第一篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》
證券從業(yè)資格考試考前絕密押題
《證券交易》
一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。
A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報(bào)
2．上海證券交易所于()正式開(kāi)業(yè)。
A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月
3．按照()劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模 B．交易對(duì)象 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所
4．下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定
B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C．以資產(chǎn)總值確定
D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。
A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)
6．信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。
A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護(hù)基金
7．我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)()。
A．國(guó)債 B．B股
C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股
8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最
低限額。
A．證券交易所會(huì)員大會(huì) B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行
9．()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A．銀行間債券市場(chǎng) B．券柜臺(tái)市場(chǎng) C．證券交易所 D．店頭市場(chǎng)
10．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監(jiān)管者
11．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。
A．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性 B．不以營(yíng)利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立
12．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名
13．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了()的意義。
A．交易品種 B．交易地點(diǎn) C．交易時(shí)間 D．交易資格 14．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。
A．15頭報(bào)價(jià) B．書(shū)面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．傳真報(bào)價(jià)
15．在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A．真實(shí)性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性
16．同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性
D．收益的不穩(wěn)定性
17．上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，()日生效。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18．電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()進(jìn)行識(shí)別。
A．委托人 B．交易密碼 C．營(yíng)業(yè)部 D．受托人
19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是()。
A．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記
20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請(qǐng)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司
22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)
23．根據(jù)()，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A．買(mǎi)賣(mài)證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價(jià)格限制 D．委托時(shí)效限制
24．下列哪種類(lèi)型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型()。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)
D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和()后，即視同確認(rèn)了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營(yíng)業(yè)部
26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是()。A．在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
B．在申報(bào)竟價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
C．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
D．按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
27．按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()。
A．時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。
A．公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況 B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量
D．最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況
29．()是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A．連續(xù)競(jìng)價(jià) B．集合競(jìng)價(jià) C．拍賣(mài)競(jìng)價(jià) D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
30．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為()。
A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)入委托價(jià) D．當(dāng)日該證券的第一筆賣(mài)出委托價(jià)
31．上海證券交易所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)：無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。
A．不高于前收盤(pán)價(jià)格的100％，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的100％ B．不高于前收盤(pán)價(jià)格的150％，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50％ C．不高于前收盤(pán)價(jià)格的200％，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50％
D．不高于前收盤(pán)價(jià)格的900％，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50％
32．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
33．證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。
A．5 B．10 C．15 D．20
34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是()。
A．交易商申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額
B．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
D．交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
35．我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A．公平及時(shí) B．公開(kāi)透明 C．簡(jiǎn)便易用 D．高效正確
36．對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的()會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家
37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。
A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話 D．予以罰款
38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的()。
A．20％ B．15％ C．10％ D．5％
39．()可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。
A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．國(guó)務(wù)院
40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等信息。
A．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
41．下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
B．證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
C．稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核
D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
43．證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。
A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對(duì)象備選庫(kù)制度 D．完善的交易記錄制度
44．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的()進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實(shí)性
45．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券公司自己
46．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。
A．證券賬戶卡、身份證件
B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶
D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件
47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A．融券專(zhuān)用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶
48．可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。
A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．1年
49．單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A．5％ B．10％ C．20％ D．25％
50．依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月()均在12億元以上。
A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款
51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作
D．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A．2 B．3 C．4 D．5
53．充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。
A．65％ B．70％ C．90％ D．95％
54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專(zhuān)用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶
55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．存管銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述正確的是()。
A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) B．深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) C．地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu)
D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效
B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度
C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”
D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”
59．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)()。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù) C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算
60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。
A．證券交易對(duì)象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所
62．境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明
C．客戶本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D．住址證明
63．根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)
B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬 C．對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
64．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。
A．上市公司股東人數(shù)
B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)
65．證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。
A．警告
B．沒(méi)收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任
66．逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()。
A．融入資金的一方 B．融出資金的一方
C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
67．()可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A.人買(mǎi)斷式回購(gòu) B．封閉式回購(gòu) C．抵押式回購(gòu) D．開(kāi)放式回購(gòu)
68．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定()。
A．到期交易凈價(jià) B．回購(gòu)債券數(shù)量 C．回購(gòu)期限 D．首期交易凈價(jià)
69．下列符合全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有()。A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％
C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75％
D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120％
70．目前，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括()。
A．7天 B．28天 C．91天 D．273天
71．下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，視為違約
72．下面有關(guān)清算的解釋?zhuān)_的是()。
A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D．證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
73．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)
B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險(xiǎn)積累
74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。
A．上月證券買(mǎi)入金額 B．上月交易天數(shù)
C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的有()。A．計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元
C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
D．回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日
76．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D．中國(guó)結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
77．下列行為屬于《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）
A．違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價(jià)格 C．交易雙方自行確定回購(gòu)利率
D．制造并提供虛假資料和交易信息
78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收的說(shuō)法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布
D．中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A．繼承公證書(shū)
B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件
D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件
80．證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。
A．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B．證券代碼
C．委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 D．委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
81．證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是()。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護(hù)的能力
82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛 D．對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)
83．()與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記
84．自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。
A.客戶本人填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
85．買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。
A.久買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為12．50元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為12元 B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為13．80元 C．賣(mài)出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為11元
D．買(mǎi)入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為8．20元
86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開(kāi)立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬
D．與客戶約定分享投資收益
87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成
C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。
A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價(jià)格 C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計(jì)成交金額
89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述正確的有()。
