第一篇：基金押題卷三(題目)范文

基金押題卷三（題目）單選題

(1)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是()。A 年度報告 B 月度報告 C 季度報告 D 半年報告

(2)對于基金投資者來講,關注基金評價是為了()。A 防止基金的異常交易行為

B 將具有優秀投資能力的基金管理人甄別出來 C 推動基金公司將強內部控制 D 促進基金管理人提升管理水平

(3)基金產品定價中,首先要考慮的因素是()。A 渠道特性 B 客戶特性 C 市場環境

D 基金產品的類型

(4)當兩種資產投資收益率的協方差為正時,意味著兩種資產收益率變動方向()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定

(5)直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式,一般它不通過()實現的。A 電話 B 郵寄 C 財務顧問 D 互聯網

(6)根據我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A 投資決策委員會 B 風險控制委員會 C 投資部 D 研究部

(7)資產配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求()。A 較小 B 較高 C 適度 D 為零

(8)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周

(9)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 3個月 B 1個月 C 1年 D 6個月

(10)已知某基金的平均收益率為12%，將其標準差調整到與市場指數標準差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A 低市盈率、低市凈率 B 低市凈率、低市銷率 C 低市銷率、低本益比 D 低市盈率、低市銷率

(12)證券投資基金市場營銷活動的首要環節為()。A 營銷組合設計 B 營銷過程管理 C 營銷環境分析 D 確定目標市場

(13)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在實施投資監督的內部控制時，發現基金管理人的投資運作違法違規時，應及時以電話或書面形式（）。

A 通知基金管理人，并報告中國證監會 B 提示基金管理人，并向交易所報告 C 督促并要求管理人改正 D 向監管機構報告

(15)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券,不得超過該證券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)關于基金管理公司股權處置,下列說法正確的是()。

A 股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行期間,中國證監會可以照常受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請 B 持有基金公司股權未滿一年的股東,不得將所持股權出讓

C 出讓基金管理公司股權未滿四年的機構,中國證監會不受理其實設立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權的申請

D 基金管理公司股東可以為其他機構代持基金管理公司股權

(17)基金托管人在實施投資監督的內部控制時,發現基金管理人的投資運作違法違規時,應及時以電話或書面形式()。

A 通知基金投資人,并報告證監會 B 通知基金管理人,并報告證監會 C 通知基金管理人,并報告銀監會 D 通知基金投資人,并報告銀監會

(18)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A 贖回可以通過基金管理人通過電話進行 B 采用金額贖回的原則

C 在基金合同和招募說明書規定的期限內可以不辦理贖回 D 贖回的工作日為證券交易所交易日

(19)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A 凈值公告 B 半年度報告 C 年度報告 D 季度報告

(20)根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我國,目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入,由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時,代扣代繳應納稅所得額的()個人所得稅。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產配置的期限為（）。A 一個月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A 編制年度報告 B 更換基金管理人 C 轉換基金運作方式 D 延長基金合同期限

(25)某10年期、半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6,應計收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27(26)基金主要投資比例應符合（）。

A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的5% B 對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券

C 法規規定，如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容

D 對于基金回購贖回業務，法規規定，基金在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的30%(27)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A 現金流不能進行再投資

B 現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資

C 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D 以上都不對

(28)關于基金時間加權收益率的說法,正確的是()。A 不能更準確的對基金的真實投資表現作出衡量 B 基金時間加權收益率和簡單收益率的計算類似 C 未考慮到分紅再投資

D 假設前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資

(29)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(30)（）屬于消極型資產配置策略。A 投資組合保險策略 B 動態資產配置策略 C 買入并持有策略 D 恒定混合策略

(31)一般來說,ETF的運作特點不包括()。A 被動操作的指數型基金 B 獨特的實物申購、贖回機制

C 實行一級市場與二級市場并存的交易制度 D 保證獲得投資本金

(32)目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A 水平

B 向右下方傾斜 C 向右上方傾斜 D 方向不能判斷

(34)在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單元為()。A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1(35)基金期末可供分配利潤為()。

A 期末資產負債表中未分配利潤中已實現部分

B 期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 C 期末資產負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數 D 期末資產負債表中未分配利潤的數額

(36)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A 中國證券登記結算公司 B 基金托管人

C 基金上市的證券交易所 D 基金持有人大會

(37)對于由兩種股票構成的資產組合,當它們之間的相關系數為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A 1 B-1 C 0 D 0.5(38)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。A 詹森指數是1990年由詹森提出的

B 詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮 C 特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮

D 詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(40)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線是有效前沿線 B 資本市場線的斜率為正

C 資本市場線由無風險資產和市場組合決定 D 資本市場線也被稱為證券市場線

(41)為了增加募集規模而采取的措施中,不應包括（）。A 最先認購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險 B 密集舉行投資策略報告會

C 根據不同認購基金的金額采取不同的認購費率 D 醒目宣傳投資業績

(42)主要負責基金從從業機構的市場準入監管的機構為()。A 中國證監會及個地方證監局 B 滬、深證券交易所

C 中國證券投資基金業協會 D 中國證監會

(43)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A 證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B 證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C 證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成

D 證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(44)積極型股票投資組合策略以()為目的。A 減少系統風險 B 減少非系統風險 C 戰勝市場

D 獲得市場組合收益

(45)基金銷售機構內部控制應遵守()原則。A 健全性、合法性、獨立性和審慎性 B 健全性、有效性、獨立性和審慎性 C 全面性、有效性、獨立性和審慎性 D 健全性、有效性、獨立性和客觀性

(46)常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A 簡單收益率 B 時間加權收益率 C 算術平均收益率 D 幾何平均收益率

(47)關于套利,以下表述正確的是()。

A 當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利 B 套利只存在單一資產上

C 套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態 D 套利機會可以長久的存在下去

(48)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發點為（）。A 16萬元 B 233.28萬元 C 100萬元 D 171.46萬元(49)世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根據我國的實踐,在基金投資決策中,負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。

A 投資決策委員會 B 交易部 C 投資部 D 研究部

(51)投資于本國債券的投資者所面臨的風險不包括（）。A 利率風險 B 流動性風險 C 經營風險 D 匯率風險

(52)詹森指數是在()模型基礎上發出的一個風險調整績效衡量指標。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相對于發達國家，我國基金監管所特有的監管目標是（）。A 保護投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 降低系統風險

D 推動基金業的發展

(55)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 風險的大小

D 投資研究的水平

(56)關于資本資產定價模型，下述說法錯誤的是（）。

A 資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價 B 資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空

C 當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合

D 資本資產定價模型主要應用于資產配置(57)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A 投資管理部門 B 風險管理部門 C 投資管理人員 D 內部監察人員

(59)根據所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A 發行者 B 到期日 C 信用等級

D 基金所持債券的久期與債券的信用等級

(60)關于特定客戶資產管理業務,以下錯誤的是()。A 單一客戶委托初始資產不得低于3000萬元人民幣 B 委托財產可投資于商品期貨、金融衍生品 C 單個資產管理計劃的委托人數不得超過200人

D 單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計劃資產凈值的10%

多選題

(61)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統 B 兩個以上的數據備份系統

C 基金托管部門的營業場所有符合要求的安全防范設施 D 已經開辦“三方存營”業務,且近三年無重大違規行為(62)基金的促銷手段包括（）。A 人員推銷 B 廣告促銷 C 營業推廣 D 公共關系

(63)根據有關規定,我國目前對個人投資者暫不征收個人所得稅的有()。A 從基金分配中獲得的國債利息

B 從基金分配中獲得的買賣股票差價收入 C 買賣基金份額獲得的差價收入

D 申購和贖回基金份額獲得的差價收入

(64)在弱勢有效市場下，使用下列哪些分析工具不可能會賺取超額收益（）。A 道氏理論 B 移動平均法 C 價量關系指標 D 股利貼現模型

(65)下列有關基金信息需托管人復核,審查的有[ ]。A 基金份額申購和贖回價格 B 基金份額凈值

C 基金定期報告和定期更新的招募說明書 D 基金資產凈值

(66)關于基金稅收，下列說法正確的有（）。

A 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，依法征收營業稅

B 從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C 以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營業稅 D 基金管理人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業稅(67)證券投資基金市場營銷的內容包括（）。A 目標市場與客戶的確定 B 營銷環境的分析 C 營銷組合的設計 D 營銷過程管理

