第一篇：2015年證券從業資格考試《證券交易》考前必做練習題

2015年證券從業資格考試《證券交易》考前必做練習題

一、單選題(共70題,每題0.5分共計35分)

1、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）、A、證券自營業務風險、證券經紀業務風險 B、基本風險和非基本風險 C、系統風險和非系統風險 D、經營管理風險和政策法律風險

2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是（）原則、A、公開 B、公平C、公正

D、前面三個都不對

3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、A、抵押品 B、質押物 C、交換物 D、本金

4、深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位、A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手

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5、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推遲成交

6、賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂（）、A、看跌期權 B、看漲期權 C、利率期權 D、外匯期權

7、證券經營機構的自營業務的特點之一是（）A、靈活性 B、收益性 C、持久性 D、穩定性

8、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（成、A、公式 B、折算率 C、面值 D、現值

9、根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣（）證券、A、國債

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B、股票 C、基金 D、企業債券

10、從內容上看，認股權證具有________的性質 A． 債券 B． 股權 C． 期權 D．期貨

11、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用

12、中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996

13、證券交易風險的監察包括（）A、事先預警、實時監控、事后監查 B、制度建設、內部自查、行業檢查

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C、制度建設、實時監控、行業檢查 D、事先預警、內部自查、事后監查

14、（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之

一、A、證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 B、經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C、經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

D、證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第B6條的規定，制作并向證交所報送有關文件

15、證券服務部籌建期為（）個月、A、3 B、5 C、6 D、9

16、根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60

17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、公司債 C、轉債

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D、股票

18、公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額（）以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％

19、在我國，證券交易所的設立須經___________批準、A． 中國證監會 B． 中國紀委

C． 全國人民代表大會 D． 國務院

20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點、A、交易手續簡單 B、費時少 C、比較分散 D、流動性強

21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次

22、證券營業部對員工的要求主要包括（）、網址：http://www.tmdps.cn/

A、道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求 B、道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養 C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明 D、職業道德、社會公德、社會責任心

23、證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%

24、中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從（）等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、A、管理體系、硬件設施、軟件環境 B、硬件設施、軟件環境、數據管理

C、人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

D、管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

25、（）不得開立B股帳戶、A、外國法人、自然人和其他組織 B、港澳臺地區的法人、自然人和其他組織 C、中國法人

D、定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券的交易使股權（債權）從出讓人轉移到受讓人從而完成股權（債權）過戶、A、交易性過戶 B、非交易性過戶

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C、賬戶掛失轉戶 D、柜臺過戶

27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）A、當日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特約日交收

28、上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告、A、120 B、60 C、90 D、150

29、根據中國證監會證監[A998]D號《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項、A、1個月 B、25天 C、2個月 D、90天

30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知、A、30日 B、40日 C、20日

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D、10日

31、目前，我國對（）實行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、債券

32、準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件、A、全部業務人員的“證券業從業人員資格證書” B、一半業務人員的“證券業從業人員資格證書” C、主要業務人員的“證券業從業人員資格證書” D、一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

33、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40

34、證券營業部員工的培訓大體可分為（）兩種、A、職前培訓、在職培訓 B、業務培訓、專業培訓 C、在崗培訓、離崗培訓 D、業務培訓、在崗培訓

35、根據有關規定，（）屬于內幕人員、網址：http://www.tmdps.cn/

A、發行人的打字員 B、出租車司機

C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員

36、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率、A、市場利率 B、市場價格 C、風險 D、面值

37、下面的（）不是新股網上競價發行的優點、A、市場性 B、連通性 C、經濟性 D、公平性

38、系統性風險一般包括（）

A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B、企業風險、違約風險 C、經營風險、信用風險 D、基本風險，經營管理風險

39、負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在（）個工作日內向證監會提交承銷情況的書面報告、A、7

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B、15 C、20 D、30 40、開立證券賬戶的基本原則是________、A． 合法性和公正性 B． 真實性和公開性 C． 合法性和真實性 D． 公正性和公平性

41、證券營業部的損益管理大致包括（）、A、統收統支、單獨核算

B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由 C、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理 D、財務收支管理

42、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（）A、一級清算模式 B、二級清算模式 C、三級清算模式 D、四級清算模式

43、證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的（）、A、上市公司

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B、證券公司 C、商業銀行

D、證券登記結算公司

44、在三級清算模式中，（）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算、A、一級清算 B、二級清算 C、三級清算 D、四級清算

45、證券交易風險的監察通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的、A、制度、監察和自律管理

B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備 C、事先預警、實時監控和事后監察 D、制度建設、內部自查和行業檢查

46、一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位、A、4 B、3 C、2 D、1

47、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、A、當日交收 B、次日交收 C、特約日交收

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D、發行日交收

48、準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件、A、業務人員的《證券業從業人員資格證書》

B、2／3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》 C、主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》 D、2／3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》

49、證券營業部的通訊設備管理包括（）、A、數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養 B、機型、容量、數量

C、機型先進、容量充足、數量足夠

D、運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、A、系統性風險 非系統性風險 B、基本風險 非基本風險 C、政策風險 法律風險

