第一篇：證券法規押題卷三(題目)

證券法規押題卷三

一、單選題

1.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A10%

B15%

C20%

D25% 2.有限責任公司的權力機構是（）。

A董事會

B股東會

C監事會

D理事會 3.證券發行與交易的“三公原則”是指（）。

A公共、公平、公開

B公信、公平、公開

C公正、公平、公開

D公正、公信、公平

4.證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A財務負責人

B董事、高級管理人員

C經營管理的主要負責人

D業務負責人 5.下列屬于證券公司分支機構的是（）。

A交割倉庫

B交易所

C清算所

D證券投咨詢機構 6.以下關于保薦代表人執業行為的說法中，錯誤的是（）。

A保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調查工作日志

B保薦人機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查

C一般來說，2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作

D原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換時也免除或終止

7.證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A100%

B30%

C50%

D500% 8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業板）和創業板同時各負責（）家在市企業。

A1

B2

C3

D4 9.在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過（）個。A10

B30

C50

D60 10.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A證券交易所

B中國證監會

C中國證券登記結算公司

D中國證券業協會 11.證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A從事證券相關行業經歷兩年

B取得證券投資咨詢執業資格

C實際從事發布證券研究報告業務

D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同 12.下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

B公司分配股利的計劃

C公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

D公司增資的計劃 13.下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是（）。

A《期貨交易管理條例》

B《證券公司融資融券業務管理辦法》

C《中華人民共和國公司法》

D《中華人民共和國證券投資基金法》 14.下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是（）。A股東大會召集程序

B會計師事務所聘任程序

C證券公司對外投資的內部審批程序

D證券公司人員招聘流程 15.以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

B公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

D公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易 16.下列說法中，正確的是（）。

A從事融資融券業務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

B從事證券經紀業務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管

C從事證券資產管理業務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

D證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 17.下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。

A公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任

B公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

C股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

D股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價 18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。

A禁止證券公司及其從業人員挪用客戶所委托買賣的證券

B內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任

C內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

D影響證券交易的重大事件應公開

19.為股票發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（）個月內，不得買賣該股票。A1

B12

C3

D6 20.證券經紀人從事的活動不包括（）。

A客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

C向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

21.被中國證監會或因違反《證券業人員資格管理方法》被協會吊銷執業證書的證券從業人員，證券業協會可在（）年內不受理其執業證書申請。A1

B2

C3

D5 22.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，效力期限的誠信信息根據性質分為公開信息和（）。

A半公開信息

B非公開信息

C隱私信息

D有限公開信息 23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

A國務院證券監督管理機構

B證券交易所

C中國證監會

D中國證券業協會 24.雖不是公司的股東，但通過投資關系，協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人是公司的（）。

A合伙人

B名義管理人

C實際控制人

D隱名股東 25.證券業財務與會計人員不得（）。

A丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

B對協會記律處分決定不服，向協會申請復議

C經授權動用本單位資金

D直接退回記載不完整的原始憑證 26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A證券公司的解散事由與清算辦法

B證券公司的業務范圍

C證券公司的注冊資本

D證券公司股權結構的重大調整 27.證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。

A收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

B收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

C收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

D收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

28.下列選項中，正確的是（）。

A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

B證券公司可以直接撤銷境內分支機構

C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證 28.下列選項中，正確的是（）。

A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

B證券公司可以直接撤銷境內分支機構

C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

30.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。

A20%

B30%

C35%

D40% 31.證券市場的三公原則是（）。

A公開、公平、公信

B公開、公平、公正

C公開、公信、公正

D公信、公平、公正

32.下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的是（）。

A出資證明書的核發日期

B公司注冊資本

C股東的姓名

D股東的住所 33.證券交易所不得從事（）。

A上市公司的掛牌退市

B提供場內交易平臺

C信息公布和管理

D以盈利為目的的業務

34.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

A合格投資者

B機構投資者

C期貨交易所會員

D證券交易所會員

35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需要報送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，應當報送委托管理協議

B基金合同、公司章程或者合伙協議

C基金募集賬戶和基金清算賬戶

D主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別 36.有權召集持有人大會的機構是（）。

A基金公司

B基金管理人

C證券公司

D證券交易所

37.證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）的原則。

A誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優先

B誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優先

C誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，客戶利益優先

D誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，自身利益優先

38.某證券公司高管，與其大學同學串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

A操縱證券市場行為

B傳播虛假信息行為

C內幕交易行為

D欺詐行為 39.中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每（）檢查一次。A1年

B2年

C3年

D半年

40.以下人員中，不符合證券從業資格考試要求的是（）。

A被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

B大學畢業的失業人員

C剛畢業的大學生

D只具備初中文化程度的成年人 41.公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。

A機關法人

B企業法人

C社會團體法人

D事業單位法人 42.證券投資咨詢業務人員分為（）。

A證券分析師和客戶經理

B證券投資顧問和證券分析師

C證券研究員和投資顧問

D證券咨詢師和證券分析師 43.依法設立的公司的成立日期為（）。

A公司申請設立登記日期

B公司營業執照簽發日期

C公司章程制定日期

D公司足額繳納出資額日期

44.有限責任公司的業務執行機關是（）。

A董事會

B股東會

C監事會

D理事會

45.證券公司應當在（）后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。

A為證券經紀人進行執業注冊登記

B證券經紀人簽訂勞動合同

C證券經紀人簽訂委托合同

D證券經紀人通過從業資格考試

46.以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A取得基金從業資格的人數需達到法定人數

B取得基金從業資格的人員無法定人數

C所有人員均無需取得基金從業資格

D所有人員均需要取得基金從業資格 47.余額包銷最長不得超過（）。

A半年

B三個月

C一個月

D一年

48.下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（）。

A從事業務經營活動的分公司

B期貨子公司

C直接投資業務子公司

D資產管理子公司

49.下列說法中，正確的是（）。

A經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

C證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款 50.證券經紀人在執業過程中，不得從事（）活動。

A向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息

B向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

C向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

二、不定項單選題

51.下列不屬于我國《公司法》規定的公司類型的有（）。I.無限責任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業；IV.股份有限公司

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III 52.證券投資咨詢機構在（）情況下應當進行執業回避。I.證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；II.證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；III.證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；IV.證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 53.欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體；II.復雜客體；III.國家對證券市場的管理制度；IV.投資者的合法權益。

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 54.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括（）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II

BI、III

CI、IV

DII、IV 55.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II、III

BII、III

CII、IV

DIII、IV 56.中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。I.監管談話、重點關注；II.責令進行業務學習、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財物；IV.責令公開說明、認定為不適當人選

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 57.設立證券公司，應當具備（）確定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。I.《公司法》；II.《證券法》；III.《證券公司監督管理條例》；IV.《證券公司治理準則》 AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III、IV 58.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I.100元標準券為1手；II.計價單位為每百元資金到期年收益；III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍；IV.單筆申報最大數量不超過1萬手 AI、II、IV

BI、III、IV

CI、IV

DII、III 59.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（）環節實行留痕管理。I.協議簽訂；II.服務提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III、IV 60.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當（）。I.告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據；II.通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布；III.告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利；IV.將當事人依法移送公安機關、人民檢察院 AI、II、IV

BI、III

CI、III、IV

DII、IV 61.下列關于公司登記的說法中，不正確的有（）。I.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記；II.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；III.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記；IV.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

AI、II、IV

BI、IV

CII、III

DIII、IV 62.下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，正確的有（）。I.應當是無形資產；II.可以用貨幣估價；III.可以依法轉讓；IV.不違背相關法律、行政法規規定 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV 63.證券業從業人員應具備的基本要求有()。I.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能；II.取得相應的從業資格；III.通過所在機構向協會申請執業注冊；IV.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 64.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（）。I.營業執照；II.公司章程；III.稅務登記證；IV.發起人協議

AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 65.證券公司定向資產管理業務制度不健全，或者違規從事定向資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當（）。I.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告；II.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案；III.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果；IV.責令暫停債券公司定向資產管理業務 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III、IV 66.中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（）等事項進行現場檢查和非現場檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III.授信額度的確定；IV.擔保物的收取和管理

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 67.直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于（）。I.國債；II.投資級公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產管理計劃

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 68.集合資產管理合同應包括（）等內容。I.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定；II.集合計劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計劃信息披露 AI、II

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。I.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤；II.公司合并；III.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續；IV.公司轉讓財產

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV 70.期貨交易所不能從事的業務有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動產投資

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV 71.下列關于公司章程表述正確的有（）。I.公司是否需要制定公司章程，應視情況而定；II.公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力；III.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記；IV.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 72.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。I.機構投資者；II.結算會員；III.非結算會員；IV.個人投資者 AI、II

BI、IV

CII、III

DIII、IV 73.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。I.責令依法處理非法持有的證券；II.沒收全部財產；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 74.下列關于基金運作方式的說法，正確的是（）。I.基金合同應當約定基金的運作方式；II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 75.參加證券從業資格考試的人員，應該滿足下列條件（）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機構聘用；IV.高中以上文化程度 AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 76.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例；II.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 77.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。I.調整標的證券標準或范圍；II.調整可充抵保證金有價證券的折算率；III.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、IV 78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監事會；IV.總經理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監事會；IV.總經理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 80.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。I.注冊資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規記錄；III.有健全的風險管理和內部控制制度；IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

AI、II、III

BI、II、IV

CII、III

DII、III、IV 81.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違法相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、（）等監管措施。I.責令改正；II.責令清理違規業務；III.責令處分有關人員；IV.責令暫增客戶

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III

DII、III、IV 82.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。I.保險公司；II.商業銀行；III.證券公司；IV.中國結算公司境外B股結算會員

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 83.申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（）。I.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；II.證券公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；III.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DIII、IV 84.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、（）和其他有關信息。I.負債及或有負債；II.經營管理狀況；III.財務收支狀況；IV.高級管理人員薪酬 AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 85.證券公司客戶資產管理業務主要包括（）。I.為單一客戶辦理定向資產管理業務；II.為多個客戶辦理集合資產管理業務；III.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務；IV.為單一客戶辦理專項資產管理業務；

AI、II

BI、II、III

CI、IV

DIII、IV 86.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有（）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金 AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 87.以下屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 88.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（）。I.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額；II.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定；III.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下；IV.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

AI、II、III、IV

BI、III

CII、III、IV

DIII、IV 89.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括（）。I.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責任的；III.未依法履行持續督導義務的；IV.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III 90.證券自營業務的范圍包括（）。I.一般上市證券的自營買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營買賣；IV.證券承銷業務中的自營買賣 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 91.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（）。I.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益；II.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃；III.按合同約定承擔投資風險；IV.知情的權利 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 92.下列情形，需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。I.證券公司變更業務范圍；II.證券公司合并；III.證券公司分立；IV.聘任會計師事務所 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 93.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于（）。I.國債；II.債券型證券投資基金；III.股票型證券投資基金；IV.上市企業債券

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 94.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。I.違背客戶的委托為其買賣證券；II.在規定時間向客戶提供交易的書面確認文件；III.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；IV.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DIII、IV 95.公司股東依法享有（）權利。I.參與重大決策；II.資產收益；III.選擇管理者；IV.日常經營

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 96.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，不能（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資；II.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；III.代客戶下達交易指令；IV.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業務 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的有（）。I.中國證券業協會；II.中證資本市場發展監測中心有限責任公司；III.中國證監會；IV.地方性證券協會 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 98.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.修改公司章程；IV.對外擔保

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DIII、IV 99.違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。I.未直接參與信息披露違法行為；II.配合證券監管機構調查且有立功表現；III.受他人脅迫參與信息披露違法行為；IV.主動上交個人財產。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 100.證券的發行、交易活動，必須實行（）的原則。I.公開；II.平等；III.公平；IV.公正 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

第二篇：分析押題卷三(題目)

分析押題卷三（題目）

單選題

(1)下列哪項不是影響行業發展的主要因素（）。A、技術進步 B、產業政策 C、社會習慣改變 D、利率和匯率變動

(2)當可轉換證券價格大于轉換價值時，可轉換證券持有人行使轉換權將會出現（）。A、虧損 B、盈虧平衡 C、盈利

D、盈虧不能確定

(3)以下不屬于證券市場公開信息發布媒介的是()。A、電視 B、廣播

C、報紙雜志 D、內部刊物

(4)就我國情況而言，法定利率的公布和實施由（）負責。A、國務院

B、貨幣政策委員會 C、商業銀行

D、中國人民銀行

(5)國家對某一衰退產業實施限制進口、財政補貼和減稅等措施，屬于（）。A、對戰略產業的保護和扶植 B、對衰退產業的調整和援助

C、對新興產業的保護和扶植 D、對戰略產業的調整和援助

(6)當基差變小時，套期保值者（）。A、虧損 B、賺錢

C、賺錢和虧損均有可能 D、盈虧相抵

(7)KDJ指標的計算公式考慮了哪些因素（）。A、開盤價，收盤價 B、最高價，最低價

C、開盤價，最高價，最低價 D、收盤價，最高價，最低價

(8)行業分析方法中,歷史資料研究法的優點是其()。A、能主動地去提出問題并解決問題 B、專業性

C、省時、省力并節省費用 D、以上都是(9)下列關于利率期限結構形狀的各種描述中，不存在的是（）收益率曲線。A、圓周的 B、正向的 C、反向的 D、拱形的

(10)股指期貨的套利可以分為（）兩種類型。A、期現套利和市場間價差套利 B、市場內價差套利和市場間價差套利 C、期現套利和跨品種套利

D、期現套利和不同期貨合約之間進行的價差交易套利(11)下列關于行業集中度的說法,錯誤的是()。

A、行業集中度指數—般以某—行業排名前2位的企業的銷售額(或生產量等數值)占行業總的銷售額的比例來度量

B、CR4越大，說明這—行業的集中度越高，市場競爭越趨向于壟斷；反之，集中度越低，市場競爭越趨向于競爭

C、集中度是衡量行業市場結構的—個重要指標

D、行業集中率的缺點是其沒有指出這個行業相關市場中正在運營和競爭的企業的總數(12)一般認為,生產型公司合理的最低流動比率是()。A、0.5 B、1 C、1.5 D、2(13)當投資者在做空股票或股指期權上持有空頭看漲期權時,其利用股指期貨套期保值的方向應該是()。

