第一篇：交易押題卷四(題目)
交易押題卷四（題目）
單選題
(1)證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。A、保持獨立、客觀
B、建立和完善投資對象備選庫制度 C、建立嚴密的研究工作業務流程 D、建立研究與交易之間的交流制度
(2)客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應與（）有事先約定，并預留印鑒。A、中國結算公司 B、證監會 C、證券營業部 D、交易所
(3)如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。A、身份證號 B、密碼 C、委托命令 D、通信命令
(4)我國《證券法》規定,()對證券交易實行實時監控。A、證券公司 B、中國證監會 C、中國結算公司 D、證券交易所
(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價
D、每百元面值債券到期購回價（凈價）
(7)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準確率與低成本 D、迅速性與低成本
(8)投資者填寫委托單的具體時點,也可由證券經紀商填寫委托時點,即上午“時”分,這是檢查證券經紀商是否執行()原則的依據。A、時間優先 B、價格優先 C、客戶優先 D、T日15:00(9)根據市場需要，（）可以調整即時行情發布的方式和內容。A、證券登記結算公司 B、證券交易所 C、證券公司
D、證券信息公司
(10)證券交易所會員不能享有的權利是()。A、參加會員大會
B、對證券交易所事務的提議權和表決權
C、將交易席位出租、質押或者將席位所屬權益以其他任何方式轉讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自負”原則 B、公平原則 C、公開原則
D、誠實信用原則
(12)（）是證券公司在商業銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。A、信用資金賬戶
B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶
D、客戶信用交易擔保資金賬戶
(13)目前，上海證券交易所標的證券范圍參照（）成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。A、上證50指數 B、上證180指數 C、上證380指數 D、國債指數
(14)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券在發行結束（）后方可轉換為公司股票。A、3個月 B、6個月 C、10個月 D、12個月
(16)根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年
(17)（）不一定為法定的內幕信息知情人。A、發行人的董事、監事、高級管理人員
B、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員 D、由于所任公司職務可以獲取公司內幕信息的人員
(18)證券公司申請中間介紹業務資格,應當符合的條件是()。A、申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C、配備必要的從業人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有會員分級結算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準
(19)（）對證券公司融資融券交易實行交易權限管理。A、證券業協會 B、證券交易所 C、中國證監會
D、證券登記結算機構
(20)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣申報數量的最低限額為()。
A、50萬份 B、100萬份 C、200萬份 D、300萬份
(21)證券公司申請證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問三項業務資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A、2億元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元
(22)定向資產管理合同中一般不包括（）。A、客戶資產的種類和數額 B、當事人的權利和義務 C、各類風險揭示 D、前言
(23)中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。
A、每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施 B、公布最近一個年度的審計結果 C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格
(24)在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有證券自營業務的委托申報時的原則是（）。A、優先于客戶
B、與客戶同等優先級 C、客戶優先 D、價格優先
(25)證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在()開立轉融通專用資金賬戶。A、證券登記結算機構 B、證券交易所 C、商業銀行 D、證券公司
(26)按照我國相關制度規定,新股網上定價發行過程中,當有效申購總量大于該次股票發行量時,認購成功者的確認方式是()。A、按價格優先 B、按抽簽決定 C、按時間優先 D、按競階決定
(27)根據我國現行有關制度的規定,證券交易的過戶費屬于()的收入。A、中國結算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元
(28)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數按360天計算,回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。A、15000 B、15.38萬 C、28.65萬 D、3791(29)我國證券交易所證券指數的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時
(30)證券公司開展定向資產管理業務研究工作,應當符合的內部控制要求不包括()。A、對資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學、嚴密的投資決策 D、合理、有效的控制措施
(31)清算和交收兩個過程統稱為()。A、清算 B、清收 C、結算 D、收付
(32)對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日（）前，向中國結算公司上海分公司提交相關申請材料。A、1個交易日 B、3個交易日 C、4個交易日 D、5個交易日
(33)按照中國證監會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定,證券公司從事自營業務,持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（）。A、履行交割清算義務 B、按規定繳存結算資金
C、按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查 D、按規定報告進行證券買賣的原因(35)貨銀對付的主要目的是（）。
A、規避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性 B、防止在市場風險特別大的情況下的風險積累 C、簡化操作手續，提高清算效率
D、降低結算失敗率，最大限度地消除本金的風險
(36)下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A、申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定 B、申購、贖回的成交價格按當日基金份額資產額確定 C、申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定 D、申購、贖回的成交價格按集合競價確定
(37)根據上海證券交易所有關國債買斷式回購交易的規定,回購到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。
A、上海證券交易所 B、守約方
C、證券結算風險基金 D、投資者保護基金
(38)按照現行規定,每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內證券公司進行證券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家
(39)關于證券經紀業務，下列說法不正確的是（）。
A、在證券經紀業務中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業務收入
B、我國的證券經紀業務目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券
C、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象
D、證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險
(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目標 B、交易方式 C、交易主體
D、交易對象的品種
(41)從事中間介紹業務的證券公司應當在（），公開受托從事的介紹業務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經營場所顯著位置或網站 B、經營場所
C、證券交易所網站 D、證券交易所
(42)中央政府發行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債
D、數量優先
(43)自營業務與經紀業務相比較,根本區別是自營業務是證券公司()。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無償自行證券買賣
(44)在下列四個關于價格優先競價原則的表述中，不正確的是（）。A、是證券交易所競價成交原則之一
B、價格較高的申報優先于價格較低的申報
C、價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報 D、價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報
(45)在證券經紀業務中,()是指依國家法律、法規的規定,可以進行證券買賣的自然人或法人。A、委托人 B、證券經紀商 C、證券交易所 D、證券交易對象
(46)根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發行人派發股票紅利或權證等證券的,登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發權證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔保證券賬戶 D、客戶信用交易結算賬戶
(48)證券公司設立限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣()萬元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產管理業務，可以（）。A、向客戶出借資金
B、按照合同約定對客戶資產進行投資運作 C、向客戶出借證券
D、保證資產的最低收益
(50)關于證券經紀業務，下列說法不正確的是（）。
A、在證券經紀業務中，證券經紀商要承擔交易中的價格變動風險 B、在證券經紀業務中，證券公司不賺差價
C、在證券經紀業務中，證券公司收取一定比例的傭金作為業務收入
D、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務
(51)根據上海證券交易所的《合格境外機構投資者證券交易實施細則》的規定,以下關于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（）。
A、交易日結束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發出通知,合格投資者應在自接到減持通知之日起的5個交易日內予以平倉 B、因超過所有合格投資者持有總規模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內,如遇其他合格投資者自行減持導致上述股總數降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續持有原股份
C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發出通知
D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額,合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例
(52)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定,中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為()的上下3%。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價
(53)下列各項中，屬于證券經紀業務技術風險的有（）。
A、證券公司在經紀業務中違反法律、行政法規規定，可能使證券公司受到法律制裁的風險 B、違規操作而使證券公司受到監管處罰 C、通訊設施發生技術故障，導致行情中斷 D、以上都不對
(54)證券公司從事自營業務時，（）屬于內幕交易行為。
A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、違反規定委托他人代為買賣證券
D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
(55)從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A、最高上限向下浮動制度 B、固定比例制度
C、最低下限向上浮動制度 D、無區間浮動制度
(56)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B、數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C、交易金額不低于500萬元人民幣 D、交易金額不低于100萬元人民幣
(57)證券公司申請資產產管理業務資格不需要提供的資料是（）。A、凈資本計算表
B、具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的內部控制評審報告 C、具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近三年財務報表 D、企業法人營業執照副本復印件
(58)證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。A、證券登記結算機構 B、證券公司復核部 C、托管銀行 D、證券交易所
(59)目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（）。A、A股指數 B、B股指數 C、基金
D、中小板企業指數
(60)證券公司從事IB業務，所提供的服務不包括（）。A、代期貨公司收付期貨保證金 B、協助辦理開戶手續
C、提供期貨行情信息、交易設施 D、接待客戶投訴
多選題
(61)關于報價的計價單位和申報價格最小變動單位,以下說法正確的是（）。A、A股申報價格最小變動單位0.01元人民幣
B、目前債券現貨計價單位為每百元面值債券的價格
C、深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元
D、深圳證券交易所規定，債券質押式回購交易申報價格最小變動是0.001元人民幣(62)一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有()。A、持有債券，獲得利息
B、持有債券至期滿，收回本金
C、在規定的轉換期間內選擇有利時機，轉換為股票 D、在證券交易市場上拋售
(63)在全國銀行間市場進行買斷式回購發生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以（）。A、協議申請仲裁
B、向中國證監會提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協商決定
(64)《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔的風險包括()等。A、政策風險 B、宏觀經濟風險 C、上市公司經營風險
D、不可抗力因素導致的風險
(65)在證券交易結算中,確定最低結算備付金限額的相關計算參數有()。A、上月末保證金余額 B、最低結算備付金比例 C、上月交易天數
D、上月證券買入金額
(66)證券公司定向資產管理業務的研究工作應當符合下列要求（）。A、保持獨立、客觀
B、健全投資決策授權制度
C、建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法 D、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫(67)在上海交易所大宗交易中,成交申報包括以下內容()。A、證券代碼 B、成交價格 C、成交數量 D、買賣方向
(68)目前上海證券交易所債券質押式回購交易品種包括()。A、國債 B、企業債券 C、公司債券 D、以上都是
(69)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等形式。A、成交單 B、合同書 C、信件
D、數據電文
(70)對于開市期間停牌的申報問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定（）。A、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 B、停牌期間可以撤銷申報 C、停牌期間可以進行申報
D、復牌時對已接受的申報實行集合競價(71)證券交易市場的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(72)目前,中國大陸地區的全國性股票交易市場有（）。A、上海證券交易所 B、深圳證券交易所 C、上海金融期貨交易所 D、香港聯合交易所
(73)追究證券公司刑事責任的處罰通常出現在()情況下。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B、內幕交易
C、偽造、變造、銷毀交易記錄 D、操縱證券交易價格
(74)關于網上定價發行新股確定認購股票數量的具體處理原則,下列說法正確的有（）。A、對有效申購按時間先后順序進行統一的連續配號,每一有效申請單位配一個號 B、當有效申購總量小于該次股票發行數量時,投資者按其有效申購量認購股票 C、當有效申購總量等于該次股票發行數量時,投資者按其有效申購量認購股票 D、當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由于承銷商負責組織搖號抽簽
(75)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（）等。A、證券代碼 B、證券簡稱 C、前收盤價格 D、虛擬匹配量
(76)上市公司出現以下哪些情形，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A、最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
B、最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C、公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常
D、公司向控股股東或其關聯方提供資金或違反規定程序對外提供擔保且情節嚴重的
(77)根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（）。
A、根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項
B、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導 C、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 D、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
(78)關于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統稱為結算
B、清算時交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成
C、交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程 D、清算是對應收、應付證券及價款的計算，發生財產實際轉移(79)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有()。A、利息收益 B、資本價差 C、現金股利 D、股票股利
(80)關于上海證券交易所市場股東大會網絡投票，以下說法正確的是（）。A、投資者進行投票均選擇買入 B、申報價格用來代表股東大會議案
C、上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼 D、申報股數用來代表表決意見
(81)根據深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括（）。A、參加會員大會
B、按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊 C、遵守證券交易所章程、各項規章制度 D、接受證券交易所的監督
(82)我國證券登記結算公司具體負責（）。A、證券的存管和過戶
B、證券和資金的清算交收及相關管理 C、結算賬戶的設立和管理
D、受發行人的委托派發證券權益
(83)下列關于證券公司辦理資產管理業務一般規定的描述，錯誤的有（）。
A、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元 B、證券公司應將集合資產管理計劃設定為均等份額
C、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的10%，并且不得超過2億元
D、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃(84)證券自營業務信息報告內容包括（）。A、自營業務賬戶、席位情況
B、涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策 C、自營風險監控報告
D、建立的防火墻制度的執行情況
(85)按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（）。A、當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在當日賣出 B、即日買進的可轉債可當日申請轉股
C、當出現不足轉換1股的可轉債余額時，由可轉債發行公司通過證券登記結算公司以現金兌付
D、可轉債的買賣申報優先于轉股申報
(86)上市公司出現以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C、最近一會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常
(87)為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點包括（）A、證券公司與客戶必須是一對一的
B、具體的投資方向應在資產管理合同中約定 C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作 D、投資范圍有限定性和非限定性之分(88)中小企業板上市公司出現（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近一個會計年度審計結果顯示其股東權益為負值
B、連續10個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
