第一篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

B、中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管 C、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管 D、基金托管人資格由中國證監會核準

(2)根據有關規定,對企業投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅

B、個人所得稅

C、增值稅

D、營業稅

(3)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告

B、季度報告

C、半年度報告

D、年度報告

(4)在資產組合理論中，最優證券組合為（）。A、所有有效組合中預期收益最高的組合

B、無差異曲線與有效邊界的相交點所在的組合 C、最小方差組合

D、所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合

(5)根據我國的法律法規,基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家

D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人

(6)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(7)當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。A、溢價交易 B、折價交易 C、平價交易 D、不確定

(8)同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為()。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金

(9)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(10)關于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。

A、多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現金流現值必須與負債現值相等

B、多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內的各種債券的久期分布更廣 C、規避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險

D、或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

(11)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監管機構

(12)根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證監會

(13)基金績效衡量的意義在于()。A、實現收益最大化

B、為進一步的投資選擇提供決策依據 C、規避風險 D、減少損失

(14)關于我國封閉式基金的說法，正確的是（）。A、我國封閉式基金的交收實行T+3交收

B、目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個月

C、目前我國封閉式基金按照0.25％的比例計提基金托管費

D、滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制(15)2004年底，我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A、華安創新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(16)以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(17)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節假日

B、證券交易所暫停營業

C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值 D、基金公布年報

(18)以下哪類資金清算屬于場內資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發新股

D、支付基金相關費用

(19)基金管理人配置資產的情景綜合分析法()。A、預測技能要求較低

B、與歷史數據法相比預測結果更有價值 C、與歷史數據法相比預測結果價值更低 D、分析難度和預測的適當時間范圍相同

(20)投資于本國債券的投資者所面臨的風險不包括（）。A、利率風險

B、流動性風險

C、經營風險

D、匯率風險

(21)我國《證券投資基金法》規定,開放式基金的登記業務可以由()辦理,也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。A、基金托管人

B、基金管理人 C、登記結算機構 D、證券業協會

(22)基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產。A、10% B、15% C、20% D、25%(23)根據有關規定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是（）。A、固定紅利 B、現金分紅

C、直接分配基金份額 D、分紅再投資

(24)目前,我國證券投資基金營銷渠道不包括()。A、商業銀行 B、證券公司 C、政府機構

D、基金管理公司直銷中心

(25)有關基金年度報告,不正確的表述是（）。A、基金管理人應當在每年結束之日起60日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在制定報刊上 B、基金年度報告的財務會計報告應當通過審計 C、在年度報告的扉頁須作出投資風險提示

D、基金資產凈值信息是基金年度報告披露的基金資產運作成果的集中表現

(26)()應保證基金年度報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代銷機構

(27)A公司今年每股的股息為0.8元，預期增長速度為10%。當前無風險利率為0.05，市場組合的風險溢價為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當前的合理價格為（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(28)一般來說,ETF的運作特點不包括()。A、被動操作的指數型基金

B、獨特的實物申購、贖回機制

C、實行一級市場與二級市場并存的交易制度 D、保證獲得投資本金

(29)下列關于資產配置的表述,錯誤的是()。

A、資產配置按照范圍可以分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置

B、戰術性資產配置是在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調

C、不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同

D、資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業風格資產配置(30)以下關于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是（）。A、基金份額持有人在一定時間后才能申請贖回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金額不低于2億人民幣 D、基金份額持有人不少于1000人(31)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(32)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A、基金份額持有人可申請贖回

B、不可在依法設立的證券交易所交易

C、基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D、基金份額在合同期限內固定不變

(33)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(34)馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（）。A、期望收益率 B、方差 C、協方差 D、貝塔系數

(35)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(36)根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A、增長型和非增長型 B、大盤型和小盤型 C、有效型和無效型 D、積極型和消極型

(37)基金托管協議是明確基金管理人與（）各自職責及相關業務內容的協議。A、基金托管人

B、基金注冊登記機構 C、基金銷售代理人 D、基金份額持有人

(38)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇（）。A、A股交易 B、支付管理費 C、增發新股 D、支付贖回款

(39)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(40)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經理

B、基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用向中國證監會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷

(41)為履行基金托管人的職責,托管銀行在托管部設立不同的處室來履行職責,這些處室一般不包括（）。

A、負責基金交易監管,內部風險控制的部門 B、負責基金資產清算,核算的部門 C、負責基金銷售的銷售部門

D、負責市場開拓,研究,客戶關系維護的市場部門

(42)（）不屬于《證券投資基金銷售業務信息管理平臺規定》的要求。A、保障基金投資人資金流動的安全 B、能夠為交易所提供監控信息 C、支持基金銷售適用性原則

D、具備基金銷售費率的監控機制

(43)下列()不屬于《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》的要求。A、具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能 B、具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 C、保障基金管理人資金流動的安全性

D、具備基金銷售費率的監控機制

(44)假設某基金第一年的收益率為5％，第二年的收益率也是5％，其年幾何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(45)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

C、公司內部控制機制一般包括五個層次

D、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成

(46)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比 B、正比 C、無關

D、以上都不對

(47)目前,我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A、當日的基金資產凈值 B、前一日基金資產凈值 C、前一日基金的資產總值 D、前一日基金的份額凈值

(48)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(49)基金績效衡量的意義在于（）。A、為托管人的監督提供參考 B、幫助基金公司進行信息披露 C、防止基金公司內幕交易 D、為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(50)基金管理公司的核心業務是（）。A、基金設立 B、基金投資 C、基金發行 D、風險管理

(51)實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現象是指（）。A、日歷異常

B、事件異常

C、公司異常

D、會計異常

(52)在我國,目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入,由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時,代扣代繳應納稅所得額的()個人所得稅。A、20% B、10% C、15% D、5%

(53)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉換

(54)以下關于資本資產定價模型（CAPM）的敘述，錯誤的是（）。A、資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價 B、資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空

C、當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合

D、資本資產定價模型主要應用于資產配置

(55)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定

(56)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(57)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 B、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則 C、強制性信息披露是世界名國證券投資基金監管的普遍做法

D、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息(58)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A、封閉式基金 B、開放式基金 C、ETF D、LOF(59)根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%

(60)（）屬于消極型資產配置策略。A、投資組合保險策略 B、動態資產配置策略 C、買入并持有策略 D、恒定混合策略

多選題

(61)證券投資基金在金融體系中的地位與作用有（）。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、優化金融結構，促進經濟增長 C、有利于證券市場的穩定和健康發展 D、完善金融體系和社會保障體系

(62)投資管理人員有（）情形時，督察長應該在知悉該信息起3個工作日之內向中國證監會派出機構報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經營性機構兼職

C、因涉嫌違法被有關機關調查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(63)關于公司型基金的表述，正確的是（）。A、基金不是獨立的法人機構 B、投資者是基金公司的股東 C、基金是獨立的法人機構 D、投資者不享有股東權

(64)根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告的異常情況包括（）。A、高級管理人員因涉嫌違反違紀被有關機關調查 B、高級管理人員辭職

C、高級管理人員擬出境10天以上 D、高級管理人員親屬擬移居境外

(65)按照我國的實踐，以下關于投資決策委員會主要職責，正確的有（）。A、確定基金經理可以自主決定投資的權限 B、定期考核基金經理的工作績效 C、制定公司投資管理相關制度

D、審定基金資產配置比例或比例范圍

(66)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統對其基金份額（）的過程。A、審查 B、確認 C、注冊 D、記賬

(67)依據有關規定,我國基金托管人的主要職責有()。A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益(68)基金托管人須履行的職責包括()等。A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立 D、按照規定召集基金份額持有人大會

(69)下列關于基金管理費的說法,正確的有()。A、基金風險程度越高，基金管理費率越高 B、貨幣市場基金的基金管理費率最低

C、基金管理費通常與基金規模成正比，與風險成反比 D、基金管理費通常與基金規模成反比，與風險成正比(70)基金管理公司內部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監督

C、公司總經理及其領導的監察稽核部隊各部門和各項業務的監督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

(71)根據《證券投資基金運作管理辦法》,對于基金管理公司及其有關當事人未履行規定義務的,中國證監會及其派出機構視不同情況可采取下列哪些措施()。A、口頭譴責并予以記錄

