第一篇：2010年證券從業資格考試《投資基金》絕密押題最新考試試題庫（大全）

1、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

2、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

3、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

4、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

5、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

6、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

7、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

8、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

9、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場

10、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

11、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

12、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

13、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 D．其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

14、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

15、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

16、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

18、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

19、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

21、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

22、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

23、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

24、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

25、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

26、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

28、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

29、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

30、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業務營銷資格的人員

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

32、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

33、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

34、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

35、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

36、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

37、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

38、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

39、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇 40、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

41、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

42、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

43、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

44、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

第二篇：2014年證券從業資格考試《投資基金》絕密押題最新考試題庫(完整版)

1、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監會 C．商業銀行

D．證券登記結算機構

2、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

3、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

4、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

5、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。

A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

6、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

7、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗

8、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準 D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

9、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續虧損

D．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

10、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

11、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

12、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

13、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

14、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

15、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

16、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

17、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

18、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

19、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件 20、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

21、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

22、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

23、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

第三篇：2011年證券從業資格考試《投資基金》絕密押題最新考試題庫(完整版)

1、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

2、下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

B．按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 C．組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求

3、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

4、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

5、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

6、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

7、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

8、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事 B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

9、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

10、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

11、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產對公司債務承擔責任 B．公司以全部財產對公司債務承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

12、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

C．未依法履行持續督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

13、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

14、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

15、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農產品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

16、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

17、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

18、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

19、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

20、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

21、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

22、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

23、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

24、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

25、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A．合法合規原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則 26、5%～5%繳納基金

C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

27、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門

28、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

29、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

30、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

31、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

32、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

33、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分 B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

34、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節目時間段

35、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

36、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

37、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

38、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

39、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

40、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

41、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務

C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利

42、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

43、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

44、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

45、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

46、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

47、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

48、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查 C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

49、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的 50、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

51、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。A．商業銀行 B．國有企業 C．民營企業 D．證券交易所

52、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

53、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系

54、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

55、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

56、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

D．各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

57、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

58、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

59、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

60、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

61、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究 62、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場 63、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限

64、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

65、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

66、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

67、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務 68、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

69、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

70、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇 71、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節目時間段

72、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議 73、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 D．其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

74、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

75、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

76、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券 77、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

78、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

79、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 80、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

81、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 82、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節目時間段 83、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

第四篇：2010證券從業資格考試投資基金沖刺絕密押題（寫寫幫整理）

2010證券從業資格考試投資基金沖刺絕密押題

http://www.tmdps.cn/ 2010-12-03 10:00來源：證券從業資格考試網

一、單項選擇題

1．基金的所有者是（）。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管者

2．1879年，英國公布（），投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《證券法》 D．《公司法》

3．1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是第一只（A．公司型開放式基金

B．封閉式基金 C．股票型基金 D．契約型基金

4．目前世界證券投資基金的主流產品為（）。A．開放式基金 B．封閉式基金

C．公司型基金 D．公募基金

5．上海證券交易所于（）開業。A．1990年12月 B．1991年1月 C．1990年1月 D．1991年12月

6．深圳證券交易所于（）開業。A．1990年12月 B．1991年1月 C．1990年1月 D．1991年12月

7．我國第一只上市交易的投資基金為（）。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉鎮企業投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金

8．以下不屬于影響投資者決策的內在因素的是（）。A．動機

B．感覺

C．人生階段 D．社會階層

9．以下不屬于開放式基金與封閉式基金不同的是（）。A．存續期限 B．投資策略 C．影響價格的因素 D．收益與風險。）1 10．根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。A．對沖基金 B．套利基金 C．指數基金

D．國際基金

11．根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

12．按（）的不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A．組織方式 B．法律方式 C．規模大小 D．募集方式

13．以下不屬于債券基金投資風險的是（）。A．利率風險 B．匯率風險

C．提前贖回風險 D．通脹風險

14．如果某債券基金的久期是5年，如果利率下降1%，該債券基金的凈值約（）。A．減少5% B．減少10% C．增加5% D．增加10% 15．以下不是貨幣市場工具發行主體的是（）。A．政府 B．金融機構 C．大型工商企業

D．中小企業

16．混合基金的投資風險主要取決于（）。A．股票和債券的比例 B．成本 C．收益

D．基金規模

17．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、連續盈利的時間最短應為（）年。A．1 B．2 C．3 D．5 18．封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂（）界定相互間的權利與義務關系。A．基金契約 B．發起人協議 C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19．個人投資者開立基金賬戶，每個有效證件允許開設（）個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4 20.投資者T日提交認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 21.開放式基金份額的發售，由（）負責辦理。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金監管者 D．基金投資者

