第一篇：2009年10月證券從業(yè)考試證券交易真題

一、單選題：

1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

A.流動性、安全性和收益性

B.流動性、收益性和風險性

C.流動性、安全性和風險性

D.收益性、安全性和風險性

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股

C.轉(zhuǎn)配股

D.人民幣特種股票

5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（）A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

D.以資產(chǎn)總值確定

6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成（）的債券。

A.基金

B.優(yōu)先股

C.任意證券

D.普通股

7、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A.金融產(chǎn)品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（A.債權(quán)憑證

B.可轉(zhuǎn)讓憑證

C.所有權(quán)憑證

D.股權(quán)憑證

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）

A.會員制

B.公司制)C.契約制

D.合同制

10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是（）

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（）

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來源為收取的傭金

C.不承擔交易中的價格風險

D.收入來源為買賣價差

12、下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務的是（）

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓)

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）

A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）

A.證券營業(yè)部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（）

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是（）

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.10天

19、集合競價確定成交價的原則是（）

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

D.最大成交量原則

20、對于B股交易說法不正確的是（）

A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D.B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

21、關(guān)于證券自營業(yè)務，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件

22、證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（A.一年

B.二年)內(nèi)有效。C.三年

D.無時間限制

23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（）的80%。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.注冊資本

D.自有資本

24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是（）

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是（）

A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人發(fā)生重大債務

C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D.發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

26、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩(wěn)定性

27、對柜臺自營買賣正確的說法是（）

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續(xù)較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是（）

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是（）

A.法人結(jié)算模式)B.自然人結(jié)算模式

C.證券公司結(jié)算模式

D.營業(yè)部結(jié)算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達成交易后（）

A.30日以內(nèi)交割

B.15日以內(nèi)交割

C.三日以內(nèi)交割

D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應在(收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（）之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為（）

A.收付

B.登記

C.結(jié)算

D.過戶

38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結(jié)算機構(gòu)

C.證券經(jīng)紀商

D.上市公司

39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D.都不屬于)40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是（）

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

41、證券回購的實質(zhì)是（）

A.信用貸款

B.抵押拆借資金

C.發(fā)行債券融資

D.杠桿融資

42、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

D.場外交易市場

44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進行。

A.投資者賬戶

B.自營賬戶

C.經(jīng)紀賬戶

D.保證金賬戶

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量

小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。

A.保證金不足

B.透支

C.賣空國債

D.信用交易

46、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回購價

47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設(shè)置是（）

A.標準的

B.非標準的

C.二者都有

D.一般來說是標準的

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（）

A.7天國債

B.14天國債

C.21天國債

D.28天國債

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是（）

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是（）

A.籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成

B.逾期未完成，原批準文件自動失效

C.有特殊情況可延長期限

D.延長期限不得超過六個月

53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構(gòu)

B.可以承包、租賃方式經(jīng)營

C.不得以合資、合作方式設(shè)立

D.未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所

54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務部的必備條件（）

A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

B.證券公司及擬設(shè)立證券服務部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

C.近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

D.有健全的風險管理制度

55、證券服務部不能從事下列哪項業(yè)務（）

A.提供證券交易行情

B.為客戶辦理資金存取

C.提供合法的信息咨詢

D.提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

56、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（）

A.出納差錯、交易差錯

B.出納差錯、事故性差錯

C.事故性差錯、非事故性差錯

D.事故性差錯、責任性差錯

57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）

A.賠償經(jīng)濟損失

B.情節(jié)嚴重的給予紀律處分

C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

D.按工作職責確定責任人

58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。

A.自營業(yè)務

B.經(jīng)紀業(yè)務

C.承銷業(yè)務

D.以上都是

59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的（）

A.法人機構(gòu)

B.子公司

C.法人機構(gòu)

D.視設(shè)立的手續(xù)而定

60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為（A.市場風險和經(jīng)營管理風險

B.政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

C.經(jīng)營風險和管理風險

D.自營業(yè)務風險和經(jīng)紀業(yè)務風險

61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是())兩類。

A.市場風險

B.經(jīng)營管理風險

C.政策法律風險

D.系統(tǒng)保障風險

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度 63、1998年底頒布的（）規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司財務制度》

