第一篇：承銷押題卷二(題目)

承銷押題卷二（題目）

單選題

(1)企業在注冊有效期內分期發行短期融資券的,應在注冊后()個月內完成首期發行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方可轉換為公司股票。A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

(3)首次公開發行股票的詢價過程中，詢價對象申請參與初步詢價，（）無正當理由不得拒絕。

A、發行人 B、主承銷商 C、中國證監會 D、投資者

(4)股份有限公司的董事會成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人

(5)可轉換公司債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購

(6)注冊會計師為發行人發行可轉換公司債券提供的服務不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項報告 B、向中國證監會出具推薦意見

C、為發行人近3年的財務報告出具審計報告

D、對非標準無保留意見的審計報告涉及事項是否消除出具補充意見(7)下列不符合上市公司申請發行可轉換公司債券的情形式()。A、會計基礎工作規范,嚴格遵循國家統一會計制度的規定

B、最近三年資產減值準備計提充分合理,不存在操縱經營業績的情形

C、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告

D、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告,但所涉及的事項對發行申請人無重大不利影響

(8)發行人和主承銷商公告發行價格和發行市盈率時,每股收益的計算方式為()。

A、發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以發行后總股本

B、發行當年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以發行后總股本

C、發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰高的凈利潤除以發行后總股本

D、發行前一年經會計師事務所審計的凈利潤除以發行前總股本

(9)股份有限公司經理可以決定聘任除應由（）決定聘任以外的負責管理人員。A、股東大會 B、董事會 C、監事會 D、董事長

(10)下列標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營新時代的法律是()。A、《金融服務現代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》

(11)有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產(連同部分負債)改建為股份有限公司,如進入股份公司的評估前凈資產高于原企業凈資產的50%,或主營生產部分全部或大部分資產進入股份公司,其凈資產折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會法人股 D、法人股

(12)在上市公司重大資產重組中需要出具的二級市場股票交易自查報告,界定日期為()。A、簽署保密協議起至重組報告書公布日止

B、股東大會決議前6個月起至重組報告書公布日止 C、首次中介機構協調會起至重組報告書公布日止

D、董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布日止(13)目前并購重組委員會委員人數為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50

(14)下列有關信貸資產證券化業務的表述中,正確的是()。A、第三方擔保人主體發生變更的,可不披露

B、對資產支持證券投資價值有實質性影響的事件應及時披露,臨時性的重大事件可不披露 C、資產支持證券的信用評級發生變化的,可不披露

D、信息披露應遵循中國人民銀行發布的《資產支持證券信息披露規則》

(15)企業債券的各承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向()等窗口單位遞交債券發行申請。A、國家發改委

B、中國人民銀行

C、財政部

D、中國證監會

(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個A股上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%

(18)首次公開發行股票時,發行人應披露最近()內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年

(19)關于境內股份有限公司在香港發行并上市股票的條件，與主板市場相比，創業板市場沒有（）。

A、運作歷史要求 B、股東人數要求

C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續上市責任

(20)根據我國現行法律規定,()通常不作為無形資產作價入股。A、商譽

B、土地使用權 C、商標權

D、非專利技術

(21)可轉債到期未轉股的，發行人應當于期滿后（）個工作日內償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10

(22)在公司收購過程中,財務顧問為收購方公司提供的服務不包括()。A、尋找目標公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款

(23)首次公開發行股票并在創業板上市的,持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請公開發行證券時,申請與授權文件不包括()。A、發行人股東大會決議

B、發行人關于本次證券發行的申請報告 C、發行人董事會決議 D、發行人監事會決議

(25)首次公開發行股票公司并在主板上市的,持續督導的期間為()。A、股票上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度 B、股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度 C、股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度 D、股票上市當年剩余時間及其后四個完整會計年度

(26)上市公司申請發行證券,需由()負責向中國證監會推薦。A、會計師事務所 B、律師事務所 C、省級人民政府 D、保薦機構

(27)首次公開發行股票時,單一網上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網上發行股數的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機構和保薦代表人注冊登記管理的主管機構是()。A、證券業協會

B、證券登記結算機構 C、證券交易所 D、中國證監會

(29)發審委會議普通程序中,每次參加發審委會議的發審委委員為7名,同意票數達到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上,中國證監會可以在()個月內不受理其具體負責的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關股份制改組的法律審查的表述,錯誤的是()。

A、律師應審查股權結構及股權設置是否符合券商設計的改制方案 B、律師應查閱改組企業簽訂的尚未履行完結的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵

C、律師必須審查企業商標權、專利權等知識產權是否仍在保護期內

D、律師應盡責了解企業尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經濟后果發表意見

(32)下列關于發行企業債券必備條件的表述,錯誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產業政策

B、債券的總面額不得大于該企業的自身資產凈值 C、經濟效益良好,發行前連續三年盈利 D、凈資產不低于1億元人民幣

(33)上市公司申請增發時,應以()作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A、凈利潤 B、利潤總額

C、扣除非經常性損益后的凈利潤

D、扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者

(34)在創業板首次公開發行并上市,發行人最近兩年連續盈利,應當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元,且持續增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會通過新股發行議案之日起()內,上市公司應當公布股東大會決議。A、1個工作日 B、2日

C、2個工作日 D、1日

(36)外資股發行中國際推介的主要內容,不包括()。A、散發或送達配售信息備忘錄和招股文件 B、發行人及相關專業機構的宣講推介 C、傳播有關的聲像及文字資料

D、向機構投資者發送預訂邀請文件，不需要詢查定價區間

(37)以協議收購方式進行上市公司收購的,收購人收購或者通過協議其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到()時,繼續進行收購的,原則上應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年

(39)下列關于布萊克-斯科爾斯期權定價模型假設前提的表述,錯誤的是()。A、股票可被自由買進賣出

B、不存在一個固定的、無風險的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權是歐式期權

D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動(40)股份有限公司的股東按照規定提出臨時提案并書面提交董事會，董事會應當在收到提案后（）日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發行的網上直播推介活動時間應不少于()小時。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設董事會秘書,其職責不包括()。A、負責辦理信息披露事務

B、負債公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管 C、決定聘任會計師事務所 D、負債公司股東資料的管理

(43)保薦代表人轉入另一家保薦機構工作的,應通過()申請變更登記。A、新任職保薦機構 B、原任職保薦機構

C、工作所在地的證監會派出機構 D、戶籍所在地的證監會派出機構

(44)申請公開發行股票并上市時,發行人無須向交易所提交()。A、保薦機構出具的上市保薦書 B、上市申請書 C、上市提示性公告 D、上市公告書

(45)發行人應在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實性、準確性、完整性。A、及全體董事、監事、高級管理人員 B、及高級管理人員 C、及監事 D、及董事

(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實際發行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(47)企業債券在證券交易所上市時，期限最短應為（）年以上。A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

(48)股票發行溢價倍率（股票發行價格/股票面值）應（）國有資產折股倍數（發行前國有凈資產/國有股股本）。A、不高于 B、不低于

C、等于

D、無法確定

(49)律師明確發表的總體結論性意見不包括()。A、發行人的行為是否存在違法、違規 B、發行人是否符合股票發行上市條件 C、其他中介機構報告的真實性

D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當

(50)上市公司增發的保薦機構須在刊登招股意向書摘要前()17:00時前,向證券交易所提交相關文件。

A、一個工作日

B、二個工作日

C、三個工作日

D、四個工作日

(51)上市公司發行新股時的《招股說明書》中,關于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是()。A、發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應列表披露投資項目效益情況 B、發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應進行說明

C、發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論 D、發行人應披露最近三年內募集資金運用的基本情況(52)發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。A、擔保人

B、債券受托管理人 C、經紀人

D、信用增級機構

(53)商業銀行將次級債務計入附屬資本的條件之一為次級債務最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%

(54)申請發行分離交易的可轉換公司債券時,申請人的最近一期末經審計的凈資產應不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元

(55)我國國有公司改組為境外募股公司時,如果有境外的會計師查驗賬目,結果與國有資產管理部門確認的資產評估結果不一致,需要調整時,也要由()審核同意。A、確認原資產評估結果的國有資產管理部門 B、境內會計師 C、境內評估師 D、境外評估師

(56)首次公開發行股票并在主板上市的發行人最近()內主營業務應沒有發生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(57)下列關于同業競爭的表述,錯誤的是()。A、擬發行上市公司應在有關股東協議、公司章程等文件中規定避免同業競爭的措施,獲取得有關方面的有效承諾

B、對是否存在同行業競爭,發行人董事應從業務的性質、業務的客戶對象、產品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發行上市公司的客觀影響

C、擬發行上市公司在改組時,只要避免其主要業務與實際控制人從事相同、相似業務即可 D、擬發行上市公司可以放棄與競爭方存在同業競爭的業務以避免同行業競爭(58)向中國證監會申請公開發行證券時,不能提供有關文件原件的,可以()。A、由保存機構提供鑒證意見

B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見

D、由出文單位負責人簽字確認與原件一致

(59)保薦機構應當自持續督導工作結束后（）個交易日內向證券交易所報送保薦總結報告書。A、20 B、15 C、10 D、5

(60)資產評估中運用清算價格法評估資產價值時,應當根據資產清算時其資產的()評定價值。

A、凈資產值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現價值

多選題

(61)上市公司在實施重大資產重組時,應該()。A、聘請獨立財務顧問等專業機構 B、制定嚴格有效的保密制度 C、由董事會依法作出決議

D、由獨立董事就本次重大資產重組發表獨立意見

(62)企業改組為股份有限公司時,對其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金

B、以土地使用權作價入股 C、繳納土地租金 D、授權經營

(63)按支付方式劃分,公司收購可以分為()。A、用股票購買資產 B、用現金購買資產 C、用股票交換股票 D、用現金購買股票

(64)以下關于招股說明書的預先披露的表述中正確的有（）。

A、在申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預先披露

B、發行人可以將招股說明書（申報稿）刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監會網站的披露時間

C、發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內容真實、準確、完整

D、預先披露的招股說明書（申報稿）不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票

(65)監管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監管意見書的證券公司應當向中國證監會提交以下情況的說明材料()。A、法人治理情況

B、公司財務指標及風險控制指標情況 C、公司合規經營情況 D、內部控制情況

(66)外國投資者并購境內企業安全審查內容包括()。A、并購交易對社會基本生活秩序的影響

B、并購交易對關系國家安全關鍵技術研發能力的影響 C、并購交易對國防安全的影響

D、并購交易對國家經濟穩定運行的影響

(67)有關《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求,以下表述正確的有()。A、公司最近3年無重大違法行為

B、股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行 C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為20%以上

(68)某上市公司在召開股東大會選舉獨立董事前,應將所有被提名人的有關材料同時報送()。

A、公司股票掛牌交易的證券交易所 B、公司所在地中國證監會派出機構 C、中國證監會

D、中國證券業協會

(69)申請再融資的上市企業，初符合對申請上市的環保要求外，還應核查（）。A、募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響 B、募集資金投向有利于改善環境質量

C、募集資金投向不屬于國家命令淘汰落后的生產能力、工藝和產品 D、募集資金投向有利于促進產業結構調整

(70)發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露向戰略投資者配售的信息包括()。A、向戰略投資者配售的股票占本次發行股票的比例 B、向戰略投資者配售的股票總量

C、向戰略投資者配售的股票持有期限制 D、戰略投資者選擇標準

(71)公司上市之日起一年后,控股股東可以轉讓其持有的首次公開發行股票前已發行股份的條件包括()。

A、經上市公司住所地證監局同意 B、經控股股東和實際控制人申請

C、轉讓雙方存在控制關系,或者均受同一實際控制人控制 D、經證券交易所同意

(72)首次公開發行股票,招股說明書在“概覽”中應簡介()。

A、本次發行有關的中介機構的名稱、法定代表人、住所等簡要情況 B、募集資金用途

C、發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 D、發行人的主要財務數據及主要財務指標

(73)公司清算期間,清算組可依法行使的職權包括()。A、清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單 B、通知、公告債權人

C、處理與清算有關的公司未了結的業務 D、代表公司參與民事訴訟活動

(74)證券公司公開發行債券，定期報告應當至少包括（）。A、跟蹤評級情況

B、擔保人和擔保物發生重大變化的情況 C、專項償債賬戶的有關情況 D、債權本息的支付情況

(75)收購人可以通過()的方式和途徑取得上市公司的控制權。A、取得股份

B、投資關系加協議安排 C、投資關系 D、協議安排

(76)下列關于公司收購活動中財務顧問的陳述,正確的有()。A、一家財務顧問不能同時為兩家以上公司服務 B、收購公司和目標公司一般都要聘請財務顧問 C、證券公司可以擔任財務顧問