D、市場風險 非市場風險

51、根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業債券和經中國人民銀行批準發行的（）、A、地方債券 B、歐洲債券 C、國際債券 D、金融債券

52、（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為、網址：http://www.tmdps.cn/

A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券 B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

C、證券經營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯公司的股票 D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

53、在證券交易市場發展的早期，場外交易市場的主要形式是（）、A、第三市場 B、第四市場 C、店頭市場 D、證券交易所

54、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）A、系統風險和非系統風險 B、市場風險、經營風險和法律風險

C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D、基本風險和非基本風險

55、證券營業部客戶資金管理的主要內容包括（）、A、財務收支管理

B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理 C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由 D、統收統支、單獨核算

56、債券回購交易的開展會提高國債的（）、A、風險 B、收益率 C、成本

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D、流動性

57、依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）、A、國務院規定的利率水平B、同期銀行存款利率水平C、10％(某些特殊行業不低于9％)D、同期國庫券的利率水平

58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、股票 C、可轉換債券 D、基金證券

59、證券交易所所撤銷會員資格，須經（）審定、A、中國證監會 B、地方證管辦 C、中國人民銀行 D、交易所理事會

60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、A． 股票 B． 債券 C． 基金 D． 以上都可以

61、工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（網址：http://www.tmdps.cn/）歐姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4 62、非系統性風險一般包括（）、A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B、企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險 C、基本風險，經營管理風險 D、基本風險和非基本風險

63、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種、A、回購期限 B、回購利率 C、回購主體 D、回購場所

64、上市公司擬與其關聯人達成的關聯交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經審計凈資產值的（），上市公司董事會須在決議后3個工作日內向社會公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％

65、根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%、A、80

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B、70 C、60 D、50 66、董事會有關本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知、A、15 B、30 C、45 D、60 67、證券回購交易實質是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、A、優先股票 B、基金證券 C、有價證券 D、可轉換債券

68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）A、股票 B、國債 C、轉債 D、公司債

69、證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）A、證券自營風險和代理買賣證券風險 B、基本風險和非基本風險 C、系統風險和非系統風險

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D、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 70、證券營業部經營管理一般包括（）A、制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B、崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度 C、營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 D、硬件管理、軟件管理

第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計30分)1 證券交易所競價的結果有（）的可能 A 全部成交 B 推遲成交 C 不成交 D 部分成交 證券經紀商有（）作用 A 充當證券買賣的媒介 B 代替客戶進行決策 C 向客戶融資融券 D 提供咨詢服務 現行的證券交易競價方式有（）A 拍賣競價 B 招標競價 C 集合競價 D 連續競價 風險準備金提存的用途主要為（）

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A 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失 B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失 C 補償自營買賣中的損失 D 增加證券公司可供分配的資金 三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）A 證券中央登記結算機構 B 證券經營機構 C 代理銀行

D 異地資金集中清算中心 E 投資者 清算 交割 交收中的禁止行為包括（）A 資金透支 B 提取存款 C 實物券欠庫 D 交收指令對盤 根據凈額清算原則，在證券清算中（）

A 清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B 清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

C 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 8 下面的（）屬于證券交易 A 股票交易 B 債券交易

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C 基金交易 D 存貨單交易 E 房屋交易 根據有關規定，（）屬于內幕人員 A 發行人董事會決議的打字員

B 證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員 C 通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 D 為發行人進行審計的注冊會計師 10 投資者委托買賣證券時要支付（）A 委托手續費 B 傭金 C 過戶費 D 印花稅

11、證券經紀業務的特點是()A、業務對象的廣泛性 B、交易行為的風險性 C、證券經紀商的中介性 D、客戶指令的權威性 E、客戶資料的保密性

12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()A、股票賬戶 B、債券賬戶 C、股票價格指數賬戶 D、基金賬戶 E、優先股賬戶

13、當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規定準確的是()A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃

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入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶 B、暫時不答應跨行或異地劃轉外匯資金

C、憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶 D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元 E、境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現鈔

14、目前我國中國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結算公司統一托管 B、證券公司法人集中托管 C、投資者指定交易 D、證券營業部托管 E、證券服務部托管 在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為（）A 產生最大成交量

B 最高買進申報與最低賣出申報價位相同 C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位 集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件 A 成交量最大

B 最高買入價與最低賣出價相同

C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交 D 與該價格相同的委托一方全部成交 17 股票的發行和交易應遵循的原則是：（）A 公開

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B 公平C 公正 D 誠實信用 債券交易的主要品種有（）A 個人債券 B 公司債券 C 單位債券 D 金融債券 E 政府債券 證券交易風險的制度防范包括（）等方面 A 足額交易結算資金制度 B 風險準備金制度 C 壞賬準備 D 崗位責任制 現行的證券交易競價方式有（）A 拍賣競價 B 招標競價 C 集合競價 D 連續競價 股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是（）A 口頭競價 B 信函競價 C 書面競價

