第一篇：2015基金從業(yè)資格考試基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

1有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是（）。A采用“已知價(jià)”原則 B采用金額申報(bào)、份額贖回 C申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式

D基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換 2基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶(hù)進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的（）手段。A營(yíng)業(yè)推廣 B公共關(guān)系 C人員推銷(xiāo) D廣告促銷(xiāo)

3在交易所交易的基金,其資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于()。A交易所系統(tǒng) B基金管理人

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D衛(wèi)星系統(tǒng)

4下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》 B基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

5如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A水平

B向右下方傾斜 C向右上方傾斜 D方向不能判斷

6如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A水平

B向右下方傾斜 C向右上方傾斜 D方向不能判斷

7對(duì)個(gè)人投資者而言,（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A投資周期 B資產(chǎn)負(fù)債狀況 C風(fēng)險(xiǎn)偏好

D個(gè)人生命周期

8保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購(gòu)、贖回、查詢(xún)等投資基金操作，這是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了（）。A具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能 B具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 C保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性 D具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

9基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。A懲罰違規(guī)行為 B保護(hù)投資者利益 C規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D提高投資收益

10投資于本國(guó)債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A利率風(fēng)險(xiǎn) B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D匯率風(fēng)險(xiǎn)

11關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

DLOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

12系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A3 B5 C15 D20 13計(jì)算投資組合收益率最通用的方法是（）。A加權(quán)平均投資組合收益率 B投資組合內(nèi)部收益率 C投資組合到期收益率 D平均收益率

14已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10,某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%,則該證券組合的β系數(shù)為()。A0.75 B0.96 C1.1 D0.5 15（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A20世紀(jì)50年代以后 B20世紀(jì)60年代以后 C20世紀(jì)70年代以后 D20世紀(jì)80年代以后

16還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元,其久期為()。A18 B1.5 C1.8 D5.37 17股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B消極性投資策略 C以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D市場(chǎng)異常策略

18以下哪類(lèi)資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇().A支付贖回款 BA股交易 C增發(fā)新股 D支付管理費(fèi)

19資產(chǎn)配置通常考慮的幾種主要資產(chǎn)中,流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)是()。A基金 B債券

C現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具 D混合工具

20以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,錯(cuò)誤的是()。

A投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤(rùn)分配 B封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

21根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型 B大盤(pán)型和小盤(pán)型 C有效型和無(wú)效型 D積極型和消極型

22以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿(mǎn)足的條件()。A基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

D注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

23下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅

24為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn) B密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)

C根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 D醒目宣傳投資業(yè)績(jī)

25目前,我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A0.025% B0.5% C0.05% D0.3% 26實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指（）。A日歷異常 B事件異常 C公司異常 D會(huì)計(jì)異常

27貨幣市場(chǎng)基金的收益一般（）結(jié)轉(zhuǎn)損益。A月初 B月末 C逐日 D逐季

28()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A基金管理人

B基金管理人及其董事 C基金托管人 D代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

29關(guān)于基金分類(lèi)的意義，以下表述不正確的是（）。A對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類(lèi)將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)督 C對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類(lèi)是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ) D對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

30以基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶(hù)是()。A銷(xiāo)售歸集分賬戶(hù) B銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù) C基金資產(chǎn)托管賬戶(hù) D基金資產(chǎn)清算賬戶(hù)

31某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為（）。A10000 B11447.5 C14825.5 D10447.5 32以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B有時(shí)也被稱(chēng)為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(chēng)

33關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。

A前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金 B只能采用前端收費(fèi)模式

C采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式 D以上說(shuō)法都對(duì)

34用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A詹森指數(shù)法 B特雷諾指數(shù)法 C信息比率法 D夏普指數(shù)法

35根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。A發(fā)行者 B到期日 C信用等級(jí)

D基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)

36資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類(lèi)別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。A回歸均衡 B科學(xué)規(guī)范 C高效 D安全

37目前，我國(guó)基金賣(mài)出股票按照1‰的稅率征收（）。A營(yíng)業(yè)稅 B所得稅 C增值稅

D股票交易印花稅

38基金管理公司的投資研究一般不包括（）。A宏觀與策略研究 B微觀與策略研究 C行業(yè)研究 D個(gè)股研究

39以下原則中,()不是基金監(jiān)管的原則。A依法監(jiān)管原則

B監(jiān)管與自律并重原則 C效益至上原則 D審慎監(jiān)管原則

40根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A投資決策委員會(huì) B交易部 C投資部 D研究部

41違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（）。A投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行

B基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令 C發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益 D投資決策的范圍超過(guò)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度

42指數(shù)化債券投資組合所包含的債券數(shù)量越多,則()。A投資組合與指數(shù)之間配比程度越高 B由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小 C收益越高 D風(fēng)險(xiǎn)越大

43關(guān)于基金時(shí)間加權(quán)收益的說(shuō)法,正確的是()。A時(shí)間加權(quán)收益率考慮了基金分紅的時(shí)間價(jià)值

B分紅多少對(duì)時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算結(jié)果有直接影響 C時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算不需要知道基金分紅的具體時(shí)間 D分紅次數(shù)對(duì)時(shí)間加權(quán)收益率的結(jié)算結(jié)果具有直接影響 44基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A基金年度、半年度、季度報(bào)告 B基金份額上市交易公告書(shū) C基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 D基金合同和基金份額發(fā)售公告

45基金管理公司的投資研究不包括()。A行業(yè)研究

B小股內(nèi)幕信息研究 C宏觀與策略研究 D個(gè)股研究

46基金的專(zhuān)用印章由()負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A基金托管人 B基金注冊(cè)登記人 C基金管理人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu)

47依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定,發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響（）小數(shù)點(diǎn)后第五位,應(yīng)采用待攤或預(yù)約的方法。A基金份額凈值 B基金資產(chǎn)總值 C基金所有者權(quán)益 D基金資產(chǎn)凈值

48基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B對(duì)基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督 C對(duì)基金投資范圍、公開(kāi)披露信息的監(jiān)督 D對(duì)基金投資范圍、交易過(guò)程的監(jiān)督

49當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí),意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()。A一致 B不同 C相反 D不一定

50關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說(shuō)法正確的是()。

A股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng) B持有基金公司股權(quán)未滿(mǎn)一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓

C出讓基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)四年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

