第一篇：2010年3月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

2010年3月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、對存管后的證券，實行()制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過()予以劃轉。

A.非流動性 賬面

B.流動性 簽發實物證券

C.流動性 賬面

D.非流動性 簽發實物證券

2、證券營業部日常經營管理的主要內容就是()的運作管理。

A.融資融券業務

B.自營業務

C.經紀業務

D.債券回購業務

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通 過()扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結算公司

D.商業銀行

4、根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括()。

A.對手方最優價格申報

B.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

C.全額成交或撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

5、發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括()。

A.中國證券業協會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監會

6、所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本 的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投 資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投資者買賣證券的第一步是要向()申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券 種類、數量和相應的變動情況。

A.證券登記結算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為 客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括()。

A.證券交易所手續費

B.印花稅

C.證券公司經紀傭金

D.證券交易監管費

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅 一對應分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數不包括()。

A.深證A股指數

B.深證B股指數

C.深證綜指

D.中小企業板指數

10、()的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發新股

D.配股繳款

11、已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在登記結算公司規定的時間內申請 辦理證券的()。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

12、融資融券業務中，下列不屬于業務管理風險的是()。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規模和比例不符合規定

D.控制不力

13、下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進行交易。

A.競價交易系統和大宗交易系統

B.定價交易系統和批量交易系統

C.競價交易系統和批量交易系統

D.定價交易系統和大宗交易系統

15、在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中

國結算上海分公司同意也可以使用()作為應急措施劃撥資金。

A.網絡劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

16、投資者買券還券數量大于投資者借人證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余

券劃轉指令。登記結算公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到()。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

17、為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因各種因素造成的證券登

記結算機構的損失，下列()因素不包括在內。

A.技術故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

18、在證券交易所對情節嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對()措施有異議 的，可以向證券交易所提出復核申請。

A.限制相關證券賬戶交易

B.上報中國證監會查處

C.報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

19、下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是()。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定

B.上海證券交易所規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受 意向申報的參與者進行成交申請

C.申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申 報數量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最 高價格賣出

20、除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按()作為計算漲跌幅度的

基準。

A.除權(息)價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

21、新股網上定價市值配售時，如果新股發行中市值配售的比例不到()，則市值配售與網 上定價發行同時進行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳證券交易所于()起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統進行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

24、證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶的相關信息，這些信息 不包括()。

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經驗

D.客戶婚姻狀況

25、()是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

A.指令驅動系統

B.報價驅動系統

C.定期交易系統

D.連續交易系統

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格不高于

即時揭示的最低賣出價格的()，且不低于即時揭示的最高買入價格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、證券經紀商通過()對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

28、新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處在于()。

A.預先確定發行價格

B.預先確定價格區間，發行時競價確定發行量

C.預先確定價格區間，通過詢價確定發行價

D.預先確定發行價格，通過詢價確定發行量

29、下列關于深圳證券交易所現有質押式國債回購品種、名稱及代碼對應錯誤的是()。

A.1天回購 R001 131810

B.1天回購 RC—001 131910

C.2天回購 R002 131811

D.63天回購 R063 131804

30、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

31、以下不屬于股份登記的是()。

A.發放現金股利登記

B.首次公開發行登記

C.增發新股登記

D.配股登記

32、證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改

正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以（）。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

33、任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者

擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券 業從業資格，并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

35、代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼包含的內容有()。

A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由()控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

37、下列不屬于證券經紀業務技術風險的是()。

A.交收失誤

B.通訊設施發生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發生技術故障

38、下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是()。

A.在同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管

B.在不同證券公司的席位之間，當日買人的證券不可以轉托管

C.轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

D.轉托管可以撤單

39、下列關于過戶費的收取說法錯誤的是()。

A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

C.基金交易目前不收過戶費

D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元

40、對配股的股份登記，是在配股登記日()向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

41、會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的，應當自收到處分通知之日起()個工作日內在其營業場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是()。

