第一篇：2013年8月份證券預約式考試證券交易真題

2013年8月11日證券從業預約式考試

證券交易真題（網友版）

本次考試的內容是（沒有區分題型）：

1.代辦股份轉讓協議

2.買斷式回購交易履約金

3.最低結算備付金限額計算

4.證券交易所特別會員義務

5.經紀業務中需保密的客戶資料

6.除權、權證行權價格的行權比例

7.委托指令的基本要素

8.中小企業板退市風險警示

9.資產托管機構集合資管

10.上市開放式基金

11.st，*st股票的漲跌幅限制

12.融資融券業務

13.不需繳納印花稅的有哪些

14.回購交易和買斷式交易

15.證券賬號變更

16.證券經紀人

17.信用交易

18.股份轉讓

19.深交所開戶

20.證券買賣申報數量

21.綜合指數發布

22.證券公司開立賬戶

23.大宗交易

第二篇：2009年10月證券從業考試證券交易真題

一、單選題：

1、證券交易的特征主要表現為-------------

A.流動性、安全性和收益性

B.流動性、收益性和風險性

C.流動性、安全性和風險性

D.收益性、安全性和風險性

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A.可轉換債券

B.優先股

C.轉配股

D.人民幣特種股票

5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（）A.在資產凈值的基礎上另一定的手續費

B.以資產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加一定的手續費

D.以資產總值確定

6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成（）的債券。

A.基金

B.優先股

C.任意證券

D.普通股

7、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融產品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（A.債權憑證

B.可轉讓憑證

C.所有權憑證

D.股權憑證

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）

A.會員制

B.公司制)C.契約制

D.合同制

10、有關交易所的席位說法正確的是（）

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來源為收取的傭金

C.不承擔交易中的價格風險

D.收入來源為買賣價差

12、下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶

D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓)

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）

A.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度

C.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）

A.證券營業部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉賬存取

16、關于交易單位，說法錯誤的是（）

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17、有關委托方式，說法不正確的是（）

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.10天

19、集合競價確定成交價的原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.價格優先和時間優先原則

D.最大成交量原則

20、對于B股交易說法不正確的是（）

A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D.B股目前實行T+3回轉交易制度

21、關于證券自營業務，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起（A.一年

B.二年)內有效。C.三年

D.無時間限制

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（）的80%。

A.總資產

B.凈資產

C.注冊資本

D.自有資本

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是（）

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內慕信息的是（）

A.發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B.發行人發生重大債務

C.持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D.發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

26、下列不屬于證券自營業務特點的是（）

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩定性

27、對柜臺自營買賣正確的說法是（）

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于（A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是（）

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是（）

A.法人結算模式)B.自然人結算模式

C.證券公司結算模式

D.營業部結算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達成交易后（）

A.30日以內交割

B.15日以內交割

C.三日以內交割

D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在(收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向結算會員發出結算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（）之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37、證券清算我交割、交收兩個過程統稱為（）

A.收付

B.登記

C.結算

D.過戶

38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結算機構

C.證券經紀商

D.上市公司

39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于（A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉戶

D.都不屬于)40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是（）

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

41、證券回購的實質是（）

A.信用貸款

B.抵押拆借資金

C.發行債券融資

D.杠桿融資

42、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

D.場外交易市場

44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內進行。

A.投資者賬戶

B.自營賬戶

C.經紀賬戶

D.保證金賬戶

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量

小于回購抵押的債券量，將按（）的規定予以處罰。

A.保證金不足

B.透支

C.賣空國債

D.信用交易

46、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回購價

47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置是（）

A.標準的

B.非標準的

C.二者都有

D.一般來說是標準的

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（）

A.7天國債

B.14天國債

C.21天國債

D.28天國債

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數為90天，則年收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、對申請設立證券營業部的資本金的要求是（）

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

52、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是（）

A.籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月內完成

B.逾期未完成，原批準文件自動失效

C.有特殊情況可延長期限

D.延長期限不得超過六個月

53、對證券營業部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構

B.可以承包、租賃方式經營

C.不得以合資、合作方式設立

D.未經批準不得再下設營業性場所

54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件（）

A.證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為

B.證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完備

C.近二年經營不出現虧損

D.有健全的風險管理制度

55、證券服務部不能從事下列哪項業務（）

A.提供證券交易行情

B.為客戶辦理資金存取

C.提供合法的信息咨詢

D.提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

56、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）

A.出納差錯、交易差錯

B.出納差錯、事故性差錯

C.事故性差錯、非事故性差錯

D.事故性差錯、責任性差錯

57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）

A.賠償經濟損失

B.情節嚴重的給予紀律處分

C.無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金

D.按工作職責確定責任人

58、證券營業部是證券公司經營（）的主要場所。

A.自營業務

B.經紀業務

C.承銷業務

D.以上都是

59、證券營業部是證券公司全資附屬的（）

A.法人機構

B.子公司

C.法人機構

D.視設立的手續而定

60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為（A.市場風險和經營管理風險

B.政策法律風險和系統保障風險

C.經營風險和管理風險

D.自營業務風險和經紀業務風險

61、不屬于證券自營業務風險的是())兩類。

A.市場風險

B.經營管理風險

C.政策法律風險

D.系統保障風險

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度 63、1998年底頒布的（）規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司財務制度》