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D 電報競價 E 電腦競價 在證券經紀關系中，客戶是（）A 委托人 B 受托人 C 授權人 D 代理人 按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型 A 自然人帳戶 B 法人帳戶 C 境外投資者帳戶 D 基金帳戶 E 證券經營機構帳戶 非系統性風險一般包括（）A 企業風險 B 通貨膨脹風險 C 違約風險 D 政治風險 上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼 B 公司法定代表人

C 公司負責信息披露事務人員 聯系電話 傳真 D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼

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E 公司法定中 英文名稱及縮寫 26 下述（）說法是正確的

A 自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為

B 在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券 C 作為自營業務買賣的對象，有上市證券 D 作為自營業務買賣的對象，有非上市證券 證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的 A 制度 B 監察 C 自律管理 D 崗位責任制 可轉換債券具有（）的性質 A 回購 B 股權 C 債權 D 貼現（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一 A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C 具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

網址：http://www.tmdps.cn/ 在我國，根據交易席位經營的證券種類，它們可以分為（）A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特別席位 E 證券席位

上市公司應將年度報告備置于（）A 證券交易所 B 公司所在地

C 有關證券經營機構營業網點 D 以上皆是

下面的（）屬于證券交易 A 房屋交易 B 債券交易 C 存貨單交易 D 基金交易 E 股票交易

證券清算中，（）

A 清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B 清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

C 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 34 證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）

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A 交易行為的自主性 B 選擇交易品種的自主性 C 選擇交易方式的自主性 D 選擇交易價格的自主性

證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有（）A 公開 B 充分 C 公平D 公正 E 及時

根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息 A 發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化 B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C 發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

D 持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實 E 涉及發行人的重大訴訟事項 37 系統性風險一般包括（）A 利率風險 B 購買力風險 C 政治風險 D 信用風險

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證券清算 交割 交收業務所遵循的原則包括（）A 凈額清算原則 B 差額清算原則 C 錢貨兩清原則 D 款券兩訖原則

在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 無形席位

40（）行為屬于操縱市場行為

A 證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行 交易

B 證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣

C 證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣 D 證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券 E 證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券 41 證券營業部的客戶服務主要包括（）A 客戶需求調查 B 對客戶的一般化服務 C 對客戶的個性化服務 D 客戶服務的創新

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上市公司向所上市的證券交易所 登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）

A 股東大會同意本次配股的決議 B 法律意見書

C 中國證監會同意配股的函 D 配股說明書 E 配股承銷協議書

證券的柜臺自營買賣（）A 通常交易量較小 B 僅為債券買賣 C 費時較多 D 比較集中

營業部電腦系統技術故障應急準備主要包括（）A 設備備份 B 資料備份 C 程序與步驟 D 通訊聯絡

我國禁止將回購資金用于（）A 固定資產投資 B 調劑寸頭 C 期貨市場投資 D 股本投資

46（）屬于證券經營機構的禁止性行為

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A 集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近方向相反的交易的行為

C 證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為 D 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

E 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為 47 年度報告中的財務報告包括：（）A 比較式資產負債表 B 財務狀況變動表

C 比較式利潤表及利潤分配表 D 會計報表附注 E 審計意見

證券交易風險的監察主要包括（）（）和（）等方面的內容 A 事先預警 B 實時監控 C 事后監查 D 行業檢查

根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）A 證券回購的券種 B 證券回購的交易時間

C 以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

在實踐中，金融期貨主要種類有________

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A．利率期貨 B． 國債期貨

C． 股票價格指數期貨 D． 商品期貨 E． 外匯期貨

將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（定的 A 收益性 B 信譽高 C 流動性好 D 流通規模大

證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）A 出納差錯 B 交易差錯 C 事故性差錯 D 責任性差錯

證券服務部可從事的業務包括（）A 提供證券交易行情

B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式 C 提供合法的信息咨詢服務 D 中國證監會批準的其他業務

按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目 A T日存款

網址：http://www.tmdps.cn/）特點決

B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款

證券營業部業務操作規程的基本內容主要包括（）A 規定業務操作人員的操作原則 B 明確業務操作人員應遵守的操作規定 C 提出對各項業務進行組織管理的要求 D 制定業務操作人員必須遵守的職業道德 56 投資者發出委托指令的形式有（）A 當面委托 B 代理委托 C 電話委托 D 函電委托 E 自助委托

證券營業部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務的創新，從而實現（）A 交易手段高效化 B 服務功能自動化 C 信息管理智能化 D 業務處理網絡化

債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（）和加強資產管理的目的 A 調整資產結構 B 調劑頭寸

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C 套期保值 D 增加資金供應

禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易 A 租券 B 借券 C 自有債券 D 轉債

下面的陳述中（）是正確的

A 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)D 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值加上一項贖回費(如0．5％)第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計35分)1 證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營 A 正確 B 錯誤 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本 A 正確 B 錯誤 開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費 A 正確 B 錯誤 證券從業人員可以買賣經批準發行的國債 基金 A 正確 B 錯誤