A、買進套期保值 B、賣出套期保值 C、空頭套期保值

D、無法確定

(14)下列關于工業總產值與工業增加值的說法，表述錯誤的是（）。

A、以常用的支出法為例，工業增加值等于工業總產值與中間消耗的差額 B、測算工業增加值的基礎來源于工業總產值

C、工業總產值是衡量國民經濟的重要統計指標之一

D、工業增加值有兩種計算方法：一是生產法，二是收入法

(15)根據板塊輪動、市場風格轉換而調整投資組合是一種()投資策略。A、被動型 B、主動型 C、戰略性

D、戰術性

(16)財務報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則;二是堅持()原則。A、統一 B、個性

C、差異 D、公開

(17)某公司財務指標如下： 資產總額為700萬元，其中無形資產凈值為50萬元，負債總額為150萬元，則有形資產凈值債務率為（）A、50% B、15% C、27.3% D、30%(18)根據板塊輪動、市場風格轉換而調整投資組合是一種（）投資策略。A、主動型 B、被動型 C、戰略性 D、戰術性

(19)下列哪項不是影響股票投資價值的內部因素()。A、公司凈資產 B、公司盈利水平

C、公司所在行業的惰況

D、股份分割

(20)上市公司所處經濟區位對公司的影響是多方面的，但不包括（）。A、區位內的自然條件與基礎條件 B、區位內自然環境污染情況 C、區位內政府的產業政策

D、區位內的經濟特色

(21)財務報表分析的原則主要有兩個：一是堅持全面原則；二是堅持（）。A、考慮共性原則 B、考慮個性原則 C、考慮平均原則 D、考慮總體原則

(22)下列關于證券公司機構客戶銷售人員的說法，正確的是他們（）。A、屬于投資顧問人員

B、不負責與機構客戶交流或者轉述已發布研究報告的觀點 C、不屬于投資顧問人員 D、是孤立的

(23)金融資產的內在價值等于這項資產的（）。A、預期收益之和

B、預期收益與利率比值

C、所有預期收益流量的現值

D、價格

(24)下列各項中,屬于外商直接投資的是()。A、發行H股

B、發行B股

C、國際租賃進口設備的應付款

D、在我國境內開辦外商獨資企業

(25)下列各項中,()是影響股票供給的主要因素之一。A、上市公司的質量 B、發行上市制度 C、股權流通制度 D、市場因素

(26)股指期貨的套利可以分為()兩種類型。A、市場內價差交易和市場間價差套利 B、期現套利和價差套利

C、期現套利和跨品種價差套利

D、市場內價差套利和跨品種價差套利

(27)艾略特發現每一個周期(無論上升還是下降)可以分成()個小的過程。A、3 B、5 C、8 D、10(28)下列關于道氏理論的表述，不正確的是（）。

A、價格的波動趨勢可以分為兩種趨勢，即主要趨勢和次要趨勢 B、兩種平均價格指數必須互相加強

C、趨勢必須得到交易量的確認

D、道氏理論可操作性較差，結構落后于價格，信號太遲

(29)套利定價理論的假設條件之一是投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的，這一假設條件的功能是（）。A、對投資者偏好的規范 B、對收益生成機制的量化描述 C、對投資者處理問題能力的要求

D、以上都不對

(30)2005年9月4日,中國證監會頒布的(),標志著股份分置改革從試點階段開始轉入全面鋪開階段。A、《關于上市公司股權分置改革試點有關問題通知》 B、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展若干意見》 C、《上市公司股權分置改革管理辦法》

D、《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》

(31)根據《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定，投資分析師的行為不包括（）。A、在作出投資建議和操作時，應注意收益性 B、合理的分析和表述

C、信息披露

D、保存客戶機密、資金以及證券

(32)在研判股價指數變動趨勢時，下述關于價量關系說法不合理的是（）。A、價隨量漲，為市場行情的正常特性

B、價跌量減，并且價格指數和成交量都接近歷史較低水平，表明跌勢可能接近尾聲 C、股價走勢因成交量的遞減而上升，是十分正常的現象，并無特別暗示趨勢反轉信號 D、指數上漲時，通常成交量也隨之增加

(33)20世紀80年代，（）出現的金融工程師主要就是為公司的風險暴露提供結構化的解決方案。

A、東京銀行 B、倫敦銀行

C、法蘭克福銀行 D、紐約銀行

(34)（）描述了這樣一個事實：微處理器的集成度會每18個月翻一番。A、摩爾定律 B、吉爾德定律 C、馮諾依曼定律

D、IBM定律

(35)我國目前石油行業的市場結構屬于（）。A、完全競爭 B、壟斷競爭 C、寡頭壟斷 D、完全壟斷

(36)某一行業的公司贏利相對穩定，風險較小，股價比較平穩，表明該行業處于（）。A、初創期 B、成長期 C、成熟期 D、衰退期

(37)對投資者來說，進行證券投資分析有利于（）。A、分散系統風險 B、減少市場波動 C、避免盲目投資 D、降低公司成本

(38)國家對某一產業實施限制出口、財政補貼和減稅等措施，屬于（）政策。A、產業組織政策 B、產業布局政策 C、產業機構政策

D、產業技術政策

(39)投資者在確定債券價格時,需要知道該債券的預期貨幣收入和要求的最低收益率,該收益率又被稱為()。A、內部收益率 B、必要收益率 C、市盈率

D、凈資產收益率

(40)()年,30國集團把VaR方法作為處理衍生工具風險的“最佳典范”方法進行推廣。A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年

(41)評價企業收益質量的財務指標是（）。A、流動比率 B、現金滿足比率 C、市盈率

D、營運指數

(42)美國全美證券商協會《2711規則》規定,券商擔任首次公開發行股票的管理者或合作管理者時,其分析師自發行日起()日內不得發布關于該發行人的研究報告。A、10 B、25 C、30 D、40(43)對于收益型的投資者，證券分析師可以建議他優先選擇的行業是（）。A、幼稚期 B、成長期 C、成熟期 D、衰退期

(44)（）年，30國集團把VaR方法作為處理衍生工具風險的最佳典范方法進行推廣。A、1990 B、1991 C、1992 D、1993(45)在行業分析中，用于探索兩個數量指標之間的依存關系，如行業產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，這種方法是（）。A、相關分析 B、自相關分析 C、時間數列

D、線性回歸

(46)2005年9月4日，中國證監會頒布的（），標志著股份分置改革從試點階段開始轉入全面鋪開階段。A、《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》 B、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展若干意見》 C、《上市公司股權分置改革管理辦法》 D、減持國有股籌集社會保障金管理暫行辦法》

(47)關于證券組合的有效邊界，下列說法正確的是（）。A、有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規則可以區分優劣 B、一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點 C、有效邊界是可行域的上邊界部分

D、有效邊界是可行域的下邊界部分

(48)（）側重對公司潛在風險、經營業績、發展潛力等進行綜合分析。A、公司分析 B、發展分析 C、公司價格分析 D、財務分析

(49)一般來說，套期保值的目的是（）。A、規避期貨風險 B、規避現貨風險 C、提高期貨收益 D、提高現貨收益

(50)相關關系是指指標變量之間的（）的依存關系。A、因果 B、確定 C、共變

D、不確定

(51)（）是反映投資收益的指標。A、營業凈利率 B、資產凈利率 C、凈資產收益率 D、股利支付率

(52)某公司某末總資產為30000萬元，流動負債為4000萬元，長期負債為8000萬元。該公司發行在外的股份有3000萬股，每股股價為18元，則該公司的市凈率為（）。A、2 B、3 C、4 D、18(53)在股指期貨與股票現貨的套期保值中，為了實現完全對沖，期貨合約的總值應為（）。A、現貨總價值*β B、現貨總價值/β

C、β/現貨總價值 D、以上都不是

(54)中國證監會于（）發布了《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，標志著股權分置改革正式啟動。A、2004年1月31日

B、2005年4月29日 C、2005年9月4日 D、2006年12月31日

(55)表明多空雙方力量暫時平衡的K線是()。A、大陽線實體 B、大陰線實體

C、十字星

D、以上都不對

(56)分析某行業是否屬于增長性行業，可利用該行業的歷年數據與（）進行對比。A、今年數據

B、其他行業歷年數據 C、行業經濟綜合指標 D、國民經濟綜合指標

(57)通常認為，VaR計算中的歷史模擬法需要的樣本數據不能少于（）個。A、500 B、1000 C、1500 D、2000(58)根據資本資產定價理論，資本市場線揭示了（）的收益和風險的均衡關系。A、任意證券組合 B、無風險證券組合 C、最小方差組合 D、有效組合(59)中國證券分析師行業自律組織為（）。A、中國證券業協會

B、中國證券業協會證券分析師專業委員會 C、中國證監會

D、中國證監會證券分析師專業委員會

(60)與財政政策和貨幣政策相比，（）具有更高層次的調節功能，它制約財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度，其最終也要通過財政政策和貨幣政策來實現。A、制度政策 B、產業政策 C、收入政策 D、外貿政策

多選題

(61)參與策劃成立國際注冊投資分析師協會的有（）。A、歐洲金融分析師協會 B、亞洲證券分析師聯合會 C、美國金融分析師協會 D、巴西投資分析師協會

(62)歸納法與演繹法的區別在于（）。A、歸納法是從個別到一般

B、演繹法是從一般到個別 C、演繹法是先推論后觀察 D、歸納法是從推論開始

(63)對上市公司經濟區位分析的目的是（）。

A、將上市公司的價值分析與區位經濟的發展聯系起來，以便分析上市公司未來發展的前景 B、確定上市公司的投資價值

C、判斷公司在所處行業中的競爭地位 D、分析公司的產品是否具有競爭力

(64)下列關于圓弧形態的陳述中，錯誤的有（）。A、又稱為碗形

B、形成所花的時間越長，今后反轉的力度就越強 C、在實際中比較常見，一般是散戶炒作的產物 D、形成過程中，成交量的變化時兩頭少，中間多(65)可以用來計算存貨周轉天數的公式有()。A、存貨周轉天數=360/存貨周轉率 B、存貨周轉天數=營業成本/平均存貨 C、存貨周轉天數=平均存貨*360/營業成本 D、存貨周轉天數=營業成本*平均存貨/360(66)一般地講，影響公司股票價格的內部因素有（）。A、公司凈資產 B、公司的資產重組 C、行業因素 D、市場因素(67)計算某公司某會計的流動性資產周轉率所需要的數據有（）。A、營業收入

B、年末流動資產總額 C、銷售成本

D、年初流動資產總額

(68)對充分就業正確的描述，有（）。A、對勞動力的充分利用 B、對勞動力的完全利用 C、失業率為零的狀態

D、在充分就業情況下也會存在一部分正常的失業

(69)下列關于《上市公司行業分類指引》的說法，正確的有（）。

A、將上市公司的經濟活動分為門類、大類兩極，中類作為支持性分類參考 B、中國證監會負責《指引》的具體執行 C、《指引》為強制性標準

D、《指引》以上市公司營業收入為分類標準(70)切線類技術分析方法中，常見的切線有（）。A、直線 B、趨勢線 C、軌道線

D、黃金分割線

(71)套期保值與期現套利的區別包括()不同。A、現貨市場上所處的地位 B、操作方式 C、目的

D、價位觀念

(72)一元線性回歸模型的顯著性檢驗包括（）。A、回歸系數的顯著性檢驗 B、β檢驗 C、F檢驗 D、方差檢驗

(73)下列內容，屬于新《證券法》調整范圍的有（）。A、充實了證券監督機構的執法權限和手段 B、健全了董事會制度，強化了監事會職權 C、拓寬了證券公司的業務創新空間 D、調整了證券登記結算制度(74)宏觀經濟分析的意義是（）。A、把握整個證券市場的投資價值

B、提高投資收益

C、掌握宏觀經濟政策對證券市場的影響力度與方向 D、判斷證券市場的總體變動趨勢(75)VaR方法可應用在（）。A、風險管理與控制 B、資產配置與投資決策 C、績效評價 D、風險監管

(76)以下（）等因素的存在會減弱公司的變現能力。A、可動用的銀行貸款指標的提高 B、未作記錄的或有負債 C、擔保責任引起的負債

D、良好償債能力的聲譽

(77)可轉換證券的市場價值一般保持在可轉換證券的投資價值和轉換價值之上的原因（）。A、如果在投資價值之下，購買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率

B、如果在轉換價值之下，購買并轉化為股票出售，可獲得與轉換價值的價差收益 C、如果在投資價值之下購買并轉化為股票出售，可獲得與轉換價值的價差收益 D、如果在轉換價值之下，購買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率(78)關于存貨周轉速度，下列說法正確的有（）。A、一般來講，存貨周轉速度越快，存貨的占用水平越低 B、存貨周轉速度越快，則變現能力越差 C、存貨周轉速度越快，流動性就越差 D、存貨周轉速度越慢，則變現能力越差