D基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán) 51以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 B零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡價(jià)格，其處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式相同

D多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以?xún)敻恫恢挂环N預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化 52代銷(xiāo)是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷(xiāo)售模式,我國(guó)不屬于這一銷(xiāo)售模式的是（）。

A通過(guò)基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售 B通過(guò)投資公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行的銷(xiāo)售 C通過(guò)證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售 D通過(guò)銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售

53《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中，允許的行為有（）。A以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 C募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

D基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益 54如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A反應(yīng)過(guò)度

B一步到位式的正確反應(yīng) C反應(yīng)不足 D沒(méi)有反應(yīng)

55基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)的復(fù)核，不包括對(duì)（）的核對(duì)。A期初基金份額凈值 B基金份額累計(jì)凈值 C基金份額凈值變化率 D基金份額凈值

56據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A20%-40% B40%-70% C70%-90% D90%以上

57基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核,不包括對(duì)()的核對(duì)。A基金資產(chǎn)凈值 B基金份額申購(gòu) C贖回價(jià)格

D基金的市場(chǎng)價(jià)格

58在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A不能確定 B越小 C越大 D不變

59封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用（）元基金份額面值加計(jì)（）元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A1，0.1 B1，0.01 C10，0.1 D10，0.01 60基金期末可供分配利潤(rùn)為()。

A期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分

B期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與已分配利潤(rùn)的孰低數(shù) D期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)的數(shù)額

多選題

61在我國(guó),保本型基金可以投資于[ ]。A國(guó)債回購(gòu) B國(guó)債 CA股股票 D債券投資

62當(dāng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料、實(shí)際宣傳推介材料和上報(bào)材料不一致及出現(xiàn)其他情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A提示銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)改正 B出具監(jiān)管警示函

C責(zé)令銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施

63關(guān)于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B基金是種低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種 C基金是一種直接投資工具

D股票是一種直接投資工具，主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

64在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在買(mǎi)入與賣(mài)出基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括是（）。A管理費(fèi) B申購(gòu)費(fèi) C贖回費(fèi) D托管費(fèi)

65基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括（）幾個(gè)層次。A低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

66基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，不正確的是（）。A申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好 B凈資產(chǎn)不少于1億元

C經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

D在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) 67下列關(guān)于基金銷(xiāo)售的表述，正確的有（）。

A違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息是基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)禁止的行為 B任何人都可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，從事宣傳推介基金的活動(dòng) C證券公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)是基金代銷(xiāo)渠道之一

D利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行是基金銷(xiāo)售內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 68基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核 69投資者在使用基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)盡量做到()。A關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性 B側(cè)重基金的短期評(píng)級(jí) C簡(jiǎn)單按評(píng)級(jí)買(mǎi)基金

D避免在不同類(lèi)基金中比較

70目前，我國(guó)運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)（）的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。A股票 B債券 C基金

D衍生金融工具

71在對(duì)貨幣基金進(jìn)行宣傳推介時(shí),不能使用的表述有()。A貨幣基金只投資央票等短期債券,盈利有保障 B貨幣基金等同銀行存款

C貨幣基金的最低收益高于同期的活期存款收益 D貨幣基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

72根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括()。A投資決策委員會(huì) B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C投資管理部門(mén) D風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

73證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容包括（）。A目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)的確定 B營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析 C營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì) D營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理

74一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A買(mǎi)入并持有策略 B動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C恒定混合策略

D投資組合保險(xiǎn)策略

75基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括()。A嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 B保證基金資產(chǎn)的安全 C依法處分基金財(cái)產(chǎn)

D保證基金資產(chǎn)的保值增值 76基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

A采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷(xiāo)基金 B以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金 C承諾募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折 D以上都是

77基金招募說(shuō)明書(shū)中包含的信息有[ ]，需投資者關(guān)注。A基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平,收取方式 B基金份額發(fā)售的日期,價(jià)格,期限 C基金效益目標(biāo),投資范圍,投資策略

D基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),投資策略,投資限制

78根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) B從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) C從事證券經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

D從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)

79關(guān)于證券投資組合的方差,以下說(shuō)法正確的有（）。

A如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù) 80關(guān)于混合基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A能夠?qū)崿F(xiàn)投資收益的最大化 B不得投資于貨幣市場(chǎng)工具 C主要投資于股票、債券

D通過(guò)對(duì)不同類(lèi)別資產(chǎn)的比例配置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡 81下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率 B特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好

C特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對(duì)績(jī)效的深度加以考慮

D詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算

82在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置,管理人一般會(huì)作出()等風(fēng)險(xiǎn)提示。A可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利 B不保證最低收益

C基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn) D不保證基金一定盈利

83基金因投資股票而帶來(lái)的投資收益主要包括()。A存款利息收入 B股票股利 C股票價(jià)差收入 D現(xiàn)金股利

84績(jī)效貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A行業(yè)選擇 B風(fēng)險(xiǎn)分散 C資產(chǎn)配置選擇 D證券選擇

85一般而言,()的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。A短期債券 B政府債券

C期限較長(zhǎng)的債券 D息票率較高的債券

86以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的表述,正確的有()。A認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需要明確認(rèn)購(gòu)基金的具體份額

B認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)

C銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示該申請(qǐng)一定能夠成功 D認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否成功以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn) 87消極債券組合中免疫策略包括()。

A滿(mǎn)足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 B多重負(fù)債下的組合免疫策略 C指數(shù)化投資策略

D多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

88下列關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說(shuō)法正確的有()。A不得預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī) B不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

D不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏

89關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的資本市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 90基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為()。AT+1 BT+5 CT+2 DT+3 91證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系()。

A證券的風(fēng)險(xiǎn)—收益率特性會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化 B反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

C預(yù)期收益率越高,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大 D正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

92有關(guān)招募說(shuō)明書(shū)摘要正確的有（）

A該部分出現(xiàn)在每六個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中 B包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告

C包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說(shuō)明書(shū)更新內(nèi)容 D是招募說(shuō)明書(shū)的精華

93關(guān)于證券組合可行域的說(shuō)法,正確的有()。A左邊界必然向外凸或呈線性 B不會(huì)出現(xiàn)凹陷

C右邊界必然向外凸或呈線性 D可能出現(xiàn)凹陷

94基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在（）。A通過(guò)監(jiān)督和提示,完善基金公司的治理結(jié)構(gòu) B通過(guò)基金估值,防范管理人關(guān)聯(lián)交易等 C通過(guò)獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn),防止資金被違規(guī)挪用