A.席位不得退回，不得轉讓

B.會員席位只能由會員單位自己使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位

D.經證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程

為()。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應 收益率價差小于()基點，單筆報價數量不得低于()。

A.5個 1000手

B.10個 5000手

C.15個 5000手

D.20個 1000手

45、首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向()詢價的方式確定股票發行價格。

A.符合證券交易所規定條件的機構投資者

B.個人投資者

C.上市公司

D.符合中國證監會規定條件的機構投資者

46、網上競價發行方式的最大缺陷是()。

A.股價波動性大

B.發行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復雜

47、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》

這兩個文件從規定的內容看，主要恢復了()制度。

A.新股網上發行定價

B.新股網上發行現金申購

C.客戶交易結算資金第三方存管

D.股票發行詢價

48、結算參與人應使用其()完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

49、證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低

于人民幣()元，凈資本不低于人民幣()元。

A.2億 1億

B.5億 3億

C.8億 5億

D.10億8億

50、證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，具有()以上的營業

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用證券交易所的交易系統，通過向投資者在價格申購區間內的詢價過程，從而確定發

行價格并向投資者發行新股的一種發行方式為()。

A.網上累計投標詢價發行

B.網上定價市值配售

C.新股網上定價發行

D.新股網上競價發行

52、在我國，新股網上競價發行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為

唯一的()，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票 發行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股網上定價發行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2日，搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日，公布中簽結果

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中 的持股量，按照()，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

55、深圳證券交易所的配股認購于()開始，認購期為5個工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳證券交易所配股繳款結束后，如配股發行失敗，結算公司在()不進行除權，并將

配股認購的本金退還到結算參與人結算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通過滬、深證券交易所的交易系統進行網絡投票，其操作類似于()。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認購

D.現金紅利派發

58、臨時代辦股份轉讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起()個工作日內，開始為退

市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份報價轉讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系

統申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數量多少

D.價格和時間

60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的()，造成證券價格異常波動。

A.市場秩序

B.供求關系

C.交易行為

D.交易價格

二、多選題(本題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)61、合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有()。

A.B股

B.可轉換債券

C.企業債券

D.封閉式基金

62、下列有關證券登記的說法正確的有()。

A.證券登記實行證券登記申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

C.證券登記是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在 D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為

63、下列關于債券交易報價說法錯誤的有()。

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采用全價交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

64、根據我國證券交易所的有關規定，連續競價時，成交價格的確定原則為()。

A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格 為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格 為成交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

65、競價的結果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

66、中國結算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過中國結

算公司的投資者服務系統，可以查詢()。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

67、股票、封閉式基金競價交易出現()情形時，屬于異常波動。

A.連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括 SST、S*ST)C.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日內的日均換手率的比值達到30倍，并 且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

D.證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

68、下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

69、證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括()。

A.應建立健全經紀業務的實時監控系統

B.應建立交易數據安全備份制度

C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

70、關于證券公司營業部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有()。

A.前臺人員負責業務運行操作及管理

B.后臺人員負責市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門不得兼職或混合操作

71、證券公司營業部操作規范管理的一般要求有()。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

D.證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理

72、資金賬戶管理的內容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權限

D.開通客戶資金三方存管

73、投資者進行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.74、下列屬于網上證券委托的有效身份識別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數字證書

C.網上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

75滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監控的異常行為有()。

A.大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易

D.一段時期內進行大量且連續的交易

76、證券營業部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規定有()。

A.證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”原則進行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自 行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

77、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布

內容為()。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉讓日轉讓價格和數量

C.當日轉讓價格和數量

D.次日轉讓價格和數量

78、掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()。

A.年度報告和臨時報告

B.資產負債表

C.利潤表

D.主要項目的附表

79、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開的信息有()。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結算結果查詢方式

C.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

80、證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列關于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業銀行、證券公司等的 柜臺，進行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即 基金資產總值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續費而確定的 D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即、基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的