(68)進行資產配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A 影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 B 影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C 資產的流動性特征 D 稅收考慮

(69)根據有關規定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監會提交的相關文件包括()等。A 募集基金的申請報告 B 基金合同草案 C 基金托管協議草案 D 招募說明書草案

(70)確定有效邊界所需的數據包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 協方差 D 貝塔系數

(71)目前,我國貨幣市場工具可以由()發行。A 證券公司 B 政府 C 金融機構

D 信譽卓著的大型工商企業

(72)基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間不能為()。A T+1 B T+5 C T+2 D T+3(73)當發現基金出現異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行以下（）處理。A 電話提示 B 書面警告 C 公開譴責 D 行政處罰(74)在我國,遇到下列[ ]情形時,可以暫?；鸸乐怠 基金代銷機構暫停營業

B 基金投資的某只股票非正常原因停牌 C 證券交易所暫停營業

D 因不可抗力情形使基金管理人無法準確評估基金資產價值(75)目前證券投資基金的基本特征主要有（）。A 集合理財、專業管理 B 組合投資、分散風險 C 嚴格監管、信息透明 D 利益共享、風險共擔

(76)目前,對基金信息披露進行監管的部門主要有（）。A 證券投資基金業協會 B 證券交易所 C 中國人民銀行

D 中國證監會及其派出機構

(77)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當的基準組合,這個基準組合可以是()。A 風格指數 B 全市場指數 C 行業指數 D 復合指數

(78)根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，出現下列情況之一，中國證監會將建議任職機構暫停相應高級管理人員職務或者免除其職務（）。A 收到警示函、被監管談話后不按照規定整改 B 拒絕配合證監會履行監管職責

C 向證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項 D 擅離職守

(79)影響指數投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 建立指數化組合的交易成本

B 指數化組合的組成與指數組成的差別

C 建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差 D 以上都是

(80)中國證監會主要通過（）實現基金監管。A 基金監管部的市場準入監管 B 基金監管部的日常持續監管 C 證券交易所的自律管理

D 各地方證監局在轄區內進行日常監管

(81)證券投資基金作為一種金融產品,與股票相比較,不同點表現為()。A 股票反映的是一種所有權關系,基金反映的則是一種信托關系 B 股票價格的波動要小于基金凈值的波動 C 股票是間接投資工具,基金是直接投資工具 D 股票投資風險通常大于基金投資風險(82)一只債券的信用等級下降,將會導致（）。A 該債券的價格下降

B 該債券的再投資風險下降 C 該債券的違約風險降低

D 持有該債券的基金的凈值也可能下降

(83)影響夏普指數,特雷諾指數和詹森指數三大經典績效衡量方法的因素包括（）。A 不恰當的市場組合基準

B 集合組合的風險水平發生變化 C CAPM模型的有效性

D 市場指數組合不同于真實的市場組合

(84)從時間跨度和風格類別上看,資產配置的類別可以分為()。A 動態資產配置 B 戰略性資產配置 C 戰術性資產配置 D 資產混合配置

(85)關于LOF基金的表述,正確的是()。

A 買入LOF申報數量應為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B 可實現份額的跨系統轉托管

C 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 D 自T+2日起，投資者申購的份額可用

(86)《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的（），經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外投資。A 基金管理公司 B 保險公司 C 商業銀行 D 證券公司

(87)關于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A 股票反映的是一種所有權關系

B 基金是種低收益、低風險的投資品種 C 基金是一種直接投資工具

D 股票是一種直接投資工具，主要投資于實業領域(88)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括()。A 信用等級在AAA級以下的企業債券 B 現金 C 股票

D 可轉換債券

(89)以下屬于基金合同當事人的有（）。A 基金管理人 B 基金托管人 C 發起人

D 基金份額持有人

(90)消極型的股票投資風格管理的優點包括()。A 投資風格相對固定 B 投資風格波動較大

C 節省了投資的交易成本、研究成本

D 避免了不同風格股票收益之間相互抵消的問題

(91)設立基金管理公司，應當具備以下（）條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A 注冊資本不低于二億元人民幣 B 注冊資本不低于一億元人民幣

C 主要股東注冊資本不低于三億元人民幣 D 資本充足率符合有關規定

(92)以下關于基金募集信息披露的有關說法中，正確的有（）。

A 基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和基金存續期募集信息披露 B 基金合同生效后3個月披露一次更新的招募說明書

C 開放式基金一次募集完成

D 基金應當編制并披露基金合同生效公告(93)基金托管人內部控制的目標有（）。A 保障基金托營業務安全,有效,穩健運行 B 保證托管資產的安全完整 C 保證基金保值增值

D 維護基金份額持有人的權益

(94)下列關于債券組合的指數化投資策略的表述中,正確的有()。A 與積極債券組合管理相比,指數化組合管理所收取的管理費用更高 B 有助于基金發起人增強對基金經理的控制力 C 能滿足投資者對現金流的需求 D 以市場充分有效的假設為基礎

(95)因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的,一般應由()承擔。A 基金注冊登記機構 B 基金托管人 C 會計師事務所 D 基金管理人

(96)關于ETF的現金替代,表述正確的是()。A 制定具體的現金替代方法應遵循公平原則 B 分為兩種類型：禁止現金替代、可以現金替代 C 制定具體的現金替代方法應遵循公開原則

D 分為三種類型：禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代(97)基金評級的程序通常包括()。A 對基金進行分類 B 劃分評價等級 C 建立評級模型 D 計算評級數據

(98)關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,不正確的是()。A 簡單收益率在數值上小于時間加權收益率 B 簡單收益率在數值上大于時間加權收益率

C 簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系 D 簡單收益率可以等于時間加權收益率

(99)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括（）。A 制定投資組合具體方案 B 制定投資管理相關制度 C 確定基金投資的原則

D 審定基金資產配置的比例或范圍(100)依照《招募說明書的內容與格式》的規定,基金招募說明書需要包括下列()內容。A 基金管理人、基金托管人的基本情況

B 風險警示內容

C 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期 D 基金合同和基金托管協議的內容摘要

(101)以下關于基金財務會計報告的編制與披露的說法中，正確的有（）。A 基金的年度報告必須經過審計 B 基金的半年度報告無須經審計

C 基金年度報告中需披露上市基金前20名持有人的名稱及持有的份額 D 基金年度報告必須經托管人審核

(102)下列關于投資管理人員的基本行為規范的表述,正確的有()。

A 投資管理人員應當恪守職業道德,不得從事與履行職責有利益沖突的活動

B 投資管理人員在作出投資建議或者進行投資活動時,如果獨立董事有投資建議,投資管理人員應該聽取其建議

C 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人,公平對待基金份額持有人和其他資產委托人,不得在不同基金財產之間進行利益輸送

D 投資管理人員不得為了基金業績排名實施拉抬尾市、打壓股價等有損害證券市場秩序的行為

(103)某商業銀行擬申請基金托管人資格,其應具備以下哪些條件()。A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 凈資產和資本充足率符合有關規定 C 具備安全保管基金全部資產的條件

D 該商業銀行向監管機構出具有托管能力的保證函(104)基金托管人須履行的職責包括()等。A 安全保管基金財產

B 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C 對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立 D 按照規定召集基金份額持有人大會

(105)與單個債券相比,債券基金的特點包括()。A 債券基金的收益不如債券的利息固定 B 債券基金沒有確定的到期日 C 投資風險不同

D 收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測(106)依據有關規定,我國基金托管人的主要職責有()。A 安全保管基金財產