B、書面譴責

C、轄區內通報批評

D、向中國證監會書面報告并提出處理意見

(72)以下關于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響

(73)根據有關規定，一般來說，基金份額持有人的權利包括（）。A、對公開披露信息的知情權 B、對基金經營的決策權 C、對基金份額的轉讓權 D、對基金收益的享有權

(74)基金招募說明書需要包括下列（）內容。A、基金管理人的基本情況 B、基金份額的發售方式

C、基金的投資業績比較基準 D、基金募集申請的核準日期

(75)假如市場針對一條信息的反應出現如下情況,說明該市場是無效市場[ ] A、反應方向錯誤

B、反應方向正確,但反應過度 C、方向正確開一步到位

D、反應方向正確,但反應延遲

(76)下列關于消極的債券組合管理的說法,錯誤的有（）。A、關注于債券組合的風險控制

B、通常把協議價格看作均衡交易價格 C、通常使用指數策略和免疫策略 D、試圖尋找價值低估的品種

(77)下列哪幾項屬于對基金財產保管的托管人進行的基本要求()。A、保證基金資產的安全 B、依法合規處分基金財產 C、嚴守基金商業秘密

D、對基金財產的損失承擔賠償責任(78)基金托管人內部控制的目標有（）。A、保障基金托營業務安全,有效,穩健運行 B、保證托管資產的安全完整 C、保證基金保值增值

D、維護基金份額持有人的權益

(79)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

B、多重負債下的組合免疫策略 C、指數化投資策略

D、多重負債下的現金流匹配策略

(80)股票所面臨的非系統風險包括（）。A、信用風險 B、經營風險 C、利率風險 D、財務風險

(81)影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素包括()。A、監管

B、經濟周期波動 C、利率變化 D、通貨膨脹

(82)關于我國契約型證券投資基金的說法，正確的有（）。A、依據基金合同設立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當事人，依法享受權利并承擔義務 D、依據基金公司章程營運基金

(83)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括（）。A、制定投資組合具體方案 B、制定投資管理相關制度 C、確定基金投資的原則

D、審定基金資產配置的比例或范圍

(84)基金公司()可以增加基金產品線的深度。A、有不同的主題基金和行業基金

B、股票基金內部劃分為價值型、成長型、平衡型 C、增加基金產品的總數

D、股票基金內部劃分為大盤股、中盤股、小盤股

(85)以下關于歷史數據法和情景綜合分析法的對比中，正確的有（）。A、劃分系統風險和非系統風險采用的是歷史數據法

B、歷史數據法假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益

C、歷史數據法和情景綜合分析法是貫穿資產配置過程的兩種主要方法

D、更復雜的歷史數據法不可以結合不同歷史時期的經濟周期進行進一步分析(86)下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率的表述,正確的有（）。A、需要披露近3年每年凈值增長率 B、需要披露近一個月的凈值增長率 C、需要披露當期的資產凈值增長率

D、需要披露過往一個季度的凈值增長率(87)對于巨額贖回，基金管理人可以（）。A、接受全額贖回

B、不接受贖回

C、部分延期贖回

D、以上都對

(88)關于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關,那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權平均數

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關 C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權重均有關 D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數

(89)以下哪些要求不是《證券投資基金法》規定的基金托管人須滿足的條件()。A、注冊資本不低于3億元人民幣

B、取得基金從業的專職人員達到法定人數 C、有完善的內部稽核監控制度

D、持續經營3個以上完整的會計年度

(90)關于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發行人信用級別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率

(91)目前在我國，關于基金代銷渠道的說法，正確的有（）。A、從本質上看，“銀基通”屬于基金營銷渠道 B、保險公司已經成為基金銷售主要渠道之一

C、證券公司擁有較多的專業投資咨詢人員，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務 D、銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶

(92)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。A、分為市場準入監管和日常持續性監管

B、商業銀行在取得托管資格后，其基金托管業務活動主要受中國證監會的監管

C、中國證監會主要通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行不定期的現場檢查等方式，實現對托管銀行的日常監管

D、需要對基金托管部門的內部控制進行監督

(93)某商業銀行擬申請基金托管人資格，其應具備以下哪些條件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函

B、該商業銀行向監管機構出具有托管能力的保證函 C、凈資產和資本充足率符合有關規定 D、具備安全保管基金財產的條件

(94)在基金管理公司內參與投資決策的部門有（）。A、研究發展部

B、基金投資部

C、投資決策委員會

D、風險控制委員會

(95)依照《招募說明書的內容與格式》的規定,基金招募說明書需要包括下列()內容。A、基金管理人、基金托管人的基本情況

B、風險警示內容

C、基金募集申請的核準文件名稱和核準日期 D、基金合同和基金托管協議的內容摘要

(96)反映證券組合期望收益水平和風險水平之間均衡關系的模型包括（）。A、證券市場線方程 B、證券特征線方程 C、資本市場線方程 D、套利定價方程

(97)按所投資的股票規模分類,股票基金可分為（）。A、大盤股票基金 B、房地產基金 C、金融服務基金 D、小盤股票基金

(98)基金評價可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對象的風險收益特征 B、增加投資收益 C、規避系統風險

D、進行基金之間的比較和選擇

(99)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率的標準差 B、基準組合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(100)下列關于開放式基金的表述，正確的有（）。

A、開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化 B、開放式基金沒有固定的存續期限

C、與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高 D、開放式基金具有獨立法人資格

(101)發生下述（）情形，經基金管理人同意后可以進行非交易過戶。A、繼承 B、轉讓

C、司法機構強制執行 D、轉托管

(102)關于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數量應為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實現份額的跨系統轉托管

C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

(103)基金管理公司內部控制基本要求中強調的“嚴格授權控制”包含()。A、必須在規定授權范圍內行使相應的職責 B、各大業務的授權要采取書面形式

C、對已獲授權的部門和人員建立有效的評價和反饋機制 D、明確授權內容和時效

(104)證券投資基金的發展對金融業的影響主要表現在（）。A、優化金融結構 B、打破金融平衡 C、穩定證券市場 D、完善金融體系

(105)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(106)基金管理公司的下列（）事項，應當報中國證監會批準。A、變更經營范圍

B、變更股東

C、變更名稱

D、修改章程

(107)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回 C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同 D、開放式基金的價格由市場供求關系決定

(108)目前,中國證監會對證券投資基金進行監管的內容包括()。A、對基金管理公司的監管 B、對基金托管銀行的監管 C、對基金銷售機構的監管

D、對基金注冊登記機構的監管

(109)中國證監會主要通過（）實現基金監管。A、基金監管部的市場準入監管 B、基金監管部的日常持續監管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監局在轄區內進行日常監管(110)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A、自律性規則 B、國家法律 C、規范性文件 D、部門規章

判斷題

(111)基金托管人按照有關規定對基金的會計復核，是指對管理人的賬務進行的復核。A、正確 B、錯誤

(112)債券型基金一般每日結轉損益。A、正確 B、錯誤

(113)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現將優于買入并持有策略 A、正確 B、錯誤

(114)因為基金管理公司特殊的經營模式，其經營風險相對于銀行、保險公司要高得多。A、正確 B、錯誤

(115)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續期募集信息披露。A、正確 B、錯誤

(116)為保證基金會計核算和基金凈值計算的準確性，基金管理人和托管人須配置相同的技術系統。A、正確 B、錯誤

(117)夏普指數越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(118)基金信息披露的規范性原則是對基金信息披露內容的實質性要求。A、正確 B、錯誤

(119)行為金融理論的BSV模型認為，人們在進行決策時會存在兩種心理認知偏差，常導致投資者產生兩種錯誤決策，即反應不足或反應過度。A、正確 B、錯誤(120)9.證券A與B的協方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標準差,p AB為二者的相關系數。A、正確 B、錯誤

(121)《證券投資基金運作管理辦法》對混合型基金的債券資產和股票資產的上、下限配置比例未作限定。（）A、正確 B、錯誤

(122)債券基金的表現與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A、正確 B、錯誤

(123)10.基金管理公司可以結合市場情況和自身能力,同時上報三只基金的募集申請。A、正確 B、錯誤

(124)基金管理公司的董事和基金經理的任免，應報中國證監會審核。A、正確 B、錯誤

(125)基金分組比較法和基準比較法都是判斷基金相對業績表現的方法。A、正確 B、錯誤

(126)特雷諾指數和詹森指數都沒有對基金投資業績的廣度作出判斷。A、正確 B、錯誤

(127)分析股票基金的指標不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤

(128)35.對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,暫不征收個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(129)債券久期可以衡量利率的變動對債券價格的影響。A、正確 B、錯誤