22.某開放式基金的管理費率是1.0%，申購費是1.1%，托管費是0.25%，一投資者以10000元現金申購該基金，如果當日基金單位凈值為1.2元，那么該投資者得到的基金份額為（）。A．8242.66 B．8250.93 C．8312.55 D．8333.33 23.對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．10 24．單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 25．當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．5% B．10% C．15% D．20% 26．基金管理公司最核心的業務是（）。A．投資管理業務 B．受托業務資產管理 C．投資咨詢服務

D．證券研究業務

27．基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務的最低凈資產要求是（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4 28．基金管理公司的主要收益來源是（）。A．基金資產的投資收益 B．買賣有價證券的價差收入 C．基金管理費 D．基金托管費

29．基金投資者投資基金最主要的目的是（）。A．實現資產的保值增值 B．分散風險

C．規避管理

D．獲得投資咨詢服務

30.基金管理公司之間的競爭主要是（）的競爭。A．研究分析能力 B．資產配置能力 C．資金保管能力 D．投資管理能力

31.基金的注冊登記業務屬于基金管理公司（）。A．投資管理業務

B．基金運營業務

C．受托資產管理業務 D．投資咨詢服務

32.（）業務的開放，使我國基金管理公司在綜合資產管理公司轉變邁出了一大步。A．基金運營 B．受托資產管理

C．投資管理

D．投資咨詢業務

33.下列不是基金管理公司主要活動的是（）。A．基金的募集與銷售 B．投資管理

C．基金運營

D．與投資咨詢客戶約定分享投資收益

34．基金管理公司董事會在審議公司管理的基金半報告和報告時應當獲得（）以上的獨立董事的通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/5 35．督察長應當經（）獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

36．以下對于基金管理公司治理結構的論述中，不正確的是（）。

A．公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助，又相互制衡 B．應實行獨立董事制度

C．應建立完善的內部監督和控制機制 D．堅持以股東利益最大化

37．基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是（）。A．基金管理公司董事會 B．投資決策委員會 C．風險控制委員會

D．基金管理公司股東大會 38．下列部門中，負責資金資產的運作、確定基金投資策略和投資組合原則的是（）。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．董事會

D．行政管理部

39．負責定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效等工作的機構是（）。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．董事會

D．行政管理部

40．基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由（）承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員

D．風險管理人員

41．我國《證券投資基金法》規定，基金托管人有依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A．基金管理公司 B．商業銀行 C．證券公司 D．保險公司

42．基金托管人的職責是以（）為基礎，分別提出了托管人在賬戶開設、賬戶設置、檔案保管、基金清算等方面的要求。

A．份額持有人優先 B．基金公司股東最大化 C．安全保管基金財產

D．基金財產增長

43．根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人的職責以（）為基礎。A．安全保管基金財產

B．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 C．辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

D．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格 44．以下工作不屬于基金托管人基金募集階段工作的是（）。A．刻制基金業務用章、財務用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃人基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜 45．美國基金銷售渠道中最重要的是（）。A．投資顧問渠道 B．退休金計劃銷售

C．直銷

D．基金超市

46．我國封閉式基金披露基金份額凈值的頻率為（）。A．一天一次 B．兩天一次 C．三天一次

D．一周一次

47．2006年11月26日，中國證監會下發了《關于基金管理公司及證券投資基金執行《企業會計準則》的通知》（證監 會計字［2006］23號），規定證券投資基金自（）起執行新的《企業會計準則》。A．2007年7月1日 B．2007年9月12日 C．2008年7月1日

D．2008年9月12日

48．我國基金資產估值的責任人是（）。A．基金管理人

B．基金注冊登記機構 C．監管機構 D．基金托管人

49．以下費用中，需要基金承擔的是（）。A．基金申購費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．基金贖回費

50.及時性原則體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（日內披露臨時報告。A．7 B．5 C．2 D．1 51.我國債券基金的管理費率一般低于（）。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1% 52．在美國等基金業發達的國家和地區，基金的管理年費率通常為（）左右。A．0.5% B．0.75% C．1% D．1.25% 53．（）是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。A．本期利潤 B．本期已實現收益 C．期末可供分配利潤

D．未分配利潤

54．基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A．真實性 B．準確性 C．完整性

D．公平披露

55．基金合同一旦終止，基金財產就進入（）程序。A．準備 B．運作 C．募集 D．清算

56．在對我國基金業的監管上負有最主要責任的機構是（）。A．中國證券業協會）B．中國證監會 C．中國銀監會 D．證券交易所

57．（）作為我國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所

D．證券登記結算公司

58．中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內予以書面確認。A．3 B．6 C．9 D．12 59．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（）。A．10% B．20% C．30% D．40% 60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