B 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益(107)下列關于套利定價模型（APT）的說法，正確的是（）。A 揭示了均衡價格形成的套利驅動機制和均衡價格的決定因素 B 假設投資者是追求利益同時也是厭惡風險的

C 假設投資者能夠發現市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利 D 假設投資者對證券的收益、風險以及證券間的關聯性具有完全相同的預期

(108)基金公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,保證不同基金之間在()等方面相互獨立。A 資金劃撥 B 賬簿記錄 C 名冊登記 D 賬戶設置

(109)ETF的特點包括（）。

A 其規模不固定，可以根據申購情況增加或減少

B 投資者只能用與指數對應的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現有開放式基金的以現金申購贖回

C ETF基本是指數型開放式基金，但與現有的指數型開放式基金相比，其最大優勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D 它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

(110)根據目前有關規定,下列投資者買賣基金份額要征收印花稅的有（）。A 基金公司 B 工業企業 C 證券公司 D 保險企業

判斷題

(111)為了保證科學、客觀地進行基金風險評價，評價方法應當適度保密。A 正確 B 錯誤

(112)25.多數基金公司的研究工作采用內外部研究相結合的方式,以形成優勢資源互補,并在一定程度上解決了基金公司的運營模式無法承擔雇傭大量研究人員成本的問題。A 正確 B 錯誤

(113)20.我國證券交易所對基金交易行為的監管非常嚴格,但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤,交易所可以及時電話通知,予以提醒。A 正確 B 錯誤

(114)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長,市場利率變動所導致的價格波動幅度越小。A 正確 B 錯誤

(115)一切技術分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A 正確 B 錯誤

(116)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。A 正確 B 錯誤

(117)從性質上看,可以將ETF聯接基金看作是一種指數型的基金中的基金。（）A 正確 B 錯誤(118)33.所謂套利就是在不增加風險的情況下,能夠實現正預期回報率的機會。A 正確 B 錯誤

(119)31.基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。A 正確 B 錯誤

(120)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續期募集信息披露。A 正確 B 錯誤

(121)目前,我國境內基金申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶。（）A 正確 B 錯誤

(122)戰略性資產配置是在戰術性資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。A 正確 B 錯誤

(123)擬設立的中外合資基金管理公司的外方股東,若是中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構,可比照一般境內股東的規定。A 正確 B 錯誤

(124)債券的價格與市場利率變動密切相關,當市場利率上升時,大部分債券的價格會下降。A 正確 B 錯誤

(125)可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動對債券基金凈值的影響。A 正確 B 錯誤

(126)將市場分為牛市和熊市兩個不同的階段,是使用成功概率法的一個重要步驟。（）A 正確 B 錯誤

(127)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規性。A 正確 B 錯誤

(128)21.ETF現金替代是指申購贖回過程中,投資者可以根據約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。A 正確 B 錯誤

(129)個人投資者從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅。（）A 正確 B 錯誤

(130)基金的宣傳推介材料應當在分發或公布之日起5個工作日內由基金管理公司向主要辦公場所所在地證監局報送。A 正確 B 錯誤

(131)在二級市場上，LOF的凈值報價頻率比ETF低。A 正確 B 錯誤

(132)前臺業務系統主要實現對前臺發生的數據進行集中管理。A 正確 B 錯誤

(133)基金管理公司投資決策涉及到投資決策委員會、研究部、投資部和風險控制委員會等部門。A 正確 B 錯誤

(134)基金托管協議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構各自職責的協議。A 正確 B 錯誤

(135)投資者應該根據自己短時間內處理資產的可能性，建立投資流動性資產的最低標準。A 正確 B 錯誤

(136)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(137)債券加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券以其收益率作為權重，加權平均后得到的收益率。A 正確 B 錯誤

(138)在利率走高時再投資收益率會降低,再投資的風險加大。（）A 正確 B 錯誤

(139)通常，基金經理向中央交易室的基金交易員發出的交易指令包括：買入（賣出）何種有價證券、買入（賣出）的時間和數量、買入（賣出）的價格控制等。A 正確 B 錯誤

(140)35.對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,暫不征收個人所得稅。A 正確 B 錯誤

(141)托管人需要定期向監管部門報告基金投資比例接近合同約定的上限、基金資金頭寸不足、媒體和輿論反映集中的問題等方面的情況。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理公司應對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A 正確 B 錯誤

(143)在股票指數化策略中，為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的組合進行動態維護。A 正確 B 錯誤

(144)投資者在參考評級結果時,應首先考察評級機構和評級結果的合規性。A 正確 B 錯誤

(145)商業銀行取得基金托管資格后,其基金托管業務活動由中國證監會監管,銀監會不再參與監管。（）A 正確 B 錯誤

(146)24.基金托管人應每個工作日進行基金資產凈值計算與會計核算,并與管理人核對。A 正確 B 錯誤

(147)債券型基金一般每日結轉損益。A 正確 B 錯誤

(148)基金銷售機構應將自有資產與投資人資產合賬管理。A 正確 B 錯誤

(149)36.目前,從全球基金業發展的趨勢來看,證券投資基金的資金來源出現重大變化,機構投資,特別是退休基金已成為基金重要的資金來源。A 正確 B 錯誤

(150)計算N日乖離率所需的兩個基本變量是當日平均價和N日移動平均價。（）A 正確 B 錯誤

第二篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預測股票未來收益率的準確性越低,積極的股票風格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產配置是根據投資需求將投資資金在不同類別資產之間進行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學規范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經成為一個開放式的平臺

D 從歷史上看，我國的的商業銀行占據了基金銷售的絕對市場份額

(5)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是()。A 基金管理公司經營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人

(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機構對有關信息進行收集、總結并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環境分析

(7)某基金投資政策規定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產配置貢獻為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A 座談會 B 郵寄服務

C “一對一”專人服務 D 研討會

(9)下列關于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標

C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標價值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現時凈值超過價值底線的數額 D 投資組合現時價格超過價值底線的數額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發新股 D 支付管理費

(12)債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同

C 與某個特定指數的收益相同 D 高于某個特定指數的收益

(13)根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據()設立運營。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發起人協議

(16)基金信息披露的主要監管者是()。A 中國證監會及其各地方監管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務院

(17)從資產配置的角度看，依據買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現時凈值超過價值底線的數額 C 價值底線超過投資組合現時凈值的數額 D 投資組合現時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現金

(20)根據利率期限結構的完全預期理論,水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業務不包括()。A 特定客戶資產管理業務 B 基金的評價

C 證券投資基金業務

D 全國社會保障基金管理及企業年金管理業務(22)ETF的投資目標是（）。A 使ETF規模不斷擴大 B 提供盡可能多的套利機會 C 取得與指數基本一致的收益 D 超越指數

(23)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進行基金投資人風險承受能力調查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產品情況

D 根據投資者的風險偏好,推薦適合的基金產品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關于資產配置的表述，錯誤的是（）。

A 資產配置是投資過程中最重要的環節之一，對投資組合業績的貢獻率達到80%以上 B 其目標在于協調提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關

C 從實際投資的需求來看，資產配置的目標在于以資產類別的歷史表現與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結構的特性

(29)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現金方式分紅

C 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態資產配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用

D LOF份額場內、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關基金報告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應當在每年結束之日起60日內,編制完成基金報告,并將報告正文登載于網站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務會計報告應當通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風險提示

D 基金資產凈值信息是基金報告披露的基金資產運作成果的集中表現(38)股票投資的小公司效應是一種()。A 以技術分析為基礎的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務主要體現在()方面的披露義務。A 報告 B 半報告

C 與基金份額持有人大會相關 D 重大事項

(40)以下說法錯誤的是（）。

A 指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益 B 零息債券的規避風險為零，是債券組合的理想產品

C 指數化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風險的方式相同

D 多重負債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(41)以下哪項要求不是《證券投資基金法》規定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任 B 凈資產和資本充足率符合有關規定 C 設有專門的基金托管部門

D 注冊資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產凈值的1.5%年費率計提。A 前二日 B 次日 C 當日 D 前一日