C、公司收到深圳交易所公開譴責后，在36個月內再次收到深圳交易所公開譴責
D、最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占資產凈值的50%以上(89)關于證券賬戶，下列說法正確的有（）。A、證券經紀商對證券賬戶實施統一管理 B、中國結算公司對證券賬戶實施統一管理
C、證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的 D、證券賬戶是證券公司為投資者開立的
(90)按照現行規定，下列關于代辦股份轉讓業務的說法中，正確的有（）。
A、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓 B、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 C、中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理 D、由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日超30個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務
(91)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經紀商違反操作規程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優先 B、以價格較高的買入申報優先 C、以價格較低的買入來申報優先 D、按受托時間的先后次序來申報
(92)上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）。
A、公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常 B、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
C、在法定期限內未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月 D、最近2年連續虧損
(93)我國證券交易所現行的“價格優先”競價原則是指()。A、較低價格買入申報優先于較高價格買入申報 B、較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報 C、較高價格買入申報優先于較低價格買入申報 D、較高價格賣出申報優先于較低價格賣出申報
(94)證券公司進行投資者教育需要重點突出的內容有（）。
A、讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險、入市須謹慎”的警示 B、要了解自己的客戶，對客戶進行風險偏好和風險承受能力評估，向客戶提供適當的產品和服務
C、幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力
D、要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險
(95)在證券公司自營業務的操作過程中，應明確自營部門在日常經營中（）等原則。A、自營總規模的控制 B、資產配置比例控制 C、項目集中度控制 D、單個項目規模控制
(96)定向資產管理合同應當包括的基本事項()。A、客戶資產的種類和數額
B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、投資目標和管理期限
D、客戶資產的管理方式和管理權限
(97)證券經紀商向證券交易所申報委托指令的原則是()。A、效率優先 B、價格優先 C、客戶優先 D、時間優先
(98)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息
(99)自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A、《合并證券賬戶申請表》 B、戶口本
C、擬合并的證券賬戶卡及復印件 D、有效身份證明文件及復印件
(100)證券公司對證券營業部負責人的管理制度包括（）。A、證券營業部負責人應當至少每5年強制離崗一次 B、證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次 C、強制離崗時間應當連續不少于10個工作日 D、強制離崗時間應當連續不少于20個工作日(101)根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所屬于中介機構
B、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣 C、證券交易所又稱為“場內交易市場”
D、證券交易所的設立和解散，由中國證監會決定
(102)根據《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》，證券公司應當根據客戶（）等情況，對客戶進行分類管理。A、資金規模 B、交易活躍程度
C、異常交易行為發生的頻率 D、受到深交所警示次數
(103)境內自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權委托書原件 C、證券賬戶卡
D、代理人身份證原件(104)香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內證券投資業務試點，應當具備的條件包括（）。
A、在香港證券監管部門取得資產管理業務資格并已經開展資產管理業務，財務穩健，資信良好
B、公司治理和內部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格要求
C、申請人及其境內母公司經營行為規范，最近2年未受到所在地監管部門重大處罰 D、申請人境內母公司具有證券資產管理業務資格(105)關于交收違約處理,下列說法正確的有（）。A、如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約,中國結算公司滬深分公司將進行強行賣出處理
B、證券交收違約時,中國結算公司深滬分公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的資金,同時按規則計收違約金 C、如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補證券交收違約,中國結算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金 D、如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約,中國結算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金(106)下列有關履約金返還規則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方
B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風險基金
D、融資方無力履約，融券方履約，歸融資方
(107)關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調整交易時間，但須經中國證監會批準 B、證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延 C、在國家法定假日，證券交易所市場不休市
D、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
(108)證券監管機構可對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況采取的檢查措施包括（）。
A、詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明 B、進入證券公司營業場所檢查 C、查詢、復制相關的文件及資料
D、檢查證券公司計算機信息管理系統復制有關資料
(109)()依照規定履行證券公司融資融券業務監管或者自律管理職責,可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A、中國證監會及其派出機構 B、中國證券業協會 C、證券交易所
D、證券登記結算機構
(110)同證券自營業務相比，下列各項中，（）屬于證券經紀業務的特點。A、證券經紀商的中介性 B、業務對象的廣泛性 C、決策的自主性 D、收益的不確定性
判斷題
(111)按照深圳證券交易所現行的交易規則,證券開市期間停牌的,停牌期間,可以繼續申報,也可以撤銷申報。A、正確 B、錯誤
(112)權證根據不同的劃分標準有不同的分類,如認股權證和備兌權證,認購權證和認沽權證等。A、正確 B、錯誤
(113)深圳證券交易所規定,會員可以通過其他會員的網關進行交易申報。A、正確 B、錯誤
(114)在連續競價時，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。A、正確 B、錯誤
(115)證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以總資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤
(116)限價委托方式的優點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃。A、正確 B、錯誤
(117)證券公司自營業務的管理中，投資組合的制定與交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。A、正確 B、錯誤
(118)買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的申報自動撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。A、正確 B、錯誤
(119)全國銀行間債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣和逆回購業務。A、正確 B、錯誤
(120)證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同,確認證券經紀人的授權范圍,并對經紀人的執業行為進行監督。A、正確 B、錯誤
(121)根據我國目前的規定,證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權益登記日的次日辦理送股的登記業務。A、正確 B、錯誤
(122)在上海證券交易所上市的股票，股票發行人派發現金紅利時，由上海證券交易所通過結算系統自動將現金股息劃入投資者的資金賬戶。A、正確 B、錯誤
(123)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤
(124)全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算,且只能開展現券買賣和逆回購業務。A、正確 B、錯誤
(125)在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、中國結算公司提供ETF的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。A、正確 B、錯誤
(126)深圳證券交易所規定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。A、正確 B、錯誤
(127)集合資產管理業務需通過專用交易單元進行經營運作。A、正確 B、錯誤
(128)按我國現行制度規定,凡在證券交易所內交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。A、正確 B、錯誤
(129)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業務手續費用等。A、正確 B、錯誤
(130)根據內幕消息買賣某上市公司股票，但卻造成投資損失的行為不屬于內幕交易行為。A、正確 B、錯誤
(131)證券公司應當在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內辦理完畢銷戶手續。A、正確 B、錯誤
(132)通常來說,在證券經紀業務營銷實務中,差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能夠更好的提升業績。A、正確 B、錯誤(133)證券公司營業部應留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復印件,留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A、正確 B、錯誤
(134)證券公司營銷員工推介產品時，應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。A、正確 B、錯誤
(135)我國內地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。A、正確 B、錯誤
(136)目前,我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經紀業務的證券公司。A、正確 B、錯誤
(137)證券經紀商必須承擔一定的義務,這些義務主要體現了為委托人服務和公平買賣的原則,例如,是堅持客戶優先、委托優先;堅持為客戶負責,接受客戶的全權委托等。A、正確 B、錯誤
(138)對違約或損害經紀商自身權益的客戶,經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。A、正確 B、錯誤
(139)公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。A、正確 B、錯誤
(140)結算參與人向證券登記結算公司申請從相關質押庫中轉回質押券時,為確保不發生欠庫,證券登記結算公司審核后于T+1日收市后辦理相關轉回手續。(T日為申請日)A、正確 B、錯誤
(141)證券交易所一旦發現有會員不履行義務，就應及時暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤
(142)按照深圳證券交易所現行的交易規則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行連續競價。A、正確 B、錯誤
(143)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務,必須使用在中國結算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤
(144)根據上海證券交易所關于國債買斷式回購交易的規定,履約金比率由證券交易所確定。A、正確 B、錯誤
(145)按照我國證券交易所的有關規定，在無撤單的情況下，委托當日有效。A、正確 B、錯誤
(146)證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤
(147)證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務必須已滿5年。A、正確 B、錯誤
(148)在融資融券業務中，證券登記結算機構為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤
(149)結算參與人若被認定為高風險結算參與人，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。A、正確 B、錯誤
(150)證券公司對客戶融資融券的授信期限不得超過3個月。A、正確 B、錯誤
第二篇：交易押題卷四(題目)（寫寫幫整理）
交易押題卷四（題目）單選題
1按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A交易場所 B交易性質 C交易規模 D交易對象
2證券投資基金是一種（）方式。A固定收益投資 B集合證券投資 C無風險低回報投資 D高風險高回報投資
3證券公司申請證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問三項業務資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A5億元 B5000萬元 C1億元 D8億元
4在做市商市場，證券交易的買價由（）給出，證券交易的賣價由（）給出。A做市商，投資者 B做市商，做市商 C投資者，投資者 D投資者，做市商
5證券交易所會員代表應由（）擔任。A中國證監會指定的人員 B會員高級管理人員 C證券交易所指定的人員
D中國證券業協會指定的人員
6根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括（）。
A每年4月30日前報送上經審計財務報表 B每年6月30日前報送上半財務報表
C每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表 D每年4月30日前報送上會員交易系統運行情況報告
7證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。A交易 B結算 C交收 D清算 8目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制，體現的是開立證券賬戶的（）原則。A規范性 B一致性 C合法性 D真實性
9在深圳證券交易所的證券托管制度中，自轉托管數據確認后的（）起，相應的證券托管再轉入證券營業部。A第五個交易日 B第三個交易日 C下一個交易日 D當日
10證券經紀商在接受投資者委托后，進行申報時的錯誤做法有（）。A在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
C在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價
D按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價
11投資者填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫委托時點，即上午*時*分或下午*時*分，這是檢查證券經紀商是否執行（）原則的依據。A時間優先 B價格優先 C數量優先 D客戶優先
12上海證券交易所規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。
A不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50% B不高于前收盤價的200%，并且不低于前收盤價格的50% C不高于前收盤價的150%，并且不低于前收盤價格的50% D不高于前收盤價的100%，并且不低于前收盤價格的100% 13實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據成交記錄按照業務規則代為辦理。A證券交易所 B制定商業銀行 C中國結算公司 D證券公司
14根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 B數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 C數量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 D數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
15中小企業板上市公司出現（）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易退市風險警示。A連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金金額超過1000萬元或占凈資產值的50%以上
C連續120個交易日內公司股票通過深交所的交易系統實現的累計成交量低于500萬股 D最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的90%以上（主營業務為擔保公司的除外）16某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按每10股配5股的比例向現在股東配股。配股價為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權除息價應為（）。A8.50元 B9.50元 C9.40元 D9.30元
17根據市場發展需要，（）可以調整即時行情發布的方式和內容。A證券登記結算公司 B證券交易所 C證券公司
D證券信息公司
18根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。
A口頭警示 B書面警示 C約見談話 D予以罰款
19（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A《風險提示書》
B《證券交易委托代理協議》 C《客戶須知》
D《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
20證券公司為客戶辦理賬戶業務時，應嚴格堅持賬戶（），嚴格審核客戶身份信息。A合法制度 B真實制度 C同一制度 D實名制度
21境內自然人委托他人代辦開立資金賬戶時（）。A需同時提供委托人和代理人的銀行賬戶
B需同時提供委托人和代理人的有效身份證明及復印件 C只需填寫客戶授權委托書
D只需提交委托人的證券賬戶卡
22自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（）辦理補辦事宜。A本人有效身份證明、證券賬戶卡
B證券賬戶卡及開戶營業部出具的交割單
C本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證明 D本人有效身份證明及開戶營業部出具的交割單
23當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過（），應將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。A證券交易所規定額度的 B5000萬元的 C1000萬元的
D營業部及公司規定額度的 24證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成關系的過程是（）。A客戶招攬 B客戶服務 C金融產品銷售 D投資咨詢
25（）主要表現為公司的證券交易設備、設施和公司營業網點的選址、環境布置、網絡、電話等自助式委托終端的便利性和快捷性等方面。A核心服務 B附加服務 C基本服務 D有形服務
26下列選項中，不屬于證券經紀業務中合規風險防范措施的是（）。A建立健全各項規章制度 B加強經紀業務營銷管理
C強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度 D加強對經紀業務主要環節和風險點的控制
27在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用（）的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。A證券公司 B證券交易所
C證券登記結算公司 D新股發行人
28按照我國相關制度規定，新股網上定價發行過程中，當有效申購總量大于該次股票發行量時，認購成功者的確認方式是（）。A根據價格優先、時間優先的原則決定 B根據申購數量決定 C根據搖號抽簽結果決定 D根據申購股票數量決定 29根據有關規定，（）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。A配股主承銷商 B中國證監會 C證券交易所 D中國結算公司
30在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報（）。A買賣方向 B選舉票數 C申報股數 D表決意見
31根據中國證券業協會發布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（）。
A指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
B開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C向投資者提示股份轉讓風險、與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
32以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的（）。A資產管理業務 B投資銀行業務 C經紀業務 D自營業務