82、下列屬于設立證券公司應具備條件的是()。

A.有合格的經營場所和業務設施

B.有符合《證券法》規定的注冊資本

C.有完善的風險管理與內部控制制度

D.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格

83、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列()業務。

A.證券資產管理

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

84、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

85、買斷式回購交易的違約金額包括()。

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券可能產生的稅費

86、關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有()。

A.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

C.權證為“每份權證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

87、下列屬于《證券交易委托代理協議(范本)》內容的有()。

A.雙方聲明及承諾

B.協議標的 C.資金賬戶

D.網上委托、變更和撤銷

88、證券經紀業務的特點有()。

A.業務對象的選擇性

B.證券經紀商的中介性

C.客戶指令的權威性

D.客戶資料的保密性

89、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之 處在于()。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉讓方式不同

C.信息披露標準不同

D.結算方式不同

90、關于權證交易，下列說法正確的有()。

A.深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報

B.權證行權采用現金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后 5個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價

C.權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行 權的證券經紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有****證即將期滿

D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規定的申購、贖回清單應包括下列內容()。

A.可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證率

B.必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預估現金部分

D.前一交易日的現金差額

92、新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處表現在()。

A.發行價格的確定方式不同

B.認購成功者的確認方式不同

C.承銷方式不同

D.認購方式不同

93、證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報送內容包括()。

A.自營業務賬戶、席位情況

B.涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策

C.自營風險監控報告

D.其他需要報告的事項

94、下列選項中屬于內幕信息的是()。

A.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%

C.公司分配股利或增資計劃

D.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動

95、專項資產管理業務的特點是()。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經營運作

D.具體投資方向應在資產管理合同中約定

96、建立健全集合資產管理業務的內控制度，采取的措施主要有()。

A.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度

B.建立集合資產管理計劃投資主辦人制度

C.建立授權管理與問責制

D.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報 告、審計和檔案管理制度

97、證券公司融資融券的業務決策機構的職責為()。

A.負責制定融資融券業務操作流程

B.選擇可從事融資融券業務的分支機構

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

98、證券公司經營融資融券業務，應當在商業銀行分別開立()。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

99、銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、()等，共計7個品種。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

100、關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則說法正確的有()。

A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報不履約，歸風險基金

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)101、異常波動指標自復牌之日起重新計算。()

102、證券公司營業部的電腦管理、會計核算人員，根據工作需要可以兼辦清算業務。()

103、證券公司營業部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資

金存取系統。()

104、根據規范管理和經營監督的要求，證券公司要對重要業務按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理。()

105、證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有****利受到限制的，證券登記結算公司在

證券持有人名冊中予以相應標識。()

106、我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關只向股票買方收取印花稅。()

107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現的。()

108、根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易。()

109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

之間自主詢價談判，逐筆成交。()

110、自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。()

111、稽核部門有權對證券公司自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況不定期進行全

面稽核，出具稽核報告。()

112、證券交易內幕信息的知情人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響 的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節嚴重的，將追究刑事責任。()

113、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統和證券交易所

交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

114、客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通賬戶并從事交易滿3個

月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。()

115、客戶從事融資融券交易的需按有關規定在商業銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

立1個信用資金賬戶。()

116、證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同需要約定融資融券特定的財產信托關系，信托

成立日為信托生效日。()

117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。()

118上海證券交易所紅利的領取不再掛牌，改為直接將數據傳送到指定交易的營業部，并通

過清算系統自動將資金劃撥給營業部，營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。()

119、對于合格境外機構投資者派發現金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據上市公

司的委托及時、足額地將現金股利發放給相應的合格投資者。()

120、全國銀行間市場質押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內容擅自進行修改或撤

銷。()

121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業務。()

122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

123、投資者參與股份轉讓的，必須開立上市公司股份轉讓賬戶。()

124、股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些

工作由登記結算公司負責辦理。()

125、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。()

126、中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及

其他關聯方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產值的50%以上的，深圳證券 交易所對其股票交易實行退市風險警示。()

127、中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證

券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證 券交易所終止其股票上市。()

128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經紀業務的交易商之間通過協議交易在固定

收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

129、證券營業部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10 個工作日。()