C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D.《關于建立風險準備金制度的規定》

64、我國對于信用交易的規定是（）

A.對信用交易沒有嚴格限制

B.不允許從事信用交易

C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D.信用交易的保證金規定較嚴格

65、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》的規定，證券專營機構從事證券自營業務，其負債總額與凈資產之比不得超過（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不屬于風險監察內容的是（）

A.事先預警

B.實時監控

C.事后監查

D.信息反饋

67、證券自營業務風險防范的原則是（）

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

68、證券自營業務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。

A.改善外部環境和加強內部防范

B.改善外部環境和加強內部自律管理

C.明確界定權限和制定量化指標

D.重點防范和綜合防范

69、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于（A.政策風險

B.法律風險

C.系統性風險)D.非系統性風險

70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是（）

A.自然災害風險

B.不可抗力風險

C.事故風險

D.管理風險

二、多選題：

1、證券交易的特征表現為（）

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.安全性

E.公平性

2、證券交易的原則為（）

A.公開

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息對稱

3、證券交易的種類包括（）

A.股票交易

B.認股權證交易

C.可轉換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）

A.注冊資本金在一定金額以上

B.具有良好的信譽和經營業績

C.按規定繳納各項會員經費

D.連續二年盈利

E.經中國證監會依法批準設立

5、下列屬于證券交易所會員的權利的是（）

A.參加會員大會

B.有選舉權和被選舉權

C.有對證券交易所事務的提議權和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易

E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

6、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.有形席位

E.無形席位

7、關于交易所席位管理，下列說法正確的是())

A.會員席位可以自由轉讓

B.會員的席位只能由會員單位自己使用

C.未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可轉讓

8、對證券經紀業務說法正確的是（）

A.是代理客戶買賣證券的業務

B.證券公司不墊付資金

C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E.我國沒有股票的柜臺交易

9、證券經紀業務的要素有（）

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券市場

D.證券交易所

E.證券交易的對象

10、下列屬于證券經紀商的義務的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

B.忠實辦理受托業務

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權委托

11、目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有（）

A.證券營業部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉帳存取

E.證券服務部辦理存取

12、非柜臺委托的主要形式有（）

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網上委托

E.口頭委托

13、證券交易所內證券交易的競價原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

14、關于集合競價說法正確的是（）

A.遵循最大成交量原則

B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D.所有成交都以同一成交價成交

E.未能成交的委托，自動進入連續競價

15、連續競價時，成交價的決定原則為（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

16、證券交易所競價的結果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推遲成交

D.不成交

E.持續成交

17、關于B股交易，說法正確的是（）

A.采用無紙化交易方式

B.上海證券交易所以1000股為一單位

C.深圳證券交易所以1000股為一單位

D.目前實行T+0回轉交易制度

E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

18、目前新股網上發行的主要方式有（）

A.網上申購

B.網上競價發行

C.網上定價發行

D.網上標購

E.網上定價市值配售

19、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括（）

A.委托手續費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

E.所得稅

20、證券自營業務的特點是（）

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩定性

21、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有（）

A.證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產

B.證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C.2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中草藥證監會頒發“證券從業人員資格證書” D.證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E.證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

22、內慕交易包括的行為有（）

A.內慕人員利用內慕信息買賣證券

B.內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券

C.內慕人員向他人透露內慕信息

D.非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息

E.不公平交易

23、對證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）

A.證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

B.證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%

C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D.證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10

E.流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

24、證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰（）

A.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

B.不按規定上報自營業務資料和情況報告

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.私自轉讓會員席位

E.委托其它證券公司代為買賣證券

25、對清算、交割、交收正確的說法是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結算

D.證券清算和交割、交收過程稱為證券結算

E.資金的收付稱為清算

26、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是（）

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D.2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E.具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

27、證券清算、交割、交收業務的原則是（）

A.雙向過戶原則

B.凈額清算原則

C.逐日盯市原則

D.最小費用原則

E.錢貨兩清原則

28、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為（）

A.T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算

B.T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

C.T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據 D.T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