(44)根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監會

(45)契約型基金的營運依據是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會

(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產負債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表

(47)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財經理進行的銷售 B 通過投資公司的財務顧問進行的銷售 C 通過證券公司的理財經理進行的銷售 D 通過銀行的理財經理進行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認購費打折 D 基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(50)下列關于收益、風險、風險調整收益指標的說法,正確的是()。A 收益、風險、風險調整收益指標均有絕對與相對之分

B 收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C 收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D 風險調整收益指標是相對衡量指標

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統,系統內證券交易結算資金在()內匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時

(52)我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 B 對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C 對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 D 企業投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍做法

D 在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(56)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A 代銷機構網點 B 代銷機構總部 C 基金經理 D 信息系統

(57)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關系 B 證明基金管理人的專業資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規范基金運作的權利義務關系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A 否定強式有效市場

B 否定半強式有效市場 C 否定弱式有效市場 D 以上都不對

(60)下列基金類型中投資風險最低的是()。A 指數基金 B 股票基金 C 貨幣市場基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產估值 D 風險警示內容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(63)基金監管主要包括以下哪些方面的內容[ ]。A 對基金服務機構的監管 B 對基金高級管理人員的監管 C 對基金募集期的監管 D 對基金運作的監管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規行為包括()。A 承諾收益或承擔損失 B 預測收益率

C 使用可能使投資者認為沒有風險的詞語 D 明確提示風險

(65)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風險水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產的利息核算包括()。A 回購利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產配置是一個系統化的動態過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

B 影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達到核準規模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國證券投資基金業協會的職責包括()。A 制定和實施行業自律規則 B 組織會員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執業標準和業務規范 D 維護會員合法權益

(70)影響夏普指數、特需諾指數和詹森指數三大經典績效衡量方法的因素包括()。A 市場指數組合不同于真實的市場組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風險水平D 不恰當的市場組合基準

(71)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統

B 已經開辦“三方存管”業務,且近三年無重大違規行為 C 兩個以上的數據備份系統

D 基金托管部門的營業場所配備獨立的安全監控系統(72)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A 認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B 申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C 一般認購期內購買基金的費率要比申購期優惠 D 一般申購期內購買基金的費率要比認購期優惠

(73)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當前必須持有的組合資產規模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B 當前應急免疫策略的觸發點為90.9萬元 C 一年后應急免疫策略的觸發點為105萬元 D 一年半后應急免疫策略的觸發點為95萬元

(74)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數

B 基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化

C 公開的市場指數并不包含現金余額，但基金在大多數情況下不可能進行全額投資 D 公開的市場指數并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(75)影響指數投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發放 B 公司合并 C 發行新股 D 股票拆細

(76)根據有關規定,對證券交易所實行凈價交易的債券,按()進行估值。A 估值技術

B 最近交易日收盤價 C 估值日收盤價 D 估值日成本價

(77)關于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤將轉入下期分配

B 本期利潤中不應包括計入當期損益的公允價值變動損益

C 期末可供基金分配利潤是資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 D 本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實現收益(78)關于基金管理公司監察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應當設立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監會核準 B 督察長享有充分的知情權和獨立的調查權

C 督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

D 基金管理公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風險管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件 B 報告包括基金投資組合報告

C 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D 目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對基金過去真實投資表現加以衡量的收益率指標有()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 簡單收益率

D 算術平均收益率

(82)下列關于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現在規范性、服務性、專業性、持續性和適用性五個方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現在服務性、專業性、持續性和適用性四個方面 D 基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(83)基金財產保管對托管人的基本要求包括()。A 嚴守基金商業秘密 B 保證基金資產的安全 C 依法處分基金財產

D 保證基金資產的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績表現，以下說法錯誤的是（）。

A 不必同時登載基金業績比較基準的表現

B 應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據 C 引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處 D 基金業績表現數據應當經基金管理人符復核

(85)資產配置是一個系統化的動態過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產的風險收益與相關關系 B 各類資產的市場環境 C 投資期限

D 投資人的資產負債狀況

(86)關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場競爭加劇，行業分化趨勢突出 B 英國占據主導地位，美國發展迅猛

C 基金公司業務走向多元化，出現了一批規模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產品(87)投資組合保險策略假定()。

A 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B 各類資產收益率不發生大的變化

C 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D 各類資產收益率發生較大的變化

(88)投資者進行債券投資時,可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當投資者認為市場效率較強,而自身對未來現金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略 B 當投資者認為市場效率較強時,可采取指數化的投資策略

C 當投資者管殘刀市場存在較高的收益級差和較短的過濾期時,可采用債券互換策略 D 當投資者對未來的現金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現金流配比策略(89)以下關于加強基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價值判斷 D 有利于保護投資者利益

(90)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產的比例固定 C 在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D 適用于風險承受能力較穩定的投資者(91)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實踐中非常重要

C 對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注 D 宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(93)申請基金行業高級管理人員任職資格應當具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及擬任職相適應的管理經歷 B 取得基金從業資格

C 通過中國證監會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會公眾發售和宣傳 B 募集對象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規的約束

(95)對后臺管理系統的主要規范包括（）。

A 對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案 B 應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C 具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征 D 應當具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關系數，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯動關系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C ρ的值為負表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規則 B 國家法律 C 規范性文件 D 部門規章

(98)半強式有效市場是指證券當前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價格信息 B 公司的公開信息 C 競爭對手的公開信息

D 經濟以及行業的公開信息

(99)以下關于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規則不可以區分優劣 B 一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點 C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國證監會對證券投資基金進行監管的內容包括()。A 對基金管理公司的監管 B 對基金托管銀行的監管 C 對基金銷售機構的監管

D 對基金注冊登記機構的監管

(101)對基金持有的交易所首次發行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B 首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C 非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(102)基金A與基金B具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A 基金A的夏普指數是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數小于基金B的兩倍 C 基金A的夏普指數大于基金B的兩倍

D 基金A的夏普指數等于基金B的夏普指數

(103)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核的內容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業績表現數據 D 基金賬務

(104)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業務包括（）。A 證券投資基金業務 B 特定客戶資產管理業務 C 投資咨詢服務業務 D QDII業務

(106)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當的基準組合,這個基準組合可以是()。A 復合指數 B 全市場指數 C 風格指數 D 行業指數

(107)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(108)股票投資策略中的市場異常策略,包括()。A 低市盈率效應 B 小公司效應 C 日歷效應

D 遵循內部人的交易活動

(109)關于證券投資基金損益結轉的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結轉當期損益 B 證券投資基金一般在月末結轉當期損益

C 按固定價格報價的貨幣市場基金一般逐日結轉損益 D 按固定價格報價的資本市場基金一般逐日結轉損益(110)一般地講,積極的資產配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動態資產配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險策略

判斷題

(111)基金銷售機構業務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務，不得辦理開戶、認購、申購等業務。A 正確 B 錯誤

(112)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實現投資組合的優化。A 正確 B 錯誤

(113)根據依法監管的原則,基金監管部門既要依法履行監管職權,又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯誤

(114)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。A 正確 B 錯誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A 正確 B 錯誤

(116)凡是根據有關法律法規發售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯誤

(117)特雷諾指數和詹森指數都沒有對基金投資業績的廣度作出判斷。A 正確 B 錯誤

(118)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯誤

(120)當基金組合中包含不同的資產類別時,使用單一市場指數對組合績效表現加以評價會有失偏頗。A 正確 B 錯誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記。（）A 正確 B 錯誤

(122)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A 正確 B 錯誤

(123)對企業投資者從基金分配中獲得的收入,應按稅法規定征收企業所得稅,稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A 正確 B 錯誤

(124)基金托管人內部控制的基本要素包括環境控制、風險控制、控制活動、信息溝通和內部監控。A 正確 B 錯誤

(125)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯誤

(126)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。A 正確 B 錯誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數。A 正確 B 錯誤