C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D.《關(guān)于建立風險準備金制度的規(guī)定》

64、我國對于信用交易的規(guī)定是（）

A.對信用交易沒有嚴格限制

B.不允許從事信用交易

C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是（）

A.事先預警

B.實時監(jiān)控

C.事后監(jiān)查

D.信息反饋

67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是（）

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

68、證券自營業(yè)務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。

A.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范

B.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理

C.明確界定權(quán)限和制定量化指標

D.重點防范和綜合防范

69、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于（A.政策風險

B.法律風險

C.系統(tǒng)性風險)D.非系統(tǒng)性風險

70、由于自然災害或意外事故導致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務損失的風險是（）

A.自然災害風險

B.不可抗力風險

C.事故風險

D.管理風險

二、多選題：

1、證券交易的特征表現(xiàn)為（）

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.安全性

E.公平性

2、證券交易的原則為（）

A.公開

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息對稱

3、證券交易的種類包括（）

A.股票交易

B.認股權(quán)證交易

C.可轉(zhuǎn)換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）

A.注冊資本金在一定金額以上

B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D.連續(xù)二年盈利

E.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立

5、下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（）

A.參加會員大會

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.有對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)

D.參加證券交易所組織的證券交易

E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

6、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.有形席位

E.無形席位

7、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是())

A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B.會員的席位只能由會員單位自己使用

C.未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

8、對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是（）

A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

B.證券公司不墊付資金

C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E.我國沒有股票的柜臺交易

9、證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有（）

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券市場

D.證券交易所

E.證券交易的對象

10、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

B.忠實辦理受托業(yè)務

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權(quán)委托

11、目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有（）

A.證券營業(yè)部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

E.證券服務部辦理存取

12、非柜臺委托的主要形式有（）

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網(wǎng)上委托

E.口頭委托

13、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是（）

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

14、關(guān)于集合競價說法正確的是（）

A.遵循最大成交量原則

B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D.所有成交都以同一成交價成交

E.未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

15、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

16、證券交易所競價的結(jié)果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推遲成交

D.不成交

E.持續(xù)成交

17、關(guān)于B股交易，說法正確的是（）

A.采用無紙化交易方式

B.上海證券交易所以1000股為一單位

C.深圳證券交易所以1000股為一單位

D.目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

18、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（）

A.網(wǎng)上申購

B.網(wǎng)上競價發(fā)行

C.網(wǎng)上定價發(fā)行

D.網(wǎng)上標購

E.網(wǎng)上定價市值配售

19、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括（）

A.委托手續(xù)費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

E.所得稅

20、證券自營業(yè)務的特點是（）

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩(wěn)定性

21、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有（）

A.證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

B.證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C.2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D.證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E.證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

22、內(nèi)慕交易包括的行為有（）

A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

D.非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息

E.不公平交易

23、對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）

A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B.證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D.證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

E.流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

24、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰（）

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D.私自轉(zhuǎn)讓會員席位

E.委托其它證券公司代為買賣證券

25、對清算、交割、交收正確的說法是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

D.證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

E.資金的收付稱為清算

26、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應當具備的條件是（）

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

D.2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必需的場所

27、證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是（）

A.雙向過戶原則

B.凈額清算原則

C.逐日盯市原則

D.最小費用原則

E.錢貨兩清原則

28、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為（）

A.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算

B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

C.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù) D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

E.T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

29、一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發(fā)行日交割、交收

30、我國現(xiàn)行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判斷題

1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。

2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。

3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。

7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人

8、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。

11、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者不能從事證券代理事務。

13、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

14、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。

15、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。

16、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。

17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

19、證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。

20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。

21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。

23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。

24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

25、基金的價格變化單位為0.01元。

26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。

27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。

28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。

29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

30、集合競價在每個交易日上午9時開始。

31、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。

32、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

33、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。

35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。

36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

38、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。

39、在配股權(quán)主導繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。

41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

43、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。

47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。

52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。

53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。

54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。

57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。

60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

61、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

62、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

63、證券營業(yè)部應將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。

64、證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

65、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

66、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

67、證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

68、證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。

69、證券經(jīng)營的法律風險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。

70、證券公司代理業(yè)務因其無需提供資金，故沒有風險。

第二篇：證券從業(yè)資格證券交易2011年11月真題答案

2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案及解析

一、單項選擇題

1．【解析】答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

2．【解析】答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。來源：

3．【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

4．【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。

5．【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。

6．【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

7．【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。

8．【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。

9．【解析】答案為D。標的證券為股票的，應符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%。

10．【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

11．【解析】答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

12．【解析】答案為A。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

13．【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

14．【解析】答案為C。證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。5．【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