網址：http://www.tmdps.cn/ 新股網上競價發行的發行價是競價決定的 A 正確 B 錯誤 證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性 A 正確 B 錯誤 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為 A 正確 B 錯誤 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時間是由證券公司和投資者商定的 A 正確 B 錯誤 從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主 A 正確 B 錯誤 從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性

A 正確 B 錯誤 在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以 A 正確 B 錯誤 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費

A 正確 B 錯誤 個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯誤 14 證券交易所管理人員可以開立股票賬戶 A 正確 B 錯誤 證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券 A 正確 B 錯誤

網址：http://www.tmdps.cn/ 折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的 用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理 A 正確 B 錯誤 信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作 A 正確 B 錯誤 系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管 A 正確 B 錯誤 證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書” A 正確 B 錯誤 證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔 A 正確 B 錯誤 證券從業人員 證券業管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國債 基金 A 正確 B 錯誤 證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣 A 正確 B 錯誤 對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10% A 正確 B 錯誤 證券交易風險的制度防范包括事先預警 實時監控和事后監察等幾個方面 A 正確 B 錯誤 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 A 正確 B 錯誤 證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單 清晰 費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點

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A 正確 B 錯誤 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價指數期貨三種 A 正確 B 錯誤 欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）” 由機構批設機關核準的公司章程等

A 正確 B 錯誤 作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為 A 正確 B 錯誤 在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務 A 正確 B 錯誤

在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的 A 正確 B 錯誤

證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1 A 正確 B 錯誤

在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次

A 正確 B 錯誤

機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米 A 正確 B 錯誤

證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資 合作方式設立；不得以承包 租賃方式經營 A 正確 B 錯誤

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證券自營業務原始憑證以及有關業務文件 資料 賬冊 報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年 A 正確 B 錯誤

證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資 A 正確 B 錯誤

證監會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶 A 正確 B 錯誤

非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅 A 正確 B 錯誤

在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶 A 正確 B 錯誤

投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托 A 正確 B 錯誤

證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物 A 正確 B 錯誤

委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托 A 正確 B 錯誤

如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息 A 正確 B 錯誤

認股權證的交易都是在證券交易所進行的 A 正確 B 錯誤

證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資 合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營

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A 正確 B 錯誤

客戶管理主要包括客戶的開發 客戶資料管理 客戶需求調查等內容 A 正確 B 錯誤

證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間 條件自主決定其買賣證券的交易方式 A 正確 B 錯誤

內幕交易是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為 A 正確 B 錯誤

系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件 數量和質量等幾個方面著手 A 正確 B 錯誤

加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一 A 正確 B 錯誤

在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金 A 正確 B 錯誤

證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入 A 正確 B 錯誤

證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區 A 正確 B 錯誤

差額結算是證券清算 交割 交收業務應遵循的兩條原則之一 A 正確 B 錯誤

證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位 A 正確 B 錯誤

委托人在得到證券經紀商同意后可以透支

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A 正確 B 錯誤

投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券 A 正確 B 錯誤

在證券交易市場發展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式 A 正確 B 錯誤

客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令 A 正確 B 錯誤

我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的 A 正確 B 錯誤

證券回購清算的特點是一次清算，二次交易 這是由回購交易的自身特性所決定的 A 正確 B 錯誤

目前，我國B股實行T+0回轉交易制度 A 正確 B 錯誤

證券交易的過戶費是上市公司的收入 A 正確 B 錯誤

證券營業部的遷址 轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監會或其派出機構上報批準

A 正確 B 錯誤

回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶 A 正確 B 錯誤

證券登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于7年 A 正確 B 錯誤

委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令

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A 正確 B 錯誤

目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬 深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場 A 正確 B 錯誤

在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 A 正確 B 錯誤 單選題答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多選題答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）、ACDE（12）、ABD（13）、ABCDE（14）、ABC（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;

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（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;判斷題答案:（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是

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第二篇：嗨學網證券從業資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

1．嚴格地說，證券是用宋證明證券持有人有權取得相應()的憑證。

A．現金股利和股票股利 B．票權和表決權 C．權益 D．投資回報

2．上海證券交易所于()正式開業。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規模 B．交易對象 C．交易性質 D．交易場所

4．下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是()。A．以資產凈值確定

B．在資產凈值的基礎上加一定的手續費確定 C．以資產總值確定

D．在資產總值的基礎上加一定的手續費確定

5．權證從內容上看具有()的性質。

A.人股權 B．債權 C．存托 D．期權

6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。

A．證券登記結算公司 B．證券交易所 C．證券經紀商 D．投資者保護基金

7．我國相關制度規定，證券業管理人員可以買賣()。

A．國債 B．B股

C．可轉換債券 D．A股

8．()根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整證券公司注冊資本的最

低限額。

A．證券交易所會員大會 B．國務院證券監督管理機構 C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場外交易市場。

A．銀行間債券市場 B．券柜臺市場 C．證券交易所 D．店頭市場

10．在場外交易市場，金融機構的柜臺是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監管者

11．中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

A．風險自負的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管理 D．經財政部批準設立

12．證券交易所會員應當設會員代表，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實質包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點 C．交易時間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價