D通過(guò)監(jiān)督基金管理人,保證投資運(yùn)作的規(guī)范性 95基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。A防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C提高經(jīng)營(yíng)管理效益

D查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行 96目前，我國(guó)對(duì)（）買(mǎi)賣(mài)基金份額，暫免征收印花稅。A金融機(jī)構(gòu) B非金融機(jī)構(gòu) C個(gè)人投資者

D以上說(shuō)法都正確

97基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。A基本管理制度

B內(nèi)部控制大綱 C部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

98證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理包括()。A市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

99關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列論述正確的有[ ]。

A市場(chǎng)分割理論認(rèn)為長(zhǎng),中,短期債券被分割在不同的市場(chǎng) B預(yù)期理論固定不同期限的債券是可以互相替代的 C優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場(chǎng)是不可分割的

D期限結(jié)構(gòu)理論主要包括預(yù)期理論,市場(chǎng)分割理論和優(yōu)先置產(chǎn)理論 100基金管理公司的下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更經(jīng)營(yíng)范圍 B變更股東 C變更名稱(chēng) D修改章程

101基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是（）組合。A可投資的 B可衡量的 C適當(dāng)?shù)?D未經(jīng)管理的

102屬于《證券投資基金法》配套的部門(mén)規(guī)章的有（）。A基金運(yùn)作管理辦法 B基金信息披露管理辦法 C基金銷(xiāo)售管理辦法

D基金管理公司治理準(zhǔn)則

103基金半年度報(bào)告披露的信息（）。

A需要提供最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) B不需要審計(jì)

C管理人報(bào)告需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D無(wú)需披露最近5年每年的凈值增長(zhǎng)率

104為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司投資管理人員的管理,公司應(yīng)建立以下()。A建立健全聘用制度及離任管理制度 B建立健全信息管理及保密制度 C建立健全記錄和檔案管理制度 D建立健全利益沖突管理制度

105在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買(mǎi)入”與”賣(mài)出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。

A托管費(fèi) B管理費(fèi) C贖回費(fèi) D申購(gòu)費(fèi)

106進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。

A影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素 B影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 C資產(chǎn)的流動(dòng)性特征 D稅收考慮

107因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,一般應(yīng)由()承擔(dān)。A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B基金托管人 C會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D基金管理人

108下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法,正確的有()。

A為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門(mén)

B在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶(hù)進(jìn)行合并 C基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一 109基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A如何選取適合的指數(shù)

B基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平

110使用投資組合內(nèi)部收益率的方法來(lái)衡量債券投資組合收益率，需要滿(mǎn)足的假設(shè)條件有()。A基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)間不斷波動(dòng)

B現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

C投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期

判斷題

11110.基金管理公司可以結(jié)合市場(chǎng)情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請(qǐng)。A正確 B錯(cuò)誤

112積極的股票風(fēng)格管理是指通過(guò)對(duì)不同類(lèi)型股票的收益狀況做出預(yù)測(cè)與判斷,主動(dòng)改變投資組合中增長(zhǎng)類(lèi)、周期類(lèi)、穩(wěn)定類(lèi)和能源類(lèi)股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式。()A正確 B錯(cuò)誤

113資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略適用于波動(dòng)性大的市場(chǎng)。A正確 B錯(cuò)誤

1146.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略 A正確 B錯(cuò)誤

11517.績(jī)效貢獻(xiàn)分析的目的就是把總的業(yè)績(jī)分為一個(gè)一個(gè)的組成部分,以考察基金經(jīng)理在每一部分的選擇能力。A正確 B錯(cuò)誤

116如果債券市場(chǎng)是一個(gè)完全有效市場(chǎng),則采用內(nèi)部人員交易策略能獲得超額收益。A正確 B錯(cuò)誤

117將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A正確 B錯(cuò)誤

118開(kāi)放式基金巨額贖回是指單個(gè)開(kāi)放日的基金贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)的情況。（）A正確 B錯(cuò)誤

119基金營(yíng)銷(xiāo)只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門(mén)承擔(dān)。A正確 B錯(cuò)誤

120后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減。A正確 B錯(cuò)誤

121當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略。當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。A正確 B錯(cuò)誤

122開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。A正確 B錯(cuò)誤

123假定某一只保本基金的保本期間或封閉期間為3年，則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。A正確 B錯(cuò)誤

124LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu),場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額統(tǒng)一登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。A正確 B錯(cuò)誤

125根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A正確 B錯(cuò)誤

12639.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A正確 B錯(cuò)誤

127根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）A正確 B錯(cuò)誤

128目前,我國(guó)的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶(hù)并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A正確 B錯(cuò)誤

129資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A正確 B錯(cuò)誤

130證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性?xún)蓚€(gè)方面。A正確 B錯(cuò)誤

131對(duì)于收取基金申購(gòu)費(fèi)的基金,還可以提取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),用于對(duì)基金持有人的服務(wù)。（）A正確 B錯(cuò)誤

132為了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，同一基金管理公司的各類(lèi)基金資產(chǎn)合并管理。A正確 B錯(cuò)誤

133如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。A正確 B錯(cuò)誤

13426.證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理,對(duì)基金在交易所的投資交易行為監(jiān)控。A正確 B錯(cuò)誤

135ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（）A正確 B錯(cuò)誤

136債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān),當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),大部分債券的價(jià)格會(huì)下降。A正確 B錯(cuò)誤

137貨幣市場(chǎng)基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷(xiāo)售和對(duì)持有人的服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤

138系統(tǒng)化的資產(chǎn)配置是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)過(guò)程。A正確 B錯(cuò)誤

139我國(guó)封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A正確 B錯(cuò)誤

14036.目前,從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看,證券投資基金的資金來(lái)源出現(xiàn)重大變化,機(jī)構(gòu)投資,特別是退休基金已成為基金重要的資金來(lái)源。A正確 B錯(cuò)誤

141商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的二分之一。A正確 B錯(cuò)誤

142開(kāi)放式基金須對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A正確 B錯(cuò)誤

143反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A正確 B錯(cuò)誤

144久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A正確 B錯(cuò)誤

1458.QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換,資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)度性的制度安排 A正確 B錯(cuò)誤

