第一篇：易考網-2016證券從業資格考試真題匯總

2016證券從業資格考試真題匯總

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時，發行人公司至少應該有（A.100

B.200

C.300

D.400

2.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取()方式。

A.網上競價

B.網上競價與網下配售結合

C.網上定價

D.配售

3.B股首次或增資發行需要報()批準。

A.中國人民銀行

B.交易所

C.中國證監會

D.財政部

易考網 – 用戶體驗最好的O2O學習的平臺)名股東。

4.H股的發行方式是()。

A.網上競價

B.網下定價

C.配售

D.公開發行加國際配售

5.申請境外上市的公司其凈資產應不少于人民幣()億元，過去1年稅后利潤應不少于人民幣(萬元。

A.2、5000

B.3、6000

C.4、5000

D.4、6000

6.首次申請H股發行與上市時，申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應至少為(萬港元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

7.申請H股發行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應占發行人已發行股本的至少（A.20%

B.25%

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C.30%

D.35%

8.若發行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預期市值不得少于()萬港元。

A.10%、2000

B.15%、3000

C.10%、5000

D.15%、5000

9.正在申請H股上市時，發行人預期上市時市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額的()是可以接受的。

A.8%

B.10%

C.13%

D.16%

10.外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的()，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

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二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.申請H股上市的，發行人董事會下須設有()。

A.審核委員會

B.籌款委員會

C.薪酬委員會

D.提名委員會

2.為了境內上市外資股的發行與上市，在企業股份制改組時應遵循()基本原則。

A.突出主營業務

B.避免同業競爭

C.保持較高的利潤總額

D.遵守相關的法律法規

3.在公司發行境內上市外資股之前，中介機構應對發行人進行盡職調查，這些中介機構涉及（A.主承銷商

B.國際協調人

C.律師

D.估值師

4.在公司發行境內上市外資股之前，中介機構對發行人進行的盡職調查內容主要有()。

A.企業與關聯企業的關系

B.產品的技術特點及發展方向

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C.國家補貼情況

D.外匯風險

5.公司發行境內上市外資股聘請的法律顧問的主要職責是()。

A.幫助公司起草公司章程

B.協助企業完成股份制改組

C.提供與外資股發行有關的法律咨詢

D.起草與發行有關的重大合同

6.公司發行境內上市外資股時資產評估的主要方法有()。

A.重置成本法

B.現行市價法

C.清算價格法

D.收益現值法

7.公司發行境內上市外資股時會計師事務所的主要工作是()。

A.對公司的財務狀況進行審計

B.判斷公司的實際資產價值

C.對股票的價格進行預測

D.對公司的盈利預測進行審核

8.申請發行B股，需要提交的材料有()。

A.公司章程

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B.招股說明書

C.資金運用的可行性分析

D.發行方案

9.在盈利和市值方面符合下列()條件的股份有限公司可以申請H股的發行與上市。

A.有相同管理層人員管理下的連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計6000萬港元，市值1.5億港元

B.有連續3年的營業記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業務的現金流入為1億港元

C.有連續3年的營業記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元

D.公司管理層有5年所屬業務和行業的經驗，上市時市值為40億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任

10.申請發行境內上市外資股以募集方式設立的公司，應當符合()。

A.所籌資金用途符合國家產業政策

B.發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

C.發起人認購的股本總額不少于擬發行股本總額的35%

D.最近2年內連續盈利

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.H股發行必須先取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，才能向中國證監會提出申請。()

2.投資者并購境內企業設立外商投資企業，除另有規定外，審批機關應自收到規定報送的全部文件之日起30日內，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關頒發批準證書。()

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3.如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()

4.最近3年內未受到境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)，是進行戰略投資的外國投資者必須具備的條件之一。()

5.境內公司、企業或自然人以其在境外合法設立或控制的公司名義并購與其有關聯關系的境內公司，所設立的外商投資企業可以享受外商投資企業待遇。()