D、一家財務顧問不能同時為收購公司和目標公司服務

(77)在上市保薦期間，存在（）情況的則保薦機構和發行人終止保薦協議。A、發行人進行財產清算

B、保薦機構被證監會撤銷保薦機構資格

C、發行人再次申請發行證券另行聘請保薦機構 D、保薦機構負責另一個證券發行項目

(78)下列關于股東大會會議召開前,通知會議召開時間、地點和審議事項的表述,正確的有()。A、召開年度股東大會會議，公司應當于會議召開20日前通知各股東 B、召開臨時股東大會，公司應當于會議召開15日前通知各股東 C、發行無記名股票的，公司應當于會議召開30日前公告 D、發行記名股票的，公司應當于會議召開30日前公告(79)股份有限公司股東可以按規定查閱()。A、財務會計報告

B、公司章程、股東名冊

C、公司債券存根、股東大會會議記錄 D、董事會會議決議、監事會會議決議

(80)根據國家環保部的相關規定,企業申請上市或上市公司申請再融資,從事下列哪些重污染行業的企業的環保核查工作,由國家環保部統一組織開展。()A、水泥 B、電解鋁 C、鋼鐵

D、汽車制造

(81)下列屬于發行人關聯方的有()。A、發行人參與的合營企業 B、控股股東

C、控股股東及其股東控制或參股的企業

D、對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人

(82)首次公開發行股票時，招股說明書應披露發行人管理層對內部控制的（）的自我評估意見。A、完整性 B、及時性

C、合理性 D、有效性

(83)股份有限公司解散的原因包括（）。

A、公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現 B、股東大會決議解散

C、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷 D、因公司合并或者分立需要解散

(84)下列有關上市公司收購的表述中,正確的有()。

A、收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東

B、投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份

C、投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向證券交易所提供相反證據 D、收購人可以通過投資關系、協議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人(85)根據中國證監會發布的《關于進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見》的相關要求,為提升首次公開發行股票公司財務信息披露質量,下列表述正確的包括()。

A、發行人應保證財務部門崗位齊備,各關鍵崗位應執行不相容職務分離的原則

B、發行人應當為保薦機構的盡職調查和會計師事務所的審計鑒證提供真實、完整的財務會計資料 C、發行人審計委員會應當主動了解內部審計部門的工作動態,對其發現的重大內部控制缺陷及時協調并向股東大會報告

D、發行人應當真實、公允地編制財務會計報告(86)股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A、公司名稱和住所 B、公司法定代表人 C、公司設立方式

D、公司股份總數、每股金額和注冊資本

(87)根據規定，在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露（）作出的避免同業競爭的承諾。A、管理層 B、控股股東 C、實際控制人 D、員工

(88)以下關于新股發行的表述,正確的有()。A、推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

B、發行價格可以通過向網下投資者詢價的方式確定

C、推介活動中向網上和網下投資者提供的信息可以不一致 D、發行信息要及時披露

(89)2005年12月31日發布的《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》，是由以下哪些機構聯合制定的（）。A、工商總局 B、外匯局 C、財政部 D、商務部

(90)信息披露義務人應當()地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A、真實 B、準確 C、完整 D、及時

(91)根據有關規定,上市公司募集資金投資項目發生以下哪些變更事項,需要保薦機構發表專項核查意見()。

A、擬變更募集資金投資項目

B、僅變更募集資金投資項目實施地點

C、擬將募集資金投資項目對外轉讓或置換的 D、僅募集資金投資項目進度安排推遲的

(92)發行人首次公開發行股票申請文件受理后,發行人能夠預先披露招股說明書的網站包括()。

A、證券交易所網站 B、中國證券報網站 C、中國證監會網站 D、發行人網站

(93)首次公開發行股票時,招股說明書應披露發行人董事()。A、主要業務簡歷 B、兼職情況

C、曾經擔任的重要職務 D、婚姻情況

(94)下列有關首次公開發行股票時,詢價與定價的表述中,正確的有()。

A、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行的詢價、網下配售和網上發行

B、與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象,不得參與本次發行的詢價、網下配售和網上發行

C、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行的詢價、網下配售,可以參與網上發行

D、與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象,不得參與本次發行的詢價、網下配售,可以參與網上發行

(95)下列有關企業債券的表述，正確的有（）。

A、企業可發行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券

B、企業債券是指在國內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券

C、企業債券包括金融債券和外幣債券

D、企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%(96)在會計報表審計過程的實施階段,主要工作包括()。A、對會計報表的數據進行實質性測試 B、根據測試結果修訂審計計劃 C、分析審計風險

D、對企業內部控制制度的符合性測試

(97)證券公司在提交首次公司發行股票并上市申請前,向中國證監會申請出具監管意見書提交的說明材料中,應提供會計師事務所對()的審計意見。A、公司近三年財務報告 B、風險控制指標監管報告 C、凈資本計算表

D、主要股東最近一年的財務報告

(98)以下有關首次公開發行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價

B、首次發行的股票在中小企業板上市的，不再進行累計投標詢價 C、詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價

D、只有未參與初步詢價的詢價對象才不得參與累計投標詢價和網下配售(99)發行人和承銷商在發行過程中披露信息,應當遵循的原則包括()。A、及時性原則 B、真實性原則 C、完整性原則 D、準確性原則

(100)在以下列情形中,注冊會計師應當出具保留意見的審計報告的有()。

A、注冊會計師與管理層在被審計單位會計政策的選用、會計估計的作出或財務報表的披露方面存在分歧

B、會計政策的選用、會計估計的作出或財務報表的披露不符合適用的會計準則和相關會計制度的規定，雖影響重大，但不至于出具否定意見的審計報告

C、財務報表已經按照中國注冊會計師審計準則的規定計劃和實施審計工作，在審計過程中未收到限制

D、因審計范圍受到限制，不能獲得充分、適當的審計證據，雖影響重大，但不至于出具無法表示意見的審計報告

(101)下列關于股份有限公司董事任免的表述,正確的有()。A、董事任期屆滿,連選可以連任 B、非職工代表董事由股東大會選舉

C、董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

D、董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過3年(102)初步詢價結果公告應包括的內容有()。A、詢價對象的數量和類別 B、發行價格區間及確定依據

C、詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)D、詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況

(103)20世界30年代,美國規定投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離的法案包括()。A、《國民銀行法》 B、《格拉斯-斯蒂格爾法》 C、《金融服務現代化法案》 D、《證券法》

(104)下列關于股份有限公司設立原則的表述，正確的有（）。

A、股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，實行核準設立原則 B、股份有限公司的公開募集設立，實行核準設立制度 C、證券公司的設立須經中國證監會批準

D、以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件

(105)首次公開發行股票發行公告應披露的內容包括()。A、發行人律師及審計機構 B、認購原則、認購程序 C、額度、面值與價格 D、發行方式、發行對象

(106)下列關于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規定,表述正確的有()。A、上市公司原有股東可以參與認購新發股份

B、擬增發股份數量須不超過本次增發股份前股本總額的百分之五十 C、最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六,扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據 D、除金融類企業外,最近一期末不存在持有金融較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

(107)發行人首次公開發行股票申請文件受理后,發行人能夠預先披露招股說明書的網站包括()。

A、證券交易所網站 B、中國證券報網站 C、中國證監會網站 D、發行人網站

(108)關于上市公司募集資金的使用,下列表述正確的有()。A、募集資金的使用應符合招股說明書披露 B、募集資金應在專戶中存儲

C、保薦人有權對募集資金的使用進行監督 D、募集資金用途的更改需經股東大會批準

(109)下列關于上市公司收購過程中涉及的權益披露的表述，正確的有（）。A、應當充分披露其在上市公司中的權益及變動情況

B、投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算

C、因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務 D、上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人應當在至少一種中國證監會指定的媒體上依法披露信息

(110)證券發行上市保薦業務工作底稿包括()。

A、保薦機構根據有關規定對項目進行立項、內核以及其他相關內部管理工作所形成的文件資料

B、發行申請文件、反饋意見的回復、詢價與配售文件以及上市申請和登記的文件 C、保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調查工作日志 D、保薦機構在盡職調查過程中獲取和形成的文件資料

判斷題

(111)上市公司獨立董事連續2次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A、正確 B、錯誤

(112)股份有限公司監事可以列席董事會,只能旁聽,不能對董事會決議事項提出質詢或者建議。A、正確 B、錯誤

(113)在界定上市公司重大資產重組行為時，交易標的資產屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業務范圍，可以認定為同一或者相關資產。A、正確 B、錯誤

(114)證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,由多家保薦機構共同履行保薦職責,但不能由多家機構擔任聯合主承銷商。A、正確 B、錯誤

(115)上市公司按照披露的招股說明書信息,適用募集資金購買資產、對外投資的行為,不適用《上市公司重大資產重組管理辦法》。A、正確 B、錯誤

(116)企業債券每份面值為一百元,以一千元人民幣為一個認購單位。A、正確 B、錯誤

(117)企業股份制改制進行資產評估時,由審計機構進行資產評估。A、正確 B、錯誤

(118)股份有限公司的設立可以采取發起設立與募集設立兩種方式。A、正確 B、錯誤

(119)后續發行短期融資券的,應至少于發行日前三個工作日公布發行文件。A、正確 B、錯誤

(120)發起人將經營業務納入擬發行上市主體的,該經營業務所必需的商標應進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(121)在公司收購過程中,財務顧問為目標公司提供的服務包括提供預警服務、制定反收購策略、編制有關的文件和公告等。A、正確 B、錯誤

(122)首次公開發行股票除應當遵守法律、行政法規的規定公開披露信息外，還應當遵守證券交易所關于信息披露的規定。A、正確 B、錯誤

(123)資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A、正確 B、錯誤

(124)配股一般采用上網定價發行與網下配售相結合的發行方式。A、正確 B、錯誤

(125)申請股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。A、正確 B、錯誤

(126)銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A、正確 B、錯誤

(127)財務公司發行金融債券,需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保,經中國銀監會批準可免于擔保的除外。A、正確 B、錯誤

(128)保薦機構應當對發行保薦工作報告進行驗證,并與工作底稿之間建立索引關系。A、正確 B、錯誤

(129)上市公司申報發行可轉換公司債券，股東大會可授權董事會就發行規模與募集資金用途等作出決定。A、正確 B、錯誤

(130)在新股發行中,主承銷商只能自主推薦一家具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者,參與網下詢價配售。A、正確 B、錯誤

(131)擬發行上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，但可以在與擬發行上市公司業務相同或相近的其他企業任職。A、正確 B、錯誤

(132)贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債發行人。A、正確 B、錯誤

(133)主板上市公司發行可轉換公司債券，保薦人的持續督導期間為可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。A、正確 B、錯誤

(134)中小投資者新股詢價模擬活動由證券交易所組織開展,目的是為了促進中小投資者研究、熟悉新股,引導中小投資者理性投資。A、正確 B、錯誤

(135)發起人將經營業務納入擬將發行上市主體的,該經營業務所必需的商標應進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(136)首次公開發行股票要求上市公司募集資金投資項目實施后,不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響。A、正確 B、錯誤

(137)會計師事務所的主任會計師進行的原則性復核，應該包括所采用的審計程序的恰當性、獲取審計工作底稿的充分性，審計過程中是否存在重大遺漏、審計工作是否符合會計師事務所的質量要求。A、正確 B、錯誤

(138)根據新《公司法》，我國募集設立的公司專指向社會公開募集設立的股份有限公司。A、正確 B、錯誤

(139)上市公司最近兩年連續虧損,證券交易所可暫停其公司債券上市交易。A、正確 B、錯誤

(140)在招股說明書披露后至上市公告書刊登前發生重大事項的，發行人應在股票上市后履行信息披露義務。A、正確 B、錯誤

(141)公司依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷的，應當直接向人民法院申請成立清算組，進行清算。A、正確 B、錯誤

(142)資本不變原則強調公司應當保持與其章程規定一致的資本,是動態的維護,資本維持原則強調的是非經修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態的維護。A、正確 B、錯誤

