第一篇：2012年3月證券從業資格考試《證券交易》考前押題6
2012年3月證券從業資格考試《證券交易》考前押題六
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01：在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段
D：最終行為階段
02：證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填寫委托單的第一要點。A：證券賬戶號碼 B：買賣數量
C：買賣證券的名稱 D：買賣方向
04：（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A：證券交付 B：證券存管 C：證券交易 D：證券托管
05：買斷式回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（）。A：現期空頭 B：現期多頭 C：遠期空頭 D：遠期多頭
06：債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A：成交通知單 B：成交傳真件 C：成交確認單 D：成交協議書
07：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰
08：以下關于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）。
A：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C：信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算
D：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金
09：作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500％以上。這里的“基準指數”，在上海證券交易所是指（）。A：上證180指數 B：A股指數 C：上證50指數 D：上證綜合指數
10：下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是（）。A：提供證券資產管理 B：提高證券市場效益 C：提供信息服務 D：防止股價波動
11：最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應（）補足。A：立即
B：次一營業日 C：2個工作日內 D：3日內
12：（）是指經批準的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價
13：（）實行次交易日起回轉交易。A：A股 B：B股 C：債券 D：權證
14：（）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。
A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶
C：客戶信用交易擔保資金賬戶 D：客戶信用交易擔保證券賬戶
15：對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司、在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的、由證券交易所指定臨對代辦機構。A：5 B：15 C：20 D：30
16：在現階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。A：網上定價公開發行 B：網上競價公開發行 C：與儲蓄存款掛鉤
D：全額預繳、比例配售
17：客戶維持擔保比例低于（）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％
18：融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A：收盤價
B：前一日平均收盤價 C：最新成交價 D：凈值
19：維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％
20：深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（）。A：1萬張 B：10萬張 C：50萬張 D：100萬張
21：自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原（）。A：證券賬戶結算證明 B：資金賬戶結算證明 C：資金賬戶凍結證明 D：證券賬戶凍結證明
22：2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。A：證券交易系統 B：大宗交易系統 C：競價交易系統
D：集合競價結算系統
23：合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：國債 D：權證
24：按我國現行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A：證券交易所 B：證券公司
C：中國證券登記結算有限責任公司
D：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司 25：證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（）個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。A：1 B：2 C：6 D：12
26：中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A：6個月 B：12個月 C：18個月 D：24個月
27：證券公司申請融資融券業務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在（）以上。A：8億元 B：10億元 C：1 1億元 D：12億元
28：客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A：2 B：3 C：5 D：10
29：滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25
30：債券回購交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿歸還資金和利息。A：債券的持有方 B：資金貸出方 C：資金供應方 D：融券方
31：結算備付金利息（）結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年
32：全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（）。A：由正回購方決定
B：由中國人民銀行統一制定 C：由逆回購方決定 D：由回購雙方約定
33：上海證券交易所規定，（）單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。A：A股 B：B股
C：國債及債券回購 D：基金大宗交易
34：2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A：《證券法》 B：《企業破產法》 C：《公司法》 D：《企業所得稅法》
35：對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％
36：關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是（）。A：2008年5月推出
B：只能由股份持有者發起出售需求 C：由證券交易所組織專場
D：由中國證券登記結算有限責任公司完成結算
37：下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的是（）。A：比較分散
B：交易品種較單一 C：交易量通常較小 D：交易手續復雜
38：證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（）個工作日內向中國證監會備案。A：5 B：7 C：10 D：30
39：一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數量不得低于（）手(1手為l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500
40：與滾動交收相對應的是（），即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A：單日交收 B：會計日交收 C：結算日交收 D：T+1滾動交收
41：證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。A：5 B：10 C：15 D：30
42：上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A：前日基金份額凈值 B：1元
C：當日基金份額凈值 D：當日市場價格
43：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為（），單筆申報最大數量應當不超過（）。A：100手或其整數倍，1萬手 B：10手或其整數倍，1萬手 C：10張及其整數倍，10萬張 D：10張及其整數倍，1萬張
44：以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。A：最優5檔即時成交剩余轉限價申報 B：本方最優價格申報
C：最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D：對手方最優價格申報
45：證券公司、托管機構應當至少每（）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A：3個月 B：6個月 C：12個月 D：15個月
46：證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50
47：投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5
48：上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。A：到期價(凈價)B：到期現價(凈價)C：到期購回價(全價)D：到期購回價(凈價)
49：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A：質權 B：抵押權 C：處置權 D：所有權
50：ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％
51：新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）。A：招標購買方式 B：承銷購買方式 C：同一價購買方式 D：支付購買方式
52：在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。A：了解交易風險，明確買賣方式
B：按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核
C：認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》 D：投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護
53：（）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。A：本金風險 B：流動性風險 C：操作風險 D：價差風險
54：對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A：5 B：15 C：20 D：30
55：下列關于實物國債的說法中，正確的是（）。A：實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券 B：實物國債是以某種商品實物為本位而發行的債券 C：實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證 D：實物國債是以貨幣為本位而發行的債券
56：投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日
57：證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現（）分鐘以上中斷。A：5 B：10 C：15 D：20
58：上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％
59：上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（）起開始試行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日
60：上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A：中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統 B：交易所
C：各證券公司 D：各銀行 二．多選題
01：證券公司經營下列（）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。A：證券經紀
B：證券投資咨詢
C：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 D：證券資產管理
02：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16％及其后每增加2％時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A：總數 B：市值 C：收益率
D：其占公司總股本的比例
03：證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。A：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準 B：已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
D：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
04：下列屬于政府債券的有（）。A：建設債券 B：可轉換債券 C：國債 D：地方債
05：上海證券交易所履約金制度的特點有（）。A：履約金比率由交易所確定
B：是否引入保證金或保證券由交易雙方協商 C：履約金到期歸屬按規則判定
D：違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限
06：同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。
A：規范履行信息披露義務
B：股東權益為正值或凈利潤為正值
C：最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 D：具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統
07：對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司可采取的措施有（）。A：凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券 B：要求結算參與人立即補足透支金額 C：強制賣出暫扣證券
D：按每日透支金額的1‰向結算參與人收取罰息
08：證券交易所交易無法正常結束的情形是指（）。A：交易結果出現嚴重錯誤
B：集合競價異常可能導致無法正常完成 C：收市處理無法正常結束 D：前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無法正確交易
09：開辦國債回購交易的目的是（）。，A：發展國債市場 B：活躍國債交易
C：發揮國債的信用功能 D：提供一種融資方式
10：投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責（）事務。A：具體投資項目的決策
B：確定具體的資產配置策略 C：確定投資事項 D：確定投資品種
11：集合資產管理業務運作應建立嚴格的內部控制制度，主要包括（）。
A：投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷 B：集合資產管理計劃存續期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產管理計劃
C：集合資產管理計劃的清算由財務部門專人負責
D：同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務
12：開立證券賬戶應堅持（）的原則。A：真實性 B：準確性 C：可靠性 D：合法性
13：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A：書面報價 B：手勢報價 C：電腦報價 D：口頭報價
14：普通席位可以從事（）的買賣。A：B股 B：債券 C：基金 D：A股
15：協議平臺上進行的（）暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。A：權益類證券大宗交易
B：債券大宗交易(除公司債券外)C：雙邊交易債券的大宗交易 D：專項資產管理計劃協議交易
16：全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的（）等。A：成交單 B：電報 C：電傳 D：傳真
17：在上海證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括（）。
A：上證A股指數 B：上證B股指數 C：上證基金指數 D：中小企業板指數
18：協議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A：單邊報價 B：定價申報 C：雙邊報價 D：委托申報
19：有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。
A：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的
B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
C：以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
D：以其他方法操縱證券交易價格的
20：以下說法正確的有（）。
A：貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B：貨銀對付的主要目的是有效規避結算參與人交收違約帶來的風險 C：貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續
D：貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
21：當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A：調整標的證券標準或范圍
B：調整可充抵保證金有價證券的折算率 C：調整融資、融券保證金比例 D：調整維持擔保比例
22：下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。
A：沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款 C：.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款
23：關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。A：在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
B：經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
C：經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D：證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
24：對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規定有（）。A：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 B：停牌期間，可以繼續申報 C：停牌期間，可以撤銷申報
D：復牌時對已接受的申報實行集合競價
25：對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度，主要包括（）。
A：證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離
B：同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務 C：同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門負責人 D：同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務
26：《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（）。
A：乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管
B：乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
C：乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則
D：乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣
27：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A：證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保
B：任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保
C：證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產 D：資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行
28：融資融券的標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。A：在交易所上市交易滿3個月
B：融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C：股東人數不少于5000人
D：近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
29：按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（）。A：法律風險 B：合規風險 C：管理風險 D：技術風險
30：證券業協會的主要職責有（）。A：提供交易場所與設施
B：協助證券監管機構組織會員執行有關法律 C：為會員提供信息服務
D：組織培訓和開展業務交流
31：目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在（）進行交易。A：證券交易系統 B：大宗交易系統 C：競價交易系統
D：集合競價結算系統
32：（）的頒布，使我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。A：《證券投資基金法》 B：《證券發行與承銷管理辦法》 C：《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》 D：《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》
33：定向資產管理業務的內部控制措施包括（）。A：專門、獨立的業務運作 B：合理、有效的控制措施 C：獨立客觀的投資研究 D：科學、嚴密的投資決策
34：證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要要求有（）。A：建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度
B：建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度 C：建立健全證券營業部管理制度
D：統一交易系統，加強信息系統安全管理 35：買賣證券的數量，可分為（）。A：整數委托 B：零數委托 C：散數委托 D：全權委托
36：以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。A：現在定約成交，將來交割
B：期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行 C：以通過交易獲取標的物為目的
D：遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
37：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
A：任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保
B：證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券 C：資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行
D：資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
38：以下屬于機構投資者的有（）。A：政府機構 B：金融機構 C：各類基金
D：企業及事業法人
39：《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同（）的證券賬戶。A：性質 B：金額 C：類別 D：用途
40：證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A：真實性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判斷題
01：在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管。（）
02：證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。（）
03：持有公司6％股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。（）
04：目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）
05：目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。（）
06：中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5％。（）
07：在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（）
08：禁止內幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。（）
09：客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。（）
10：技術性停牌或臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報在當日無效。（）
11：在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。（）
12：證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現金、到期日在3年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。（）
13：深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。（）
14：深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）
15：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）
16：在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數量應當不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（）
17：證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于其破產財產或者清算財產。（）
18：證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）
19：只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業人員是可以買賣股票的。（）
20：深圳證券交易所規定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）
21：只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。（）
22：證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（）
23：深圳證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。上海證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。（）
24：深圳證券交易所會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網關進行交易申報。（）
25：證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）
26：新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。（）
27：證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。（）
28：證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。（）
29：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）
30：深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。（）
31：證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）
32：網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。（）
33：經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。（）
34：在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（）
35：司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行。（）
36：公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用（）
37：證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（）
38：在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
39：配股發行不向投資者收取手續費。（）
40：開展融資融券業務試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。（）
41：有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。（）
42：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。（）
43：可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。（）
44：未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）
45：客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）
46：托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱。（）
47：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）
48：場外市場是指在證券交易所外的市場。（）
49：交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。（）
50：競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）
51：金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。（）
52：證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續等待成交，超過了委托時效的訂單失效。（）
53：全額包銷過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系是委托——代理關系。（）
54：證券公司一旦成為證券交易所的特別會員，便自動取得了交易席位。（）
55：當日買進的權證，當日可以賣出。（）
56：根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。（）
57：分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種方式。（）參見教材P126
58：對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。（）
59：股票的流動性（）
60：合格投資者應當委托境內商業銀行作為委托人托管資產（每個合格投資者只能委托1個托管人，而且不可以更換托管人）。（）
第二篇：嗨學網證券從業資格考試考前絕密押題《證券交易》
證券從業資格考試考前絕密押題
《證券交易》
一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1．嚴格地說，證券是用宋證明證券持有人有權取得相應()的憑證。
A．現金股利和股票股利 B．票權和表決權 C．權益 D．投資回報
2．上海證券交易所于()正式開業。
A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月
3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易規模 B．交易對象 C．交易性質 D．交易場所
4．下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是()。A．以資產凈值確定
B．在資產凈值的基礎上加一定的手續費確定 C．以資產總值確定
D．在資產總值的基礎上加一定的手續費確定
5．權證從內容上看具有()的性質。
A.人股權 B．債權 C．存托 D．期權
6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。
A．證券登記結算公司 B．證券交易所 C．證券經紀商 D．投資者保護基金
7．我國相關制度規定，證券業管理人員可以買賣()。
A．國債 B．B股
C．可轉換債券 D．A股
8．()根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整證券公司注冊資本的最
低限額。
A．證券交易所會員大會 B．國務院證券監督管理機構 C．工商管理局 D．人民銀行
9．()不是場外交易市場。
A．銀行間債券市場 B．券柜臺市場 C．證券交易所 D．店頭市場
10．在場外交易市場，金融機構的柜臺是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監管者
11．中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。
A．風險自負的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管理 D．經財政部批準設立
12．證券交易所會員應當設會員代表，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名
13．證券交易所交易席位的實質包含了()的意義。
A．交易品種 B．交易地點 C．交易時間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。
A．15頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價
15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A．真實性 B．合法性 C．規范性 D．一致性
16．同自營業務相比，下列各項中，()是證券經紀業務的特點。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性
D．收益的不穩定性
17．上海證券賬戶當日開立，()日生效。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18．電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()進行識別。
A．委托人 B．交易密碼 C．營業部 D．受托人
19．在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是()。
A．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 B．清算 C．交割 D．初始登記
20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。
A．變更 B．交割 C．轉賬 D．托管 21．投資者要求開辦網上委托應向()提出申請。
A．中國證券業協會 B．證券交易所
C．證券登記結算公司 D．具有資格的證券公司
22．根據證券經紀業務規范管理和經營監督的要求，證券公司總部應對經紀業務的除()以外實行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作權限 D．客戶服務
23．根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數量 C．委托價格限制 D．委托時效限制
24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。
A．對手方最優價格申報 B．本方最優價格申報
C．全額成交或撤銷申報
D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報
25．如果客戶采用自助委托方式則當其輸入相關的賬號和()后，即視同確認了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營業部
26．證券經紀商在接受客戶委托后，進行申報時做法錯誤的是()。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B．在申報竟價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
C．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價
D．按“時間優先，客戶優先”的原則進行申報競價
27．按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是()。
A．時間優先，數量優先 B．價格優先，數量優先 C．價格優先，客戶優先 D．價格優先，時間優先 28．中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括()。
A．公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況 B．最近3個月公司為控股股東及其他關聯方提供資金情況
C．最近3個月內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量
D．最近6個月公司的對外擔保情況
29．()是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A．連續競價 B．集合競價 C．拍賣競價 D．招標競價
30．根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為()。
A．該證券上一交易日的最后一筆成交價 B．當日該證券的第一筆成交價 C．當日該證券的第一筆買入委托價 D．當日該證券的第一筆賣出委托價
31．上海證券交易所規定，買賣：無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應()。
A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％ B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％ C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％
D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％
32．根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標準為()。
A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
33．證券交易所交易異常情況中無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現()分鐘以上中斷等情況。
A．5 B．10 C．15 D．20
34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。
A．交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額
B．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券 C 當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
D．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
35．我國證券交易所證券指數的編制遵循()的原則。
A．公平及時 B．公開透明 C．簡便易用 D．高效正確
36．對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家
37．根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。
A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款
38．按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的()。
A．20％ B．15％ C．10％ D．5％
39．()可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。