33與證券經紀業務相比較，證券公司自營業務的特點之一是（）。A結算的便利性 B收益的不確定性 C決策的科學性 D交易的快捷性
34證券公司自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。A市場風險 B法律風險 C經營風險 D操縱風險
35下列（）屬于內幕交易行為。
A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B證券公司利用資金、信息優勢、影響證券交易價格 C證券公司將自營業務與代理業務混合操作
D發行人的董事向他人透露公司分立的決定的消息，使他人利用該信息進行交易
36自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A2 B3 C1 D5 37限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。A10% B15% C20% D25% 38證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A20萬元 B10萬元 C5萬元 D1萬元 39資產托管機構有權（）查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應（）核對集合資產管理計劃資產的情況。A隨時---定期 B定期---定期 C隨時---隨時 D定期---隨時
40證券公司的定向資產管理合同中一般不包括（）。A投資比例 B投資范圍 C投資限制 D投資時機
41證券公司以自有資金參與設立集合資產管理計劃，應根據投入資金所承擔的責任如實扣減公司（）。A總資產 B凈資本 C凈資產
D所有者權益
42集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A也不保證最低收益
B但保證最低收益不低于說明書的預測收益 C但保證投資者的本金不受損失
D但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
43證券公司在開展資產管理業務禁止的行為中不包括（）。A通過報刊等公開媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案 B對賠償客戶的投資損失作出承諾
C在資產管理合同中明確載明由客戶自行承擔投資風險 D將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
44證券公司和資產托管機構應當按照有關法律和行政法規的規定保存資產管理業務的會計賬冊，并妥善保存有關合同、協議、交易記錄等文件、資料。自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A20 B15 C10 D5 45證券公司申請融資融券業務資格，必須滿足注冊資本和（）符合增加融資融券業務后的規定。A總資產 B總資本 C凈資產 D凈資本
46證券公司經營融資融券業務，在證券登記結算機構開立（），用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A客戶信用交易擔保資金賬戶 B客戶信用交易擔保證券賬戶 C信用交易資金交收賬戶 D融資專用資金賬戶
47證券公司開展融資融券業務時，應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對（）內的數據進行變更。A融券專用證券賬戶 B客戶信用證券賬戶
C客戶信用交易擔保資金賬戶 D客戶信用資金賬戶
48單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A10% B15% C20% D25% 49所謂轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經營活動。A證券經紀業務 B融資融券業務 C證券自營業務 D資產管理業務
50在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是（）天的回購交易。A3 B4 C2 D1 51我國深圳證券交易所質押式回購交易的最小報價變動為（）元或其整數倍。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 52債券買斷式回購交易也稱（）。A封閉式回購 B開放式回購 C租賃性回購 D抵押式回購
53上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（）證券賬戶的投資者。AA字頭和B字頭 BB字頭和C字頭 CA字頭和D字頭 DB字頭和D字頭
54某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算。A800萬元 B1000萬元 C1200萬元 D600萬元
55關于首次公開發行股份登記，證券發行人應在發行結束后（）內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。A10個交易日 B15個交易日 C2個交易日 D5個交易日
56關于清算于交收，下列表述中錯誤的是（）。
A清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成 B清算不發生財產的實際轉移
C清算結果正確才能保證交收的順利進行
D清算完成資金的交付，交收實現證券的轉移
57對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結算參與人的共同對手方。
A中國結算公司 B結算銀行 C主承銷商 D證券交易所
58下列事項不屬于證券交易結算環節的是（）。A發送交易數據 B交收違約處理 C發送交收結果 D發送清算結果
59關于證券結算風險，下列說法不正確的是（）。
A我國目前證券交易不得買空賣空，因此，證券交易結算不存在信用風險 B證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風險
C證券登記結算機構出現流動性風險時，有時甚至會波及到其他金融市場。D法律風險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險
60所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為（）提供的股份轉讓服務業務。A境內上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民營企業
多選題
61證券交易的公平原則是指（）。
A嚴格地按照規定的有關股票上市交易條件進行審批
B所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護 C證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧視
D參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易 62以下關于遠期交易和期貨交易的說法，正確的有（）。A遠期交易在場外市場進行，而期貨交易一般在場內進行 B期貨交易可以在合約到期前進行反向交易，平倉了結 C期貨交易與遠期交易都具有非標準化的特點 D遠期交易多數情況不進行實物交收
63下列哪些屬于證券登記結算機構的業務范圍（）。A證券的存管和過戶 B證券持有人名冊登記
C受主承銷商的委托派發證券權益 D證券賬戶、結算賬戶的設立
64指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動的特點包括（）。A證券成交價格的形成由做市商決定 B投資者買賣證券都以做市商為對手
C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
65證券交易所會員每年4月30日前需向證券交易所報送的定期報告有（）。A上投資者交易情況報告 B上經審計的財務報表 C上公司股東財務報表
D上會員交易系統運行情況報告
66對于違反規定的特別會員，證券交易所可以視情節輕重給予如下處分（）。A取消會籍
B在會員范圍內通報批評 C警告
D提請會員大會處理
67關于開立證券賬戶，下列表述正確的有（）。
A一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶 B目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制
C對國家法律法規不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶 D開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則
68投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A證券賬戶
B轉入證券營業部席位代碼 C家庭住址 D身份證
69證券經紀商收到投資者委托后，要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A同一性 B真實性 C規范性 D合法性
70連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：（）。
A部分成交者則讓剩余部分繼續等待 B不能成交者等待機會成交
C部分成交者則讓剩余部分自動撤銷 D能成交者予以成交
71關于傭金，以下表述正確的是（）。AA股傭金標準的起點與B股相同
B傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異 C債券交易傭金由證券交易所指定
D目前我國證券投資基金傭金實行固定制度
72根據深圳證券交易所相關規定，對于權益類證券大宗交易以及債券大宗交易（公司債券除外），每個交易日結束后，交易所將公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A買賣雙方證券賬號 B成交價 C成交量 D證券名稱
73根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。
A深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生
B證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價
C上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）
D證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生
74按照我國現行規定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導致部分或全部交易不能正常進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。A不可抗力 B意外事件 C技術故障 D行情異動
75根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以根據視情況采取的措施包括（）。
A報請中國證監會凍結相關資金賬戶 B報請中國證監會凍結相關證券賬戶 C限制相關證券賬戶交易 D強行平倉
76下列屬于證券經紀業務特點的是（）。A業務對象的廣泛性 B客戶資料的保密性 C客戶指令的權威性 D證券經紀商的中介性
77客戶交易結算資金第三方存管制度要求（）。A客戶交易結算資金匯總資金為客戶所有
B客戶交易結算資金匯總賬戶為管理賬戶的二級明細記錄賬戶 C客戶交易結算資金匯總賬戶以證券公司名義開立 D指定商業銀行須為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶 78自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A擬合并的證券賬戶卡及復印件
B客戶填寫的《合并證券賬戶申請表》 C有效身份證明文件及復印件 D戶口本原件及復印件
79如果授權委托權限及期限發生變化，客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交（），辦理資料更改申請手續。
A證券交易委托代理協議書 B雙方有效身份證明 C經公證的授權委托書 D客戶本人資金賬戶卡
80證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括（）。A理財規劃建議 B代客戶作投資決策 C投資的品種選擇 D投資組合建議
81在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。A地區集中策略 B品種集中策略 C客戶集中策略 D時間集中策略
82下列各項中，符合證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的有（）。
A證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% B證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年 C證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪 D證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度
832000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（）等。A累計投標詢價發行 B與儲蓄存款單掛鉤發行 C認購證發行
D向二級市場投資者按市值配售
84關于網上定價發行新股確定認股數量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。A當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者先按其有效申購量認購股票 B當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者先按其有效申購量認購股票 C對有效申購按時間順序進行統一的連續配號，每一有效申購單位配一個號 D當有效申購總量大于該次股票發行量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽 85以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有（）。A申請材料送交日為T-3日前 B現金紅利發放日為T+11日 C公告刊登日為T日 D權益登記日為T+3日 86關于上海證券交易所市場股東大會網絡投票，以下說法正確的是（）。A申報1股代表同意
B如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推
C對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準 D申報2股代表棄權
87關于我國證券交易所的權證行權，以下選項正確的有（）。A權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價收取現金。
B權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券
C權證持有人行權的，應委托標的證券發行人通過證券交易所交易系統申報。D深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報 88證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事IB業務。A全資擁有的 B控股的
C被統一機構控制的 D其參股的
89在自營業務操作流程中，應當相互分離的崗位包括（）。A投資品種的研究人員與投資組合的制定人員 B投資品種的研究人員與交易指令的執行人員 C投資組合的制定人員與交易指令的執行人員 D資產配置的制定人員與投資組合的制定人員 90依據《中華人民共和國刑法》，以下將追究刑事責任的行為有（）。A操縱證券交易價格且情節嚴重的
B編造、傳播影響證券交易的虛假信息且情節嚴重的 C偽造、變造、銷毀交易記錄且情節嚴重的 D內幕交易且情節嚴重的
91證券公司從事資產管理業務，應當具備下列哪些條件（）。A最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰 B經中國證監會核定為創新類證券公司 C具有不低于人民幣5億元的凈資本
D資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資管理從業經歷的人員不少于5人
92下列關于證券公司辦理資產管理一般規定的描述，錯誤的是（）。A集合資產管理計劃的推廣者可以是證券公司自身，也可以是證券公司的客戶資金存管指定銀行
B客戶在參與集合資產管理計劃之前，應當已經是證券公司或者代理推廣機構的客戶
C集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金可購買期限短、流動性高的固定收益產品 D證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，且不得超過一億元
93證券公司應當建立定向資產管理業務（）機制，明確負責證券資產管理業務的高級管理人員及其他相關人員的責任。A審核報告 B責任追究 C風險評估 D授權管理
94證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當聘請律師事務所對擬設立集合資產管理計劃的合規定性和申報材料的（）出具法律意見。A準確性 B可靠性 C完整性 D真實性
95關于融資融券業務管理，以下說法正確的是（）。
A證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約 B證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制
C證券公司應當為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供服務 D證券公司向客戶融資、只能使用自有資金
96證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解（）。A財產與收入狀況 B客戶的身份 C證券投資經驗 D風險偏好
97關于客戶申請開立信用賬戶，下列說法錯誤的是（）。
A個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時應提供本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件 B客戶只能開立一個信用資金賬戶
C客戶信用交易擔保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶
D客戶用于國內兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個
98除（）等情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A收取客戶應當支付的違約金 B為客戶進行融資融券交易的結算 C收取客戶應當歸還的資金、證券
D收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
99證券公司融資融券業務的風險包括客戶信用風險、市場風險、業務管理風險、信息技術風險、業務規模及集中度風險，其中業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因（）等原因而導致業務經營損失的可能性。A規模失控 B制度不全 C客戶違約 D操作失誤
100證券公司開展轉融通業務應當了解證券公司的（），并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A違約記錄 B業務范圍 C基本情況 D財務狀況 101在證券交易所質押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。A融出資金方 B以券融資方 C融入資金方 D以資融券方
102買斷式回購期間，逆回購方可以（）。A利用回購“買斷”的債券進行賣出操作 B利用回購“買斷”的債券進行開放式回購 C在滿足一定的條件下要求提前贖回
D利用回購“買斷”的債券進行質押式回購
103在全國銀行間市場進行買斷式回購發生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以（）。A向證券交易所報告 B向人民法院提起訴訟 C協議申請仲裁 D向人民銀行報告
104關于證券交易所質押式回購清算與交收中質押券管理，下列說法錯誤的是（）。A中國結算公司從結算參與人發生欠庫日（當日未補足）起向融資方結算參與人收取違約金 B中國結算公司從結算參與人發生欠庫次一交易日（當日仍未補足）起向融資方結算參與人收取違約金
C質押券欠庫的，融券方結算參與人應當于發生欠庫當日補足質押券
D質押券欠庫的，融券方結算參與人應當于發生欠庫次一交易日補足質押券
105中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結算的規定為（）。A到期購回結算的交收時點為R+1日（R為到期購回日）14：00 B中國結算公司上海分公司提供交收擔保 C采用逐筆方式交收 D采用軋差方式交收
106在滾動交收的情況下，以下有關證券和資金清算的表述中，正確的有（）。A清算資金時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算 B清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 C清算資金時，不同清算期內發生的價款不能合并計算 D清算證券時，同一清算期內的不同證券可以合并計算 107關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（）。
A證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶
B結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶
C結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶 D結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶
108以下關于我國證券交易所市場實行滾動交收制度的表述，正確的是（）。A不同交易日發生的交易可以軋抵清算 B同一交易日發生的交易可以軋抵處理 C不同交易日發生的交易分開清算 D同一交易日發生的交易分開清算 109關于交收違約處理，下列說法中正確的是（）。
A資金交收違約時，中國結算公司滬深分公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金
B如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將進行強行賣出處理
C證券交收違約時，中國結算公司暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
D未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 110關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險 B為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收
C目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現交收違約
D為防范流動性風險，《證券登記結算管辦法》規定證券登記結算機構額可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收
判斷題
111權證根據不同的劃分標準有不同的分類，如認沽權證和備兌權證，認購權證和認沽權證等。A正確 B錯誤
112在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬深證券交易所的批準。A正確 B錯誤
113證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，以營利為目的的法人。A正確 B錯誤
114在我國，證券交易的席位是由證券登記結算機構負責安排的。A正確 B錯誤
115證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A正確 B錯誤
116網上委托的上網終端只有電子計算機。A正確 B錯誤
117對客戶撤銷的委托，證券經紀商無須及時將凍結的資金或證券解凍。A正確 B錯誤
118根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是：基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并不低于前收盤價格的80%。A正確 B錯誤