(128)由于資本市場的波動性,為了實現審慎性監管,即使在資本市場發達國家,對基金募集也要實行實質性審查。A 正確 B 錯誤

(129)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現將優于買入并持有策略 A 正確 B 錯誤

(130)行為金融理論認為,投資者進行投資決策時,存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯誤

(131)商業銀行申請基金銷售業務資格的條件之一是,公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一。A 正確 B 錯誤

(132)動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件,對資產配置狀況進行動態調整,從而增加投資組合價值的積極戰略。A 正確 B 錯誤

(133)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數,持有人結構等。A 正確 B 錯誤

(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術分析為基礎的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤

(136)11.折價套利會導致ETF總份額的增加,溢價套利會導致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤

(137)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續增長。A 正確 B 錯誤

(138)7.基金管理人對股票市場有效性的認識,決定了其如何選取構成組合的股票 A 正確 B 錯誤

(139)對基金評價時,應重點關注基金最近的短期業績表現,以便為投資人提供近期基金投資的依據。（）A 正確 B 錯誤

(140)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A 正確 B 錯誤

(141)基金管理人因過錯導致基金資產損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理人在持續營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網上銀行）以適當優惠的申購費率（監管部門允許的范圍內）吸引客戶。A 正確 B 錯誤

(143)自助式前臺銷售系統是指銷售機構提供的、由基金投資人通過互聯網等非現場方式獨自完成業務操作的應用系統。A 正確 B 錯誤

(144)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤

(145)根據投資者認購渠道的不同，ETF可分為現金認購和證券認購。A 正確 B 錯誤

(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍。A 正確 B 錯誤

(147)債券基金的表現與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產合并管理。A 正確 B 錯誤

(149)根據資本資產定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預期收益率應為貝塔和市場風險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤

(150)基金評價結果是以基金評價人員的個人名義發布。A 正確 B 錯誤

第三篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關于基金估值方法的表述錯誤的是（）。

A、對停止交易但未行權的權證一般采用估值技術確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術確定公允價值 D、首次發行未上市的股票采用估值技術確定公允價值

(2)（）發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，應當堅持（）。

A、基金份額持有人利益優先的原則B、基金管理人利益優先的原則C、基金托管人利益優先的原則D、基金公司利益優先的原則

(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務組織和賬務處理體系(6)以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內部控制制度主要由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面

D、內部控制制度應合法合規(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。

A、詹森指數是1990年由詹森提出的B、詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告

(14)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監管、信息透明 D、利益共享，風險共擔

(15)假設今天發行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、自律規則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(17)()應保證基金報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關系數為0.7，則它們的協方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產品是否值得繼續持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續發生巨額贖回時，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經理的業績C、鑒別投資回報優厚的基金 D、鑒別投資能力優秀的基金經理

(26)證券交易所資金清算的交易數據通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛星系統D、交易所系統(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態資產配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。

A、本金B、投資組合現時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉入與轉出情況C、利息計算D、拆分(35)復核后的會計信息由（）對外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。

A、基金代銷機構B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險 A、經營風險B、系統性風險C、管理運作風險D、財務風險(42)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比

B、正比C、無關D、以上都不對

(43)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、現金流不能進行再投資B、現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內部控制機制一般包括五個層次

D、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成(45)夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是（）。A、全部風險B、非系統風險C、市場風險D、股票市場風險(46)以下不屬于我國基金運作監管內容的是（）。

A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監管C、對基金托管銀行的監管D、基金投資與交易行為的監管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責B、中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管 C、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管D、基金托管人資格由中國證監會核準(50)沒有被分析家看好的股票往往產生高收益，這種市場異?，F象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常

(51)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規定的期限內可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據我國的法律法規,基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。

A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協議(54)（）證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經理

B、基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用向中國證監會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷

(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術分析C、系統與非系統D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經理

(59)不同種類發行人發行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內利差

C、品質利差 D、市場板塊內與板塊外利差

(60)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 D、企業投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀80年代末

B、淄博鄉鎮企業投資基金是第一家較為規范的投資基金 C、1997年基金業發展進入快速發展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產品線的寬度時，通常根據基金產品的風險收益特征進行的分類包括()。

A、股票基金B、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產的比例固定

C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風險承受能力較穩定的投資者(64)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業績貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A、資產配置B、證券選擇C、行業配置D、風險分散(66)反映股票基金風險大小的指標有（）。

A、貝塔值B、標準差C、持股集中度D、持股數量

(67)根據有關規定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68)關于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發行價格的構成主要包括()。

A、基金的發行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統性風險包括（）。

A、利率風險B、政策風險C、購買力風險D、匯率風險

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事（）相關業務。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據中國證監會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(74)以下關于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75)基金產品設計中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據《證券投資基金法》的規定，當基金托管人發現基金管理人的投資指令違規時，應當（）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告

B、發現投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，并向監管機構報告

D、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77)基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。

A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級

(78)計算零息債券的凸性需用到的數據包括（）。

A、預期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等 B、指數化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風格依據（）來劃分。

A、債券的性質B、債券的信用等級C、債券的規模D、債券的久期(81)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。

A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結構分析(82)進行債券指數化投資的動因有（）。

A、經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理的效率更高

D、選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續費返還D、ETF替代損益(84)根據有關規定，基金運作費用包括（）。

A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續費(85)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關系決定(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產凈值的一定比例計提的

C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內容包括（）。

A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細 B、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細 C、整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財、專業管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風險管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現為（）。A、性質不同B、收益不同C、風險不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會及其各地方監管局備案（）。

A、基金份額持有人大會的召開B、披露報告C、轉換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監督的責任 C、基金份額凈值是按照基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算

D、基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A、認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認購期內購買基金的費率要比申購期優惠 D、一般申購期內購買基金的費率要比認購期優惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券

B、與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股

C、銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產抵押按揭、不動產等

(96)我國基金監管的具體目標包括（）。

A、保護投資者利益B、保護證券發行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統風險(97)按照股票的價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩定類(98)債券的指數化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優化法(99)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。

A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(100)下列關于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、基金A的夏普指數是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數小于基金B的兩倍 C、基金A的夏普指數大于基金B的兩倍D、基金A的夏普指數等于基金B的夏普指數(102)中國證監會主要通過下列哪些方式實現基金監管（）。

A、現場檢查B、非現場檢查C、日常持續監管D、市場準入監管

(103)我國香港特別行政區某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區某投資機構實繳資本應不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區某投資機構應符合財務穩健、資信良好的條件

C、香港特別行政區某投資機構最近3年應沒有受到監管機構或者司法機關的處罰 D、以上都不對

(104)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(105)基金合同當事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務人應當在事件發生之日起二日內編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、發生影響基金份額持有人權益事件B、對基金價格產生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業投資者B、個人投資者C、金融機構D、非金融機構(108)關于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動操作的指數型基金B、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統的指數基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發起人 D、基金份額持有人

(110)資產配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風險偏好

判斷題

(111)夏普指數、特雷諾指數和詹森指數都是經過風險調整后的單位風險收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。

(114)套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產定價的思考范圍。

(115)基金經理的投資權限由總經理決定。

(116)基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現基金行業的穩定和發展。

(117)根據有關規定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規性。

(119)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。

(120)當股票價格單方面持續上升時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優于買入并持有策略。

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量和余額等每周核對。

(123)根據有關規定，我國基金管理公司必須設有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。

(124)當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內設的市場部門承擔。

(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統風險和非系統風險。

(128)基金持有的金融資產通常以公允價值計量。

(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

(131)當影子定價法所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。

(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環節。（）

(133)對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅()。A、正確 B、錯誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。

(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當前市場價格為1000元。如果應計收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。

(141)基金的資產配置貢獻，是指基金在不同資產類別上的實際收益率與相應類別資產的指數收益率的差乘以基金在相應資產的實際權重的和。

(142)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監會對基金銷售進行監管的重要內容。

(143)按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記。（）

(145)計算債券應急免疫策略的觸發點值，需已知當前利率。

(146)信用風險是指債券發行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。

(147)ETF基金當日發布的申購、贖回清單,當日不得修改。（）

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。

(150)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關基金監管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理