A．證券交易所 B．中國證監會 C．證券公司 D．國務院
40．從事中間介紹業務的證券公司應當在()，公開受托從事的介紹業務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。
A．證監會指定的信息披露媒體 B．其經營場所顯著位置或者其網站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業協會指定的網站
41．下列關于自營業務內部控制的說法，錯誤的是()。A．證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制
B．證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
C．稽核部門應定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核
D．證券公司應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
42．證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是()。
A．定向資產管理業務
B．限定性集合資產管理計劃 C．非限定性集合資產管理計劃 D．專項資產管理業務
43．證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立()。
A．有效的投資風險評估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度
44．中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的()進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．可行性 B．齊備性 C．合規性 D．真實性
45．證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由()進行復核。
A．資產托管機構 B．證券交易所 C．證券登記結算機構 D．證券公司自己
46．《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管()等資料。
A．證券賬戶卡、身份證件
B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶
D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件
47．()是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。
A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶
48．可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿()。
A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．1年
49．單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
A．5％ B．10％ C．20％ D．25％
50．依照中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理方法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近6個月()均在12億元以上。
A．總資產 B．凈資產 C．凈資本 D．客戶資金存款
51．根據融資融券業務的決策與授權體系，證券公司的業務執行部門負責()。A．制定融資融券業務的基本管理制度 B．制定融資融券業務操作流程 C．融資融券業務的具體管理和運作
D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作
52．客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起()個交易日內向證券公司申報。
A．2 B．3 C．4 D．5
53．充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。
A．65％ B．70％ C．90％ D．95％
54．在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發權證。
A.人客戶信用交易擔保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶
55．()應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。
A．證券交易所 B．證券登記結算機構 C．存管銀行 D．中國證監會
56．關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述正確的是()。
A．100元標準券為1手 B．最小報價變動單位為0．，01元或其整數倍 C．單筆申報最大數量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益
57．關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法錯誤的是()。A．上海證券交易所不區分國債回購和企業債回購 B．深圳證券交易所不區分國債回購和企業債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購
D．上海證券交易所規定可參與回購的國債、企業債、公司債均可折成標準券
58．關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效
B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度
C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”
D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”
59．全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構()。A．可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣業務
B．應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務 C．可直接進行債券交易和結算，但只能直接開展現券買賣和逆回購業務
D．既可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算
60．下列()不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
61．在證券經紀業務中，包含的要素包括()。
A．證券交易對象 B．股票和債券的發行人 C．證券經紀商和委托人 D．證券交易所
62．境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明
C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
D．住址證明
63．根據我國最新頒布的有關制度規定，下列各項中()屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。
A．為客戶證券交易提供融資、融券服務
B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬 C．對投資者進行風險教育，提示證券投資風險
D．提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益
64．對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是()。
A．上市公司股東人數
B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數 D．股東的流通股數
65．證券公司不按規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。
A．警告
B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責任
66．逆回購方是指在債券回購交易中()。
A．融入資金的一方 B．融出資金的一方
C．將債券質押的一方 D．獲得債券質權的一方
67．()可以使回購債券不被凍結從而提高債券的利用效率。
A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購
68．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定()。
A．到期交易凈價 B．回購債券數量 C．回購期限 D．首期交易凈價
69．下列符合全國銀行問債券市場買斷式回購風險控制規定的有()。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％
C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75％
D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120％
70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。
A．7天 B．28天 C．91天 D．273天
71．下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金 C．違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
D．到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債，視為違約
72．下面有關清算的解釋，正確的是()。
A．是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
D．是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 C．是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵
D．證券交易清算具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額凈額進行計算的處理過程
73．凈額清算方式的主要優點有()。
A．簡化操作手續
B．減少資金在交收環節的占用 C．防止買空賣空行為的發生 D．防止風險積累
74．在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數有()。
A．上月證券買入金額 B．上月交易天數
C．最低結算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關于全國銀行間債券市場回購業務的描述，錯誤的有()。A．計算回購利息的基礎天數為360天
B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為元
C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日
76．中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規定有()。A．融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應追溯調整
D．中國結算上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息
77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為的有（）
A．違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞 B．操縱債券交易價格 C．交易雙方自行確定回購利率
D．制造并提供虛假資料和交易信息
78．下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質押式回購的清算與交收實行標準券制度 C．標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發布
D．中國結算公司一般在每星期三收市后發布下一星期適用的標準券折算率
79．境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件
D．證券賬戶卡原件及復印件
80．證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A．資金賬號(或股東賬號)B．證券代碼
C．委托買賣價格 D．委托買賣數量
81．證券市場進行投資者教育的目的是()。
A．提高投資者的風險意識 B．提高投資者的風險識別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護的能力
82．投資咨詢服務中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進行不必要的證券買賣 B．介紹技術分析軟件使用方法
C．調解投資者在交易過程中發生的糾紛 D．對證券市場走勢發表肯定性意見
83．()與股份首次公開發行登記類似，可參照股份首次公開發行登記的相關內容辦理。
A．基金募集登記 B．公司債發行登記 C．企業債發行登記 D．權證發行登記
84．自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。
A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復印件
C．提交客戶本人有效身份證明文件及復印件
D．發證機關出具的有關變更證明及復印件
85．買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合()的申報為有效申報。
A.久買入申報價格為12．50元，該股票前一交易日收盤價為12元 B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13．80元 C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元
D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8．20元
86．下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬
D．與客戶約定分享投資收益
87．在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成
C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
D．存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括()等。
A．證券代碼 B．當日最高成交價格 C．當日累計成交數量 D．當日累計成交金額
89．關于證券交易所質押式回購清算與交收過程中標準券計算和公布，下列表述正確的有()。
A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率
B．對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率
C．在標準券折算率計算過程中無需考慮違約風險防范問題
D．標準券折算率由中國結算公司負責計算，滬、深證券交易所負責向投資者發布計算結果
90．關于清算與交收，下列表述正確的有()。
A．清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成 B.清算在前，交收在后
C．清算完成資金的收付，交收實現證券的轉移
D．交收發生財產的實際轉移
91．關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結
算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收’ C．證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險
D．目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約
92．關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。
A．結算系統參與人名稱或其結算賬尸、清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶
B．證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶
C．結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶
D．結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶
93．關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的有()。
A．信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險
B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金
C．在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無需承擔信用風險
D．證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市
94．關于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將該結算參與人的結算業務
B．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將利用，暫不交付的款項補購證券
C．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將凍結該結算參與人的資金交收賬戶
D．發生證券交收違約時，中國結算公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
95．關于證券交易結算流程中的清算環節，下列表述正確的有()。
A．中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理
B．在清算過程中，印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算 C．我國證券交易所實行滾動交收制度
D．實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也入會納入到凈額清算中
96．關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節，下列表述正確的有()。A．中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收
B．中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收
C．證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金
交收氣
D．中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
97．市場細分的主要依據包括()。
A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素
98．證券公司營銷渠道主要分()。
A．機構營銷渠道 B．個人營銷渠道 C．直接營銷渠道 D．間接營銷渠道
99．理財顧問服務的特點包括()。
A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性
100．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須()。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書
C．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D．請客戶出示委托書
三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示．不選、錯選、放棄均不得分）
101．證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎。()102．報價驅動系統是一種連續交易商市場，也稱為訂單驅動市場。()103．派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。()104．根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履
行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。()105．境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()106．深圳證券交易所規定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。()107．證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。()
108．在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業務的管理風險之一。()109．通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。()110．在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。()