(79)假設某基金的投資組合包括3種股票，其股價分別為20美元、30美元與10美元，股票數量分別為3萬、2萬與4萬股，β系數分別為0.8、1.2與1.5。那么，下列說法中正確的有（）。A、投資組合β系數=1.125 B、投資組合β系數=3.5 C、假設上海股指期貨單張合約的價值是100 000元，則套期保值合約份數為56份 D、假設上海股指期貨單張合約的價值是100 000元，則套期保值合約份數為18份(80)下列各類活動中，屬于廣義金融工程范疇的有（）。A、金融產品設計 B、金融產品定價 C、交易策略設計

D、金融風險管理

(81)下列各項中，決定債券貼現率的因素是()。A、真實無風險收益率 B、預期通貨膨脹率 C、名義無風險收益率

D、風險溢價

(82)行業分析師為了選擇出競爭實力雄厚、有較大發展潛力的行業，需要進行（）分析。A、產品是否有國外競爭者介入 B、行業增長比較分析 C、行業增長預測分析

D、消費者偏好和收入分配變化

(83)關于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的有（）。

A、當現在價位站穩在長期與短期之上，短期MA又向上突破長期MA時，此種交叉為黃金交叉

B、黃金交叉實際上就是向下突破壓力線 C、黃金交叉實際上就是向上突破支撐線 D、死亡交叉實際上就是向下突破支撐線(84)行業分析方法包括()。A、歷史資料研究法 B、歸納與演繹法 C、比較研究法 D、數理統計法

(85)分析公司的財務報表，投資者可以（）。A、評價過去的經營業績 B、衡量現在的財務狀況 C、預測未來的發展趨勢 D、以上都對

(86)債券調換方法可以分為以下哪些類型（）。A、替代掉換 B、市場內部價差掉換 C、利率預期掉換

D、純收益率掉換(87)持續、穩定、高速的GDP增長將會促進證券市場價格上漲,其機理在于伴隨總體經濟成長,()。

A、上市公司利潤持續上升，股息不斷增長 B、企業經營環境不斷改善 C、投資風險越來越大 D、產銷兩旺

(88)貨幣政策的選擇性政策工具包括（）。A、法定存款準備金率 B、再貼現政策 C、直接信用控制

D、間接信用指導

(89)技術分析法應用時應注意的問題是()。A、技術分析法必須與基本分析法分開使用 B、技術分析法必須與基本分析法結合使用 C、應使用多種技術分析方法綜合研判

D、理論與實踐相結合

(90)下列各個政府部門中，（）所發布的信息可能對證券市場產生影響。A、國務院 B、財政部

C、證券交易所

D、證券登記結算公司

(91)下列屬于重大事件的是()。

A、公司的經營方針和經營單范圍的重大變化

B、新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響

C、持有公司3%以上股份股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司情況發生較大變化

D、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動

(92)上市公司對重大事件應當立即披露，重大事件包括（）。A、公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B、1/3以上監事或者經理發生變動

C、持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

D、對外提供重大擔保

(93)下列各個政府部門中，所發布的信息可能對證券市場產生影響的是（）。A、國務院 B、財政部 C、中國人民銀行 D、國家統計局

(94)隨著改革開放的不斷深入，我國投資主體呈現多元化趨勢，主要包括（）。A、政府投資 B、企業投資 C、外商投資 D、以上都是

(95)下列有關投資咨詢業務的說法，正確的有（）。

A、可以從事證券投資咨詢業務的兩類主體：證券公司和經國務院證券監督管理機構批準從事證券服務業務的投資咨詢機構

B、證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資咨詢業務的兩類基本形式

C、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員向證券投資人或者客戶提供證券分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動 D、以上說法都對

(96)在計算營運指數時，經營所得現金是必須的一個數據。其計算過程中的“非付現費用”包括下列項目中的（）。A、財務費用 B、資產減值準備 C、固定資產折舊

D、無形資產攤銷

(97)城鎮失業登記人口需具備的條件包括()。A、無勞動能力 B、擁有非農業戶口

C、在一定的勞動年齡內 D、無業而要求就業

(98)產業政策可以包括()。A、產業結構政策 B、產業組織政策 C、產業技術政策

D、產業布局政策

(99)按照證券組合管理理論進行投資的步驟包括（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析

C、構建證券投資組合 D、投資組合的修正(100)證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受（）等利益相關者的干涉和影響。A、證券發行人 B、證券投資人 C、上市公司 D、以上都對

判斷題

(101)已知風險證券組合A的期望收益率為10%，風險證券組合B的期望收益率為4%。如果你在風險證券組合A和B上的投資比例均為50%，則你的投資期望收益率為7%。A、正確 B、錯誤

(102)通過對公司單個的財務比率分析，可以判斷公司在本行業中的地位。A、正確

B、錯誤

(103)經濟運行具有周期性，股票市場作為經濟的晴雨表，股價反映的是對經濟形勢的預期。A、正確 B、錯誤

(104)給定兩種債券，除到期期限外其他要素相同，那么到期期限長的債券利率敏感性相對要低一些。A、正確

B、錯誤

(105)公司擁有的專利技術和低廉的勞動力是決定產品生產成本的基本因素。A、正確 B、錯誤

(106)當出現嚴重的通貨膨脹時，票面利率固定的債券價格上升。A、正確

B、錯誤

(107)在強勢有效市場中,也有少數人能通過內幕消息的分析來獲取超額收益。A、正確

B、錯誤

(108)頭肩形態是實際股價形態中出現最多的一種反轉突破形態。A、正確 B、錯誤

(109)滿足套利組合的條件之一是該組合中各證券的權數滿足w1+w2+??+wN=0。A、正確 B、錯誤

(110)VaR計算的歷史模擬法可涵蓋非線性資產頭寸的價格風險、波動性風險，甚至信用風險。A、正確 B、錯誤

(111)具有質量優勢的公司總是在行業中占據領先地位。A、正確 B、錯誤(112)公用事業屬于周期型行業。

A、正確 B、錯誤

(113)無套利均衡定價法和風險中性定價法是金融衍生產品定價的常用方法。A、正確

B、錯誤

(114)對于一個企業，存貨周轉率越高、周轉速度越快，表明企業存貨的流動性越好，因此當A公司的存貨周轉率為4，B公司的存貨周轉率為6時，B公司的存貨管理效率一定比A公司要高。A、正確 B、錯誤

(115)由于中國證券市場是新興加轉軌的市場，因而市場表現與宏觀經濟沒有關系。A、正確 B、錯誤

(116)ADR是運用上漲和下跌的股票家數之差的絕對值來對大勢進行分析的技術指標。A、正確

B、錯誤

(117)工業產權、專利技術等都是評價企業技術水平中技術硬件的重要內容。A、正確

B、錯誤

(118)美國頒布的《克雷頓反壟斷法》規定了某些類型的價格歧視是非法的，并認為應當取締這種行為。A、正確 B、錯誤

(119)公司分析主要包括經濟分析、行業分析、公司基本素質分析三個方面。A、正確 B、錯誤

(120)平穩性時間數列的特點是,影響數列各期數值的因素是確定的,且各期的數值總是保持在一定的水平上下波動。A、正確

B、錯誤

(121)推動產業升級的重要力量之一是產業組織創新，即同一產業內企業的組織形態和企業間關系的創新。A、正確

B、錯誤

(122)長期投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而短期投資者的目的是為了獲得短期資本差價。A、正確 B、錯誤

(123)產業結構政策和產業技術政策是產業政策的核心。A、正確

B、錯誤

(124)戰略性資產重組根據股權的變動情況可分為股權存量變更、股權增加、股權減少三類。A、正確 B、錯誤

(125)邁克爾波特認為，一個行業內激烈競爭的局面源于其內存的競爭結構。A、正確 B、錯誤

(126)在股價頭肩頂形態中，頸線是支撐線，一旦頸線被有效突破，價格將下跌。A、正確 B、錯誤

(127)勞動力人口是指年齡在18歲以上具有勞動能力的人的全體。A、正確 B、錯誤

(128)作為一種風險測試方法，VaR考慮了交易頭寸在期間內隨市場變化的可能性。A、正確

B、錯誤

(129)一家銀行在考慮是否給某企業短期貸款時，它最關心的財務比率是資產收益性指標。A、正確 B、錯誤

(130)假設:當證券市場處于資本資產定價模型所描述的均衡狀態時,證券A和證券B的期望收益率分別為8%和10%,β系數分別為0.6和1.4。那么,在這個證券市場上,市場組合的期望收益率等于0.2。A、正確 B、錯誤

(131)貨幣供應量的變動會影響利率，中央銀行可以通過對貨幣供應量的管理來調節信貸供給和影響利率變化。A、正確 B、錯誤

(132)證券投資分析有三個要素：信息、步驟和方法。A、正確

B、錯誤(133)VaR計算的完全估值法是通過對各種情景下投資組合的重新定價來衡量風險。A、正確

B、錯誤

(134)債券的理論價格等于債券存續期內預期的現金流量總和。A、正確 B、錯誤

(135)行為金融理論直接挑戰了經典投資理論的兩大假設前提，并在此基礎上開創了行為資產定價模型。A、正確

B、錯誤

(136)流動資產周轉率是銷售成本與全部流動資產的平均余額的比值。A、正確 B、錯誤

(137)均衡型證券組合管理通常會采取消極保守型的投資策略。A、正確 B、錯誤(138)行業分析并不能提供具體的投資領域的建議。

A、正確 B、錯誤

(139)根據上海證券交易所上市公司行業分類，航空貨運與快遞屬公用事業。A、正確

B、錯誤

(140)信息業是迄今為止發展最快、滲透性最強、應用關鍵技術最廣的行業之一。A、正確 B、錯誤

(141)對于看漲期權而言,利率提高將使其價格下降。A、正確 B、錯誤

(142)成熟期的行業盈利較大，投資風險相對也較高。A、正確

B、錯誤

(143)利用行業增長比較分析和行業增長預測分析，行業分析師可以選擇出處于成長期或穩定期、競爭實力雄厚、有較大發展潛力的行業。A、正確 B、錯誤

(144)將要停止的營業項目屬于企業非正常的營業狀況。A、正確

B、錯誤

(145)存貨的流動性將直接影響企業的流動比率，因而存貨周轉率屬企業償債能力指標。A、正確 B、錯誤

(146)增長型證券組合以資本升值為目標。A、正確

B、錯誤

(147)國民生產總值是國內生產總值中減去“國外要素收入凈額”后的社會最終產值（或增加值）及勞務價值的總和。A、正確 B、錯誤

(148)高增長型行業對經濟周期性波動提供了一種財富套期保值的手段，因此，投資者對其十分感興趣。A、正確 B、錯誤

(149)主動債券組合管理中的騎乘收益率曲線方法通常適用于中長期投資。A、正確 B、錯誤

(150)一般地講，企業無法通過規模經濟、專有技術、優惠原則實現成本優勢。A、正確

B、錯誤

(151)總的說來，證券投資的基本分析比技術分析更具優勢。A、正確 B、錯誤

(152)上市公司質量與經濟效益狀況是影響證券市場供給的最根本因素。A、正確 B、錯誤

(153)根據葛蘭威爾法則，股價連續上升遠離移動平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為買入信號。A、正確

B、錯誤

(154)營運指數的數值大于1，說明企業收益質量不夠好。A、正確 B、錯誤

(155)行業的成熟期在行業的生命周期中占的時間最長。A、正確 B、錯誤

(156)總資產周轉率是銷售收入與資產總額的比值。A、正確

B、錯誤

(157)當股價向上的突破缺口出現之后，在缺口上方的相對高點拋出證券，待缺口封閉之后買回證券是一種較好的短線操作機會。A、正確 B、錯誤

(158)一般情況下，企業的長期債務可以超過營運資金。A、正確 B、錯誤

(159)《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》中的獨立誠信原則是指，證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公平公正性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資建議。

A、正確 B、錯誤

(160)現金流量表主要分為經營活動、投資活動和籌資活動產生的現金流量三個部分。A、正確 B、錯誤

第三篇：基金押題卷三(題目)范文

基金押題卷三（題目）單選題

(1)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是()。A 報告 B 月度報告 C 季度報告 D 半年報告

(2)對于基金投資者來講,關注基金評價是為了()。A 防止基金的異常交易行為

B 將具有優秀投資能力的基金管理人甄別出來 C 推動基金公司將強內部控制 D 促進基金管理人提升管理水平

(3)基金產品定價中,首先要考慮的因素是()。A 渠道特性 B 客戶特性 C 市場環境

D 基金產品的類型

(4)當兩種資產投資收益率的協方差為正時,意味著兩種資產收益率變動方向()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定

(5)直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式,一般它不通過()實現的。A 電話 B 郵寄 C 財務顧問 D 互聯網

(6)根據我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A 投資決策委員會 B 風險控制委員會 C 投資部 D 研究部

(7)資產配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求()。A 較小 B 較高 C 適度 D 為零

(8)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周

(9)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 3個月 B 1個月 C 1年 D 6個月

(10)已知某基金的平均收益率為12%，將其標準差調整到與市場指數標準差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A 低市盈率、低市凈率 B 低市凈率、低市銷率 C 低市銷率、低本益比 D 低市盈率、低市銷率

(12)證券投資基金市場營銷活動的首要環節為()。A 營銷組合設計 B 營銷過程管理 C 營銷環境分析 D 確定目標市場

(13)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在實施投資監督的內部控制時，發現基金管理人的投資運作違法違規時，應及時以電話或書面形式（）。

A 通知基金管理人，并報告中國證監會 B 提示基金管理人，并向交易所報告 C 督促并要求管理人改正 D 向監管機構報告

(15)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券,不得超過該證券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)關于基金管理公司股權處置,下列說法正確的是()。

A 股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行期間,中國證監會可以照常受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請 B 持有基金公司股權未滿一年的股東,不得將所持股權出讓

C 出讓基金管理公司股權未滿四年的機構,中國證監會不受理其實設立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權的申請