A．已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B．對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果
90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。
A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后
C．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
D．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
91．關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)
算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償賬戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
D．目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，下列說(shuō)法正確的有()。
A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶
C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶
D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶
93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的有()。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B．如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市
94．關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券
C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。
A．中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B．在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算 C．我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也入會(huì)納入到凈額清算中
96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B．中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金
交收氣
D．中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成
97．市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括()。
A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素
98．證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分()。
A．機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)渠道 B．個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)渠道 C．直接營(yíng)銷(xiāo)渠道 D．間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
99．理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括()。
A．顧問(wèn)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．綜合性 D．長(zhǎng)期性
100．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書(shū)
C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D．請(qǐng)客戶出示委托書(shū)
三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示．不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
101．證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。()103．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履
行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。()
108．在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()
1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()
112．在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方：式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。()114．以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào) 抽簽，確定成功申購(gòu)者。()
115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()
117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()
118．于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999900元。()
119．上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()
121．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。()
127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。()
128．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。()130．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。()131．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的四級(jí)體制設(shè)立。()132．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。()
138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()
143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。()
144．在我國(guó)，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()
146．上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()150．集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。()151．營(yíng)銷(xiāo)人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()
154．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過(guò)500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()157．客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部捉出申請(qǐng)，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確保客戶資產(chǎn)的保值增值。()
真題測(cè)試卷
（一）答案
一、單選題。
1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D
二、多選題。
61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC
三、判斷題
101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析
一、單項(xiàng)選擇題 1．【解析】C證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。3．【解析】B按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融券交易。7．【解析】A我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的
從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。8．【解析】B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷(xiāo)．9保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券
資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”也稱(chēng)為其他交易場(chǎng)所，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)（又稱(chēng)“店頭市場(chǎng)”）和一些集中性市場(chǎng)。證券交易所又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。
10.【解析】c通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買(mǎi)入價(jià)或賣(mài)出價(jià)與柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣(mài)給柜臺(tái)，證券購(gòu)入者直接從柜臺(tái)買(mǎi)入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
11.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
12.【解析】A在會(huì)員制度日常管理中，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
14.【解析】C目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
15.【解析】B在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。
16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。
17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
18.【解析】B客戶通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。
19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過(guò)程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶等。
20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請(qǐng)。
22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買(mǎi)賣(mài)的方向，即是買(mǎi)進(jìn)證券還是賣(mài)出證券。
24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)；全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。
25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認(rèn)了身份。
26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
27.【解析】D我國(guó)證券交易所的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。
28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29.【解析】A連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
30.【解析】B根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階
段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。
32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
33.【解析】B無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。
34.【解析】C交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券。交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣(mài)出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣(mài)出。
35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。
36.【解析】D對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
37.【解析】D對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書(shū)面警示；約見(jiàn)談話；要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開(kāi)下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
41.【解析】B定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)各選庫(kù)；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
44.【解析】B證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)受理時(shí)，應(yīng)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。
47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
48.【解析】B客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個(gè)月的條件。
49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
50.【解析】C證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控；已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置及各部門(mén)職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
52:【解析】B融券期問(wèn)，客戶通過(guò)其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣(mài)出標(biāo)的相同證券的，賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣(mài)出該證券的方式操縱市場(chǎng)。
53.【解析】D充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
55.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)l萬(wàn)手；申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。2009年我國(guó)發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu)。58.【解析】C證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫(xiě)“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。
59.【解析】B全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。
60.【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。
【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。
二、多選題
61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。
62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文
件及復(fù)印件。
63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：挪用客戶所委
托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券，違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種
類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券；以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。
64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的；處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
66.【解析】BD所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易（亦稱(chēng)“開(kāi)放式回購(gòu)”，簡(jiǎn)稱(chēng)“買(mǎi)斷式回購(gòu)”），是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買(mǎi)斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要。68.【解析】ABCD全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
69.【解析】ABCD全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。
70.【解析】ABC上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)截止到2010年5月底，用于國(guó)債買(mǎi)斷 式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”、“05國(guó)債(1)”、“05國(guó)債(4)”、“05國(guó)債(5)”、“06國(guó)債(4)”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。
71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋?zhuān)唧w指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。73．【解析】AB凈額清算又稱(chēng)差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
75.【解析】ABD全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。
76.【解析】AD在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息。
77.【解析】ABD 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項(xiàng)應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。”
79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
80.【解析】ABCD證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)或股東賬號(hào)）、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。
81.【解析】ABCD投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來(lái)辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記辦理。
84.【解析】ABCD 自然人申請(qǐng)變更的客戶本人填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼）、中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
85.【解析】ABD實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A、B股）、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。
86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行：不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)旋，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對(duì)，將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。
88.【解析】ABCD連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排如下：對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。
90.【解析】ABD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。
91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償證券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款。證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。
92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶。
93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時(shí)無(wú)需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在面臨資金或證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市。
94.【解析】BD對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券（稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)）。
95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付
價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中。由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。