16．【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。

17．【解析】答案為A。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

18．【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業(yè)務權(quán)限。

19．【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員

管理規(guī)則》的規(guī)定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設(shè)立的批準文件；(3)經(jīng)營證券業(yè)務許可證；(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

20．【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

21．【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。

22．【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

23．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

24．【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。

25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

27．【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。

28．【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表，所以C選項不符合題目要求。

29．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

30．【解析】答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。

31．【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。來源：

32．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

33．【解析】答案為D。回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。

35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

36．【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。

37．【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債

券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

38．【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

39．【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標準，權(quán)證可以分為認購權(quán)證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標的證券)。

40．【解析】答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

41．【解析】答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

42．【解析】答案為B。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

43．【解析】答案為D。證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是傭金。

44．【解析】答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

45．【解析】答案為D?？蛻粑匈Y產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

46．【解析】答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。

47．【解析】答案為B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

48．【解析】答案為B。為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

49．【解析】答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

50．【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

51．【解析】答案為D?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

52．【解析】答案為A。客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

53．【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：(1)融資、融券最長期限不超

過6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算；(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。

54．【解析】答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務。

55．【解析】答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。來源：

56．【解析】答案為C。目前，我國對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會員(包括B股托管銀行)。《交收通知書》包括發(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應收、應付交收款清單。

57．【解析】答案為D。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。

58．【解析】答案為C。A選項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

59．【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，所以A選項說法錯誤；只有所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項說法錯誤；內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項說法錯誤。

60．【解析】答案為B。指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。

二、多項選擇題

1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。

2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務。(2)報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務相關(guān)的會員內(nèi)部培訓。

(4)組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調(diào)落實。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

7．【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

8．【解析】答案為ABCD。合格境外機構(gòu)投資者外在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，其內(nèi)容除

A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識；(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度；(3)加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的主要措施。

10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

11．【解析】答案為ABD。C選項應改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等?？荚嚧笳搲?/p>

13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。

14．【解析】答案為ABCD?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務管理制度和實施方案；(5)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在T+1目的應收或應付金額，所以B選項錯誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應當于T+1日17：00前及時補足，所以D選項錯誤。

18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項錯誤。

20．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

21．【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務。

22．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。

24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。

25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶?，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀商的糾紛。

26．【解析】答案為ABC?！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。

27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

29．【解析】答案為BC。A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認購；D選項應為網(wǎng)下組合證券認購。

30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。請訪問考試大網(wǎng)站http:///

31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應予以公告。

32．【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計劃中主要承擔的義務，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

33．【解析】答案為BD。A選項應為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍”；C選項應為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

34．【解析】答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務運作風險。

35．【解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項說法錯誤。

36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞?nèi)交易應由證券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。

38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

39．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。

40．【解析】答案為AC?？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

三、判斷題

1．【解析】答案為A。信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

2．【解析】答案為A。略

3．【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

4．【解析】答案為A。對于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

5．【解析】答案為A。略

6．【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

7．【解析】答案為A。略

8．【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況不可以轉(zhuǎn)托管。

9．【解析】答案為A。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

10．【解析】答案為B。我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期為當日有效。

11．【解析】答案為A。略

12．【解析】答案為B。證券營業(yè)部競價成交應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。

13．【解析】答案為A。僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。

14．【解析】答案為A。略

15．【解析】答案為A。略 來源：

16．【解析】答案為A。一級交易商是指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

17．【解析】答案為B。ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。

18．【解析】答案為A。略

19．【解析】答案為A。略

20．【解析】答案為A。如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。

21．【解析】答案為A。略

22．【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。

23．【解析】答案為A。略

24．【解析】答案為A。略

25．【解析】答案為A。略

26．【解析】答案為A。變更代理人的，證券營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。

27．【解析】答案為B。證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金和國債。

28．【解析】答案為A。略

29．【解析】答案為A。發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回拔。如作回報安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。