146風(fēng)險(xiǎn)是指投資過(guò)程中各種后果的可能性。（）A正確 B錯(cuò)誤 147根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督,公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤

148凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書(shū)。A正確 B錯(cuò)誤

149基金從證券市場(chǎng)中取得的買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A正確 B錯(cuò)誤

150目前,我國(guó)對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門(mén)主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A正確 B錯(cuò)誤

第二篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)（）個(gè)月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門(mén) B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報(bào)告

C、報(bào)告

D、季度報(bào)告

(8)在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息

B、公開(kāi)信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開(kāi)信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開(kāi)信息等。

C、試圖通過(guò)分析公開(kāi)信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無(wú)期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A、基金管理人 B、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(17)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬(wàn)元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶(hù)在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。

A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每?jī)商?D、每日

(21)對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

(23)證券組合管理過(guò)程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱(chēng)

(26)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén) C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過(guò)度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒(méi)有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn) B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說(shuō)明書(shū) C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)即資金賬戶(hù)。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊(cè) D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說(shuō)法都不正確

(42)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長(zhǎng)基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷(xiāo)售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購(gòu)款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷(xiāo)人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測(cè)度，下列說(shuō)法正確的是（）。A、M2測(cè)度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測(cè)度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測(cè)度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測(cè)度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價(jià)格與每股凈利潤(rùn)的比值被稱(chēng)為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購(gòu)份額 B、凈認(rèn)購(gòu)份額 C、凈認(rèn)購(gòu)金額 D、認(rèn)購(gòu)金額

(48)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時(shí)性

(55)我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無(wú)期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說(shuō)法正確的是（）。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C、按照要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同

(60)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類(lèi)股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值

B、這一類(lèi)股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類(lèi)股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類(lèi)股票的價(jià)值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類(lèi)的意義,以下表述正確的有()。

A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類(lèi)是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

B、基金分類(lèi)有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C、對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

D、基金分類(lèi)有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國(guó)目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對(duì)象不固定 C、通過(guò)募集方式設(shè)立 D、由專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D、確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬(wàn)元就可以在2年后增值到110萬(wàn)元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬(wàn)元 D、無(wú)法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類(lèi)（）。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

(70)關(guān)于開(kāi)放式股票基金申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則

C、采用金額申購(gòu)、份額贖回原則 D、申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn) C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司

(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來(lái)的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說(shuō)法正確的是（）。A、用來(lái)度量未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過(guò)由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來(lái)表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來(lái)表示 D、方差的值越大，說(shuō)明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元(78)關(guān)于基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說(shuō)法正確的是（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入免征營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營(yíng)業(yè)稅

D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線

B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對(duì)組合進(jìn)行修正

(83)下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說(shuō)法，正確的有（）。A、基金管理費(fèi)按月支付

B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)

C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管

(85)開(kāi)放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方

C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說(shuō)法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專(zhuān)家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、需要對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行有效性審查

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過(guò)組織專(zhuān)家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶(hù)的陳述，正確的有（）。A、必須開(kāi)立深、滬證券賬戶(hù)或深、滬基金賬戶(hù)及資金賬戶(hù) B、基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債以及其他債券的認(rèn)購(gòu)以及交易

C、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) D、每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)或者基金賬戶(hù)(92)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

(94)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(95)基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(98)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場(chǎng)線是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場(chǎng)線以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距

D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(101)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益

B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

D、開(kāi)展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

(102)開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)包括（）。A、繼承

B、捐贈(zèng)

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形

(103)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門(mén)規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類(lèi)，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1或者相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過(guò)397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除職務(wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開(kāi)譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是（）。

A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再?gòu)浹a(bǔ)上一年的虧損(110)開(kāi)放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)貨幣市場(chǎng)基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場(chǎng)基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開(kāi)立基金銀行存款賬戶(hù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)對(duì)于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，在通過(guò)資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開(kāi)始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場(chǎng)基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)將不同期限同類(lèi)債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)貨幣市場(chǎng)基金是開(kāi)放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開(kāi)放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類(lèi)別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過(guò)網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶(hù)給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券賬戶(hù)只能用于股票認(rèn)購(gòu)與交易，基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營(yíng)業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶(hù)是()。A 銷(xiāo)售歸集分賬戶(hù) B 銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù) C 基金資產(chǎn)托管賬戶(hù) D 基金資產(chǎn)清算賬戶(hù)

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業(yè)研究

B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個(gè)股研究

(5)關(guān)于基金分類(lèi)的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類(lèi)將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)督 C 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類(lèi)是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D 對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

(6)若股票型基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率分別為1.5%和0.25%,則同類(lèi)型特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C 復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D 開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）萬(wàn)元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告

(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對(duì)

(13)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為（）。A 買(mǎi)入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險(xiǎn)策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略

(14)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 一個(gè)月 B 兩個(gè)月 C 三個(gè)月 D 六個(gè)月

(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱(chēng)為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法

(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱(chēng)為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C 是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(chēng)

(17)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A 月報(bào) B 周報(bào) C 季報(bào) D 年報(bào)

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行

(20)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代

(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)

(23)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述,錯(cuò)誤的是()。

A 資本市場(chǎng)線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

B 資本市場(chǎng)線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C 資本市場(chǎng)線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴(lài)關(guān)系 D 資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計(jì)算有受分紅多少的影響

B 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對(duì)

(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法

(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差

(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C 甲的無(wú)差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性

(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績(jī)效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易

D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后

(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報(bào)告 C 半報(bào)告 D 基金合同

(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買(mǎi)入交易所交易的一只股票100萬(wàn)股,買(mǎi)入成本為10元/股,當(dāng)日該股票交易的均價(jià)為10.5元,最高價(jià)位11元。最低價(jià)位9.8元,收盤(pán)價(jià)為10.8元,已知該基金的管理費(fèi)率為1.5%/年[當(dāng)年為365日],托管費(fèi)率為0.25%/年,股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的0.1%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者利益

B 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正 D 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

(40)基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶(hù)進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的（）手段。

A 營(yíng)業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷(xiāo) D 廣告促銷(xiāo)(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(42)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)

(43)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B 動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C 衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D CPPI(44)目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報(bào)率從長(zhǎng)期看較高，但波動(dòng)較大，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略