D 基金管理公司股東可以為其他機構代持基金管理公司股權

(17)基金托管人在實施投資監督的內部控制時,發現基金管理人的投資運作違法違規時,應及時以電話或書面形式()。

A 通知基金投資人,并報告證監會 B 通知基金管理人,并報告證監會 C 通知基金管理人,并報告銀監會 D 通知基金投資人,并報告銀監會

(18)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A 贖回可以通過基金管理人通過電話進行 B 采用金額贖回的原則

C 在基金合同和招募說明書規定的期限內可以不辦理贖回 D 贖回的工作日為證券交易所交易日

(19)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A 凈值公告 B 半報告 C 報告 D 季度報告

(20)根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我國,目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入,由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時,代扣代繳應納稅所得額的()個人所得稅。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產配置的期限為（）。A 一個月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A 編制報告 B 更換基金管理人 C 轉換基金運作方式 D 延長基金合同期限

(25)某10年期、半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6,應計收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27(26)基金主要投資比例應符合（）。

A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的5% B 對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券

C 法規規定，如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容

D 對于基金回購贖回業務，法規規定，基金在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的30%(27)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A 現金流不能進行再投資

B 現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資

C 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D 以上都不對

(28)關于基金時間加權收益率的說法,正確的是()。A 不能更準確的對基金的真實投資表現作出衡量 B 基金時間加權收益率和簡單收益率的計算類似 C 未考慮到分紅再投資

D 假設前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資

(29)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(30)（）屬于消極型資產配置策略。A 投資組合保險策略 B 動態資產配置策略 C 買入并持有策略 D 恒定混合策略

(31)一般來說,ETF的運作特點不包括()。A 被動操作的指數型基金 B 獨特的實物申購、贖回機制

C 實行一級市場與二級市場并存的交易制度 D 保證獲得投資本金

(32)目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A 水平

B 向右下方傾斜 C 向右上方傾斜 D 方向不能判斷

(34)在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單元為()。A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1(35)基金期末可供分配利潤為()。

A 期末資產負債表中未分配利潤中已實現部分

B 期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 C 期末資產負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數 D 期末資產負債表中未分配利潤的數額

(36)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A 中國證券登記結算公司 B 基金托管人

C 基金上市的證券交易所 D 基金持有人大會

(37)對于由兩種股票構成的資產組合,當它們之間的相關系數為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A 1 B-1 C 0 D 0.5(38)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。A 詹森指數是1990年由詹森提出的

B 詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮 C 特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮

D 詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(40)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線是有效前沿線 B 資本市場線的斜率為正

C 資本市場線由無風險資產和市場組合決定 D 資本市場線也被稱為證券市場線

(41)為了增加募集規模而采取的措施中,不應包括（）。A 最先認購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險 B 密集舉行投資策略報告會

C 根據不同認購基金的金額采取不同的認購費率 D 醒目宣傳投資業績

(42)主要負責基金從從業機構的市場準入監管的機構為()。A 中國證監會及個地方證監局 B 滬、深證券交易所

C 中國證券投資基金業協會 D 中國證監會

(43)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A 證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B 證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C 證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成

D 證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(44)積極型股票投資組合策略以()為目的。A 減少系統風險 B 減少非系統風險 C 戰勝市場

D 獲得市場組合收益

(45)基金銷售機構內部控制應遵守()原則。A 健全性、合法性、獨立性和審慎性 B 健全性、有效性、獨立性和審慎性 C 全面性、有效性、獨立性和審慎性 D 健全性、有效性、獨立性和客觀性

(46)常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A 簡單收益率 B 時間加權收益率 C 算術平均收益率 D 幾何平均收益率

(47)關于套利,以下表述正確的是()。

A 當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利 B 套利只存在單一資產上

C 套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態 D 套利機會可以長久的存在下去

(48)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發點為（）。A 16萬元 B 233.28萬元 C 100萬元 D 171.46萬元(49)世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根據我國的實踐,在基金投資決策中,負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。

A 投資決策委員會 B 交易部 C 投資部 D 研究部

(51)投資于本國債券的投資者所面臨的風險不包括（）。A 利率風險 B 流動性風險 C 經營風險 D 匯率風險

(52)詹森指數是在()模型基礎上發出的一個風險調整績效衡量指標。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相對于發達國家，我國基金監管所特有的監管目標是（）。A 保護投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 降低系統風險

D 推動基金業的發展

(55)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 風險的大小

D 投資研究的水平

(56)關于資本資產定價模型，下述說法錯誤的是（）。

A 資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價 B 資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空

C 當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合

D 資本資產定價模型主要應用于資產配置(57)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A 投資管理部門 B 風險管理部門 C 投資管理人員 D 內部監察人員

(59)根據所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A 發行者 B 到期日 C 信用等級

D 基金所持債券的久期與債券的信用等級

(60)關于特定客戶資產管理業務,以下錯誤的是()。A 單一客戶委托初始資產不得低于3000萬元人民幣 B 委托財產可投資于商品期貨、金融衍生品 C 單個資產管理計劃的委托人數不得超過200人

D 單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計劃資產凈值的10%

多選題

(61)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統 B 兩個以上的數據備份系統

C 基金托管部門的營業場所有符合要求的安全防范設施 D 已經開辦“三方存營”業務,且近三年無重大違規行為(62)基金的促銷手段包括（）。A 人員推銷 B 廣告促銷 C 營業推廣 D 公共關系

(63)根據有關規定,我國目前對個人投資者暫不征收個人所得稅的有()。A 從基金分配中獲得的國債利息

B 從基金分配中獲得的買賣股票差價收入 C 買賣基金份額獲得的差價收入

D 申購和贖回基金份額獲得的差價收入

(64)在弱勢有效市場下，使用下列哪些分析工具不可能會賺取超額收益（）。A 道氏理論 B 移動平均法 C 價量關系指標 D 股利貼現模型

(65)下列有關基金信息需托管人復核,審查的有[ ]。A 基金份額申購和贖回價格 B 基金份額凈值

C 基金定期報告和定期更新的招募說明書 D 基金資產凈值

(66)關于基金稅收，下列說法正確的有（）。

A 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，依法征收營業稅

B 從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C 以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營業稅 D 基金管理人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業稅(67)證券投資基金市場營銷的內容包括（）。A 目標市場與客戶的確定 B 營銷環境的分析 C 營銷組合的設計 D 營銷過程管理

(68)進行資產配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A 影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 B 影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C 資產的流動性特征 D 稅收考慮

(69)根據有關規定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監會提交的相關文件包括()等。A 募集基金的申請報告 B 基金合同草案 C 基金托管協議草案 D 招募說明書草案

(70)確定有效邊界所需的數據包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 協方差 D 貝塔系數

(71)目前,我國貨幣市場工具可以由()發行。A 證券公司 B 政府 C 金融機構

D 信譽卓著的大型工商企業

(72)基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間不能為()。A T+1 B T+5 C T+2 D T+3(73)當發現基金出現異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行以下（）處理。A 電話提示 B 書面警告 C 公開譴責 D 行政處罰(74)在我國,遇到下列[ ]情形時,可以暫停基金估值。A 基金代銷機構暫停營業

B 基金投資的某只股票非正常原因停牌 C 證券交易所暫停營業

D 因不可抗力情形使基金管理人無法準確評估基金資產價值(75)目前證券投資基金的基本特征主要有（）。A 集合理財、專業管理 B 組合投資、分散風險 C 嚴格監管、信息透明 D 利益共享、風險共擔

(76)目前,對基金信息披露進行監管的部門主要有（）。A 證券投資基金業協會 B 證券交易所 C 中國人民銀行

D 中國證監會及其派出機構

(77)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當的基準組合,這個基準組合可以是()。A 風格指數 B 全市場指數 C 行業指數 D 復合指數

(78)根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，出現下列情況之一，中國證監會將建議任職機構暫停相應高級管理人員職務或者免除其職務（）。A 收到警示函、被監管談話后不按照規定整改 B 拒絕配合證監會履行監管職責

C 向證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項 D 擅離職守

(79)影響指數投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 建立指數化組合的交易成本

B 指數化組合的組成與指數組成的差別

C 建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差 D 以上都是

(80)中國證監會主要通過（）實現基金監管。A 基金監管部的市場準入監管 B 基金監管部的日常持續監管 C 證券交易所的自律管理

D 各地方證監局在轄區內進行日常監管

(81)證券投資基金作為一種金融產品,與股票相比較,不同點表現為()。A 股票反映的是一種所有權關系,基金反映的則是一種信托關系 B 股票價格的波動要小于基金凈值的波動 C 股票是間接投資工具,基金是直接投資工具 D 股票投資風險通常大于基金投資風險(82)一只債券的信用等級下降,將會導致（）。A 該債券的價格下降

B 該債券的再投資風險下降 C 該債券的違約風險降低

D 持有該債券的基金的凈值也可能下降

(83)影響夏普指數,特雷諾指數和詹森指數三大經典績效衡量方法的因素包括（）。A 不恰當的市場組合基準

B 集合組合的風險水平發生變化 C CAPM模型的有效性

D 市場指數組合不同于真實的市場組合

(84)從時間跨度和風格類別上看,資產配置的類別可以分為()。A 動態資產配置 B 戰略性資產配置 C 戰術性資產配置 D 資產混合配置

(85)關于LOF基金的表述,正確的是()。

A 買入LOF申報數量應為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B 可實現份額的跨系統轉托管

C 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 D 自T+2日起，投資者申購的份額可用

(86)《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的（），經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外投資。A 基金管理公司 B 保險公司 C 商業銀行 D 證券公司

(87)關于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A 股票反映的是一種所有權關系

B 基金是種低收益、低風險的投資品種 C 基金是一種直接投資工具

D 股票是一種直接投資工具，主要投資于實業領域(88)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括()。A 信用等級在AAA級以下的企業債券 B 現金 C 股票

D 可轉換債券

(89)以下屬于基金合同當事人的有（）。A 基金管理人 B 基金托管人 C 發起人

D 基金份額持有人

(90)消極型的股票投資風格管理的優點包括()。A 投資風格相對固定 B 投資風格波動較大

C 節省了投資的交易成本、研究成本

D 避免了不同風格股票收益之間相互抵消的問題

(91)設立基金管理公司，應當具備以下（）條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A 注冊資本不低于二億元人民幣 B 注冊資本不低于一億元人民幣

C 主要股東注冊資本不低于三億元人民幣 D 資本充足率符合有關規定

(92)以下關于基金募集信息披露的有關說法中，正確的有（）。

A 基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和基金存續期募集信息披露 B 基金合同生效后3個月披露一次更新的招募說明書

C 開放式基金一次募集完成

D 基金應當編制并披露基金合同生效公告(93)基金托管人內部控制的目標有（）。A 保障基金托營業務安全,有效,穩健運行 B 保證托管資產的安全完整 C 保證基金保值增值

D 維護基金份額持有人的權益

(94)下列關于債券組合的指數化投資策略的表述中,正確的有()。A 與積極債券組合管理相比,指數化組合管理所收取的管理費用更高 B 有助于基金發起人增強對基金經理的控制力 C 能滿足投資者對現金流的需求 D 以市場充分有效的假設為基礎

(95)因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的,一般應由()承擔。A 基金注冊登記機構 B 基金托管人 C 會計師事務所 D 基金管理人

(96)關于ETF的現金替代,表述正確的是()。A 制定具體的現金替代方法應遵循公平原則 B 分為兩種類型：禁止現金替代、可以現金替代 C 制定具體的現金替代方法應遵循公開原則

D 分為三種類型：禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代(97)基金評級的程序通常包括()。A 對基金進行分類 B 劃分評價等級 C 建立評級模型 D 計算評級數據

(98)關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,不正確的是()。A 簡單收益率在數值上小于時間加權收益率 B 簡單收益率在數值上大于時間加權收益率

C 簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系 D 簡單收益率可以等于時間加權收益率

(99)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括（）。A 制定投資組合具體方案 B 制定投資管理相關制度 C 確定基金投資的原則

D 審定基金資產配置的比例或范圍(100)依照《招募說明書的內容與格式》的規定,基金招募說明書需要包括下列()內容。A 基金管理人、基金托管人的基本情況

B 風險警示內容

C 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期 D 基金合同和基金托管協議的內容摘要

(101)以下關于基金財務會計報告的編制與披露的說法中，正確的有（）。A 基金的報告必須經過審計 B 基金的半報告無須經審計

C 基金報告中需披露上市基金前20名持有人的名稱及持有的份額 D 基金報告必須經托管人審核

(102)下列關于投資管理人員的基本行為規范的表述,正確的有()。

A 投資管理人員應當恪守職業道德,不得從事與履行職責有利益沖突的活動

B 投資管理人員在作出投資建議或者進行投資活動時,如果獨立董事有投資建議,投資管理人員應該聽取其建議

C 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人,公平對待基金份額持有人和其他資產委托人,不得在不同基金財產之間進行利益輸送

D 投資管理人員不得為了基金業績排名實施拉抬尾市、打壓股價等有損害證券市場秩序的行為

(103)某商業銀行擬申請基金托管人資格,其應具備以下哪些條件()。A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 凈資產和資本充足率符合有關規定 C 具備安全保管基金全部資產的條件

D 該商業銀行向監管機構出具有托管能力的保證函(104)基金托管人須履行的職責包括()等。A 安全保管基金財產

B 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C 對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立 D 按照規定召集基金份額持有人大會

(105)與單個債券相比,債券基金的特點包括()。A 債券基金的收益不如債券的利息固定 B 債券基金沒有確定的到期日 C 投資風險不同

D 收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測(106)依據有關規定,我國基金托管人的主要職責有()。A 安全保管基金財產