130、買斷式回購交易中債券所有權隨交易的發生而轉移。()

131、證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。()

132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。()

133、在6個月的封閉期內，基金不受理贖回。()

134、根據我國《證券法》的規定，證券交易所對證券交易實行定期監控。()

135、在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統一

向征稅機關繳納。()

136、證券經紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內容傳送到證券交易所進行

撮合。()

137、投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理并自行承擔投資風險。()

138、股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，證券交易所

負責將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公 證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。()

139、證券公司根據上海證券交易所發回的成交回報數據確認配股數據，若申報賬戶的配股

數量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數量的，配股申報無效。()

140、從性質上看，回購交易歸屬于資本市場。()

141、證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。()

142、證券交易所會員應當設會員代表1名，由會員高級管理人員擔任。()

143、特別會員可以申請終止會籍。()

144、對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。()

145、當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。()

146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事

買賣交易。()

147、同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。()

148、上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。()

149、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回可按份額持有時間分段設置贖

回費率。()

150、標的證券停牌的，權證無需停牌。已上市交易的權證，合格機構可創設同種權證。()

151、發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，如做回撥安排，發行人和主承

銷商應在網上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。()

152、在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。()

153、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣

5萬元。()

154、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況。()

155、證券公司應當自定向資產管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內，將專用證券賬

戶報證券交易所備案。()

156、證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。()

157、未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。()

158、單只標的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買

人，并向市場公布。()

159、當日購買的債券，不可進行債券回購交易業務。()

160、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統一制定。()

參考答案

一、單選題

1、【答案】A

2、【答案】C。證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。故C選項正確。

3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我國，合格投資者境內證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監會、中國人民銀行和國家外匯管理局發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經紀傭金、證券交易所手續費、證券交易監管費等。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內。本題正確答案為B。

9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應的分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業板指數、深證B股指數和深證基金指數。本題正確答案為C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在登記結算公司規定的時間內申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。

12、【答案】C。業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業務經營損失的可能性。故A、B、D選項均為業務管理風險的表現。凈資本規模和比例不符合規定是業務規模及集中度風險的一方面。故C選項正確。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投資者買券還券數量大于投資者借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令。登記結算公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。

17、【答案】D。為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。故D選項正確。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容。意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出。申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。

20、【答案】A。除了證券交易所另有規定的以外，除權(息)日的證券買賣，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。

21、【答案】D

22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。

23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統進行的。故C選項正確。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%，且不低于該平均數的70%。故C選項正確。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處是發行價格的確定辦法。一般網上定價發行的發行價格是在發行之前就預先確定的;網上累計投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的。故C選項正確。

29、【答案】B

30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。故D選項正確。

31、【答案】A。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，補辦原號的證券賬戶卡業務只是原證券賬戶卡的復制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。故D選項正確。

36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。

37、【答案】A

38、【答案】C。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合轉托管制度的有關規定。

39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。故A選項正確。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監會發布《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。根據這一制度規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(符合中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。故D選項正確。

46、【答案】C。網上競價發行具有經濟性、高效性、市場性、連續性的優點。故B、D選項說法不符合網上競價發行的這一特點。+網上競價發行也存在一些缺點，表現在股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業部，且布局合理。故B選項正確。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。故B選項正確。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。通過交易系統進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。

58、【答案】D。《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》規定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。故D選項正確。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多選題

61、【答案】BCD。合格的境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、新股發行和可轉換債券發行的申購。故BCD選項正確。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根據財政部、中國人民銀行和中國證監會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤。《上海證券交易所規則》規定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關規定。

64、【答案】ABC。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

65、【答案】ABC。競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四個選項內容均屬于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求。本題正確答案為ABCD。

70、【答案】AB。證券營業部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務。故AB選項說法錯誤。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

74、【答案】BC。投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。數字證書或網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。證券營業部在接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規定。本題正確答案為BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

81、【答案】ABD。開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。故C選項說法錯誤。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產管理;(7)其他證券業務。其中，證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業務都可從事。

