第一篇：2014年證券從業資格考試《證券交易》沖刺及答案最新考試試題庫

1、下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

2、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

3、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

4、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

5、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

6、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

7、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

8、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

9、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

10、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

11、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A．戰略投資者的名稱 B．認購數量 C．市盈率 D．持有期限

12、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入

B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

13、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

14、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

15、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

16、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

17、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易）。

D．操縱市場

18、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

19、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

20、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A．電話 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

21、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

22、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

23、公司的財產包括（）。A．動產 B．不動產

C．貨幣組成的有形財產 D．貨幣組成的無形財產

24、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

25、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

26、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

27、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發起人認購股份 C．募股程序 D．召開創立大會

28、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

29、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

30、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗

31、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

32、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

33、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

34、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優先股 D．期貨

35、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

36、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

37、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

C．有健全的內部管理制度

D．有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

38、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

39、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

40、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

41、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業人員 C．證券業協會工作人員 D．新聞傳播媒介從業人員

42、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

43、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

44、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

45、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

46、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

47、證券經紀業務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

48、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款 C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

49、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

50、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

51、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

52、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

53、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

54、財務顧問服務對象有（）。A．企業 B．個人 C．政府 D．上市公司

55、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監管機構調查且有立功表現 C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產

56、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍 C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

57、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

58、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

59、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

60、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

61、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

62、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65 63、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A．合法合規原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

64、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

第二篇：2011年證券從業考試證券交易最后沖刺最新考試試題庫

1、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

2、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

3、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

4、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

5、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

6、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

7、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

8、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

9、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

10、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

11、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

12、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

13、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

14、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

15、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

16、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

17、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

18、監管部門對經紀業務的監管措施包括（）。A．中國證監會的自律管理 B．證券公司的內部控制 C．證券監管機構的監管 D．證券交易所的監督

19、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

20、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

21、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

22、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。A．商業銀行 B．國有企業 C．民營企業 D．證券交易所

23、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

24、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

25、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

26、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

27、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

28、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 D．其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

29、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

30、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

31、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

32、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

33、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書 B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

34、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

35、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

36、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

37、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

38、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

39、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

40、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

41、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

42、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

43、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

44、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

45、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

46、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

47、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

48、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

49、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

50、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

51、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

52、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

53、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

54、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

55、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

56、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

57、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

58、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

59、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

60、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

61、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

62、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

63、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健

64、從事證券業務的專業人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

第三篇：2011年證券從業考試證券交易最后沖刺最新考試試題庫(完整版)

1、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

2、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

3、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息

B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數

4、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

5、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

6、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

7、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

8、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

9、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

10、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

11、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

12、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現為金融機構違背受托義務

13、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

14、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策 15、5%～5%繳納基金

C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

16、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

17、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

18、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

19、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

20、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設合并 C．派生合并 D．創設合并

21、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

22、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

23、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

24、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內部隔離制度 C．盡職調查制度 D．詢問制度

25、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐）。

C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

26、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

27、開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別

28、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

29、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

30、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

31、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

32、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監管機構調查且有立功表現 C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產

33、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事 C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

34、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

35、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

36、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

37、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

38、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

39、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

40、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

41、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

42、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

43、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

44、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

45、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

46、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

47、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

48、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

49、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

50、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

51、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

52、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

53、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

54、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

55、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

56、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業自律組織

D．國務院證券監督管理機構

57、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

58、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃 D．非限定性集合資產管理計劃

59、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

60、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 61、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

62、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

63、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

64、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

65、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力 66、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

67、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

68、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

69、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

70、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

71、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

72、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

73、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的 74、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備 75、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

第四篇：2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經紀業務

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是（）。

A.提供證券資產管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務

D.防止股價波動

2.證券經紀業務包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.中國證券業協會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的（）是證券經紀業務服務的核心。

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息咨詢服務

D.技術服務

5.（）是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

7.證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（）根據客戶證

券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

A.客戶優先

B.機構優先

C.時間優先

D.VIP優先

10.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）復核員復核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協議》、《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（）日內申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（）個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關系

C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風險

20.細分市場的（）特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權利的是()。

A.自由選擇經紀商

B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。

A.業務對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經紀商的中介性

23.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

27.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協議

D.代理協議

30.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.根據自身承受能力接受交易結果

C.采用正確的委托手段

D.按規定繳存交易結算資金

33.按我國現行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（）關系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（）。