(130)19.取得基金代銷業務資格的商業銀行,可以委托其他機構代理銷售基金。A、正確 B、錯誤

(131)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續增長。A、正確 B、錯誤

(132)自助式前臺銷售系統是指銷售機構提供的、由基金投資人通過互聯網等非現場方式獨自完成業務操作的應用系統。A、正確 B、錯誤

(133)21.ETF現金替代是指申購贖回過程中,投資者可以根據約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。A、正確 B、錯誤

(134)我國對機構投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。A、正確 B、錯誤

(135)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，有義務要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯誤

(136)基金銷售機構可以從開放式基金資產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。A、正確 B、錯誤

(137)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤

(138)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯誤

(139)特定資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的80%。（）A、正確 B、錯誤

(140)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤

(141)根據依法監管的原則,基金監管部門既要依法履行監管職權,又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯誤

(142)免疫策略試圖建立一個幾乎是零利率風險的債券資產組合。A、正確 B、錯誤

(143)投資者通過深圳證券交易所交易系統認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A、正確 B、錯誤

(144)與嚴格意義上的國內投資組合相比，在同等風險情況下，全球投資組合應該能夠帶來更高的長期收益或者在風險水平降低的基礎上提供相似的收益。A、正確 B、錯誤

(145)銷售機構的自助式前臺系統有便捷操作特征,不需要基金投資者提供身份資料證明。A、正確 B、錯誤(146)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A、正確 B、錯誤

(147)債券加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券以其收益率作為權重，加權平均后得到的收益率。A、正確 B、錯誤

(148)5.基金管理人不允許對基金違規承諾收益或承擔損失 A、正確 B、錯誤

(149)基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時,最終實現保護基金份額持有人合法權益的監管目標。（）A、正確 B、錯誤

(150)證券組合管理特點主要表現在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

第二篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關于基金估值方法的表述錯誤的是（）。

A、對停止交易但未行權的權證一般采用估值技術確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術確定公允價值 D、首次發行未上市的股票采用估值技術確定公允價值

(2)（）發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，應當堅持（）。

A、基金份額持有人利益優先的原則B、基金管理人利益優先的原則C、基金托管人利益優先的原則D、基金公司利益優先的原則

(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務組織和賬務處理體系(6)以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內部控制制度主要由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面

D、內部控制制度應合法合規(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。

A、詹森指數是1990年由詹森提出的B、詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告

(14)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監管、信息透明 D、利益共享，風險共擔

(15)假設今天發行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、自律規則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(17)()應保證基金報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關系數為0.7，則它們的協方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產品是否值得繼續持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續發生巨額贖回時，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經理的業績C、鑒別投資回報優厚的基金 D、鑒別投資能力優秀的基金經理

(26)證券交易所資金清算的交易數據通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛星系統D、交易所系統(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態資產配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。

A、本金B、投資組合現時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉入與轉出情況C、利息計算D、拆分(35)復核后的會計信息由（）對外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。

A、基金代銷機構B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險 A、經營風險B、系統性風險C、管理運作風險D、財務風險(42)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比

B、正比C、無關D、以上都不對

(43)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、現金流不能進行再投資B、現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內部控制機制一般包括五個層次

D、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成(45)夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是（）。A、全部風險B、非系統風險C、市場風險D、股票市場風險(46)以下不屬于我國基金運作監管內容的是（）。

A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監管C、對基金托管銀行的監管D、基金投資與交易行為的監管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責B、中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管 C、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管D、基金托管人資格由中國證監會核準(50)沒有被分析家看好的股票往往產生高收益，這種市場異常現象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常

(51)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規定的期限內可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據我國的法律法規,基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。

A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協議(54)（）證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經理

B、基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用向中國證監會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷

(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術分析C、系統與非系統D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經理

(59)不同種類發行人發行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內利差

C、品質利差 D、市場板塊內與板塊外利差

(60)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 D、企業投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀80年代末

B、淄博鄉鎮企業投資基金是第一家較為規范的投資基金 C、1997年基金業發展進入快速發展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產品線的寬度時，通常根據基金產品的風險收益特征進行的分類包括()。

A、股票基金B、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產的比例固定

C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風險承受能力較穩定的投資者(64)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業績貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A、資產配置B、證券選擇C、行業配置D、風險分散(66)反映股票基金風險大小的指標有（）。

A、貝塔值B、標準差C、持股集中度D、持股數量

(67)根據有關規定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68)關于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發行價格的構成主要包括()。

A、基金的發行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統性風險包括（）。

A、利率風險B、政策風險C、購買力風險D、匯率風險

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事（）相關業務。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據中國證監會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(74)以下關于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75)基金產品設計中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據《證券投資基金法》的規定，當基金托管人發現基金管理人的投資指令違規時，應當（）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告

B、發現投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，并向監管機構報告

D、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77)基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。

A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級

(78)計算零息債券的凸性需用到的數據包括（）。

A、預期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等 B、指數化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風格依據（）來劃分。

A、債券的性質B、債券的信用等級C、債券的規模D、債券的久期(81)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。

A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結構分析(82)進行債券指數化投資的動因有（）。

A、經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理的效率更高

D、選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續費返還D、ETF替代損益(84)根據有關規定，基金運作費用包括（）。

A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續費(85)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關系決定(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產凈值的一定比例計提的

C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內容包括（）。

A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細 B、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細 C、整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財、專業管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風險管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現為（）。A、性質不同B、收益不同C、風險不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會及其各地方監管局備案（）。

A、基金份額持有人大會的召開B、披露報告C、轉換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監督的責任 C、基金份額凈值是按照基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算

D、基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A、認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認購期內購買基金的費率要比申購期優惠 D、一般申購期內購買基金的費率要比認購期優惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券

B、與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股

C、銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產抵押按揭、不動產等

(96)我國基金監管的具體目標包括（）。

A、保護投資者利益B、保護證券發行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統風險(97)按照股票的價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩定類(98)債券的指數化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優化法(99)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。

A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(100)下列關于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、基金A的夏普指數是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數小于基金B的兩倍 C、基金A的夏普指數大于基金B的兩倍D、基金A的夏普指數等于基金B的夏普指數(102)中國證監會主要通過下列哪些方式實現基金監管（）。

A、現場檢查B、非現場檢查C、日常持續監管D、市場準入監管

(103)我國香港特別行政區某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區某投資機構實繳資本應不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區某投資機構應符合財務穩健、資信良好的條件

C、香港特別行政區某投資機構最近3年應沒有受到監管機構或者司法機關的處罰 D、以上都不對

(104)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(105)基金合同當事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務人應當在事件發生之日起二日內編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、發生影響基金份額持有人權益事件B、對基金價格產生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業投資者B、個人投資者C、金融機構D、非金融機構(108)關于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動操作的指數型基金B、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統的指數基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發起人 D、基金份額持有人

(110)資產配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風險偏好

判斷題

(111)夏普指數、特雷諾指數和詹森指數都是經過風險調整后的單位風險收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。

(114)套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產定價的思考范圍。

(115)基金經理的投資權限由總經理決定。

(116)基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現基金行業的穩定和發展。

(117)根據有關規定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規性。

(119)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。

(120)當股票價格單方面持續上升時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優于買入并持有策略。

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量和余額等每周核對。

(123)根據有關規定，我國基金管理公司必須設有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。

(124)當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內設的市場部門承擔。

(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統風險和非系統風險。

(128)基金持有的金融資產通常以公允價值計量。

(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

(131)當影子定價法所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。

(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環節。（）

(133)對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅()。A、正確 B、錯誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。

(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當前市場價格為1000元。如果應計收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。

(141)基金的資產配置貢獻，是指基金在不同資產類別上的實際收益率與相應類別資產的指數收益率的差乘以基金在相應資產的實際權重的和。

(142)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監會對基金銷售進行監管的重要內容。

(143)按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記。（）

(145)計算債券應急免疫策略的觸發點值，需已知當前利率。

(146)信用風險是指債券發行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。

(147)ETF基金當日發布的申購、贖回清單,當日不得修改。（）

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。

(150)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第三篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關基金監管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理