(143)中小企業板塊適用的基本制度規范與現有主板市場完全相同,適用的發行上市標準低于現有主板市場。A、正確 B、錯誤

(144)審計報告日期應不早于被審計單位管理層確認和簽署會計報表的日期。A、正確 B、錯誤

(145)外國投資者通過上市公司定向發行方式進行戰略投資的，應由上市公司與投資者簽訂定向發行的合同；通過協議轉讓方式進行戰略投資的，應由轉讓方與投資者簽訂股份轉讓協議。A、正確 B、錯誤

(146)中國證監會并購重組委員會會議采取記名投票方式，表決票設同意票、發對票和棄權票。A、正確 B、錯誤

(147)因上市公司減少股東導致投資者取得上市公司股份達到5%及之后變動5%的,投資者可免于履行報告和公告義務。A、正確 B、錯誤

(148)改組為擬上市股份有限公司的企業所聘請會計師事務所應具有從事證券相關業務的資格。A、正確 B、錯誤

(149)根據《公司法》,全體發起人的貨幣出資額不得低于公司注冊資本的20%。A、正確 B、錯誤

(150)企業股份制改組的目的之一是確立個人財產權。A、正確 B、錯誤

第二篇：基金押題卷二(題目)

基金押題卷二（題目）

單選題

(1)概括地講，在市場發生波動時，恒定混合資產配置策略的行動原則是（）。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動

D、以上均不正確

(2)買入并持有資產配置策略是指按一定的資產配置比例構造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內不改變資產配置狀態,始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年

(3)基金托管人對基金管理人的估值結果即基金資產凈值的復核,不包括對()的核對。A、基金資產凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格

D、基金的市場價格

(4)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周C、月

D、季度

(5)在每一風險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當

D、以上說法都不正確

(6)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(7)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現金方式分紅

C、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。

A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態度

(9)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉換

(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標,標準差為橫坐標的坐標系中,由不完全相關的風險證券A和風險證券B構建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上

D、連接A和B的一條連續曲線上

(11)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A、資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系

B、資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C、資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

(13)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(15)資金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括()。A、投資決策業務控制 B、研究業務控制 C、基金交易業務控制 D、信息披露控制

(16)對于由兩種股票構成的資產組合,當它們之間的相關系數為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實施投資監督的內部控制時，發現基金管理人的投資運作違法違規時，應及時以電話或書面形式（）。

A、通知基金管理人，并報告中國證監會

B、提示基金管理人，并向交易所報告

C、督促并要求管理人改正

D、向監管機構報告

(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產凈值的1.5%年費率計提。A、前二日 B、次日 C、當日 D、前一日

(20)基金托管人根據()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機構 C、基金注冊登記機構 D、基金管理人

(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月

(23)以投資組合保險策略進行資產配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低

(24)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協議

(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成

D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(26)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A、代銷機構網點

B、代銷機構總部

C、基金經理

D、信息系統

(27)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、自律規則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(28)我國《證券投資基金法》規定,封閉式基金的存續期應在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15

(29)下列關于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。

A、制度化,規范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產品營銷

(30)基金管理人配置資產的情景綜合分析法()。A、預測期間在1-2年左右

B、不考慮各類資產之間的相關性

C、可以更有效的著眼于社會政治經濟形勢的現狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考

(31)以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(32)下列關于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩定大客戶方面具有優勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

(33)《證券投資基金法》規定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監督管理機構備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我國基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關于開放式基金的凍結和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍

B、基金份額一旦被凍結，可對部分份額進行操作

C、基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不會凍結

D、基金份額被凍結的，被凍結部分不會產生權益

(36)根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、利率

B、Alpha系數 C、相關系數 D、Beta系數

(37)基金期末可供分配利潤為()。

A、期末資產負債表中未分配利潤中已實現部分

B、期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 C、期末資產負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數 D、期末資產負債表中未分配利潤的數額

(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數法 B、特雷諾指數法 C、信息比率法 D、夏普指數法

(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益

B、低風險、低收益

C、風險相對適中、收益相對穩健 D、基本沒有風險

(40)從資產配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資產投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產之間比例保持不變

(41)有關研究顯示，資產配置對投資組合的業績貢獻率達到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環節為()。A、營銷組合設計 B、營銷過程管理 C、營銷環境分析 D、確定目標市場

(43)根據投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優證券組合的風險水平比乙的低 B、甲的最優證券組合比乙的好

C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D、甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高

(44)某基金投資政策規定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產配置貢獻為()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我國對以發行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收

(46)基金的財務會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報

(47)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監管機構

(48)基金的銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進行基金投資人風險承受能力調查

B、根據投資者的風險偏好,推薦其合適的基金產品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產品情況

(49)就我國的現實情況看，養老基金的管理人欲構造符合養老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產的類別外，還應該考慮（）。A、我國證券經紀人制度的變化 B、我國證券業從業人員資格的變化 C、養老基金的負債情況 D、養老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國

(51)基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件,這些當事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機構 D、基金管理人

(52)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(53)在我國，基金監管的首要目標是（）。A、保護投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業的發展

(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發點為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(55)下列關于收益、風險、風險調整收益指標的說法,正確的是()。A、收益、風險、風險調整收益指標均有絕對與相對之分

B、收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C、收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D、風險調整收益指標是相對衡量指標

(56)在我國,對基金銷售活動實施監督管理的是()。A、中國銀監會 B、中國證監會 C、證券業協會

D、交易所

(57)對于由兩種股票構成的資產組合,當他們之間的相關系數為（）時,能夠最大限度地降低組合風險。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業務資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規定

B、證券投資基金托管業務保密規定 C、證券投資基金股票管理辦法

D、證券投資基金托管業務會計核算辦法

(59)經中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金

(60)ETF的投資目標是（）。A、使ETF規模不斷擴大 B、提供盡可能多的套利機會 C、取得與指數基本一致的收益 D、超越指數

多選題

(61)三大經典風險調整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數 B、夏普指數 C、績效指數 D、詹森指數

(62)用以反映價量關系的規則或理論包括（）。A、簡單過濾規則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現其他情形時，中國證監會及其證監局將根據違規程度依法采取行政監管或行政處罰措施，包括（）。

A、提示銷售機構改正

B、出具監管警示函

C、責令銷售機構整改、暫停辦理相關業務、立案調查

D、對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯網

B、獨立的投資顧問

C、基金超市

D、折扣經紀人

(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率-風險補償 C、預期收益率=風險補償-無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率-風險補償(66)公開披露的基金信息包括（）。

A、招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告 B、基金上市公告書

C、基金資產凈值和份額凈值公告

D、基金報告、半報告、季度報告

(67)根據有關規定,基金管理公司的獨立董事制度應當滿足以下哪些要求()。A、獨立董事人數不得少于3人

B、在審議公司及基金投資運作的重大關聯交易時,須經2/3以上董事同意 C、獨立董事人數不得少于5人

D、獨立董事人數不得少于董事會人數的1/3(68)根據有關規定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監會提交的相關文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協議草案 D、招募說明書草案

(69)關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數值上小于時間加權收益率 B、簡單收益率在數值上大于時間加權收益率

C、簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系 D、簡單收益率可以等于時間加權收益率

(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略

(71)基金財產保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產的保值增值 B、依法合規處分基金財產 C、嚴守基金商業秘密 D、保證基金資產的安全

(72)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D、目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式

(73)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當的基準組合,這個基準組合可以是()。

A、風格指數 B、全市場指數 C、行業指數 D、復合指數

(74)基金銷售機構內部控制的內容包括（）。A、內部環境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業務流程控制 D、會計系統內部控制

(75)基金托管人內部控制內容中,關于投資監督的內部控制的表達正確的有()。A、對基金收益分配的合法性和合規性進行監督和核查

B、對基金投資范圍、基金資產的投資組合比例的合法性和合規性進行監督和核查 C、對基金價格的計算方法、基金資產核算進行監督和核查 D、對基金投資業績與比較基準的差距進行監督和核查(76)資產配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產組合的邊界 B、明確投資目標和限制因素 C、尋找最佳的資產組合 D、明確資本市場的期望值

(77)影響債券收益率的發行人因素包括（）。A、發行人名稱 B、發行人資產規模 C、發行人類型 D、發行人信用度

(78)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得

(79)績效貢獻分析可用于對基金經理的()能力作出衡量。A、行業選擇 B、風險分散 C、資產配置選擇 D、證券選擇

(80)我國基金市場的監管主體及一線監管機構是[ ]。A、證券交易所

B、中國證監會各地方證監局 C、中國證券投資基金業協會 D、中國證監會

(81)證券投資基金市場營銷與有形產品營銷相比，其特殊性體現在（）。A、持續性 B、專業性 C、適用性 D、服務性

(82)《基金法》明確了基金財產的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》在明確基金銷售結算資金法律性質的同時，對（）進行了規范。

A、資金安全 B、資金流轉

C、支付業務

D、賬戶管理

(83)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準組合收益率

D、基金收益率的標準差

(84)根據我國相關法規規定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構()。A、從事信托資產管理的機構 B、從事金融資產管理的機構 C、從事證券經營的機構

D、從事證券投資咨詢的機構

(85)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系

(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務不得有下列行為()。A、未報證監會審批批準,直接向特定客戶提供投資咨詢服務 B、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔投資風險 C、承諾投資收益

D、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶

(87)關于基金托管人的內部控制，正確的有（）。

A、基金托管人內部控制的內容主要包括資產保管、投資監督、會計核算和估值3個方面 B、保障基金托管業務的安全、有效、穩健運行是內部控制的目標之一 C、內部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

D、內部控制的基本要素包括環境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控(88)下列關于債券組合的指數化投資策略的表述中,正確的有()。A、債券組合的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

B、與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高 C、不能滿足投資者對現金流的需求

D、有利于基金發起人增強對基金經理的控制力(89)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數

B、基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化

C、公開的市場指數并不包含現金余額，但基金在大多數情況下不可能進行全額投資

D、公開的市場指數并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當事人 D、基金管理人

(91)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當前必須持有的組合資產規模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當前應急免疫策略的觸發點為90.9萬元 C、一年后應急免疫策略的觸發點為105萬元 D、一年半后應急免疫策略的觸發點為95萬元

(92)關于開放式基金贖回費用，以下表述正確的是（）。A、贖回費率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費總額的20%歸入基金財產

C、對于持續持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

D、基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標準

(93)為了對基金投資人的風險承受能力進行調查,應當至少了解基金投資人的()。A、投資期限 B、投資目的 C、財務狀況

D、短期風險承受水平(94)根據有關規定，（）買賣基金的差價收入征收營業稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機構

D、銀行和非銀行金融機構

(95)大多數動態資產配置的共性有（）。

A、一般是建立在一些分析工具基礎之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導向進行調整

D、引導投資者進入不受人關注的資產類別(96)基金托管協議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協議

B、用以明確當事人在管理、托管基金財產方面權利、職責及義務的協議 C、基金管理人與基金登記機構簽訂的協議

D、經基金份額持有人大會批準即可生效的協議

(97)根據中國證監會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

(98)投資者進行債券投資時,可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數策略

(99)如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場

(100)進行資產配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A、影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 B、影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C、資產的流動性特征 D、稅收考慮

(101)關于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關,那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權平均數

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關 C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權重均有關 D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數(102)下列關于恒定混合策略的表述,正確的有()。

A、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產的比例固定 B、恒定混合策略適用于風險承受能力較穩定的投資者 C、恒定混合策略可能優于買入并持有策略

D、恒定混合策略有利的環境是易變，波動性大的市場(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金費率優惠

B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經理

D、基金經理在投資者交流會上演講

(104)資本資產定價模型（CAPM）依賴的假設包括（）。A、投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標準差為基礎選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期

(105)目前，我國運用基金買賣（）的差價收入不征收營業稅。A、股票 B、債券 C、基金

D、衍生金融工具

(106)目前,中國證監會對證券投資基金進行監管的內容包括()。A、對基金托管的監管 B、對基金銷售的監管 C、對基金募集的監管

D、對基金管理公司的監管

(107)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A、基金持有人戶數

B、持有人結構和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應當具備以下()條件。

A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴格分開,分賬管理(109)以下關于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響

(110)關于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數量應為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實現份額的跨系統轉托管

C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

判斷題

(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統完成的。A、正確 B、錯誤

(112)30.基金托管人具有監督基金投資的職責,應當對基金宣傳推介材料出具合規意見書。A、正確 B、錯誤

(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤

(114)從資產配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風險資產的一種動態調整策略。A、正確 B、錯誤

(115)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A、正確 B、錯誤

(116)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(117)分析股票基金的指標不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤

(119)27.分級基金的上市條件和交易規則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規則一致。A、正確 B、錯誤

(120)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價低于配股價,配股權估值為零。A、正確 B、錯誤

(121)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環節。A、正確 B、錯誤

(122)基金銷售機構向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務時，不得向基金投資人收取增值服務費。

A、正確 B、錯誤

(123)監管部門對基金營銷活動的監管是基金營銷環境分析的重要內容。A、正確 B、錯誤

(124)夏普指數越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術分析為基礎的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(126)目前,我國境內基金申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤

(127)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。

A、正確 B、錯誤

(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉入轉出、轉托管以及基金份額拆分進行會計核算。A、正確 B、錯誤

(129)一般認為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤

(130)夏普指數以基金的β值作為風險度量指標,是一種單位風險收益率。A、正確 B、錯誤

(131)基金管理人、代銷機構不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據投資人認購金額的不同設定不同的認購費率。（）A、正確 B、錯誤

(132)衡量股票指數法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤

(133)一切技術分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤

(134)按照我國現行法規，申請取得基金托管資格，應當具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產均不低于3億元人民幣，資產充足率符合監管部門的有關規定。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人在持續營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網上銀行）以適當優惠的申購費率（監管部門允許的范圍內）吸引客戶。A、正確 B、錯誤

(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內跟蹤誤差的標準差。（）A、正確 B、錯誤

(137)證券組合管理特點主要表現在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

(138)資產配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(139)動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件,對資產配置狀況進行動態調整,從而增加投資組合價值的積極戰略。A、正確 B、錯誤

(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數。A、正確 B、錯誤

(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(142)目前,我國對基金信息披露進行管理的部門主要是中國證監會及其派出機構和滬、深交易所,但各自的職責和權限不同。A、正確 B、錯誤

(143)資產管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監會另有規定的除外。

A、正確 B、錯誤

(144)動態資產配置策略對資產管理人預測資產收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(145)3.詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。A、正確 B、錯誤

(146)根據我國的有關法規,基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業協會備案。（）A、正確 B、錯誤

(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關費用，經托管人同意后，可以從基金財產中列支。A、正確 B、錯誤

(148)反映股票基金風險大小的主要指標有久期、標準差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(149)基金管理公司應對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤

(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤

第三篇：承銷押題卷一(答案)

承銷押題卷一（答案）單選題

1下列屬于資產評估報告正文內容的是（）。A評估資產的匯總表 B評估方法和計價標準

C評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D評估資產的明細表 參考答案：B

2投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或減少（），應當按規定進行報告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 參考答案：C

3假設公司上年經營收入1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為人民幣6500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 參考答案：B

4發行人運行3年以上的，首次公開發行股票招股說明書應披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產負債表，不少于（）年的現金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 參考答案：C

5上市公司發行股份購買資產時，特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發行結束之日起（）個月內不得轉讓。A24 B12 C36 D6 參考答案：B

6上市公司申請發行可轉換公司債券，董事會應當依法就相關事項作出決議，并提請股東大會批準，其中不包括（）。A前次募集資金使用的報告

B本次募集資金使用的可行性報告 C本次證券發行的方案 D董事會聲明 參考答案：D 7可轉換債券到期末轉股的，發行人應當于期滿后（）個工作日內償還本息。A15 B10 C5 D2 參考答案：C

8企業債券申請在證券交易所上市，實際發行額至少應為人民幣（）。A5000萬元 B1億

C3000萬元 D1000萬元 參考答案：A

9已發行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權利，則應當經（）方可進行。

A股東大會以特別決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 B股東大會以普通決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 C股東大會以特別決議通過，并經商務部批準

D股東大會以特別決議通過或者經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 參考答案：A

10企業發行境內上市外資股的申報材料經（）審合格的，提交（）審議。A發行審核委員會；證監會發行監管部 B中國證監會發行監管部；發行審核委員會 C中國證監會上市監管部；發行審核委員會 D發行審核委員會；證監會上市監管部 參考答案：B

11上市公司公開增發時，發行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A20個 B10個 C30個 D15個

參考答案：A

12上市公司申請增發時，應以（）作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者 B扣除非經常性損益后的利潤 C利潤總額 D凈利潤

參考答案：A

13在行使超額配售選擇權后，自包銷部分的股票上市之日起（）日內，主承銷商有權根據市場情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。A10 B15 C20 D30 參考答案：D

14首次公開發行股票時，股票的定價過程包括估值、（）、溝通、協商、詢價、投標等定價活動。

A撰寫股票發行定價分析報告 B撰寫股票上市公告書

C撰寫股票投資價值研究報告 D撰寫招股說明書 參考答案：C

15上市公司新股發行議案經董事會表決通過后，應當在（）內報告證券交易所。A5日 B2日

C2個工作日 D5個工作日 參考答案：C

16公司與資信評級機構應當約定，在公司債券有效存續期間，資信評機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A1 B2 C3 D5 參考答案：A

17上市公司申請發行可轉換公司債券時，（）不符合發行條件。

A最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形

B最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具帶強調事項的無保留意見審計報告，但所涉及的事項對發行申請人無重大不利影響

C最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告 D會計基礎工作規范，嚴格遵循國家統一會計制度的規定 參考答案：C

18（）發行金融債券沒有強制擔保要求。A證券公司 B金融租賃公司 C商業銀行 D財務公司 參考答案：C

19資產評估報告的有效期為（）起的1年。A評估基準日 B評估報告出具日 C評估工作開始日 D評估報告生效日 參考答案：A

20以下不屬于避免同業競爭具體措施的是（）。A競爭方將業務轉讓給與發行人有關聯的第三方

B競爭方就解決同業競爭以及今后不再進行同業競爭做出書面承諾 C通過收購等方式，將相互競爭的業務納入到發行人 D發行人放棄與競爭方存在同業競爭的業務 參考答案：A

21保薦機構項目質量出現問題時，需要問責的人不包括（）。A保薦代表人 B內核負責人 C例規總監 D投行負責人 參考答案：C

22上市公司申請公開發行證券時，申請與授權文件不包括（）。A發行人董事會決議

B發行人關于本次證券發行的申請報告 C發行人監事會決議 D發行人股東大會決議 參考答案：C

23根據創業板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財務會計信息與管理層分析部分增加按稅種分項披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費用（收益）與會計利潤的關系。A最近兩年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D

24上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 參考答案：B

25下列關于公司收購融資的表述，錯誤的是（）。A融資方式的確定，應當權衡資金成本 B融資方式的確定，應當權衡財務風險

C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發行股票等 參考答案：C

26首次公開發行股票在4億股以下的，應有不少于（）家詢價對象參與初步詢價，4億股以上的，應不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 參考答案：A

27按（）劃分，收購可以分為要約收購和協議收購。A支付方式 B購并雙方的行業關聯性 C收購動機

D持股對象的確定性 參考答案：D

28當公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 參考答案：C

29以下有關首次公開發行股票募集資金運用的表述，錯誤的是（）。A金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資 B非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資

C募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務 D非金融類企業可投資于以買賣有價證券為主要業務的公司 參考答案：D

30上市公司發行股份購買資產時，發行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A10 B20 C30 D60 參考答案：B

31下列關于非公開發行股票的特定對象的表述，錯誤的是（）。

A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認購的，只能視為兩個發行對象 B信托公司作為發行對象的，只能以其自有資金認購

C交易對象為境外機構投資者的，應當經國務院相關部門事先批準 D發行對象不超過10名 參考答案：A

32有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產（連同部分負債）改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產（指評估前凈資產）累計高于原企業所有凈資產的50%（含50%），或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為（）。A國有法人股 B社會法人股 C法人股 D國家股

參考答案：D

33根據香港聯交所《創業板上市規則》內地企業在香港創業板上市時股東人數要求為不少于（）人。A500 B100 C300 D200 參考答案：B

34關于境內股份有限公司在香港發行股票并上市的條件，與主板市場相比，創業板市場沒有（）。

A股東人數要求 B市值要求 C盈利要求

D公眾持股市值與持股量要求 參考答案：C

35可轉換公司債券的轉換價值等于（）。A每股普通股的面值乘以轉換比例 B每股普通股的面值除以轉換比例 C每股普通股的市價除以轉換比例 D每股普通股的市價乘以轉換比例 參考答案：D

36一般來說，首次公開發行股票的詢價對象不包括（）。A財務公司 B證券公司 C商業銀行

D證券投資基金管理公司 參考答案：C

37上市公司并購重組財務顧問職責的不包括（）。A就并購重組事項出具盈利預測報告

B對委托人進行證券市場規范化運作的輔導 C持續督導委托人依法履行相關義務

D向中國證監會報送有關并購重組的申報材料 參考答案：A

38上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣（）億元。A1 B3 C5 D10 參考答案：B

39從狹義來看，投資銀行業務不包括（）。A承銷業務 B并購業務 C資產管理業務 D保薦業務 參考答案：C

40上海公司通過上海證券交易所交易系統實施配股時使用的配股代碼是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 參考答案：B

41目前，財政部以公開招標方式發行（）。A憑證式國債

B記賬式國債和憑證式國債 C記賬式國債 D金融債券 參考答案：C

42公司應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 參考答案：D

43保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 參考答案：D

44首次公開發行股票在主板上市的發行條件不包括（）。A最近三年內董事未發生重大變化 B最近三年內實際控制人未發生變更 C最近三年內監事未發生重大變化

D最近三年內主營業務未發生重大變化 參考答案：C

45持續督導工作結束后，保薦機構應當向證券交易所報送（）。A保薦協議

B保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

C保薦總結報告書 D上市保薦書 參考答案：C

46在間接收購中，不依法履行報告、公告義務的當事人由（）負責查處。A中國證監會 B證券交易所 C中國證券業協會 D登記計算公司 參考答案：A

47并購重組委員會每屆任期（），可以連任，但連續任期最長不超過（）。A三年；三屆 B兩年；三屆 C一年；三屆 D兩年；兩屆 參考答案：D

48委托人提供的會計報表嚴重失實，且被審計單位拒絕調整，此時，注冊會計師應出具（）的審計報告。A無保留意見 B否定意見 C保留意見

D無法表示意見 參考答案：B

49上市公司發行股份購買資產，應在相關資產過戶完成后（）個工作日內就過戶情況作出公告。A7 B1 C3 D5 參考答案：C

50增發的發行價格可以由（）確定。A主承銷商 B證券交易所 C發行人

D主承銷商和發行人協商 參考答案：D

51依據上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權登記日），應于（）日刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 參考答案：D

52（）發行國債方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格（或利率）水平。A行政分配 B承購包銷 C公開招標 D銀行發售 參考答案：C

53外國投資者并購境內企業設立外商投資企業的對價支付期限延長的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起（）個月內支付全部對價的（）以上，1年內全部付清對價。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 參考答案：B

54發起人向社會公開募集股份，應當同（）簽訂代收股款協議。A商業銀行 B證券公司 C供銷機構

D信托投資公司 參考答案：A

55在首次公開發行股票招股說明書的“管理層討論與分析”中，發行人最近1期末持有金額較大的（）投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。? A戰略性 B無形資產 C財務性 D固定資產 參考答案：C

56首次公開發行股票招股說明書發行人基本情況中需要披露持有發行人5%以上股份的主要股東和實際控制人（如為法人）最近（）及1期的總資產、凈資產、凈利潤等情況。A3年 B2年 C1年 D5年

參考答案：C

57股份有限公司股東大會會議應由（）召集。A董事長 B總經理 C董事秘書 D董事會

參考答案：D

58在首次公開發行股票招股說明書中，偶發性的關聯交易披露內容不包括（）。A交易內容 B資金結算情況 C交易產生的利潤

D占當期同類型交易的比重 參考答案：D

59發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款的，自該事實發生之日起（）年內不得收購上市公司。A2 B1 C3 D5 參考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大資產重組行為的，應當同時承諾未來（）個月內不再籌劃同一事項。A3 B1 C6 D12 參考答案：A

多選題

61股份有限公司的分立需經過的程序包括（）。A董事會擬訂分立方案

B股東大會依照章程的規定作出決議并公告 C各方當事人簽訂分立合同

D處理債權、債務等各項分立事宜并辦理解散登記或者變更登記 參考答案：A B C D

62關于首次公開發行股票招股說明書，下列表述正確的有（）。A在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復，保持文字簡潔

B《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求

C發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致

D招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會下發核準通知之日起計算 參考答案：A B C

63發行人股票發行前，證監會審核員應要求（）對公司在通發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。A發行人律師 B保薦機構