119深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前三個交易日做出公告。A正確 B錯誤
120固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商須以實名方式申報；詢價交易中，交易商可以實名或匿名方式申報。A正確 B錯誤
121證券交易所針對證券交易中重點監控事項進行現場檢查，會員及其證券營業部、投資者應當予以配合。A正確 B錯誤
122客戶申請開通網上交易委托方式時，應在營業部柜臺當場設置交易密碼和資金密碼。A正確 B錯誤
123證券公司營業部應留存客戶有效身份證明文件和其他身份證明文件的復印件，留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A正確 B錯誤
124獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續。A正確 B錯誤
125客戶到營業部柜臺提出網上交易申請，經辦人應查驗客戶提交的證券賬戶卡和資金賬戶卡，查驗《網上交易協議書》填寫的準確性和完整性。A正確 B錯誤
126如果證券賬號發生變化，客戶需提交有效身份證明、證券賬戶卡、證券交易委托代理協議書，辦理資料更改申請手續。A正確 B錯誤
127對未按適當性管理要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》，但已買入創業板市場股票的客戶，證券公司必須強制其賣出所持有的股票。A正確 B錯誤
128證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于20年。A正確 B錯誤
129在確定了目標市場、營銷策略和營銷渠道后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關系。A正確 B錯誤
130證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，確認證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執業行為進行監督。A正確 B錯誤
131中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監管。A正確 B錯誤
132根據上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，新股申購在當日收盤前可以撤銷。A正確 B錯誤
133根據上海證券交易所相關規定，若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T+3日到達投資者賬上。A正確 B錯誤
134投資者通過中國結算公司的網絡投票系統辦理身份驗證與進行網絡投票，需繳納一定的服務費用。A正確 B錯誤
135證券交易所交易型開放式指數基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取一籃子股票和少量現金。A正確 B錯誤
136按照有關制度的規定，可轉換債券的買賣申報優先于轉股申報。A正確 B錯誤
137證券公司申請從事代辦股份轉讓業務，應當符合的條件之一是：最近3年內不存在重大違法違規行為。A正確 B錯誤
138根據代辦股份轉讓基本規則規定，股價轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。A正確 B錯誤
139證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業務。A正確 B錯誤
140證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶調入調出資金，從自營賬戶中提取現金須經嚴格的審批程序。A正確 B錯誤
141證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。A正確 B錯誤
142融券賣出的申報價格不得低于該證券的最低賣出價。A正確 B錯誤
143維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%。A正確 B錯誤
144上海證券交易所區分國債和企業債回購，深圳證券交易所不再區分國債回購和企業債回購，參與回購的國債、企業債均可折成標準券，合并計算。A正確 B錯誤
145全國銀行間債券市場債券質押式回購交易完整的合同包括回購成交合同與債券回購主協議。A正確 B錯誤
146全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協商，可以延長回購期限。A正確 B錯誤
147全國銀行間同業拆借中心為全國銀行間市場債券回購業務的參與者提供托管、結算和信息服務。A正確 B錯誤
148中國結算公司上海分公司對上海證券交易所買斷式回購交易履約金按金融同業存款利率計付利息。A正確 B錯誤
149滬深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數據傳輸給中國結算公司滬深分公司，中國結算公司滬深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的準確性。A正確 B錯誤
150目前我國證券交易結算采取全額保證金制度，一般不會出現資金交收違約情況。A正確 B錯誤
第三篇：交易押題卷六(題目)
交易押題卷六（題目）
單選題
(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場所 B、賬戶用途 C、開戶機構 D、交易時間
(2)證券公司從事中間介紹業務,可以()。A、協助辦理開戶手續
B、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
(3)最低結算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額
C、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額 D、買斷式回購到期購回金額
(4)在債券回購業務中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押券欠庫的，從該交易日起（含節假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（）。A、違約金=質押券欠庫量等額金額*1% B、違約金=質押券欠庫量*違約天數
C、違約金=質押券欠庫量等額金額*違約天數*違約金比例 D、違約金=質押券欠庫量*1%(5)根據現行規定，下列關于配股權證的說法正確的是（）。
A、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明 B、我國A股的配股權證掛牌交易，不允許轉托管
C、配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程非常不同
D、證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證
(6)設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認購權證的持有者可以在規定的期限內以事先約定的價格買入公司發行的股票,因此,從內容上看,認購權證具有()的性質。A、債券 B、基金 C、股權 D、期權(8)證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費)不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰
(9)如果自然人客戶授權委托權限及期限發生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續。
A、客戶本人有效身份證明及經公證的授權委托書 B、雙方有效身份證明及經公證的授權委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經公證的授權委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡
(10)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營業務相比，下列各項中，()是證券經紀業務的特點。A、中介性 B、收益性 C、風險性 D、自主性
(12)證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名
(13)我國證券交易所的決策機構是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會
(14)關于證券結算風險，下列說法錯誤的是（）。
A、證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險
B、根據成因，大致可以將證券結算風險分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險等
C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結算的價差風險
D、目前，我國證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收
(15)投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶 B、申報 C、成交 D、委托
(16)按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%
(17)中國證監會要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年
(18)（）是證券經紀業務的一線監管機構。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業協會 D、中國證監會
(19)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購 B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險 D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業 C、聯合 D、合作
(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸客戶所有 B、客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸證券公司所有
C、客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有(23)目前，我國通過（）達成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場，單邊 D、銀行間市場，多邊(24)證券公司在開展資產管理業務中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易 C、定向資產管理業務先于自營業務進行交易
D、接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數,以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。
A、研究證券走勢 B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時行情發布(26)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業務,應當遵循的基本原則是（）。A、守法合規、公平公正、集中管理
B、依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益 C、規范運作、利益至上、公平公正
D、誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
(28)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止行為。A、在批準的營業場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人
C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益
(29)證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制,由()根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果,提出整改意見和糾正措施。A、風險監控部門 B、業務執行機構 C、董事會 D、股東大會
(30)根據我國現行的證券交易原則,下列表述中,哪一項是連續競價時成交價格的確定原則。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價 B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交 C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交 D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交
(31)從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的()。A、合規風險 B、管理風險 C、技術風險 D、信用風險
(32)下列各項中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
(33)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是（）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價
B、到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價
D、到期交易凈價加利息應等于首期交易凈價(34)關于債券回購交易,以下說法不正確的是()。
A、開展債券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質押式回購
C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者
D、全國銀行間同業拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業務
(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續，否則即為違約。A、開戶
B、委托
C、交割
D、結算
(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業部應當為客戶開立（）。A、信用交易擔保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經營風險
(37)常見的內幕交易行為之一是內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內幕交易中的內幕人員是（）。A、上市公司保薦機構的有關人員 B、證券交易所的有關人員 C、證券業協會的有關人員 D、上市公司的獨立董事
(38)某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股
(39)經營證券承銷與保薦業務,并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開信息涉及機構的,公布名稱為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機構專用” D、以上都不對
(41)關于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率 B、理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風險防范的問題 C、要防止出現債券市值小于其標準券金額的不合理現象
D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數量，而與其持有現券當時的市值無直接關系
(42)實行客戶交易結算資金第三方存管制度后，證券投資者結算資金的存取方式是（）。A、直接取現 B、轉賬 C、匯款 D、劃款
(43)在融資融券業務中,證券公司的()負責確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、業務決策機構 B、董事會 C、分支機構
D、將自營賬戶借給他人使用
(44)（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A、客戶信用交易擔保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶
(45)關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點業務中,每筆委托股份數量應為()以上。A、1萬股 B、2萬股 C、3萬股 D、4萬股
(48)根據深圳證券交易所規定,目前為會員設立的交易單元設定的業務權限不包括()。A、大宗交易 B、協議轉讓
C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易
(49)如果上市公司發生()等事項,其對應的證券不需進行除息或除權。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股
(50)關于回轉交易,下列說法錯誤的是()。
A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易
B、回轉交易是指當日買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易
C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易 D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易
(51)證券公司營業部為客戶辦理賬戶業務時,應嚴格堅持()制度,嚴格審核客戶身份信息。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級審批 D、賬戶實名
(52)下列各項中，關于經紀業務客戶指令的說法不正確的是（）。
A、委托人的指令具有權威性，證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
B、當情況發生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意
C、證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經紀商對委托人的首要義務
D、如果證券經紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應當承擔賠償責任
(53)按照我國現行證券交易規則規定，ST類股票在一個交易日內（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股
(55)按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定,下列各項中,屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是()。
A、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
B、發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
C、根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項 D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
(56)根據《上海證券交易所交易規則》的規定,B股大宗交易單筆買賣申報數量的最低限額是（）。
A、數量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元
(57)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元
(58)下列違規行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規定的違規行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業務
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格 D、制造并提供虛假資料和交易信息
(59)客戶申請信用證券賬戶開通創業板市場交易的，證券公司應當在確認其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創業板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。A、證券交易所規定 B、強制性管理 C、適當性管理 D、法律法規
(60)證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括()。
A、證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開處理，混合操作的
B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重
C、操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的
D、證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重
多選題
(61)根據中國證券業協會的有關規定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有（）。A、具備證券交易所會員資格
B、最近3年內不存在重大違法違規行為 C、最近凈資本不低于人民幣5億元 D、最近凈資產不低于人民幣8億元
(62)投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶
C、證券賬戶
D、轉入證券營業部席位代碼
(63)按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）。
A、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B、發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
(64)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。
A、基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式
B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D、利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更(65)下列機構中有權對證券公司自營業務進行監管的有()。A、銀監會 B、中國證監會 C、證券交易所
D、持股達到一定比例的投資者
(66)在下列四個關于“時間優先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優于后申報者
(67)根據我國證券交易所的相關規定,集合競價確定成交價的原則為()。A、可實現最大成交量的價格 B、使未成交量最小的申報價格
C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
(68)全國銀行間債券市場買斷式回購業務的交易、結算規則分別由()制定。A、證券交易所 B、證監會 C、同業中心
D、中央結算公司
(69)證券公司申請資產管理業務資格,應向中國證監會報送的材料包括（）。A、經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件
B、負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表
C、申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明