(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），如果市場(chǎng)所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會(huì)升高，則以下描述正確的是（）。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)提高 B 證券市場(chǎng)的斜率將會(huì)變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)增高 D 所有證券的期望收益率將會(huì)提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制

(52)開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購(gòu) C 轉(zhuǎn)換 D 贖回

(53)目前,我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營(yíng)業(yè)稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A 招募說(shuō)明書(shū)摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式

(55)基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督 B 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C 對(duì)基金投資行為的監(jiān)督

D 對(duì)基金管理人選擇代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任

D 承擔(dān)一小部分責(zé)任

(57)開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類(lèi)型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠(chéng)信檔案 C 罰款

D 監(jiān)管談話

(60)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國(guó)外證券市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過(guò)了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 市場(chǎng)的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場(chǎng)的有效性

(62)開(kāi)放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）。A 投資組合報(bào)告的編制及披露 B 基金凈值表現(xiàn)得編制及披露 C 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算機(jī)披露 D 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

(64)與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A 資產(chǎn)的收益情況沒(méi)有大的改變 B 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒(méi)有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 C 不能滿(mǎn)足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求 D 有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

(66)按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A 基金份額的注冊(cè)登記 B 代理發(fā)放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶(hù) D 代理基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為（）。A 時(shí)間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來(lái)的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現(xiàn)代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實(shí)施 B 優(yōu)化管理 C 收益分配 D 規(guī)劃

(70)以下關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的說(shuō)法,不正確的有()。

A 未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率 B 申購(gòu)費(fèi)不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額的10% C 持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式銷(xiāo)售時(shí)，可以對(duì)自主交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

(71)下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有()。A 基金的交易價(jià)格 B 基金資產(chǎn)凈值 C 申購(gòu)價(jià)格 D 贖回價(jià)格

(72)自《證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展的變化有哪些（）。A 基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化

D 開(kāi)放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開(kāi)辟了新的天地

(73)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A 對(duì)基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B 對(duì)基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C 對(duì)基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D 對(duì)基金投資業(yè)績(jī)與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(74)關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以自行對(duì)網(wǎng)上交易客戶(hù)的申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠 B 根據(jù)申購(gòu)金額的不同可以使用不同的申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

C 持有期超過(guò)2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購(gòu)費(fèi)用 D 基金申購(gòu)費(fèi)可以采取前段收費(fèi)方式

(75)關(guān)于基金分類(lèi)的意義,以下表述正確的有()。

A 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類(lèi)是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ) B 基金分類(lèi)有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C 對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

D 基金分類(lèi)有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程()。A 接收交易數(shù)據(jù) B 制作清算指令 C 執(zhí)行清算指令 D 確認(rèn)清算結(jié)果

(77)關(guān)于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B 投資者不享有股東權(quán) C 基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D 投資者是基金公司的股東

(78)當(dāng)影子定價(jià) 與 攤余成本法 確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值或者超過(guò)0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報(bào)告中披露偏離度信息

B 與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下 C 編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告 D 請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

(79)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要了解基金管理人（）等情況。A 內(nèi)部控制情況 B 誠(chéng)信狀況 C 經(jīng)營(yíng)管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會(huì)可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(81)債券風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)包括（）。A 利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn) D 贖回風(fēng)險(xiǎn)

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門(mén)規(guī)章有()。A 基金管理公司治理準(zhǔn)則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運(yùn)作管理辦法 D 基金銷(xiāo)售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門(mén)規(guī)章的有（）。A 基金運(yùn)作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷(xiāo)售管理辦法

D 基金管理公司治理準(zhǔn)則

(84)下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額方式間接進(jìn)行證券投資 B 每只基金都有一個(gè)基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集(85)以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤(rùn)分配每年不得少于一次 B 開(kāi)放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的80% D 封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅

(86)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實(shí)用性 D 系統(tǒng)化

(87)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A 負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) B 依法安全保管基金的全部財(cái)產(chǎn)

C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值 D 執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

(88)開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買(mǎi)入”與”賣(mài)出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A 托管費(fèi) B 管理費(fèi) C 贖回費(fèi) D 申購(gòu)費(fèi)

(90)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容包括[ ]。A 目標(biāo)客戶(hù)確定 B 營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理 C 營(yíng)銷(xiāo)組合設(shè)計(jì) D 營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境分析

(91)債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn)

D 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

(92)以下基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對(duì)基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間為6個(gè)月 B 對(duì)基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔為6個(gè)月

C 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間為1個(gè)月 D 對(duì)基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔為1個(gè)月(93)目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)渠道有（）。A 商業(yè)銀行 B 證券公司

C 獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn) D 證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

(94)一般來(lái)說(shuō),積極型投資策略包括()。A 指數(shù)投資策略

B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場(chǎng)異常策略

(95)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 年化收益率

D 算術(shù)平均收益率

(96)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人 C 報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

D 基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷(xiāo)售辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷(xiāo)售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對(duì)（）進(jìn)行了規(guī)范。A 資金安全 B 資金流轉(zhuǎn) C 支付業(yè)務(wù) D 賬戶(hù)管理

(98)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。A 所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(99)基金的證券賬戶(hù)包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶(hù) B 深圳證券交易所證券賬戶(hù) C 銀行存管賬戶(hù) D 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)

(100)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括（）。A 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查 B 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

(101)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A 及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,中期和報(bào)告出具意見(jiàn) C 辦理基金份額的發(fā)售,申購(gòu),贖回,登記事宜 D 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(102)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B 基金募集信息披露監(jiān)管 C 基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D 信息披露違規(guī)處罰

(103)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，正確的有（）。A 每日進(jìn)行收益分配

B 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

C 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益 D 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益(104)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法,正確的有()。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門(mén)

B 在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶(hù)進(jìn)行合并 C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一

(105)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買(mǎi)了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當(dāng)事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B 境外投資顧問(wèn)的名稱(chēng)、注冊(cè)地址 C 境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人教育背景 D 境外托管人的信用等級(jí)

(107)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B 增加投資收益 C 規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(108)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的比例固定 B 恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 C 恒定混合策略可能優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動(dòng)性大的市場(chǎng)

(109)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購(gòu)買(mǎi)了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán) D 基金份額的所有權(quán)

(110)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A 預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B 預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率 D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