二、多項選擇題

61．基金行業自律機構是由（）成立的同業機構。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發售機構 D．基金監管機構

62．為基金提供服務的（）只能按規定收取一定的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金投資者

D．基金銷售機構 63．（）是基金設立的兩個重要法律文件。A．基金合同 B．招募說明書

C．基金份額持有人名冊

D．基金投資組合 64．“老基金”存在的問題主要表現在（）。A．缺乏基本的法律規范 B．資產質量普遍不高

C．不能與國際成熟市場接軌

D．受多種因素影響，并不以上市證券為基本投資方向 65．基金設立的兩個最重要的法律文件是（）。A．基金合同 B．基金托管協議書 C．基金公開說明書 D．基金招募說明書

66．1998年3月27日，新成立的（）分別發起設立了兩只封閉式基金，即基金金泰和基金開元。A．南方基金管理公司 B．國泰基金管理公司 C．嘉實基金管理公司 D．大成基金管理公司

67．基金業在我國金融市場的作用有（）。A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．優化金融結構，促進經濟增長 C．有利于證券市場穩定和發展 D．完善金融體系和社保體系

68．下列關于久期的說法中，正確的是（）。A．久期是指貼現現金流的加權平均時間 B．久期越大，利率對債券的影響越明顯 C．久期與到期時間有關

D．久期與貼現率無關

69．保本基金的特點中，正確的是（）。A．此類基金鎖定了虧損風險 B．風險較低 C．不追求超額收益 D．適合穩健投資者

70．國際上流行的投資組合保險策略主要有（）。A．對稱保險策略

B．固定比例投資組合保險策略 C．買人并持有策略 D．恒定混合策略

71．根據資產配置的不同，混合基金可分為（）。A．偏股型基金 B．偏債型基金 C．股債平衡型基金 D．靈活配置型基金

72．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金的發起人可以是（）。A．股份制商業銀行 B．證券公司

C．信托投資公司

D．保險公司 E．基金管理公司

73．開放式基金的注冊登記業務包括（）。A．基金登記 B．份額存管

C．資金清算 D．資金交收

74．下列說法中，正確的是（）。

A．我國《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，可以委托中國證監會認定的其他機構辦理

B．如果投資者提交的申購、贖回信息不符合登記的有關規定，最后的確認信息將是投資者申購、贖回失敗 C．基金份額申購、贖回的資金清算時根據登記機構確認的投資者申購、贖回數據信息進行 D．對于貨幣市場基金，一般T+3日從基金銀行存款賬戶劃出 75．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不應有的行為是（）。A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益 B．承諾投資收益

C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

76．關于基金管理公司的主要股東應當具備的條件中，錯誤的是（）。A．注冊資本不低于2億元人民幣

B．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善

C．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．具有良好的社會信譽，最近2年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄 77．基金管理公司應當建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數不得少于（）人，且不得少于董事會人數的（）。A．3 B．2 C．1/3 D．2/3 78．董事會審議（）事項應當經過2/3以上的獨立董事通過。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易 B．聘請或者更換會計師事務所 C．公司管理的基金的半報告 D．公司制定的月度預算。

79．我國基金管理公司一般的投資決策程序是（）。A．公司研究發展部提出研究報告

B．投資決策委員會決定基金的總體投資計劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案 D．風險控制委員會提出風險控制建議 80．基金托管人的收入來源有（）。A．通過托管業務獲取托管費 B．提供績效評估 C．基金管理費

D．會計核算

81．基金市場營銷的特征是（）。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．適用性

82．營銷組合的四大要素——（）是基金營銷的核心內容。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

83．所謂的“促銷組合四要素”包括（）。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣

D．公共關系

84．基金資產估值對象包括基金所擁有的（）。A．股票 B．債券 C．權證

D．其他基金資產

85．目前，我國的基金銷售服務費實行（）。A．按周支付 B．按月支付 C．按年支付

D．每El計提并累計

86．目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（）等。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費

D．經手費

87．基金會計核算的內容主要包括（）。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算

C．各類資產的利息核算 D．基金資產估值的核算

88．假設投資者在4月8日（周五）贖回了貨幣市場基金份額，那么他享有同年（）的利潤。A．4月8日 B．4月9日 C．4月10日

D．4月11日

89．以下有關營業稅的說法中，正確的有（）。

A．根據有關規定，對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，在2003年底前暫免征收營業稅 B．以發行基金方式募集資金屬于營業稅的征稅范圍，需征收營業稅