6.申請境外上市的公司，按合理預期市盈率計算其籌資額不少于5000萬美元。()

7.首次申請H股的發行與上市時，預期上市時的市值須至少為2億港元。()

8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執行董事常駐香港。()

9.首次申請H股上市公司的發行人董事會下的審核委員會主席應該是獨立非執行董事。()

10.外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，如果外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%的，投資者以現金出資的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清。()參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C

[解析]按香港聯交所最新修訂的《上市規則》的規定，當公司滿足上述條件時，申請上市的發行人公司至少應有300名股東。

2.D

[解析]我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。

3.C

[解析]公司首次或增資發行B股都要由中國證監會批準發行。

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4.D

[解析]H股的發行方式是公開發行加國際配售。

5.D

[解析]申請境外上市的公司的凈資產不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣。

6.C

[解析]新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。

7.B

[解析]申請H股發行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本的至少25%。

8.D

[解析]若發行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。

9.D

[解析]如發行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個介乎15%—15%之間的百分比。

10.D

[解析]外國投資者對上市公司進行戰略投資分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的10%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內不得轉讓。

二、多項選擇題

1.ACD

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[解析]按香港聯交所最新修訂的《上市規則》的規定，發行人董事會下須設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

2.ABCD

[解析]為了實現境外募股與上市目標，企業股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營業務。(2)避免同業競爭，減少關聯交易。(3)保持較高的利潤總額與資產利潤率。(4)避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系。

3.ABCD

[解析]盡職調查參與者一般是主承銷商、國際協調人、律師、會計師和估值師。

4.ABCD

[解析]調查的主要內容有：有關擬募股企業的發展歷史與背景;公司發展戰略;擬募股企業與關聯企業的關系和結構;產品類別及市場占有率分析;技術產品的開發、銷售、市場推廣及售后服務;董事、管理階層及員工;產品的技術特點及發展方向;外匯風險;同業競爭與關聯交易;生產程序、企業管理與質量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應商的合作情況;國家補貼情況;財務資料及業績;中國加入世界貿易組織對企業的影響;企業知識產權、物業和各類財產權利的詳細情況;企業未來的發展和募集資金的用途等等，幾乎與企業發展相關的內容都要進行調查，涉及范圍非常廣。

5.BCD

[解析]法律顧問的主要職責是：向公司提供有關企業重組、外資股發行等方面的法律咨詢，協助企業完成股份制改組，起草與發行有關的重大合同;調查、收集企業的各方面資料。

6.ABD

[解析]評估的方法主要有重置成本法、現行市價法和收益現值法。

7.AD

[解析]會計師事務所的任務主要有兩項：一是對公司的財務狀況進行審計，并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預測進行審核。

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8.ABCD

[解析]發行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件;(2)批準設立股份有限公司的文件;(3)發行授權文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發行方案;(8)公司改制方案及原企業的有關財務資料;(9)定向募集公司申請發行B股還須提交的文件;(10)發行申請材料的附件。

9.BC

[解析]A的條件下市值應不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應保證管理層及擁有權最近1年持續不變，才能豁免連續3年營業記錄的規定，故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規定。

10.ABC

[解析]以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，應當符合以下條件：(1)所籌資金用途符合國家產業政策。(2)符合國家有關固定資產投資立項的規定。(3)符合國家有關利用外資的規定。(4)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的35%。(5)發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。(6)擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上。(7)在最近3年內沒有重大違法行為。(8)改組設立公司的原有企業，在最近3年內連續盈利。

三、判斷題

1.A

[解析]略

2.A

[解析]略

3.B

[解析]如果發行人擬在公開發行股的同時還準備向一定的機構投資者或專業投資者進行配售，則應當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應分別準備中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄3種招股書。

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4.B

[解析]應為最近3年內未受到境內和境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)。

5.B

[解析]按規定這樣的情況不能享受外商投資企業待遇。但該境外公司認購境內公司增資，或者該境外公司向并購后所設企業增資，增資額占所設企業注冊資本比例達到25%以上的除外。