96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時(shí)點(diǎn)，對(duì)于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對(duì)于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。
97.【解析】ABCD市場(chǎng)細(xì)：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。
98.【解析】cD證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為以下兩種：（直接營(yíng)銷(xiāo)渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷(xiāo)售、通過(guò)直接郵寄宣傳單、證券公司的營(yíng)銷(xiāo)人員直接銷(xiāo)售等；②間接營(yíng)銷(xiāo)渠道，是指產(chǎn)品通過(guò)中間商或中介機(jī)構(gòu)來(lái)流通。99．【解析】ABCD理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)是指證券公司向客戶提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財(cái)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。具有顧問(wèn)性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。100.【解析】AC客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
三、判斷題
101.【解析】B證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極的意義上看，證券市場(chǎng)流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
102.【解析】B報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)“做市商市場(chǎng)”。指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。
103.【解析】B在證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無(wú)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)此項(xiàng)規(guī)定。
104.【解析】B根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
105.【解析1B境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
108.【解析】A管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開(kāi)立虛假賬戶、不合格賬戶、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
112.【解析】B在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。新股中購(gòu)一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。
114.【解析】A以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16: 00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)證券！業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。
118.【解析A投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為買(mǎi)。最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99 999 900元。
119.【解析】A上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
121.【解析】A我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。
123.【解析】A根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
124.【解析】A具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理是證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。
125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。
127.【解析】A投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣(mài)出股份，須委托代理其買(mǎi)入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣(mài)出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
128.【解析】A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保
證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。
130.【解析】A證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。131.【解析】B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。
132.【解析】A自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。
133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。
134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。
136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。
137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”，證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。
138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
139.【解析】B證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。
140.【解析】B證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃的份額。
142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。
148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13:00-15：30。
149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。
150.【解析】A所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。
151.【解析】A營(yíng)銷(xiāo)人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。
152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。
153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保擴(kuò)客
戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對(duì)于B股，交易過(guò)戶費(fèi)也稱(chēng)為結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過(guò)500港元。
155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交
易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交
易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。
157.【解析]B中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
158.【解析】A客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易
第二篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題1
2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一
一．單選題
01：自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（）以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。A：6個(gè)月，次日 B：3個(gè)月，次日 C：6個(gè)月，當(dāng)日 D：3個(gè)月，當(dāng)日
02：結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業(yè)活期存款利率
03：下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
A：上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：
25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C：深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每個(gè)交易日9：20～9：
25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不處理買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)
04：客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（）。A：《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》 B：《客戶須知》 C：《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D：《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
05：客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。
A：融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格×100％ B：融資保證金比例=保證金融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格×100％ C：融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100％ D：融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)×l00％
06：以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C：將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D：委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
07：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A：1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 B：3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C：3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 D：10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
08：標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。A：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))B：新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))C：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))D：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
09：以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。
A：指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關(guān)系
C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) D：承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
10：買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括
11：以下（）不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B：10％以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)
C：10％以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) D：10％以上的證券中斷交易
12：下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A：發(fā)行人的監(jiān)事 B：發(fā)行人的中層管理人員 C：持有公司10％股份的股東 D：公司的實(shí)際控制人
13：記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：財(cái)政部
D：證券交易所
14：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（）。A：封閉式回購(gòu) B：開(kāi)放式回購(gòu) C：一次性回購(gòu) D：雙向回購(gòu)
15：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A：價(jià)格高低 B：數(shù)量多少 C：時(shí)間先后 D：規(guī)模大小
16：在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A：資金賬戶 B：基金賬戶 C：結(jié)算賬戶 D：證券賬戶
17：（）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B：國(guó)家外匯管理局 C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D：證券交易所
18：（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A：委托單 B：委托合同 C：托管協(xié)議 D：代理協(xié)議 19：（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A：公開(kāi)報(bào)價(jià) B：對(duì)話報(bào)價(jià) C：格式化詢價(jià) D：雙邊報(bào)價(jià)
20：上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（）。A：專(zhuān)門(mén)委員會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì) D：董事會(huì)
21：中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書(shū)上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。A：1 B：2 C：3 D：4
23：在客戶（），營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A：認(rèn)知階段 B：情感階段 C：猶豫階段
D：最終行為階段
24：會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15
25：自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開(kāi)通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5
26：證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A：1 B：2 C：3 D：5
27：客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A：1億，5億 B：2億，5億 C：5億，8億 D：2億，8億
28：某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為21天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元
29：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A：3 B：5 C：15 D：30
30：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為12元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5
31：格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A：中國(guó)人民銀行 B：證券交易所 C：交易系統(tǒng) D：結(jié)算代理人
32：（）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月
33：對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。A：清戶
B：登記過(guò)戶 C：清賬銷(xiāo)戶 D：余額清算
34：證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券公司 B：證券交易所 C：基金托管公司
D：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
35：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日
36：（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。A：當(dāng)面委托 B：市價(jià)委托 C：電話委托 D：限價(jià)委托
37：（）的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A：上市證券 B：銀行間市場(chǎng) C：柜臺(tái)
D：證券包銷(xiāo) 38：采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A：2 B：3 C：4 D：5
39：某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為l 5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份
40：關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說(shuō)法不正確的有（）。A：是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B：證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出 C：做市商以其自有資金或證券與投資者交易 D：證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
41：下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股
42：中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％
43：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20
44：1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：紐約 D：香港
45：上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5
46：關(guān)于交易席位的使用，正確的有（）。
A：會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓 B：將席位承包給他人使用
C：席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓 D：與他人共用席位
47：在每月前（）營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。A：1個(gè) B：2個(gè) C：3個(gè) D：4個(gè)
48：（）又稱(chēng)“密集性策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。
A：集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 B：差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 C：無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 D：分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
49：接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A：會(huì)員優(yōu)先 B：客戶優(yōu)先 C：時(shí)間優(yōu)先 D：價(jià)格優(yōu)先
51：在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A：通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生 B：當(dāng)日有成交的 C：當(dāng)日無(wú)成交
D：收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的
52：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A：證券公司
B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D：證券交易所
53：（）是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。A：賣(mài)券還款 B：買(mǎi)券還券 C：直接還券 D：現(xiàn)金抵券
54：上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，（）生效。A：當(dāng)日
B：次一交易日 C：第二個(gè)工作日 D：第二天
55：在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬(wàn)元資金到期年收益
56：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。A：基金交易
B：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 C：權(quán)證交易
D：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