15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A．真實性 B．合法性 C．規范性 D．一致性

16．同自營業務相比，下列各項中，()是證券經紀業務的特點。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩定性

17．上海證券賬戶當日開立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()進行識別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營業部 D．受托人

19．在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是()。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉賬 D．托管 21．投資者要求開辦網上委托應向()提出申請。

A．中國證券業協會 B．證券交易所

C．證券登記結算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據證券經紀業務規范管理和經營監督的要求，證券公司總部應對經紀業務的除()以外實行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權限 D．客戶服務

23．根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數量 C．委托價格限制 D．委托時效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。

A．對手方最優價格申報 B．本方最優價格申報

C．全額成交或撤銷申報

D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

25．如果客戶采用自助委托方式則當其輸入相關的賬號和()后，即視同確認了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營業部

26．證券經紀商在接受客戶委托后，進行申報時做法錯誤的是()。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B．在申報竟價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價

D．按“時間優先，客戶優先”的原則進行申報競價

27．按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是()。

A．時間優先，數量優先 B．價格優先，數量優先 C．價格優先，客戶優先 D．價格優先，時間優先 28．中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括()。

A．公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況 B．最近3個月公司為控股股東及其他關聯方提供資金情況

C．最近3個月內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量

D．最近6個月公司的對外擔保情況

29．()是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

A．連續競價 B．集合競價 C．拍賣競價 D．招標競價

30．根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價 B．當日該證券的第一筆成交價 C．當日該證券的第一筆買入委托價 D．當日該證券的第一筆賣出委托價

31．上海證券交易所規定，買賣：無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應()。

A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％ B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％ C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％

D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％

32．根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標準為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A．交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額

B．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券 C 當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

D．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

35．我國證券交易所證券指數的編制遵循()的原則。

A．公平及時 B．公開透明 C．簡便易用 D．高效正確

36．對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款

38．按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國證監會 C．證券公司 D．國務院

40．從事中間介紹業務的證券公司應當在()，公開受托從事的介紹業務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監會指定的信息披露媒體 B．其經營場所顯著位置或者其網站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業協會指定的網站

41．下列關于自營業務內部控制的說法，錯誤的是()。A．證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

B．證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

C．稽核部門應定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核

D．證券公司應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是()。

A．定向資產管理業務

B．限定性集合資產管理計劃 C．非限定性集合資產管理計劃 D．專項資產管理業務

43．證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立()。

A．有效的投資風險評估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的()進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

A．可行性 B．齊備性 C．合規性 D．真實性

45．證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由()進行復核。

A．資產托管機構 B．證券交易所 C．證券登記結算機構 D．證券公司自己

46．《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．1年

49．單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理方法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近6個月()均在12億元以上。

A．總資產 B．凈資產 C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據融資融券業務的決策與授權體系，證券公司的業務執行部門負責()。A．制定融資融券業務的基本管理制度 B．制定融資融券業務操作流程 C．融資融券業務的具體管理和運作

D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作

52．客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起()個交易日內向證券公司申報。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發權證。

A.人客戶信用交易擔保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。

A．證券交易所 B．證券登記結算機構 C．存管銀行 D．中國證監會

56．關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述正確的是()。

A．100元標準券為1手 B．最小報價變動單位為0．，01元或其整數倍 C．單筆申報最大數量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益

57．關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法錯誤的是()。A．上海證券交易所不區分國債回購和企業債回購 B．深圳證券交易所不區分國債回購和企業債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購

D．上海證券交易所規定可參與回購的國債、企業債、公司債均可折成標準券

58．關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度

C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

59．全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構()。A．可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣業務

B．應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務 C．可直接進行債券交易和結算，但只能直接開展現券買賣和逆回購業務

D．既可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算

60．下列()不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

61．在證券經紀業務中，包含的要素包括()。

A．證券交易對象 B．股票和債券的發行人 C．證券經紀商和委托人 D．證券交易所

62．境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D．住址證明

63．根據我國最新頒布的有關制度規定，下列各項中()屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬 C．對投資者進行風險教育，提示證券投資風險

D．提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是()。

A．上市公司股東人數

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數 D．股東的流通股數

65．證券公司不按規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責任

66．逆回購方是指在債券回購交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質押的一方 D．獲得債券質權的一方

67．()可以使回購債券不被凍結從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購

68．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定()。

A．到期交易凈價 B．回購債券數量 C．回購期限 D．首期交易凈價

69．下列符合全國銀行問債券市場買斷式回購風險控制規定的有()。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75％

D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金 C．違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債，視為違約

72．下面有關清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

D．是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 C．是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額凈額進行計算的處理過程

73．凈額清算方式的主要優點有()。

A．簡化操作手續

B．減少資金在交收環節的占用 C．防止買空賣空行為的發生 D．防止風險積累

74．在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數

C．最低結算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關于全國銀行間債券市場回購業務的描述，錯誤的有()。A．計算回購利息的基礎天數為360天

B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規定有()。A．融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應追溯調整