84、【答案】ABD。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我國證券交易所規定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

89、【答案】ABCD。股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現在掛牌公司屬性不同、轉讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內容均在深圳證券交易所規定的申購、贖回清單內。

92、【答案】AB。新股網上定價與網上競價發行的不同之處主要有兩點：(1)發行價格的確定方式不同。定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。故AB選項正確。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內容均為內幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合資產管理業務的內控制度，需要對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度、建立集合資產管理計劃投資主辦人制度、嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產管理業務的內部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。證券公司經營融資融券業務，應當在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規則。本題正確答案為ACD。

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

101、【答案】正確。異常波動指標自復牌之日起重新計算。

102、【答案】錯誤

103、【答案】正確。根據證券公司營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

104、【答案】錯誤。根據規范管理和經營監督的要求，證券公司對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理;對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理;對重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制。

105、【答案】正確

106、【答案】錯誤。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

107、【答案】正確

108、【答案】正確。根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

109、【答案】正確。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

110、【答案】錯誤

111、【答案】錯誤

112、【答案】正確。證券內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。

113、【答案】正確。根據中國證券業協會提供的《證券交易委托代理協議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統和證券交易所交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托。

114、【答案】錯誤

115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關規定在商業銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔保資金的明細數據。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。

116、【答案】正確

117、【答案】錯誤。證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入。

118、【答案】正確

119、【答案】錯誤。對于合格境外機構投資者派發現金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據上市公司的委托將合格投資者的現金股利派發到托管人的結算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現金股利發放給相應的合格投資者。

120、【答案】錯誤。全國銀行間市場質押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內容進行修改或撤銷。交易一經確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。

121、【答案】錯誤

122、【答案】正確

123、【答案】錯誤。投資者參與股份轉讓的，必須開立非上市公司股份轉讓賬戶。

124、【答案】錯誤

125、【答案】正確。股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

126、【答案】錯誤

127、【答案】錯誤。中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示股東權益仍為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。

128、【答案】錯誤。固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

129、【答案】錯誤

130、【答案】正確。買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質押凍結，債券所有權隨交易的發生而轉移。

131、【答案】正確

132、【答案】正確

133、【答案】錯誤

134、【案】錯誤。根據我國《證券法》的規定，證券交易所對證券交易實行實時監控。

135、【答案】錯誤。為保證稅源、簡化繳款手續，我國印花稅繳納現行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結算公司的清算、交收中集中結算，最后由登記結算公司統一向征稅機關繳納。

136、【答案】錯誤

137、【答案】正確。投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理并自行承擔投資風險。

138、【答案】錯誤

139、【答案】正確

140、【答案】錯誤。回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

141、【答案】錯誤。證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。

142、【答案】正確

143、【答案】正確。特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

144、【答案】正確

145、【答案】正確。當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

146、【答案】正確

147、【答案】正確

148、【答案】錯誤

149、【答案】錯誤。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。

150、【答案】錯誤

151、【答案】錯誤。發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，如做回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知證券交易所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。

152、【答案】正確

153、【答案】正確。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元。證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

154、【答案】正確。資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

155、【答案】錯誤

156、【答案】正確

157、【答案】正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

158、【答案】錯誤。單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

159、【答案】錯誤

160、【答案】錯誤。全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

第二篇：0Hbeyk2007年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 4．（）不屬于交易費用。A．委托手續費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

5．證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）A．證券自營風險和代理買賣證券風險 B．基本風險和非基本風險 C．系統風險和非系統風險

D．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 6．（）不是經紀商的權利與義務。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業務 C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）。A．國務院規定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監會

B．交易所或清算機構 C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從（）等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．管理體系、硬件設施、軟件環境 B．硬件設施、軟件環境、數據管理

C．人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數第二個 D．最后一個

14．證券營業部的通訊設備管理包括（）。

A．數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養 B．機型、容量、數量

C．機型先進、容量充足、數量足夠

D．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

15．根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人

民銀行批準發行的（）。A．地方債券 B．企業債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經營機構 C．場外交易 D．柜臺市場