57：深圳證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。A：基金交易
B：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 C：權(quán)證交易
D：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
58：接第47題，國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380
59：上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)集中競(jìng)價(jià)時(shí)的計(jì)價(jià)單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬(wàn)元資金到期年收益
60：（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶
C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 二．多選題
01：在深圳證券交易所，收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)包括（）。
A：深證A股指數(shù) B：中小企業(yè)板指數(shù) C：深證B股指數(shù) D：深證基金指數(shù)
02：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。
A：前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益
B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
C：管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理
D：集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
03：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。A：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量
B：對(duì)全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C：客戶交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量
D：強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額
04：股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A：經(jīng)濟(jì)性 B：高效性 C：安全性 D：穩(wěn)定性
05：以下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有（）。A：簽約 B：開(kāi)戶 C：授信
D：保證金收取
06：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。A：證券賬戶管理 B：資金賬戶管理 C：證券委托買(mǎi)賣(mài) D：證券清算交割
07：委托指令的基本要素包括（）。A：證券賬號(hào) B：證券品種 C：委托價(jià)格 D：買(mǎi)賣(mài)方向
08：在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（）。
A：清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 B：清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C：清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 D：清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算
09：投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行（）。A：證券法規(guī)宣傳 B：證券知識(shí)普及 C：證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D：證券公司基本信息公示
10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A：數(shù)量、價(jià)格 B：時(shí)間、有效期 C：品種、買(mǎi)賣(mài)方向 D：證券賬號(hào)、日期
11：深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) C：全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào) D：即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
12：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。A：投資經(jīng)驗(yàn) B：公司規(guī)模 C：風(fēng)險(xiǎn)控制水平 D：管理能力
13：客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（）。A：降低了申報(bào)的差錯(cuò)
B：減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛 C：縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間 D：省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)
14：一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A：證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍 B：證券公司的人員素質(zhì) C：證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D：證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
15：下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（）。A：場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B：場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng) C：證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者 D：場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的16：使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。
A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B：登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼 C：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
17：以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券 B：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作 D：委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券 18：可向證券交易所申請(qǐng)取得專(zhuān)用席位的機(jī)構(gòu)包括（）。A：保險(xiǎn)公司 B：財(cái)務(wù)公司 C：資產(chǎn)管理公司 D：咨詢公司
19：信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。
A：通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模 B：建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C：制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度 D：定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
20：以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（）。
A：封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 B：封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額 C：封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
D：封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
21：以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有（）。A：是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念 B：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上 C：又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品
D：其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
22：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A：資產(chǎn)、負(fù)債 B：現(xiàn)金流 C：損益
D：資本充足
23：合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。
A：委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) B：委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
C：委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng) D：委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)
24：下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B：最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 D：有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
25：首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。A：最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上 B：最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為A類(lèi)
C：具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
D：已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
26：關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A：交易價(jià)格 B：掛牌日 C：摘牌日
D：交易的起止日期
28：交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)（）方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A：報(bào)價(jià) B：詢價(jià) C：標(biāo)價(jià) D：競(jìng)價(jià)
29：為防范風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)斷式回購(gòu)（）的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
A：首期結(jié)算金額 B：回購(gòu)債券面額
C：債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息 D：到期交易凈價(jià)
30：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：代理客戶進(jìn)行期貨交易
D：期貨公司、客戶收付期貨保證金 31：下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取正確的是（）。
A：上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的l‰，起點(diǎn)為1元 B：深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)
C：上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．5‰，但最高不超過(guò)500美元 D：目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)
32：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A：柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
B：證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) C：證券公司代理買(mǎi)賣(mài) D：投資者自行買(mǎi)賣(mài)
33：證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A：請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B：參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利 C：配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D：請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
34：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（）。
A：上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1 000股 B：每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C：每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D：結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
35：非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A：股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃 B：捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割 C：公司購(gòu)并、公司回購(gòu) D：公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
36：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A：國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 B：股票型證券投資基金
C：在證券交易所上市的企業(yè)債券 D：國(guó)債
37：下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是（）。
A：標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度
B：上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C：深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算
D：上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種
38：限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按（）買(mǎi)賣(mài)證券。
A：限定的價(jià)格
B：比限定價(jià)格更有利的價(jià)格 C：當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
D：最高的賣(mài)價(jià)和最低的買(mǎi)價(jià)
39：下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，不正確的有（）。A：權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B：權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià) C：權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D：權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
40：開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（）。A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所
C：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 三．判斷題
01：附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u(mài)出的作用。（）
02：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）
03：結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）
04：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）
05：投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。（）
06：投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買(mǎi)賣(mài)方向而言投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入。（）
07：在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。（）
08：自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）
09：證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（）
10：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定。（）
11：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）
12：客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類(lèi)證券。（）
13：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。（）
14：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。（）
15：現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）
16：期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）
17：在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。（）
18：債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）
19：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）
20：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。（）
21：委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。（）
22：持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。（）
23：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。（）
24：對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
25：最低備付可用于完成交收和劃出。（）
26：證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）
27：自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。（）
28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）
29：上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。（）
30：交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（）
31：客戶維持擔(dān)保比例不得低于150％。（）
32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。（）
33：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（）
34：合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。（）
35：證券交易所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）
36：所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（）
37：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10％。（）
38：證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）
39：證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
40：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）
41：2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（）
42：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）
43：買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。（）
44：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％。（）
45：市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（）
46：標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）
47：債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）
48：證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）
49：融資融券交易交收違約處理比照現(xiàn)行各品種普通交易。（）
50：證券交易的清算指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。（）