D．中國結算上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息

77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為的有（）

A．違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞 B．操縱債券交易價格 C．交易雙方自行確定回購利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質押式回購的清算與交收實行標準券制度 C．標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發布

D．中國結算公司一般在每星期三收市后發布下一星期適用的標準券折算率

79．境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件

D．證券賬戶卡原件及復印件

80．證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A．資金賬號(或股東賬號)B．證券代碼

C．委托買賣價格 D．委托買賣數量

81．證券市場進行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風險意識 B．提高投資者的風險識別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護的能力

82．投資咨詢服務中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進行不必要的證券買賣 B．介紹技術分析軟件使用方法

C．調解投資者在交易過程中發生的糾紛 D．對證券市場走勢發表肯定性意見

83．()與股份首次公開發行登記類似，可參照股份首次公開發行登記的相關內容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發行登記 C．企業債發行登記 D．權證發行登記

84．自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復印件

D．發證機關出具的有關變更證明及復印件

85．買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合()的申報為有效申報。

A.久買入申報價格為12．50元，該股票前一交易日收盤價為12元 B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13．80元 C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元

D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8．20元

86．下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括()等。

A．證券代碼 B．當日最高成交價格 C．當日累計成交數量 D．當日累計成交金額

89．關于證券交易所質押式回購清算與交收過程中標準券計算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率

B．對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率

C．在標準券折算率計算過程中無需考慮違約風險防范問題

D．標準券折算率由中國結算公司負責計算，滬、深證券交易所負責向投資者發布計算結果

90．關于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實現證券的轉移

D．交收發生財產的實際轉移

91．關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結

算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收’ C．證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險

D．目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約

92．關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。

A．結算系統參與人名稱或其結算賬尸、清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶

B．證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶

C．結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶

D．結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

93．關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的有()。

A．信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金

C．在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無需承擔信用風險

D．證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市

94．關于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將該結算參與人的結算業務

B．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將利用，暫不交付的款項補購證券

C．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將凍結該結算參與人的資金交收賬戶

D．發生證券交收違約時，中國結算公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金

95．關于證券交易結算流程中的清算環節，下列表述正確的有()。

A．中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理

B．在清算過程中，印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算 C．我國證券交易所實行滾動交收制度

D．實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也入會納入到凈額清算中

96．關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節，下列表述正確的有()。A．中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收

B．中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金

交收氣

D．中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

97．市場細分的主要依據包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營銷渠道主要分()。

A．機構營銷渠道 B．個人營銷渠道 C．直接營銷渠道 D．間接營銷渠道

99．理財顧問服務的特點包括()。

A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

100．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須()。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

D．請客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示．不選、錯選、放棄均不得分）

101．證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎。()102．報價驅動系統是一種連續交易商市場，也稱為訂單驅動市場。()103．派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。()104．根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履

行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。()105．境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()106．深圳證券交易所規定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。()107．證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。()

108．在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業務的管理風險之一。()109．通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。()110．在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。()

1．證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。()

112．在網上定價發行方式下，新股認購成功者是按價格優先、時間優先的原則確定的。()113．在采用新股上網定價發行方：式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由主承銷商負責組織搖號 抽簽，確定成功申購者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。（）116．對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權證的數量是根據該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數量確定的。()

118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務，按現行規定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99 999900元。()

119．上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。()

121．我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權；()122．在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票。()123．股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是發布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。()124．按照現行有關規定，證券公司申請從事股份轉讓服務業務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業部，并且布局合理。()125．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。()126．在股份轉讓業務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。()

127．根據《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。()129．證券公司從事自營業務時，必須同時擁有資金和證券。()130．證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。()131．自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一監事會—投資決策機構一自營業務部門”的四級體制設立。()132．證券公司的自營業務只能通過專用自營席位進行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監會派出機構備案。()

135．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是“資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。()

138．定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、央行票據等。()139．定向資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。()141．根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控，發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理并報告中國證監會。()

143．客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。()

144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當上市公司出現消除退市風險的情形后，證監會可撤銷其退市風險警示。()150．集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。()151．營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。()152．除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。()153．證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。()

154．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者可通過交易系統進行投票，也可通過互聯網進行投票。()156．深圳證券交易所網絡投票僅基于交易系統，投資者不能通過互聯網進行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部捉出申請，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現金，也可以標的證券以及交易所認可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。()160．證券公司從事資產管理業務，要確保客戶資產的保值增值。()

真題測試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。3．【解析】B按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。5．【解析】D權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式 收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的

從業人員、證券監督管理機構的工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。8．【解析】B經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于上述規定的限額。9．【解析】C“場外交易市場”也稱為其他交易場所，包括分散的柜臺市場（又稱“店頭市場”）和一些集中性市場。證券交易所又稱“場內交易市場”，是指在一定的場所、一定的時間，按一定的規則集中買賣已發行證券而形成的市場。

10.【解析】c通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設柜臺的金融機構報出，投資者根據金融機構柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺，證券購入者直接從柜臺買入證券。所以，金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

12.【解析】A在會員制度日常管理中，證券交易所會員應當設會員代表1名，組 織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。

16.【解析】A證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性；證券經 紀商的中介性；客戶指令的權威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過證券營業部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委托狀態，自行將委托內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。

19.【解析】A經紀關系建立過程包括：證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容相揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議書》，與其指定存管銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議書》；客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。這是委托人須要承擔的義務。21．【解析】D投資者要求開辦網上委托應向具有資格的證券公司提出申請。

22.【解析】D根據規范管理和經營監督的要求，對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優價格申報；本方最優價格申報；最優五檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報；全額成交或撤銷申報；深圳證券交易所規定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確密碼后，即 視網確認了身份。

26.【解析】C證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

27.【解析】D我國證券交易所的競價原則是“價格優先，時間優先”。

28.【解析】A中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。29.【解析】A連續競價是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

30.【解析】B根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

31.【解析】D上海證券交易所規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階

段的有效申報價格應符合以下規定：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量，不得超過其證券賬戶內可交易余額。一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券。交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數的編制遵循公開透明的原則。

36.【解析】D對于首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關投資者提交書面承諾；限制相關證券賬戶交易報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監會查處。

38.【解析】A境外投資者的境內證券投資，應當遵循T列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。但境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關當事人做出公告后復牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網 站公開下列信息：受托從事的介紹業務范圍：從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監會規定的其他信息。

41.【解析】B定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是定 向資產管理業務特點之一。43．【解析】C證券公司定向資產管理業務的研究工作應當符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監會批準，證監會受理時，應自收到申報材料后對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。45．【解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由資產托管機構進行復核。

46.【解析】B 《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。

47.【解析】C在融資融券業務的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應符合在交易所上市交易滿3個月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業務市場風險的控制中，單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易曰恢復其融資買入，并向市場公布。

50.【解析】C證券公司申請融資融券業務試點，應當具備下列條件：經營證券經紀業務已滿3年，且己被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上；客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控；已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模；業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督；分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。

52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守有關規定，但超出融券數量的部分除外。不得以違反規定賣出該證券的方式操縱市場。

53.【解析】D充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按 下列折算率進行折算：上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。54.【解析】A證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。對違反規定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合以下要求：申報單位為手，1000元標準券為1手；計價單位為每百元資金到期年收益；申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍；申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過l萬手；申報價格限制按照交易規則的規定執行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。2009年我國發行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營業部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交《債券回購交易風險提示書》，與投資者簽訂《債券質押式回購委托協議書》；應當要求投資者提交質押券，填寫“質押券提交申請表”。營業部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查。標準券余額不足的，債券回購的申報無效。投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業部收到債券回購交易申請表后，有權對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的金融機構可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算；非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務。

60.【解析】D深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有l天、2天、3天、7天4個品種。

【解析】D深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有l天、2天、3天、7天4個品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

62.【解析】Ac境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表>，并提交本 人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物，或違規向客戶提供資金或有價證券；侵占、損害客戶的合法權益；未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數量或者買賣價格，代理買賣法律規定不得買賣的證券；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄漏或利用內幕信息；從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

69.【解析】ABCD全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動申報“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金；違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。74.【解析】ABC最低結算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數X最低結算備付金比例。

75.【解析】ABD全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。

76.【解析】AD在買斷式回購初始結算的交收日，融資方結算參與人與融券方結算參．9人均需按規定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布。如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金不追溯調整。結算參與人應繳納的履約金并入結算參與入當日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結算公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息。

77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為有：擅自從事借券、租券等融券業務；擅自交易未經批準上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關規則或協議并造成嚴重后果；違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞。78.【解析lABD C項應修改為“標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

80.【解析】ABCD證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號或股東賬號）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。82.【解析】AD按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀入及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發行登記的相關內容來辦理的。公司債和企業債的初始登記與股份首次公開發行登記類似。權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

85.【解析】ABD實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍，根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。

86.【解析】ABD證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設旋，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行）配合完成：證券公司負責根據中國結算公司發送的結算數據和存管銀行發送的客戶資金存取數據完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額；存管銀行負責根據客戶資金的存取數據和證券公司向其發送的證券交易清算數據完成客戶管理賬戶余額的更新，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結果發送證券公司；證券公司根據核對無誤的清算結果向存管銀行發送資金劃付指令，存管銀行根據證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

89.【解析】AB標準券折算率計算和公布的有關安排如下：對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率；對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（含當日）至適用星期：適用的標準券折算率；標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布。

90.【解析】ABD從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。清算結果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程。兩者最根本的區別在于：清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移（雖然有時不是實物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結算管理辦法》規定，證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償證券賬戶中的證券用于質押申請貸款。證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結算應當按照規定向中國結算公司申請取得結算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結算公司開立結算賬戶，同時應在中國結算公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續，結算系統參與人無對應交易席位且已結清與中國結算公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國結算公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

93.【解析】ABD證券結算風險包括信用風險、流動風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險。信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。證券登記結算機構作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構也要向守約一方支付其應收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風險的同時，證券登記結算機構自身也因此集中承擔了所有的對手方的信用風險。流動性風險是指在面臨資金或證券交收違約時，證券登記結算機構需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結算機構一旦出現流動性風險，后果將十分嚴重，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市。