6.A

[解析]略

7.A

[解析]略

8.B

[解析]公司上市后須保證至少有兩名執行董事常駐香港。

9.A

[解析]略

10.B

[解析]根據《外國投資者并購境內企業暫行規定》第9條規定，外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，外國投資者出資比例低于25%，投資者以現金出資的應自外商投資企業營業執照頒發之日起3個月內繳清;投資者以實物、工業產權等出資的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清。

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第二篇：證券從業資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復習，平時的練習是必不可少的。下面是小編為大家整理的關于證券從業資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業資格考試真題

1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是：發行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常().A.與基金規模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規模成反比，與風險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

7、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的(??)為基礎發行證券。

A.資產池

B.投資組合C.現金流

D.債務池

8、下列不能作為資產證券化基礎資產的是()。

A.應付賬款

B.債券組合C.不動產和信貸資產

D.應收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立(?)。

A.轉融通專用資金賬戶

B.轉融通擔保資金賬戶

C.轉融通資金交收賬戶

D.轉融通專用證券賬戶

10、關于滬港通，下列表述錯誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是于2014年經中國證監會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，應上報()。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監會

Ⅳ.銀保監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內容包括()。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業和區域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務院金融穩定發展委員會目前關注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業

Ⅲ.互聯網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括(??)。

Ⅰ.發行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數成分股

Ⅱ上證 380 指數成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為()。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產的遠期合約

Ⅱ債權類資產的遠期合約Ⅲ股權類資產的遠期合約Ⅳ遠期匯率協議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動產和房地產抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業資格考試真題及答案

第三篇：2013年證券從業資格考試考資料

1、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

2、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

3、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

4、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

5、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

6、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

7、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

8、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

9、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

10、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

11、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

12、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

13、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構成該罪

14、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

15、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

16、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

17、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業資格的人員達到法定人數 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

18、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

19、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

20、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

21、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

22、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

23、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

24、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監會 C．商業銀行

D．證券登記結算機構

25、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

26、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

28、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

29、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

30、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

31、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

32、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

33、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

34、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

35、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

36、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

37、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

38、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

39、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 40、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

41、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

42、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

43、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

44、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

45、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業人員 C．證券業協會工作人員 D．新聞傳播媒介從業人員

46、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

47、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構成該罪

48、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

49、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

50、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

51、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

52、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

53、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場

54、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

55、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

56、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

57、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

58、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

59、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱

B．代銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任

60、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

61、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組 62、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

63、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

64、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議 B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

65、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

66、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

67、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

68、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

69、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

第四篇：證券從業資格考試基礎知識歷年真題考點4

證券從業資格考試基礎知識歷年真題考點4 一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------A。A 經紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是------的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權益資本 D 債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。A 所有權或使用權 B 租賃權或轉讓權 C 收益權或處分權 D 使用權或轉讓權

6、資本證券主要包括-------。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權

資本證券（Capital Security）是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定收入的請求權。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本

7、有價證券具有-----------的經濟和法律特征。

A 產權性、收益性、變通性、風險性B 產權性、收益性、變通性、非返還性 C 產權性、收益性、流動性、風險性D 產權性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

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10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業務。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業協會性質上是一種---------。

A 證券監督機構 B 證券服務機構 C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質上代表了股東對股份公司的------。A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權

14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。A 股東權利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現值是--------。A 清算價值 B 內在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內在價值

17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是----------。A 國務院 B 國有資產管理部門 C 國有投資公司 D 資產經營公司

18、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為--------。A 參與優先股 B 累積優先股 C 可贖回優先股 D 股息率可調整優先股

19、股東大會是股東公司的---------。A 權力機構 B 法人代表 C 監督機構 D 決策機構

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種--------。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產直接支配權 D 實物直接支配權

21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由------出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發行人 D 債務人

23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為----------。A 債券 B 資金使用權 C 財產支配權 D 資產所有權