51：證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）
52：只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
53：證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
54：證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。（）
55：證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（）
56：證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（）
57：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。（）
58：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）
59：在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無(wú)效。（）
60：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。）
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第三篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題6
2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題六
歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題
01：在（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。A：認(rèn)知階段 B：情感階段 C：猶豫階段
D：最終行為階段
02：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。A：證券賬戶號(hào)碼 B：買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C：買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng) D：買(mǎi)賣(mài)方向
04：（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券交付 B：證券存管 C：證券交易 D：證券托管
05：買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（）。A：現(xiàn)期空頭 B：現(xiàn)期多頭 C：遠(yuǎn)期空頭 D：遠(yuǎn)期多頭
06：債券回購(gòu)（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A：成交通知單 B：成交傳真件 C：成交確認(rèn)單 D：成交協(xié)議書(shū)
07：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰
08：以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（）。
A：融券專(zhuān)用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)
B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C：信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
D：融資專(zhuān)用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金
09：作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500％以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A：上證180指數(shù) B：A股指數(shù) C：上證50指數(shù) D：上證綜合指數(shù)
10：下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A：提供證券資產(chǎn)管理 B：提高證券市場(chǎng)效益 C：提供信息服務(wù) D：防止股價(jià)波動(dòng)
11：最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（）補(bǔ)足。A：立即
B：次一營(yíng)業(yè)日 C：2個(gè)工作日內(nèi) D：3日內(nèi)
12：（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A：公開(kāi)報(bào)價(jià) B：對(duì)話報(bào)價(jià) C：格式化詢價(jià) D：雙邊報(bào)價(jià)
13：（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A：A股 B：B股 C：債券 D：權(quán)證
14：（）是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶
C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
15：對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30
16：在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。A：網(wǎng)上定價(jià)公開(kāi)發(fā)行 B：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開(kāi)發(fā)行 C：與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D：全額預(yù)繳、比例配售
17：客戶維持擔(dān)保比例低于（）時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％
18：融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A：收盤(pán)價(jià)
B：前一日平均收盤(pán)價(jià) C：最新成交價(jià) D：凈值
19：維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％
20：深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A：1萬(wàn)張 B：10萬(wàn)張 C：50萬(wàn)張 D：100萬(wàn)張
21：自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A：證券賬戶結(jié)算證明 B：資金賬戶結(jié)算證明 C：資金賬戶凍結(jié)證明 D：證券賬戶凍結(jié)證明
22：2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在（）將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D：集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
23：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：國(guó)債 D：權(quán)證
24：按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。A：證券交易所 B：證券公司
C：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 25：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A：1 B：2 C：6 D：12
26：中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A：6個(gè)月 B：12個(gè)月 C：18個(gè)月 D：24個(gè)月
27：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（）以上。A：8億元 B：10億元 C：1 1億元 D：12億元
28：客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A：2 B：3 C：5 D：10
29：滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25
30：債券回購(gòu)交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。A：債券的持有方 B：資金貸出方 C：資金供應(yīng)方 D：融券方
31：結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年
32：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（）。A：由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B：由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C：由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D：由回購(gòu)雙方約定
33：上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。A：A股 B：B股
C：國(guó)債及債券回購(gòu) D：基金大宗交易
34：2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A：《證券法》 B：《企業(yè)破產(chǎn)法》 C：《公司法》 D：《企業(yè)所得稅法》
35：對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％
36：關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A：2008年5月推出
B：只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C：由證券交易所組織專(zhuān)場(chǎng)
D：由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
37：下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是（）。A：比較分散
B：交易品種較單一 C：交易量通常較小 D：交易手續(xù)復(fù)雜
38：證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A：5 B：7 C：10 D：30
39：一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手(1手為l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500
40：與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（），即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A：?jiǎn)稳战皇? B：會(huì)計(jì)日交收 C：結(jié)算日交收 D：T+1滾動(dòng)交收
41：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A：5 B：10 C：15 D：30
42：上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）確定。A：前日基金份額凈值 B：1元
C：當(dāng)日基金份額凈值 D：當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
43：在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A：100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手 B：10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手 C：10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張 D：10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張
44：以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。A：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) B：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) D：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
45：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。A：3個(gè)月 B：6個(gè)月 C：12個(gè)月 D：15個(gè)月
46：證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50
47：投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5
48：上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。A：到期價(jià)(凈價(jià))B：到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))C：到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià))D：到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))
49：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券（）的一方。A：質(zhì)權(quán) B：抵押權(quán) C：處置權(quán) D：所有權(quán)
50：ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％
51：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為（）。A：招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式 B：承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 C：同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式 D：支付購(gòu)買(mǎi)方式
52：在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B：按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C：認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D：投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)
53：（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。A：本金風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：操作風(fēng)險(xiǎn) D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
54：對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30
55：下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是（）。A：實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B：實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券 C：實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證 D：實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
56：投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個(gè)工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日
57：證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。A：5 B：10 C：15 D：20
58：上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％
59：上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自（）起開(kāi)始試行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日
60：上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行的。A：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng) B：交易所
C：各證券公司 D：各銀行 二．多選題
01：證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。A：證券經(jīng)紀(jì)
B：證券投資咨詢
C：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) D：證券資產(chǎn)管理
02：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16％及其后每增加2％時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A：總數(shù) B：市值 C：收益率
D：其占公司總股本的比例
03：證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
04：下列屬于政府債券的有（）。A：建設(shè)債券 B：可轉(zhuǎn)換債券 C：國(guó)債 D：地方債
05：上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（）。A：履約金比率由交易所確定
B：是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商 C：履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D：違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
06：同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A：規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B：股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C：最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn) D：具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
07：對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司可采取的措施有（）。A：凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券 B：要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額 C：強(qiáng)制賣(mài)出暫扣證券
D：按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息
08：證券交易所交易無(wú)法正常結(jié)束的情形是指（）。A：交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B：集合競(jìng)價(jià)異常可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成 C：收市處理無(wú)法正常結(jié)束 D：前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易
09：開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是（）。，A：發(fā)展國(guó)債市場(chǎng) B：活躍國(guó)債交易
C：發(fā)揮國(guó)債的信用功能 D：提供一種融資方式
10：投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。A：具體投資項(xiàng)目的決策
B：確定具體的資產(chǎn)配置策略 C：確定投資事項(xiàng) D：確定投資品種
11：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。
A：投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷 B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
C：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)
D：同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
12：開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A：真實(shí)性 B：準(zhǔn)確性 C：可靠性 D：合法性
13：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A：書(shū)面報(bào)價(jià) B：手勢(shì)報(bào)價(jià) C：電腦報(bào)價(jià) D：口頭報(bào)價(jià)
14：普通席位可以從事（）的買(mǎi)賣(mài)。A：B股 B：債券 C：基金 D：A股
15：協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的（）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。A：權(quán)益類(lèi)證券大宗交易
B：債券大宗交易(除公司債券外)C：雙邊交易債券的大宗交易 D：專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
16：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。A：成交單 B：電報(bào) C：電傳 D：傳真
17：在上海證券交易所，收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)包括（）。
A：上證A股指數(shù) B：上證B股指數(shù) C：上證基金指數(shù) D：中小企業(yè)板指數(shù)
18：協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括（）。A：?jiǎn)芜厛?bào)價(jià) B：定價(jià)申報(bào) C：雙邊報(bào)價(jià) D：委托申報(bào)
19：有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
A：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的
B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C：以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D：以其他方法操縱證券交易價(jià)格的
20：以下說(shuō)法正確的有（）。
A：貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清
