()的運作管理。

A.融資融券業(yè)務

B.自營業(yè)務

C.經(jīng)紀業(yè)務

D.債券回購業(yè)務

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通 過()扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結算公司

D.商業(yè)銀行

4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括()。

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

C.全額成交或撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

5、發(fā)布《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構不包括()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

6、所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本 的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投 資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投資者買賣證券的第一步是要向()申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券 種類、數(shù)量和相應的變動情況。

A.證券登記結算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為 客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括()。

A.證券交易所手續(xù)費

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀傭金

D.證券交易監(jiān)管費

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅 一對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括()。

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小企業(yè)板指數(shù)

10、()的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請 辦理證券的()。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

12、融資融券業(yè)務中，下列不屬于業(yè)務管理風險的是()。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

D.控制不力

13、下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

15、在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中

國結算上海分公司同意也可以使用()作為應急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余

券劃轉(zhuǎn)指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到()。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

17、為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因各種因素造成的證券登

記結算機構的損失，下列()因素不包括在內(nèi)。

A.技術故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

18、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對()措施有異議 的，可以向證券交易所提出復核申請。

A.限制相關證券賬戶交易

B.上報中國證監(jiān)會查處

C.報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

19、下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是()。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

B.上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受 意向申報的參與者進行成交申請

C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申 報數(shù)量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最 高價格賣出

20、除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計算漲跌幅度的

基準。

A.除權(息)價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到()，則市值配售與網(wǎng) 上定價發(fā)行同時進行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳證券交易所于()起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息 不包括()。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗

D.客戶婚姻狀況

25、()是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于

即時揭示的最低賣出價格的()，且不低于即時揭示的最高買入價格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、證券經(jīng)紀商通過()對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

28、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于()。

A.預先確定發(fā)行價格

B.預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

C.預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

D.預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

29、下列關于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應錯誤的是()。

A.1天回購 R001 131810

B.1天回購 RC—001 131910

C.2天回購 R002 131811

D.63天回購 R063 131804

30、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

31、以下不屬于股份登記的是()。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

32、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改

正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以（）。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者

擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券 業(yè)從業(yè)資格，并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

35、代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內(nèi)容有()。

A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由()控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

37、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是()。

A.交收失誤

B.通訊設施發(fā)生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發(fā)生技術故障

38、下列關于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是()。

A.在同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管

B.在不同證券公司的席位之間，當日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

39、下列關于過戶費的收取說法錯誤的是()。

A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

C.基金交易目前不收過戶費

D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元

40、對配股的股份登記，是在配股登記日()向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

41、會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的，應當自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是()。

A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

B.會員席位只能由會員單位自己使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

D.經(jīng)證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程

為()。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應 收益率價差小于()基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。

A.5個 1000手

B.10個 5000手

C.15個 5000手

D.20個 1000手

45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向()詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構投資者

B.個人投資者

C.上市公司

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復雜

47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》

這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復了()制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

48、結算參與人應使用其()完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低

于人民幣()元，凈資本不低于人民幣()元。

A.2億 1億

B.5億 3億

C.8億 5億

D.10億8億

50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有()以上的營業(yè)

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)

行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為()。

A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價市值配售

C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為

唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票 發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2日，搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日，公布中簽結果

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中 的持股量，按照()，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

55、深圳證券交易所的配股認購于()開始，認購期為5個工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳證券交易所配股繳款結束后，如配股發(fā)行失敗，結算公司在()不進行除權，并將

配股認購的本金退還到結算參與人結算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，其操作類似于()。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認購

D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起()個工作日內(nèi)，開始為退

市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系

統(tǒng)申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數(shù)量多少

D.價格和時間

60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的()，造成證券價格異常波動。

A.市場秩序

B.供求關系

C.交易行為

D.交易價格

二、多選題(本題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)61、合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有()。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

62、下列有關證券登記的說法正確的有()。

A.證券登記實行證券登記申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在 D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為

63、下列關于債券交易報價說法錯誤的有()。

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采用全價交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

64、根據(jù)我國證券交易所的有關規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。

A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格 為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格 為成交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

65、競價的結果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

66、中國結算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡查詢服務。投資者通過中國結

算公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢()。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

67、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)()情形時，屬于異常波動。

A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括 SST、S*ST)C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并 且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