判斷題

(111)夏普指數(shù)越大,基金的績(jī)效越好。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)取得基金從業(yè)資格的個(gè)人即可開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)27.分級(jí)基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限最長(zhǎng)為397天。A 正確 B 錯(cuò)誤

(118)基金募集申請(qǐng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國(guó)方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。A 正確 B 錯(cuò)誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時(shí)經(jīng)常采用的方法。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購(gòu)金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)在我國(guó)基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國(guó)家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶(hù)需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)間價(jià)格不一致，通過(guò)資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)基金績(jī)效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)證券交易所是基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)QDII基金不得利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對(duì)基金的分析評(píng)價(jià)就等同于對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)由于分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成兩部分分別進(jìn)行獨(dú)立的投資運(yùn)作。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)10.基金管理公司可以結(jié)合市場(chǎng)情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請(qǐng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)目前,我國(guó)的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶(hù)并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)23.基金募集申請(qǐng)尚未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人可先在公司網(wǎng)站上登載基金的宣傳資料,作為市場(chǎng)預(yù)熱手段。A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)我國(guó)封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場(chǎng)平均收益為目的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)在我國(guó)，基金的會(huì)計(jì)核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)基金托管人負(fù)責(zé)在每日開(kāi)市前向證券交易所提供ETF的申購(gòu)贖回清單。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)基金托管部高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對(duì)值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法與歷史數(shù)據(jù)相比,前者對(duì)預(yù)測(cè)技能要求不高。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場(chǎng)基金外,基金利潤(rùn)分配應(yīng)該采用現(xiàn)金方式。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性?xún)蓚€(gè)方面。A 正確 B 錯(cuò)誤

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收()。A、印花稅

B、個(gè)人所得稅

C、增值稅

D、營(yíng)業(yè)稅

(3)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告

B、季度報(bào)告

C、半報(bào)告

D、報(bào)告

(4)在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合為（）。A、所有有效組合中預(yù)期收益最高的組合

B、無(wú)差異曲線與有效邊界的相交點(diǎn)所在的組合 C、最小方差組合

D、所有有效組合中獲得最大的滿(mǎn)意程度的組合

(5)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家

D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人

(6)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(7)當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱(chēng)為（）。A、溢價(jià)交易 B、折價(jià)交易 C、平價(jià)交易 D、不確定

(8)同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金被稱(chēng)為()。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金

(9)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(10)關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣 C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿(mǎn)足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

(11)在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(12)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證監(jiān)會(huì)

(13)基金績(jī)效衡量的意義在于()。A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù) C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) D、減少損失

(14)關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

B、目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

C、目前我國(guó)封閉式基金按照0.25％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

D、滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制(15)2004年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華安創(chuàng)新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(16)以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào) B、保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào) C、在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險(xiǎn)策略

(17)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(18)以下哪類(lèi)資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài) B、申購(gòu) C、增發(fā)新股

D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

(19)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測(cè)技能要求較低

B、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果更有價(jià)值 C、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果價(jià)值更低 D、分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍相同

(20)投資于本國(guó)債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(21)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A、基金托管人

B、基金管理人 C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

(22)基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、10% B、15% C、20% D、25%(23)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場(chǎng)基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A、固定紅利 B、現(xiàn)金分紅

C、直接分配基金份額 D、分紅再投資

(24)目前,我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)渠道不包括()。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、政府機(jī)構(gòu)

D、基金管理公司直銷(xiāo)中心

(25)有關(guān)基金報(bào)告,不正確的表述是（）。A、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B、基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì) C、在報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D、基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

(26)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

(27)A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長(zhǎng)速度為10%。當(dāng)前無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.05，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(28)一般來(lái)說(shuō),ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括()。A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

B、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 D、保證獲得投資本金

(29)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

C、不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

D、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(30)以下關(guān)于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是（）。A、基金份額持有人在一定時(shí)間后才能申請(qǐng)贖回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金額不低于2億人民幣 D、基金份額持有人不少于1000人(31)我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無(wú)固定期限

(32)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A、基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

B、不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C、基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回 D、基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(33)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(34)馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（）。A、期望收益率 B、方差 C、協(xié)方差 D、貝塔系數(shù)

(35)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動(dòng)性偏好理論 D、集中偏好理論

(36)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A、增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型 B、大盤(pán)型和小盤(pán)型 C、有效型和無(wú)效型 D、積極型和消極型

(37)基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。A、基金托管人

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C、基金銷(xiāo)售代理人 D、基金份額持有人

(38)以下哪類(lèi)資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇（）。A、A股交易 B、支付管理費(fèi) C、增發(fā)新股 D、支付贖回款

(39)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的8% B、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的10% C、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的11% D、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過(guò)基金總份額的12%(40)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(41)為履行基金托管人的職責(zé),托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來(lái)履行職責(zé),這些處室一般不包括（）。

A、負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管,內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門(mén) B、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算,核算的部門(mén) C、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的銷(xiāo)售部門(mén)

D、負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)拓,研究,客戶(hù)關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén)

(42)（）不屬于《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)規(guī)定》的要求。A、保障基金投資人資金流動(dòng)的安全 B、能夠?yàn)榻灰姿峁┍O(jiān)控信息 C、支持基金銷(xiāo)售適用性原則

D、具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

(43)下列()不屬于《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能 B、具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 C、保障基金管理人資金流動(dòng)的安全性

D、具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

(44)假設(shè)某基金第一年的收益率為5％，第二年的收益率也是5％，其年幾何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(45)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

(46)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比 B、正比 C、無(wú)關(guān)

D、以上都不對(duì)

(47)目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(48)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過(guò)度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒(méi)有反應(yīng)

(49)基金績(jī)效衡量的意義在于（）。A、為托管人的監(jiān)督提供參考 B、幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C、防止基金公司內(nèi)幕交易 D、為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(50)基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）。A、基金設(shè)立 B、基金投資 C、基金發(fā)行 D、風(fēng)險(xiǎn)管理

(51)實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指（）。A、日歷異常

B、事件異常

C、公司異常

D、會(huì)計(jì)異常

(52)在我國(guó),目前對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳應(yīng)納稅所得額的()個(gè)人所得稅。A、20% B、10% C、15% D、5%

(53)有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是（）。A、采用“已知價(jià)”原則

B、采用金額申報(bào)、份額贖回

C、申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

(54)以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià) B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一個(gè)重要假設(shè)是不允許賣(mài)空