A.證券公司

B.資產管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關于委托單的說法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應具備的主要內容

C.明確了證券經紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在

委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

D.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內合伙企業申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原（）。

A.證券賬戶結算證明

B.資金賬戶結算證明

C.資金賬戶凍結證明

D.證券賬戶凍結證明

40.法人申請（）的，按規定數據格式將有關資料傳送中國證券登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股

托管機構），并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶卡

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

A.客戶服務

B.客戶招攬

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

44.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務

D.郵寄服務

48.理財顧問服務的（）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

49.在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差

異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.（）的主要優點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.（）將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管

理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以3萬元以上l0萬元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

64.證券營業部負責人的離任審

計發現違法違規問題的，證券公司應

當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少（）年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于（）個工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營業部應當建立營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營業部應當匯總上一證

券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D.乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2.《證券交易委托代理協議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

D.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有（）

A.合法的證券公司及證券營業部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

5.講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

6.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結算公司

B.存管銀行

C.證券經紀商

D.會計師事務所

7.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有（）。

A.如實提供有關證件

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.按規定繳存交易結算資金

D.采用正確的委托手段

9.經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案

10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（）。

A.選擇經紀商的權利

B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

C.對自己購買的證券享有持有權和處置權

D.尋求司法保護權

11.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任

12.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（）。

A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

C.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況

13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（）。

A.宏觀經濟風險

B.上市公司經營風險

C.不可抗力因素導致的風險

D.政策風險

14.在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。

A.授權人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經紀商

D.委托人

17.經紀業務主要環節包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業務

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關

（）進行基本約定。

A.權利和義務

B.業務規則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經紀商為客戶提供的信息服務的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告

B.經濟前景的預測分析和展望研究

C.有關股票市場變動態勢的商情報告

D.有關資產組合的評價和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規則的嚴密性

D.操作程序的復雜性

22.證券經紀業務可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業部經紀業務內

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度

B.建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業部管理制度

D.統一交易系統，加強信息系統安全管理

24.管理風險的防范措施包括（）。

A.嚴格執行經紀業務操作規程

B.加強員工培訓，提高員工素質

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立經紀業務檢查稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

A.自然人姓名或機構名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經紀業務風險主要包括（）。

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業部業務運作集中統一管理的具體措施有（）。

A.對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理

B.對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理

C.重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制

D.總部要對營業部崗位與權限設置、業務操作合規性進行有效監督、檢查

29.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整

30.證券營業部實行前后臺分離的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務

31.證券經紀商對委托人的一切委托事

項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監管

C.司法機關

D.證券交易所

32.委托人的權利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結

C.質押

D.贈與

33.以下關于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶所有

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。

A.交易權限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關證券營業部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱不一致

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

36.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

37.證券經紀商的中介性表現在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經紀商承擔一定的義務主要體現了（）的原則。

A.自身權益最大化

B.為委托人服務

C.權利和義務對等

D.公平買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.風險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規定數據格式實時向中國證券登記結算有限責任公司傳送開戶數據，內容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯系電話

C.開戶機構、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（）。

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.提供虛假信息

43.境內創投企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發的《外商投資企業批準證書》

B.商務部頒發的《外商投資企業批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創業投資

管理部門出具的創投企業備案文件

D.市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件

44.境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發的營業執照

B.組織機構代碼證及復印件

C.執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）

D.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書

C.董事會或董事、主要股東授權委托書

D.授權人的有效身份證明文件復印件

47.中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（）。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規風險的防范措施有（）。

A.建立經紀業務檢查稽核制度

B.建立健全各項規章制度

C.對客戶交易結算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監督

49.下列情形屬于合規風險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

C.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

D.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

50.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（）。

A.法律風險

B.合規風險

C.管理風險

D.技術風險

51.咨詢服務的主要內容有（）。

A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡單介紹技術分析軟件使用方法

52.證券經紀商必須承擔的義務體現了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優先、委托優先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（）。