B 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益(107)下列關于套利定價模型（APT）的說法，正確的是（）。A 揭示了均衡價格形成的套利驅動機制和均衡價格的決定因素 B 假設投資者是追求利益同時也是厭惡風險的

C 假設投資者能夠發現市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利 D 假設投資者對證券的收益、風險以及證券間的關聯性具有完全相同的預期

(108)基金公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,保證不同基金之間在()等方面相互獨立。A 資金劃撥 B 賬簿記錄 C 名冊登記 D 賬戶設置

(109)ETF的特點包括（）。

A 其規模不固定，可以根據申購情況增加或減少

B 投資者只能用與指數對應的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現有開放式基金的以現金申購贖回

C ETF基本是指數型開放式基金，但與現有的指數型開放式基金相比，其最大優勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D 它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

(110)根據目前有關規定,下列投資者買賣基金份額要征收印花稅的有（）。A 基金公司 B 工業企業 C 證券公司 D 保險企業

判斷題

(111)為了保證科學、客觀地進行基金風險評價，評價方法應當適度保密。A 正確 B 錯誤

(112)25.多數基金公司的研究工作采用內外部研究相結合的方式,以形成優勢資源互補,并在一定程度上解決了基金公司的運營模式無法承擔雇傭大量研究人員成本的問題。A 正確 B 錯誤

(113)20.我國證券交易所對基金交易行為的監管非常嚴格,但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤,交易所可以及時電話通知,予以提醒。A 正確 B 錯誤

(114)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長,市場利率變動所導致的價格波動幅度越小。A 正確 B 錯誤

(115)一切技術分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A 正確 B 錯誤

(116)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。A 正確 B 錯誤

(117)從性質上看,可以將ETF聯接基金看作是一種指數型的基金中的基金。（）A 正確 B 錯誤(118)33.所謂套利就是在不增加風險的情況下,能夠實現正預期回報率的機會。A 正確 B 錯誤

(119)31.基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。A 正確 B 錯誤

(120)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續期募集信息披露。A 正確 B 錯誤

(121)目前,我國境內基金申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶。（）A 正確 B 錯誤

(122)戰略性資產配置是在戰術性資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。A 正確 B 錯誤

(123)擬設立的中外合資基金管理公司的外方股東,若是中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構,可比照一般境內股東的規定。A 正確 B 錯誤

(124)債券的價格與市場利率變動密切相關,當市場利率上升時,大部分債券的價格會下降。A 正確 B 錯誤

(125)可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動對債券基金凈值的影響。A 正確 B 錯誤

(126)將市場分為牛市和熊市兩個不同的階段,是使用成功概率法的一個重要步驟。（）A 正確 B 錯誤

(127)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規性。A 正確 B 錯誤

(128)21.ETF現金替代是指申購贖回過程中,投資者可以根據約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。A 正確 B 錯誤

(129)個人投資者從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅。（）A 正確 B 錯誤

(130)基金的宣傳推介材料應當在分發或公布之日起5個工作日內由基金管理公司向主要辦公場所所在地證監局報送。A 正確 B 錯誤

(131)在二級市場上，LOF的凈值報價頻率比ETF低。A 正確 B 錯誤

(132)前臺業務系統主要實現對前臺發生的數據進行集中管理。A 正確 B 錯誤

(133)基金管理公司投資決策涉及到投資決策委員會、研究部、投資部和風險控制委員會等部門。A 正確 B 錯誤

(134)基金托管協議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構各自職責的協議。A 正確 B 錯誤

(135)投資者應該根據自己短時間內處理資產的可能性，建立投資流動性資產的最低標準。A 正確 B 錯誤

(136)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(137)債券加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券以其收益率作為權重，加權平均后得到的收益率。A 正確 B 錯誤

(138)在利率走高時再投資收益率會降低,再投資的風險加大。（）A 正確 B 錯誤

(139)通常，基金經理向中央交易室的基金交易員發出的交易指令包括：買入（賣出）何種有價證券、買入（賣出）的時間和數量、買入（賣出）的價格控制等。A 正確 B 錯誤

(140)35.對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,暫不征收個人所得稅。A 正確 B 錯誤

(141)托管人需要定期向監管部門報告基金投資比例接近合同約定的上限、基金資金頭寸不足、媒體和輿論反映集中的問題等方面的情況。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理公司應對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A 正確 B 錯誤

(143)在股票指數化策略中，為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的組合進行動態維護。A 正確 B 錯誤

(144)投資者在參考評級結果時,應首先考察評級機構和評級結果的合規性。A 正確 B 錯誤

(145)商業銀行取得基金托管資格后,其基金托管業務活動由中國證監會監管,銀監會不再參與監管。（）A 正確 B 錯誤

(146)24.基金托管人應每個工作日進行基金資產凈值計算與會計核算,并與管理人核對。A 正確 B 錯誤

(147)債券型基金一般每日結轉損益。A 正確 B 錯誤

(148)基金銷售機構應將自有資產與投資人資產合賬管理。A 正確 B 錯誤

(149)36.目前,從全球基金業發展的趨勢來看,證券投資基金的資金來源出現重大變化,機構投資,特別是退休基金已成為基金重要的資金來源。A 正確 B 錯誤

(150)計算N日乖離率所需的兩個基本變量是當日平均價和N日移動平均價。（）A 正確 B 錯誤

第四篇：分析押題卷三(題目)

分析押題卷三（題目）

單選題

(1)經濟周期的變動過程是（）。

A、繁榮——衰退——蕭條——復蘇 B、復蘇——上升——繁榮——蕭條 C、上升——繁榮——下降——蕭條 D、繁榮——蕭條——衰退——復蘇(2)證券投資顧問業務的基本要素是（）。A、市場席位進入 B、清算結算 C、賬戶管理

D、提供證券投資建議、收取服務報酬(3)道一瓊斯分類法將大多數股票分為()。A、農業、工業和服務業 B、制造業、建筑業和金融業 C、農業、工業和公用事業 D、工業、運輸業和公用事業(4)與趨勢線平行的切線為（）。A、支撐線 B、壓力線 C、百分比線 D、軌道線

(5)2010年10月12日,中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》。兩個規定旨在進一步規范()業務。A、證券經紀 B、資產管理 C、投資顧問

D、證券投資咨詢

(6)馬柯維茨理論模型也被稱為（）。A、均值方差模型 B、CAPM模型 C、APT模型

D、現金流貼現模型

(7)支撐線與壓力線可以相互轉化的最主要原因是()。A、市場經濟 B、心理因素 C、股市走勢 D、人為因素

(8)勞動力人口是指年齡在（）具有勞動能力的人的全體。A、15歲以上 B、16歲以上 C、18歲以上 D、20歲以上

(9)財政政策的主要手段包括（）。A、再貼現政策 B、公開市場業務 C、法定存款準備金率 D、轉移支付制度

(10)證券組合的實際平均收益與無風險收益的差值除以組合的β系數被定義為（）。A、詹森指數 B、特雷諾指數 C、夏普指數 D、MM理論

(11)酸性測試比率是（）的別稱。A、資產負債率 B、流動比率 C、速動比率 D、產權比率

(12)按照上海證券交易所2007年上市公司行業分類,航空貨運與物流屬于()行業。A、信息技術 B、公用事業 C、電信事業 D、工業

(13)下列指標中，可反映公司長期償債能力的是（）。A、應收賬款周轉率 B、流動資產周轉率 C、速動比率

D、有形資產凈值債務率

(14)下列關于外匯占款的各項表述中,錯誤的是()A、銀行購買外匯形成本幣投放,所購買的外匯資產構成銀行的外匯儲備 B、外匯占款必然屬于央行購匯行為,反映在中央銀行的資產負債表中 C、人民幣作為非自由兌換貨幣是形成外匯占款的必要條件之一 D、中央銀行購匯導致基礎貨幣投放

(15)中國證監會于2001年頒布了《上市公司行業分類指引》,其制定的主要依據是()。A、道瓊斯行業分類法

B、聯合國國際標準產業分類

C、中國根據統計局的《國民經濟行業分類與代碼》 D、北美行業分類體系

(16)根據債券終值求現值的過程被稱為（）。A、映射 B、回歸 C、貼現 D、轉換

(17)在以期望收益率為縱軸、標準差為橫軸的坐標平面上，在同一條無差異曲線上，改變證券期望收益率（）該投資者的滿意程度。A、會增加 B、會減少 C、不改變 D、不確定

(18)反映資產總額周轉速度的指標是()。A、固定資產周轉率 B、存貨周轉率 C、總資產周轉率 D、股東權益周轉率

(19)中國證券業協會證券分析師專業委員會于（）成立。A、2000年7月 B、2001年4月 C、1999年11月 D、1999年6月

(20)產權比率的計算公式為（）。A、負債總額/資產總額 B、股東權益/資產總額 C、產權總額/資產總額 D、負債總額/股東權益

(21)一般來說，套期保值的目的是（）。A、規避期貨風險 B、規避現貨風險 C、提高期貨收益 D、提高現貨收益

(22)當基差變小時，套期保值者（）。A、虧損 B、賺錢

C、賺錢和虧損均有可能 D、盈虧相抵

(23)債券的凈價報價是指（）。

A、從全價報價中扣除累積應付利息后的報價 B、全價報價 C、累積應付利息

D、用全價報價中加上累積應付利息后的報價

(24)如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均為25%,那么,證券A的期望收益率等于()。A、9.5% B、9% C、8.5% D、8%(25)股票市場供給方面的主體是()A、準備出售股票的投資者 B、證券公司 C、證券交易所 D、上市公司(26)現有一個由兩證券W和Q組成的組合,這兩種證券完全相關,他們的投資比重分別為0.90、0.10。如果W的期望收益率和標準差都比Q的大,那么()。A、該組合的標準差一定大于Q的標準差

B、該組合的期望收益率一定小于Q的期望收益率 C、該組合的標準差不可能大于Q的標準差

D、該組合的期望收益率一定等于Q的期望收益率(27)財務彈性是指（）。

A、公司適應經濟環境變化和利用投資機會的能力 B、報告收益與公司業績的關系 C、公司償付到期長期債務的能力

D、公司經營管理中利用資金運營的能力

(28)在對公司資產重組行為的區分中，區分報表性的重組和實質性的重組，關鍵是分析（）。A、有沒有使得公司的銷售收入大幅增長 B、有沒有進行大規模的資產置換或合并 C、有沒有使得公司利潤大幅增長 D、有沒有產生換股行為

(29)“股權分置”指股改前我國上市公司內部形成的()兩種不同性質的股票。A、非流通股與流通股 B、流通股與社會流通股 C、非流通股與社會流通股 D、以上都不是

(30)下列各項中能夠反映行業增長性的指標是所有考察年份的()。A、比較分析法 B、調查研究法 C、歸納與演繹法 D、數理統計法

(31)在資本自由流動的世界經濟中,一個實施固定匯率的國家不可能同時保持匯率的固定和貨幣政策的獨立性,即自由的資本流動、固定的匯率和獨立的貨幣政策是不可能同時達到的,這一現象被稱之為()。A、三元悖論 B、非官方盯住 C、二元沖突 D、米德難題

(32)當債券收益率向上傾斜，并且投資人確信收益率繼續保持上升的趨勢，就會購買比要求的期限稍長的債券，然后在到期前出售，獲得一定的資本收益。使用這種方法的人以資產的流動性為目標，投資于短期固定收入債券，這種債券資產的主動管理類型為（）。A、水平分析法 B、債券掉期

C、騎乘收益率曲線 D、免疫策略

(33)收入政策的總量目標著眼于近期的（）。A、國民收入公平分配 B、宏觀經濟總量平衡 C、經濟與社會協調發展 D、產業結構優化

(34)利用()計量行業理念銷售額和國民生產總值的相關關系,并根據國民生產總值的計劃指標或預測值,行業分析師可以預測行業未來的銷售額。A、趨勢線

B、線性回歸模型 C、切線理論 D、夏普模型

(35)從理論上說,關聯交易屬于()。A、市場行為 B、內幕交易 C、中性交易 D、以上都不對

(36)在貿易與投資一體化理論中，屬于企業總部行為的是（）。A、上游生產 B、下游生產 C、實際生產行為

D、工程、管理和金融服務

(37)假設市場中6個月、1年、1.5年對應的即期利率為2.5%、3%和3.26%，那么一個期限為1.5年，6個月支付1次利息（票面利率6%），面值為100元的債券價格最接近（）元。A、103.42 B、102.19 C、104.04 D、105.66(38)電視業的崛起，導致了電影業的衰退，這種衰退屬于（）。A、持續衰退 B、絕對衰退 C、相對衰退 D、必然衰退

(39)通貨緊縮形成對()的預期。A、名義利率下調 B、需求增加 C、名義利率上升 D、轉移支付增加

(40)投資者在確定債券價格時,需要知道該債券的預期貨幣收入和要求的最低收益率,該收益率又被稱為()。A、內部收益率 B、必要收益率 C、市盈率

D、凈資產收益率

(41)通過取得某行業歷年的銷售額或營業收入的可靠數據并計算出年變動率，進而與國民生產總值增長率、國內生產總值增長率進行比較。這種行業分析方法是（）。A、歸納與演繹法 B、比較研究法 C、調查研究法 D、歷史資料研究法

(42)一國中央銀行的干預目標是平滑日常的波動,它們偶爾進入市場,但不會嘗試干預貨幣的基本趨勢。這一匯率制度為()。A、自由浮動匯率制度 B、有管理的浮動匯率制度 C、目標區間管理 D、固定匯率