17．在報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業務原始憑證應至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所。

C．證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度。

D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券經營機構將受到罰款甚至暫停自營業務1年至2年的處罰。

20．（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。A．證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 B．經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

D．證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件

21．我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續簡單 B．交易量較大，交易手續復雜 C．交易量較小，交易手續簡單 D．交易量較小，交易手續復雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結算 B．企業結算 C．投資者結算 D．銀行結算

25．工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報

送的文件。

A．全部業務人員的“證券業從業人員資格證書” B．一半業務人員的“證券業從業人員資格證書” C．主要業務人員的“證券業從業人員資格證書” D．一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書” 27．證券營業部員工的培訓大體可分（）。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業務培訓、專業培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

28．系統性風險一般包括（）

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業風險、違約風險 C．經營風險、信用風險 D．基本風險，經營管理風險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯動 D．分解

30．上市公司應在每個會計的前6個月結束后（）內編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統性風險一般包括（）。

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險 C．基本風險，經營管理風險 D．基本風險和非基本風險

32．根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協議

33．機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風險的自律管理包括（）

A．制度建設、實時監控、行業檢查 B．事先預警、內部自查、事后監查 C．制度建設、內部自查、行業檢查 D．事先預警、實時監控、事后監查

35．標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

36．（）屬于明文列示的內幕交易行為。A．發行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經營機構將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發行人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 D．證券經營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

38．中國證監會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設

施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)B．營業部機房管理規范(試行)C．證券經營機構信息系統管理規范(試行)D．證券經營機構營業部信息系統技術管理規范 39．證券營業部電腦的軟件管理包括（）。A．機型、容量、數量

B．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

D．機型先進、容量充足、數量足夠

40．證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎和（）。A．保證 B．后續 C．內容 D．完成

43．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A．由具有從業資格的會計師事務所出具的上一末凈資產或證券營運資金驗資證明

B．由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一末凈資本或證券營運資金驗資證明

C．由具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一末資產負債表、損益表和財務狀況變動表

D．正式開業未超過1年的證券經營機構，應報送從開業時起到報送時止的經營證券業務情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉換債券

45．中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A．機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》 B．機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》 C．機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》 D．國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》 47．證券公司自營業務的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業部電腦的硬件管理包括（）。A．機型、容量、數量

B．機型先進、容量充足、數量足夠

C．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

D．運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

49．證券營業部經營管理一般包括（）A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度 C．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

B．道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養 C．知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明 D．職業道德、社會公德、社會責任心

5A．上市公司應在每個會計結束后（）日內編制完成報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業務。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發放現金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風險又可分為（）A．被詐騙風險、虧損風險、違規風險 B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險 C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險 D．基本風險，經營管理風險

55．上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規定為：（）交易數量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數倍。不符合交易數量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。A．政策風險，經營管理風險，系統保障風險及其他風險 B．基本風險，非基本風險

C．系統風險，非系統風險 D．基本風險，經營管理風險

57．證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）A．系統風險和非系統風險 B．基本風險，經營管理風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

58．在基金（）的基礎上，再加一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產凈值 B．資產總值 C．負債凈值 D．負債總值

59．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經紀商應發揮的作用。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務

C．獲取一定的利潤 D．穩定證券市場

61．所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A．系統風險 B．非系統風險 C．基本風險 D．主要風險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。A．當日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經營機構的自營業務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠程終端委托

70．（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

A．證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為 B．證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理 C．設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施 D．在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。A．市場風險 B．經營管理風險 C．政策法律風險 D．基本風險

2．在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A．日常工作紀律和服務規范 B．員工績效考核制度 C．經紀業務操作規程 D．信息系統管理規章

4．在證券經紀關系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業務范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）A．證券中央登記結算機構

B．證券經營機構 C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網競價發行的優點。A．市場性 B．連通性 C．經濟性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易

B．證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣

C．證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D．證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券