B、基金監管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統風險、推動基金業的規范發展

D、基金監管的原則有依法監管原則、“三公”原則、監管與自律并重原則、監管的連續性和有效性原則、審慎監管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據有關規定，開放式基金的募集期限為自基金份額發售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內部監察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態度(9)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現代投資組合理論創立的年代是（）。A、20世紀40年代

B、20世紀50年代

C、20世紀60年代

D、20世紀70年代

(13)ETF的場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節假日

B、證券交易所暫停營業

C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值 D、基金公布年報

(17)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認購1,000,000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值（）的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》

(23)證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優化金融結構

C、有利于促進經濟發展 D、有利于分散風險

(27)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產和資本充足率符合有關規定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(30)依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有（）。A、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格 C、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項 D、監督基金管理人的投資運作

(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。A、非銀行金融機構

B、企業

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項 D、按照規定監督基金管理人的運作投資

(37)當投資組合價值因風險資產收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業務規章 C、業務操作手冊 D、內部控制大綱

(40)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數 B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數 C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數 D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發行時，如基金銷售未達到規定的規模而募集失敗，應由（）向投資人退還認購款及利息。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產損失時,托管人應該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任

(45)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現值

(47)根據中國證監會2007年3月的統一規定，基金認（申）購費率將按（）為基礎收取。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監督的機構或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監會頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設某季度上證A股指數的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化，及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（）原則。A、合法、合規

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》

(57)假設上證A股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A、對基金進行有效的資產運作 B、分享基金財產收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產

(59)公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據不同 D、運作方式不同

(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發現（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎

B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C、對監管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結合我國目前的現狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規定的證券 B、發行的對象不固定 C、通過募集方式設立 D、由專業的機構管理

(64)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經濟形勢

D、確定資產類別收益預期

(67)基金管理公司內部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監督

C、公司總經理及其領導的監察稽核部隊各部門和各項業務的監督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監管部門實施更有效的分類監管

(70)關于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應該在知悉該信息起3個工作日之內向中國證監會派出機構報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經營性機構兼職

C、因涉嫌違法被有關機關調查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(76)關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構成證券組合的單一證券的方差來表達 C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風險越大

(77)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元(78)關于基金分類標準，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金

(79)關于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監督 B、對基金投融資比例的監督 C、對基金投資禁止行為的監督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經濟關系 B、具有流通性

C、投資收益與風險大小 D、由證監會負責監管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現時凈值超過價值底線的數額 C、按安全墊的一定倍數確定風險資產投資的比例 D、對組合進行修正

(83)下列關于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現金的比例高于基金資產凈值的10%，超出部分不計提管理費

C、基金管理費從基金資產中扣除

D、基金管理費按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監管的內容有（）。A、對基金募集申請的核準 B、基金信息披露的監管 C、對基金托管銀行的監管

D、對基金行業高級管理人員的監管

(85)開放式基金托管人須履行的職責包括（）。A、資產保管 B、資金清算 C、資產核算

D、投資運作監督

(86)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規范 B、基金募集信息披露監管 C、基金存續期信息披露監管 D、信息披露違規處罰

(88)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系(89)股票投資風格管理分為（）。A、消極型股票投資風格管理 B、中庸型股票投資風格管理 C、積極型股票投資風格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關于封閉式基金募集申請的核準的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進行現場檢查

B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C、中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。D、要經過組織專家評審會根據實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序

(91)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續 D、每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平

C、比較基準和時期的選擇 D、基金組合的穩定性

(93)以下關于QDII基金估值規定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產估值的責任主體，并負有復核責任

B、基金份額凈值應當至少每周結算披露一次

C、基金份額凈值應當在估值日后3個工作日內披露

D、基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構 D、會計師事務所

(96)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(97)我國基金監管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統風險

(98)下列關于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風險關系 B、資本市場線是無風險資產與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權益 C、嚴重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關于基金估值實務的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產估值的責任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(101)中國證券投資基金協會的職責包括（）。

A、依法維護基金管理公司等行業會員的合法權益

B、制定和實施行業自律規則

C、對從業人員實施資格管理和資格考試

D、開展行業研究、行業宣傳等，推動行業創新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強制執行

D、證監會認可的其他情形

(103)由中國證監會出臺的部門規章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標引規范（Taxonomy）C、上市開放式基金業務規則 D、上市開放式基金業務指引

(104)概括地講，根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內信用評級機構評定的A-1或者相當于A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除職務（）。A、最近1年受行業紀律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監會出具警示函，進行監管談話1次以上(107)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C、投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統的主要規范包括（）。

A、對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案 B、應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C、具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征 D、應當具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實現利潤的90% C、一般采用現金方式分紅

D、應當首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產配置的理解必須建立在對宏觀經濟形勢、機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。A、正確 B、錯誤

(113)強勢有效市場假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(115)實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應該根據自己短時間內處理資產的可能性，建立投資流動性資產的最低標準。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內部控制制度中明確內部控制目標、原則、環境和措施等內容的文件是內部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規范性文件主要包括基金信息披露內容與格式準則和基金信息披露編報規則及相關XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發行基金方式募集資金屬于營業稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負債的機構來說，在通過資產配置構建投資組合時可暫不考慮負債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強指數法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，因此風險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強指數法的出現，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數為正，說明該基金表現良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產定價模型將風險劃分為系統風險和非系統風險，由于系統風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統風險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據有關規定,對企業投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷售機構總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產托管賬戶 D 基金資產清算賬戶

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業研究

B 小股內幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個股研究

(5)關于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C 對基金研究評價機構而言，基金的分類是進行基金評級的基礎

D 對監管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

(6)若股票型基金的管理費率和托管費率分別為1.5%和0.25%,則同類型特定客戶資產管理業務的管理費、托管費率可以設定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個交易日的次日進行估算 B 封閉式基金每周進行一次估值

C 復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個交易日進行估值

(8)假設資本資產定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數（β）為2。如果市場預期收益率為12%，市場的無風險利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A 報告 B 半年報告 C 月度報告 D 季度報告

(12)為指導基金管理公司投資管理人員的執業行為,中國證監會發布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》 B 《證券投資基金運作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對

(13)投資者在強趨勢的市場中的最優策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險策略 D 戰術性策略

(14)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月

(15)將指數化管理方式與積極型股票投資策略相結合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強指數法 D 基本分析法

(16)以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B 有時也被稱為簡單過濾器規則 C 是相對強弱指標的變形

D 是技術分析指標BIAS的別稱

(17)基金的財務會計報告通常不包括()。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統，自（）始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業銀行

(20)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現代投資組合理論創立的年代是（）。A 20世紀40年代 B 20世紀50年代 C 20世紀60年代 D 20世紀70年代

(22)ETF的投資目標是（）。A 提供盡可能多的套利機會 B 取得與指數基本一致的收益 C 使ETF規模不斷擴大 D 超越指數

(23)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A 資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系

B 資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C 資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

(24)如果兩只基金的時間加權收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計算有受分紅多少的影響

B 結果可以準確地反映基金經理的真實投資表現 C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對

(25)根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數法 B 特雷諾指數法 C 信息比率法 D 夏普指數法

(27)有關研究顯示，資產配置對投資組合的業績貢獻率達到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數 B 期望值 C 權重 D 協方差

(29)根據投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優證券組合的風險水平比乙的低 B 甲的最優證券組合比乙的好

C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》發布并實施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實性 B 全面性 C 重要性 D 時效性

(33)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監督提供參考 B 幫助基金公司進行信息披露 C 防止基金公司內幕交易

D 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(35)（），證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。A 20世紀50年代以后 B 20世紀60年代以后 C 20世紀70年代以后 D 20世紀80年代以后

(36)基金運作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報告 C 半報告 D 基金合同

(37)假設某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規模為10億份,資產凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當日該股票交易的均價為10.5元,最高價位11元。最低價位9.8元,收盤價為10.8元,已知該基金的管理費率為1.5%/年[當年為365日],托管費率為0.25%/年,股票交易傭金費率為交易金額的0.1%,不考慮其他費用,該股票基金當日確認相關費用,并進行基金資產估值后的基金資產凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國，基金監管的首要目標是（）。A 保護投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業的發展