1．證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。()
112．在網上定價發行方式下，新股認購成功者是按價格優先、時間優先的原則確定的。()113．在采用新股上網定價發行方：式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由主承銷商負責組織搖號 抽簽，確定成功申購者。()
115．上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。（）116．對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。()
117．投資者擁有的某股票的配股權證的數量是根據該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數量確定的。()
118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務，按現行規定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99 999900元。()
119．上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。()
121．我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權；()122．在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票。()123．股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是發布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。()124．按照現行有關規定，證券公司申請從事股份轉讓服務業務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業部，并且布局合理。()125．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。()126．在股份轉讓業務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。()
127．根據《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()
128．證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。()129．證券公司從事自營業務時，必須同時擁有資金和證券。()130．證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。()131．自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一監事會—投資決策機構一自營業務部門”的四級體制設立。()132．證券公司的自營業務只能通過專用自營席位進行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監會派出機構備案。()
135．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是“資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。()
138．定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、央行票據等。()139．定向資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。()141．根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控，發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理并報告中國證監會。()
143．客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。()
144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。()
146．上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當上市公司出現消除退市風險的情形后，證監會可撤銷其退市風險警示。()150．集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。()151．營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。()152．除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。()153．證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。()
154．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者可通過交易系統進行投票，也可通過互聯網進行投票。()156．深圳證券交易所網絡投票僅基于交易系統，投資者不能通過互聯網進行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部捉出申請，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現金，也可以標的證券以及交易所認可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。()160．證券公司從事資產管理業務，要確保客戶資產的保值增值。()
真題測試卷
（一）答案
一、單選題。
1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D
二、多選題。
61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC
三、判斷題
101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析
一、單項選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。
2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。3．【解析】B按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。5．【解析】D權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式 收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的
從業人員、證券監督管理機構的工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。8．【解析】B經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營；⑥證券
資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于上述規定的限額。9．【解析】C“場外交易市場”也稱為其他交易場所，包括分散的柜臺市場（又稱“店頭市場”）和一些集中性市場。證券交易所又稱“場內交易市場”，是指在一定的場所、一定的時間，按一定的規則集中買賣已發行證券而形成的市場。
10.【解析】c通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設柜臺的金融機構報出，投資者根據金融機構柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺，證券購入者直接從柜臺買入證券。所以，金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
11.【解析】B證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
12.【解析】A在會員制度日常管理中，證券交易所會員應當設會員代表1名，組 織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。
14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
16.【解析】A證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性；證券經 紀商的中介性；客戶指令的權威性；客戶資料的保密性。
17.【解析】B目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
18.【解析】B客戶通過證券營業部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委托狀態，自行將委托內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。
19.【解析】A經紀關系建立過程包括：證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容相揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議書》，與其指定存管銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議書》；客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。
20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。這是委托人須要承擔的義務。21．【解析】D投資者要求開辦網上委托應向具有資格的證券公司提出申請。
22.【解析】D根據規范管理和經營監督的要求，對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。
24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優價格申報；本方最優價格申報；最優五檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報；全額成交或撤銷申報；深圳證券交易所規定的其他類型。
25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確密碼后，即 視網確認了身份。
26.【解析】C證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
27.【解析】D我國證券交易所的競價原則是“價格優先，時間優先”。
28.【解析】A中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。29.【解析】A連續競價是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
30.【解析】B根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。
31.【解析】D上海證券交易所規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階
段的有效申報價格應符合以下規定：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。
32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
33.【解析】B無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等情形。
34.【解析】C交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量，不得超過其證券賬戶內可交易余額。一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券。交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。
35.【解析】B證券指數的編制遵循公開透明的原則。
36.【解析】D對于首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
37.【解析】D對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關投資者提交書面承諾；限制相關證券賬戶交易報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監會查處。
38.【解析】A境外投資者的境內證券投資，應當遵循T列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。但境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。
39.【解析】A證券交易出現異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關當事人做出公告后復牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網 站公開下列信息：受托從事的介紹業務范圍：從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監會規定的其他信息。
41.【解析】B定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
42.【解析】A證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是定 向資產管理業務特點之一。43．【解析】C證券公司定向資產管理業務的研究工作應當符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
44.【解析】B證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監會批準，證監會受理時，應自收到申報材料后對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。45．【解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由資產托管機構進行復核。
46.【解析】B 《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。
47.【解析】C在融資融券業務的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。
48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應符合在交易所上市交易滿3個月的條件。
49.【解析】D證券公司融資融券業務市場風險的控制中，單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易曰恢復其融資買入，并向市場公布。
50.【解析】C證券公司申請融資融券業務試點，應當具備下列條件：經營證券經紀業務已滿3年，且己被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上；客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控；已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。
51.【解析】C融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模；業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督；分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。
52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守有關規定，但超出融券數量的部分除外。不得以違反規定賣出該證券的方式操縱市場。
53.【解析】D充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按 下列折算率進行折算：上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。54.【解析】A證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。
55.【解析】B證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。對違反規定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合以下要求：申報單位為手，1000元標準券為1手；計價單位為每百元資金到期年收益；申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍；申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過l萬手；申報價格限制按照交易規則的規定執行。
57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。2009年我國發行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營業部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交《債券回購交易風險提示書》，與投資者簽訂《債券質押式回購委托協議書》；應當要求投資者提交質押券，填寫“質押券提交申請表”。營業部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查。標準券余額不足的，債券回購的申報無效。投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業部收到債券回購交易申請表后，有權對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。
59.【解析】B全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的金融機構可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算；非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。
60.【解析】D深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有l天、2天、3天、7天4個品種。
【解析】D深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有l天、2天、3天、7天4個品種。
二、多選題
61.【解析】ACD在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。
62.【解析】Ac境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表>，并提交本 人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文
件及復印件。
63.【解析】BD證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：挪用客戶所委
托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物，或違規向客戶提供資金或有價證券；侵占、損害客戶的合法權益；未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種
類、決定買賣數量或者買賣價格，代理買賣法律規定不得買賣的證券；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄漏或利用內幕信息；從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。
64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。
65.【解析】ABC證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
69.【解析】ABCD全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。
70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。
71.【解析】AD上海證券交易所規定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動申報“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金；違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。74.【解析】ABC最低結算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數X最低結算備付金比例。
75.【解析】ABD全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。
76.【解析】AD在買斷式回購初始結算的交收日，融資方結算參與人與融券方結算參．9人均需按規定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布。如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金不追溯調整。結算參與人應繳納的履約金并入結算參與入當日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結算公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息。