E．證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券 10．股權與債權過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細賬轉戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16．在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業務 D．接受客戶全權委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業部的客戶服務主要包括（）。A．客戶需求調查 B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權 C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據交易席位經營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經營機構的禁止性行為。

A．集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

E．非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經營機構帳戶

30．現行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價

D．連續競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業務的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風險性 D．收益的不穩定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者

36．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉債

37．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。A．制度建設 B．內部監查 C．行業檢查 D．崗位責任制

38．在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果 E．履行交割清算義務

39．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

41．根據有關規定，（）屬于內幕人員。A．發行人董事會決議的打字員

B．證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員 C．通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 D．為發行人進行審計的注冊會計師

42．股票的發行和交易應遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所 C．主要管理人員和業務人員具有證券從業資格 D．中國證監會規定的其他條件 44．證券經紀商有（）作用。A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 5。穩定證券市場

45．按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。A．政策風險 B．基本風險

C．系統保障風險及其他風險 D．經營管理風險

46．根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量 47．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

50．營業部安全保衛制度的基本內容一般包括（）。A．營業場所的安全保衛要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運送的安全保衛制度 D．安全保衛值班的制度

51．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先

52．根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。A．發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

D．持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發行人的重大訴訟事項

53．根據凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監控。A．資本充實率 B．資產負債率 C．資金周轉率

D．資產速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購外，還有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業部業務操作規程的基本內容主要包括（）。A．規定業務操作人員的操作原則 B．明確業務操作人員應遵守的操作規定 C．提出對各項業務進行組織管理的要求 D．制定業務操作人員必須遵守的職業道德 58．下面（）是新股網上競價發行的優點。A．市場性 B．連通性

C．經濟性 D．公平性

59．局域網安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制

B．“系統管理員”用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范 D．數據備份管理

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權限范圍

B．要有量化指標和各種技術性措施 C．要有一套完善的內部監控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認股權證的交易都是在證券交易所進行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔．

1．正確2．錯誤

12．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業人員可以買賣經批準發行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉換債券是指由股票轉換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的．用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產． 1．正確2．錯誤

38．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方

式設立；不得以承包、租賃方式經營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等． 1．正確2．錯誤

第三篇：證券從業資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復習，平時的練習是必不可少的。下面是小編為大家整理的關于證券從業資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業資格考試真題

1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是：發行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常().A.與基金規模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規模成反比，與風險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

7、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的(??)為基礎發行證券。

A.資產池

B.投資組合C.現金流

D.債務池

8、下列不能作為資產證券化基礎資產的是()。

A.應付賬款

B.債券組合C.不動產和信貸資產

D.應收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立(?)。

A.轉融通專用資金賬戶

B.轉融通擔保資金賬戶

C.轉融通資金交收賬戶

D.轉融通專用證券賬戶

10、關于滬港通，下列表述錯誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是于2014年經中國證監會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，應上報()。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監會

Ⅳ.銀保監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內容包括()。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業和區域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務院金融穩定發展委員會目前關注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業

Ⅲ.互聯網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括(??)。

Ⅰ.發行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數成分股

Ⅱ上證 380 指數成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為()。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產的遠期合約

Ⅱ債權類資產的遠期合約Ⅲ股權類資產的遠期合約Ⅳ遠期匯率協議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動產和房地產抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業資格考試真題及答案

第四篇：2013年9月證券從業資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網友優雅提偶）

2011年9月證券從業資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經營證券資產管理業務的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業時間，注意是開業時間

6.連續競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關規定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網上發行的特點有高效、經濟、安全、連續判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了

第五篇：2012年證券從業資格考試《證券交易》精選練習及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業務收入中提取 C．從證券登記結算公司的業務收入中提取 D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是【Ｃ】。A 網上委托

B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經紀業務特點的是【Ｄ】。A 證券經紀商的中介性 B 客戶指令的權威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性。４、關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內交易員

考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結算風險基金 B 委托手續費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導 D．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 ８、下列不屬于證券經紀業務的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權威性 D．證券經紀商的中介性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ 其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

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