B、基金監管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統風險、推動基金業的規范發展

D、基金監管的原則有依法監管原則、“三公”原則、監管與自律并重原則、監管的連續性和有效性原則、審慎監管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據有關規定，開放式基金的募集期限為自基金份額發售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內部監察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態度(9)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現代投資組合理論創立的年代是（）。A、20世紀40年代

B、20世紀50年代

C、20世紀60年代

D、20世紀70年代

(13)ETF的場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠、法定節假日

B、證券交易所暫停營業

C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值 D、基金公布年報

(17)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認購1,000,000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值（）的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》

(23)證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優化金融結構

C、有利于促進經濟發展 D、有利于分散風險

(27)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產和資本充足率符合有關規定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(30)依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有（）。A、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格 C、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項 D、監督基金管理人的投資運作

(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。A、非銀行金融機構

B、企業

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項 D、按照規定監督基金管理人的運作投資

(37)當投資組合價值因風險資產收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業務規章 C、業務操作手冊 D、內部控制大綱

(40)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數 B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數 C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數 D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發行時，如基金銷售未達到規定的規模而募集失敗，應由（）向投資人退還認購款及利息。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產損失時,托管人應該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任

(45)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現值

(47)根據中國證監會2007年3月的統一規定，基金認（申）購費率將按（）為基礎收取。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監督的機構或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監會頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設某季度上證A股指數的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化，及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（）原則。A、合法、合規

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》

(57)假設上證A股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A、對基金進行有效的資產運作 B、分享基金財產收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產

(59)公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據不同 D、運作方式不同

(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發現（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎

B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C、對監管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結合我國目前的現狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規定的證券 B、發行的對象不固定 C、通過募集方式設立 D、由專業的機構管理

(64)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經濟形勢

D、確定資產類別收益預期

(67)基金管理公司內部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監督

C、公司總經理及其領導的監察稽核部隊各部門和各項業務的監督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監管部門實施更有效的分類監管

(70)關于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應該在知悉該信息起3個工作日之內向中國證監會派出機構報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經營性機構兼職

C、因涉嫌違法被有關機關調查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(76)關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構成證券組合的單一證券的方差來表達 C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風險越大

(77)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元(78)關于基金分類標準，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金

(79)關于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監督 B、對基金投融資比例的監督 C、對基金投資禁止行為的監督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經濟關系 B、具有流通性

C、投資收益與風險大小 D、由證監會負責監管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現時凈值超過價值底線的數額 C、按安全墊的一定倍數確定風險資產投資的比例 D、對組合進行修正

(83)下列關于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現金的比例高于基金資產凈值的10%，超出部分不計提管理費

C、基金管理費從基金資產中扣除

D、基金管理費按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監管的內容有（）。A、對基金募集申請的核準 B、基金信息披露的監管 C、對基金托管銀行的監管

D、對基金行業高級管理人員的監管

(85)開放式基金托管人須履行的職責包括（）。A、資產保管 B、資金清算 C、資產核算

D、投資運作監督

(86)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規范 B、基金募集信息披露監管 C、基金存續期信息披露監管 D、信息披露違規處罰

(88)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系(89)股票投資風格管理分為（）。A、消極型股票投資風格管理 B、中庸型股票投資風格管理 C、積極型股票投資風格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關于封閉式基金募集申請的核準的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進行現場檢查

B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C、中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。D、要經過組織專家評審會根據實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序

(91)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續 D、每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平

C、比較基準和時期的選擇 D、基金組合的穩定性

(93)以下關于QDII基金估值規定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產估值的責任主體，并負有復核責任

B、基金份額凈值應當至少每周結算披露一次

C、基金份額凈值應當在估值日后3個工作日內披露

D、基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構 D、會計師事務所

(96)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(97)我國基金監管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統風險

(98)下列關于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風險關系 B、資本市場線是無風險資產與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權益 C、嚴重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關于基金估值實務的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產估值的責任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(101)中國證券投資基金協會的職責包括（）。

A、依法維護基金管理公司等行業會員的合法權益

B、制定和實施行業自律規則

C、對從業人員實施資格管理和資格考試

D、開展行業研究、行業宣傳等，推動行業創新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強制執行

D、證監會認可的其他情形

(103)由中國證監會出臺的部門規章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標引規范（Taxonomy）C、上市開放式基金業務規則 D、上市開放式基金業務指引

(104)概括地講，根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內信用評級機構評定的A-1或者相當于A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬殑眨ǎ、最近1年受行業紀律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監會出具警示函，進行監管談話1次以上(107)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C、投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統的主要規范包括（）。

A、對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案 B、應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C、具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征 D、應當具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實現利潤的90% C、一般采用現金方式分紅

D、應當首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產配置的理解必須建立在對宏觀經濟形勢、機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。A、正確 B、錯誤

(113)強勢有效市場假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(115)實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應該根據自己短時間內處理資產的可能性，建立投資流動性資產的最低標準。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內部控制制度中明確內部控制目標、原則、環境和措施等內容的文件是內部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規范性文件主要包括基金信息披露內容與格式準則和基金信息披露編報規則及相關XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發行基金方式募集資金屬于營業稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負債的機構來說，在通過資產配置構建投資組合時可暫不考慮負債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強指數法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，因此風險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強指數法的出現，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數為正，說明該基金表現良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產定價模型將風險劃分為系統風險和非系統風險，由于系統風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統風險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤

第五篇：基金押題卷五(題目)

基金押題卷五（題目）

單選題

(1)ETF的申購是()。

A、用ETF份額換取一籃子股票 B、用現金換取ETF份額

C、用一籃子股票換取ETF份額 D、用ETF份額換取現金

(2)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較強的債券的收益率()。A、無法判斷 B、較低 C、沒有差異 D、較高

(3)基金管理公司的最高投資決策機構為（）。A、投資決策委員會 B、總經理

C、風險控制委員會 D、股東會

(4)公司型基金的最高權力機構是（）。A、會員大會 B、股東大會 C、投資決策機構 D、監察稽核機構

(5)資產配置通常考慮的幾種主要資產中,流動性最強的資產是()。A、基金

B、債券

C、現金和貨幣市場工具 D、混合工具

(6)通常對混合型基金的財務會計報表分析不包括()。A、基金份額變動分析 B、持倉結構分析 C、投資風格分析 D、現金流量分析

(7)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A、中國證券登記結算公司 B、基金托管人

C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會

(8)關于基金管理公司股權處置,下列說法正確的是()。A、股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行期間,中國證監會可以照常受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請 B、持有基金公司股權未滿一年的股東,不得將所持股權出讓 C、出讓基金管理公司股權未滿四年的機構,中國證監會不受理其實設立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權的申請

D、基金管理公司股東可以為其他機構代持基金管理公司股權

(9)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定

(10)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、3個月 B、1個月 C、1年 D、6個月

(11)沒有被分析家看好的股票往往產生高收益，這種市場異?，F象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會計異常

(12)關于基金估值,以下表述正確的是()。A、開放式基金每個交易日的次日進行估算 B、封閉式基金每周進行一次估值

C、復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D、開放式基金每個交易日進行估值

(13)根據有關規定,對企業投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個人所得稅 C、增值稅 D、營業稅

(14)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中,正確的是()。A、基金公司總經理的任選或者改任,應當報中國證監會審核 B、基金管理公司的董事和基金經理的任免,不用報中國證監會

C、未經中國證監會核準,基金管理公司不得選任高級管理人員,但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員,且需報中國證監會備案

D、未經中國銀監會核準,基金托管銀行不得任選或者改任高級管理人員

(15)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是()。A、基金管理公司經營管理層 B、基金管理公司督察長 C、基金管理公司董事會 D、基金份額持有人

(16)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率

(17)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價 B、有利于優化金融結構 C、有利于促進經濟發展 D、有利于分散風險

(18)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)當市場表現出強烈的上升或下降的趨勢時,恒定混合資產配置策略的表現是()買入并持有策略。