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24、貼現債券的發行屬于----------。A平價發行 B 溢價發行 C 折價發行 D 都不是

25、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構發行金融債券使得其資金來源----------。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是------------。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業債券

28、債券和股票的相同點在于-----------。

A 具有同樣的權利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是---------關系。A 產權 B 委托代理 C 債權債務 D 所有權

31、證券投資基金的資金主要投向---------。A 實業 B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于---------。

A 基金總資產值 B 供求關系 C基金凈資產 D 基金單位凈資產值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由-------機構擔任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業銀行

35、證券投資基金資產的名義持有人是---------。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監管人

36、基金管理人與托管人之間的關系是--------。A 所有人與經營者的關系B 經營與監管的關系 C 持有與托管的關系D 委托與受托的關系

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37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是---------。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是----------。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差

C 100與國庫券年貼現率的差D 100與國庫券年收益率的和 40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權的買方具有在約定期限內按----------價格買入一定數量金融資產的權利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權的買方對標的金融資產具有--------的權利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是---------。A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權

44、認股權的認購期限一般為--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權

46、可轉換證券實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

47、優先認股權實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

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49、世界上最早、最有影響的股價指數是-------。

A 道-----瓊斯股價指數 B 恒生指數 C 日經指數 D 納斯達克指數

50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的-----------。

A 綜合法 B 計算期加權法 C 基期加權法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為---------。A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息

53、決定債權票面利率時無須考慮----------。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風險不屬于系統風險----------。A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險

56、----------是會員制證券交易所的最高權利機構。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監察委員會

57、根據我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。A 分業 B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。A 金融機構 B證券公司 C 工商銀行 D 商業銀行

59、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的-------，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協議書 D 交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現能力

61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為----------。

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A 中央登記結算公司 B 地方登記結算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據我國公司法的規定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 總經理 B 監事長 C 董事長 D 公司內部自定

63、發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為------A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務 B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務 C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務 D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

65、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內不得轉讓。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的------時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的------，其于股份應當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的-------。A 職業紀律 B 職業操守 C 職業規范 D 道德規范轉自學易網

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。A 商業匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

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A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內證券 D 場外證券

3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產權性

4、證券市場的基本經濟功能是------。A 籌資 B 資本配置 C 企業轉制 D 資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產業化

6、享有優先認股權的股東可以有------的選擇。A 行使認股權認購新發行的股票B 將權利轉讓給他人 C 不行使認股權而使其失效D 將權利向公司兌現

7、根據股票的定義，股票的基本要素是------。A 發行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

8、無面額股票的特點是------。

A 可以明確表示每股所代表的股權比例B 發行或轉讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發行價格提供依據

9、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為------。A 內在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產 D 股票凈值

10、股票的未來收益包括------。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有------。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務有------。

A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規規定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優先股的特征有------。

A 一般無表決權 B 股息分派優先 C 股息率固定 D 剩余資產分配優先

14、債券票面的基本要素有-----。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現能力

16、債券的性質可以表述為------。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權的表現 D 是所有權憑證

17、債券的特征有------。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現債券

19、從債券發行日起，經過一定寬限期后，按發行額的一定比例，陸續償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。

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A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區別表現在------方面。A 權利 B 目的 C 期限 D 收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。A 流通性強 B 收益穩定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為------。

A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰爭債券 23、1981年以來，我國發行的國債品種有-------。A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設債券 D 保值公債

24、------是不能流通轉讓的。

A 基本建設債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。A 契約性 B 優先性 C 風險性 D 股權性

26、------不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種-------。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有------。A 基金規模 B 基金風險 C 基金表現 D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。A 較高收益 B 分散風險 C 專家管理 D 規模效益

32、契約型基金與公司型基金的區別在于------。A 資金的性質不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據不同D基金單位的價格決定依據不同