D、申請書(70)證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報（）備案。A、證券業協會 B、證券交易所
C、證券登記結算機構
D、公司住所地中國證監會派出機構
(71)目前，我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括（）等。A、證券公司內部控制制度
B、證券業協會的自律管理
C、證券交易所的監管
D、證券監管機構的監管
(72)證券公司受理客戶融資融券業務申請后,應當辦理客戶征信,征信調查內容一般包括()。A、客戶基本資料 B、投資經驗 C、誠信記錄 D、還款能力
(73)境內法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業務時,需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡
D、法人授權撤銷指定交易/轉托管委托書
(74)下列關于全國銀行間市場債券質押式回購的說法，正確的有（）。
A、中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監管 B、符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算 C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質押登記
D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議
(75)申請送股(轉增股)時,上市公司應確保權益登記日不得與()重合。A、配股權益登記日 B、增發權益登記日 C、擴募權益登記日 D、新股權益登記日
(76)投資者作為證券經紀業務中的委托人，必須履行的義務包括（）。A、了解交易風險，明確買賣方式 B、按規定繳存交易結算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結果
(77)關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報 B、詢價交易中交易商需以實名方式申報 C、報價交易中交易商需以實名方式申報
D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報
(78)根據《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》,中小企業上市公司出現以下()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A、公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責 B、連續120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股
C、最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上
D、最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值
(79)關于證券經紀業務，以下說法中正確的有（）。
A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入
B、證券經紀業務分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種
C、證券經紀商承擔交易中的價格風險
D、證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象
(80)在進行集中撮合處理過程中，以下說法正確的是（）。
A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統電腦主機的時間先后排列
B、按照時間優先、客戶優先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止
C、所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入交易系統電腦主機的時間先后排列
D、按照價格優先、同等價格下時間優先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關于新股網上發行，下列說法不正確的是（）。
A、網上發行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性 B、網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差
C、網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程高效、安全 D、網上發行既不經濟，也不安全
(82)證券公司申請中間介紹業務資格,應當符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B、配備必要的從業人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
C、已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度 D、具有滿足業務需要的技術系統
(83)關于網上定價發行新股確定認購股票數量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B、當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協議辦理
C、當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D、當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股(84)2000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（）等。A、認購證發行 B、按市值配售
C、與儲蓄存款單掛鉤發行 D、累計投標詢價發行
(85)境外證券經營機構經申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權利包括()。A、參加會員大會
B、派遣合格代表入場從事證券交易活動 C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務 D、接受證券交易所的監督
(86)按照中國證券業協會發布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）。
A、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B、發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 C、受托辦理股權確認事宜
D、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
(87)我國證券登記結算機構為證券交易提供集中的()服務。A、登記 B、存管 C、投資 D、結算
(88)下列各項中,屬于證券經紀業務特點的是()。A、業務對象的廣泛性 B、客戶指令的權威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經紀商的中介性
(89)在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價格 C、客戶買賣證券的數量 D、客戶買賣證券的品種
(90)在訂單匹配原則方面，各國優先原則主要有（）。A、價格優先原則 B、按比例分配原則 C、數量優先原則 D、客戶優先原則
(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶
B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機構證券賬戶
D、證券公司自營證券賬戶
(92)客戶招攬包括（）。A、目標市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關系建立 D、客戶促成
(93)證券營業部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡
D、稅收上交報告(94)根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》的規定，證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循的業務規范包括（）等方面的內容。
A、建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
C、集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支 D、集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則(95)證券經紀業務營銷的內容包括()。A、客戶招攬
B、產品及服務銷售 C、客戶服務 D、以上都對
(96)（）交易不產生印花稅。A、基金 B、B股
C、可轉換公司債券 D、A股
(97)關于股票交易,以下說法正確的有（）。A、股東可以據以獲取股息和紅利
B、股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權益 D、股票是一種有價證券
(98)證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱
B、證券投資咨詢執業資格編碼
C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔 D、投訴電話
(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單
D、應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額
(100)自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份
B、證券投資經驗
C、家庭成員狀況
D、風險偏好
(101)在證券交易所質押式回購交易開始時,()為申報買賣方向的賣出方。A、正回購方 B、逆回購方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營業部接收客戶買賣證券委托，委托執行采用的申報方式有（）。A、證券經紀商的場內交易員進行申報
B、由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報 C、證券經紀商總部集中申報 D、證券經紀商營業部經理申報
(103)按照深圳證券交易所規定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。
A、非ST和*ST外的B股連續競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10% B、非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5% C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5% D、非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%
(104)根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。
A、證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價 B、我國兩個交易所收盤價的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價以集合競價方式產生
D、通常情況下開盤價是為當日該證券的第一筆成交價
(105)根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。
A、口頭或書面警示 B、約見談話
C、要求相關投資者提交書面承諾 D、限制相關證券賬戶交易
(106)定向資產管理合同應當包括（）。A、客戶資產的種類和數額
B、投資目標和管理期限
C、資產管理信息的提供及查詢方式
D、違約責任和糾紛的解決方式
(107)在我國,關于證券經紀業務,下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔交易中的價格風險
B、證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業務收入 C、證券公司與客戶是代理委托關系 D、證券公司在經紀業務中不賺取差價(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式
(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件
D、數據電文
(110)證券公司營業部在為客戶辦理（）等業務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷
B、信用賬戶的開立、注銷
C、開通非柜面交易委托方式
D、增加服務品種
判斷題
(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購LOF基金,應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯誤
(112)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確 B、錯誤
(113)根據現行交易規則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。A、正確 B、錯誤
(114)全國銀行間市場債券回購交易結算方式有四種，具體方式由交易雙方協商選擇。A、正確 B、錯誤
(115)資金交收賬戶與結算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯誤
(116)證券交易交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A、正確 B、錯誤
(117)根據中國證監會《證券經紀人管理暫行規定》的有關規定,證券公司和證券經紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。A、正確 B、錯誤
(118)上海證券交易所可以接受最優7檔即時成交剩余撤銷申報或最優7檔即時成交剩余轉限價申報。A、正確 B、錯誤
(119)證券交易所應自受理會員轉讓席位申請之日起3個工作日內對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤
(120)目前我國證券交易結算采取全額保證金制度,一般不會出現資金交收違約情況。A、正確 B、錯誤
(121)增發新股只可以采用網下發行的方式。A、正確 B、錯誤
(122)可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按照規定的價格和比例將債券轉換為股票。A、正確 B、錯誤
(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業板某公司退市風險警示的，該公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤
(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯誤
(125)證券登記結算公司按照《結算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結算備付金。A、正確 B、錯誤
(126)客戶交易結算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。A、正確 B、錯誤
(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤
(128)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結算機構不會發生流動性風險。A、正確 B、錯誤
(129)境內法人不能申請辦理證券賬戶合并業務。A、正確 B、錯誤
(130)根據上海證券交易所和深圳證券交易所的有關管理辦法，已上市交易的權證，合格機構可創設同種權證。A、正確 B、錯誤
(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤
(132)融資買入、融券賣出的申報數量應當為1000股（份）或其整數倍。A、正確 B、錯誤
(133)在證券交易所國債買斷式回購結算過程中,中國結算公司上海分公司在收到結算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結算完成。A、正確 B、錯誤(134)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統申報。A、正確 B、錯誤
(135)證券交易所應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。A、正確 B、錯誤
(136)定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、央行票據等。A、正確 B、錯誤
(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結算過程中，中國結算公司上海分公司在收到結算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結算完成。A、正確 B、錯誤
(138)當上市公司出現消除退市風險的情形后,證監會可撤銷其退市風險警示。A、正確 B、錯誤
(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。A、正確 B、錯誤
(140)2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯誤
(141)證券交易的交收是指對每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數據和金額進行計算,從而完成財產轉移的處理過程。A、正確 B、錯誤
(142)在證券市場設立之初即設立的結算互保金，不能用于彌補結算參與人違約給中國結算公司帶來的損失。A、正確 B、錯誤
(143)在融資融券業務中,證券登記結算機構可根據客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤
(144)理財顧問服務具有顧問性、專業性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤
(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業銀行與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤
(146)客戶申請開通網上交易委托方式時,應在營業部柜臺當場設置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤
(147)在債券質押式回購交易中，融出資金、享有債券質權的一方是正回購方。A、正確 B、錯誤
(148)在證券經紀業務中，防范合規風險的措施之一是強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯誤
(149)投資者通過我國證券交易所交易系統進行股東大會網絡投票均選擇買入。A、正確 B、錯誤
(150)我國上海證券交易所規定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤
第四篇：交易押題卷(題目)
交易押題卷八（題目）單選題
(1)關于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、口頭或書面警示
B、按照交易資金一定比例收取罰款 C、約見談話
D、限制相關證券賬戶交易(2)證券公司開展融資融券業務試點，必須經（）批準。A、證券交易所
B、證券業協會
C、中國證監會
D、證券登記結算機構
(3)證券公司開展定向資產管理業務的投資研究，應當建立（）。A、有效的投資風險評估與管理制度
B、科學的管理業績評價體系
C、嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法 D、完善的交易記錄制度
(4)在證券交易所質押式回購交易開始時，()的申報買賣部位為賣出。A、以券融資方 B、以資融券方 C、以券融券方 D、以資融資方
(5)《上海證券交易所交易規則》規定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。A、無價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易
B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
D、有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易
(6)（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性 B、真實性 C、一致性 D、合法性
(7)關于完善證券營業部經紀業務內部控制制度，下列說法不正確的是（）。
A、應建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全 B、應將客戶資金與自有資金統一運作、統一管理
C、應加強對營業部軟、硬件技術標準（含升級）等的統一規劃和集中管理
D、應針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢和咨詢等業務環節存在的風險，制定操作程序和具體控制措施
(8)根據《證券交易所管理辦法》規定,我國證券交易所負責日常事務的是()。A、總經理 B、上市總監 C、總經理助理 D、理事會
(9)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%
(10)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關系型 B、間接關系型 C、陌生關系型 D、介紹關系型
(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。
A、證券公司總部 B、證券交易所 C、存管銀行 D、證券營業部
(12)證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A、20萬元 B、10萬元 C、5萬元 D、1萬元
(13)上海證券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日
(14)關于清算與交收，下列表述中錯誤的是（）。
A、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節
B、清算和交收兩個過程統稱為結算
C、我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3 D、清算是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移
(15)目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數字。A、3 B、4 C、5 D、6
(16)在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應當按（）編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證監會派出機構備案。A、周 B、月 C、季 D、半年
(18)香港子公司在經批準的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監管要求，投資品種和投資比例由（）和（）確定。A、證監會，交易所
B、證監會，人民銀行
C、證券業協會，交易所
D、證券業協會，人民銀行
(19)最低結算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。
A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額
C、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
