第一篇：題庫：證券資格考試證券交易全真題

題庫：證券資格考試證券交易全真題（4）

一、單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準(zhǔn)。

A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會

2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。

A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會

3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)____以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三級清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。

A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

0、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、股票交易競價方式包括____。

A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價

2、金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數(shù)期貨

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括____。

A、業(yè)務(wù)對象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。

A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括____。

A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價格 D、簽名

6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。

A、凈額交收 B、公開、公正、公平C、次日交割 D、錢貨兩清

7、交割的具體方式有___。

A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、我國目前采取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、股權(quán)登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更

10、上市公司年度報告的內(nèi)容包括___。

A、公司簡況 B、財務(wù)報告 C、董事會報告

D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報告

三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

2、證券交易的三個原則是____、____和____。

3、根據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個環(huán)節(jié)。

5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。

6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。

8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。

9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

10、證券交易風(fēng)險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險的發(fā)生。

四、判斷題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。請在每題的括號內(nèi)，正確的打上4，錯誤的打上51、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。

2、證券交易所的會員可以要求退還席位。

3、證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。

4、投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。

5、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。

6、集合競價的特點是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

7、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。

8、任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。

9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。

10、證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。

11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。

12、證券交易清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

13、國債代保管單可以替代國債實物券入庫。

14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。

15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。

16、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。

17、如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報告可以延期，但最長不得超過60日。

18、全體公司董事必須保證年度報告所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

19、證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬于交易差錯風(fēng)險。

五、改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標(biāo)出錯誤之處，并寫出正確文字。

1、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

2、股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

3、董事會會議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)出席會議董事的過半數(shù)通過。

4、發(fā)行公司債券，必須符合：(1)累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的50%；

(2)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

5、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

7、證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請文件之日起3個月內(nèi)，安排該股票上市交易。

8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的50%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

9、上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金會計年度結(jié)束后120日內(nèi)編制完成年度報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。

六、簡答題：本大題共5個小題，每小題5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位與無形席位有哪些區(qū)別？

3、什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差錯風(fēng)險,有哪些表現(xiàn)形式？

5、欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？

七、計算題:本大題共3個小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。

1、某上市公司1955年利潤總額為6000萬元,年末股本總數(shù)為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請分別計算以下指標(biāo):

(1)每股收益(攤薄)(2)提取法定盈余公積金(3)提取法定公益金(4)提取任意公積金(5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅)

2、某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。

試問(1)該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價是多少？

(2)如果除權(quán)除息日該公司股票的價格在15.31元至15.50元之間波動,開盤價為15.50元,收盤價為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場特征？

3、設(shè)某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數(shù)為100,則其報告期股價指數(shù)為多少？

股票名稱 9月30日 11月30日

收盤價 上市股票數(shù) 收盤價 上市股票數(shù)

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20

第二篇：2011年6月證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題

一、單選題

1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

A、流動性、安全性和收益性

B、流動性、收益性和風(fēng)險性

C、流動性、安全性和風(fēng)險性

D、收益性、安全性和風(fēng)險性

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A、1990

B、1990

C、1986

D、1984

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。

A、可轉(zhuǎn)換債券

B、優(yōu)先股

C、轉(zhuǎn)配股

D、人民幣特種股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是()

A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

B、以資產(chǎn)凈值確定

C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

D、以資產(chǎn)總值確定

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。

A、基金

B、優(yōu)先股

C、任意證券

D、普通股

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、金融期貨交易是指以-----------為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融產(chǎn)品

B、金融期貨

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------

A、債權(quán)憑證

B、可轉(zhuǎn)讓憑證

C、所有權(quán)憑證

D、股權(quán)憑證

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行----------

A、會員制

B、公司制

C、契約制

D、合同制

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是()

A、有形席位的報盤速度較高

B、我國目前只有有形席位

C、我國有普通席位和特別席位之分

D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是()

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來源為收取的傭金

C、不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

D、收入來源為買賣價差

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是()

A、對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)

B、如客戶資金不足，向客戶提供融資

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是()

A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證

C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

D、境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D、托管證券公司制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式()

A、證券營業(yè)部自辦資金存取

B、證券公司自辦存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是()

A、股票100股為一手

B、基金100單位為一手

C、債券1000元面值為一手

D、基金1000股為一手

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是()

A、可分為柜臺委托和非柜臺委托

B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D、口頭委托是較為普遍的委托方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

A、一個月

B、二個月

C、三個月

D、10天

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、集合競價確定成交價的原則是()

A、價格優(yōu)先原則

B、時間優(yōu)先原則

C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

D、最大成交量原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

20、對于B股交易說法不正確的是()

A、上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B、深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D、B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是()

A、買賣對象為上市證券

B、主要收入為傭金收入

C、只有綜合類證券公司有自營資格

D、證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、無時間限制

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊資本

D、自有資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是()

A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是()

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D、發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()

A、決策的自主性

B、價格的波動性

C、交易的風(fēng)險性

D、收益的不穩(wěn)定性

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

27、對柜臺自營買賣正確的說法是()

A、柜臺自營買賣比較集中

B、交易手續(xù)較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于()

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

29、清算、交割、交收的原則是()

A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

B、凈額清算原則和雙向過戶原則

C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是()

A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

31、我國證券市場采用的是()

A、法人結(jié)算模式

B、自然人結(jié)算模式

C、證券公司結(jié)算模式

D、營業(yè)部結(jié)算模式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。

A、會員公司在該所取得的交易席位

B、會員公司的賬戶

C、會員公司的客戶

D、證券公司的保證金賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()

A、30日以內(nèi)交割

B、15日以內(nèi)交割

C、三日以內(nèi)交割

C、任意日交割

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()

A、當(dāng)日

B、次日

C、第三日

D、第四日

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

A、T+0日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

A、14點

B、15點

C、16點

D、17點

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

37、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為()

A、收付

B、登記

C、結(jié)算

D、過戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

A、證券交易所

B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券經(jīng)紀(jì)商

D、上市公司

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于()

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、都不屬于

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是()

A、雙向過戶

B、T+0交收

C、T+1交收

D、單向過戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

41、證券回購的實質(zhì)是()

A、信用貸款

B、抵押拆借資金

C、發(fā)行債券融資

D、杠桿融資

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是()

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

D、場外交易市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

44、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。

A、投資者賬戶

B、自營賬戶

C、經(jīng)紀(jì)賬戶

D、保證金賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。

A、保證金不足

B、透支

C、賣空國債

D、信用交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

46、國外證券市場一般以---------------作為回購交易的報價方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購價

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

A、1992

B、1993

C、1994

D、1995

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是-------

A、標(biāo)準(zhǔn)的 B、非標(biāo)準(zhǔn)的 C、二者都有

D、一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的 標(biāo)準(zhǔn)答案： b

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是()

A、7天國債

B、14天國債

C、21天國債

D、28天國債

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為()

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是()

A、營運資金不少于人民幣400萬

B、營運資金不少于人民幣500萬

C、營運資金不少于人民幣800萬]

D、營運資金不少于人民幣1000萬

內(nèi)完成

為 標(biāo)準(zhǔn)答案： b

52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是()A、籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個月B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動失效 C、有特殊情況可延長期限 D、延長期限不得超過六個月 標(biāo)準(zhǔn)答案： d

53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是()A、屬于非法人機(jī)構(gòu)

B、可以承包、租賃方式經(jīng)營 C、不得以合資、合作方式設(shè)立 D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所 標(biāo)準(zhǔn)答案： b

54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件()A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行

B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

D、有健全的風(fēng)險管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù)()

A、提供證券交易行情

B、為客戶辦理資金存取

C、提供合法的信息咨詢

D、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()

A、出納差錯、交易差錯

B、出納差錯、事故性差錯

C、事故性差錯、非事故性差錯

D、事故性差錯、責(zé)任性差錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

57、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是()

A、賠償經(jīng)濟(jì)損失

B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分

C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金

D、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。

A、自營業(yè)務(wù)

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、承銷業(yè)務(wù)

D、以上都是

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

A、法人機(jī)構(gòu)

B、子公司

C、法人機(jī)構(gòu)

D、視設(shè)立的手續(xù)而定

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險一般可分為-----------------兩類。

A、市場風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險

B、政策法律風(fēng)險和系統(tǒng)保障風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險

D、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： d 61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是()

A、市場風(fēng)險

B、經(jīng)營管理風(fēng)險

C、政策法律風(fēng)險

D、系統(tǒng)保障風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

62、下列不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范的是()

A、全額交易結(jié)算資金制度

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

C、壞賬準(zhǔn)備

D、逐日盯市制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： d 63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司財務(wù)制度》

C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D、《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

64、我國對于信用交易的規(guī)定是()

A、對信用交易沒有嚴(yán)格限制

B、不允許從事信用交易

C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------

A、5

B、8

C、10

D、12

標(biāo)準(zhǔn)答案： c 66、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是()

A、事先預(yù)警

B、實時監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、信息反饋

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是()

A、重點防范原則

B、綜合防范原則

C、二者都是

D、二者都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范

B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理

C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)

D、重點防范和綜合防范

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于()

A、政策風(fēng)險

B、法律風(fēng)險

C、系統(tǒng)性風(fēng)險

D、非系統(tǒng)性風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是()

A、自然災(zāi)害風(fēng)險

B、不可抗力風(fēng)險

C、事故風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

二、多選題

71、證券交易的特征表現(xiàn)為()

A、流動性

B、收益性

C、風(fēng)險性

D、安全性

E、公平性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

72、證券交易的原則為()

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息對稱

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

73、證券交易的種類包括()

A、股票交易

B、認(rèn)股權(quán)證交易

C、可轉(zhuǎn)換債券交易

D、金融期貨交易

E、基金交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

74、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是()

A、注冊資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D、連續(xù)二年盈利

E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

75、下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是()

A、參加會員大會

B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C、有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D、參加證券交易所組織的證券交易

E、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e 76、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為()

A、普通席位

B、特別席位

C、代理席位

D、有形席位

E、無形席位

標(biāo)準(zhǔn)答案： d, e

77、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是()

A、會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B、會員的席位只能由會員單位自己使用

C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

78、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是()

A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B、證券公司不墊付資金

C、收入來源為傭金收入

D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E、我國沒有股票的柜臺交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

79、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券市場

D、證券交易所

E、證券交易的對象

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

80、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()

A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

B、忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C、對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)

D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E、不得接受客戶的全權(quán)委托

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e 81、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是()

A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B、交易行為的風(fēng)險性

C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D、客戶指令的權(quán)威性

E、客戶資料的保密性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d, e

82、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()

A、股票賬戶

B、債券賬戶

C、股票價格指數(shù)賬戶

D、基金賬戶

E、優(yōu)先股賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

83、當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是()

A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶

B、暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶

D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E、境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

84、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

B、證券公司法人集中托管

C、投資者指定交易

D、證券營業(yè)部托管

E、證券服務(wù)部托管

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

85、目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有()

A、證券營業(yè)部自辦存取

B、證券公司辦理存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

E、證券服務(wù)部辦理存取

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 86、非柜臺委托的主要形式有()

A、電話委托

B、傳真委托

C、自助委托

D、網(wǎng)上委托

E、口頭委托

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

87、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是()

A、價格優(yōu)先原則

B、時間優(yōu)先原則

C、最大成交量原則

D、全部成交原則

E、集中成交原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

88、關(guān)于集合競價說法正確的是()

A、遵循最大成交量原則

B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D、所有成交都以同一成交價成交

E、未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

89、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為()

A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C、對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待成交

D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E、對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

90、證券交易所競價的結(jié)果有()

A、全部成交

B、部分成交

C、推遲成交

D、不成交

E、持續(xù)成交

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 91、關(guān)于B股交易，說法正確的是()

A、采用無紙化交易方式

B、上海證券交易所以1000股為一單位

C、深圳證券交易所以1000股為一單位

D、目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

E、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

92、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有()

A、網(wǎng)上申購

B、網(wǎng)上競價發(fā)行

C、網(wǎng)上定價發(fā)行

D、網(wǎng)上標(biāo)購

E、網(wǎng)上定價市值配售

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

93、投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括()

A、委托手續(xù)費

B、傭金

C、過戶費

D、印花稅

E、所得稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

94、證券自營業(yè)務(wù)的特點是()

A、決策的自主性

B、交易的流動性

C、成交的不確定性

D、交易的風(fēng)險性

E、收益的不穩(wěn)定性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

95、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有()

A、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

B、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C、2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

D、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e 96、內(nèi)慕交易包括的行為有()

A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

D、非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

E、不公平交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

97、對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()

A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

E、流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

98、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰()

A、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D、私自轉(zhuǎn)讓會員席位

E、委托其它證券公司代為買賣證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

99、對清算、交割、交收正確的說法是()

A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

E、資金的收付稱為清算

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

100、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()

A、自有資金不少于人民幣1億元

B、自有資金不少于人民幣2億元

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e 101、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()

A、雙向過戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費用原則

E、錢貨兩清原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e

102、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為()

A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會員進(jìn)行資凈額結(jié)算

B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

D、T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

E、T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

103、一般來說，交割、交收方式可分為()

A、當(dāng)日交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特約日交割、交收

E、發(fā)行日交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

104、我國現(xiàn)行交割、交收方式有()

A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

105、對交收中的透支行為的處罰辦法有()

A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下午17時之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

D、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

E、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 106、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有()

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、財產(chǎn)分割過戶

E、法院判決過戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

107、下列情況允許辦理非交易過戶的有()

A、符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

C、因股票賬戶遺失而重新開戶

D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

108、我國開展證券回購交易的主要場所有()

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、柜臺交易市場

D、第三市場

E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

109、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有()

A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個人的債券進(jìn)行回購交易

B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

E、禁止將回購資金用于股本投資

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

110、關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有()

A、國外通常用到期收益率作為報價方式

B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

111、上海證券交易所目前的國債回購品種有()

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

112、對證券回購的交易單位，正確的有()

A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

B、1手為1000元面額國債

C、1手為100元面額國債

D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

E、不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

113、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有()

A、符合證券市場的發(fā)展

B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

D、證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

114、申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有()

A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

B、有健全的風(fēng)險管理制度

C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

115、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有()

A、客戶開發(fā)

B、客戶資料管理

C、客戶需求調(diào)查

D、客戶個性化服務(wù)

E、客戶一般化服務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e 116、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為()

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責(zé)任性差錯

E、技術(shù)性差錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

117、對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有()

A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

B、按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

D、撤消責(zé)任人職務(wù)

E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

118、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有()

A、保證正常交易原則

B、控制風(fēng)險、降低損失原則

C、維護(hù)社會安定原則

D、及時報告、處置原則

E、保證流動性原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

119、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有()

A、自助委托中斷

B、遠(yuǎn)程終端中斷

C、電話委托中斷

D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

E、交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

120、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度()

A、分賬管理

B、計息

C、對賬

D、嚴(yán)禁信用交易

E、存取款自由

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e 121、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有()

A、財務(wù)收入管理

B、財務(wù)支出管理

C、投資收益管理

D、財務(wù)成本管理

E、費用管理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

122、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有()

A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

B、“快速反應(yīng)”原則

C、“疏導(dǎo)化解”原則

D、“重點保護(hù)”原則

E、“依法辦事”原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

123、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為()

A、市場風(fēng)險

B、政策風(fēng)險

C、證券自營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

124、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有()

A、市場風(fēng)險

B、違約風(fēng)險

C、公司風(fēng)險

D、經(jīng)營管理風(fēng)險

E、政策法律風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

125、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有()

A、全額交易結(jié)算資金制度

B、漲跌停板制度

C、強(qiáng)行平倉制度

D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

E、壞賬準(zhǔn)備制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e 126、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為()

A、內(nèi)部監(jiān)察原則

B、外部防范原則

C、重點防范原則

D、綜合防范原則

E、系統(tǒng)防范原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

127、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有()

A、嚴(yán)格操作規(guī)程

B、提高員工素質(zhì)

C、嚴(yán)格內(nèi)部管理

D、提高差錯或糾紛的處理效率

E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

128、關(guān)于折算率的說法正確的是()

A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的 C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

129、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有()

A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

B、T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

C、T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

130、上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有()

A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度

B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實物券庫存，交作“賣空”處理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

三、判斷題131、1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

132、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

133、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

134、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

135、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

136、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

137、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

138、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

139、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確140、10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

141、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

143、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

144、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

145、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

146、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

147、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

148、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

149、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

150、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

151、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 152、1000元面值的債券稱為1手。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

153、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

154、市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

155、基金的價格變化單位為0.01元。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

156、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

157、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

158、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

159、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

160、集合競價在每個交易日上午9時開始。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

161、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

162、在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

163、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

164、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

165、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

166、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

167、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

168、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

169、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

170、A股印花稅按成交額的0.35%計收。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

171、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

172、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

173、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

174、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

175、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

176、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

177、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

178、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

179、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

180、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。()

標(biāo)準(zhǔn)181、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

182、銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

183、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

184、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

185、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

186、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

187、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

188、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

189、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

190、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 答案： 正確

191、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

192、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

193、證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

194、證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

195、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

196、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

197、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

198、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

199、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

200、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。()

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

第三篇：2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網(wǎng)友優(yōu)雅提偶）

2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業(yè)時間，注意是開業(yè)時間

6.連續(xù)競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關(guān)規(guī)定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網(wǎng)上發(fā)行的特點有高效、經(jīng)濟(jì)、安全、連續(xù)判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關(guān)于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了

第四篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7

1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業(yè)部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

[對]

3: C：最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

[錯] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

[對]

2.委托申報數(shù)量與競價結(jié)果

按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競價結(jié)果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書

[錯] 2: B：營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

[錯] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權(quán)證

[錯]

6.回購交易的報價規(guī)定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補(bǔ)辦

按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號碼的費用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務(wù)院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監(jiān)會

[對]

11.證券交易的風(fēng)險防范

根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

[錯]

13.自營違規(guī)的處罰

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱股價所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責(zé)任

[對]

14.證券營業(yè)部內(nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則

證券營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

[錯]

16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念

下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項選擇題)1: A:市場總監(jiān)

[錯] 2: B:總經(jīng)理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業(yè)部負(fù)責(zé)人

[錯] 2: B：營業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人

[對]

3: C：營業(yè)部財務(wù)部負(fù)責(zé)人

[錯] 4: D：營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營業(yè)部財務(wù)管理是通過六個子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的，下列不屬于六個子系統(tǒng)的是（）。(單項選擇題)1: A：資產(chǎn)管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負(fù)債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機(jī)構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內(nèi)

[錯] 2: B：3個月內(nèi)

[對]

3: C：6個月內(nèi)

[錯] 4: D：一年內(nèi)

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進(jìn)行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作

[錯]

25.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風(fēng)險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制

證券營業(yè)部財務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財務(wù)會計工作

[錯]

2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財務(wù)主管兼任出納

[對]

3: C：協(xié)助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經(jīng)營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現(xiàn)行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

[對]

2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

2: B：從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

4: D：證券公司自營業(yè)務(wù)買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權(quán)

[錯]

金融期權(quán)的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權(quán)

[錯] 2: B:看漲期權(quán)

[對]

3: C:看跌期權(quán)

[對]

4: D:指數(shù)期權(quán)

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經(jīng)營范圍

[對]

2: B:承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

[對]

3: C:組織機(jī)構(gòu)

[對]

4: D:人員素質(zhì)

[對]

35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

申請設(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡歷

[對]