77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為有：擅自從事借券、租券等融券業務；擅自交易未經批準上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關規則或協議并造成嚴重后果；違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞。78.【解析lABD C項應修改為“標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布。”
79.【解析】ABCD 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
80.【解析】ABCD證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號或股東賬號）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
81.【解析】ABCD投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。82.【解析】AD按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀入及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發行登記的相關內容來辦理的。公司債和企業債的初始登記與股份首次公開發行登記類似。權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理。
84.【解析】ABCD 自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
85.【解析】ABD實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍，根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。
86.【解析】ABD證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設旋，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
87.【解析】AD在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行）配合完成：證券公司負責根據中國結算公司發送的結算數據和存管銀行發送的客戶資金存取數據完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額；存管銀行負責根據客戶資金的存取數據和證券公司向其發送的證券交易清算數據完成客戶管理賬戶余額的更新，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結果發送證券公司；證券公司根據核對無誤的清算結果向存管銀行發送資金劃付指令，存管銀行根據證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。
88.【解析】ABCD連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
89.【解析】AB標準券折算率計算和公布的有關安排如下：對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率；對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（含當日）至適用星期：適用的標準券折算率；標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布。
90.【解析】ABD從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。清算結果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程。兩者最根本的區別在于：清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移（雖然有時不是實物形式）。
91.【解析】ABD 《證券登記結算管理辦法》規定，證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償證券賬戶中的證券用于質押申請貸款。證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約。
92.【解析】BC證券公司參與結算應當按照規定向中國結算公司申請取得結算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結算公司開立結算賬戶，同時應在中國結算公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續，結算系統參與人無對應交易席位且已結清與中國結算公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國結算公司的結算業務，撤銷結算賬戶。
93.【解析】ABD證券結算風險包括信用風險、流動風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險。信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。證券登記結算機構作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構也要向守約一方支付其應收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風險的同時，證券登記結算機構自身也因此集中承擔了所有的對手方的信用風險。流動性風險是指在面臨資金或證券交收違約時，證券登記結算機構需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結算機構一旦出現流動性風險，后果將十分嚴重，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市。
94.【解析】BD對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。如果違約結算參與人在：違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金。中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約。如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券（稱為強行補購）。
95.【解析】ACD證券交易結算流程中的清算：接收完證券交易數據后，中國結算公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付
價款進行軋抵處理。在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。
96.【解析】ABCD結算參與人與客戶之間的證券交收是結算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結算公司滬、深分公司直接維護，因此，為完成相應的證券交收，證券公司需委托中國結算公司滬、深分公司辦理相應的證券劃付；因中國結算公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環節，中國結算公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時點，對于應付資金的結算參與人，中國結算公司滬、深分公司會將相應資金從其資金交收賬戶劃付到中國結算公司滬、深分公司證券登記結算系統自身設立的“集中資金交收賬戶”；對于應收資金的結算參與人，中國結算公司滬、深分公司會將相應資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。
97.【解析】ABCD市場細：分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。
98.【解析】cD證券公司營銷渠道主要分為以下兩種：（直接營銷渠道，如傳統的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等；②間接營銷渠道，是指產品通過中間商或中介機構來流通。99．【解析】ABCD理財顧問服務是指證券公司向客戶提供財務分析與規劃、投資建議、個人投資產品推介等綜合性理財專業化服務。具有顧問性、專業性、綜合性和長期性的特點。100.【解析】AC客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。
三、判斷題
101.【解析】B證券的流動性是證券市場生存的條件，從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
102.【解析】B報價驅動是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅動是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。
103.【解析】B在證券交易所會員承擔的義務中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規定。
104.【解析】B根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
105.【解析1B境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
106.【解析】B經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險資產管理公司等機構使用。
107.【解析】A證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
108.【解析】A管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程中出現下列情形：在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等；違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券；誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易：從事有損其他證券經營機構或經紀業務從業人員的不正當競爭等。109.【解析】A技術風險是指證券公司信息技術系統（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
110.【解析】A建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益是證券經紀業務防范管理風險的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，予警告，并處以罰款：情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
112.【解析】B在網上定價發行方式下，新股認購成功者是按抽簽決定；競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網定價發行方式時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經交易所交易系統確認，不得撤銷。
114.【解析】A以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。
116.【解析】A根據現行有關部門制度規定，A股現金紅利派發時，證券發行人要確保在現金紅利發放日前的第二個交易日16: 00前，將發放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
117.【解析】A在股權登記日(R日)收市后，證券營業部接收股份結算信息庫中的配股權證數據，即證券營證券！業部根據每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應的權證數量。
118.【解析A投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為買。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。
119.【解析】A上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。
120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。
121.【解析】A我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易曰，權證終止交易，但可以行權。
122.【解析】A可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券。在轉換期中，可轉債的交易照常進行。
123.【解析】A根據中國證券業協會發布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》規定，主辦業務包括：對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導；辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業協會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等；發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險；指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息；對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中國證券業協會備案，重大事項應立即報告中國證券業協會；根據中國證券業協會要求，調查或協助調查指定事項；中國證券業協會許可的其他業務。
124.【解析】A具有20家以上的營業部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉讓服務業務應當符合的條件之一。
125.【解析】A股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉讓以“手”為單位，l手等于100股。申報買入股份，數量應當為1手的整數倍。不足l手的股份，只能一次性申報賣出。
127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統掛牌報價轉讓的非上市公司）股份，應持有中國結算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉托管手續。
128.【解析】A證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保
證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
129.【解析】B證券公司從事融資融券業務時，必須同時擁有資金和證券。
130.【解析】A證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。131.【解析】B自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。
132.【解析】A自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。
133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員屬于內幕信息的知情人。
134.【解析】B根據《證券法》的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。
135.【解析】A設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
136.【解析】A集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。
137.【解析】B證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
138.【解析】A定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。
139.【解析】B證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、《試行辦法》等規定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產管理合同。
140.【解析】B證券公司從事證券自營業務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。141.【解析】B根據集合資產管理合同的約定，客戶不可以轉讓所持集合資產管理 計劃的份額。
142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控，發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理，并報告中國證監會。
143.【解析】B客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買入證券。
148.【解析】B深圳證券交易所綜合協議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13:00-15：30。
149.【解析】B當上市公司消除退市風險的情形后，證券交易所可撤銷其退市風險警示；否則，公司將面臨終止上市風險。
150.【解析】A所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
151.【解析】A營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。
152.【解析】A除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權（息）價作為計算漲跌幅度 的基準。
153.【解析】A證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保擴客
戶合法權益是證券經紀業務內部控制的內容和要求之一。154.【解析】B對于B股，交易過戶費也稱為結算費。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。
155.【解析】B上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交
易所網絡投：票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。156.【解析】B上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交
易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統行投票，也可以通過互聯網進行投票。
157.【解析]B中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證監會批準。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于證券交易
第三篇：2012年3月證券從業資格考試《證券交易》考前押題1
2012年3月證券從業資格考試《證券交易》考前押題一
一．單選題
01：自集合資產管理計劃開始投資運作之日起（）內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于（）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。A：6個月，次日 B：3個月，次日 C：6個月，當日 D：3個月，當日
02：結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業活期存款利率
03：下列關于申報時間的說法，錯誤的有（）。
A：上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：
25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C：深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每個交易日9：20～9：
25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報
04：客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供（）。A：《風險揭示書》 B：《客戶須知》 C：《證券交易委托代理協議書》 D：《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
05：客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。
A：融資保證金比例=保證金融資買入證券數量×買入價格×100％ B：融資保證金比例=保證金融券賣出證券數量×賣出價格×100％ C：融資保證金比例=保證金融資買入證券數量X證券市價×100％ D：融資保證金比例=保證金融資買入證券數量×收盤價×l00％
06：以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B：內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券 C：將自營賬戶借給他人使用