C發行人住所地證監局 D發行人會計師 參考答案：A B D

64下列關于外資企業收購境內上市公司的表述中，正確的有（）。A可屬外資限制投資行業的，需取得主管部門對收購行為的批復 B涉及國家安全的，應當提供國家安全審查的相關文件及行政決定

C成為上市公司的控股股東或者戰略投資者，需外資主管部門對收購行為的批準 D涉及反壟斷審查的，需取得主管部門的反壟斷審查批復 參考答案：A B C D

652008年美國金融風暴中倒閉的投資銀行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D貝爾斯登

參考答案：A D

66在信貸資產證券業務中，對（）暫不征收印花稅。A受托機構與貸款服務機構簽訂的委托管理合同 B受托機構從借貸資產信托報告中取得的貸款利息 C發起機構與受托機構簽訂的信托合同

D發起機構、受托機構專門設立的資金賬簿 參考答案：A C D

67股份有限公司發起人的權利主要有（）。A推薦公司董事會候選人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股東的權利

D公司不能成立時，不用承擔任何費用。參考答案：A B C

68發行金融債券時，發行人應組建承銷團，可采用的方式有（）。A協議承銷 B代理承銷 C委托代銷 D招標承銷

參考答案：A D

69上市公司非公開發行的定價基準日可以是（）。A股東大會決議公告日 B發行期的首日 C董事會決議公告日

D通過證監會發審委審核公告日 參考答案：A B C

70國有企業的下列行為中應對相關資產進行評估的有（）。A整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B產權轉讓 C資產涉訟

D以非貨幣資產對外投資 參考答案：A B C D

71發行人應當終止保薦協議的情形有（）。

A發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構的 B保薦機構被中國證監會撤銷資格 C保薦機構被暫停資格6個月

D保薦代表人被中國證監會撤銷資格 參考答案：A B

72下列關于清產核資的表述，正確的有（）。

A國有資產監督管理機構對資產損益進行認定，對資金核實結果進行批復 B企業應聘請社會中介機構對清產核資結果進行專項財務審計

C資金核實是指對企業賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產和流動資產按照國家規定方法、標準進行重新估價

D清產核資工作按照統一規范、分級管理的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查

參考答案：A B D

73根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定，除法律特別規定之外，對因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的業務包括（）。A證券自營 B資產管理 C直接投資

D發布證券研究報告 參考答案：A C D 74上市公司并購重組財務顧問業務的監管主體有（）。A中國人民銀行 B中國證監會 C中國證券業協會 D財政部

參考答案：B C

75企業提出資產評估項目核準申請時，應向國有資產監督管理機構報送的材料有（）。A資產評估項目核準申請文件

B與評估目的相對應的經濟行為批準文件或有效材料 C資產評估機構提交的資產評估報告 D與經濟行為相對應的審計報告 參考答案：A B C D

76需要在首次公開招股說明書摘要中作出聲明，保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整的人員包括（）。A公司董事會秘書 B公司會計機構負責人

C公司主管會計工作的負責人 D公司負責人 參考答案：B C D

77關于可交換公司債券，下列說法正確的有（）。A可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 B可交換公司債券面值為每張人民幣100元

C可交換公司債券白發行結束之目起12個月后，方可交換為預備交換的股票

D公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前15個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價 參考答案：A B C

78證券公司有下列（）行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。A提前泄露證券發行信息

B違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告 C以不正當競爭手段招攬承銷業務 D在承銷過程中不按規定披露信息 參考答案：A B C D

79協議收購上市公司時，被收購公司董事會在收到收購人通知后應當履行的職責包括（）。A及時發表意見 B公告有關意見

C聘請專業機構提供咨詢意見 D實施反收購措施 參考答案：A B C

80保薦機構的持續督導內容有（）。

A關注發行人為他人提供擔保事項，并發表意見 B防止發股東和其他關聯方違規占用發行人資源 C防止公司高管人員利用職務之便損害發行人利益

D保障關聯交易的公允性和合規性，并對關聯交易發表意見 參考答案：A B C D

81在上市公司重大資產重組中，（）負有保密義務。A上市公司的監事

B中國證券投資者保護基金有限責任公司的主要責任人 C交易對方的關聯方的主要負責人 D監管部門審批人員 參考答案：A B C D

82申請首次公開發行股票并在創業板上市時，申請人在最近1期末應做到（）。A發行前股本總額不少于3000萬元 B最近一期末凈資產不少于2000萬元 C無形資產占凈資產的比例不高于20% D不存在未彌補虧損 參考答案：B D

83發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合（）條件。A股票已公開發行

B公司股本總額不少于3000萬元

C公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

D公司股東人數不少于100人 參考答案：A B C

84并購重組委員會任職資格應當符合的條件有（）。A沒有違法違規記錄

B精通所從事行業的專業知識 C熟悉上市公司并購重組業務 D堅持原則忠于職守 參考答案：A B C D

85在上市公司重大資產重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負有保密義務的有（）。A交易對方的關聯方的主要負責人 B上市公司的監事 C審批機構的人員 D受聘律師

參考答案：A B C D

86下列關于影響國債銷售價格的因素的表述，正確的有（）。

A國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格，反之，就有可能發生虧損 B為了促進分銷活動，承銷商有可能壓低銷售價格

C市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間

D如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行 參考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行為符合規定的有（）。

A投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳細權益變動報告書

B投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的，應當編制和披露簡式權益變動報告書 C信息披露義務人應當對信息披露文件中涉及其自身的信息承擔責任；對信息披露文件中涉及的與多個信息披露義務人相關的信息，各信息披露義務人對相關部分承擔連帶責任

D已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起12個月內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告

參考答案：A B C

88下列有關可轉換公司債券價值的表述中，錯誤的有（）。

A轉股期限越長，轉股權價值就越大，可轉換公司債券的價值越小

B回售期限越短、轉換比率越低、回售價格越低、回售的期權價值就越大 C轉股價格越高，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越大

D贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越高、贖回的期權價值就越大 參考答案：A B C D

89上市公司發行新股的申請文件中，若不能提供有關文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文單位不再存續，可由承繼其職權的單位出文證明文件的真實性 B發行人律師出具鑒證意見

C如果出文單位不再存續，可由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性 D原出文單位蓋章的，以保證與原始文件一致 參考答案：A B C D

90中國證監會發審委委員審核股票發行申請文件時，應回避的情形包括（）。

A發審委委員所在工作單位近兩年為發行人提供咨詢服務，可能妨礙其公正履行職責 B發審委委員的配偶持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責 C發審委委員擔任保薦機構的董事

D發審委委員的姐姐任出納員的公司與發行人有行業競爭關系 參考答案：A B C

91上市公司非公開發行股票時，（）所認購的股份36個月內不得轉讓。A通過認購取得上市公司實際控制權的投資者 B上市公司控股股東

C通過競價方式確定的投資者 D董事會引入的戰略投資者 參考答案：A B D

92公司債券在評級機構應當建立回避制度，評級從業人員應當回避的情形有（）。A本人持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份，該股份金額為80萬元 B本人持有受評級機構或者受評級證券發行人7%股份

C本人擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的律師事務所的律師，但不負責該項目 D本人的配偶擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事長 參考答案：A B D

93發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合下列（）規定。A最近3個會計連續盈利

B最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息 C高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

D最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形 參考答案：A C D 94下列關于資產支持證券的表述，正確的有（）。

A信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構 B資產支持證券的外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式 C資產支持證券的發行可采取一次性足額發行或限額內分期發行方式

D信用增級是指在信貸資產證券化交易結構中通過合同安排所提供的信用保護 參考答案：A B C D

95《保薦辦法》的實施對促進上市公司規范運作和持續發展，提高上市公司信息披露質量發揮了積極作用，有利于形成市場主體（）的局面。A各司其職 B各負其責 C各擔風險 D利益共享

參考答案：A B C

96下列不符合我國現行股票發行核準制特征的有（）。A由證監會確定發行價格

B由發審委在證監會指導下發揮審核功能 C由證監會確定發行規模

D在培育、選擇和推薦企業方面，增強保薦機構責任 參考答案：A B C

97上市公司出現下列哪些情形的，證券交易所可暫停其可轉換公司債券上市（）。A未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

B發行可轉換公司債券所募集的資金不按照標準的用途使用 C公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件 D公司最近二年連續虧損 參考答案：A B C D

98中小企業板是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（）的板塊。A運行獨立 B代碼獨立 C監察獨立 D指數獨立

參考答案：A B C D

99審計報告引言段應當說明的內容有（）。A被審計單位的名稱

B指出構成整套財務報表的每張財務報表的名稱 C提及財務報表附注

D指明財務報表的日期和涵蓋的期間 參考答案：A B C D

100招股說明書中的“募集資金運用”一節中，發行人應該披露的內容有（）。A預計募集資金數額

B若所籌資金不能滿足項目資金要求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況 C按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度 D項目履行的審批、核準或備案情況 參考答案：A B C D

101資產評估根據評估范圍的不同，可以分為（）。A單項資產評估 B部分資產評估 C整體資產評估 D完全資產評估 參考答案：A B C

102公司債券進入銀行間債券市場交易流通后，發行人應通過中國貨幣網和中國債券信息網披露的材料包括（）。

A公司債券募集說明書或發行章程

B近兩年是否有違法和重大違規行為的說明 C公司債券信用評級報告及跟蹤評級安排的說明

D發行人近兩年經審計的財務報告和涉及發行人的重大訴訟事項說明 參考答案：A B C D

103有（）情形之一的，為擁有上市公司控制權。A投資者為上市公司持股50%以上控股股東 B投資者實際支配上市公司股份表決權超過30% C投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

D投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響 參考答案：A B C D

104發行保薦書的必備內容包括（）。A項目運作流程 B保薦機構承諾事項

C對本次證券發行的推薦意見 D本次證券發行基本情況 參考答案：B C D

105在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（）。A整合風險 B市場風險 C融資風險 D法律風險

參考答案：A B C D

106經國務院批準，2011年（）開展地方政府債券自行發債試點。A深圳市 B江蘇省 C浙江省 D上海市

參考答案：A C D

107下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有（）。A上市公司增發可采用網下網上同時定價發行的方式 B上市公司非公開發行股票，應當由上市公司自行銷售

C上市公司增發可采用網上定價發行與網下配售相結合的方式 D上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷 參考答案：A C D

108企業的組織形態有（）。A合資企業 B獨資企業 C合伙企業 D公司企業

參考答案：B C D

109在會計報表審計過程的計劃階段，主要包括但不限于下列（）工作。A編制審計計劃 B分析審計風險

C簽訂審計業務約定書

D執行分析程序，確定重要性水平參考答案：A B C D

110中國證監會有權檢查主承銷商是否對發行人信息披露文件的（）進行了核查。A真實性 B準確性 C合理性 D完整性

參考答案：A B D

判斷題

111如果國債承銷價格定價過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。A正確 B錯誤

參考答案：B

112深圳證券交易所中小企業板塊集中安排符合主板發行上市條件的規模較小的企業上市。A正確 B錯誤

參考答案：A

113上市公告書是由保薦機構出具的，應當加蓋保薦機構公章。A正確 B錯誤

參考答案：B

114投資價值研究報告可以建議發行價格和預測二級市場交易價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

115商業銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A正確 B錯誤

參考答案：B

116保薦代表人的注冊登記事項發生變更的，由其任職保薦機構向中國證監會辦公廳書面報告，并由中國證監會辦公廳予以變更登記。A正確 B錯誤

參考答案：B

117依據在上海證券交易所首次公開發行股票的上網發行資金申購的縮短流程，上網發行申購日后，即（T+4日）公布中簽結果，并進行資金解凍和新股認購款項劃付。A正確 B錯誤

參考答案：B

118股份出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。A正確 B錯誤

參考答案：A

119商業銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A正確 B錯誤

參考答案：B

120發行人的核心技術人員存在對外投資的，應在招股說明書中披露。此對外投資與發行人存在利益沖突的，應予特別說明，并披露解決情況。A正確 B錯誤

參考答案：A

121企業債權的利率最高可為銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的150%。A正確 B錯誤