(40)基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。

A 營業推廣 B 公共關系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回

B 不可在依法設立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內固定不變

(42)我國《證券投資基金法》規定,開放式基金的登記業務可以由()辦理,也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結算機構 D 證券業協會

(43)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略

B 動態比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI(44)目前，我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經驗表明,雖然規模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大，為規避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰略與大公司戰略相結合，形成了所謂的()。A 保險戰略 B 混合戰略 C 恒定戰略 D 規模戰略

(46)下列不屬于基金信息披露的規范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規定》 B 基金信息披露內容與格式準則 C 基金信息披露編報規則

D 基金信息披露XBRL模板和相關標引規范(47)下列關于資產配置的論述，錯誤的是（）。

A 資產配置按照范圍可以分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置 B 不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同

C 戰術性資產配置是在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調

D 資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業風格資產配置(48)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價 B 有利于優化金融結構 C 有利于促進經濟發展 D 有利于分散風險

(49)根據資本資產定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風險溢價將會提高 B 證券市場的斜率將會變大 C 所有證券的貝塔系數將會增高 D 所有證券的期望收益率將會提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括()。A 投資決策業務控制 B 研究業務控制 C 基金交易業務控制 D 信息披露控制

(52)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的（）。A 轉托管 B 申購 C 轉換 D 贖回

(53)目前,我國對以發行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。A 招募說明書摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期 C 基金資產的估值 D 基金運作方式

(55)基金托管人對基金管理人監督的主要內容之一是()。A 對基金投資風險的監督 B 對基金投融資比例的監督 C 對基金投資行為的監督

D 對基金管理人選擇代銷機構的監督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產或基金份額持有人造成損害的，托管人應該（）。A 不承擔責任 B 承擔全部責任 C 承擔連帶責任

D 承擔一小部分責任

(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的（）日內披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國證監會對投資管理人員違規時的行政監管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款

D 監管談話

(60)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國外證券市場的實踐來看，指數基金的收益水平總體上超過了非指數基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場的有效性

(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國基金信息披露的規范性文件中,基金信息披露編報規則包括（）。A 投資組合報告的編制及披露 B 基金凈值表現得編制及披露 C 主要財務指標的計算機披露 D 交易的業務規則的編制及披露

(64)與戰術性資產配置相比，恒定混合資產配置策略假定（）。A 資產的收益情況沒有大的改變 B 資產的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關于債券組合的指數化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

B 與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高 C 不能滿足投資者對現金流的需求 D 有利于基金發起人增強對基金經理的控制力

(66)按公司規模劃分的股票投資風格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開放式基金注冊登記機構的職責包括（）。A 基金份額的注冊登記 B 代理發放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶 D 代理基金份額的認購、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為（）。A 時間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實施 B 優化管理 C 收益分配 D 規劃

(70)以下關于基金銷售費用的說法,不正確的有()。

A 未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率 B 申購費不得超過認購或申購金額的10% C 持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D 基金銷售機構通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一定的優惠

(71)下列相關基金信息需托管人復核、審查的有()。A 基金的交易價格 B 基金資產凈值 C 申購價格 D 贖回價格

(72)自《證券投資基金法》實施以來，我國基金業快速發展的變化有哪些（）。A 基金業監管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業務開始走向多元化

D 開放式基金的發展為基金產品的創新開辟了新的天地

(73)基金托管人內部控制內容中,關于投資監督的內部控制的表達正確的有()。A 對基金收益分配的合法性和合規性進行監督和核查

B 對基金投資范圍、基金資產的投資組合比例的合法性和合規性進行監督和核查 C 對基金價格的計算方法、基金資產核算進行監督和核查 D 對基金投資業績與比較基準的差距進行監督和核查(74)關于基金申購費用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷售機構可以自行對網上交易客戶的申購費用實行優惠 B 根據申購金額的不同可以使用不同的申購費率標準

C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費用 D 基金申購費可以采取前段收費方式

(75)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A 對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎 B 基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C 對監管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D 基金分類有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程()。A 接收交易數據 B 制作清算指令 C 執行清算指令 D 確認清算結果

(77)關于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨立的法人機構 B 投資者不享有股東權 C 基金不是獨立的法人機構 D 投資者是基金公司的股東

(78)當影子定價 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時,管理人應采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報告中披露偏離度信息

B 與托管人協商會計處理,將偏離度調整到0.5%以下 C 編制并發布臨時報告 D 請監管機構核準

(79)對基金管理人進行審慎調查時，需要了解基金管理人（）等情況。A 內部控制情況 B 誠信狀況 C 經營管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監管機構

(81)債券風險的種類包括（）。A 利率風險、再投資風險 B 流動性風險、經營風險 C 購買力風險、匯率風險 D 贖回風險

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門規章有()。A 基金管理公司治理準則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運作管理辦法 D 基金銷售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規章的有（）。A 基金運作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷售管理辦法

D 基金管理公司治理準則

(84)下列關于我國證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資 B 每只基金都有一個基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過發行基金份額方式募集(85)以下關于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的80% D 封閉式基金一般采用現金分紅

(86)信息管理平臺應用系統建立和維護應當遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實用性 D 系統化

(87)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A 負責辦理基金名下的資金往來 B 依法安全保管基金的全部財產

C 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值 D 執行基金管理人的合法投資指令

(88)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。

A 基金份額持有人的人數不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數不少于100人

(89)在基金的費用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環節一次性支付的費用包括()。A 托管費 B 管理費 C 贖回費 D 申購費

(90)證券投資基金市場營銷的內容包括[ ]。A 目標客戶確定 B 營銷過程管理 C 營銷組合設計 D 營銷環境分析

(91)債券基金的主要投資風險包括()。A 通貨膨脹風險 B 利率風險 C 信用風險

D 提前贖回風險

(92)以下基金評價業務屬于《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對基金管理人評獎的評獎期間為6個月 B 對基金管理人評級的更新間隔為6個月

C 對基金管理人單一指標排名的排名期間為1個月 D 對基金管理人單一指標排名的更新間隔為1個月(93)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A 商業銀行 B 證券公司

C 獨立的理財顧問 D 證券咨詢機構

(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 指數投資策略

B 以基本分析為基礎的投資策略 C 以技術分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(95)基金凈值收益率的計算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 年化收益率

D 算術平均收益率

(96)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人 C 報告包括基金投資組合報告

D 基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財產的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》在明確基金銷售結算資金法律性質的同時，對（）進行了規范。A 資金安全 B 資金流轉 C 支付業務 D 賬戶管理

(98)與債券相比,債券基金投資風險的特征有()。A 所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統風險 C 分散了非系統風險

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險(99)基金的證券賬戶包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶 B 深圳證券交易所證券賬戶 C 銀行存管賬戶 D 全國銀行間市場債券托管賬戶

(100)根據我國的實踐，基金募集申請核準的主要程序和內容包括（）。A 對基金募集申請材料進行合規性審查 B 對基金募集申請材料進行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對基金募集申請進行評審

(101)依照《證券投資基金法》的規定,基金管理人的職責包括（）。A 及時辦理基金清算,交割事宜

B 對基金財務會計報告,中期和報告出具意見 C 辦理基金份額的發售,申購,贖回,登記事宜 D 計算并公告基金資產凈值

(102)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規范 B 基金募集信息披露監管 C 基金存續期信息披露監管 D 信息披露違規處罰

(103)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A 每日進行收益分配

B 當日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權益

C 當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D 當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益(104)下列有關基金托管人內部控制的說法,正確的有()。A 為了保證節約與效率,基金托管人內部可不設監察稽核部門

B 在確保風險控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產賬戶進行合并 C 基金托管人應建立定期稽核檢查制度

D 風險評估是基金托管人內部控制的基本要素之一

(105)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個月的實收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊地址 C 境外投資顧問主要負責人教育背景 D 境外托管人的信用等級

(107)基金評價可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對象的風險收益特征 B 增加投資收益 C 規避系統風險

D 進行基金之間的比較和選擇

(108)下列關于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產的比例固定 B 恒定混合策略適用于風險承受能力較穩定的投資者 C 恒定混合策略可能優于買入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環境是易變，波動性大的市場

(109)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權 B 基金資產的管理權 C 基金份額的處置權 D 基金份額的所有權