D、買斷式回購到期購回金額(20)根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、證券結算風險基金 B、上海證券交易所 C、守約方
D、投資者保護基金
(21)根據我國現行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則（）。
A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交
C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交
D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交(22)（）是證券公司自營業務的最高決策機構。A、自營業務部門 B、投資決策機構 C、董事會 D、理事會
(23)在債券質押式回購交易中，正回購方于回購期滿時（）。A、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金 B、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質押債券
C、向逆回購方返回原出質債券 D、以上說法都不對
(24)證券公司禁止內幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）。A、加強監管
B、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
C、嚴禁從業人員炒買炒賣股票 D、為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離(25)作為證券交易所會員，其義務之一是（）。A、按規定轉讓交易席位 B、對證券交易所的會員活動進行監督
C、參加會員大會
D、接受證券交易所的監督(26)關于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是（）。
A、清算是對應收、應付證券及價款的計算
B、清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移 D、清算不發生財產的實際轉移(27)關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節,下列表述中錯誤的是()。
A、中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收 B、中國結算公司滬深分公司直接維護客戶的資金賬戶
C、證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收 D、中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
(28)若T日為股票網上定價發行申購日，則申購資金的驗資日為（）。
A、申購日之前（含該日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
(29)根據中國證券業協會的規定,股份轉讓公司應當委托()證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(30)在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是（）。A、開立資金賬戶 B、開立證券賬戶
C、開立證券賬戶與建立第三方存管關系
D、開立資金賬戶與建立第三方存管關系
(31)根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定,證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務的條件之一是證券公司具有()以上的營業部,且布局合理。
A、20家 B、15家 C、10家 D、5家
(32)中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。
A、每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施
B、公布最近一個的審計結果
C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格(33)按照現行規定，關于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。A、停牌期間，可以接受新的申報
B、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
C、復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價 D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷
(34)通常情況下,證券公司在辦理定向資產管理業務時,由()行使其所持有證券的權利,履行相應的義務。A、證券公司 B、證監會 C、中國結算公司 D、客戶
(35)下列有關基金的表述中，錯誤的有（）。
A、基金可以分為封閉式和開放式兩種
B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C、基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動
(36)上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（）賬戶的投資者。
A、B字頭和D字頭 B、B字頭和C字頭 C、A字頭和D字頭 D、A字頭和B字頭
(37)我國相關制度規定，證券從業人員可以買賣（）。A、可轉換債券
B、A股
C、國債
D、B股
(38)在證券經紀業務營銷實務中，下列關于市場細分錯誤的是（）。
A、確定目標市場首先要進行市場細分
B、進行市場細分，首先應對各種市場細分方法有一個比較充分的認識
C、確定營銷策略本質上是通過區分客戶（投資者）群體及其需求來指導證券公司業務經營的一種手段
D、市場細分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據
(39)關于證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排,以下說法錯誤的是()。
A、證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束后進行驗資，并出具驗資報告
B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集
合資產管理計劃
(40)下列不屬于證券自營業務內部控制內容的是（）。A、建立“防火墻”制度 B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D、建立健全客戶賬戶管理制度(41)根據深圳證券交易所的現行規定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A、0.005元或其整數倍 B、0.01元或其整數倍 C、0.001元或其整數倍 D、0.05元或其整數倍(42)從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。A、1000萬 B、5000萬 C、1億 D、5億
(43)根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為（）。
A、第一筆成交價 B、收盤價 C、最后一筆成交價 D、第一個申報價
(44)根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定,在常規的股票上網發行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(45)（）4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年
(46)根據深圳證券交易所規定,目前為會員設立的交易單元設定的業務權限不包括()。A、大宗交易 B、協議轉讓
C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易
(47)非交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。A、公司購并 B、財產分割
C、可轉換公司債券轉股 D、行政劃撥
(48)根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括（）。
A、每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表
B、每年4月30日前報送上經審計財務報表和證券交易所要求的報告材料
C、每年4月30日前報送上會員交易系統運行情況報告 D、每月前5個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表
(49)關于債券回購交易,以下說法不正確的是()。
A、開展債券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質押式回購 C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者
D、全國銀行間同業拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業務
(50)（）應當按照有關規定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。A、證券公司注冊地中國證監會派出機構 B、證券業協會 C、證監會 D、國務院
(51)相較于證券經紀業務,證券公司自營業務不具有()特點。A、決策的自主性 B、交易的風險性 C、收益的穩定性 D、收益的不確定性
(52)證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。
A、證券交易委托代理協議書 B、風險揭示書
C、客戶資金第三方存管協議書 D、網上交易協議書
(53)在資金存取過程中，（）根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。A、指定商業銀行 B、證券公司 C、證券登記結算機構 D、證券交易所
(54)成交時（）原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。A、時間優先
B、價格優先
C、客戶優先
D、數量優先
(55)()是證券公司營銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營銷活動的始終。A、客戶招攬
B、客戶關系建立 C、客戶服務
D、證券類金融產品及服務(56)債券全價交易是指（）。A、以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算 B、以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算 C、以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算
D、以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算(57)關于證券結算風險的概念和種類,下列說法錯誤的是()。A、證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險
B、證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險稱為本金風險
C、結算銀行破產、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險
D、信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行保證券交收義務的風險(58)在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天
(59)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣(60)根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發行價格。
A、中國證券業協會 B、證券交易所 C、個人投資者
D、符合中國證監會規定條件的機構投資者
多選題
(61)客戶交易結算資金第三方存管制度要求（）。
A、客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行
B、指定商業銀行和證券公司簽訂交易結算資金存管合同 C、指定商業銀行為客戶提供查詢服務
D、在合同中約定資金存取、查詢等事項
(62)證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
B、侵占、損害客戶的合法權益 C、不為牟取傭金收入而誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、拒絕泄漏客戶資料(63)證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括（）。A、業務人員具有碩士以上學位 B、業務人員具有證券從業資格證
C、業務人員中具有3年以上證券自營，資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D、業務人員中具有證券投資咨
詢業務執業資格的人員不少于3人
(64)證券公司辦理集合資產管理業務，（）。
A、集合資產開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月5個工作日之內，向上海證券交易所提供上月資產凈值
B、因證券波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在十個工作日內進行調整
C、發生投資者巨額贖回的應在發生之日起2個工作日之內以書面形式向上海交易所報告有關情況
D、集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備
(65)根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（）。A、現貨交易
B、金融期權交易
C、遠期交易
D、期貨交易
(66)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息
(67)客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金,可以通過指定商業銀行提供的()等方式發出轉賬指令。A、電話銀行 B、網上銀行 C、柜面服務 D、多媒體自助終端
(68)證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有
（）等。A、證券代碼 B、證券買入或賣出 C、資金賬號 D、委托買賣數量
(69)下列屬于證券經紀業務附加服務的是()。A、證券投資咨詢服務 B、電話委托自助式交易通道服務
C、證劵交易設備 D、理財顧問服務
(70)關于上市證券的分紅派息,以下說法正確的是()。A、分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程 B、上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，證券交易所根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記日 C、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，計息 D、分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種
(71)要使市場細分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A、度量性
B、可接近性
C、差異性
D、可行性
(72)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（）等。A、當日累計成交金額 B、證券代碼
C、實時最高5個買入申報價和數量
D、實時最高7個買入申報價和數量(73)關于我國證券市場的發展歷程，以下說法正確的有（）。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業
B、上海證券交易所于1990年7月正式開業
C、新中國證券交易市場的建立始于1986年
D、1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場(74)關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報
B、詢價交易中交易商需以實名方式申報
C、報價交易中交易商需以實名方式申報
D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報
(75)在證券經紀業務中,需要保密的客戶資料包括()。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
C、客戶委托的有關事項 D、資金賬戶中的資金余額(76)非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因（）發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、財產分割 B、繼承 C、捐贈 D、公司購并
(77)委托指令有多種形式，根據委托價格限制可分為（）。A、市價委托 B、限價委托 C、整數委托 D、零數委托
(78)現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要分為兩大類：（）。
A、原STAQ、NET系統暫時停牌的公司
B、原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司
C、中關村科技園區上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司
D、中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司
(79)在證券經紀業務中,證券經紀商應與客戶建立具體的經紀關系,這一關系的建立過程包括()。
A、講解業務規則、協議內容和揭示分險
B、簽訂《證券交易委托代理協議》
C、簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議》
D、開立資金賬戶與建立第三方存管關系
(80)證券公司營業部在為客戶辦理（）等業務時，應當進行客戶身份識別。
A、資金賬戶的開立、注銷
B、信用賬戶的開立、注銷
C、開通非柜面交易委托方式
D、增加服務品種
(81)根據《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》,中小企業上市公司出現()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近3年連續虧損 B、在法定期限內未披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月
C、法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產
D、因出現股權分布發生變化導致連續20個交易日不具備上市條件的情形
(82)客戶融資買入后，可以通過
（）的方式，向證券公司償還融入的資金。A、直接還款 B、直接還券 C、買券還券 D、賣券還款
(83)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、自助托管 B、隨處通買 C、哪買哪賣 D、轉托有限
(84)自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份
B、證券投資經驗
C、家庭成員狀況
D、風險偏好
(85)關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（）。
A、投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出
B、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C、對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數
D、對選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
(86)我國證券登記結算公司的業務范圍和職能包括（）。A、提供證券交易的場所和設施 B、為證券交易提供集中登記、存管和結算服務
C、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
D、證券和資金的清算交收及相關管理
(87)下列有關新股網上發行的表述中,正確的有()。
A、網上發行為社會節省了大量的人力、物力和財力資源 B、網上發行既不經濟，也不安全
C、網上發行整個發行過程安全、高效
D、網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了很多不必要的環節
(88)（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。A、B賬戶 B、基金 C、普通股票 D、D賬戶
(89)關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。
A、對于結算參與人信用風險的事前防范
B、規定證券登記結算機構需引入貨銀對付機制
C、要求高風險參與人提供交收履約擔保
D、登記結算機構不可以動用結算參與人的擔保資金
(90)市場細分的直接細分依據是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行為因素
(91)證券結算是指（）。A、登記 B、交收 C、清算 D、對盤
(92)證券賬戶自然人申請查詢，委托他人代辦的，還需提供（）。A、經公證的委托代辦書 B、證券變更情況
C、代辦人有效身份證明文件
D、身份證明文件復印件(93)在證券經紀業務各參與方的關系中,委托人的權利包括()。A、證券交易過程的知情權 B、對自己購買的證券享有持有權和處置權
C、有按規定收取服務費用的權利
D、要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利
(94)在金融產品銷售的過程中,證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的,可以采取()等促銷手段。A、人員推銷 B、營業推廣 C、廣告促銷 D、公共關系
(95)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，以下選項正確的有（）。
A、試點報價轉讓股份的掛牌公司是中關村科技園區未公開發行股份的非上市股份有限公司 B、股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務
C、股份報價轉讓的公司信息披露基本參照上市公司標準 D、股份報價系統轉讓的的時間為每周一至周五9：
30~11:30,13:00~15:00
(96)根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。
A、口頭或書面警示 B、約見談話
C、要求相關投資者提交書面承諾
D、限制相關證券賬戶交易(97)按照現行規定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有
（）。
A、深圳證券交易所B股沒有過戶費，但收取結算費，費用收取標準為成交面額的0.5%，但最高不超過500港元
B、上海證券交易所B股交易，結算費收取標準為成交面額的0.5‰
C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D、上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的0.75‰，起點為1元人民幣(98)可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經證券交易所認可的（）。A、股票 B、證券投資基金 C、債券 D、其他證券
(99)關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。
A、它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交
B、贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