A、可能優于也可能劣與 B、優于 C、劣與 D、等同于

(21)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(22)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A、支付贖回款 B、A股交易 C、增發新股 D、支付管理費

(23)基金運作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度報告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發售公告

(24)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

B、中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管 C、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管 D、基金托管人資格由中國證監會核準(25)系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存（）年。

A、3 B、5 C、15 D、20

(26)以下說法錯誤的是（）

A、夏普指數調整的是全部風險，而特雷諾指數調整的則為系統風險

B、夏普指數與特雷諾指數衡量的都是單位風險的收益率，因而兩者對風險的計算相同 C、夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致

D、特雷諾指數與詹森指數只考慮了績效的深度，而夏普指數則同時考慮了績效的深度與廣度

(28)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風險的大小

D、投資研究的水平

(28)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風險的大小

D、投資研究的水平

(29)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平

B、向右下方傾斜

C、向右上方傾斜

D、方向不能判斷

(30)現代投資組合理論創立的年代是（）。A、20世紀40年代

B、20世紀50年代

C、20世紀60年代

D、20世紀70年代

(31)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》要求基金評價業務遵循的原則，不包括（）。A、長期性

B、公平性

C、全面性

D、客觀性

(32)能夠進行實時套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金

(33)LOF基金場內認購的基金份額登記在()系統。A、中國結算公司注冊 B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所

D、中國結算公司的證券登記結算

(34)下列關于資產配置的表述,錯誤的是()。

A、資產配置按照范圍可以分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置

B、戰術性資產配置是在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調

C、不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同

D、資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業風格資產配置(35)目前,我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A、當日的基金資產凈值 B、前一日基金資產凈值 C、前一日基金的資產總值 D、前一日基金的份額凈值

(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金運作方式 B、基金運作費用 C、基金存續期

D、基金投資基本要素

(37)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(38)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、投資人持有該債券投資組合直到組合中期限最短的債券到期 B、已知投資組合中所有債券的收益率

C、現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 D、計算出投資組合在不同時期的所有現金流(39)公司型基金依據()設立運營。A、基金公司章程 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、發起人協議

(40)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監管機構

(41)根據投資組合理論,下列哪項因素與證券組合的風險無關()。A、投資比重 B、協方差 C、相關系數 D、支出

(42)從資產配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資產投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產之間比例保持不變

(43)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日

(44)下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費用包括申購和贖回費用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過證券公司進行委托買賣

(45)目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，（）印花稅。A、免征

B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(46)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(47)（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規范證券基金運作的行政法規,為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規范證券基金運作的行政法規,為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《證券投資基金法》規定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監督管理機構備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果贖回金額為1000萬元,則符合基金銷售費用規范而收取的贖回費是()。A、不超過10萬元

B、不超過20萬元

C、不超過30萬元

D、不超過50萬元

(51)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、分散風險

B、實現利益最大化

C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本 D、超越市場

(52)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(53)基金管理公司的最高投資的決策機構為()。A、基金管理公司的股東會 B、投資決策委員會 C、基金經理辦公室

D、基金管理公司董事會

(54)從長期來看,小型資本股票的回報率()大型資本股票的回報率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、約等于

(55)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數法 B、特雷諾指數法 C、信息比率法 D、夏普指數法

(56)目前，我國封閉式基金托管費一般按基金資產凈值的（）的年費率計提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

C、募集期間對認購費打折

D、基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益

(59)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機構

(60)基金管理人配置資產的情景綜合分析法()。A、預測技能要求較低

B、與歷史數據法相比預測結果更有價值 C、與歷史數據法相比預測結果價值更低 D、分析難度和預測的適當時間范圍相同

多選題

(61)一般來說，積極型股票投資策略包括（）。A、股利貼現模型 B、市場異常策略 C、簡單型投資策略 D、指數化投資策略

(62)基金的不定期信息披露包括().A、臨時報告

B、澄清公告與說明 C、基金季度報告 D、基金報告

(63)我國開放式股票基金的贖回采用（）。A、金額贖回 B、份額贖回

C、已知價交易原則 D、未知價交易原則

(64)依據有關規定，屬于基金合同中不可缺少的內容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原則 C、基金財產的投資方向 D、爭議解決方式

(65)關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A、基金市場競爭加劇，行業分化趨勢突出 B、英國占據主導地位，美國發展迅猛

C、基金公司業務走向多元化，出現了一批規模較大的基金管理公司 D、開放式基金成為證券投資基金的主流產品(66)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

B、多重負債下的組合免疫策略 C、指數化投資策略

D、多重負債下的現金流匹配策略

(67)下列關于債券的凸性的說法，正確的有（）。

A、大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

B、凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C、凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較大的債券進行投資。

D、凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資

(68)下列關于以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法的說法正確的是（）。A、是簡單過濾器規則的一種變形

B、以一段時期內的股票價格移動平均值為參考基礎，考察股票價格與該平均價之間的差額 C、并在股票價格超過平均價格的某一百分比時賣出該股票，在股票價格低于平均價格的一定百分比時買入該股票 D、應用于積極型投資策略

(69)基金產品定價中，需要考慮的因素包括（）。A、產品類型

B、市場環境

C、客戶特性

D、渠道特性

(70)關于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發行人信用級別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率(71)信息技術內部控制制度包括（）。A、授權制度

B、崗位責任制度

C、門禁制度

D、內外網分離制度

(72)《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從（）等方面明確了各項技術標準。A、前臺業務系統

B、后臺管理系統

C、自助式前臺系統

D、信息管理平臺應用系統

(73)投資組合保險策略假定()。

A、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B、各類資產收益率不發生大的變化

C、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D、各類資產收益率發生較大的變化

(74)基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括制定投資管理相關制度以及()。A、定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效 B、確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制 C、確定基金經理可以自主決定投資的權限

D、審批基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目

(75)根據《證券投資基金銷售管理辦法》等的規定，辦理開放式基金代銷業務的機構應當在下列（）方面符合相關規定。A、財務狀況良好，運作規范穩定

B、具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 C、最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

D、有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施(76)目前,對基金信息披露進行監管的部門主要有（）。A、證券投資基金業協會 B、證券交易所 C、中國人民銀行

D、中國證監會及其派出機構

(77)按股票性質的不同，通?？梢詫⒐善狈譃椋ǎ、價值型股票 B、成長型股票 C、小盤股票基金 D、大盤股票基金

(78)三大經典風險調整績效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷諾指數 C、詹森指數 D、夏普指數

(79)基金托管協議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協議

B、用以明確當事人在管理、托管基金財產方面權利、職責及義務的協議 C、基金管理人與基金登記機構簽訂的協議

D、經基金份額持有人大會批準即可生效的協議(80)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D、目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式(81)以下關于基金管理公司業務特點的論述中，正確的有（）。A、在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色

B、對時間與準確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

C、經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多 D、資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義(82)下列關于基金管理費的說法,正確的有()。A、基金風險程度越高，基金管理費率越高 B、貨幣市場基金的基金管理費率最低

C、基金管理費通常與基金規模成正比，與風險成反比 D、基金管理費通常與基金規模成反比，與風險成正比(83)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、基金會計與公司會計的分離 B、交易與清算的分離 C、清算與核算的分離 D、投資與交易的分離

(84)下列關于債券的經營風險說法,正確的有()。A、政府債券存在經營風險

B、經營風險與公司經營活動引起的收入現金流的不確定性有關 C、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險 D、企業債券存在經營風險

(85)從范圍上看，資產配置可分為（）。A、資產混合配置

B、全球資產配置

C、股票債券配置

D、行業風格資產配置

(86)假如市場針對一條信息的反應出現如下情況,說明該市場是無效市場[ ] A、反應方向錯誤

B、反應方向正確,但反應過度 C、方向正確開一步到位

D、反應方向正確,但反應延遲

(87)資產配置是一個系統化的動態過程,需要考慮的因素包括()等。A、各類資產的風險收益與相關關系 B、各類資產的市場環境 C、投資期限

D、投資人的資產負債狀況

(88)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一個月的實收資本 B、境外投資顧問的名稱、注冊地址 C、境外投資顧問主要負責人教育背景 D、境外托管人的信用等級