(43)反映有效組合期望收益水平與總風險水平之間均衡關系的方程式是()。A、證券市場線方程 B、證券特征線方程 C、資本市場線方程 D、套利定價方程

(44)某公司的可轉換債券的轉換平價為30元,標的股票的市場價格為40元,該債券的市場價格為1200元,則()。

A、債券的轉換升水比率為33.33% B、債券的轉換貼水比率為33.33% C、債券的轉換升水比率為25% D、債券的轉換貼水比率為25%(45)通過取得某行業歷年的銷售額或營業收入的可靠數據并計算出年變動率，進而與國民生產總值增長率、國內生產總值增長率進行比較。這種行業分析方法是（）。A、歷史資料研究法 B、調查研究法 C、歸納與演繹法 D、比較研究法

(46)下列各項中，屬于影響股票投資價值的外部因素是（）。A、公司凈資產 B、公司盈利水平C、市場因素 D、股份分割

(47)由于經營形勢變差，企業主營業務收入減少，應付賬款增加，則下列指標中數值減少的是（）。

A、應收賬款周轉率 B、營業凈利率 C、營業現金比率 D、產權比率

(48)信奉技術分析的投資者在進行證券分析時,更注重分析當前的()。A、交易成本 B、股利分配 C、市場價格 D、經濟趨勢

(49)道-瓊斯指數成份股中，商業股票屬于（）。A、工業類股票 B、運輸業類股票 C、公用事業類股票 D、商業類股票

(50)證券分析師與律師、會計師在執業特點上不同的是（）。A、對既往事實進行研判，并得出結論 B、沒有自律性組織

C、利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測 D、結論具有確定性、唯一性

(51)在期貨合約交割時，如果期貨價格和現貨價格不同，就會出現（）的機會。A、反向投機交易 B、套期保值交易 C、套利交易

D、正向投機交易

(52)()年,30國集團把VaR方法作為處理衍生工具風險的“最佳典范”方法進行推廣。A、1988 B、1996 C、1992 D、1993(53)套利定價理論的假設條件之一是投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的，這一假設條件的功能是（）。

A、對投資者偏好的規范

B、對收益生成機制的量化描述 C、對投資者處理問題能力的要求 D、以上都不對(54)下列各項中，（）是對某金融機構置信水平為95%，時間為1天，所持股票組合的VaR=300萬美元的正確解釋。

A、明天該股票組合可有95%的把握保證，其最小盈利不會低于300萬美元 B、明天該股票組合可有95%的把握保證，其最大損失不會超過300萬美元 C、明天該股票組合最大損失超過300萬美元的可能性可有95% D、以上都不對

(55)財務報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則;二是堅持()原則 A、均衡性 B、非流動性 C、考慮個性 D、流動性

(56)下列說法錯誤的是()A、存貨周轉天數越少,表明其周轉速度越快 B、存貨周轉率等于銷售收入除以平均存貨 C、存貨的流動性直接影響公司的流動比率 D、存貨周轉速度與季節性生產有關(57)()向社會公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是技術分析中的首要信息來源。A、上市公司 B、中介機構 C、政府部門 D、證券交易所

(58)證券投資的目的是（）。A、證券風險最小化

B、證券投資凈效用最大化

C、證券投資預期收益與風險固定化 D、證券流動性最大化(59)下列各項中，（）是對公司當前經營能力的較精確估計。A、質量優勢 B、技術優勢 C、成本優勢 D、市場占有率

(60)股價走勢的支撐線是()。

A、當股價下跌到某個價位附近時，會出現買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升

B、當股價下跌到某個價位附近時，會出現買方減少，賣方增加的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升

C、當股價上漲到某價位附近時，會出現賣方增加、買方減少的情況，股價會停止上漲，甚至回落

D、當股價上漲到某價位附近時，會出現賣方減少、買方增加的情況，股價會停止上漲，甚至回落

多選題

(61)關于股票現金流貼現模型的可變增長模型中的兩階段增長模型，下列說法不正確的有（）。

A、股息的增長率是固定不變的

B、當兩個階段的股息增長率都為零時，兩階段增長模型就是不變增長模型

C、當兩個階段的股息增長率相等且不為零時，兩階段增長模型就是不變增長模型 D、相對于零增長模型和不變增長模型而言，兩階段增長模型較為接近實際情況(62)關于存貨周轉速度，下列說法正確的有（）。

A、一般來講，存貨周轉速度越快，存貨的占用水平越低 B、存貨周轉速度越快，則變現能力越差 C、存貨周轉速度越快，流動性就越差 D、存貨周轉速度越慢，則變現能力越差

(63)根據艾略特的波浪理論,股價運動具有的規律包括()A、一個較高層次的大浪不能分解為較低層次的若干個小浪 B、股價運動的8個浪結構中,有5個主浪3個調整浪 C、股價運動周期滿足8浪結構

D、處于層次較低的幾個浪可以合并成一個層次較高的大浪

(64)行業分析師為了選擇出競爭實力雄厚、有較大發展潛力的行業，需要進行（）分析。A、產品是否有國外競爭者介入 B、行業增長比較分析 C、行業增長預測分析

D、消費者偏好和收入分配變化(65)下列說法中正確的有()。

A、利息費用不包括計入固定資產成本的資本化利息

B、稅息前利潤是指利潤表中未扣除利息費用和所得稅之前的利潤 C、已獲利息倍數=稅息前利潤/所得稅 D、已獲利息倍數也稱利息保障倍數(66)行業處于成熟期的特點有（）。

A、利潤雖然增長較快，但競爭風險也非常大 B、產品普及程度高

C、行業生產能力接近飽和 D、構成支柱產業地位

(67)根據技術分析的形態理論,股價形態包括()。A、雙重頂(底)形態 B、直角三角形形態 C、頭肩頂(底)形態 D、四邊形形態

(68)公司分析側重對公司的（）進行分析。A、潛在風險 B、發展潛力 C、財務狀況 D、盈利能力

(69)套利組合應滿足的條件有()。

A、該組合中的各種證券的權數滿足w1+w2+...+wn=0 B、該證券組合因素靈敏度系數為零 C、該證券組合具有正的期望收益率 D、該證券組合因素靈敏度系數為1(70)某公司可轉換債券的轉換比例為20，其普通股當前市場價格為40元，而該可轉換債券的轉換價格為50元，那么，（）。A、轉換價值為1000元 B、轉換價值為800元

C、可轉換債券面額為1000元 D、可轉換債券面額為800元

(71)常見的指標類技術分析方法有()。A、RSI B、MACD C、黃金分割線 D、K線

(72)以技術指標的功能為劃分依據，將常用的技術指標劃分為（）。A、趨勢型指標 B、超買超賣型指標 C、人氣型指標 D、大勢型指標

(73)自相關系數rk對時間數列性質和特征的判斷準則包括()。

A、如果所有的自相關系數都近似地等于零，表明該時間數列屬于隨機性時間數列

B、如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數列是平穩性時間數列

C、如果r1最大，r2、r3、等多個自相關系數逐漸遞減但不為零，表明該時間數列存在著某種趨勢 D、如果一個數列的自相關系數出現周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明該時間數列是季節性時間數列

(74)隨著改革開放的不斷深入，我國投資主體呈現多元化趨勢，主要包括（）。A、政府投資 B、企業投資 C、外商投資 D、以上都是

(75)下列各項中,反映營運能力的財務比率有()A、存貨周轉率 B、應收賬款周轉率 C、主營業務毛利率 D、資產凈利率

(76)根據K線理論,K線實體和影線的長短不同所反映的分析意義不同,譬如,在其他條件相同時()。

A、實體越長,表明多方力量越強 B、上影線長于下影線,有利于空方 C、上影線越長,越有利于空方 D、下影線越短,越有利于多方

(77)關于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的有（）。

A、當現在價位站穩在長期與短期之上，短期MA又向上突破長期MA時，此種交叉為黃金交叉

B、黃金交叉實際上就是向下突破壓力線 C、黃金交叉實際上就是向上突破支撐線 D、死亡交叉實際上就是向下突破支撐線(78)戰術性投資策略一般包括以下內容（）。A、買入持有策略 B、投資組合保險策略 C、交易型策略

D、事件驅動型策略

(79)影響金融期貨價格的因素，除了諸如市場利率、宏觀經濟政策等這類影響現貨價格的因素外，還包括（）。A、持有現貨成本 B、期貨合約的有效期 C、保證金要求

D、期貨合約的流動性

(80)相對于證券投資的技術分析方法，基本分析方法更適用于（）。A、周期相對較長的證券價格預測 B、相對成熟的證券市場

C、預測精度要求不高的領域 D、短期的行情預測

(81)關于矩形形態，下列說法中正確的有（）。A、矩形形態是一種典型的反轉突破形態 B、矩形形態具有測算功能

C、面對突破后股價的反撲，矩形的上下界線同樣具有阻止反撲的作用 D、矩形在成立之初，多空雙方全力投入，各不相讓(82)切線類技術分析方法中，常見的切線有（）。A、直線 B、趨勢線 C、軌道線

D、黃金分割線

(83)用歷史資料研究法進行行業分析時，歷史資料的來源包括（）。A、政府部門 B、專業研究機構

C、行業協會和其他自律組織 D、高等院校

(84)我國證券分析師的執業紀律包括()A、必須以真實姓名執業

B、不得兼營或兼任與執業內容有利害關系的其他業務或職務 C、不得同事在兩家以上的機構執業 D、不得在電視媒體上發表評論

(85)目前,某國債票面額為100元,票面利率為4%,期限3年,到期一次還本付息,如果3年內債券市場的必要收益率為3%,那么()。

A、按單利計算的該債券目前的理論價格不低于102元 B、按復利計算該債券目前的理論價格不低于102.94元 C、該債券兩年后的理論價格大于目前的理論價格 D、該債券兩年后的理論價格接近目前的理論價格(86)()可以增加股票市場的資金供應量。A、允許證券公司進行股票質押貸款 B、提高利率

C、QFII制度的推出

D、允許證券公司進入同業拆借市場(87)下列有關K線的表述,正確的有()。A、光頭陰線中，開盤價與最高價相等

B、大陽線實體說明多方已經取得了決定性勝利，這是一種漲勢信號 C、十字星的出現表明多空雙方力量暫時平衡，使市勢暫時失去方向 D、一條K線記錄的是某種股票一天的價格變動情況(88)關于利率期限結構的說法正確的是（）。

A、債券的利率期限結構指的是債券的到期收益率與到期期限之間的關系 B、期限1年或1年以上的債券雖然價格風險不同，但預期利率卻大致相同

C、在任一時點上，都有以下3種因素影響期限結構的形狀：對未來利率變動方向的預期、債券預期收益中可能存在的流動性溢價、市場效率低下

D、根據利率期限結構的理論，期限結構的形成主要是由流動性溢價決定的(89)財務顧問業務服務內容包括()。A、交易估值 B、方案設計 C、提出專業意見 D、投資顧問

(90)按我國現行管理體制劃分,全社會固定資產投資包括()投資。A、基本建設 B、更新改造

C、房地產開發投資 D、其他固定資產投資

(91)證券投資分析的方法主要有（）。A、基本分析法 B、心理分析法 C、量化分析法 D、技術分析法

(92)以外幣為基準，匯率上升給本國帶來的影響有（）。A、本國產品競爭力強

B、導致資本流入本國，本國證券市場需求增加

C、進口商品價格提高，帶動國內物價水平上漲，引起通貨膨脹 D、依賴于進口的企業成本增加(93)套利的經濟學原理是（）。A、一價定律

B、如果兩個資產是相等的，他們的市場價格應該傾向一致 C、基于統一風險源的交易品種的價格之間具有嚴格的函數關系

D、兩種資產的價格差存在一個合理的區間，一旦偏離這個區間，它們遲早會重新回到合理對比關系上

(94)下列關于認購權證的表述中，正確的有（）。A、持有人有權買入標的證券 B、持有人有權賣出標的證券

C、債券和優先股的發行有時附有長期認購權證，它賦予投資者以規定的價格從該公司購買一定數量普通股的權利

D、債券和優先股的發行有時附有長期認購權證，它賦予投資者以規定的價格從該公司購買一定數量優先股的權利

(95)變量X和Y之間相關系數的計算公式有()。A、r=σXY/σXσY B、r=σXσY/σXY C、r=∑(X-X-)(Y-Y-)/nσXσY D、r=nσXσY/=∑(X-X-)(Y-Y-)(96)中國證券市場現階段的“新興+轉軌”的特征主要體現在（）。A、國有成分比重較大 B、投機性偏高

C、個人投資者力量不夠強大 D、階段性波動較大

(97)關于業績評估原則,下列說法正確的是()。

A、習慣上，評價組合管理業績的標準不僅是比較不同組合之間收益水平的高低

B、收益水平高不僅與管理者的技能有關，還可能與當時市場整體向上運行的環境有關 C、評價組合業績應本著“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔風險的大小”的基本原則

D、資本資產定價模型為組合業績評估者提供了實現“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔風險的大小”基本原則的多種途徑(98)資產重組常用的評估方法包括（）。A、清算價格法 B、重置成本法 C、市場法 D、收入法