30．【解析】答案為B。我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

31．【解析】答案為A。略

32．【解析】答案為B。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。

33．【解析】答案為B。上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按到期贖回價格來報價的。

34．【解析】答案為A。在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。

35．【解析】答案為A。略

36．【解析】答案為B。交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不進行追溯調(diào)整。

37．【解析】答案為A。自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。

38．【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。

39．【解析】答案為B。在質(zhì)押式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權(quán)；在買斷式回購中，標的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

40．【解析】答案為A。略

41．【解析】答案為A。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

42．【解析】答案為A。略 考試大論壇

43．【解析】答案為A。略

44．【解析】答案為A。略

45．【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前一日收盤價為當日收盤價。題中描述的是上海證券交易所開盤價與收盤價的產(chǎn)生。

46．【解析】答案為A。客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

47．【解析】答案為A。略

48．【解析】答案為A。略

49．【解析】答案為A。證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。

50．【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。

51．【解析】答案為A。略

52．【解析】答案為A。在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

53．【解析】答案為A。略

54．【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。來源：

55．【解析】答案為A。略

S6．【解析】答案為A。略

57．【解析】答案為A。除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

58．【解析】答案為A。略

59．【解析】答案為A。略

60．【解析】答案為A。略

第三篇：0Hbeyk2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 4．（）不屬于交易費用。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

5．證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）A．證券自營風險和代理買賣證券風險 B．基本風險和非基本風險 C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 6．（）不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業(yè)務 C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）。A．國務院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會

B．交易所或清算機構(gòu) C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質(zhì)押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

14．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A．數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng) B．機型、容量、數(shù)量

C．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人

民銀行批準發(fā)行的（）。A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．場外交易 D．柜臺市場

17．在報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

C．證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。

20．（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核

D．證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件

21．我國證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結(jié)算 B．企業(yè)結(jié)算 C．投資者結(jié)算 D．銀行結(jié)算

25．工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報

送的文件。

A．全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 27．證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業(yè)務培訓、專業(yè)培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

28．系統(tǒng)性風險一般包括（）

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業(yè)風險、違約風險 C．經(jīng)營風險、信用風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯(lián)動 D．分解

30．上市公司應在每個會計的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統(tǒng)性風險一般包括（）。

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險 C．基本風險，經(jīng)營管理風險 D．基本風險和非基本風險

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協(xié)議

33．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風險的自律管理包括（）

A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

36．（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經(jīng)營機構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D．證券經(jīng)營機構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)

施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B．營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行)C．證券經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范 39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A．機型、容量、數(shù)量

B．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確

D．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成

43．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。

A．由具有從業(yè)資格的會計師事務所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明

B．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一末凈資本或證券營運資金驗資證明

C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表

D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機構(gòu)，應報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。

A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》 C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》 47．證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩(wěn)定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A．機型、容量、數(shù)量

B．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

C．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

D．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確

49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C．知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明 D．職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

5A．上市公司應在每個會計結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風險又可分為（）A．被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險 B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險 C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

55．上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A．政策風險，經(jīng)營管理風險，系統(tǒng)保障風險及其他風險 B．基本風險，非基本風險

C．系統(tǒng)風險，非系統(tǒng)風險 D．基本風險，經(jīng)營管理風險

57．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（）A．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險 B．基本風險，經(jīng)營管理風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

58．在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．負債凈值 D．負債總值

59．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務

C．獲取一定的利潤 D．穩(wěn)定證券市場

61．所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．基本風險 D．主要風險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A．當日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發(fā)行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠程終端委托

70．（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C．設(shè)有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。A．市場風險 B．經(jīng)營管理風險 C．政策法律風險 D．基本風險

2．在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業(yè)部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A．日常工作紀律和服務規(guī)范 B．員工績效考核制度 C．經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程 D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu)