A.有權拒絕接受不符合規定的委托要求

B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權按規定收取服務費用

D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。

A.風險意識

B.參與意識

C.投機意識

D.風險識別能力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。

A.申購新股資金凍結期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關聯尚未撤銷

56.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。

A.授權人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關系型

B.直接關系型

C.間接關系型

D.陌生關系型

58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。

A.證券公司營業部

B.網絡證券營銷

C.證券公司內部營銷人員

D.經紀人和獨立財務顧問

59.在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.用心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩定等難題時，需要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的心理特征作為細分變量

B.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的行為特征作為細分變量

C.采取恰當的技術分析方法

D.采取恰當的市場調查方法

61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的直接依據包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環節。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

65.經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（）。

A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營業部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，其（）信息發生變化的，證券公司核實后，應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯系地址

C.聯系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

A.賬戶設立是否完整

B.營業執照是否有效

C.是否通過年檢

D.內部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發生變

更的，企業應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續。

A.企業名稱

B.企業類型

C.營業期限

D.執行事務合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經紀人違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書

B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行

D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

72.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

A.違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

C.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款

D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

74.以下關于證券經紀業務的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托

B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入

75.證券經紀業務內部控制的要求之一是應建立以（）為核心的客戶管理和服務

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務

D.及時性服務

76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

C.不承擔交易中的價格風險

D.向客戶提供服務以收取收益提成作為報酬

77.證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內容包括（）。

A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托

B.有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營

D.有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故

78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

C.營銷人員的服務承諾未兌現

D.營銷人員的違規行為使客戶蒙受經濟損失

79.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為（）。

A.售前服務

B.售中服務

C.售后服務

D.特別服務

80.理財顧問服務具有（）的特點。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務

B.核心服務

C.特別服務

D.附加服務

82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（）

對 錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）

對 錯

3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）

對 錯

4.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。（）

對 錯

5.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，形成實質上的委托關系。（）

對 錯

6.證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）

對 錯

7.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（）

對 錯

8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對 錯

9.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（）

對 錯

10.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。（）

對 錯

11.證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對 錯

12.證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）

對 錯

13.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。（）

對 錯

14.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）

對 錯

15.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于l0個工作日。（）

對 錯

16.證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。（）

對 錯

17.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。（）

對 錯

18.證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）

對 錯

19.證券公司應當自每一會計結束之日起1個月內，向證券監管機構報送報告。（）

對 錯

20.證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。（）

對 錯

21.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

對 錯

22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

對 錯

23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業部指定的電話。（）

對 錯

24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業部不受理人工電話或傳真委托。（）

對 錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業部及公司規定額度的，應將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對 錯

26.營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（）

對 錯

27.如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。（）

對 錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（）

對 錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。（）

對 錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬

戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。（）

對 錯

2011證券從業資格考試《證券交易》第四章判斷習題一

31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）

對 錯

32.如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。（）

對 錯

33.2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。（）

對 錯

34.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）

對 錯

35.產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。（）

對 錯

36.證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）

對 錯

37.售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。（）

對 錯

38.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）

對 錯

39.對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。（）

對 錯

40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）

對 錯

41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規風險。（）

對 錯

42.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。（）

對 錯

43.證券公司在經紀業務營銷活動中違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售的活動，屬于其管理風險。（）

對 錯

44.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（）

對 錯

45.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（）

對 錯

46.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。（）

對 錯

47.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（）

四、單項選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對 錯

48.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（）

對 錯

49.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應直接與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。（）

對 錯

50.客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立。（）

對 錯

51.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

對 錯

52.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（）

對 錯

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。（）

對 錯[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

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[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD

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[答案]：ABC

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五、選擇題1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

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[答案]：B

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[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD

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[答案]：ABD

[答案]：ABD

判斷題1 [答案]：對

[答案]：對

[答案]：錯

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[答案]：錯

[答案]：錯

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[答案]：對 [答案]：錯

[答案]：對 14 [答案]：對 15 [答案]：對 16 [答案]：錯 [答案]：錯

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第五篇：2015年證券從業資格考試證券交易多選題及答案理論考試試題及答案

1、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

2、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

3、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

4、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

5、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

6、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

7、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

8、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

10、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

11、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

12、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

13、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

14、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

15、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

16、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

17、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

18、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

19、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

20、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

21、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

22、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

23、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

24、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

25、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

26、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

27、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

28、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

29、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

30、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

31、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格

32、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易