D：委托其他證券公司代為買賣證券
07：證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。A：1萬元以上3萬元以下 B：3萬元以上5萬元以下 C：3萬元以上l0萬元以下 D：10萬元以上l5萬元以下
08：標的證券除息的，行權價格公式為（）。A：新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券開盤價)B：新行權價格=行權價格×(標的證券除息El參考價÷除息前一日標的證券收盤價)C：新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)D：新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)
09：以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。
A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關系
C：必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣 D：承擔交易中的價格風險
10：買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（）首期交易凈價。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括
11：以下（）不屬于證券交易所無法連續交易的情形。A：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
B：10％以上的會員營業部因系統故障無法正常接入本所交易系統
C：10％以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 D：10％以上的證券中斷交易
12：下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A：發行人的監事 B：發行人的中層管理人員 C：持有公司10％股份的股東 D：公司的實際控制人
13：記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據（）確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。A：中國證券監督管理委員會 B：中國證券業協會 C：財政部
D：證券交易所
14：債券買斷式回購交易也稱（）。A：封閉式回購 B：開放式回購 C：一次性回購 D：雙向回購
15：報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統申報。A：價格高低 B：數量多少 C：時間先后 D：規模大小
16：在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A：資金賬戶 B：基金賬戶 C：結算賬戶 D：證券賬戶
17：（）依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
A：中國證券監督管理委員會 B：國家外匯管理局 C：中國證券業協會 D：證券交易所
18：（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A：委托單 B：委托合同 C：托管協議 D：代理協議 19：（）是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價
20：上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（）。A：專門委員會 B：會員大會 C：理事會 D：董事會
21：中小企業板上市公司連續（）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深圳交易所對其股票交易實行退市風險警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境內合伙企業申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。A：1 B：2 C：3 D：4
23：在客戶（），營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段
D：最終行為階段
24：會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起（）個工作日內在其營業場所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15
25：自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5
26：證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A：1 B：2 C：3 D：5
27：客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A：1億，5億 B：2億，5億 C：5億，8億 D：2億，8億
28：某結算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數為21天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20％，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元
29：證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。A：3 B：5 C：15 D：30
30：某上市公司每10股派發現金紅利2.5元，同時按10配4的比例向現有股東配股，配股價格為6.8元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為12元，則除權（息）報價應為（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5
31：格式化詢價是指參與者必須按照（）規定的格式內容填報自己的交易意向。A：中國人民銀行 B：證券交易所 C：交易系統 D：結算代理人
32：（）中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月
33：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環節，證券交易過程才告結束。A：清戶
B：登記過戶 C：清賬銷戶 D：余額清算
34：證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A：證券公司 B：證券交易所 C：基金托管公司
D：證券登記結算機構
35：結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的（）日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日
36：（）是客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A：當面委托 B：市價委托 C：電話委托 D：限價委托
37：（）的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。A：上市證券 B：銀行間市場 C：柜臺
D：證券包銷 38：采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。A：2 B：3 C：4 D：5
39：某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l 5％，申購當日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份
40：關于報價驅動，下列說法不正確的有（）。A：是一種競價市場
B：證券交易的買價和賣價都由做市商給出 C：做市商以其自有資金或證券與投資者交易 D：證券成交價格的形成由做市商決定
41：下列各項中，不屬于境外上市外資股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股
42：中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％
43：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20
44：1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：紐約 D：香港
45：上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5
46：關于交易席位的使用，正確的有（）。
A：會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓 B：將席位承包給他人使用
C：席位能在會員和非會員間轉讓 D：與他人共用席位
47：在每月前（）營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。A：1個 B：2個 C：3個 D：4個
48：（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。
A：集中性市場營銷策略 B：差異性市場營銷策略 C：無差異市場營銷策略 D：分散性市場營銷策略
49：接第47題，當日資金清算凈額為（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了（）的申報原則。A：會員優先 B：客戶優先 C：時間優先 D：價格優先
51：在深圳證券交易所，當（）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A：通過集合競價的方式產生 B：當日有成交的 C：當日無成交
D：收盤集合競價不能產生收盤價的
52：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統一制定的融資融券業務合同。A：證券公司
B：中國證券業協會
C：中國證券監督管理委員會 D：證券交易所
53：（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A：賣券還款 B：買券還券 C：直接還券 D：現金抵券
54：上海證券賬戶當日開立，（）生效。A：當日
B：次一交易日 C：第二個工作日 D：第二天
55：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益
56：上海證券交易所和深圳證券所都規定（）的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。A：基金交易
B：債券質押式回購交易 C：權證交易
D：債券買斷式回購交易
57：深圳證券交易所規定（）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A：基金交易
B：債券買斷式回購交易 C：權證交易
D：債券質押式回購交易
58：接第47題，國債現貨交易清算應收資金為（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380
59：上海證券交易所債券質押式回購集中競價時的計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益
60：（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶
C：客戶信用交易擔保資金賬戶 D：客戶信用交易擔保證券賬戶 二．多選題
01：在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括（）。
A：深證A股指數 B：中小企業板指數 C：深證B股指數 D：深證基金指數
02：集合資產管理合同應包括的主要內容有（）。
A：前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B：中國證券監督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證
C：管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理
D：集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監督管理委員會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議
03：證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）。A：融資融券業務客戶的開戶數量
B：對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C：客戶交存的擔保物種類和數量
D：強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
04：股票網上發行具有（）優點。A：經濟性 B：高效性 C：安全性 D：穩定性
05：以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構自行決定的有（）。A：簽約 B：開戶 C：授信
D：保證金收取
06：經紀業務主要環節包括（）。A：證券賬戶管理 B：資金賬戶管理 C：證券委托買賣 D：證券清算交割
07：委托指令的基本要素包括（）。A：證券賬號 B：證券品種 C：委托價格 D：買賣方向
08：在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。
A：清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B：清算價款時不同清算期發生的價款不能合并計算
C：清算證券時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 D：清算證券時只有在同一清算期內且同種的汪券才能合并計算
09：投資者教育主要是對投資者進行（）。A：證券法規宣傳 B：證券知識普及 C：證券交易風險揭示
D：證券公司基本信息公示
10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A：數量、價格 B：時間、有效期 C：品種、買賣方向 D：證券賬號、日期
11：深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A：本方最優價格申報 B：對手方最優價格申報 C：全額成交或撤銷申報 D：即時成交剩余撤銷申報
12：定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。A：投資經驗 B：公司規模 C：風險控制水平 D：管理能力
13：客戶自行輸入委托指令的優點有（）。A：降低了申報的差錯
B：減少了客戶與證券經紀商的糾紛 C：縮短了申報時間與成交回報時間 D：省去了場內交易員人工報盤的環節
14：一般來說，證券交易所從（）方面規定入會的條件。A：證券公司的經營范圍 B：證券公司的人員素質 C：證券公司的組織機構
D：證券公司承擔風險和責任的資格及能力
15：下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（）。A：場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
B：場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭 C：證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D：場外交易場所是相對集中的16：使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（）。
A：向結算公司提交網絡申請
B：登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼 C：到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網上用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
17：以下屬于證券經營機構的禁止行為的有（）。A：非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券 B：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C：證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作 D：委托他人代為買賣證券 18：可向證券交易所申請取得專用席位的機構包括（）。A：保險公司 B：財務公司 C：資產管理公司 D：咨詢公司
19：信息技術風險控制的措施包括（）。
A：通過技術手段實時監控融資融券業務總規模 B：建立完善的融資融券業務信息技術系統
C：制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度 D：定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練
20：以下關于封閉式基金的說法，正確的有（）。
A：封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 B：封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 C：封閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的
D：封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
21：以下關于金融衍生工具的說法，正確的有（）。A：是與基礎金融產品相對應的一個概念 B：建立在基礎產品或基礎變量之上 C：又稱金融衍生產品
D：其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動
22：證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。A：資產、負債 B：現金流 C：損益
D：資本充足
23：合格境外機構投資者應當（）。
A：委托境內商業銀行作為托管人托管資產 B：委托境外商業銀行作為托管人托管資產
C：委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動 D：委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動
24：下列是設立證券公司所應具備的條件有（）。A：有符合法律、行政法規規定的公司章程
B：最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元
C：董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格 D：有完善的風險管理與內部控制制度
25：首批申請試點的證券公司應當滿足的條件有（）。A：最近6個月凈資本均在50億元以上 B：最近一次證券公司分類評價為A類
C：具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高
D：已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
26：關于申報時間，深圳證券交易所則規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全國銀行同業拆借中心根據中央國債登記結算有限責任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A：交易價格 B：掛牌日 C：摘牌日
D：交易的起止日期
28：交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過（）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A：報價 B：詢價 C：標價 D：競價
29：為防范風險，買斷式回購（）的比例應符合中國人民銀行對回購業務的有關規定。
A：首期結算金額 B：回購債券面額
C：債券在回購期間的新增應計利息 D：到期交易凈價
30：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A：協助辦理開戶手續
B：提供期貨行情信息、交易設施 C：代理客戶進行期貨交易
D：期貨公司、客戶收付期貨保證金 31：下列關于過戶費的收取正確的是（）。
A：上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l‰，起點為1元 B：深圳證券交易所免收A股過戶費
C：上海證券交易所B股結算費為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元 D：目前免收基金交易過戶費
32：證券經紀業務可分為（）。A：柜臺代理買賣
B：證券交易所代理買賣 C：證券公司代理買賣 D：投資者自行買賣
33：證券公司對證券發行人的權利，是指（）。A：請求召開證券持有人會議的權利
B：參加證券持有人會議、提案、表決的權利 C：配售股份的認購權利
D：請求分配投資收益的權利
34：關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有（）。
A：上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股 B：每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次
C：每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號 D：結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