(89)下列關于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A、證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B、證券投資基金的特殊性主要表現在規范性、服務性、專業性、持續性和適用性五個方面 C、證券投資基金的特殊性主要表現在服務性、專業性、持續性和適用性四個方面 D、基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(90)與債券相比,債券基金投資風險的特征有()。A、所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期 B、分散了系統風險 C、分散了非系統風險 D、可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險(91)基金公司()可以增加基金產品線的深度。A、有不同的主題基金和行業基金

B、股票基金內部劃分為價值型、成長型、平衡型 C、增加基金產品的總數

D、股票基金內部劃分為大盤股、中盤股、小盤股(92)下列不屬于基金信息披露的規范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理辦法》 B、《證券投資基金法》 C、《上市交易公告書的內容與格式》 D、《招募說明書的內容與格式》

(93)基金評級的局限性主要表現為（）。A、基金評級難有預測性

B、基金評級只是對基金本身的評價，并未兼顧到對基金公司投資能力的評價 C、基金評級考慮的是業績的相對性，而非業績的絕對性 D、基金評級時對基金過去某一特定時期表現的評價

(94)根據股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（）。A、周期類股票

B、穩定類股票

C、非周期類股票

D、能源類股票

(95)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為（）。A、時間成分所引起的收益率變化 B、票息因素所引起的收益率變化

C、到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D、票息的再投資收益

(96)影響夏普指數,特雷諾指數和詹森指數三大經典績效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當的市場組合基準

B、集合組合的風險水平發生變化 C、CAPM模型的有效性

D、市場指數組合不同于真實的市場組合

(97)A證券的預期報酬率為12%，標準差為15%；B證券的預期報酬率為18%，標準差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結論中正確的有()。

A、最小方差組合是全部投資于A證券

B、最高預期報酬率組合是全部投資于B證券

C、兩種證券報酬率的相關性較高，風險分散化效應較弱

D、可以在有效集曲線上找到風險最小、期望報酬率最高的投資組合(98)關于我國契約型證券投資基金的說法，正確的有（）。A、依據基金合同設立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當事人，依法享受權利并承擔義務

D、依據基金公司章程營運基金(99)一般而言,()的再投資風險相對較大。A、短期債券

B、政府債券

C、期限較長的債券 D、息票率較高的債券

(100)屬于《證券投資基金法》配套的部門規章有()。A、基金管理公司治理準則 B、基金信息披露管理辦法 C、基金運作管理辦法 D、基金銷售管理辦法(101)根據《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應當具備以下()條件。

A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴格分開,分賬管理(102)下列哪幾項屬于對基金財產保管的托管人進行的基本要求()。A、保證基金資產的安全 B、依法合規處分基金財產 C、嚴守基金商業秘密

D、對基金財產的損失承擔賠償責任(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金經理在投資者見面會上演講 B、變更基金經理

C、通過廣告宣傳基金公司形象 D、基金費率優惠

(104)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規范 B、基金募集信息披露監管 C、基金存續期信息披露監管 D、信息披露違規處罰

(105)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當前必須持有的組合資產規模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當前應急免疫策略的觸發點為90.9萬元 C、一年后應急免疫策略的觸發點為105萬元 D、一年半后應急免疫策略的觸發點為95萬元

(106)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率-風險補償 C、預期收益率=風險補償-無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率-風險補償

(107)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。A、有安全高效的清算、交割系統 B、兩個以上的數據備份系統

C、基金托管部門的營業場所有符合要求的安全防范設施 D、已經開辦“三方存營”業務,且近三年無重大違規行為(108)以下關于基金銷售費用的說法,不正確的有()。

A、未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

B、申購費不得超過認購或申購金額的10%

C、持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D、基金銷售機構通過互聯網、電話、移動通信等費現場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一切的優惠

(109)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B、交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D、交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(110)在基金管理公司內參與投資決策的機構有()。A、監察稽核部 B、投資決策委員會 C、投資部 D、研究部

判斷題

(111)根據依法監管的原則,基金監管部門既要依法履行監管職權,又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯誤

(112)基金募集申請業務環節的監管,各國方式不同,主要分為核準制與注冊制。A、正確 B、錯誤

(113)動態資產配置策略對資產管理人預測資產收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(114)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。A、正確 B、錯誤

(115)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進行估計。（）A、正確 B、錯誤

(116)前臺業務系統主要實現對前臺發生的數據進行集中管理。

A、正確 B、錯誤(117)在證券市場弱式有效地情況下,以技術分析為基礎的股票策略是有效的。A、正確 B、錯誤

(118)27.分級基金的上市條件和交易規則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規則一致。A、正確 B、錯誤

(119)基金贖回費率一般按持有時間的長短分級設置,持有時間越長,適用的贖回費率越低。（）A、正確 B、錯誤

(120)在證券投資基金運作中,投資人擁有基金資產所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產。A、正確 B、錯誤

(121)如果基金管理公司董事會共有9人,那么該公司獨立董事的人數不得少于3人。A、正確 B、錯誤

(122)依照相關規定,基金招募說明書應包括基金收益預期和風險警示內容。A、正確 B、錯誤

(123)14.在QDII基金的資產估值實踐中,基金托管人是估值的責任主體。A、正確 B、錯誤

(124)動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件,對資產配置狀態進行動態調整,從而增加投資組合價值的積極戰略。（）A、正確 B、錯誤

(125)特雷諾指數的不足是無法衡量基金經理的風險分散程度。A、正確 B、錯誤

(126)基金評價有助于投資者選擇符合自己投資風格和風險承受能力的基金產品,避免盲目投資。（）A、正確 B、錯誤

(127)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A、正確 B、錯誤

(128)根據資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(129)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍。A、正確 B、錯誤

(130)在我國基金監管的實踐中,監管與自律的關系是國家監管為主,基金從業者自律為輔。A、正確 B、錯誤

(131)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯誤

(132)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長,市場利率變動所導致的價格波動幅度越小。A、正確 B、錯誤

(133)對基金產品設計有較大創新的基金募集申請,原則上不組織專家評審會評審。（）A、正確 B、錯誤

(134)在托管人資不抵債時，其債權人可以對托管人所托管的基金財產主張有限權利。A、正確 B、錯誤

(135)基金市場營銷是圍繞基金公司的需要而展開的。A、正確 B、錯誤

(136)基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬。A、正確 B、錯誤

(137)行為金融理論的BSV模型認為,人們在進行決策時會存在兩種心理認知偏差,常導致投資者產生兩種錯誤決策,即反應不足或反應過度。A、正確 B、錯誤

(138)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(139)中國證監會可以通過基金托管行和證券交易所提交的定期、不定期報告掌握基金投資運作的遵規守信情況,對證券投資基金投資交易實施監管。A、正確 B、錯誤

(140)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A、正確 B、錯誤

(141)詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。A、正確 B、錯誤

(142)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現將優于買入并持有策略 A、正確 B、錯誤

(143)積極的股票風格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況做出預測與判斷,主動改變投資組合中增長類、周期類、穩定類和能源類股票權重的股票風格管理方式。()A、正確 B、錯誤

(144)16.封閉式基金在證券交易所上市交易,通過證券公司進行委托買賣。A、正確 B、錯誤

(145)28.債券基金對追求高收入的投資者具有較強的吸引力。A、正確 B、錯誤

(146)從性質上看,可以將ETF聯接基金看作是一種指數型的基金中的基金。（）A、正確 B、錯誤

(147)封閉式基金和開放式基金的交易都是通過中介機構在投資人和投資人之間進行的。A、正確 B、錯誤

(148)當基金份額凈值計價錯誤報告達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應當公告并報告監管機構備案。

A、正確 B、錯誤

(149)如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態之中，恒定混合資產配置策略就可能優于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤

(150)根據有關規定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯誤