第一篇：2013年證券從業資格考試證券交易多選題及答案知識大全

1、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

2、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

3、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

4、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

5、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

6、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

7、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

8、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

9、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

11、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

12、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

13、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

14、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

15、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

16、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

17、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健

18、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

19、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況 20、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

21、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

22、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

23、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

24、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入 B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

25、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

26、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

27、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產對公司債務承擔責任 B．公司以全部財產對公司債務承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

28、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

30、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

31、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

33、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

34、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

35、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

36、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

37、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

38、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

39、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

40、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

41、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

42、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B．相關業務技術系統建設情況說明

C．參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

43、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

44、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

45、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

46、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

47、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系

48、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

49、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

50、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

51、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

52、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

53、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

55、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

56、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

57、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

58、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

59、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

60、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員 61、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限 62、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

63、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究 64、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

65、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

66、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

67、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

68、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

69、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

70、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

71、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

72、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

74、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

75、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

76、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 77、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

78、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

79、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

80、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

81、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

第二篇：2010年證券從業資格考試證券交易多選題及答案包過題庫

1、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

2、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

3、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

4、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。A．監事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

5、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

6、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

7、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

8、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

9、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

10、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

11、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。

A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

12、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

13、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

14、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

15、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

16、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實 B．準確 C．完整 D．及時

17、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

18、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

19、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

20、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

21、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

22、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

23、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

24、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

25、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

26、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

27、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

28、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

29、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

30、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

31、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

32、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

33、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

34、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債

C．購買中央銀行債券

D．購買中央級金融機構發行的金融債券

35、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

36、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

37、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

38、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

39、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

40、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

41、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

42、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

43、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

44、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

45、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

46、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯網 D．QQ

47、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

48、公司的財產包括（）。A．動產 B．不動產

C．貨幣組成的有形財產 D．貨幣組成的無形財產

49、非公開發行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。A．網絡 B．公開勸誘 C．說明會 D．公告

50、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

51、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

52、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

53、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

54、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產對公司債務承擔責任 B．公司以全部財產對公司債務承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

55、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

56、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

57、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

58、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

59、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗

60、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件 61、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構成該罪

62、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

63、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

64、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務 65、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查 66、信息公開的內容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．報告 D．臨時報告

67、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

68、證券經紀業務的構成要素包括（）。A．證券經紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

69、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內部隔離制度 C．盡職調查制度 D．詢問制度 70、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

71、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

72、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

73、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

74、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序 75、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

76、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

77、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨交易所的從業人員 C．證券業協會的工作人員 D．銀行工作人員

78、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣 79、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

80、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務

81、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

82、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

83、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

。）

第三篇：2015年證券從業資格考試證券交易多選題及答案理論考試試題及答案

1、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

2、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

3、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

4、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

5、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

6、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

7、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

8、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

10、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

11、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

12、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

13、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

14、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

15、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

16、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

17、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

18、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

19、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

20、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

21、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

22、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

23、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

24、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

25、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

26、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

27、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

28、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

29、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

30、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

31、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格

32、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

第四篇：2012年證券從業資格考試《證券交易》精選練習及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業務收入中提取 C．從證券登記結算公司的業務收入中提取 D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是【Ｃ】。A 網上委托

B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經紀業務特點的是【Ｄ】。A 證券經紀商的中介性 B 客戶指令的權威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性。４、關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內交易員

考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結算風險基金 B 委托手續費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導 D．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 ８、下列不屬于證券經紀業務的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權威性 D．證券經紀商的中介性

【答案解析】：：證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，考試吧：www.tmdps.cn一個神奇的考試網站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業考試網http://www.tmdps.cn/zhengquan/ 其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

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第五篇：2011年證券從業資格考試證券交易多選題及答案考資料

1、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

2、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

3、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

4、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業自律組織

D．國務院證券監督管理機構

5、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

6、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

7、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現為金融機構違背受托義務

8、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

9、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

10、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

11、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

12、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

13、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

14、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

15、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

16、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

17、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

18、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

19、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

20、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

21、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

22、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

23、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

24、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

25、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨交易所的從業人員 C．證券業協會的工作人員 D．銀行工作人員

26、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

27、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

28、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

29、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債

C．購買中央銀行債券

D．購買中央級金融機構發行的金融債券

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

31、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

32、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

33、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

34、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

35、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

36、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

37、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

38、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

39、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

D．與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制 40、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

41、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

42、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

43、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查