參考答案：B

122金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。A正確 B錯誤

參考答案：A

123地方政府債券分銷時，國債承銷團成員必須統一價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

124并購重組委員會根據審核工作需要，可以邀請并購重組委員會委員以外的專家到會提供專業咨詢意見，并參與表決。A正確 B錯誤

參考答案：B

125保薦機構應當在發行完成當年及其后的一個會計發行人報告公布后的一個月內，對發行人進行回訪。A正確 B錯誤

參考答案：A 126公司發行境內上市外資股，只能聘請國內證券公司擔任國際協調人。A正確 B錯誤

參考答案：B

127公司首次公開發行時，公司股東公開發售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。A正確 B錯誤

參考答案：A

128發行人提出上市申請期間，可以自行公開披露與上市有關的信息。A正確 B錯誤

參考答案：B

129公司的法定公積金不足以彌補以前虧損的，在按照規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損，但經股東大會作出特別決議，可以直接予以分配。A正確 B錯誤

參考答案：B

130上市公司發行新股的發行人和保薦機構報送發行申請文件的所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。A正確 B錯誤

參考答案：A

131股份有限公司申請其股票上市的必備條件之一是股票經證券交易所核準已公開發行。A正確 B錯誤

參考答案：B

132上市公司應當在每半結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。A正確 B錯誤

參考答案：B

133首次公開發行股票招股說明書中必須披露發行人發行當年及未來五年內的發展計劃。A正確 B錯誤

參考答案：B

134中小非金融企業集合票據的投資者可進行逆向詢價。A正確 B錯誤

參考答案：A

135招股說明書中，對實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。A正確 B錯誤

參考答案：A

136股票配售對象不包括經批準募集的證券投資基金。A正確 B錯誤

參考答案：B

137上市公司非公開發行股票的特定對象不得超過10名。A正確 B錯誤

參考答案：A

138根據創業板招股說明書編制的特殊要求，創業板公司披露的招股說明書應增加的附件主要包括發行人成長性專項意見。A正確 B錯誤

參考答案：A

139募集次級債務的保險公司無法按時支付利息或償還本金時，債權人可以向法院申請對募集人實施破產清償。A正確 B錯誤

參考答案：B

140上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的不予核準決定后，應當在2個工作日內予以公告。A正確 B錯誤

參考答案：B

141股份有限公司監事會每年至少召開一次會議。A正確 B錯誤

參考答案：B

142根據《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》，在首次公開發行新股時，持股期滿3年的股東可將部分老股向網下投資者轉讓。A正確 B錯誤

參考答案：A

143股票發行的公平原則就是給每一合法投資者提供認購股票的機會。A正確 B錯誤

參考答案：A

144根據《公司法》，全體發起人的貨幣出資額不得低于股份有限公司注冊資本的20%。A正確 B錯誤

參考答案：B

145境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近1個會計合并報表中按權益享有的所屬企業的凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的50%。A正確 B錯誤

參考答案：B 146中小非金融企業發行企業集合票據應當制定償債保障措施，并在發行文件中進行披露。A正確 B錯誤

參考答案：A

147資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。A正確 B錯誤

參考答案：B

148某保薦機構及其控股股東持有發行人的股份合計超過7%，該保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且應由該無關聯保薦機構擔任第一保薦機構。A正確 B錯誤

參考答案：A

149股份有限公司監事的任期每屆為3年，監事任期屆滿，連選可以連任。A正確 B錯誤

參考答案：A

150如向單個供應商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少于供應商的，應披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應商，應分別計算采購額。A正確 B錯誤

參考答案：B

第四篇：基礎押題卷二(題目)

基礎押題卷二（題目）

單選題

(1)目前我國常見的股票行業分類的依據主要是公司()的來源比重。A、收入或稅收

B、收入或利潤

C、成本或利潤

D、收入或成本

(2)各國證券監管的首要任務是()。A、依法監管

B、保護投資者利益

C、降低系統風險

D、嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，維護市場“三公”

(3)非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司（）召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。A、監事會 B、董事會 C、股東大會 D、經營委員會

(4)購買者在向出售者支付一定費用后,就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出以定數量的某種基礎工具的權利,這種金融工具稱之為()。A、期權 B、期貨 C、互換 D、遠期

(5)（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓業務實施監督管理。A、證券交易所

B、中國證券登記結算公司 C、中國證券業協會 D、中國證監會

(6)證券公司申請設立子公司的,其最近一年凈資本應不低于()億元。A、10 B、12 C、13 D、15

(7)相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是()。A、政府債券

B、政府機構債券

C、中央政府債券

D、中央銀行發行的債券

(8)債券的價格變動風險隨著期限的增加而（）。A、沒有影響 B、減少 C、增加 D、不變

(9)最早的證券化產品以[ ] 為支持。A、混合型證券 B、房地產

C、商業銀行房地產按揭貸款 D、應收賬款

(10)我國《證券法》規定,向不特定對象發行的證券()超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。

A、資產凈值

B、票面總值

C、總資本

D、總資產

(11)運用金融工程結構化方法,將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。

A、證券化金融衍生品 B、結構化金融衍生品 C、復合化金融衍生品 D、組合化金融衍生品

(12)美國最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所 B、費城證券交易所 C、洛杉磯證券交易所 D、芝加哥證券交易所

(13)按照債券形態分類,無記名國債屬于()。A、實物債券 B、憑證式債券 C、記賬式債券 D、電子式債券

(14)我國貨幣市場基金的份額凈值固定在（）。A、1元人民幣

B、2元人民幣

C、5元人民幣

D、10元人民幣

(15)在奇異期權中，合約中具有兩種基礎資產，可以擇優選其一種的期權是（）。A、平均期權 B、障礙期權 C、百慕大期權 D、任選期權

(16)Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以（）家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下關于公司財政狀況分析的說法錯誤的是()。A、銷售利潤率視為盈利性指標 B、凈資產收益率視為盈利性指標 C、周轉率視為安全性指標 D、杠桿比率視為安全性指標

(18)《關于推進資本市場改革開放的穩定發展的若干意見》(即“國九條”)將發展中國資本市場提升到()的高度。A、保證經濟增長 B、國家戰略任務 C、維持社會穩定 D、堅持改革開放

(19)中國證券業協會對違反法律、行政法規或協會章程的會員行為,可按照規定()。A、給予行政處罰 B、給予紀律處分 C、處以罰款

D、對責任人員采取市場禁入措施

(20)負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是（）。A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金發起人

D、基金受益人

(21)對于投資者尤其是機構投資者來說,()是他們避險套利的重要工具。A、債券基金 B、股票基金

C、衍生證券投資基金 D、指數基金

(22)會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所()。A、凈資產不少于500萬 B、凈資本不少于500萬 C、凈資產不少于300萬 D、凈資本不少于300萬

(23)根據《證劵公司融資融券業務管理辦法》，證券公司申請融資融券業務的條件之一是最近（）各項風險控制指標持續符合規定。A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

(24)以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的是()。A、NASDAQ綜合指數 B、NASDAQ100指數

C、NASDAQ全國市場綜合指數 D、NASDAQ全國市場工業指數

(25)美國逐步實現利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q條例》 C、《1980年銀行法》 D、《巴塞爾協議》

(26)股權類產品的衍生工具不包括（）。A、股票期貨 B、股票指數期貨 C、股票期權 D、貨幣期貨

(27)銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向（）投資者。A、個人投資者

B、銀行機構投資者

C、銀行和非銀行金融機構等機構投資者 D、非銀行金融機構投資者

(28)與金融現貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。A、籌集資金 B、風險管理 C、資金清算 D、投資獲利

(29)當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時,()會采取一定的措施以平抑股價波動。A、中國人民銀行 B、證券監督管理機構 C、財政部

D、證券業協會

(30)一般說來,以下說法正確的是()。

A、只有當實際收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益

B、購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動收益證券

C、實際收益率指債券的票面利息率或股票的股息率

D、可通過計算實際收益率來分析購買力風險：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

(31)中國證券業協會是證券業的自律性組織，是（）。A、政府機構 B、事業單位 C、非盈利性公司 D、社會團體法人

(32)我們通常所說的道-瓊斯指數是指()。A、道-瓊斯股價平均指數

B、道-瓊斯工業股價平均指數

C、道-瓊斯運輸業股價平均指數

D、道-瓊斯公用事業股價平均數

(33)我國《證券法》規定,證券交易所的設立和解散由()決定。A、國務院

B、國務院證券監督管理機構

C、公司總裁

D、中央政府(34)一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上市籌集資本,即必須采用（）。A、一級ADR B、三級ADR C、無擔保ADR D、二級ADR(35)《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》鼓勵有()名以上執業律師,其中()名以上曾從事過證券法律業務的律師事務所從事證券法律業務。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2

(36)以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債券融資工具的說法錯誤的是()。A、企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊

B、企業發行債務融資工具由非金融機構承銷，在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

C、企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息

D、全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

(37)證券公司風險控制指標不符合規定標準,在規定整改期內,監管機關可采取的措施不包括()。

A、停止批準新業務

B、停止批準增設、收購營業性分支機構 C、限制分配紅利

D、限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利(38)下列項目中不屬于我國發行的普通國債的是（）。A、憑證式國債

B、儲蓄國債(電子式)C、長期建設國債 D、記賬式國債

(39)期貨IB業務起源于()。A、英國 B、德國 C、意大利 D、美國

(40)我國《證券法》規定了對證券公司()進行管理。A、按照規模不同

B、分為綜合類和經記類 C、分為創新類和規范類 D、按照業務類型

(41)盡管交易雙方可以到期進行合約的結算,但多數情況下,()并不進行實物交收,而是在合約到期前進行反向交易,平倉了結。且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。A、遠期合約 B、互換 C、期貨合約 D、期權(42)一般將25%-50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股的基金是（）。A、成長型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、債券型基金

(43)根據《證券業從業人員執業行為準則》,對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業協會 B、證券交易所

C、中國證監會派出機構

D、證券業從業人員所在機構

(44)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A、開放式基金

B、封閉式基金

C、契約型基金

D、公司型基金

(45)我國募集設立的第一支ETF是（）。A、深證50ETF B、上證50ETF C、深證100ETF D、上證100ETF

(46)以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于()。

A、貨幣期權

B、金融期貨合約期權

C、利率期權

D、互換期權

(47)股份公司通常以新增發的股票或一部分庫存股票作為股息,稱之為()。A、股票股息 B、財產股息 C、負債股息 D、現金股息

(48)下列關于ADR優點的說法,錯誤的是（）。A、籌資能力強

B、便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃 C、發行成本高 D、上市手續簡單

(49)證券市場按照證券進入市場的順序,可以分為()。A、場外市場與交易所市場 B、發行市場與交易市場 C、主板市場與二板市場 D、二板市場與三板市場

(50)只能在期權到期日執行的期權屬于（）。A、歐式期權 B、美式期權 C、百慕大期權 D、大西洋期權

(51)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是（）。A、周轉率視為安全性指標 B、杠桿比率視為安全性指標 C、凈資產收益率視為盈利性指標 D、銷售利潤率視為盈利性指標

(52)權證發行時，履約擔保的標的證券數量等于（）。A、權證上市數量+行權比例×擔保系數 B、權證上市數量×行權比例+擔保系數 C、權證上市數量×行權比例×擔保系數 D、權證上市數量/行權比例×擔保系數

(53)根據《證券公司風險處置條例》的規定,()是證券公司自我整改的一種處置措施。A、撤銷

B、托管、接管 C、行政重組 D、停業整頓

(54)各國政府對股票基金的監管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流動性 B、防止內部人員控制 C、提高基金的變現性 D、防止基金操縱股市

(55)基金份額凈值是指()。

A、一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值 B、某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格 C、一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格

D、某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值(56)NASDAQ綜合指數是按每個公司的[ ] 來設定權重的。A、資產總值 B、票面價值 C、資產凈值 D、市場價值

(57)利率風險對長期債券的影響比對短期債券的影響()。A、相同 B、要大 C、無關 D、要小

(58)美國次貸危機引發的全球金融危機和經濟危機爆發后，各國對金融監管改革形成的共識主要體現在（）。

A、對國內金融市場管理加嚴 B、放松對國內金融市場的管制 C、對金融監管邊界的重新界定 D、取消金融衍生品的發行與交易(59)根據我國政府對WTO的承諾,加入后3年內,外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業務不包括()。A、A股的承銷

B、B股交易

C、公司債券的發起設立

D、政府債券的承銷與交易

(60)通常在每個交易日連續公布基金份額資產凈值的基金是()。A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