68、下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

69、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

70、關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有()。

A.前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

B.后臺人員負責市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

71、證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有()。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務

D.證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理

72、資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權限

D.開通客戶資金三方存管

73、投資者進行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

75滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有()。

A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易

D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

76、證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有()。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自 行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

77、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布

內(nèi)容為()。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

78、掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()。

A.報告和臨時報告

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.主要項目的附表

79、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有()。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結算結果查詢方式

C.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

80、證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列關于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的 柜臺，進行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即 基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的 D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即、基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

82、下列屬于設立證券公司應具備條件的是()。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

83、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列()業(yè)務。

A.證券資產(chǎn)管理

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

84、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

85、買斷式回購交易的違約金額包括()。

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費

86、關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有()。

A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

C.權證為“每份權證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有()。

A.雙方聲明及承諾

B.協(xié)議標的 C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

88、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有()。

A.業(yè)務對象的選擇性

B.證券經(jīng)紀商的中介性

C.客戶指令的權威性

D.客戶資料的保密性

89、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之 處在于()。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標準不同

D.結算方式不同

90、關于權證交易，下列說法正確的有()。

A.深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報

B.權證行權采用現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后 5個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價

C.權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行 權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有****證即將期滿

D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容()。

A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

D.前一交易日的現(xiàn)金差額

92、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在()。

A.發(fā)行價格的確定方式不同

B.認購成功者的確認方式不同

C.承銷方式不同

D.認購方式不同

93、證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括()。

A.自營業(yè)務賬戶、席位情況

B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策

C.自營風險監(jiān)控報告

D.其他需要報告的事項

94、下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司分配股利或增資計劃

D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

95、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是()。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

96、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。

A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

C.建立授權管理與問責制

D.嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報 告、審計和檔案管理制度

97、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責為()。

A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

98、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立()。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

99、銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、()等，共計7個品種。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

100、關于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有()。

A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報不履約，歸風險基金

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)101、異常波動指標自復牌之日起重新計算。()

102、證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務。()

103、證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資

金存取系統(tǒng)。()

104、根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理。()

105、證券因被司法凍結、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結算公司在

證券持有人名冊中予以相應標識。()

106、我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關只向股票買方收取印花稅。()

107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。()

108、根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉(zhuǎn)交易。()

109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

之間自主詢價談判，逐筆成交。()

110、自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。()

111、稽核部門有權對證券公司自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況不定期進行全

面稽核，出具稽核報告。()

112、證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響 的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。()

113、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所

交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

114、客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通賬戶并從事交易滿3個

月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。()

115、客戶從事融資融券交易的需按有關規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

立1個信用資金賬戶。()

116、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系，信托

成立日為信托生效日。()

117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。()

118上海證券交易所紅利的領取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通

過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。()

119、對于合格境外機構投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據(jù)上市公

司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。()

120、全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤

銷。()

121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

123、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。()

124、股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些

工作由登記結算公司負責辦理。()

125、股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

126、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及

其他關聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券 交易所對其股票交易實行退市風險警示。()

127、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證

券交易所退市風險警示后，首個報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證 券交易所終止其股票上市。()

128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商之間通過協(xié)議交易在固定

收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

129、證券營業(yè)部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10 個工作日。()

130、買斷式回購交易中債券所有權隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。()

131、證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。()

132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。()

133、在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。()

134、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。()

135、在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一

向征稅機關繳納。()

136、證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行

撮合。()

137、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。()

138、股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所

負責將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構，并由公證機關進行公 證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。()

139、證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股

數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。()

140、從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。()

141、證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。()

142、證券交易所會員應當設會員代表1名，由會員高級管理人員擔任。()

143、特別會員可以申請終止會籍。()

144、對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。()

145、當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。()

146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事

買賣交易。()

147、同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。()

148、上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()

149、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設置贖

回費率。()

150、標的證券停牌的，權證無需停牌。已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證。()

151、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承

銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。()

152、在現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。()

153、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

5萬元。()

154、資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。()

155、證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬

戶報證券交易所備案。()

156、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。()

157、未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。()

158、單只標的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買

人，并向市場公布。()

159、當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務。()

160、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。()

參考答案

一、單選題

1、【答案】A

2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。

3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。

12、【答案】C。業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務管理風險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務規(guī)模及集中度風險的一方面。故C選項正確。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。

17、【答案】D。為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。故D選項正確。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。