C．基金管理人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅 D．基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅 90．下列關于機構法人買賣基金的所得稅的說法中．正確的有（）。A．企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業所得稅

B．企業投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業所得稅

C．企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并人企業的應納稅所得額，征收企業所得稅

D．企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不應并入企業的應納稅所得額，不征收企業所得稅

91．對于基金管理人來說，主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，具體涉及（）等各環節。A．基金募集 B．上市交易

C．投資運作 D．凈值披露

92．當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告（）。A．中國證監會

B．地方證監局

C．基金上市的證券交易所 D．中國證券業協會

93．招募說明書包含的重要信息包括（）。

A．基金投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制等 B．基金運作方式

C．基金風險提示

D．基金資產凈值的計算方法和公告方式 94．以下屬于基金投資規范性文件的是（）。A．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》 B．《關于貨幣市場基金投資等有關問題的通知》

C．《關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知》

D．《關于基金投資資產支持證券有關事項的通知》

95．我國基金業要更多地吸引外資，引進國外的先進經驗，提升我國基金業的水平，推動我國基金市場開展（）的競爭．形成一個有效的基金市場。A．公平B．健康 C．有序 D．有利

96．基金監管部主要通過（）兩種方式實現基金監管。A．市場禁入監管 B．市場準入監管 C．日常持續監管

D．基金管理人員監管

97．設立基金管理公司必須在（）等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件。

A．股東資格 B．公司章程 C．注冊資本

D．從業人員資格

98．基金管理公司內部控制應體現的原則為（）。A．健全性 B．有效性 C．獨立性

D．成本效益

99．以下說法中，正確的是（）。

A．基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料 B．基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構不得辦理基金銷售業務

C．基金管理人委托其他機構辦理基金銷售業務的，被委托的機構應當取得基金代銷業務資格 D．代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售

100．在資本資產定價模型的假設中，對投資者規范的假設為（）。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差（或標準差）評價證券組合的風險水平，并采用馬科維茨理論選擇最優證券組合

B．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 C．資本市場沒有摩擦 D．資本市場存在摩擦

三、判斷題

101．證券投資基金具有集合投資、專業管理、組合投資、分散風險的特點。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

102．證券投資基金的管理人只負責投資運作．并不經手基金財產的保管。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

103．基金管理人按規定提取一定的管理費，并參與基金收益的分配。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

104．基金是通過銀行發行的金融產品，與銀行存款沒有太大區別。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

105．從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率和同期國債的利率，但低于公司債券的利率。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

106．基金管理人的專業信息分析可能會發生信息不完整或者缺乏獨立判斷。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

107．基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現象。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

108．一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

109．在權益關系上，基金托管人是基金資產的所有者。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

110．在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

111．與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露制度更高。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

112．公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

113．指數基金以編制指數范圍的股票或債券為投資對象。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

114．私募基金可以對外公開宣傳，向投資人以多種方式推介。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

115．混合基金的股票投資比例和債券投資比例與股票基金和債券基金不同。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

116．持股集中度越高，基金的風險越小。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

117．根據債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、短期債券。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

118．當利率變動幅度較大時，債券價格與利率的反向關系為凸線型關系。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

119．貨幣市場基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

120．證券投資基金初創階段，在類型上以封閉式基金為主。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

121．我國封閉式基金份額發售價格一般采用1元面值加0.01元發售費用的方式確定。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

122．封閉式基金的交易時間與股票相同。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

123．在未知交易價格，金額申購、份額贖回原則下，確切的購買數量和贖回金額在買賣當時即可以確定。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

124．開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業務模式。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

125．開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

126．基金管理公司在進行投資咨詢業務時不得代理咨詢客戶從事證券投資。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

127．中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，且財務穩健、資信良好，最近1年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

128．基金管理公司管理的是投資者的資產，一般進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

129．基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低于１億元人民幣，資產質量良好。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

130．基金管理公司的獨立董事人數不得少于3個人，且不得少于董事會人數的1/3。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

131．董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

132．風險控制委員會是常設議事機構，一般有副總經理、監察稽核部經理及相關人員組成。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

133．在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理直接向交易員發出交易指令。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

134．我國《證券投資法》規定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

135．根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會的職責。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

136．基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的起始階段。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

137．未接到交易所、登記結算公司的合法數據或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

138．由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎，盡管直接關系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計算不必準確。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

139．首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定的公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

140．目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。（）

A．正確 B．錯誤 C．放棄

141．基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔主要會計責任。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

142．我國基金管理費、托管費均是按前一日基金資產凈值一定比例逐日計提。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