B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D．證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E．證券經(jīng)營機構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務有（）A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業(yè)務 D．接受客戶全權(quán)委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內(nèi)交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查 B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創(chuàng)新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止性行為。

A．集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為

E．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業(yè)務決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經(jīng)營機構(gòu)帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價

D．連續(xù)競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業(yè)務的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風險性 D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．投資者

36．禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責任制

38．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務

39．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員

B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員 C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員 D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

42．股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應當具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所 C．主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 44．證券經(jīng)紀商有（）作用。A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 5。穩(wěn)定證券市場

45．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A．政策風險 B．基本風險

C．系統(tǒng)保障風險及其他風險 D．經(jīng)營管理風險

46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 47．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運送的安全保衛(wèi)制度 D．安全保衛(wèi)值班的制度

51．證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A．資本充實率 B．資產(chǎn)負債率 C．資金周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購外，還有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的標準條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則 B．明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定 C．提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求 D．制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德 58．下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性

C．經(jīng)濟性 D．公平性

59．局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．數(shù)據(jù)備份管理

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權(quán)限范圍

B．要有量化指標和各種技術(shù)性措施 C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認股權(quán)證的交易都是在證券交易所進行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔．

1．正確2．錯誤

12．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設(shè)置就是標準化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)． 1．正確2．錯誤

38．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方

式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀商必須盡義務． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等． 1．正確2．錯誤

第四篇：2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、對存管后的證券，實行()制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過()予以劃轉(zhuǎn)。

A.非流動性 賬面

B.流動性 簽發(fā)實物證券

C.流動性 賬面

D.非流動性 簽發(fā)實物證券

2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是()的運作管理。

A.融資融券業(yè)務

B.自營業(yè)務

C.經(jīng)紀業(yè)務

D.債券回購業(yè)務

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通 過()扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結(jié)算公司

D.商業(yè)銀行

4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括()。

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

C.全額成交或撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

5、發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

6、所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本 的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投 資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投資者買賣證券的第一步是要向()申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券 種類、數(shù)量和相應的變動情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為 客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括()。

A.證券交易所手續(xù)費

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀傭金

D.證券交易監(jiān)管費

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅 一對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括()。

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小企業(yè)板指數(shù)

10、()的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請 辦理證券的()。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

12、融資融券業(yè)務中，下列不屬于業(yè)務管理風險的是()。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

D.控制不力

13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中

國結(jié)算上海分公司同意也可以使用()作為應急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余

券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到()。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

17、為防范證券結(jié)算風險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于因各種因素造成的證券登

記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列()因素不包括在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

18、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對()措施有異議 的，可以向證券交易所提出復核申請。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.上報中國證監(jiān)會查處

C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是()。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

B.上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受 意向申報的參與者進行成交申請

C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申 報數(shù)量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最 高價格賣出

20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計算漲跌幅度的

基準。

A.除權(quán)(息)價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到()，則市值配售與網(wǎng) 上定價發(fā)行同時進行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳證券交易所于()起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息 不包括()。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗

D.客戶婚姻狀況

25、()是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于

即時揭示的最低賣出價格的()，且不低于即時揭示的最高買入價格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、證券經(jīng)紀商通過()對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

28、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于()。

A.預先確定發(fā)行價格

B.預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

C.預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

D.預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應錯誤的是()。

A.1天回購 R001 131810

B.1天回購 RC—001 131910

C.2天回購 R002 131811

D.63天回購 R063 131804

30、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

31、以下不屬于股份登記的是()。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

32、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改

正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以（）。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者

擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券 業(yè)從業(yè)資格，并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

35、代理機構(gòu)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內(nèi)容有()。

A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由()控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

37、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的是()。

A.交收失誤

B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是()。

A.在同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管

B.在不同證券公司的席位之間，當日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

39、下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是()。

A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

C.基金交易目前不收過戶費

D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元

40、對配股的股份登記，是在配股登記日()向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

41、會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處分的，應當自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是()。

A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

B.會員席位只能由會員單位自己使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

D.經(jīng)證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程

為()。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應 收益率價差小于()基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。