多選題

(61)按照《公司法》規定，股東可以用（）等能夠用貨幣估價并可依法轉讓的非貨幣財產作價出資。A、知識產權

B、土地使用權

C、實物

D、貨幣

(62)基金托管人是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。

A、安全保管基金財產

B、按照規定召集基金份額持有人大會

C、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格 D、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資(63)一般來說,下列說法正確的是()。

A、發行股票是股份公司籌措自有資本的手段

B、股票不屬于債權證券，而屬于物權證券

C、有價證券是財產價值的財產權利的統一表現形式

D、股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要見，股票就無法律效力

(64)下列有關金融期權的表述正確的是[ ] A、期權的買方可以有條件地履行合約規定的義務 B、期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利

C、期權的買方在支付了期權費用,就獲得了期權合約所賦予的權利

D、期權的賣方在收取期權費后,就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務(65)以下對外國債券的描述正確的是()。A、外國債券是一種傳統的國際債券

B、在日本發行的外國證券被稱為“武士債券”

C、外國債券不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束 D、債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家

(66)深圳A股指數以在()上市的全部A股為樣本股,以樣本股發行總股本為權數,進行加權逐日連鎖計算。

A、深圳證券交易所中小板 B、上海證券交易所主板 C、深圳證券交易所創業板 D、深圳證券交易所主板

(67)關于證券市場的基本功能，以下說法正確的是（）。A、籌資-投資功能 B、資本定價功能 C、投機功能

D、資本配置功能

(68)股票的賬面價值又稱（）。A、每股凈資產 B、股票面值 C、股票凈值

D、股票內在價值

(69)基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔（）等相應職責的當事人。

A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C、辦理基金備案手續

D、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬

(70)外國債券在發行法律方面的特性有()。A、發行不需要官方主管機構的批準

B、發行不受貨幣發行國有關法令的管制和約束

C、發行受發行地所在國有關法律的管制和約束

D、發行必須經官方主管機構批準

(71)關于歐洲債券，以下說法正確的有()。A、也稱為無國籍債券 B、是一種傳統的國際債券

C、在美國發行的歐洲債券稱為揚基債券

D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(72)有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為（）。A、政府證券、政府機構證券和公司證券 B、上市證券和非上市證券 C、公募證券和私募證券 D、股票、債券和其他證券

(73)中國證監會的職責包括()。

A、依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況

B、依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理 C、依法對證券的上市交易申請行使審核權

D、依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業務活動進行監督管理(74)下列說法中,正確的有()。

A、債券根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機構債券、金融債券、公司債券

B、債券按付息方式不同可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券

C、債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券 D、債券按形態分類可分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券

(75)我國《證券法》規定,證券公司的自營業務必須使用（）。A、依法籌集的資金 B、自有資金 C、客戶保證金

D、客戶交易結算資金

(76)以下關于派發股利的說法正確的有（）。A、現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利 B、最普通、最基本的股息形式是現金股息 C、股票股息是以股票的方式派發的股息 D、財產股息是一種負債股息(77)貨幣期權也可以稱為（）。A、利率期權

B、外幣期權

C、外匯期權

D、股權類期權

(78)目前中證基金指數系列有7只指數，其中包括（）。A、中證開放式基金指數

B、中證股票型基金指數

C、中證混合型基金指數

D、中證債券型基金指數

(79)證券交易所的主要職能包括（）。A、公布證券交易即時行情

B、為證券集中交易提供場所和設施

C、對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督 D、對證券交易實行實時監控

(80)設立證券登記結算公司應當具備的條件有()。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元

C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

(81)在中國境內()的發行和交易,適用于我國《證券法》。A、股票 B、政府債券 C、公司債券

D、國務院依法認定的其他證券

(82)滬深300指數的成分股的選擇標準是()。A、規模大

B、流動性好

C、高風險

D、安全性高

(83)關于貨幣市場基金優點的表述，正確的有（）。A、安全性高

B、購買限額低 C、收益較高

D、流動性強

(84)我國《證券法》規定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人包括（）等。A、發行人的高級管理人員

B、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員

C、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

D、證券交易所的有關人員

(85)政府債券的舉債主體包括（）。A、中央政府

B、地方政府

C、政府財政部門

D、其他代理機構

(86)基金管理公司開展特定客戶資產管理業務,委托財產可以投資于()。A、資產支持證券 B、金融衍生品 C、商品融資

D、證券投資基金

(87)現代證券交易所的計算機運行系統通常包括（）。A、結算系統 B、交易系統 C、信息系統 D、監察系統

(88)證券交易所的組織形式主要有()。A、公司制證券交易所 B、封閉式證券交易所

C、開放式證券交易所

D、會員制證券交易所

(89)公募基金具有[ ]等特點。A、集合投資 B、分散風險 C、專業理財 D、定向投資

(90)我國《證券法》規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為

B、公司情況發生重大變化，但仍符合公司債券上市條件 C、發行公司債券所募集的資金不按照核準用途使用 D、公司最近2年連續虧損

(91)從內容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。A、有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場 B、開放國內資本市場

C、對我國香港和澳門地區的開放 D、在國際資本市場籌集資金

(92)下列有關LOF的表述,正確的是（）。A、可以在場內外轉托管

B、只可以在場內申購、場外贖回 C、可以在場內外申購、贖回 D、都是指數基金

(93)中國金融期貨交易所的會員分為()。A、交易結算會員 B、全面結算會員 C、特別結算會員 D、非結算會員

(94)根據《證券業從業人員執業行為準則》,基金管理公司、基金托管和銷售機構從業人員的特定禁止行為包括()。

A、違反有關信息披露規則，私自泄露基金的證券買賣信息 B、在基金銷售過程中誤導客戶

C、挪用基金投資者的交易金額和基金份額

D、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券(95)根據發行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券 B、政府機構債券 C、金融債券 D、公司債券

(96)設立證券登記結算公司應當具備的條件有（）。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元

C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格(97)下列關于證券交易所職責的表述中，正確的有（）。A、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規 B、為組織公平的集中交易提供保障

C、對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告 D、公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布(98)二十國集團(G20)在多倫多峰會明確的國際金融監管支柱,主要有()。A、有效的監督

B、風險處置和解決系統重要性機構問題的政策框架 C、透明的國際評估 D、強大的監管制度

(99)債券票面的基本要素有（）。A、債券到期期限 B、債券承銷者名稱 C、債券的票面利率 D、債券發行者名稱

(100)證券業從業人員行為準則要求從業人員（）。A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、維護行業聲譽 D、維護所在公司和其他相關方的合法利益

(101)根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》,應當對招股說明書內容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。A、發行人控股股東

B、實際控制人

C、保薦人

D、保薦代表人

(102)在證券市場上,證券發行人主要是()。A、公司（企業）

B、政府

C、個人

D、政府機構

(103)關于股票，下列表述正確的有（）。A、股票是有價證券

B、股票是設權證券

C、發行股票是股份公司籌措自有資本的手段

D、股票不屬于債券證券，而屬于物權證券

(104)投資者投資于債券的收益來自（）。A、資本利得 B、再投資收益 C、利息收益

D、公積金轉增收益

(105)國際金融市場上的主要參考利率期貨有[ ] A、聯邦基金利率期貨 B、3個月期鋼院利率期貨 C、股票價格指數期貨

D、倫敦銀行間同業拆房利率期貨

(106)遠期利率協議是指交易雙方約定在未來某一日,交換協議期間內一定名義本金基礎上分別以[ ]計算的利息的金融合約 A、合同利率 B、固定利率 C、市場利率 D、浮動利率

(107)以下關于亞洲債券說法正確的是（）。A、在亞洲地區發行和交易

B、需求方來自包括亞洲各經濟體在內的全球投資者 C、用國際通用貨幣計價

D、供給方大都來自亞洲經濟體

(108)我國的企業債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、發行方式以及發行的審核方式不同 B、發行的主體的范圍不同 C、擔保要求不同

D、發行定價方式不同

(109)2007年9月,中國人民銀行公布了《遠期利率協議業務管理規定》,以下選項中正確的有()。

A、遠期利率協議的買方支付以參考利率計算的利息

B、遠期利率協議的賣方支付以合同利率計算的利息

C、參考利率應由為經中國人民銀行授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率

D、遠期利率協議可以通過交易中心的交易系統達成

(110)期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，（）。A、預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭 B、預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭 C、預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭 D、預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭

判斷題

(111)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風險。A、正確 B、錯誤

(112)基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值。A、正確 B、錯誤

(113)《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》特別規定，保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，無需對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。A、正確 B、錯誤

(114)創業板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投資風險。A、正確 B、錯誤

(115)中國證監會可以對符合法定條件的證券公司一般從業人員采取市場禁入措施。A、正確 B、錯誤

(116)發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的,上市公司應當進行核實。A、正確 B、錯誤

(117)權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的,約定持有人在規定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券,或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。權證與交易所交易期權一樣,都是標準化合約。A、正確 B、錯誤

(118)金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上,其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。A、正確 B、錯誤

(119)現行《證券法》規定,證券公司的注冊資本應當是實繳資本。A、正確 B、錯誤

(120)常見的金融遠期合約根據基礎資產劃分,一般包括股權類資產遠期合約、債權類資產遠期合約、遠期利率協議、遠期匯率協議。A、正確 B、錯誤

(121)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,基期價格分別為3.20元、4.00元和5.00元,計算日價格分別為6.40元、6.40元和5.50元。如果設基期指數為100點,用綜合法計算計算日的簡單算術股價指數計算結果為(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正確 B、錯誤

(122)金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風險轉移給愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。A、正確 B、錯誤

(123)金融機構作為洗錢的唯一渠道,要不斷嚴格和完善金融監管制度。A、正確 B、錯誤

(124)代辦股份轉讓系統為非上市股份公司提供股份轉讓服務。A、正確 B、錯誤

(125)我國目前資本項目下的外匯收支已經完全實現了對外開放。A、正確 B、錯誤

(126)私募基金應接受監管機構的監管并定期公開相關信息。A、正確 B、錯誤

(127)股權分置改革實施后,公司原非流通股股份在改革方案實施之日起12個月內不得上市交易或轉讓。A、正確 B、錯誤

(128)2007年以來,主要發源于英國的次級按揭貸款危機,廣泛影響了全球金融市場。A、正確 B、錯誤

(129)《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定,保薦人應當對發行人的自主創新能力進行說明。A、正確 B、錯誤

(130)有些附息債券可以根據合約條款推遲支付定期利率。A、正確 B、錯誤

(131)當占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產的估值。A、正確 B、錯誤

(132)社會化大生產產生了對巨額資金的需求，依靠單個生產者自身的積累和借貸資本，不能解決企業擴張的需求。A、正確 B、錯誤

(133)不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業的股票通常具有相似的估值水平。A、正確 B、錯誤

(134)收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。A、正確 B、錯誤

(135)發展潛力巨大的企業能提供高報酬率的證券,這些企業的籌資能力較強。A、正確 B、錯誤

(136)目前,我國封閉式基金按照0.025%的比率計提基金托管費,開放式基金根據基金合同的規定比率計提,通常低于0.025%。A、正確 B、錯誤

(137)開放式基金的贖回價格是基金份額凈值加上一定的贖回費。A、正確 B、錯誤

(138)申請首次公開發行股票的發行人在中國證監會網站預先披露的招股說明書申報稿不能作為發行股票的最終正式文件。A、正確 B、錯誤

(139)會計師事務所申請證券資格，要求有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元。A、正確 B、錯誤

(140)對有關證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有發現、制止和上報責任，并有權作出行政處罰。A、正確 B、錯誤

(141)證券交易所有權審核已發行證券的上市,對已通過審核的在規定期限內安排其上市交易。A、正確 B、錯誤

(142)雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征,它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內,并可利用這一特點對股票進行套期保值。A、正確 B、錯誤

(143)我國規定,開展融資融券業務的證券公司必須以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。A、正確 B、錯誤(144)《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資產為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。A、正確 B、錯誤

(145)記賬式國債只能在發行期認購,不可以上市流通,但可以按照有關規定提前兌換。A、正確 B、錯誤

(146)創業板上市公司知悉或者理應知悉重大事件發生時,應及時進行信息披露。A、正確 B、錯誤

(147)在我國,機構投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲取現金分紅時不需要繳稅。A、正確 B、錯誤

(148)證券市場有助于化解資本的供求矛盾。A、正確 B、錯誤

(149)《證券發行與承銷管理辦法》規定,擬在中小板上市的公司首次公開發行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發行價格。A、正確 B、錯誤