C、當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合

D、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置

(55)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無(wú)法確定

(56)2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(57)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露 B、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則 C、強(qiáng)制性信息披露是世界名國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(58)下列基金類(lèi)型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有（）。A、封閉式基金 B、開(kāi)放式基金 C、ETF D、LOF(59)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%

(60)（）屬于消極型資產(chǎn)配置策略。A、投資組合保險(xiǎn)策略 B、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C、買(mǎi)入并持有策略 D、恒定混合策略

多選題

(61)證券投資基金在金融體系中的地位與作用有（）。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D、完善金融體系和社會(huì)保障體系

(62)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司

(63)關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。A、基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B、投資者是基金公司的股東 C、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D、投資者不享有股東權(quán)

(64)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，督察長(zhǎng)需要在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的異常情況包括（）。A、高級(jí)管理人員因涉嫌違反違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 B、高級(jí)管理人員辭職

C、高級(jí)管理人員擬出境10天以上 D、高級(jí)管理人員親屬擬移居境外

(65)按照我國(guó)的實(shí)踐，以下關(guān)于投資決策委員會(huì)主要職責(zé)，正確的有（）。A、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限 B、定期考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效 C、制定公司投資管理相關(guān)制度

D、審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

(66)基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額（）的過(guò)程。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊(cè) D、記賬

(67)依據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)基金托管人的主要職責(zé)有()。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) C、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益(68)基金托管人須履行的職責(zé)包括()等。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

C、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

(69)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()。A、基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 B、貨幣市場(chǎng)基金的基金管理費(fèi)率最低

C、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 D、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(70)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(71)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,對(duì)于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視不同情況可采取下列哪些措施()。A、口頭譴責(zé)并予以記錄

B、書(shū)面譴責(zé)

C、轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

D、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告并提出處理意見(jiàn)

(72)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

(73)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A、對(duì)公開(kāi)披露信息的知情權(quán) B、對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的決策權(quán) C、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) D、對(duì)基金收益的享有權(quán)

(74)基金招募說(shuō)明書(shū)需要包括下列（）內(nèi)容。A、基金管理人的基本情況 B、基金份額的發(fā)售方式

C、基金的投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) D、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)日期

(75)假如市場(chǎng)針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)如下情況,說(shuō)明該市場(chǎng)是無(wú)效市場(chǎng)[ ] A、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

B、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過(guò)度 C、方向正確開(kāi)一步到位

D、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲

(76)下列關(guān)于消極的債券組合管理的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（）。A、關(guān)注于債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制

B、通常把協(xié)議價(jià)格看作均衡交易價(jià)格 C、通常使用指數(shù)策略和免疫策略 D、試圖尋找價(jià)值低估的品種

(77)下列哪幾項(xiàng)屬于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人進(jìn)行的基本要求()。A、保證基金資產(chǎn)的安全 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

D、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任(78)基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)有（）。A、保障基金托營(yíng)業(yè)務(wù)安全,有效,穩(wěn)健運(yùn)行 B、保證托管資產(chǎn)的安全完整 C、保證基金保值增值

D、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

(79)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿(mǎn)足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、指數(shù)化投資策略

D、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

(80)股票所面臨的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

(81)影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素包括()。A、監(jiān)管

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng) C、利率變化 D、通貨膨脹

(82)關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù) D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

(83)在我國(guó),基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A、制定投資組合具體方案 B、制定投資管理相關(guān)制度 C、確定基金投資的原則

D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

(84)基金公司()可以增加基金產(chǎn)品線的深度。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金

B、股票基金內(nèi)部劃分為價(jià)值型、成長(zhǎng)型、平衡型 C、增加基金產(chǎn)品的總數(shù)

D、股票基金內(nèi)部劃分為大盤(pán)股、中盤(pán)股、小盤(pán)股

(85)以下關(guān)于歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對(duì)比中，正確的有（）。A、劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是歷史數(shù)據(jù)法

B、歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別收益

C、歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過(guò)程的兩種主要方法

D、更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法不可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析(86)下列關(guān)于基金半報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率的表述,正確的有（）。A、需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率 B、需要披露近一個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率 C、需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率

D、需要披露過(guò)往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率(87)對(duì)于巨額贖回，基金管理人可以（）。A、接受全額贖回

B、不接受贖回

C、部分延期贖回

D、以上都對(duì)

(88)關(guān)于證券投資組合的方差,以下說(shuō)法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)

(89)以下哪些要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿(mǎn)足的條件()。A、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

B、取得基金從業(yè)的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D、持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)

(90)關(guān)于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發(fā)行人信用級(jí)別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動(dòng)性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率

(91)目前在我國(guó)，關(guān)于基金代銷(xiāo)渠道的說(shuō)法，正確的有（）。A、從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金營(yíng)銷(xiāo)渠道 B、保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷(xiāo)售主要渠道之一

C、證券公司擁有較多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T，在基金銷(xiāo)售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù) D、銀行代銷(xiāo)渠道有利于爭(zhēng)取儲(chǔ)蓄客戶(hù)

(92)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。A、分為市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)性監(jiān)管

B、商業(yè)銀行在取得托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管

D、需要對(duì)基金托管部門(mén)的內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督

(93)某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備以下哪些條件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函

B、該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函 C、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 D、具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

(94)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門(mén)有（）。A、研究發(fā)展部

B、基金投資部

C、投資決策委員會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

(95)依照《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》的規(guī)定,基金招募說(shuō)明書(shū)需要包括下列()內(nèi)容。A、基金管理人、基金托管人的基本情況

B、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期 D、基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

(96)反映證券組合期望收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型包括（）。A、證券市場(chǎng)線方程 B、證券特征線方程 C、資本市場(chǎng)線方程 D、套利定價(jià)方程

(97)按所投資的股票規(guī)模分類(lèi),股票基金可分為（）。A、大盤(pán)股票基金 B、房地產(chǎn)基金 C、金融服務(wù)基金 D、小盤(pán)股票基金

(98)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(99)計(jì)算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差 B、基準(zhǔn)組合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(100)下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述，正確的有（）。

A、開(kāi)放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化 B、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C、與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高 D、開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格

(101)發(fā)生下述（）情形，經(jīng)基金管理人同意后可以進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)。A、繼承 B、轉(zhuǎn)讓