A.5個 1000手

B.10個 5000手

C.15個 5000手

D.20個 1000手

45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向()詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.上市公司

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復雜

47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》

這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復了()制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

48、結(jié)算參與人應使用其()完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低

于人民幣()元，凈資本不低于人民幣()元。

A.2億 1億

B.5億 3億

C.8億 5億

D.10億8億

50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有()以上的營業(yè)

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)

行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為()。

A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價市值配售

C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為

唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票 發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2日，搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日，公布中簽結(jié)果

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中 的持股量，按照()，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

55、深圳證券交易所的配股認購于()開始，認購期為5個工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在()不進行除權(quán)，并將

配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認購

D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應當自證券交易所指定其代辦之日起()個工作日內(nèi)，開始為退

市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系

統(tǒng)申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數(shù)量多少

D.價格和時間

60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的()，造成證券價格異常波動。

A.市場秩序

B.供求關(guān)系

C.交易行為

D.交易價格

二、多選題(本題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)61、合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有()。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

62、下列有關(guān)證券登記的說法正確的有()。

A.證券登記實行證券登記申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在 D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

63、下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有()。

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采用全價交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

64、根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。

A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格 為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格 為成交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

65、競價的結(jié)果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

66、中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務。投資者通過中國結(jié)

算公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢()。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

67、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)()情形時，屬于異常波動。

A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括 SST、S*ST)C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并 且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

68、下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

69、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

70、關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有()。

A.前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

B.后臺人員負責市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

71、證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有()。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務

D.證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理

72、資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權(quán)限

D.開通客戶資金三方存管

73、投資者進行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

75滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有()。

A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易

D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

76、證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有()。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自 行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

77、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布

內(nèi)容為()。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

78、掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()。

A.報告和臨時報告

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.主要項目的附表

79、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有()。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

80、證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的 柜臺，進行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即 基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的 D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即、基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

82、下列屬于設(shè)立證券公司應具備條件的是()。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施

B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

83、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列()業(yè)務。

A.證券資產(chǎn)管理

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

84、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

85、買斷式回購交易的違約金額包括()。

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費

86、關(guān)于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有()。

A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有()。

A.雙方聲明及承諾

B.協(xié)議標的 C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

88、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有()。

A.業(yè)務對象的選擇性

B.證券經(jīng)紀商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

89、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之 處在于()。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標準不同

D.結(jié)算方式不同

90、關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有()。

A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報

B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后 5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價

C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行 權(quán)的證券經(jīng)紀商應在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿

D.權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容()。

A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

D.前一交易日的現(xiàn)金差額

92、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在()。

A.發(fā)行價格的確定方式不同

B.認購成功者的確認方式不同

C.承銷方式不同

D.認購方式不同

93、證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括()。

A.自營業(yè)務賬戶、席位情況

B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策

C.自營風險監(jiān)控報告

D.其他需要報告的事項

94、下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司分配股利或增資計劃

D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

95、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是()。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

96、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。

A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

C.建立授權(quán)管理與問責制

D.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報 告、審計和檔案管理制度

97、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)的職責為()。

A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

98、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立()。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

99、銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、()等，共計7個品種。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

100、關(guān)于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有()。

A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報不履約，歸風險基金

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)101、異常波動指標自復牌之日起重新計算。()

102、證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務。()

103、證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資

金存取系統(tǒng)。()

104、根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理。()

105、證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在

證券持有人名冊中予以相應標識。()

106、我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關(guān)只向股票買方收取印花稅。()

107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。()

108、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易。()

109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

之間自主詢價談判，逐筆成交。()

110、自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。()

111、稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況不定期進行全

面稽核，出具稽核報告。()

112、證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響 的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。()

113、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所

交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

114、客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個

月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。()

115、客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

立1個信用資金賬戶。()

116、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，信托

成立日為信托生效日。()

117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。()

118上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通

過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。()

119、對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公

司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。()

120、全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤

銷。()

121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

123、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。()

124、股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些

工作由登記結(jié)算公司負責辦理。()

125、股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

126、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及

其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券 交易所對其股票交易實行退市風險警示。()

127、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證

券交易所退市風險警示后，首個報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證 券交易所終止其股票上市。()