(99)下列各個政府部門中,()所發布的信息可能對證券市場產生影響。A、國務院

B、中國證券監督管理委員會 C、財政部 D、商務部

(100)為了解公司產品市場占有情況,分析人員應考察公司()。A、產品銷售市場的地域分布情況 B、產品在同類產品市場上的占有率 C、經營情況 D、以上都對

(101)所謂“摩爾定律”,即()。

A、微處理器的速度會每18個月翻一番

B、同等價位的微處理器的計算速度會越來越快 C、同等速度的微處理器會越來越貴 D、同等速度的微處理器會越來越便宜

(102)VaR模型來自（）等各種金融理論與方法的融合。A、資產定價和資產敏感性分析方法 B、風險因素的統計分析 C、敏感性方法 D、波動性方法

(103)關于移動平均線,下面表述正確的有()A、空頭市場中,短期均線先做出反應出現反轉,但需要長期均線同樣作出反應才能確認基本趨勢改變

B、當股價和短期均線相繼跌破中期均線,并且中期均線也有向下反轉跡象,則上升趨勢改變 C、中期平均線向上移動,股價和短期平均線向下移動,這表明股市上升趨勢并未改變

D、股價進入整理后,短期均線、中期均線與股價出現粘合,一旦短期均線在中期均線之上,則表明行情向上突破

(104)關于利率，說法正確的有（）。

A、利率是計算股票內在價值的重要依據之一 B、利率水平的變動直接影響到公司的融資成本 C、利率對股票價格的影響比較遲緩 D、利率上升一般會促使股價下降

(105)在計算速動比率時，將存貨從流動資產中剔除是因為（）。A、存貨的變現能力最差

B、由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，還沒做處理 C、部分存貨已抵押給某債權人 D、存貨的成本較高

(106)利用歷史數據估計市盈率的方法有（）。A、市場歸類決定法 B、算術平均法 C、回歸調整法 D、回歸分析法

(107)市場達到有效的重要前提包括（）。A、企業必須誠信的披露信息

B、投資者必須具有對信息進行加工分析并據此證券判斷價格變動的能力 C、所有影響證券價格的信息都是自由流動的 D、投資者必須有較好的心理承受能力(108)關于OBOS，下面說法正確的是（）。A、與ADR相比，其含義更直觀，計算更簡便

B、是運用上漲和下跌的股票家數的差距對大勢進行分析的技術指標 C、當OBOS>0時，空方占優勢

D、OBOS計算公式中參數N一般選10天

(109)證券經紀人拓展服務范圍,提供證券投資顧問服務,應當滿足()條件 A、加入一家具備投資咨詢業務資格的證券公司或證券投資咨詢機構

B、證券投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務 C、成為證券公司或證券投資咨詢機構的正式員工 D、通過所在機構取得證券投資咨詢執業資格

(110)一般來說，對證券組合的投資效果進行評價（）。A、是證券組合管理過程的最后一個階段

B、是證券組合管理過程中的一種反饋與控制機制 C、僅需比較投資活動所獲得的收益

D、應綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況

判斷題

(111)用市場價值法對普通公司估價，最常用的估價指標是現金流量。A、正確 B、錯誤

(112)相關分析是對兩個具有相關關系的數量指標進行線性擬合獲得最佳直線回歸方程，從而對該指標進行預測。A、正確 B、錯誤

(113)經濟增加值與利息折舊攤銷前收入比估值法適用于IT等成長性行業企業的估值。A、正確 B、錯誤

(114)無套利均衡定價法和風險中性定價法是金融衍生產品定價的常用方法。A、正確 B、錯誤

(115)當企業存貨增加時，速動比率不一定降低。A、正確 B、錯誤

(116)某個產業形成壟斷的市場格局,將不利于該產業的組織創新。A、正確 B、錯誤

(117)夏普指數是1966年由夏普提出，它是以證券市場線為基準。A、正確 B、錯誤

(118)葛蘭威爾法則是以證券價格與移動平均線之間的偏離關系作為研判的依據。A、正確 B、錯誤

(119)K線理論認為，當收盤價等于開盤價時，其K線形態一定為“+”。A、正確 B、錯誤

(120)葛蘭威爾法則與乖離率指標結合使用可以幫助解決具體買賣點問題。A、正確 B、錯誤

(121)可轉換證券的內在價值,是指將可轉換證券轉股前的利息收入和轉股時的轉換價值按適當的必要收益率折算的現值。A、正確 B、錯誤

(122)發行國債對國內投資、消費和出口需求總量會產生直接影響。A、正確 B、錯誤

(123)從股東立場看,在資產收益率高于銀行貸款利率時,負債比例越大越好,否則相反。A、正確 B、錯誤

(124)經驗表明，進行行業分析時采用定性分析方法比采用定量分析方法好。A、正確 B、錯誤

(125)行為金融理論直接挑戰了經典投資理論的兩大假設前提，并在此基礎上開創了行為資產定價模型。A、正確 B、錯誤

(126)套利定價理論認為,當市場套利機會消失時,證券的價格即為均衡價格,市場也就處于均衡狀態。A、正確 B、錯誤

(127)兩種證券收益率之間的相關系數為正，表明這兩種證券收益的變動是同方向的。A、正確 B、錯誤

(128)經常性支出可以擴大消費需求,資本性支出可以擴大投資需求。A、正確 B、錯誤

(129)軌道線的上下軌線對價格產生支撐或壓力作用。A、正確 B、錯誤

(130)營業現金比率反映企業最大的分派股利能力,每股營業現金凈流量反映公司資產產生現金的能力。A、正確 B、錯誤

(131)利率期限結構的市場預期理論認為，投資者在接受長期債券時會要求對他承受的與債券較長償還期限相聯系的風險給予補償。A、正確 B、錯誤

(132)從本質上來說，零增長模型和不變增長模型都可以視為可變模型的特例。A、正確 B、錯誤

(133)股價突破上升三角形頂部的阻力線時,需有成交量的配合,否則可能為假突破。A、正確 B、錯誤

(134)在向相關部門的官員咨詢行業政策、從特定企業了解特定事件、與專家學者探討重大話題的時候,尤其適用調查研究法。A、正確 B、錯誤

(135)從股東的立場看,當公司的全部資本和利潤率低于借款利息率時,負債比率越小越好。A、正確 B、錯誤

(136)設有一個投資組合P由A和B兩種股票構成，那么，在P的構成權重不變的情況下，當股票A和股票B之間的相關系數發生變化時，投資組合P的預期收益率也將隨之發生變化。A、正確 B、錯誤

(137)轉移支付是指中央政府將某一行業的資金轉移到另一行業,以推動該行業的發展。A、正確 B、錯誤

(138)收入政策的結構目標著眼于處理各種收入的比例,以解決公共消費、私人消費和收入差距等問題。A、正確 B、錯誤

(139)在當今的西方發達國家，多因素模型已被廣泛應用在證券組合中普通股之間的投資分配上，而馬柯維茨模型則被廣泛應用于不同類型證券（如債券、股票、風險資產和不動產等）之間的投資分配上。A、正確 B、錯誤

(140)總資產周轉率是銷售收入與資產總額的比值。A、正確 B、錯誤

(141)從技術的角度看“,波動空間”可認為是價格的一方面,指的是價格波動能夠達到的極限。A、正確 B、錯誤

(142)企業償債能力的聲譽高低,對企業的變現能力強弱有較大影響。A、正確 B、錯誤

(143)一般來說，組建投資組合是投資分析的第三步，它涉及到確定投資目標和可投資資金的數量。A、正確 B、錯誤

(145)國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊地在美國。A、正確 B、錯誤

(145)國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊地在美國。A、正確 B、錯誤

(146)從本質上說,股票現金流貼現模型的不變增長模型可以看作是可變增長模型的特例。A、正確 B、錯誤

(147)道氏理論堪稱完美，因而成為技術分析的理論基礎。A、正確 B、錯誤

(148)行業經濟是宏觀經濟的構成部分,宏觀經濟是行業經濟活動的總和。A、正確 B、錯誤

(149)證券A和證券B收益率的相關系數等于零,說明證券A與證券B的收益率完全不相關。A、正確 B、錯誤

(150)內部收益率大于必要收益率,則該股票的價格被低估。A、正確 B、錯誤

第五篇：基金法規押題卷一(題目)

基金法規押題卷一

一、單選題

1.制定有關證券投資基金活動的監督管理的規章、規則，并行使審批權、核準或者注冊權，是（）應履行的職責。

A中國保監會

B中國基金業協會

C中國銀監會

D中國證監會 2.以下不符合基金職業道德規范的是（）。

A保守秘密

B誠實守信

C管理人利益優先

D守法合規

3.某基金管理公司基金經理甲在同學聚會時，聽同學乙（乙的哥哥是M上市公司總經理）說M公司將要收購N公司，下列表述錯誤的是（）。A該案例中M公司收購N公司消息在公開前屬內幕信息

B甲利用該信息進行投資，不違反誠實守信職業道德要求

C甲利用該信息進行投資，構成內幕交易

D甲利用該信息進行投資，違反了誠實守信職業道德要求

4.基金市場營銷的特殊性應包括（）。I.專業性；II.持續性；III.適用性；IV.成長性 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 5.確認基金份額持有人持有基金份額的機構是（）。

A基金托管人

B基金銷售機構

C基金注冊登記機構

D中國基金業協會

6.某基金管理人為獲取更多的業績提成，在其管理的某產品凈值創新高時，違反基金合同規定多次計提業績報酬。該管理人的行為屬于（）。

A不公平對待客戶

B操縱基金凈值

C內幕交易

D侵占基金財產 7.基金招募說明書中關于“基金管理人報酬”應披露的信息包括（）。I.費率水平II.計提方式III.適用稅率IV.支付方式

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III 8.基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項，具體涉及（）、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。A基金募集

B基金資產保管

C上市交易

D投資運作 9.甲在擔任A基金管理公司監察稽核部負責人時，應其在B基金管理公司籌備監察稽核部的同學乙的要求，將A基金管理公司內部控制制度、工作流程等發送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業道德規范中（）的要求。A保守秘密

B誠實守信

C守法合規

D忠誠盡責 10.基金市場服務機構不包括（）。

A基金評價機構

B基金投資顧問機構

C基金托管人

D基金銷售支付機構

11.（）是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A部門規章

B基本管理制度

C內控大綱

D業務操作手冊 12.關于職業道德教育，以下表述錯誤的是（）。

A崗前教育主要是通過在職培訓的方式來完成的 B培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念

C使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容

D使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險

13.中國基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，為私募基金辦結登記手續。

A10

B15

C20

D5 14.關于基金銷售機構的準入條件，有關規定主要出自（）。

A《證券投資基金管理公司管理辦法》

B《證券投資基金內部控制指導意見》

C《證券投資基金銷售管理辦法》

D《證券投資基金運作管理辦法》 15.下列行為中屬于內幕交易的是（）。I.甲在參加某基金公司調研的過程中得知該公司有重大并購的項目，他回去之后用自己賬戶買入了該股票；II.乙在向客戶的銷售基金過程中，表明其在某停牌上市公司調研中獲悉了該公司將有重大利好，推薦客戶購買已持有該停牌股票的基金III.丙在參加同學聚會時，某上市公司董事長提及該上市公司即將披露公司業績大幅增長，他回去之后用自己賬戶買入了該股票；IV.丁在剪發的時候，聽旁邊座位的人說某股票要漲，他回去之后研究認為該股票確實不錯，也進行了買入 AI、II

BI、II、III

CII、IV

DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年結束后（）內，披露基金報告。A60個工作日

B60個自然日

C90個工作日

D90個自然日 17.封閉式基金一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。A每15天

B每日

C每月

D每周

18.關于部分延期贖回，以下表述錯誤的是（）。

A出現巨額贖回時，當基金管理人認為兌付贖回申請有困難，可以決定部分延期贖回

B對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額

C贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優先權

D贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的基金份額凈值為基金計算贖回金額

19.（）風險不屬于合規風險。

A聲譽

B投資合規

C銷售合規

D信息披露

20.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規定了基金份額持有人享有的權利，以下關于基金份額持有人的權利，錯誤的是（）。

A參與分配清算后的剩余基金財產

B對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

C對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

D無需授權即代表全體基金份額持有人利益行使訴訟權利 21.基金業發展降低金融行業系統性風險的原因為（）。

A基金業可以促進社保體系完善

B基金業可以促進有效信息傳播

C基金業可以提高國民經濟發展

D基金業可以有效分流儲蓄資金 22.依據基金銷售適用性原則，以下做法正確的是（）。

A把合適的產品賣給合適的投資人

B基金產品的風險評價應當每年更新一次

C六一兒童節向兒童優惠銷售基金

D向低風險偏好投資人推薦分級B基金

23.依據《證券投資基金監管職責分工協作指引》的規定，各證監局負責對（）進行日常監管。

A經營所在地本轄區內的托管機構

B經營所在地在本轄區內的基金管理公司

C控股股東注冊地本轄區內的基金管理公司

D注冊地在本轄區內的基金管理公司

24.根據基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據的是（）。A持續營銷能力

B銷售人員能力

C信息管理平臺建設

D盈利能力 25.以下關于離岸基金和在岸基金，敘述錯誤的是（）。

A離岸基金是在他國發售證券投資基金份額

B離岸基金投資于本國或募集地以外的市場

C在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場

D在岸基金受本國的法律監督 26.貨幣市場工具一般指短期的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內。

A12個月

B1個月

C3個月

D6個月

27.忠誠盡責是調整基金從業人員與（）之間關系的職業道德規范。A監管機構

B客戶

C其所在機構

D社會公眾 28.關于證券投資基金“集合理財、專業管理”這一特點的具體體現，以下表述錯誤的是（）。A對證券市場進行全方位的動態跟蹤與深入分析

B集中資金，有利于發揮資金的規模優勢

C集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

D使中小投資者能享受到專業化的投資管理服務

29.以下關于投資概念的描述，錯誤的是（）。

A投資的產出會大于投入

B投資未來收益具有不確定性

C投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

D投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

30.關于基金贖回費用，以下表述正確的是（）。

A場外、場內贖回均不可按持有時間分段設置贖回費率

B場外、場內贖回均可按份額持有時間分段設置贖回費率

C場外贖回不可按份額持有時間分段設置贖回費率；場內贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率

D場外贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率，場內贖回不可按份額持有時間分段設置贖回費率

31.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當（）。

A采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

B和運營商合作，通過手機短信向全體用戶推介

C通過報刊向全體訂閱人推介

D向投資者承諾最低收益率

32.基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，以下做法正確的是（）。A必要時銷售機構信息技術負責人可臨時性兼任信息安全負責人