B：貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C：貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D：貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
21：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。A：調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B：調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C：調(diào)整融資、融券保證金比例 D：調(diào)整維持擔(dān)保比例
22：下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有（）。
A：沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 C：.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
23：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B：經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C：經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D：證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
24：對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定有（）。A：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B：停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào) C：停牌期間，可以撤銷(xiāo)申報(bào)
D：復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
25：對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。
A：證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B：同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù) C：同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人 D：同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
26：《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（）。
A：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B：乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C：乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D：乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
27：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A：證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B：任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
28：融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A：在交易所上市交易滿3個(gè)月
B：融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C：股東人數(shù)不少于5000人
D：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
29：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A：法律風(fēng)險(xiǎn) B：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C：管理風(fēng)險(xiǎn) D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
30：證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（）。A：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B：協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律 C：為會(huì)員提供信息服務(wù)
D：組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流
31：目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在（）進(jìn)行交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D：集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
32：（）的頒布，使我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行。A：《證券投資基金法》 B：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》 C：《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 D：《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》
33：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A：專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B：合理、有效的控制措施 C：獨(dú)立客觀的投資研究 D：科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
34：證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（）。A：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度 C：建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度
D：統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理 35：買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為（）。A：整數(shù)委托 B：零數(shù)委托 C：散數(shù)委托 D：全權(quán)委托
36：以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有（）。A：現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B：期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行 C：以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D：遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
37：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A：任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
B：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券 C：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
38：以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A：政府機(jī)構(gòu) B：金融機(jī)構(gòu) C：各類(lèi)基金
D：企業(yè)及事業(yè)法人
39：《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同（）的證券賬戶。A：性質(zhì) B：金額 C：類(lèi)別 D：用途
40：證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A：真實(shí)性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判斷題
01：在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。（）
02：證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。（）
03：持有公司6％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（）
04：目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（）
05：目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（）
06：中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5％。（）
07：在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）
08：禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）
09：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。（）
10：技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日無(wú)效。（）
11：在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。（）
12：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。（）
13：深圳證券交易所決定撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（）
14：深圳證券交易所會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（）
15：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）
16：在上海證券交易所，國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。（）
17：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）
18：證券公司、客戶不得將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
19：只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買(mǎi)賣(mài)股票的。（）
20：深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）
21：只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
22：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。（）
23：深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。（）
24：深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（）
25：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。（）
26：新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。（）
27：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）
28：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）
29：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
30：深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。（）
31：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。（）
32：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。（）
33：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
34：在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。（）
35：司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）
36：公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用（）
37：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（）
38：在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
39：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（）
40：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（）
41：有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（）
42：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5％。（）
43：可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）
44：未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）
45：客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（）
46：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶，賬戶名稱(chēng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)。（）
47：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（）
48：場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。（）
49：交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）
50：競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)10%。（）
51：金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）
52：證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。（）
53：全額包銷(xiāo)過(guò)程中，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。（）
54：證券公司一旦成為證券交易所的特別會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）
55：當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出。（）
56：根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（）
57：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。（）參見(jiàn)教材P126
58：對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。（）
59：股票的流動(dòng)性（）
60：合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，而且不可以更換托管人）。（）
第四篇：證券交易考前押題多選
二、多項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為（BC）。
A．定期交易系統(tǒng)
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（AC）。
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（AB）。
A．通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有（ABD）。
A．現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
5.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ABD）。
A．增發(fā)上市的股票
B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C．首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺(tái)委托主要有（ABCD）等形式。
A．人工電話委托
B．網(wǎng)上委托
C．傳真委托
D．自助和電話自動(dòng)委托
7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（CD）。
A．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ABD）。
A．買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
D．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（BC）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13:00～15：27
10.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。
A．證券名稱(chēng)
B．成交價(jià)
C．成交量
D．買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ACD）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
B．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D．多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張
12.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指（ABCD）。
A．10%以上的證券中斷交易
B．證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
C．10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
13.針對(duì)不同類(lèi)型的客戶群，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ACD）。
A．緣故法
B．被動(dòng)接受法
C．介紹法
D．陌生拜訪法
14.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ABCD）。
A．賬戶管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
D．各崗位和各部門(mén)電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整
15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷(xiāo)戶的情況有（ABCD）。
A．申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間
B．開(kāi)放式基金尚有基金余額
C．客戶資料尚未補(bǔ)全
D．銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷(xiāo)
16.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ABCD）。
A．可度量性
B．有價(jià)值
C．可接近性
D．差異性
17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有（ACD）。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-2日前
C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
D．公告刊登日為T(mén)日
18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ABCD）。
A．結(jié)算方式不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．掛牌公司屬性不同
19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ABCD）進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A．配股
B．送紅股
C．增發(fā)新股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（BD）。
A．權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-（標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）×25%×行權(quán)比例
B．權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-（標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）×125%x行權(quán)比例
C．權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)）×25%×行權(quán)比例
D．權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)）×125%×行權(quán)比例
21.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（ABCD）原則。
A．自營(yíng)總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>
22.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ABC）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．經(jīng)紀(jì)
B．資產(chǎn)管理
C．投資銀行
D．物業(yè)管理
23.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（AD）。
A．加強(qiáng)監(jiān)管
B．嚴(yán)格把關(guān)
C．完善法制
D．加強(qiáng)自律管理
24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（BCD）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
A．每周B．每月
C．每半年
D．每年
25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ABCD）。
A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