128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商之間通過協(xié)議交易在固定

收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

129、證券營業(yè)部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10 個工作日。()

130、買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。()

131、證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。()

132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。()

133、在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。()

134、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。()

135、在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一

向征稅機關(guān)繳納。()

136、證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行

撮合。()

137、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。()

138、股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所

負責將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進行公 證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。()

139、證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股

數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。()

140、從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。()

141、證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。()

142、證券交易所會員應當設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔任。()

143、特別會員可以申請終止會籍。()

144、對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。()

145、當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日不得賣出。()

146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事

買賣交易。()

147、同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。()

148、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()

149、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設(shè)置贖

回費率。()

150、標的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。()

151、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承

銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。()

152、在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。()

153、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

5萬元。()

154、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。()

155、證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬

戶報證券交易所備案。()

156、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。()

157、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。()

158、單只標的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買

人，并向市場公布。()

159、當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務。()

160、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。()

參考答案

一、單選題

1、【答案】A

2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。

3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。

12、【答案】C。業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務管理風險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務規(guī)模及集中度風險的一方面。故C選項正確。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。

17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故D選項正確。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。

20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。

21、【答案】D

22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。

23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。

29、【答案】B

30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。

31、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理機構(gòu)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務只是原證券賬戶卡的復制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。

36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。

37、【答案】A

38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。

46、【答案】C。網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。

58、【答案】D?！蛾P(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。故D選項正確。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多選題

61、【答案】BCD。合格的境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

64、【答案】ABC。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

65、【答案】ABC。競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

70、【答案】AB。證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

74、【答案】BC。投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。證券營業(yè)部在接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產(chǎn)負債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

81、【答案】ABD。開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法錯誤。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務都可從事。

84、【答案】ABD。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

89、【答案】ABCD。股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標準不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

92、【答案】AB。新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

101、【答案】正確。異常波動指標自復牌之日起重新計算。

102、【答案】錯誤

103、【答案】正確。根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

104、【答案】錯誤。根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀業(yè)務的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風險監(jiān)控等實行集中管理;對風險程度不同的業(yè)務，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理;對重要業(yè)務必須實行實時復核、審核及總部審批制。

105、【答案】正確

106、【答案】錯誤。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

107、【答案】正確

108、【答案】正確。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

109、【答案】正確。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

110、【答案】錯誤

111、【答案】錯誤

112、【答案】正確。證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

113、【答案】正確。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。

114、【答案】錯誤

115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。

116、【答案】正確

117、【答案】錯誤。證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

118、【答案】正確

119、【答案】錯誤。對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。

120、【答案】錯誤。全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。

121、【答案】錯誤

122、【答案】正確

123、【答案】錯誤。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

124、【答案】錯誤

125、【答案】正確。股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

126、【答案】錯誤

127、【答案】錯誤。中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證券交易所退市風險警示后，首個報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。

128、【答案】錯誤。固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

129、【答案】錯誤

130、【答案】正確。買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

131、【答案】正確

132、【答案】正確

133、【答案】錯誤

134、【案】錯誤。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

135、【答案】錯誤。為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

136、【答案】錯誤

137、【答案】正確。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。

138、【答案】錯誤

139、【答案】正確

140、【答案】錯誤。回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

141、【答案】錯誤。證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。

142、【答案】正確

143、【答案】正確。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

144、【答案】正確

145、【答案】正確。當日行權(quán)申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日不得賣出。

146、【答案】正確

147、【答案】正確

148、【答案】錯誤

149、【答案】錯誤?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。

150、【答案】錯誤

151、【答案】錯誤。發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

152、【答案】正確

153、【答案】正確。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

154、【答案】正確。資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

155、【答案】錯誤

156、【答案】正確

157、【答案】正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

158、【答案】錯誤。單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

159、【答案】錯誤

160、【答案】錯誤。全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

第五篇：2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網(wǎng)友優(yōu)雅提偶）

2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業(yè)時間，注意是開業(yè)時間

6.連續(xù)競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關(guān)規(guī)定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網(wǎng)上發(fā)行的特點有高效、經(jīng)濟、安全、連續(xù)判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關(guān)于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了