(150)代辦股份轉讓系統又稱為二板市場,是指以具有代辦股份轉讓主辦券商資格的證券公司為核心,為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺。A、正確 B、錯誤

第五篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預測股票未來收益率的準確性越低,積極的股票風格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產配置是根據投資需求將投資資金在不同類別資產之間進行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學規范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經成為一個開放式的平臺

D 從歷史上看，我國的的商業銀行占據了基金銷售的絕對市場份額

(5)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是()。A 基金管理公司經營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人

(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機構對有關信息進行收集、總結并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環境分析

(7)某基金投資政策規定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產配置貢獻為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A 座談會 B 郵寄服務

C “一對一”專人服務 D 研討會

(9)下列關于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標

C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標價值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現時凈值超過價值底線的數額 D 投資組合現時價格超過價值底線的數額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發新股 D 支付管理費

(12)債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同

C 與某個特定指數的收益相同 D 高于某個特定指數的收益

(13)根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據()設立運營。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發起人協議

(16)基金信息披露的主要監管者是()。A 中國證監會及其各地方監管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務院

(17)從資產配置的角度看，依據買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現時凈值超過價值底線的數額 C 價值底線超過投資組合現時凈值的數額 D 投資組合現時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現金

(20)根據利率期限結構的完全預期理論,水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業務不包括()。A 特定客戶資產管理業務 B 基金的評價

C 證券投資基金業務

D 全國社會保障基金管理及企業年金管理業務(22)ETF的投資目標是（）。A 使ETF規模不斷擴大 B 提供盡可能多的套利機會 C 取得與指數基本一致的收益 D 超越指數

(23)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進行基金投資人風險承受能力調查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產品情況

D 根據投資者的風險偏好,推薦適合的基金產品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關于資產配置的表述，錯誤的是（）。

A 資產配置是投資過程中最重要的環節之一，對投資組合業績的貢獻率達到80%以上 B 其目標在于協調提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關

C 從實際投資的需求來看，資產配置的目標在于以資產類別的歷史表現與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結構的特性

(29)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現金方式分紅

C 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態資產配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用

D LOF份額場內、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關基金報告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應當在每年結束之日起60日內,編制完成基金報告,并將報告正文登載于網站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務會計報告應當通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風險提示

D 基金資產凈值信息是基金報告披露的基金資產運作成果的集中表現(38)股票投資的小公司效應是一種()。A 以技術分析為基礎的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務主要體現在()方面的披露義務。A 報告 B 半報告

C 與基金份額持有人大會相關 D 重大事項

(40)以下說法錯誤的是（）。

A 指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益 B 零息債券的規避風險為零，是債券組合的理想產品

C 指數化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風險的方式相同

D 多重負債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(41)以下哪項要求不是《證券投資基金法》規定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任 B 凈資產和資本充足率符合有關規定 C 設有專門的基金托管部門

D 注冊資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產凈值的1.5%年費率計提。A 前二日 B 次日 C 當日 D 前一日

(44)根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監會

(45)契約型基金的營運依據是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會

(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產負債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表

(47)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財經理進行的銷售 B 通過投資公司的財務顧問進行的銷售 C 通過證券公司的理財經理進行的銷售 D 通過銀行的理財經理進行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認購費打折 D 基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(50)下列關于收益、風險、風險調整收益指標的說法,正確的是()。A 收益、風險、風險調整收益指標均有絕對與相對之分

B 收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C 收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D 風險調整收益指標是相對衡量指標

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統,系統內證券交易結算資金在()內匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時

(52)我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 B 對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C 對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 D 企業投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍做法

D 在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(56)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A 代銷機構網點 B 代銷機構總部 C 基金經理 D 信息系統

(57)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關系 B 證明基金管理人的專業資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規范基金運作的權利義務關系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A 否定強式有效市場

B 否定半強式有效市場 C 否定弱式有效市場 D 以上都不對

(60)下列基金類型中投資風險最低的是()。A 指數基金 B 股票基金 C 貨幣市場基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產估值 D 風險警示內容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(63)基金監管主要包括以下哪些方面的內容[ ]。A 對基金服務機構的監管 B 對基金高級管理人員的監管 C 對基金募集期的監管 D 對基金運作的監管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規行為包括()。A 承諾收益或承擔損失 B 預測收益率

C 使用可能使投資者認為沒有風險的詞語 D 明確提示風險

(65)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風險水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產的利息核算包括()。A 回購利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產配置是一個系統化的動態過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

B 影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達到核準規模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國證券投資基金業協會的職責包括()。A 制定和實施行業自律規則 B 組織會員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執業標準和業務規范 D 維護會員合法權益

(70)影響夏普指數、特需諾指數和詹森指數三大經典績效衡量方法的因素包括()。A 市場指數組合不同于真實的市場組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風險水平D 不恰當的市場組合基準

(71)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統

B 已經開辦“三方存管”業務,且近三年無重大違規行為 C 兩個以上的數據備份系統

D 基金托管部門的營業場所配備獨立的安全監控系統(72)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A 認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B 申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C 一般認購期內購買基金的費率要比申購期優惠 D 一般申購期內購買基金的費率要比認購期優惠

(73)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當前必須持有的組合資產規模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B 當前應急免疫策略的觸發點為90.9萬元 C 一年后應急免疫策略的觸發點為105萬元 D 一年半后應急免疫策略的觸發點為95萬元

(74)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數

B 基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化

C 公開的市場指數并不包含現金余額，但基金在大多數情況下不可能進行全額投資 D 公開的市場指數并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(75)影響指數投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發放 B 公司合并 C 發行新股 D 股票拆細

(76)根據有關規定,對證券交易所實行凈價交易的債券,按()進行估值。A 估值技術

B 最近交易日收盤價 C 估值日收盤價 D 估值日成本價

(77)關于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤將轉入下期分配

B 本期利潤中不應包括計入當期損益的公允價值變動損益

C 期末可供基金分配利潤是資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 D 本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實現收益(78)關于基金管理公司監察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應當設立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監會核準 B 督察長享有充分的知情權和獨立的調查權

C 督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

D 基金管理公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風險管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件 B 報告包括基金投資組合報告

C 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D 目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對基金過去真實投資表現加以衡量的收益率指標有()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 簡單收益率

D 算術平均收益率

(82)下列關于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現在規范性、服務性、專業性、持續性和適用性五個方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現在服務性、專業性、持續性和適用性四個方面 D 基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(83)基金財產保管對托管人的基本要求包括()。A 嚴守基金商業秘密 B 保證基金資產的安全 C 依法處分基金財產

D 保證基金資產的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績表現，以下說法錯誤的是（）。

A 不必同時登載基金業績比較基準的表現

B 應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據 C 引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處 D 基金業績表現數據應當經基金管理人符復核

(85)資產配置是一個系統化的動態過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產的風險收益與相關關系 B 各類資產的市場環境 C 投資期限

D 投資人的資產負債狀況

(86)關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場競爭加劇，行業分化趨勢突出 B 英國占據主導地位，美國發展迅猛

C 基金公司業務走向多元化，出現了一批規模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產品(87)投資組合保險策略假定()。

A 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B 各類資產收益率不發生大的變化

C 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D 各類資產收益率發生較大的變化

(88)投資者進行債券投資時,可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當投資者認為市場效率較強,而自身對未來現金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略 B 當投資者認為市場效率較強時,可采取指數化的投資策略

C 當投資者管殘刀市場存在較高的收益級差和較短的過濾期時,可采用債券互換策略 D 當投資者對未來的現金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現金流配比策略(89)以下關于加強基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價值判斷 D 有利于保護投資者利益

(90)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產的比例固定 C 在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D 適用于風險承受能力較穩定的投資者(91)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實踐中非常重要

C 對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注 D 宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(93)申請基金行業高級管理人員任職資格應當具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及擬任職相適應的管理經歷 B 取得基金從業資格

C 通過中國證監會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會公眾發售和宣傳 B 募集對象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規的約束

(95)對后臺管理系統的主要規范包括（）。

A 對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案 B 應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C 具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征 D 應當具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關系數，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯動關系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C ρ的值為負表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規則 B 國家法律 C 規范性文件 D 部門規章

(98)半強式有效市場是指證券當前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價格信息 B 公司的公開信息 C 競爭對手的公開信息

D 經濟以及行業的公開信息

(99)以下關于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規則不可以區分優劣 B 一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點 C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國證監會對證券投資基金進行監管的內容包括()。A 對基金管理公司的監管 B 對基金托管銀行的監管 C 對基金銷售機構的監管

D 對基金注冊登記機構的監管

(101)對基金持有的交易所首次發行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B 首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C 非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(102)基金A與基金B具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A 基金A的夏普指數是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數小于基金B的兩倍 C 基金A的夏普指數大于基金B的兩倍

D 基金A的夏普指數等于基金B的夏普指數

(103)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核的內容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業績表現數據 D 基金賬務

(104)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業務包括（）。A 證券投資基金業務 B 特定客戶資產管理業務 C 投資咨詢服務業務 D QDII業務

(106)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當的基準組合,這個基準組合可以是()。A 復合指數 B 全市場指數 C 風格指數 D 行業指數

(107)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(108)股票投資策略中的市場異常策略,包括()。A 低市盈率效應 B 小公司效應 C 日歷效應

D 遵循內部人的交易活動

(109)關于證券投資基金損益結轉的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結轉當期損益 B 證券投資基金一般在月末結轉當期損益

C 按固定價格報價的貨幣市場基金一般逐日結轉損益 D 按固定價格報價的資本市場基金一般逐日結轉損益(110)一般地講,積極的資產配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動態資產配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險策略

判斷題

(111)基金銷售機構業務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務，不得辦理開戶、認購、申購等業務。A 正確 B 錯誤

(112)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實現投資組合的優化。A 正確 B 錯誤

(113)根據依法監管的原則,基金監管部門既要依法履行監管職權,又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯誤

(114)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。A 正確 B 錯誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A 正確 B 錯誤

(116)凡是根據有關法律法規發售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯誤

(117)特雷諾指數和詹森指數都沒有對基金投資業績的廣度作出判斷。A 正確 B 錯誤

(118)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯誤

(120)當基金組合中包含不同的資產類別時,使用單一市場指數對組合績效表現加以評價會有失偏頗。A 正確 B 錯誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記。（）A 正確 B 錯誤

(122)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A 正確 B 錯誤

(123)對企業投資者從基金分配中獲得的收入,應按稅法規定征收企業所得稅,稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A 正確 B 錯誤

(124)基金托管人內部控制的基本要素包括環境控制、風險控制、控制活動、信息溝通和內部監控。A 正確 B 錯誤

(125)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯誤

(126)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。A 正確 B 錯誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數。A 正確 B 錯誤

(128)由于資本市場的波動性,為了實現審慎性監管,即使在資本市場發達國家,對基金募集也要實行實質性審查。A 正確 B 錯誤

(129)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現將優于買入并持有策略 A 正確 B 錯誤

(130)行為金融理論認為,投資者進行投資決策時,存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯誤

(131)商業銀行申請基金銷售業務資格的條件之一是,公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一。A 正確 B 錯誤

(132)動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件,對資產配置狀況進行動態調整,從而增加投資組合價值的積極戰略。A 正確 B 錯誤

(133)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數,持有人結構等。A 正確 B 錯誤

(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術分析為基礎的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤

(136)11.折價套利會導致ETF總份額的增加,溢價套利會導致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤

(137)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續增長。A 正確 B 錯誤

(138)7.基金管理人對股票市場有效性的認識,決定了其如何選取構成組合的股票 A 正確 B 錯誤

(139)對基金評價時,應重點關注基金最近的短期業績表現,以便為投資人提供近期基金投資的依據。（）A 正確 B 錯誤

(140)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A 正確 B 錯誤

(141)基金管理人因過錯導致基金資產損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理人在持續營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網上銀行）以適當優惠的申購費率（監管部門允許的范圍內）吸引客戶。A 正確 B 錯誤

(143)自助式前臺銷售系統是指銷售機構提供的、由基金投資人通過互聯網等非現場方式獨自完成業務操作的應用系統。A 正確 B 錯誤

(144)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤

(145)根據投資者認購渠道的不同，ETF可分為現金認購和證券認購。A 正確 B 錯誤

(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍。A 正確 B 錯誤

(147)債券基金的表現與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產合并管理。A 正確 B 錯誤

(149)根據資本資產定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預期收益率應為貝塔和市場風險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤

(150)基金評價結果是以基金評價人員的個人名義發布。A 正確 B 錯誤