26.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ACD）。
A．申請(qǐng)書(shū)
B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
C．申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
D．凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ABCD）。
A．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
B．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容的是（ABD）。
A．投資限制
B．投資理念與投資策略
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
29.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ABCD）。
A．股票
B．債券
C．證券投資基金
D．其他證券
30.客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)（AB）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
A．普通證券賬戶
B．信用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
31.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（BCD）。
A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
B．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（ABCD）。
A．融券專(zhuān)用證券賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有以下（ABCD）幾個(gè)品種。
A．1天
B．2天
C．3天
D．7天
34.《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列（ABCD）行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
B．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
35.買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（AC）。
A．同業(yè)中心
B．中國(guó)人民銀行
C．中央結(jié)算公司
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
36.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（ABD）的機(jī)構(gòu)。
A．托管
B．登記
C．交易
D．結(jié)算
37.申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（ABC）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
A．?dāng)U募
B．增發(fā)
C．配股
D．封轉(zhuǎn)開(kāi)
38.記賬式國(guó)債在（CD）的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A．招投標(biāo)
B．債券回購(gòu)
C．場(chǎng)外合同分銷(xiāo)
D．證券交易所掛牌分銷(xiāo)
39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（BC），確定其最低結(jié)算備付金限額。
A．現(xiàn)金維護(hù)比例
B．最低結(jié)算備付金比例
C．上月證券日均買(mǎi)入金額
D．上月證券日均賣(mài)出金額
40.對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（AC）。
A．扣劃自營(yíng)證券
B．變賣(mài)自營(yíng)證券
C．暫不交付相關(guān)證券
D．暫不向違約方劃付相關(guān)資金
第五篇：2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前必做練習(xí)題
2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前必做練習(xí)題
一、單選題(共70題,每題0.5分共計(jì)35分)
1、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）、A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易、這是（）原則、A、公開(kāi) B、公平C、公正
D、前面三個(gè)都不對(duì)
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、A、抵押品 B、質(zhì)押物 C、交換物 D、本金
4、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位、A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
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5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有買(mǎi)入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱(chēng)謂（）、A、看跌期權(quán) B、看漲期權(quán) C、利率期權(quán) D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）A、靈活性 B、收益性 C、持久性 D、穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（成、A、公式 B、折算率 C、面值 D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)（）證券、A、國(guó)債
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/）折合相加而
B、股票 C、基金 D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有________的性質(zhì) A． 債券 B． 股權(quán) C． 期權(quán) D．期貨
11、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
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C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之
一、A、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒布資格證書(shū)
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）、A、國(guó)債 B、公司債 C、轉(zhuǎn)債
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D、股票
18、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（）以上，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)、A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B． 中國(guó)紀(jì)委
C． 全國(guó)人民代表大會(huì) D． 國(guó)務(wù)院
20、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)、A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B、費(fèi)時(shí)少 C、比較分散 D、流動(dòng)性強(qiáng)
21、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）、網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/
A、道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求 B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明 D、職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
23、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、（）不得開(kāi)立B股帳戶、A、外國(guó)法人、自然人和其他組織 B、港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C、中國(guó)法人
D、定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶、A、交易性過(guò)戶 B、非交易性過(guò)戶
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、柜臺(tái)過(guò)戶
27、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）A、當(dāng)日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成報(bào)告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、A、1個(gè)月 B、25天 C、2個(gè)月 D、90天
30、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前（）刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知、A、30日 B、40日 C、20日
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/
D、10日
31、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、債券
32、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種、A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn) B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn) C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員、網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/
A、發(fā)行人的打字員 B、出租車(chē)司機(jī)
C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員
36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率、A、市場(chǎng)利率 B、市場(chǎng)價(jià)格 C、風(fēng)險(xiǎn) D、面值
37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、A、市場(chǎng)性 B、連通性 C、經(jīng)濟(jì)性 D、公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn) B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷(xiāo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期結(jié)束后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)情況的書(shū)面報(bào)告、A、7
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B、15 C、20 D、30 40、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________、A． 合法性和公正性 B． 真實(shí)性和公開(kāi)性 C． 合法性和真實(shí)性 D． 公正性和公平性
41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（）、A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由 C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理 D、財(cái)務(wù)收支管理
42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱(chēng)為（）A、一級(jí)清算模式 B、二級(jí)清算模式 C、三級(jí)清算模式 D、四級(jí)清算模式
43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（）、A、上市公司
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B、證券公司 C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、A、一級(jí)清算 B、二級(jí)清算 C、三級(jí)清算 D、四級(jí)清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、A、當(dāng)日交收 B、次日交收 C、特約日交收
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D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》 C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》 D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng) B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是（），另一類(lèi)是（）、A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn) C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
51、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券、企業(yè)債券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）、A、地方債券 B、歐洲債券 C、國(guó)際債券 D、金融債券
52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票 D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券
53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（）、A、第三市場(chǎng) B、第四市場(chǎng) C、店頭市場(chǎng) D、證券交易所
54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）、A、財(cái)務(wù)收支管理
B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理 C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由 D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
56、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）、A、風(fēng)險(xiǎn) B、收益率 C、成本
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D、流動(dòng)性
57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（）、A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平B、同期銀行存款利率水平C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）、A、國(guó)債 B、股票 C、可轉(zhuǎn)換債券 D、基金證券
59、證券交易所所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定、A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、地方證管辦 C、中國(guó)人民銀行 D、交易所理事會(huì)
60、在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________、A． 股票 B． 債券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/）歐姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4 62、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）、A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn) B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)信用風(fēng)險(xiǎn) C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種、A、回購(gòu)期限 B、回購(gòu)利率 C、回購(gòu)主體 D、回購(gòu)場(chǎng)所
64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（），上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）%、A、80
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B、70 C、60 D、50 66、董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)提前（）天公布召開(kāi)股東大會(huì)的通知、A、15 B、30 C、45 D、60 67、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、A、優(yōu)先股票 B、基金證券 C、有價(jià)證券 D、可轉(zhuǎn)換債券
68、目前滬、深交易所證券回購(gòu)交易的抵押券是（）A、股票 B、國(guó)債 C、轉(zhuǎn)債 D、公司債
69、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
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D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) 70、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D、硬件管理、軟件管理
第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計(jì)30分)1 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能 A 全部成交 B 推遲成交 C 不成交 D 部分成交 證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用 A 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B 代替客戶進(jìn)行決策 C 向客戶融資融券 D 提供咨詢服務(wù) 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A 拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B 招標(biāo)競(jìng)價(jià) C 集合競(jìng)價(jià) D 連續(xù)競(jìng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（）
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A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失 C 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失 D 增加證券公司可供分配的資金 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C 代理銀行
D 異地資金集中清算中心 E 投資者 清算 交割 交收中的禁止行為包括（）A 資金透支 B 提取存款 C 實(shí)物券欠庫(kù) D 交收指令對(duì)盤(pán) 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 8 下面的（）屬于證券交易 A 股票交易 B 債券交易
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C 基金交易 D 存貨單交易 E 房屋交易 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員 A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 C 通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 10 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付（）A 委托手續(xù)費(fèi) B 傭金 C 過(guò)戶費(fèi) D 印花稅
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性 C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D、客戶指令的權(quán)威性 E、客戶資料的保密性
12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()A、股票賬戶 B、債券賬戶 C、股票價(jià)格指數(shù)賬戶 D、基金賬戶 E、優(yōu)先股賬戶
13、當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定準(zhǔn)確的是()A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃
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入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶 B、暫時(shí)不答應(yīng)跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶 D、開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元 E、境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、目前我國(guó)中國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()
A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管 B、證券公司法人集中托管 C、投資者指定交易 D、證券營(yíng)業(yè)部托管 E、證券服務(wù)部托管 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A 產(chǎn)生最大成交量