(110)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A 預期收益率=無風險收益率+風險補償 B 預期收益率=無風險收益率-風險補償 C 預期收益率=風險補償-無風險收益率 D 無風險收益率=預期收益率-風險補償

判斷題

(111)夏普指數越大,基金的績效越好。（）A 正確 B 錯誤

(112)取得基金從業資格的個人即可開展基金銷售活動。A 正確 B 錯誤

(113)根據《證券投資基金法》的有關規定,我國開放式基金的注冊登記機構是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯誤

(114)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯誤

(115)27.分級基金的上市條件和交易規則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規則一致。A 正確 B 錯誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動對債券價格的影響。A 正確 B 錯誤

(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯誤

(118)基金募集申請業務環節的監管,各國方式不同,主要分為核準制與注冊制。A 正確 B 錯誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易,其登記業務同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結算有限責任公司辦理。A 正確 B 錯誤

(120)構造股票投資組合的市值法和分層法是指數投資管理人復制投資組合時經常采用的方法。A 正確 B 錯誤

(121)基金管理人、代銷機構不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據投資人認購金額的不同設定不同的認購費率。（）A 正確 B 錯誤

(122)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯誤

(123)根據《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會。A 正確 B 錯誤

(124)9.證券A與B的協方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標準差,p AB為二者的相關系數。A 正確 B 錯誤

(125)在我國基金監管的實踐中,監管與自律的關系是國家監管為主,基金從業者自律為輔。A 正確 B 錯誤

(126)基金市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。A 正確 B 錯誤

(127)套利是指人們利用同一資產在不同市場間價格不一致，通過資金的轉移而實現無風險收益的行為。A 正確 B 錯誤

(128)基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯誤

(129)開放式基金份額的認購、申購和贖回業務的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯誤

(130)證券交易所是基金的監管機構之一。（）A 正確 B 錯誤

(131)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯誤

(132)基金業績表現取決于基金經理的投資能力和操作風格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經理的分析評價。A 正確 B 錯誤

(133)由于分級基金將基礎份額拆分為不同風險收益特征的子份額,因此基金資產將被分成兩部分分別進行獨立的投資運作。A 正確 B 錯誤

(134)基金托管人按照規定對基金管理人的會計核算進行復核,并負責將復核后的會計信息對外披露。（）A 正確 B 錯誤

(135)10.基金管理公司可以結合市場情況和自身能力,同時上報三只基金的募集申請。A 正確 B 錯誤

(136)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶并進行資金結算。（）A 正確 B 錯誤

(137)開放式基金連續發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日。A 正確 B 錯誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進行估計。（）A 正確 B 錯誤

(139)23.基金募集申請尚未獲得中國證監會核準前,基金管理人可先在公司網站上登載基金的宣傳資料,作為市場預熱手段。A 正確 B 錯誤

(140)我國封閉式基金的資產凈值和份額凈值應至少每周披露一次。A 正確 B 錯誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。A 正確 B 錯誤

(142)在我國，基金的會計核算由基金管理公司或基金托管人獨立完成。A 正確 B 錯誤

(143)基金托管人負責在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。A 正確 B 錯誤(144)基金托管部高級管理人員應當經中國證監會和中國人民銀行共同核準其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯誤

(145)衡量股票指數法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數收益率之間的差異。A 正確 B 錯誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數化組合管理所收取的管理費用更低。A 正確 B 錯誤

(147)資產配置的情景綜合分析法與歷史數據相比,前者對預測技能要求不高。A 正確 B 錯誤

(148)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A 正確 B 錯誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應該采用現金方式。（）A 正確 B 錯誤

(150)證券組合管理特點主要表現在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A 正確 B 錯誤

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)關于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是（）。

A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有 B、基金管理人只能按規定收取一定的管理費,不參與基金收益分配 C、基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比列進行分配

D、基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人(2)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。

A、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

B、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍做法

D、在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息

(3)某零息債券的償還期限為5年，到期收益率為5%，則其凸性為（）。A、10 B、20 C、27 D、30(4)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準來測度任何組合績效的方法是（）。A、特雷諾指數

B、夏普指數

C、詹森指數

D、以上都不對

(5)基金管理公司的最高投資決策機構為()。A、基金管理公司董事會 B、基金經理辦公室會 C、投資決策委員會

D、基金管理公司股東會

(6)根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、貝塔系數 B、期望值

C、權重

D、協方差

(7)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A、報告 B、半年報告 C、月度報告 D、季度報告

(8)積極型股票投資組合策略以()為目的。A、減少系統風險 B、減少非系統風險 C、戰勝市場 D、獲得市場組合收益

(9)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進行基金投資人風險承受能力調查

B、根據投資者的風險偏好,推薦其合適投資的基金產品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產品情況

(10)基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A、證券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人

D、基金份額持有人

(11)我國開放式基金的存續期為()。A、15年 B、5年

C、15年-50年

D、一般無固定期限

(12)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其他國家基金立法的重要參考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940(13)場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A、基金托管人的注冊登記系統

B、中央國債登記結算公司的注冊登記系統 C、基金管理人的注冊登記系統

D、中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(14)指數化債券投資組合所包含的債券數量越多,則()。A、投資組合與指數之間配比程度越高 B、由交易費用產生的跟蹤誤差越小 C、收益越高 D、風險越大

(15)ETF的網上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A、證券公司 B、證券交易所 C、基金管理人 D、商業銀行

(16)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。A、非銀行金融機構

B、企業

C、證券投資基金

D、基金公司(17)目前,我國基金管理公司全部為()。A、有限責任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(18)當兩種資產投資收益率的協方差為正時,意味著兩種資產收益率變動方向()。A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定

(19)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度()。A、較大

B、較小

C、不變

D、為零

(20)基金運作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度報告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發售公告

(21)根據規定，開放式證券投資基金的注冊登記業務可以由基金（）委托其他機構代為辦理。

A、管理人

B、托管人

C、發起人

D、持有人

(22)當市場表現出強烈的上升或下降的趨勢時,恒定混合資產配置策略的表現是()買入并持有策略。

A、可能優于也可能劣與 B、優于 C、劣與 D、等同于

(23)當基金份額持有人的利益與基金管理公司，基金托管人的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持（）。

A、基金份額持有人利益優先的原則 B、基金托管銀行利益優先的原則

C、基金管理公司,基金托管銀行,基金份額持有人利益兼顧原則 D、基金管理公司利益優先的原則

(24)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機構

(25)在我國基金募集申請監管的實踐中，募集申請的核準由（）負責。A、中國證監會 B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團隊

(26)假設資本資產定價模型成立，某只股票的β=1.5，市場風險溢價=8%，無風險利率=4%，而某權威證券分析師指出該股票在一年以內可能上漲10%，你是否會投資該股票（）。A、低于期望收益率，不會投資該股票 B、高于期望收益率，會投資該股票 C、缺少條件，無法計算

D、股票有風險，不投資任何股票

(27)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A、6 B、2 C、3 D、5(28)以下關于基金促銷手段的表述，不正確的有（）。

A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系等進行促銷 B、營業推廣手段主要有銷售網點宣傳、公共交通廣告、費率優惠等 C、公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營業推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具(29)基金運作信息披露文件不包括()。A、凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、基金合同

(30)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率

(31)關于證券投資基金投資收益，下列說法不正確的是（）。

A、指基金活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益 B、包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益 C、包括股票投資收益、債券投資收益、資產支持證券投資收益

D、包括債券利息收入、資產支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產收入等(32)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3(33)以投資組合保險策略進行資產配置,對市場流動性的要求()。A、較高

B、適度

C、較小

D、沒要求

(34)在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單位為()元。A、0.0001 B、0.1 C、0.001 D、0.01(35)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A、中國證券登記結算公司 B、基金托管人

C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會

(36)關于套利,以下表述正確的是()。

A、當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利 B、套利只存在單一資產上

C、套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態 D、套利機會可以長久的存在下去

(37)在契約型基金中,投資者的權利主要體現在()中。A、基金管理

B、招募說明書

C、合同的條款 D、上市公告書

(38)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A、18.18% B、13.64% C、33.66% D、22.73%(39)基金產品定價中,首先要考慮的因素是()。A、渠道特性 B、客戶特性 C、市場環境