143．本期利潤既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

144．對非金融機構買賣基金份額的差價收入征收營業稅。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

145．企業投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

146．個人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。（）

A．正確 B．錯誤 C．放棄

147．當代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額5%以上的持有人有權自行召集。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄 148．開放式基金發生巨額贖回時，必須及時公告，但不必向中國證監會報告。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

149．基金監管的原則是一切基金監管活動的出發點。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

150．監管機構作為執法機關，其成立由法律規定，但其職權由政府部門所賦予。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄 151．風險承受能力較低的投資者將選擇較低風險的投資組合，他們可能對實現特定收益的最低回報率更為關注。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

152．買入并持有戰略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰略性資產配置所決定的資產構成。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

153．恒定混合策略有利的市場環境為強趨勢。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

154．根據對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰勝市場為目的的消極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

155．從操作效果來看，道氏理論對小的趨勢判斷有較大的作用，對長期波動的預測則顯得無能為力。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

156．移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準，預先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

157．一般來說，復制的組合包括的股票數越多，跟蹤誤差越大，調整所花費的交易成本越高。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

158．債券發行人自身的違約風險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者問的收益率差額有時也被稱為是“品質利差”或“市場板塊內利差”，反映了國債發行條款與其他債券發行條款之間的差異。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

159．如果債券發行條款中賦予發行人或投資者針對對方采取某種行動的期權，就將影響投資者的收益率以及債券發行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券投資者有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

160．投資組合內部收益率的含義是將未來的現金流按照一個固定的利率折現，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是投資組合內部收益率。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

一、單項選擇題

1．【答案】A【解析】基金投資者是基金的所有者。

2．【答案】A 【解析】1879年，英國公布了《股份有限公司法》，投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司的組織形式。3．【答案】A 【解析】馬薩諸塞投資信托基金是公司型開放式基金。4．【答案】A 【解析】 開放式基金是目前證券投資基金的主流產品。5．【答案】A 【解析】1990年12月上海證券交易所開業。6．【答案】B 【解析】1991年1月深圳證券交易所開業。

7．【答案】B 【解析】我國第一只上市交易的投資基金為淄博鄉鎮企業投資基金。8．【答案】D 【解析】社會階層不屬影響投資者決策的內在因素。9．【答案】B 【解析】開放式基金與封閉式基金的不同體現在存續期限、影響價格的因素、收益和風險。10．【答案】C 【解析】根據運作特點劃分，證券投資基金可以分為對稱基金、套利基金和國際基金等。11．【答案】C 【解析】根據運作特點劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。12．【答案】D 【解析】按基金的募集方式不同，可以分為公募基金和私募基金。13．【答案】B 【解析】債券基金沒有匯率風險。

14．【答案】C 【解析】利率與凈值成反比。15．【答案】D 【解析】政府、金融機構、大型工商企業可以發行貨幣市場工具。16．【答案】A 【解析】混合基金的投資風險主要取決于股票和債券的比例。

17．【答案】C 【解析】我國封閉式基金主要發起人必須從事證券投資、持續盈利時間最短為3年。18．【答案】B 【解析】我國封閉式基金發起人確定后，通過簽訂發起人協議界定相互間的權利與義務關系。19．【答案】A 【解析】個人投資者開立基金賬戶．每個有效證件允許開設1個基金賬戶。

20．【答案】B 【解析】投資者T日提交認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。21．【答案】A 【解析】開放式基金份額的發售，由基金管理人負責辦理。

22．【答案】A 【解析】投資者申購基金，需要繳納申購費，管理費和托管費由基金資產承擔，因此該投資者可獲得的基金份額為=10000÷［（1+1.1%）×1.2］=8242.66（份）。

23．【答案】C 【解析】對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項。21．【答案】B 【解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

25．【答案】B 【解析】當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。26．【答案】A 【解析】投資管理業務是基金管理公司最核心的一項業務。

27．【答案】B 【解析】基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務的條件是凈資產不低于2億元人民幣。28．【答案】C 【解析】基金管理費是基金管理公司的主要收益。29．【答案】A 【解析】基金投資者投資基金最主要的目的是實現資產的保值增值。30．【答案】D 【解析】基金管理公司之間的競爭主要取決于投資管理能力。31．【答案】B 【解析】基金注冊登記業務屬于基金運營管理業務。

32．【答案】B 【解析】受托資產管理業務的開放，使我國基金管理公司在向綜合資產管理公司轉變邁出了一大步。

33．【答案】D 【解析】基金管理公司在向特定對象提供投資咨詢服務時不得與投資咨詢客戶約定分享收益或者分擔投資損失。34．【答案】C 【解析】應當獲得2/3以上獨立董事的通過。35．【答案】D 【解析】督察長由總經理提名，由董事會聘任并獲得全體獨立董事同意。36．【答案】D 【解析】基金管理人的基本原則之一是應當堅持基金持有人利益優先原則。37．【答案】Bhttp://ks.examda.com 【解析】投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。38．【答案】A 【解析】我國基金管理公司大多數在內部設有投資決策委員會，負責資金資產的運作，確定基金投資策略和投資組合的原則。