33、匯率風險大致可分為------。

A 升水風險 B 貼水風險 C 商業性風險 D 金融性風險

34、可轉換證券的要素有------。

A 轉換利率 B 轉換比例 C 轉化價格 D 轉換期限

35、期貨價格的特點是------。A 預期性 B 隱秘性 C 連續性 D 權威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發現功能

37、認股權證的三要素是------。

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A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數量

38、存托憑證的優點為------。

A 市場容量大 B 發行一級ADR的手續簡單、發行成本低 C 避開直接發行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉化證券的特點為------。

A 市價變動頻繁 B 可轉換成普通股 C 有事先規定的轉換期限 D 持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

40、金融商品的基本特性為-----。

A 同質性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言------是證券發行的主體。A 政府 B 企業 C 居民 D 金融機構

42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監察委員會

43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統風險包括------等。

A 信用風險 B 經營風險 C 購買力風險 D 財務風險

45、股息的具體形式包括-----。

A 建業股息 B 負債股息 C 現金股息 D 財產股息

46、證券交易所的會員大會的職權包括------。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優化資源配置 D 促進產業集中

48、屬于證券服務機構的公司有------。

A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結算公司的職能為------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有------。

A 財政部 B 證券監督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

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52、證券市場監督的對象包括------。

A 證券發行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為------。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。A 實物 B 工業產權 C 非專利技術 D 土地使用權

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。

A 證券經紀業務 B 證券自營業務 C 證券承銷業務 D 經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務

58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。A 專業人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執業人員

59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構 D 證券清算、登記機構 60、證券從業人員的資格種類有------。

A 證券承銷從業資格 B 證券經紀從業資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。r

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。w

3、證券發行人是資金的供應者。w

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動r。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。r

6、股份有限公司發行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。r

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。w

8、B股是外資股。w

9、股票發行可以實行折價發行。w

10、國有法人股的股權性質屬于國有股權。r

11、債券是體現債權債務關系的法律憑證。r

12、債券具有永久性的特性。w

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。r

14、市場利率下跌，債券價格上升。r

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15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。r

16、貼現債券是屬于溢價方式發行的債券。w

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。r

18、以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務r。

19、所有政府發行的債券都叫國債。w 20、公債沒有風險。W

21、在歐洲發行的債券就是歐洲債券。w

22、武士債券是外國債券。r

23、龍債券是外國債券。w

24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于債券的收益。w

26、基金資產的實際持有人是基金托管人。w

27、契約性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金資產歸基金公司所有。r

29、開放式基金必須持有一定比例的現金資產。r 30、開放式基金沒有固定的期限。r

31、開放式基金通常上市交易。w

32、基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。w

33、開放式基金的基金單位總數是固定的。w

34、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。r

35、金融期貨交易實行逐日結算制度。r

36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。r

37、認股權證是普通股股東的一種特權。w

38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。r

39、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。w 40、優先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。r

41、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。r

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。w

43、備兌憑證是期權的一種。r

44、每日的開盤價由證券交易所確定。w

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。w

46、系統性風險是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票發行的溢價部分應記入公司的股本。w

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。r

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。r 50、經紀類證券公司只可經營證券經紀業務。w

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。w

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52、場外交易市場的組織方式是經紀制。w

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、優先認股權在多數情況下與債券或優先股共同發行。w

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。w

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。r

57、公司向其他公司投資的，除國務院規定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十。r

58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。w

59、股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。r 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。w 61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發起人，但對發起人是否在中國境內有居所并沒有作要求。w 62、發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經營機構承銷，簽訂承銷協議。r 63、修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。w 64、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。w 65、上市公司發行新股，應當符合公司法有關發行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。r 66、行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。w 67、中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。r 68、股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監事。w 69、“三公”原則是證券業從業人員職業行為的原則。r 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。w

參考答案：

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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第五篇：2013年9月證券從業資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網友優雅提偶）

2011年9月證券從業資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經營證券資產管理業務的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業時間，注意是開業時間

6.連續競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關規定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網上發行的特點有高效、經濟、安全、連續判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了