4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度

[對]

36.委托人的權(quán)利和義務(wù)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)

[對]

4: B：承擔(dān)證券交易傭金

[對]

37.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業(yè)債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

[對]

3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

[對]

4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會調(diào)查

[對]

2: B：不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料

[對]

3: C：委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。(不定項選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

[對] 41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時，應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

[對]

42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。

[錯]

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

[對]

44.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則

根據(jù)網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時，認(rèn)購價格為詢價區(qū)間的底價。

[對]

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業(yè)務(wù)范圍

代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達(dá)投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

證券公司進(jìn)行審計時，應(yīng)要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個營業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

[錯]

55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

[對]

56.營業(yè)部的安全管理

證券營業(yè)部對支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時鎖入保險箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

[對]

60.證券交易的風(fēng)險防范

證券公司證券自營業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%.[錯]

第五篇：0Hbeyk2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進(jìn)場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 4．（）不屬于交易費用。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

5．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險 B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 6．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業(yè)務(wù) C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會

B．交易所或清算機(jī)構(gòu) C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質(zhì)押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風(fēng)險 B．成本與風(fēng)險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

14．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng) B．機(jī)型、容量、數(shù)量

C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人

民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．場外交易 D．柜臺市場

17．在報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

20．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查 B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件

21．我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結(jié)算 B．企業(yè)結(jié)算 C．投資者結(jié)算 D．銀行結(jié)算

25．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報

送的文件。

A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 27．證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

28．系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）

A．利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險 B．企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯(lián)動 D．分解

30．上市公司應(yīng)在每個會計的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）。

A．利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險 B．企業(yè)風(fēng)險又稱經(jīng)營風(fēng)險、違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險 C．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（）設(shè)立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協(xié)議

33．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）

A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

36．（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)

施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B．營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范 39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成

43．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A．由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明

B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資本或證券營運資金驗資證明

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表

D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》 C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》 47．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩(wěn)定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

C．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

D．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明 D．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

5A．上市公司應(yīng)在每個會計結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務(wù)部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風(fēng)險又可分為（）A．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險 B．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、交割風(fēng)險 C．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

55．上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A．政策風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險，系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，非基本風(fēng)險

C．系統(tǒng)風(fēng)險，非系統(tǒng)風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

57．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

58．在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．負(fù)債凈值 D．負(fù)債總值

59．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù)

C．獲取一定的利潤 D．穩(wěn)定證券市場

61．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．基本風(fēng)險 D．主要風(fēng)險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發(fā)行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風(fēng)險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當(dāng)面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠(yuǎn)程終端委托

70．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風(fēng)險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險一般可分為（）。A．市場風(fēng)險 B．經(jīng)營管理風(fēng)險 C．政策法律風(fēng)險 D．基本風(fēng)險

2．在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（）。A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范 B．員工績效考核制度 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶全權(quán)委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內(nèi)交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查 B．對客戶的一般化服務(wù) C．對客戶的個性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

A．集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為 D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標(biāo)競價 C．集合競價

D．連續(xù)競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風(fēng)險性 D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準(zhǔn)確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．投資者

36．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制

38．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務(wù)

39．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進(jìn)場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員

B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員 C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員 D．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師

42．股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所 C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 44．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．代替客戶進(jìn)行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務(wù) 5。穩(wěn)定證券市場

45．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A．政策風(fēng)險 B．基本風(fēng)險

C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 D．經(jīng)營管理風(fēng)險

46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 47．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應(yīng)者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標(biāo)競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運送的安全保衛(wèi)制度 D．安全保衛(wèi)值班的制度

51．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。A．資本充實率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購?fù)猓€有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 C．提出對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求 D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德 58．下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性

C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

59．局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理

60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權(quán)限范圍

B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施 C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進(jìn)場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)．

1．正確2．錯誤

12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經(jīng)紀(jì)商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)． 1．正確2．錯誤

38．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方

式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風(fēng)險的防范應(yīng)遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等． 1．正確2．錯誤