39．【答案】A 【解析】投資決策委員會的職責之一就是定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效等 40．【答案】A 【解析】基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由投資管理人員承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。41．【答案】B 【解析】我國《證券投資基金法》第二十六條規定，基金托管人有依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。42．【答案】C 【解析】基金托管人的職責是以安全保管基金財產為基礎，分別提出了托管人在賬戶開設、賬戶設置、檔案保管、基金清算等方面的要求。

43．【答案】A 【解析】根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人的職責以安全保管基金財產為基礎。

44．【答案】D 【解析】D項是簽署基金合同階段的工作。45．【答案】A 【解析】美國基金銷售渠道嚴重依賴投資顧問渠道。

46．【答案】D 【解析】我國封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。47．【答案】A 【解析】2006年11月26日，中國證監會下發了《關于基金管理公司及證券投資基金執行《企業會計準則》的通知》（證監會計字［2006］23號），規定證券投資基金自2007年7月1日起執行新的《企業會計準則》。48．【答案】A 【解析】根據規定，我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任。49．【答案】B 【解析】基金托管費由基金自身承擔，其他三種類型的費用由投資者承擔。

50．【答案】C 【解析】及時性原則要求在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，以保護投資者的利益。51．【答案】D 【解析】我國債券基金的管理費率一般低于1%。52．【答案】C 【解析】在美國等基金業發達的國家和地區，基金的管理年費率通常為1%左右。53．【答案】A 【解析】 本期利潤是基金在一定時期內全部損益的總和，包括記入當期損益的公允價值變動損益。該指

標既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。54．【答案】A 【解析】真實性原則要求披露的信息應當以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態，是基金信息披露最根本、最總要的原則。55．【答案】D 【解析】根據相關規定，基金合同一旦終止，基金財產就進入清算程序，對于清算后的基金財產，投資者是享有分配權的。

56．【答案】B 【解析】在對我國基金業的監管上負有最主要的責任的機構是中國證監會。57．【答案】B 【解析】中國證券業協會作為我國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理。

58．【答案】A 【解析】中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。59．【答案】A 【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%。

60．【答案】A 【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。

二、多項選擇題

61．【答案】ABC 【解析】基金行業自律機構是由基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構組成成立的同業機構。62．【答案】AB 【解析】基金管理人收取管理費，基金托管人收取托管費。63．【答案】AB 【解析】基金合同和招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。64．【答案】ABCD 【解析】上述所有方面都是老基金存在的問題。65．【答案】AD 【解析】基金設立的兩個重要法律文件時基金合同扣基金招募說明書。66．【答案】AB 【解析】 1998年3月27日，新成立的南方和國泰基金管理公司分別發起設立了兩只封閉式基金即，基金金泰和基金開元。67．【答案】ABCD 【解析】基金業在我國金融市場的作用有：為中小投資者拓寬投資渠道、優化金融結構，促進經濟增長、有利于證券市場穩定和發展、完善金融體系和社保體系。68．【答案】ABC 【解析】久期是指貼現現金流的加權平均時間，久期越大．利率對債券的影響越明顯，久期與到期時間有關。69．【答案】ABCD 【解析】保本基金的特點包括以上四種。

70．【答案】AB 【解析】投資組合保險策略包括對稱保險策略、固定比例投資組合保險策略。

71．【答案】ABCD 【解析】根據資產配置的不同，混合基金可分為偏股理基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。72．【答案】BCE 【解析】封閉式基金的發起人可以是證券公司、信托投資公司、基金管理公司。73．【答案】ABCD 【解析】以上各項均正確。74．【答案】ABC 【解析】對于貨幣市場基金，一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出。75．【答案】ABCD 【解析】 以上各項均是基金管理公司開展投資咨詢業務時不得進行的行為。76．【答案】AD 【解析】基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣．最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。77．【答案】AC 【解析】基金管理公司應當建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3。78．【答案】ABC 【解析】公司制定的半和報告才需要經過2/3以上的獨立董事通過。79．【答案】ABCD 【解析】以上各項均是投資決策的程序。80．【答案】ABD 【解析】基金管理費是基金管理人根據基金規模收取的費用，不是基金托管人的收入。81．【答案】ABCD 【解析】基金市場營銷的特征主要體現在服務性、專業性、持續性和適用性四個方面。82．【答案】ABCD 【解析】營銷組合的四大要素——產品、費率、渠道、促銷是基金營銷的核心內容。83．【答案】ABCD 【解析】所謂的“促銷組合四要素”包括人員推銷、廣告促銷、營業推廣和公共關系。84．【答案】ABCD 【解析】基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。估值對象包括股票、債券、權證及其他基金資產。