35：非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因（）等原因，發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A：股份協議轉讓、司法扣劃 B：捐贈、財產分割 C：公司購并、公司回購 D：公司實施股權激勵計劃
36：以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（）。A：國家重點建設債券 B：股票型證券投資基金
C：在證券交易所上市的企業債券 D：國債
37：下列關于標準券的說法正確的是（）。
A：標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度
B：上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券
C：深圳證券交易所規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算
D：上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種
38：限價委托是指客戶要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按（）買賣證券。
A：限定的價格
B：比限定價格更有利的價格 C：當時的市場價格
D：最高的賣價和最低的買價
39：下列關于權證的說法，不正確的有（）。A：權證的發行人只能是證券發行人
B：權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價 C：權證具有期權的性質，也有交易的價值
D：權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易
40：開展債券回購交易業務的主要場所為（）。A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所
C：中央國債登記結算有限責任公司 D：全國銀行間同業拆借中心 三．判斷題
01：附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。（）
02：按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。（）
03：結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。（）
04：在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。（）
05：投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。（）
06：投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。（）
07：在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，由此產生的風險由委托人承擔。（）
08：自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。（）
09：證券公司作為證券市場上的中介機構，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。（）
10：全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。（）
11：證券自營業務買賣對象除了上市證券，還包括已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）
12：客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（）
13：證券自營業務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（）
14：證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證券監督管理委員會批準。（）
15：現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（）
16：期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（）
17：在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理。（）
18：債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行當日回轉交易。（）
19：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）
20：全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）
21：委托指令一般由證券經紀商自行下達。（）
22：持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。（）
23：合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。（）
24：對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業務、資產管理業務的清算崗位合并。（）
25：最低備付可用于完成交收和劃出。（）
26：證券交易所對證券交易實行實時監控。（）
27：自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）
28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）
29：上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。（）
30：交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。（）
31：客戶維持擔保比例不得低于150％。（）
32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（）
33：權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。（）
34：合格境外投資者如果出現資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照凈額清算原則加以處理。（）
35：證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（）未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）
36：所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（）
37：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10％。（）
38：證券公司可以從自營賬戶中提取現金。（）
39：證券公司用于自營業務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
40：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）
41：2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。（）
42：資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（）
43：買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。（）
44：《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（）
45：市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。（）
46：標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（）
47：債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。（）
48：證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（）
49：融資融券交易交收違約處理比照現行各品種普通交易。（）
50：證券交易的清算指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程。（）
51：證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）
52：只有經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。（）
53：證券公司不可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）
54：證券成交速度快，說明其流動性很好。（）
55：證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。（）
56：證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌，證券交易所要予以公告。（）
57：全國銀行間市場質押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。（）
58：證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。（）
59：在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數量，則配股申報無效。（）
60：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。）
（
第四篇：證券交易考前押題多選
二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（BC）。
A．定期交易系統
B．報價驅動系統
C．指令驅動系統
D．連續交易系統
2.下列屬于基礎性金融產品的是（AC）。
A．股票
B．權證
C．債券
D．可轉換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（AB）。
A．通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
B．通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
C．通過其他會員的網關進行多個交易單元的交易申報
D．通過其他會員的網關進行一個交易單元的交易申報
4.下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ABD）。
A．現在定約成交，將來交割
B．遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C．以通過交易獲取標的物為目的D．期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行
5.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ABD）。
A．增發上市的股票
B．暫停上市后恢復上市的股票
C．首次公開上市發行的股票
D．連續競價階段交易的股票
6.非柜臺委托主要有（ABCD）等形式。
A．人工電話委托
B．網上委托
C．傳真委托
D．自助和電話自動委托
7.上海證券交易所可以接受的市價申報有（CD）。
A．本方最優價格申報
B．對手方最優價格申報
C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報
D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報
8.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（ABD）。
A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（BC）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13:00～15：27
10.每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。
A．證券名稱
B．成交價
C．成交量
D．買賣雙方所在會員營業部的名稱
11.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ACD）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆現貨交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣
B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
C．債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
12.證券交易所無法連續交易的情形是指（ABCD）。
A．10%以上的證券中斷交易
B．證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷
C．10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
D．證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ACD）。
A．緣故法
B．被動接受法
C．介紹法
D．陌生拜訪法
14.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（ABCD）。
A．賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統
D．各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整
15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ABCD）。
A．申購新股資金凍結期間
B．開放式基金尚有基金余額
C．客戶資料尚未補全
D．銀證關聯尚未撤銷
16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ABCD）。
A．可度量性
B．有價值
C．可接近性
D．差異性
17.下列關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（ACD）。
A．申請材料送交日為T-5日前
B．結算公司核準答復日為T-2日前
C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
D．公告刊登日為T日
18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ABCD）。
A．結算方式不同
B．轉讓方式不同
C．信息披露標準不同
D．掛牌公司屬性不同
19.可轉換債券的初始轉股價格因公司（ABCD）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。
A．配股
B．送紅股
C．增發新股
D．降低轉股價格
20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（BD）。
A．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-（標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×25%×行權比例
B．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-（標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×125%x行權比例
C．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價）×25%×行權比例
D．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價）×125%×行權比例
21.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（ABCD）原則。
A．自營總規模的控制
B．資產配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規模控制
22.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（ABC）等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
A．經紀
B．資產管理
C．投資銀行
D．物業管理
23.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括（AD）。
A．加強監管
B．嚴格把關
C．完善法制
D．加強自律管理
24.根據現行規定，證券公司應（BCD）向中國證監會和交易所報送自營業務情況。
A．每周B．每月
C．每半年
D．每年
25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（ABCD）。
A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
26.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（ACD）。
A．申請書
B．負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表
C．申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明
D．凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（ABCD）。
A．出具資產托管報告
B．安全保管集合資產管理計劃資產
C．監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D．執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是（ABD）。
A．投資限制
B．投資理念與投資策略
C．投資規模與投資方
D．投資決策依據、投資程序與風險控制
29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（ABCD）。
A．股票
B．債券
C．證券投資基金
D．其他證券
30.客戶及其一致行動人通過（AB）持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
A．普通證券賬戶
B．信用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
31.信息技術風險控制的措施包括（BCD）。
A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施
B．建立完善的融資融券業務信息技術系統
C．制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度
D．定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練
32.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（ABCD）。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下（ABCD）幾個品種。
A．1天
B．2天
C．3天
D．7天
34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列（ABCD）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。
A．擅自交易未經批準上市債券
B．擅自從事借券、租券等融券業務
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
35.買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（AC）。
A．同業中心
B．中國人民銀行
C．中央結算公司
D．中國證券業協會
36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（ABD）的機構。
A．托管
B．登記
C．交易
D．結算
37.申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與（ABC）等發行行為的權益登記日重合。
A．擴募
B．增發
C．配股
D．封轉開
38.記賬式國債在（CD）的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。
A．招投標
B．債券回購
C．場外合同分銷
D．證券交易所掛牌分銷
39.根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（BC），確定其最低結算備付金限額。
A．現金維護比例
B．最低結算備付金比例
C．上月證券日均買入金額
D．上月證券日均賣出金額
40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（AC）。
A．扣劃自營證券
B．變賣自營證券
C．暫不交付相關證券
D．暫不向違約方劃付相關資金
第五篇：2011年證券從業資格考試《證券交易》考前押密試卷-中大網校
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2011年證券從業資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
(1)（）是正確的。
(2)不屬于證券回購交易業務的主要場所的是（）。