B 最高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同 C 買(mǎi)方申報(bào)或賣(mài)方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位
E 賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)位 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件 A 成交量最大
B 最高買(mǎi)入價(jià)與最低賣(mài)出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交 D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交 17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）A 公開(kāi)
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B 公平C 公正 D 誠(chéng)實(shí)信用 債券交易的主要品種有（）A 個(gè)人債券 B 公司債券 C 單位債券 D 金融債券 E 政府債券 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（）等方面 A 足額交易結(jié)算資金制度 B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C 壞賬準(zhǔn)備 D 崗位責(zé)任制 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A 拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B 招標(biāo)競(jìng)價(jià) C 集合競(jìng)價(jià) D 連續(xù)競(jìng)價(jià) 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是（）A 口頭競(jìng)價(jià) B 信函競(jìng)價(jià) C 書(shū)面競(jìng)價(jià)
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D 電報(bào)競(jìng)價(jià) E 電腦競(jìng)價(jià) 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）A 委托人 B 受托人 C 授權(quán)人 D 代理人 按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類(lèi)，可分為（）類(lèi)型 A 自然人帳戶 B 法人帳戶 C 境外投資者帳戶 D 基金帳戶 E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C 違約風(fēng)險(xiǎn) D 政治風(fēng)險(xiǎn) 上市公司報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼 B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真 D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱(chēng) 股票代碼
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E 公司法定中 英文名稱(chēng)及縮寫(xiě) 26 下述（）說(shuō)法是正確的
A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為
B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券 C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券 D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的 A 制度 B 監(jiān)察 C 自律管理 D 崗位責(zé)任制 可轉(zhuǎn)換債券具有（）的性質(zhì) A 回購(gòu) B 股權(quán) C 債權(quán) D 貼現(xiàn)（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一 A 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本 B 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 C 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金 D 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) E 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/ 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類(lèi)，它們可以分為（）A 自營(yíng)席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特別席位 E 證券席位
上市公司應(yīng)將報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ〢 證券交易所 B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D 以上皆是
下面的（）屬于證券交易 A 房屋交易 B 債券交易 C 存貨單交易 D 基金交易 E 股票交易
證券清算中，（）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）
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A 交易行為的自主性 B 選擇交易品種的自主性 C 選擇交易方式的自主性 D 選擇交易價(jià)格的自主性
證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）A 公開(kāi) B 充分 C 公平D 公正 E 及時(shí)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息 A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí) E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng) 37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C 政治風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)
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證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）A 凈額清算原則 B 差額清算原則 C 錢(qián)貨兩清原則 D 款券兩訖原則
在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（）A 自營(yíng)席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 無(wú)形席位
40（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券 E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券 41 證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）A 客戶需求調(diào)查 B 對(duì)客戶的一般化服務(wù) C 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
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上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）
A 股東大會(huì)同意本次配股的決議 B 法律意見(jiàn)書(shū)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函 D 配股說(shuō)明書(shū) E 配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)
證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）A 通常交易量較小 B 僅為債券買(mǎi)賣(mài) C 費(fèi)時(shí)較多 D 比較集中
營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）A 設(shè)備備份 B 資料備份 C 程序與步驟 D 通訊聯(lián)絡(luò)
我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）A 固定資產(chǎn)投資 B 調(diào)劑寸頭 C 期貨市場(chǎng)投資 D 股本投資
46（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為
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A 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為 D 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為 47 報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C 比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表 D 會(huì)計(jì)報(bào)表附注 E 審計(jì)意見(jiàn)
證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）（）和（）等方面的內(nèi)容 A 事先預(yù)警 B 實(shí)時(shí)監(jiān)控 C 事后監(jiān)查 D 行業(yè)檢查
根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）A 證券回購(gòu)的券種 B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________
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A．利率期貨 B． 國(guó)債期貨
C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨 D． 商品期貨 E． 外匯期貨
將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（定的 A 收益性 B 信譽(yù)高 C 流動(dòng)性好 D 流通規(guī)模大
證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）A 出納差錯(cuò) B 交易差錯(cuò) C 事故性差錯(cuò) D 責(zé)任性差錯(cuò)
證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（）A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺(tái)委托方式 C 提供合法的信息咨詢服務(wù) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目 A T日存款
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/）特點(diǎn)決
B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 C 提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求 D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德 56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（）A 當(dāng)面委托 B 代理委托 C 電話委托 D 函電委托 E 自助委托
證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（）A 交易手段高效化 B 服務(wù)功能自動(dòng)化 C 信息管理智能化 D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
債券回購(gòu)交易對(duì)各類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)它來(lái)達(dá)到（）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的 A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu) B 調(diào)劑頭寸
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C 套期保值 D 增加資金供應(yīng)
禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易 A 租券 B 借券 C 自有債券 D 轉(zhuǎn)債
下面的陳述中（）是正確的
A 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)1 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng) A 正確 B 錯(cuò)誤 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本 A 正確 B 錯(cuò)誤 開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) A 正確 B 錯(cuò)誤 證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債 基金 A 正確 B 錯(cuò)誤
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/ 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為 A 正確 B 錯(cuò)誤 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的 A 正確 B 錯(cuò)誤 從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主 A 正確 B 錯(cuò)誤 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券，交易行為具有自主性
A 正確 B 錯(cuò)誤 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)
A 正確 B 錯(cuò)誤 個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤 14 證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券 A 正確 B 錯(cuò)誤
網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn/ 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的 用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理 A 正確 B 錯(cuò)誤 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作 A 正確 B 錯(cuò)誤 系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān) A 正確 B 錯(cuò)誤 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買(mǎi)賣(mài)股票 國(guó)債 基金 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) A 正確 B 錯(cuò)誤 對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10% A 正確 B 錯(cuò)誤 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面 A 正確 B 錯(cuò)誤 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 A 正確 B 錯(cuò)誤 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單 清晰 費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)
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A 正確 B 錯(cuò)誤 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種 A 正確 B 錯(cuò)誤 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）” 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等
A 正確 B 錯(cuò)誤 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為 A 正確 B 錯(cuò)誤 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù) A 正確 B 錯(cuò)誤
在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1 A 正確 B 錯(cuò)誤
在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次
A 正確 B 錯(cuò)誤
機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；不得以承包 租賃方式經(jīng)營(yíng) A 正確 B 錯(cuò)誤
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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊(cè) 報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資 A 正確 B 錯(cuò)誤
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤
非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅 A 正確 B 錯(cuò)誤
在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱(chēng)A字頭賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤
投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物 A 正確 B 錯(cuò)誤
委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托 A 正確 B 錯(cuò)誤
如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息 A 正確 B 錯(cuò)誤
認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)
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A 正確 B 錯(cuò)誤
客戶管理主要包括客戶的開(kāi)發(fā) 客戶資料管理 客戶需求調(diào)查等內(nèi)容 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間 條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式 A 正確 B 錯(cuò)誤
內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為 A 正確 B 錯(cuò)誤
系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件 數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手 A 正確 B 錯(cuò)誤
加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一 A 正確 B 錯(cuò)誤
在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū) A 正確 B 錯(cuò)誤
差額結(jié)算是證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位 A 正確 B 錯(cuò)誤
委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支
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投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買(mǎi)賣(mài)證券 A 正確 B 錯(cuò)誤
在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式 A 正確 B 錯(cuò)誤
客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令 A 正確 B 錯(cuò)誤
我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易 這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的 A 正確 B 錯(cuò)誤
目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券營(yíng)業(yè)部的遷址 轉(zhuǎn)讓?zhuān)?fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)上報(bào)批準(zhǔn)
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回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年 A 正確 B 錯(cuò)誤
委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令
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目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬 深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng) A 正確 B 錯(cuò)誤
在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 A 正確 B 錯(cuò)誤 單選題答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多選題答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）、ACDE（12）、ABD（13）、ABCDE（14）、ABC（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;
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（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;判斷題答案:（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是
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