C、利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更
D、投資者通過交易系統認購必須按照份額進行認購
(100)關于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式 B、報價交易，交易商必須以實名方式申報
C、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應標明采用確定報價或待定報價，固定收益平臺對確定報價和待定報價按照價格高低順序進行排列 D、詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價
判斷題
(101)從交易價格的組成來看債券交易包括全價交易和凈價交易。A、正確 B、錯誤
(102)根據市場需要，經證券交易所批準，證券公司可以調整即時行情發布的方式和內容。A、正確 B、錯誤
(103)無論何種情況，委托人在委托有效期內都能夠變更或撤銷原來的委托指令。A、正確 B、錯誤
(104)集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業績。A、正確 B、錯誤
(105)全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務。A、正確 B、錯誤
(106)董事會應根據證券公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業務規模及資產配置。A、正確 B、錯誤
(107)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，中國證監會核準掛牌公司公開發行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。
A、正確 B、錯誤
(108)證券交易所交易型開放式指數基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取一籃子股票和少量現金。A、正確 B、錯誤
(109)在實行滾動交收的情況下，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不得合并計算。A、正確 B、錯誤
(110)目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構主要有各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行和煙臺住房儲蓄銀行。A、正確 B、錯誤
(111)上市證券是證券自營業務唯一合法的買賣對象。A、正確 B、錯誤
(112)按照我國現行有關制度規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、正確 B、錯誤
(113)以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。A、正確 B、錯誤
(114)在證券經紀業務中,要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。A、正確 B、錯誤
(115)我國證券交易所是在權益日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券做除權、除息處理。A、正確 B、錯誤
(116)目前，我國具有法人資格的證券經紀商都是具有從事證券經紀業務資格的證券公司。A、正確 B、錯誤
(117)理財顧問服務具有顧問性、專業性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤
(118)在證券經紀業務中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。A、正確 B、錯誤
(119)獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續。A、正確 B、錯誤
(120)按照深圳證券交易所的交易規則，非大宗交易的債券和債券質押式回購競價交易單筆申請最大數量應當不超過10萬張。A、正確 B、錯誤
(121)滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的決定必須經國務院證券監督管理機構批準。A、正確 B、錯誤(122)集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以從集合資產管理計劃中列支，但應當符合相關規定。A、正確 B、錯誤
(123)高效原則是我國《證券法》規定的證券交易的三原則之一。A、正確 B、錯誤
(124)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務,必須使用在中國結算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤
(125)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。A、正確 B、錯誤
(126)證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構報告。A、正確 B、錯誤
(127)內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的公開信息。A、正確 B、錯誤
(128)在中小企業板上市的公司在連續20個交易日內，公司每股每日收盤價均低于每股面值，則對此公司實行暫停上市。A、正確 B、錯誤
(129)全國銀行間市場質押式回購業務參與者擅自從事借券租券等業務，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。
A、正確 B、錯誤
(130)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，虛擬開盤參考價格屬于連續競價階段的即時行情的內容。A、正確 B、錯誤
(131)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤
(132)定向資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和客戶三方共同簽署。A、正確 B、錯誤
(133)由于申購ETF需擁有對應的足額組合證券及替代現金,因此,投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯誤(134)
同一股份通過現場、網絡或其他方式重復進行表決的，以最后一次投票結果為準。A、正確 B、錯誤
(135)營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種方式。A、正確 B、錯誤
(136)證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：最近3年內在證券市場沒有重大違法違規行為。A、正確 B、錯誤
(137)在嚴格控制風險的前提下,證券公司可利用客戶交易結算資金,對客戶進行資金融通活動。A、正確 B、錯誤
(138)在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。A、正確 B、錯誤
(139)全國銀行間市場債券回購的結算方式中，見款付券指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯誤
(140)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確 B、錯誤
(141)客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部,在登記結算機構指定的商業銀行范圍內,選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A、正確 B、錯誤
(142)《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷申報的市價申報類型。A、正確 B、錯誤
(143)對于持續或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買入額是對其信用風險的事前防范。A、正確 B、錯誤
(144)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。
A、正確 B、錯誤
(145)若證券公司經營證券經紀和證券自營兩項業務,其注冊資本最低限額必須達到人民幣5億元。A、正確 B、錯誤
(146)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》的規定,中國證監會核準掛牌公司公開發行股票申請的,主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。A、正確 B、錯誤
(147)根據我國目前的規定,證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權益登記日的次日辦理送股的登記業務。A、正確 B、錯誤
(148)代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是發布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。A、正確 B、錯誤
(149)配股權證分配方案由股東大會提出并向社會公告。A、正確 B、錯誤
(150)證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經紀業務量。A、正確 B、錯誤
(151)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤
(152)投資者在辦理上海證券交
易所上市股票的配股繳款時，不需向證券公司繳納交易傭金、過戶費、印花稅等交易費用。A、正確 B、錯誤
(153)按照現行規定，單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份。A、正確 B、錯誤
(154)投資者通過上海證券交易所交易系統進行股東大會網絡投票時,申報股數用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤
(155)資產管理業務經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中由于管理不善而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯誤
(156)對證券交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不向違約方劃付相關資金的措施。A、正確 B、錯誤
(157)證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤
(158)證券公司應當建立定向資產管理業務授權管理和責任追究機制，明確負責證券資產管理業務的高級管理人員及其他相關人員的責任。A、正確 B、錯誤
(159)投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。（國家另有規定的除外）A、正確 B、錯誤
(160)根據證券公司自營業務管理的現行規定，證券公司應建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況。A、正確 B、錯誤
第五篇：交易押題卷六(題目)（共）
交易押題卷六（題目）
單選題
(1)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海證券交易所規定，申購新股時每一申購單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000
(3)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有關可轉換債券“債轉股”的操作流程,下列說法不正確的是()。A、可轉換債券“債轉股”通過證券交易所系統進行 B、可轉換債券“債轉股”需要規定一個轉換期 C、可轉換債券的買賣申報劣于轉股申報 D、即日買進的可轉換債券當日可申請轉股
(5)下列各項中，屬于證券經紀業務技術風險的有（）。
A、證券公司在經紀業務中違反法律、行政法規規定，可能使證券公司受到法律制裁的風險
B、違規操作而使證券公司受到監管處罰
C、通訊設施發生技術故障，導致行情中斷
D、以上都不對
(6)境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件,不包括()。
A、代表處及其所屬境外證券經營機構最近一年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形
B、具有中國證監會要求的資金或營運資金
C、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務的經驗,具有良好的信譽和業績 D、依法設立且滿一年
(7)關于代辦股份轉讓業務,以下說法錯誤的是()。
A、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B、由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C、中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
D、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
(8)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率1:1.27，當日該公司有現金余額6000萬元,買入股票80萬股，均價為每股20元,申購新股800萬股。每股6元，該公司需要回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。A、800萬元 B、1000萬元 C、1200萬元 D、400萬元
(9)LOF的發售除了通過代銷機構外，還可以通過（）進行銷售。A、交易所 B、證券公司 C、證監會 D、銀行
(10)客戶申請注銷證券賬戶,經辦人應查驗申請人所提供的資料的()。A、真實性、及時性、完整性及一致性 B、真實性、及時性、有效性及完整性 C、及時性、有效性、準確性及一致性 D、真實性、有效性、完整性及一致性
(11)全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬，1萬 B、10萬，1000元 C、1萬，1000元 D、100萬，1萬
(12)以下關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，錯誤的是()。A、轉托管可以是一只證券的部分或全部 B、轉托管可以是一只證券或多只證券 C、轉托管一經申報不能撤單
D、轉托管數據確認后下一個交易日起,相應的證券托管再轉入證券營業部(13)委托根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A、委托價格限制 B、委托訂單的數量 C、委托時效限制
D、委托買賣證券的方向
(14)成交時（）原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。A、時間優先
B、價格優先
C、客戶優先
D、數量優先
(15)中央政府發行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債
D、數量優先
(16)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止行為。A、在批準的營業場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人 C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益
(17)在最低結算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（）。A、買斷式回購到期回購金額 B、A股二級市場買入金額
C、債券回購初始溶出資金金額 D、到期回購金額
(18)證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與交易所的各項業務往來。A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
(19)從證券公司角度而言,與證券經紀業務相比較,證券自營業務的首要特點表現為（）。A、決策的自主性 B、交易的風險性 C、信息的公開性
D、融資專用資金賬戶
(20)上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間設計為（）個交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在證券經紀業務中,證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格證券的委托時,應該()成交。A、一起進場申報競價 B、分別進場申報競價 C、自行對沖成交 D、以上都不對
(22)下列機構中對證券公司自營業務進行相應的日常監督管理的是（）。A、中國證監會及其派出機構
B、證券交易所
C、證券業協會
D、證券登記結算機構
(23)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天
(24)根據有關規定,配股權證有中國結算公司根據()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證,完成配股權證的派發。A、主承銷商 B、證券交易所 C、上市公司 D、中證監會(25)以下關于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。
A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者
B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任
D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
(26)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元
(27)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業部應當為客戶開立（）。A、信用交易擔保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經營風險
(28)證券公司應當在每一月份結束后()個工作日內,向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。A、5 B、7 C、10 D、15
(29)在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見,1股代表()。A、選舉投票 B、同意 C、反對 D、放棄
(30)我國證券交易所的決策機構是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會
(31)根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定,在常規的股票上網發行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(32)()是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、招標競價 B、連續競價 C、集合競價 D、證券公司
(33)關于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應收、應付證券及價款的計算
B、清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移 D、清算不發生財產的實際轉移
(34)按照資金賬戶的管理及操作規范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號發生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請手續。
A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件
B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協議書 C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協議書
D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復印件(35)關于證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排,以下說法錯誤的是()。
A、證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束后進行驗資，并出具驗資報告
B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
(36)從《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定的內容看,主要是采用了()制度。A、客戶交易結算資金第三方存管 B、會員分級結算 C、新股發行現金申購
D、客戶交易結算資金獨立存管
(37)根據上海證券交易所現行A股現金派發日程安排，投資者可在（）日領取現金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我國通過證券所進行的證券交易均采用()方式。A、傳真報價 B、口頭報價 C、電腦報價 D、書面報價
(39)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股
(40)在證券交易所債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。（T日為交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)證券公司為客戶開通創業板市場交易,應當保障參與創業板市場交易的客戶符合創業板市場投資者()管理的要求。A、謹慎性 B、集中性 C、適當性 D、合規性
(42)在我國,自然人開立證券賬戶需要提供()。A、證明中國法人資格的合法證件 B、營業執照副本原件
C、證明中國公民身份的合法證件 D、申請書
(43)根據《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，每一申購單位為（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10張
(44)下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是（）。
A、雙方聲明及承諾、協議標的 B、證券經紀商內幕信息披露原則
C、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷
D、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決
(45)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A、證券交易所
B、證券登記結算機構
C、證券公司
D、證監會
(46)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關系型 B、間接關系型 C、陌生關系型 D、介紹關系型
(47)在場外交易市場上,柜臺交易的買賣價格一般由()報出。A、證券交易所 B、證監會
C、發行證券的公司
D、開設柜臺的金融機構
(48)按照上海證券交易所的現行規定，債券質押式回購的最小申報數量為（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手
(49)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費用）。A、28.65萬
B、15000 C、15.38萬
D、3791
(50)以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。A、證券經紀業務 B、證券委托業務 C、證券自營業務
D、證券資產管理業務
(51)根據市場發展需要,()可以調整即時行情發布的方式和內容。A、證券登記結算公司 B、證券交易所 C、證券公司
D、證券信息公司