94.【解析】BD對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。如果違約結算參與人在：違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金。中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約。如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券（稱為強行補購）。

95.【解析】ACD證券交易結算流程中的清算：接收完證券交易數據后，中國結算公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付

價款進行軋抵處理。在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結算參與人與客戶之間的證券交收是結算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結算公司滬、深分公司直接維護，因此，為完成相應的證券交收，證券公司需委托中國結算公司滬、深分公司辦理相應的證券劃付；因中國結算公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環節，中國結算公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時點，對于應付資金的結算參與人，中國結算公司滬、深分公司會將相應資金從其資金交收賬戶劃付到中國結算公司滬、深分公司證券登記結算系統自身設立的“集中資金交收賬戶”；對于應收資金的結算參與人，中國結算公司滬、深分公司會將相應資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場細：分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。

98.【解析】cD證券公司營銷渠道主要分為以下兩種：（直接營銷渠道，如傳統的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等；②間接營銷渠道，是指產品通過中間商或中介機構來流通。99．【解析】ABCD理財顧問服務是指證券公司向客戶提供財務分析與規劃、投資建議、個人投資產品推介等綜合性理財專業化服務。具有顧問性、專業性、綜合性和長期性的特點。100.【解析】AC客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動性是證券市場生存的條件，從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

102.【解析】B報價驅動是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅動是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

103.【解析】B在證券交易所會員承擔的義務中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規定。

104.【解析】B根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

105.【解析1B境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

106.【解析】B經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

107.【解析】A證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

108.【解析】A管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程中出現下列情形：在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等；違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券；誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易：從事有損其他證券經營機構或經紀業務從業人員的不正當競爭等。109.【解析】A技術風險是指證券公司信息技術系統（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

110.【解析】A建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益是證券經紀業務防范管理風險的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，予警告，并處以罰款：情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

112.【解析】B在網上定價發行方式下，新股認購成功者是按抽簽決定；競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網定價發行方式時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經交易所交易系統確認，不得撤銷。

114.【解析】A以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據現行有關部門制度規定，A股現金紅利派發時，證券發行人要確保在現金紅利發放日前的第二個交易日16: 00前，將發放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權登記日(R日)收市后，證券營業部接收股份結算信息庫中的配股權證數據，即證券營證券！業部根據每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應的權證數量。

118.【解析A投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為買。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。

119.【解析】A上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。

121.【解析】A我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易曰，權證終止交易，但可以行權。

122.【解析】A可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券。在轉換期中，可轉債的交易照常進行。

123.【解析】A根據中國證券業協會發布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》規定，主辦業務包括：對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導；辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業協會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等；發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險；指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息；對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中國證券業協會備案，重大事項應立即報告中國證券業協會；根據中國證券業協會要求，調查或協助調查指定事項；中國證券業協會許可的其他業務。

124.【解析】A具有20家以上的營業部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉讓服務業務應當符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉讓以“手”為單位，l手等于100股。申報買入股份，數量應當為1手的整數倍。不足l手的股份，只能一次性申報賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統掛牌報價轉讓的非上市公司）股份，應持有中國結算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉托管手續。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業務時，必須同時擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。131.【解析】B自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。

132.【解析】A自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員屬于內幕信息的知情人。

134.【解析】B根據《證券法》的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。

135.【解析】A設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。

137.【解析】B證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

138.【解析】A定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、《試行辦法》等規定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營業務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。141.【解析】B根據集合資產管理合同的約定，客戶不可以轉讓所持集合資產管理 計劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控，發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理，并報告中國證監會。

143.【解析】B客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當上市公司消除退市風險的情形后，證券交易所可撤銷其退市風險警示；否則，公司將面臨終止上市風險。

150.【解析】A所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

151.【解析】A營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。

152.【解析】A除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權（息）價作為計算漲跌幅度 的基準。

153.【解析】A證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保擴客

戶合法權益是證券經紀業務內部控制的內容和要求之一。154.【解析】B對于B股，交易過戶費也稱為結算費。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交

易所網絡投：票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。156.【解析】B上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交

易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統行投票，也可以通過互聯網進行投票。

157.【解析]B中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證監會批準。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于證券交易

第三篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]

第四篇：證券從業資格考試大綱(2012年版)：證券交易

證券從業資格考試大綱（2012年版）：證券交易

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第一章

證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章

證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內容；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章

特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定；熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章

證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求；熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施。

熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章

經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章

證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第七章

資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章

融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。

熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。

第九章

債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章

證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則。

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

第五篇：2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13．證券公司應當向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產品

B．公司的業務風險

C．公司的法定業務范圍

D．公司的服務

14．證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關自營業務的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監管處罰

C．被采取監管措施

D．遭受財產損失

19．下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規操作

B．信息技術系統發生技術故障

C．內部控制不嚴

D．違反法律、行政法規和監管部門規章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B

項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。