C、司法機(jī)構(gòu)強(qiáng)制執(zhí)行 D、轉(zhuǎn)托管

(102)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣 B、可實(shí)現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

(103)基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強(qiáng)調(diào)的“嚴(yán)格授權(quán)控制”包含()。A、必須在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé) B、各大業(yè)務(wù)的授權(quán)要采取書(shū)面形式

C、對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制 D、明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

(104)證券投資基金的發(fā)展對(duì)金融業(yè)的影響主要表現(xiàn)在（）。A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) B、打破金融平衡 C、穩(wěn)定證券市場(chǎng) D、完善金融體系

(105)對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(106)基金管理公司的下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、變更經(jīng)營(yíng)范圍

B、變更股東

C、變更名稱(chēng)

D、修改章程

(107)以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 C、封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同 D、開(kāi)放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

(108)目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管 B、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管 C、對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D、對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(109)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管(110)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）。A、自律性規(guī)則 B、國(guó)家法律 C、規(guī)范性文件 D、部門(mén)規(guī)章

判斷題

(111)基金托管人按照有關(guān)規(guī)定對(duì)基金的會(huì)計(jì)復(fù)核，是指對(duì)管理人的賬務(wù)進(jìn)行的復(fù)核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)債券型基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)6.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略 A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)因?yàn)榛鸸芾砉咎厥獾慕?jīng)營(yíng)模式，其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于銀行、保險(xiǎn)公司要高得多。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)為保證基金會(huì)計(jì)核算和基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確性，基金管理人和托管人須配置相同的技術(shù)系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)夏普指數(shù)越大,基金的績(jī)效越好。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金信息披露的規(guī)范性原則是對(duì)基金信息披露內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性要求。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)行為金融理論的BSV模型認(rèn)為，人們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差，常導(dǎo)致投資者產(chǎn)生兩種錯(cuò)誤決策，即反應(yīng)不足或反應(yīng)過(guò)度。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)混合型基金的債券資產(chǎn)和股票資產(chǎn)的上、下限配置比例未作限定。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)債券基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)10.基金管理公司可以結(jié)合市場(chǎng)情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請(qǐng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金分組比較法和基準(zhǔn)比較法都是判斷基金相對(duì)業(yè)績(jī)表現(xiàn)的方法。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒(méi)有對(duì)基金投資業(yè)績(jī)的廣度作出判斷。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)分析股票基金的指標(biāo)不能用于對(duì)債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)35.對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入,暫不征收個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)債券久期可以衡量利率的變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)19.取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,可以委托其他機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)2.按公司成長(zhǎng)性分類(lèi)的增長(zhǎng)類(lèi)股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長(zhǎng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)自助式前臺(tái)銷(xiāo)售系統(tǒng)是指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的、由基金投資人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)21.ETF現(xiàn)金替代是指申購(gòu)贖回過(guò)程中,投資者可以根據(jù)約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)差收入征收所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以從開(kāi)放式基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開(kāi)放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的80%。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)證券賬戶(hù)只能用于股票認(rèn)購(gòu)與交易，基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門(mén)既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利,保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零利率風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)LOF基金份額，按照份額進(jìn)行申購(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)與嚴(yán)格意義上的國(guó)內(nèi)投資組合相比，在同等風(fēng)險(xiǎn)情況下，全球投資組合應(yīng)該能夠帶來(lái)更高的長(zhǎng)期收益或者在風(fēng)險(xiǎn)水平降低的基礎(chǔ)上提供相似的收益。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)有便捷操作特征,不需要基金投資者提供身份資料證明。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)債券加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券以其收益率作為權(quán)重，加權(quán)平均后得到的收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)5.基金管理人不允許對(duì)基金違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí),最終實(shí)現(xiàn)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性?xún)蓚€(gè)方面。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡(jiǎn)·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長(zhǎng)期來(lái)看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無(wú)法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始實(shí)施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶(hù)在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每?jī)商霥、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開(kāi)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

(18)（）對(duì)威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無(wú)法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過(guò)（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)即資金賬戶(hù)。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買(mǎi)入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格B、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A、申購(gòu)與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣(mài)方）C、征收單邊（買(mǎi)方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。

A、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱(chēng)為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比

B、正比C、無(wú)關(guān)D、以上都不對(duì)

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來(lái)計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿(mǎn)足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。

A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常

(51)以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過(guò)基金管理人通過(guò)電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。

A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書(shū)D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長(zhǎng) B、董事會(huì) C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理

(59)不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱(chēng)為（）。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差 D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類(lèi)包括()。

A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C、對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(65)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。

A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，正確的有（）。

A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長(zhǎng)期投資C、與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。

A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用B、銷(xiāo)售費(fèi)用C、申購(gòu)費(fèi)用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿(mǎn)3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金(73)關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、開(kāi)放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。

A、客戶(hù)需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，一般出具書(shū)面報(bào)告

B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括（）幾個(gè)層次。

A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。

A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說(shuō)法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿(mǎn)足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以?xún)斶€不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級(jí)C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。

A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。

A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來(lái)源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。

A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C、封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同D、開(kāi)放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國(guó)基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說(shuō)法正確的有（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的

C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。

A、對(duì)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門(mén)包括（）。

A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。

A、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)B、披露報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 B、申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 C、一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D、一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

(96)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類(lèi)B、能源類(lèi)C、增長(zhǎng)類(lèi)D、穩(wěn)定類(lèi)(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。

A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來(lái)的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)

(100)下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。

A、現(xiàn)場(chǎng)檢查B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國(guó)香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國(guó)境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說(shuō)法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(duì)

(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷(xiāo)售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國(guó)對(duì)（）買(mǎi)賣(mài)基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的是（）。

A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C、可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場(chǎng)上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動(dòng)性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。

(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。

(119)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過(guò)網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶(hù)給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。

(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。

(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶(hù)、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶(hù)的各類(lèi)證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對(duì)。

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。

(124)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。

(125)基金營(yíng)銷(xiāo)只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門(mén)承擔(dān)。

(126)貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的理想工具。

(127)股票基金通過(guò)分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。

(129)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無(wú)差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。

(132)實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回而賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。（）

(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的10%。

(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(137)將不同期限同類(lèi)債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類(lèi)別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。

(142)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）

(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。

(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）

(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充分披露。

(149)債券凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。

(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。