(52)中國證監會明確要求證券公司在()全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年
(53)在場外交易市場,金融機構的柜臺()。A、僅是交易的監管者 B、僅是交易的組織者 C、僅是交易的直接參與者
D、既是交易的組織者,又是交易的參與者
(54)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低風險 C、高效率和低成本 D、透明度和低成本
(55)證券公司開展融資融券業務時,應當委托證券登記結算機構,根據清算、交收結果等對()內的數據進行變更。A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用資金賬戶
C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶
(56)在客戶融資融券交易期間,證券發行人派發股票紅利或權證等證券的,登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發權證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔保證券賬戶 D、客戶信用交易結算賬戶
(57)在客戶交易結算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。A、指定商業銀行 B、證券交易所 C、中國結算公司 D、證券公司
(58)以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價 B、可實現最大成交量的價格
C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
(59)下列關于深圳證券交易所交易單元的有關描述,錯誤的是()。
A、經深交所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機構使用 B、會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現 C、會員通過交易單元可獲取實時及盤后交易回報 D、交易單元的交易權限不包括大宗交易
(60)證券公司()的行為,情節嚴重的,依照《刑法》將被追究刑事責任。A、假借他人名義從事自營業務
B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營業務與其他業務混合操作 D、以個人名義從事證券自營業務
多選題
(61)證券公司申請中間介紹業務資格,應當符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B、配備必要的從業人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
C、已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度 D、具有滿足業務需要的技術系統
(62)客戶辦理賬戶掛失和補辦手續,()應在改客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明更改事項、變更時間,并簽署或蓋章。A、營業部負責人 B、營業部風控員 C、經辦人員 D、復核員
(63)證券公司不得接受本公司的()成為定向資產管理業務客戶。A、從業人員 B、監事
C、從業人員之配偶 D、董事
(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰
C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰
C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(66)下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是（）。
A、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策 B、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣 C、業務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業務是否包括實業投資 D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(67)在自營業務操作流程中，應當相互分離的崗位包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執行 B、資產配置的制定與投資組合的制定 C、投資品種的研究與投資組合的制定 D、投資品種的研究與交易指令的執行
(68)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經紀商違反操作規程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優先 B、以價格較高的買入申報優先 C、以價格較低的買入來申報優先 D、按受托時間的先后次序來申報
(69)納入結算參與人最低結算備付金限額計算的交易品種包括()。A、基金
B、B股
C、國債債券 D、A股
(70)在下列四個關于“時間優先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優于后申報者
(71)證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為（）。A、侵占、損害客戶的合法權益
B、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、泄露客戶資料
(72)證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件包括（）。A、申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C、配備必要的業務人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制(73)下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）。A、證券交易所質押式回購的清算與交收實行標準券制度
B、證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發布
D、中國結算公司一般在每星期三收市后發布下一星期適用的標準券折算率
(74)政府債券的發行主體是()。A、中央政府 B、金融機構 C、地方政府 D、公司
(75)以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排,正確的有()。A、公告刊登日為T日
B、申請材料送交日為T-3日前 C、權益登記日為T+3日
D、現金紅利發放日為T+11日
(76)關于證券結算風險的概念和種類,下列說法正確的是（）。
A、在發生證券交收違約時,證券登記結算機構一般不向違約方交付資金,因此證券登記機構無需承擔信用風險
B、操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發生故障,或認為操作失誤等原因致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險
C、結算銀行風險是指結算銀行破產、倒閉時,證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險
D、目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結算機構不會發生流動性風險(77)關于證券交易所質押式回購交易的程序，下列說法正確的是（）。A、債券回購交易申報中，融券方按“買入”予以申報
B、當日申報轉回的債券，次日可以賣出
C、債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額
D、債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易
(78)證券交易市場的作用有（）。
A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務
(79)納入結算參與人最低結算備付金限額計算的交易品種包括()。A、A股 B、現券交易 C、權證 D、基金
(80)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協議書》 B、《風險揭示書》 C、《買者自負承諾函》 D、《客戶資金第三方存管協議書》
(81)委托指令有多種形式,從各國情況看,根據委托時效限制,有()等。A、收市委托 B、無限期委托 C、當日委托 D、當周委托
(82)金融期貨主要包括()。A、外匯期貨 B、利率期貨
C、股票價格指數期貨 D、股票期貨
(83)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，未經證券交易所同意，嚴禁將交易席位()。A、質押給其他機構 B、質押給個人
C、出租給未經交易所批準的其他機構使用 D、出租給個人使用
(84)()開立證券賬戶,由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般機構 C、證券公司
D、基金管理公司
(85)證券經紀業務中,簽署《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔的風險包括()等。
A、不可抗力因素導致的風險 B、上市公司經營風險 C、政策風險
D、宏觀經濟風險
(86)證券公司在集合資產管理計劃運作期間,影響深圳證券交易所履行持續報告義務的情形（）。
A、該計劃投資于證券公司自身及托管機構發行的證券 B、該計劃限期申請獲得中國證監會批準
C、該計劃投資運作之日起6個月投資組合比例達到資產管理合同約定 D、在滿足一定條件下要求提前贖回
(87)證券交易所會員代表應當履行的日常職責有()。
A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元 B、報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件 C、協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試 D、督促會員及時繳納各項費用
(88)1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業。A、上海證券交易所 B、鄭州證券交易所 C、沈陽證券交易所 D、深圳證券交易所(89)信用交易包括（）。A、證券公司的融資業務 B、證券公司的融券業務
C、證券公司的資產管理業務 D、證券公司的經紀業務
(90)證券公司營業部在為客戶辦理（）等業務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷
B、信用賬戶的開立、注銷
C、開通非柜面交易委托方式
D、增加服務品種
(91)證券賬戶按用途劃分，主要包括()。A、人民幣普通股票賬戶 B、人民幣特種股票賬戶 C、證券投資基金賬戶 D、以上都是
(92)中國結算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規則正確的有()。A、違約方承擔的違約責任以支付履約金給守約方為限 B、雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方 D、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
(93)一般來說，在買賣證券時，客戶發出委托指令的形式有（）。A、零數委托
B、無期限委托
C、市價委托
D、開市委托
(94)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協議》 B、《買者自負承諾函》 C、《風險揭示書》 D、《客戶資金三方存管協議書》
(95)以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A、申購新股資金凍結期間 B、銀證關聯尚未撤銷
C、開放式基金尚有基金余額 D、客戶資料尚未補全
(96)定向資產管理業務的內部控制體系包括()。A、獨立、客觀的投資研究 B、科學、嚴密的投資決策 C、合理的規模控制 D、科學的風險評估
(97)下列關于禁止內幕交易措施的描述中,正確的是()。
A、證券公司員工要在思想上提高認識,自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣
B、中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管,一經發現違法違規行為則嚴肅處理 C、證券公司要嚴格保密紀律,非參與企業服務的人員自覺做到不打聽內幕信息 D、證券公司可為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離(98)防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括()。A、建立健全各項規章制度
B、加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督 C、增強法治觀念和合規意識 D、提高差錯或糾紛的處理效率
(99)根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定（）。
A、股票交易申報價格不高于前收盤價的900% B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C、基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% D、基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%(100)上市公司出現以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C、最近一會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常
(101)證券經紀業務營銷的內容包括()A、定價策略
B、品牌及廣告策劃 C、代客理財 D、產品設計
(102)關于代辦股份轉讓業務,下列說法正確的有()。
A、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B、由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C、中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
D、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(103)深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易按下列()方法確定有效競價范圍。
A、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100% B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%,連續競價、收益集合競價的有效競價范圍為最近成交價上下10% C、債券質押式回購非上市首日連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100% D、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內
(104)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單
D、應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額
(105)境內自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權委托書原件 C、證券賬戶卡
D、代理人身份證原件
(106)按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價時間的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根據《中華人民共和國證券法》的規定，以下尚未公開的（）信息屬于內幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件 B、公司股權結構的重大變化 C、公司債務擔保的重大變更
D、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任(108)逆回購方是指在債券回購交易中()。A、融入資金的一方 B、享有債券質權的一方 C、融出資金的一方 D、將債券質押的一方
(109)客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業銀行提供的()等方式發出轉賬指令。A、柜面服務
B、多媒體自助終端 C、電話銀行 D、網上銀行
(110)證券公司開展融資融券業務，（）部門應對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核。A、風險監控部門
B、業務稽核部門
C、業務執行部門
D、業務決策機構
判斷題
(111)在我國，未來可以通過建立證券借貸機制、強制補購和延遲交付等措施來防范因做市商制度、證券衍生產品的發展和前端監控可能的放松帶來的流動性風險。A、正確 B、錯誤
(112)在代辦股份轉讓業務中,股份轉讓公司的股份必須按有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。A、正確 B、錯誤
(113)根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。A、正確 B、錯誤(114)證券公司從事證券業務時,嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。A、正確 B、錯誤
(115)在LOF發行結束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統進行基金的申購和贖回。A、正確 B、錯誤
(116)根據上海證券交易所關于國債買斷式回購交易的規定,上海證券交易所可根據市場情況確定履約金比率。A、正確 B、錯誤
(117)中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。A、正確 B、錯誤
(118)由深圳證券交易所決定撤銷其退市風險警示的公司,應當按照深圳證券交易所要求的在退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤
(119)境內法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構名稱。A、正確 B、錯誤
(120)當上市公司出現消除退市風險的情形后,證監會可撤銷其退市風險警示。A、正確 B、錯誤
(121)T+1交收,是指成交后相應的資金與證券交收在成交日的同一個營業日完成。A、正確 B、錯誤
(122)已辦理資金賬戶掛失手續的法人客戶辦理解掛，必須持法人授權委托書原件、加蓋開戶營業部公章的交割單、代理人身份證原件到營業部辦理相關事宜。A、正確 B、錯誤
(123)目前,我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經紀業務的證券公司。A、正確 B、錯誤
(124)加強員工培訓，提高員工素質是防范證券經紀業務管理風險的措施之一。A、正確 B、錯誤
(125)定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、央行票據等。A、正確 B、錯誤
(126)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤
(127)固定收益平臺交易采用報價和詢價交易兩種方式,詢價交易中,交易商可以實名或匿名方式申報。A、正確 B、錯誤
(128)證券公司營銷員工推介產品時，應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。A、正確 B、錯誤
(129)內幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發行人的經營、財務或對該證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。A、正確 B、錯誤
(130)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業務手續費用等。A、正確 B、錯誤
(131)清算和交收是證券結算的兩個方面。A、正確 B、錯誤
(132)證券交易所一旦發現有會員不履行義務,就一律暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤
(133)在每月前3個營業日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算。A、正確 B、錯誤
(134)客戶維持擔保比例不得低于150%,當客戶維持擔保比例低于150%時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A、正確 B、錯誤
(135)證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標準,不得低于中國證券業協會規定的標準。A、正確 B、錯誤
(136)在封閉式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應的套利操作。A、正確 B、錯誤
(137)投資者通過上海證券交易所交易系統進行股東大會網絡投票時,申報股數用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤
(138)在融資融券業務中，證券登記結算機構為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤
(139)融資融券業務中,維持擔保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔保比例不得低于200%。A、正確 B、錯誤
(140)我國國債現券、企業債交易傭金標準由登記結算機構制定，并報證券交易所備案。A、正確 B、錯誤
(141)在固定收益平臺中,交易商之間的交易特指具有證券經紀業務資格的證券公司與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤
(142)根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》的規定,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況),在申購日收盤后統一加總計算該投資者的申購數量。A、正確 B、錯誤
(143)限價委托方式的優點,證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現預期投資計劃。A、正確 B、錯誤
(144)按照上海證券交易所交易所的有關規定,在無撤單的情況下,買賣委托當日有效。A、正確 B、錯誤
(145)在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正確 B、錯誤
(146)客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時,客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。A、正確 B、錯誤
(147)客戶維持擔保比例不得低于150%,當客戶維持擔保比例不低于150%時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A、正確 B、錯誤
(148)在實行證券公司期貨交易中間介紹制度的情況下,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,不得接受投資者的保證金。A、正確 B、錯誤
(149)在證券經紀業務中,證券經紀商必須嚴格按照客戶指令買賣證券,不能自作主張,擅自改變客戶的委托意愿。A、正確 B、錯誤
(150)在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬深交易所的批準。A、正確 B、錯誤
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