85．【答案】BD 【解析】 目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

86．【答案】ABCD 【解析】基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費及證管費。87．【答案】ABCD 【解析】基金會計核算的內容還包括：基金費用的核算、開放式基金份額變化的核算、基金財務會計報告、本期利潤及利潤分配的核算、基金會計核算的復核。88．【答案】ABC 【解析】2005年3月25日中國證監會下發的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》（證監基金字［2005］41號）規定：“當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益”。具體來講就是投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤；相反，投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤。89．【答案】ACD 【解析】以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營業稅。

90．【答案】AC 【解析】根據有關規定，企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業所得稅；企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業的應納稅所得額，征收企業所得稅。91．【答案】ABCD 【解析】對于基金管理人來說．主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作和凈值披露等各環節。92．【答案】AC 【解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監會和基金上市的證券交易所。

93．【答案】ABCD 【解析】招募說明書包含的重要信息包括基金投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制等；基金運作方式；基金風險提示；基金資產凈值的計算方法和公告方式。94．【答案】BCD 【解析】選項A屬于基金銷售規范性文件．其他三項正確。

95．【答案】ABC 【解析】公平、健康、有序的競爭有利于我國基金市場的融資功能的實現，是形成一個有效的基金市場的重要條件。96．【答案】BC 【解析】 中國證監會基金監管部主要通過市場準入監管與日常持續經營兩種方式實現基金監管。市場準入監管主要指對基金從業機構高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業運作風險，提高行業服務水平。日常持續監管一般是對基金從業機構日常經營活動、相關人員從業行為、基金運作各環節的監管。

97．【答案】ABCD 【解析】設立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業人員資格、內部制度、組織機構和營業場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件，同時向中國證監會提交書面申請。98．【答案】ABCD 【解析】基金管理公司內部控制還應體現相互制約性的原則。

99．【答案】BC 【解析】基金募集申請獲得中國證監會核準前．基金管理人、代銷機構不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料；代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。

100．【答案】AB 【解析】 資本資產定價模型是建立在若千假設條件基礎上的。這些假設務件可概括為如下三項假設；

假設一：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差（或標準差）評價證券組合的風險水平．并采用上一節介紹的方法選擇最優證券組合。

假設二：投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期。假設三；資本市場沒有摩擦。所謂“摩擦”，是指市場對資本和信息自由流動的阻礙。因此，該假設意味著：在分析問題的過程中，不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅，信息在市場中自由流動，任何證券的交易單位都是無限可分的，市場只有一個無風險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制。在上述假設中，第一項和第二項假設是對投資者的規范。

三、判斷題 101．【答案】A 【解析】證券投資基金具有集合投資、專業管理、組合投資、分散風險的特點。102．【答案】A 【解析】基金財產的保管由基金托管人負責。103．【答案】B 【解析】基金管理人只是提取管理費，并不參與基金收益分配。104．【答案】B 【解析】基金與銀行存款雖然都是通過銀行發行，但是屬于兩種不同的金融產品。105．【答案】B 【解析】基金的收益率普遍高于各種債券。

106．【答案】A 【解析】基金管理人的專業信息分析可能會發生信息不完整或者缺乏獨立判斷。

107．【答案】A 【解析】基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現象。108．【答案】A 【解析】一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。

109．【答案】B 【解析】基金持有人才是基金資產的所有者。

110．【答案】A 【解析】在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。111．【答案】A 【解析】與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露制度更高。112.【答案】A 【解析】公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。113．【答案】A 【解析】指數基金以編制指數范圍的股票或債券為投資對象。114．【答案】B 【解析】私募基金不可對外公開宣傳。115．【答案】A 【解析】混合基金是股票投資比例與債券投資比例與股票基金和債券基金均不同。116．【答案】B 【解析】持股集中度越高，風險越大。117．【答案】B 【解析】根據債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、中期債券和短期債券。118．【答案】A 【解析】 當利率變動幅度較大時，債券價格與利率的反向關系為凸線型關系。119．【答案】A 【解析】貨幣市場基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。120．【答案】A 【解析】早期證券投資基金以封閉式基金為主。121．【答案】A 【解析】我國封閉式基金份額發售價格一般采用1元面值加0.01元發售費用的方式確定。122．【答案】A 【解析】封閉式基金的交易時間與股票相同，都是每周一至周五，每天9：30～11：30，13：00～15：O0。