D、基金產品的類型

(40)（）不屬于《證券投資基金銷售業務信息管理平臺規定》的要求。A、保障基金投資人資金流動的安全 B、能夠為交易所提供監控信息 C、支持基金銷售適用性原則

D、具備基金銷售費率的監控機制

(41)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A、否定強式有效市場

B、否定半強式有效市場 C、否定弱式有效市場 D、以上都不對

(42)基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體,向客戶傳達專業信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的()。A、互聯網的應用 B、郵寄服務 C、電話服務中心

D、媒體和宣傳手冊的應用

(43)目前,我國貨幣市場基金的收益一般()結轉損益。A、逐月 B、按季度 C、逐日

D、根據需要

(44)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A、基金份額持有人可申請贖回

B、不可在依法設立的證券交易所交易

C、基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D、基金份額在合同期限內固定不變

(45)信息管理平臺應用系統的支持系統的主要規范包括（）。A、記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 B、具備交易清算、資金處理的能力 C、監管系統信息報送

D、系統數據應當逐日備份并異地妥善存放，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年

(46)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A、月 B、季 C、日 D、周

(47)基金管理公司的督察長應有（）聘任。A、基金經營所在地中國證監會派出機構 B、基金管理公司董事會 C、中國證監會

D、基金管理公司總經理

(48)以下關于基金資產估值的表述,正確的是()。

A、基金資產總值是指基金可利用資產的價值總和

B、基金的現有持有人希望流入比實際價值更多的資金

C、基金的現有持有人希望流出比實際價值更多的資金 D、基金的現有持有人希望流出比實際價值更多的資金

(49)如果一只證券投資基金出現投資損失，該風險應由該基金的（）。A、管理人承擔

B、托管人承擔

C、投資者共同承擔

D、所有參與主體共同承擔

(50)在交易所交易的基金,其資金清算的數據來源于()。A、交易所系統

B、基金管理人

C、證券登記結算機構

D、衛星系統

(51)根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資。A、5 B、10 C、15 D、20

(52)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告 B、半報告 C、報告 D、季度報告

(53)增長型基金的基本目標是（）。A、較多考慮當期收益 B、追求資本增值

C、追求穩定的經常性收益

D、既主要資本增值又注重當期收益

(54)某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(55)根據國際國內基金市場的實踐,基金市場建立和發展的基礎是()。A、信息披露

B、銷售監管

C、申請核準

D、以上都不對

(56)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(57)以市盈率作為指標，關于低市盈率股票的表述正確的是（）。A、出現價值被高估的情況

B、這類股票往往是市場投資者較為關注的股票

C、這類股票的市場價格更接近于價值

D、所組成的投資組合的表現要劣于高市盈率股票組成的投資組合的表現

(58)LOF基金場內認購的基金份額登記在()系統。A、中國結算公司注冊

B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所

D、中國結算公司的證券登記結算

(59)下列哪一種資產配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態資產配置 B、買入并持有 C、恒定混合

D、投資組合保險

(60)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》要求基金評價業務遵循的原則，不包括（）。A、長期性

B、公平性

C、全面性

D、客觀性

多選題

(61)以下關于基金銷售費用的說法,不正確的有()。

A、未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率 B、申購費不得超過認購或申購金額的10% C、持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D、基金銷售機構通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一定的優惠

(62)對基金銷售業務的規范包括（）。A、基金銷售支付結算

B、基金宣傳推介材料

C、基金銷售費用

D、其他業務規范

(63)與其他類型基金相比,貨幣市場基金具有[ ]的特點。A、流動性較差 B、流動性較好 C、收益較高 D、風險較低

(64)影響指數型投資策略跟蹤誤差的因素包括()。A、紅利發放 B、發行新股 C、公司合并 D、股票拆細

(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。

A、證券的風險收益率特性會隨著各種相關因素的變化而變化 B、正向聯動關系 C、反向聯動關系

D、預期收益率越高,承擔的風險越大

(66)關于信息披露的作用,以下表述正確的有()。A、有利于投資者的價值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有效防止信息濫用

D、有利于提高證券市場的效率(67)基金評價的目的在于()。

A、幫助投資者更好的了解投資對象的風險收益特征 B、幫助投資者更好的了解投資對象的業績表現 C、增加投資收益

D、方便投資者進行基金之間的比較和選擇(68)基金公司()可以增加基金產品線的深度。A、有不同的主題基金和行業基金

B、股票基金內部劃分為價值型、成長型、平衡型 C、增加基金產品的總數

D、股票基金內部劃分為大盤股、中盤股、小盤股

(69)基金公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，保證不同基金之間在（）等方面相互獨立。A、名冊登記

B、賬戶設置

C、資金劃撥

D、賬簿記錄

(70)基金托管人應安全保管的基金財產包括（）。A、基金持有的股票 B、基金的結算備付金 C、基金的銀行存款

D、基金的應收債券利息

(71)關于債券價格波動性,以下說法正確的是()。

A、基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的絕對變動額 B、久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標 C、基點價格值和久期都是測量債券價格波動性的方法

D、在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越大(72)基金托管人在基金運作中能起到以下哪些具體作用()。A、可以防止基金財產挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產 C、有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

D、保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

(73)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規行為包括()。A、承諾收益或承擔損失 B、預測收益率

C、使用可能使投資者認為沒有風險的詞語 D、明確提示風險

(74)基金半報告披露的信息（）。A、管理人報告需披露內部監察報告

B、需要提供最近三個會計的主要會計數據 C、無需披露最近5年每年的凈值增長率 D、不需要審計

(75)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統對其基金份額（）的過程。A、審查 B、確認 C、注冊 D、記賬

(76)公募基金的特征有()。

A、可以面向社會公眾發售和宣傳 B、募集對象不確定

C、投資金額要求低，適合中小投資者參與

D、必須遵守基金法律法規的約束

(77)基金宣傳推介材料表述基金的過往業績時，以下說法錯誤的是()。A、不必同時登載基金業績比較基準的表現 B、基金業績表現數據應當經基金管理人符復核

C、應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據 D、引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處(78)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、監管機構

(79)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義

B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(80)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括()。A、制定公司投資管理相關制度

B、確定基金經理可以自主決定投資的權限 C、定期審議基金經理的投資報告 D、考核基金經理的工作績效

(81)半強式有效市場是指證券當前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A、歷史價格信息 B、公司的公開信息 C、競爭對手的公開信息

D、經濟以及行業的公開信息

(82)當影子定價 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時,管理人應采取以下[ ]信息披露措施。A、在半報告中披露偏離度信息

B、與托管人協商會計處理,將偏離度調整到0.5%以下 C、編制并發布臨時報告 D、請監管機構核準

(83)QDII基金在基金合同中應披露的信息包括()。A、投資金融衍生品的信息 B、境外市場政府管制風險

C、期末在各個國家、地區證券市場的股票投資分布情況 D、披露基金與境外基金之間的費率安排

(84)在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規范的有（）。

A、申購費（認購費）不得超過認購或申購金額的5%，可以采用前端收費方式或后端收費方式

B、贖回費不得超過基金份額贖回金額的5%，應當將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產

C、持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 D、持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(85)信息技術內部控制制度包括（）。A、授權制度

B、崗位責任制度

C、門禁制度

D、內外網分離制度

(86)根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定,申請基金托管資格的商業銀行,應當具備以下哪些條件()。

A、有安全高效的清算、交割系統

B、已經開辦“三方存管”業務,且近三年無重大違規行為 C、兩個以上的數據備份系統

D、基金托管部門的營業場所配備獨立的安全監控系統(87)下列關于證券投資基金的表述,正確的有()。A、基金管理人員負責基金的投資操作 B、基金投資者是基金的所有者

C、基金管理人員要負責基金財產的保管 D、基金實行組合投資,以便分散風險

(88)基金公司和代銷機構共同為即將發行的新基金推介會進行策劃時，不符合基金銷售機構人員行為規范的策劃內容有（）。

A、采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金 B、以低于成本的銷售費率銷售基金 C、承諾募集期間對認購費用打折 D、以上都是

(89)確定有效邊界所需的數據包括()。A、各類資產的投資收益率 B、各類資產在組合中的權重 C、各類資產的風險大小

D、各類資產的投資收益相關性

(90)基金績效衡量應考慮的因素包括()。A、比較基準 B、時期選擇

C、基金的投資目標 D、基金的風險水平

(91)下列關于基金報告的表述正確的有（）。A、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人 B、目前基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式 C、基金報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件 D、報告包括基金投資組合報告(92)QDII基金不得有下列行為()。A、購買不動產 B、購買實物商品 C、從事證券承銷業務 D、購買房地產抵押按揭