20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(息)日的證券買賣，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。

21、【答案】D

22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。

23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。

29、【答案】B

30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。

31、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務只是原證券賬戶卡的復制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。

36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。

37、【答案】A

38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關規(guī)定。

39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。

46、【答案】C。網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。

58、【答案】D。《關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。故D選項正確。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多選題

61、【答案】BCD。合格的境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。

64、【答案】ABC。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

65、【答案】ABC。競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

70、【答案】AB。證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

74、【答案】BC。投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。證券營業(yè)部在接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產(chǎn)負債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

81、【答案】ABD。開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法錯誤。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務都可從事。

84、【答案】ABD。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

89、【答案】ABCD。股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

92、【答案】AB。新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

101、【答案】正確。異常波動指標自復牌之日起重新計算。

102、【答案】錯誤

103、【答案】正確。根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

104、【答案】錯誤。根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀業(yè)務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監(jiān)控等實行集中管理;對風險程度不同的業(yè)務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理;對重要業(yè)務必須實行實時復核、審核及總部審批制。

105、【答案】正確

106、【答案】錯誤。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

107、【答案】正確

108、【答案】正確。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

109、【答案】正確。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

110、【答案】錯誤

111、【答案】錯誤

112、【答案】正確。證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

113、【答案】正確。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。

114、【答案】錯誤

115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。

116、【答案】正確

117、【答案】錯誤。證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

118、【答案】正確

119、【答案】錯誤。對于合格境外機構投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。

120、【答案】錯誤。全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。

121、【答案】錯誤

122、【答案】正確

123、【答案】錯誤。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

124、【答案】錯誤

125、【答案】正確。股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

126、【答案】錯誤

127、【答案】錯誤。中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證券交易所退市風險警示后，首個報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示股東權益仍為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。

128、【答案】錯誤。固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

129、【答案】錯誤

130、【答案】正確。買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結，債券所有權隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

131、【答案】正確

132、【答案】正確

133、【答案】錯誤

134、【案】錯誤。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

135、【答案】錯誤。為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結算公司的清算、交收中集中結算，最后由登記結算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。

136、【答案】錯誤

137、【答案】正確。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。

138、【答案】錯誤

139、【答案】正確

140、【答案】錯誤。回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

141、【答案】錯誤。證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。

142、【答案】正確

143、【答案】正確。特別會員違反有關法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

144、【答案】正確

145、【答案】正確。當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

146、【答案】正確

147、【答案】正確

148、【答案】錯誤

149、【答案】錯誤。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。

150、【答案】錯誤

151、【答案】錯誤。發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

152、【答案】正確

153、【答案】正確。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

154、【答案】正確。資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

155、【答案】錯誤

156、【答案】正確

157、【答案】正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

158、【答案】錯誤。單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

159、【答案】錯誤

160、【答案】錯誤。全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

第三篇：證券從業(yè)資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復習，平時的練習是必不可少的。下面是小編為大家整理的關于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常().A.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合C.現(xiàn)金流

D.債務池

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)的是()。

A.應付賬款

B.債券組合C.不動產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

10、關于滬港通，下列表述錯誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。

Ⅰ.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應上報()。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股

Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為()。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產(chǎn)的遠期合約

Ⅱ債權類資產(chǎn)的遠期合約Ⅲ股權類資產(chǎn)的遠期合約Ⅳ遠期匯率協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業(yè)資格考試真題及答案

第四篇：2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網(wǎng)友優(yōu)雅提偶）

2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業(yè)時間，注意是開業(yè)時間

6.連續(xù)競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關規(guī)定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網(wǎng)上發(fā)行的特點有高效、經(jīng)濟、安全、連續(xù)判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了

第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選練習及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://www.tmdps.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業(yè)務收入中提取 C．從證券登記結算公司的業(yè)務收入中提取 D．由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是【Ｃ】。A 網(wǎng)上委托

B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是【Ｄ】。A 證券經(jīng)紀商的中介性 B 客戶指令的權威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括業(yè)務對象的廣泛性。４、關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://www.tmdps.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結算風險基金 B 委托手續(xù)費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結算公司深圳分公司的規(guī)定，權證交易和行權的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導 D．發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告 ８、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權威性 D．證券經(jīng)紀商的中介性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://www.tmdps.cn/zhengquan/ 其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

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