B基金銷售機構應該及時維護更新基金份額持有人信息

C建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存5年

D數據應逐日備份并異地妥善存放，銷售機構對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質上至少保存

33.商業銀行擔任基金托管人的，由（）和（）核準。A地方證監局；銀監會

B地方證監局；中國人民銀行

C中國證監會；中國人民銀行

D中國證監會；中國銀監會 34.關于對私募基金運作的監管，以下描述錯誤的是（C）。

A私募基金管理人不得將其固有財產混同于基金財產從事投資活動

B私募基金管理人須每季度向中國基金業協會報送基金季度報告

C私募基金可不設基金托管人

D私募基金募集完畢，應當向中國基金業協會備案

35.2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立，原（D）的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

A中國證監會各地證監局

B中國證監會基金機構監管部

C中國證券業協會

D中國證券業協會基金公司會員部 36.下列主體中，應當加入基金業協會的是（C）。

A基金服務機構、登記結算機構

B基金管理人、基金服務機構

C基金管理人、基金托管人

D基金托管人、基金服務機構 37.中國證監會對（A）實行注冊管理。

A基金份額登記機構

B基金評價機構

C基金投資顧問機構

D基金信息技術系統服務機構

38.（D）要求使用精確的語言披露信息，在內容上和表達方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A及時性原則

B客觀性原則

C完整性原則

D準確性原則 39.關于專業審慎要求，以下說法錯誤的是（C）。

A基金從業人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作

B基金從業人員的專業能力和職業技能直接關系著行業的形象和客戶的利益

C基金從業人員僅可在短期內代為執行其不具備勝任能力的基金管理事務

D基金從業人員應當保持和提高自身的專業勝任能力

40.關于基金管理人董事會的合規責任，表述錯誤的是（C）。

A董事會對公司的合規管理承擔最終責任

B董事會決定公司合規管理部門的設置及其職能

C直接決定合規部門人員薪酬

D中國證監會對基金管理公司的監管要求應列入董事會的通報事項

41.職業道德是與人們的（D）緊密聯系的，符合職業特點要求的道德規范的總和。A經濟行為

B文化行為

C政治行為

D職業行為

42.證券投資基金的發展有助于推動上市公司完善治理結構，這是由于（A）。

A充分發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用

B個人投資者股東可以推動上市公司的改革和發展

C基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價

D投資證券市場，提升上市公司的市值

43.開放式基金注冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的（B）進行確認登記。A持有基金份額

B持有基金份額及其變動情況

C申購基金份額

D申購行為 44.基金從業人員向客戶推薦、銷售基金時，以下行為正確的是（A）。I.了解客戶的投資需求和投資目標；II.了解客戶的財務狀況、投資經驗、流動性要求；III.根據客戶風險承受能力向客戶推薦基金；IV.向所有客戶推薦業績優良的股票基金 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 45.資產產管理行業無論對宏觀經濟還是微觀的個人、企業都有著重要的功能和作用。以下（A）不是資產管理行業的功能。

A保證給投資者帶來收益

B給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效

C能夠為市場經濟有效配置資源

D使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來 46.基金管理人應當在上半年結束之日起（C）內，編制完成基金半報告。A15日

B45日

C60日（半年報）

D90日（年報）47.對公募基金信息披露的要求，以下描述錯誤的是（C）。A應保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

B應保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復制公開披露的信息資料

C應保證投資人實時了解基金投資組合的信息

D應確保予以披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

48.基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作，以下屬于不恰當授權的是（B）。A股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

B基金經理A在休假期間，私自授權基金經理B代他管理基金

C總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

D總經理授權副總經理分管公司市場營銷業務

49.某投資人投資303萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為300元，其對應認購費率為1%，基金份額面值為1元，則其認購費用及認購份額分別為（C）。A29700元，3000000份

B30000元，3000300份

C30300元，3000000份

D30300元，3000300份

50.關于基金管理人內部控制基本要素，以下表述錯誤的是（D）。A管理層授權

B控制環境

C內部監控

D信息溝通 51.基金托管協議是（A）簽訂的協議。

A基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B基金管理人和基金份額持有人

C基金管理人和基金托管人

D基金托管人和基金份額持有人 52.關于收取贖回費，以下說法正確的是（A）。

A不低于贖回費總額的25%的贖回費應當歸入基金財產

B場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率

C場外贖回不得分段設置贖回費

D對持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額不高于50%計入基金財產 53.需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額

B封閉式基金、混合基金、保本基金

C股票基金、QDII基金、貨幣基金

D股票基金、債券基金、貨幣市場基金

54.某基金公司在實現業務電子化時，缺乏對系統的全盤考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發行系統不能提供當時操作情況的記錄，這反映了系統缺乏（）。A安全性

B可稽性

C可靠性

D穩定性

55.兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現金資產；基金B的基金份額固定，投資管理人以根據預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（D）。

AB.基金A是封閉式基金，基金B是開放式基金

B基金A和基金B都是封閉式基金

C基金A和基金B都是開放式基金

D基金A是開放式基金，基金B是封閉式基金 56.關于開放式基金的特點，以下表述錯誤的是（C）。

A基金份額不固定

B基金份額可以在基金合同約定的時間和地點進行申購或者贖回

C基金份額應在證券交易所上市交易

D基金無特定存續期限 57.以下不屬于基金投資者義務的是（）。

A承擔基金虧損

B封閉式基金存續期間贖回基金份額

C繳納基金認購款項及費用

D遵守基金合同

58.關于ETF與LOF以下敘述錯誤的是（C）。

AETF報價頻率比LOF高

BETF與LOF都可以在交易所交易

CETF與LOF都是指數基金，采取被動策略

DLOF對投資者的投資基金規模沒有限制 59.基金市場營銷的特殊性包括（D）。

A服務性、持續性、成長性

B階段性、全面性、可控性

C穩定性、周期性、安全性

D專業性、規范性、適用性

60.關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是（A）。

A基金銷售機構不得對基金銷售費用實行優惠

B可以采用在贖回時從贖回金額扣除的方式

C可以根據申購金額不同分段設置費率

D可以根據投資人持有期限不同分段設置費率 61.關于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是（B）。

A封閉式基金的基金份額持有人人數達到200人以上

B封閉式基金募集份額總額不少于2億份

C開放式基金的基金份額持有人人數達到200人以上

D開放式基金募集份額總額不少于2億份

62.金融市場按交易標的分類，可分為（B）。

A貨幣市場和資本市場

B票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

C現貨市場和期貨市場

D債券市場、貨幣市場、股票市場 63.基金從業人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，正確的做法是（）。A基金管理公司基金經理需及時根據投資總監的個人要求調整投資指令

B基金管理公司基金經理在投資授權范圍內自主決策，授權范圍內自主決策不受外界各種因素干擾

C基金管理公司研究人員，可根據基金經理的投資需求調整投資分析和建議結論

D基金管理公司研究人員根據獲得的未公開信息編寫專業的研究報告 64.基金公司投資者教育活動包括（）。I.推薦績優基金II.推薦適合的產品III.進行資產配置教育IV.進行風險教育

AI、II

BI、III

CII、III

DIII、IV 65.按交易標的物分類，金融市場類別不包括（）。A黃金市場

B票據市場

C外匯市場

D藝術品市場 66.以下私募基金的特點，以下描述錯誤的是（）。

A對投資者的投資能力有一定的要求

B向少數特定投資者采用非公開方式募集

C應當期向公眾進行充分的信息披露

D在信息披露、投資限制方面監管要求較低 67.基金管理人的宣傳推介材料，應當報（）備案。

A中國基金業協會

B中國銀監會

C中國證監會機構部

D中國證監會派出機構 68.關于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是（C）。A被基金份額持有人大會解任

B被依法取消基金托管資格

C所托管基金出現違法違規情形

D依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 69.以下關于基金信息披露作用的表述，錯誤的是（A）。A能有效保障投資者的投資收益

B能有效防止濫用

C有利于防止利益沖突和利息輸送

D有利于提高證券市場的效率 70.下列行為中違反忠誠盡責職業道德要求的是（B）。

A保護公司財產與信息安全

B從業人員離職后無須遵守競業禁止要求

C防止所在機構資產損壞、丟失

D離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗 71.根據基金從業人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是（）。

A確保基金管理人利益

B維護社會公眾利益

C優先保證持有人利益

D自覺遵守法律法規

72.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是（）。A具有2年以上證券投資管理經歷

B取得基金從業資格

C通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰 73.基金份額持有人名冊的維護工作是由（）負責。

A會計師事務所

B基金托管人

C基金注冊登記機構

D律師事務所 74.托管人召集基金份額持有人大會后，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A基金業協會

B中國人民銀行

C中國銀監會

D中國證監會 75.公募證券投資基金“利益共享，風險共擔”，是指（D）。

A.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險

B基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險

C基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

D每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險

76.關于私募基金管理人登記事項說法錯誤的是（）。A擔任私募基金管理人，應當向基金行業協會申請登記

B基金業協會通過行政許可的方式，對私募基金管理人進行登記

C私募基金管理人辦理登記手續后，投資者可以在基金業協會網站查詢其基本信息

D未經登記，私募基金管理人不得使用“基金”字樣進行證券投資活動 77.基金管理人對基金銷售機構的業務規范和監督，不包括（A）。A投資管理

B銷售服務

C信息傳輸

D資金歸集

78.信息披露義務人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書的事件不包括（B）。

A基金托管人的托管部門負責人變更

B巨額贖回時全額確認并按時支付

C延長基金合同

D轉換基金運作方式

79.申請開展基金銷售業務資格的機構，其技術系統應與（D）的系統進行聯網測試。A第三方支付公司

B商業銀行電子銀行部

C中國人民銀行清算中心

D中國證券登記結算公司

80.根據現有法規規定，對持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費需將贖回費總額的（A）計入基金財產。A100%

B25%

C50%

D75% 81.關于基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是（B）。

A認購費一般高于申購費

B認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日內確認

C認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

D認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價可以贖回

82.關于客戶利益優先的職業道德要求，以下錯誤的行為是（D）。

A不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額

B不在執業活動中為自己或他人牟取不正當利益

C采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突

D在不同基金資產之間進行利益輸送 83.關于基金職業道德規范中守法合規的“法”和“規”的內容，以下表述正確的是（B）。Ⅰ包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章Ⅲ包括基金行業自律性規則與職業規范Ⅳ不包括基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程和紀律等

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

84.基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作，關于該安排，以下說法正確的是（）。

A體現了成本效益原則

B體現了有效性原則

C違反了獨立性原則

D違反了效率性原則

85.關于投資者教育，以下表述正確的是（D）。

A首先是教育投資者選擇適合的投資策略

B應突出證券投資的重要性

C重點內容是選擇進入市場的時機

D重要內容是進行風險提示 86.貨幣市場基金封閉期收益公告的內容有（A）I.前一日基金資產凈值II.合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份額 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III 87.基金銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則不包括（C）。A成長原則

B可測原則

C適用原則

D易入原則

88.開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的（）。A基金份額凈值和基金累計份額凈值

B基金資產凈值和基金份額凈值

C基金資產凈值和基金累計份額凈值

D基金資產總值和基金資產凈值 89.基金的市場營銷主要涉及（C）。

A基金的銷售與基金份額的注冊登記

B基金的銷售與基金投資

C基金份額的募集與客戶服務

D基金份額的募集與運作管理 90.關于開放式基金認購，以下表述錯誤的是（C）。

AT日提交的認購申請，T+2日才能查詢受理情況

B認購的結果要得到基金募集結束后才能確認

C認購通常采用份額認購的方式

D正式受理的認購申請不得撤銷 91.目前，我國基金銷售機構的現狀是（B）。

A保險代理機構可以申請基金銷售機構

B期貨公司可以申請基金銷售機構

C信托公司可以申請基金銷售機構

D證券投資咨詢機構不能申請基金銷售機構

92.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A1

B3

C6

D9 93.根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，以下做法正確的是（B）。A基金管理人因破產取消基金管理人資格，破產清算時把其管理的基金財產列入了清算財產

B基金募集戶資金產生的利息，歸投資人所有

C某基金管理人所欠房租金額巨大，房東申請法院對其所管理的基金財產進行強制執行

D某基金管理人為了應對緊急資金周轉，暫時使用了募集戶中尚未劃到托管戶中的資金，第三天即把資金金額補上，不影響基金成立

94.基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息

B客戶資料

C內幕信息

D商業秘密 95.依據法律形式來界定，目前我國公開募集的證券投資基金（D）。

A大部分為公司型基金

B大部分為契約型基金

C都是公司型基金

D都是契約型基金 96.某公司在其官方網站及相關互聯網資料中介紹“活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風險，這屬于基金管理人的哪種合規性風險（C）。

A反洗錢合規性風險

B投資合規性風險

C銷售合規性風險

D信息披露合規性風險 97.關于基金信息披露內容方面應遵循的原則，不包括（B）。A及時性原則

B謹慎性原則

C真實性原則

D準確性原則

98.基金銷售人員在向投資者推介基金時，應首先自我介紹并出基金銷售人員（C）。A從業資格證明

B工作證明

C身份證明及從業資格證明

D推薦信 99.關于基金份額上市交易應當符合法定條件，以下錯誤的是（A）。

A基金份額持有人不少于二百人

B基金份額上市交易規則規定的其他條件

C基金合同期限為五年以上

D基金募集金額不得低于二億元人民幣 100.基金公司內部控制系統形成過程不包括（C）。

A建立組織機制

B實施操作程序與控制措施

C選擇辦公司地址

D運用管理方法