(3)證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是（）。
(4)證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交Et后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）。
(5)投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。
(6)下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。
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(7)在報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
(8)（）不屬于交易費用。
(9)公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
(10)綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。．
(11)下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。
(12)折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業務的折算比率。
(13)（）是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
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(14)國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示（）。
(15)對折算率的公布，錯誤的說法是（）。
(16)從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。
(17)證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。
(18)關于交易單位，說法錯誤的是（）。
(19)不屬于風險監察內容的是（）
(20)（）是填寫委托單的第一要點。
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(21)（）是營業部經營管理的核心。
(22)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
(23)新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）。
(24)根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是（）。
(25)證券公司自營業務的特點之一是（）。
(26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
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(27)召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。
(28)商業銀行間的債券回購業務（）。
(29)回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦主機自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。
(30)A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．60元；而權證次13可以上漲或下跌的幅度為（）元。
(31)證券營業部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。
(32)證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產情形。
(33)下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
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(34)對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）。
(35)申請設立營業部籌建申請人應當自中國證監會批準之日起（）內完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經中國證監會批準，但是延長期不得超過（）。
(36)證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（）年。
(37)中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。
(38)開立證券賬戶應堅持的原則是（）。
(39)下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。
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(40)下列說法錯誤的是（）。
(41)T+3滾動交收適用于（）。
(42)融資買入或融券賣出的標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：股東人數不少于（）。
(43)以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。
(44)債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。
(45)以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。
(46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 href=“javascript:;”> (47)證券營業部是證券公司經營（）的主要場所。
(48)下列不是定向資產管理業務特點的是（）。
(49)根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。
(50)在基金（）的基礎上，再加一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
(51)（）不是證券經營機構的監督檢查機構。
(52)某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時間為2年，對應的贖回費率為0.6%，假設當日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為（）元。
(53)全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的相同。
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(54)因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）。
(55)下列關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（）。
(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
(57)證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配股權證。
(58)特約日交割是指雙方達成交易后（）。
(59)我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。
(60)證券回購交易從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
(1)證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
(2)定向資產管理業務的內部控制措施包括（）。
(3)下列屬于證券交易所會員的權利的是（）。
(4)《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制有（）。
(5)證券服務部管理規章制度包括（）。
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(6)集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A.成交量最大B.最高買入價與最低賣出價相同C.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價格相同的委托一方全部成交
(7)三級清算模式包含（）。
(8)最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。
(9)以下關于可轉換債券轉股的做法正確的是（）。
(10)三級清算模式包含（）。
(11)交易差錯風險防范的主要措施有（）。
(12)證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。
(13)證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 href=“javascript:;”>a> (14)根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。 (15)證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。 (16)下列關于ETF的說法中錯誤的是（）。 (17)按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。 (18)違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (19)集合資產管理合同由（）共同簽署。 (20)證券營業部的客戶服務主要包括（）。 (21)對證券經紀業務說法正確的是（）。 (22)下述（）說法是正確的。 (23)證券自營業務的特點是（）。 (24)按開設證券賬戶的投資主體分類，可分為（）類型。 (25)在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (26)上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）。 (27)在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。 (28)禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。 (29)證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。 (30)證券營業部只能從事（）。 (31)上海證券交易所8股現金紅利的派發日程安排中，正確的有（）日。 (32)在證券經紀關系中，客戶是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (33)以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（）。 (34)證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有（）。 (35)證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員 (36)根據我國證券交易所的相關規定，合格境外投資者在經批準的額度外可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（）。 (37)證券回購二次清算的步驟包括（）。 (38)根據有關規定，（）屬于內幕交易。A．以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易B．內幕人員向他人透露尚未公開的”發行人的資產遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C．在一段時間內頻繁并且大中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D．發行公司的雇員利用尚未公開的”持有發行人2%的發行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票“的事實，建議他人買賣該股票E.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券 (39)根據相關規定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。 (40)轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有（）。 三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分) (1)在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。（） (2)證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。（） (3)個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶（） (4)自2005年7月起我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。（） (5)證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（） (6)證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7)非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。（） (8)證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領“經營證券業務許可證”或者“證券營業許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。（） (9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（） (10)按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。（） (11)證券公司將自營業務和經紀業務}昆合操作是市場操縱行為之一。（） (12)理事會是證券交易所的最高權力機構。（） (13)資金透支是交割中的禁止行為。（） (14)“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（） (15)流動性是證券交易的特征之一。（） (16)可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。（） (17)特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。（） (18)我國目前在賣出和買入證券時，均有零數委托。（） (19)股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。（） (20)證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (21)未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。（） (22)基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。（） (23)境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。（） (24)在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（） (25)證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（） (26)經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（） (27)銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。（） (28)系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。（） (29)根據上海證券中央登記結算公司的規定，證券公司營業部在受理投資者賬戶掛失時，應按既定的費率收取費用。（） (30)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算杌構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（） (31)委托指令一旦發出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。（） (32)我國現行規定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (33)證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。（） (34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（） (35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（） (36)競價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（） (37)信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（） (38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。（） (39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（） (40)如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（） (41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（） (42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業部電腦軟、硬件系統管理或操作失誤、使用不當等不可抗因素造成的事故為責任性事故。（） (43)期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（） (44)加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (45)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）。 (46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（） (47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（） (48)機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。（） (49)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（） (50)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（） (51)辦理證券經紀業務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。（） (52)根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（） (53)證券營業部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監會批準的其他業務。（） (54)交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（） (55)證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（） (56)所有綜合類證券公司都可以從事資產管理業務。（） (57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (58)自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（） (59)上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。（） (60)證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。（） 答案和解析 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業務的特點：決策的自主性 收益的不確定性 交易風險性 此題應選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后二個月內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。（本解析由安寶藍提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司 資產托管機構 單個客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D 三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn
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