123．【答案】B 【解析】在這種交易方式下，確切的購買數量和贖回金額在買賣當時是無法確定的，只有在交易次日或更晚一些時間才能獲知。124．【答案】A 【解析】開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業務模式。125．【答案】A 【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。126．【答案】A 【解析】證券投資基金法明確規定基金管理公司在進行投資咨詢業務時不得代理咨詢客戶從事證券投資。127．【答案】B 【解析】 中外合資基金管理公司的境外股東需在最近3年沒有收到監督管理機構或司法機關處罰。128．【答案】B 【解析】基金管理公司一般不進行虧負債經營，因此負債率更低，經營風險也更低。

129．【答案】A 【解析】基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好。130．【答案】A 【解析】基金管理公司的獨立董事人數不得少于3個人，且不得少于董事會人數的1/3。131．【答案】A 【解析】董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。132．【答案】B 【解析】風險控制委員會是非常設議事機構。133．【答案】B 【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理直接向中央交易室發出交易指令。134．【答案】A 【解析】我國《證券投資法》規定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

135．【答案】B 【解析】根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人有召集基金份額持有人大會的職責。136．【答案】B 【解析】簽署基金合同階段是基金托管人開展基金托管業務的起始階段。137．【答案】A 【解析】未接到交易所、登記結算公司的合法數據或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。

138．【答案】B 【解析】要求基金份額凈值的計算必須準確。139．【答案】A 【解析】首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定的公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。140．【答案】A 【解析】 目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

141．【答案】B 【解析】基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔主要會計責任。142．【答案】A 【解析】目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

143．【答案】A 【解析】本期利潤既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。144．【答案】B 【解析】對非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業稅。145．【答案】A 【解析】對企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。146．【答案】A 【解析】對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。147．【答案】B 【解析】根據《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。148．【答案】B 【解析】開放式基金發生巨額贖回屬于基金的重大事項，應報告中國證監會，同時2日內，編制并披露臨時報告書。149．【答案】B 【解析】基金監管的目標是一切基金監管活動的出發點。150．【答案】B 【解析】監管機構作為執法機關，其成立由法律規定，其職權也是由法律所賦予的。

151．【答案】A 【解析】在考慮投資者的風險承受能力之后，資產管理人就可以確定能夠帶來最優風險與收益的投資組合。風險承受能力較低的投資者將選擇較低風險的投資組合，他們可能對實現特定收益的最低回報率更為關注。152．【答案】A 【解析】買入并持有戰略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰略性資產配置所決定的資產構成。投資組合價值線的斜率由資產配置的比例決定。153．【答案】B 【解析】恒定混合策略有利的市場環境為易變，波動性大。154．【答案】B 【解析】根據對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰勝市場為目的的積極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的消極型股票投資組合策略。

155．【答案】B 【解析】從操作效果來看，道氏理論對大的趨勢判斷有較大的作用，對短期波動的預測則顯得無能為力。另外，道氏理論的結論滯后于價格的缺陷也限制了該理論的廣泛應用。156．【答案】B 【解析】 簡單過濾器規則是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。這一事先設定的股票價格變化的百分比就稱為“過濾器”。157．【答案】B 【解析】一般來說，復制的組合包括的股票數越少，跟蹤誤差越大，調整所花費的交易成本越高。158．【答案】B 【解析】債券發行人自身的違約風險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為是“品質利差”或“信用利差”，反映了國債發行條款與其他債券發行條款之間的差異。

159．【答案】B 【解析】如果債券發行條款中賦予發行人或投資者針對對方采取某種行動的期權，就將影響投資者的收益率以及債券發行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券發行人有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差；反之，如果條款對債券投資者有利，比如提前退回期權和可轉換期權，則投資者可能要求一個小的利差，甚至在某些特定條款下，企業債券的票面利率可能低于相同期限的國債利率。

160．【答案】B 【解析】到期收益率的含義是將未來的現金流按照一個固定的利率折現，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是到期收益率。

第五篇：2012年證券從業資格考試《投資基金》絕密押題(必備資料)

1、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

2、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

3、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

4、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

5、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

6、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

7、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

8、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

9、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

10、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

11、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

12、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

13、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

14、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

15、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

16、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

17、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

18、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

19、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 20、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

21、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

22、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

23、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

24、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

25、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

26、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

27、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

28、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

29、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券 30、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。A．監事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

31、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

32、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

33、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

34、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

35、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

36、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

37、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

38、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

39、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 40、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

41、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

42、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

43、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

44、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

45、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務