(93)基金的證券賬戶包括（）。A、上海證券交易所證券賬戶

B、深圳證券交易所證券賬戶

C、銀行存管賬戶

D、全國銀行間市場債券托管賬戶

(94)基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括制定投資管理相關制度以及()。A、定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效 B、確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制 C、確定基金經理可以自主決定投資的權限

D、審批基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目(95)關于信息比率中的跟蹤誤差的說法,正確的有()。A、反映了積極管理的風險

B、是基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的標準差 C、信息比率越小的基金其表現要好于信息比率越高的基金

D、信息比率越大，說明基金經理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高

(96)基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備下列基本條件（）。A、已經配備了適當的專業人員從事特定資產管理業務

B、已經建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現公平交易的具體措施

C、經營行為規范且最近1年沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令改正 D、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

(97)在我國,遇到下列[ ]情形時,可以暫停基金估值。A、基金代銷機構暫停營業

B、基金投資的某只股票非正常原因停牌 C、證券交易所暫停營業

D、因不可抗力情形使基金管理人無法準確評估基金資產價值(98)業績貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A、資產配置 B、證券選擇 C、行業配置 D、風險分散

(99)根據股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（）。A、周期類股票

B、穩定類股票

C、非周期類股票

D、能源類股票(100)以下基金哪些在我國基金市場已經存在（）。A、開放式基金 B、封閉式基金 C、保本型基金 D、貨幣性基金

(101)基金管理公司內部風險控制制度包含的內容有()。A、基本管理制度

B、內部控制大綱 C、部門業務規章 D、業務操作手冊

(102)在營銷環境的所有因素中,基金管理人最需要關注的是()。A、銷售機構本身的情況 B、微觀環境

C、影響投資者決策的因素

D、監管機構對基金營銷的監管

(103)擇時能力相對較強的基金經理通常[ ]。A、在熊市時調高基金組合的貝塔值 B、在牛市調低基金組合的貝塔值 C、在牛市時減少現金頭寸 D、在熊市時增加現金頭寸

(104)消極債券組合中免疫策略包括()。A、滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

B、多重負債下的組合免疫策略 C、指數化投資策略

D、多重負債下的現金流匹配策略

(105)基金績效衡量的困難性表現在（）。

A、基金的投資變現實際上反映了投資技巧與投資運氣的綜合影響 B、對績效表現好壞的衡量涉及比較基準的選擇問題

C、投資目標、投資限制、操作策略、資產配置、風險水平的不同往往使基金之間的績效不可比

D、績效衡量的是一個隱含假設是基金本身的情況是穩定的，但實際上基金經理常常會根據實際情況對自己的操作策略、風險水平做出調整(106)基金銷售機構內部控制的目標包括()。A、防范和化解經營風險

B、保證基金銷售機構經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 C、提高經營管理效益

D、查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業務穩健運行(107)屬于基金促銷手段的有()。A、基金經理在投資者見面會上演講 B、變更基金經理

C、通過廣告宣傳基金公司形象 D、基金費率優惠

(108)關于證券組合可行域的說法,正確的有()。A、可行域的左邊界必然是向左凸的曲線或直線 B、可行域的右邊界是最小標準差邊界 C、有效邊界是最小標準差邊界的一部分 D、可行域的左邊界是最小標準差邊界

(109)基金托管人內部控制的主要內容包括()。A、投資監督

B、會計核算和估值 C、資金清算 D、技術系統

(110)績效貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A、風險分散 B、行業配置 C、資產配置 D、證券選擇

判斷題

(111)基金業績表現取決于基金經理的投資能力和操作風格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經理的分析評價。A、正確 B、錯誤

(112)根據法規規定,基金管理公司的專戶投資經理與公募基金經理之間不得互相兼任。A、正確 B、錯誤

(113)保本基金在募集說明書中明確規定了相關的擔保條款，任何投資者的本金和收益都有保障。A、正確 B、錯誤

(114)開放式基金應規定每周至少一天為基金開放日,每個開放日公告當日基金份額凈值和基金份額累計凈值等。A、正確 B、錯誤

(115)17.績效貢獻分析的目的就是把總的業績分為一個一個的組成部分,以考察基金經理在每一部分的選擇能力。A、正確 B、錯誤

(116)跟蹤誤差是衡量指數化投資管理人管理績效的指標。（）A、正確 B、錯誤

(117)凡是根據有關法律法規發售基金份額的基金,均需編制并披露上市交易公告書。A、正確 B、錯誤

(118)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤(119)基金托管協議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構各自職責的協議。A、正確 B、錯誤

(120)我國封閉式基金的資產凈值和份額凈值應至少每周披露一次。A、正確 B、錯誤

(121)后端收費的認購費率一般會隨著基金份額持有時間的延長而遞減。A、正確 B、錯誤

(122)開放式基金申購價格以申購日交易結束后的基金份額凈值為基準進行計算。（）A、正確 B、錯誤

(123)基金銷售機構業務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務，不得辦理開戶、認購、申購等業務。

A、正確 B、錯誤

(124)在資本資產定價模型中,證券或證券組合所面臨的總風險用貝塔系數來測量。A、正確 B、錯誤

(125)9.證券A與B的協方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標準差,p AB為二者的相關系數。A、正確 B、錯誤

(126)18.當收益率曲線有正的斜率,并且預計收益率曲線不變時,短期債券的收益率比長期債券的收益率高。A、正確 B、錯誤

(127)在我國基金監管的實踐中,監管與自律的關系是國家監管為主,基金從業者自律為輔。A、正確 B、錯誤

(128)有效的資產配置可以起到降低風險、提高收益的作用。A、正確 B、錯誤

(129)開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為。（）A、正確 B、錯誤

(130)對基金產品設計有較大創新的基金募集申請,原則上不組織專家評審會評審。（）A、正確 B、錯誤

(131)基金管理公司的督察長由董事會提名,報中國證監會核準。（）A、正確 B、錯誤

(132)前臺業務系統主要實現對前臺發生的數據進行集中管理。A、正確 B、錯誤

(133)由于分級基金將基礎份額拆分為不同風險收益特征的子份額,因此基金資產將被分成兩部分分別進行獨立的投資運作。A、正確 B、錯誤

(134)商業銀行取得基金托管資格后,其基金托管業務活動由中國證監會監管,銀監會不再參與監管。（）A、正確 B、錯誤

(135)保本基金在募集說明書中明確規定了相關的擔保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。A、正確 B、錯誤

(136)基金管理公司的董事和基金經理的任免，應報中國證監會審核。A、正確 B、錯誤

(137)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(138)實施積極的股票風格管理只需能準確預測股票未來收益,而不用考慮轉換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(139)證券交易所制定的基金上市的相關規則和業務指引既適用于封閉式基金，也適用于交易型開放式指數基金和上市開放式基金。A、正確 B、錯誤

(140)在我國,開放式債券基金贖回以贖回日交易時間結束后基金管理人公布的基金份額凈值為基礎進行。A、正確 B、錯誤

(141)特定資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的80%。（）A、正確 B、錯誤

(142)通常，基金經理向中央交易室的基金交易員發出的交易指令包括：買入（賣出）何種有價證券、買入（賣出）的時間和數量、買入（賣出）的價格控制等。A、正確 B、錯誤

(143)1.基金托管人對不同類型的基金監督的內容基本是一致的。A、正確 B、錯誤

(144)對于收取基金申購費的基金,還可以提取基金銷售服務費,用于對基金持有人的服務。（）A、正確 B、錯誤

(145)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶并進行資金結算。（）A、正確 B、錯誤

(146)基金托管銀行基金托管部門總經理應當經中國證監會和中國人民銀行共同核準其任職資格后方可任職。（）A、正確 B、錯誤

(147)當影子定價法所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。A、正確 B、錯誤

(148)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,征收營業稅。（）A、正確 B、錯誤

(149)QDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換,資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。（）A、正確 B、錯誤

(150)當基金份額凈值計價錯誤報告達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應當公告并報告監管機構備案。

A、正確 B、錯誤