E.T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

29、一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發行日交割、交收

30、我國現行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判斷題

1、證券交易的特征主要表現為流動性、安全性和收益性。

2、目前我國公開發行的股票均在證券交易所中交易。

3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

6、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。

7、在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人

8、從內容上看，認股權證具有期權的性質。

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。

11、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

12、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。

13、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

14、證券經紀商可以為客戶申購。

15、證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。

16、如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

19、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。

20、與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。

21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。

23、我國在賣出和買入證券時都有零數委托。

24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

25、基金的價格變化單位為0.01元。

26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。

27、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。

28、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。

29、集合競價也要服從價格優先和時間優先原則。

30、集合競價在每個交易日上午9時開始。

31、新股發行上市當日無漲跌停板制度。

32、在連續競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

33、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易實行T+3回轉交易。

35、網上定價發行與網上競價發行的發行價格的確定方式不同。

36、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

37、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

38、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。

39、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。

41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

43、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。

44、發行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

46、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產的80%。

47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

49、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。

50、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

51、我國證券市場采用的均是法人結算模式。

52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。

53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

56、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。

57、國法院判決原因而發生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

58、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。

60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

61、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

62、證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

63、證券營業部應將其“證券營業許可證”副本放置在營業場所的顯著位置。

64、證券營業部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

65、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

66、證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

67、證券營業部如自助委托中斷，可改用電話委托。

68、證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。

69、證券經營的法律風險是指由于有關法律的變動而使證券公司產生損失的可能性。

70、證券公司代理業務因其無需提供資金，故沒有風險。

第三篇：EMSS6月份考試真題

20090628EMS審核知識試卷整理

一、單項選擇題

1、申請人資格經歷要求（）。

A 申請人應具有大專（含）以上高等教育學歷，有至少4年技術或管理崗位的工作經歷。

B 申請人應具有本科以上高等教育學歷，有至少5年技術或管理崗位的工作經歷。

C 申請人應具有大專（含）以上高等教育學歷，有至少5年技術或管理崗位的工作經歷。

D 申請人應具有本科以上高等教育學歷，有至少4年技術或管理崗位的工作經歷。

2、實習審核員再注冊要求 注冊證書到期（），向CCAA提出再注冊申請。

A 前3個月內B 前2個月內C前1個月內

6、當質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系被一起審核時，稱為（）。

（A）整合審核（B）一體化審核（C）聯合審核（D）結合審核

13、審核范圍通常包括對（）的描述。

（A）實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期

（B）實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期

（C）實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期

（D）實際位置、組織單元、產品、活動和過程

15、剛性較強的組織形式是（）。

（A）簡單式結構（B）職能式結構（C）分部式結構（D）矩陣結構

二、多項選擇題

16.對某紡織廠進行環境管理體系審核,審核準則可以是（）A:GB/T24001標準

B:組織的運行控制程序

C:認證認可條例

D:紡織印染工業適用的法律法規

17、GB/T19011-2003/ISO19011：2002《質量和（或）環境管理體系審核指南》適用于（）。

（A）需要實施質量和（或）環境管理體系內部審核的所有組織

（B）需要實施質量和（或）環境管理體系外部審核的所有組織

（C）需要管理審核方案的所有組織

（D）可適用于其他領域的審核

18、以下哪些方面是企業制定方針目標的主要依據？（）

（A）市場需求和顧客（B）競爭對手情況（C）社會發展動向（D）政府管理要求

三、判斷題

21、程序可以形成文件，也可以不形成文件。（）

22、根據GB/T24001-2004中“4.5.4”記錄控制條款，組織應建立并保持必要的記錄，但并不要求為此而建立程序。（）

23、GB/T之“4.4.3信息交流”，強調的是信息的傳遞，而不是處理。（）

24、在監督審核前不必進行文件審核。（）

25、審核準則應當包括GB/T24001-2004標準的附錄內容。（）

26、審核員必須到現場跟蹤驗證糾正措施的有效性。（）

27、在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

28、第三方認證審核中的初次審核、監督審核和復評都是完整體系審核。（）

29、認證結論的最后正式發布由審核組長決定，（）

四、簡答題

31、在審核4.5.2合規性評價的符合性和有效性時，應提供哪些證據？

32、寫出現場審核實施的內容

33、在審核4.3.1環境因素的符合性和有效性時，應提供哪些證據？

五、闡述題

34、某城市工業區內一汽車制造廠涂漆車間的生產工藝為：清洗除油—水清洗—磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—烘干—噴面漆—烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不含鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產過程中產生的廢氣經過吸附處理后由30米高的排氣筒排放；產生的廢水排入汽車制造廠污水綜合處理站處理達標后排入城市污水處理廠。

（1）該涂漆車間的主要環境因素有哪些？

（2）請給出噴漆廢水的主要污染因子，評價污水處理方式的合規性。

（3）與該生產過程有關的固體廢棄物是否屬于危險廢物，為什么？

35、某公司噴漆作業產生的廢氣通過活性炭吸附裝置進行處置，但審核組發現企業最近的自我監督報告中二甲苯廢氣嚴重超標，請就上述情況談談審核思路（至少談出三條款的內容）

六、案例題

36、審核員審核某公司內部審核記錄時發現，2007年6月份內部審核共開出不符合報告20份，其中生產部就有15份，審核時間為3小時；辦公室沒有不符合，審核時間為2小時.查看2008年8月份內部審核記錄，其中生產部的審核時間為2小時，辦公室的審核時間為3小時。是否存在不符合，寫出不符合條款號和條款內容及不符合事實描述。

37、2008年6月審核員在對某廠進行審核時發現，公司在3個月前新建了噴漆生產線，查閱該公司的環境因素識別和評價記錄，發現在2008年1月更新了環境因素。環境因素中沒有噴漆生產線的環境因素。審核員詢問環境管理體系負責人，他說將在2008年12月管理評審時，再進行環境因素的更新。

38、審核員發現電鍍車間含鉻廢水流向地下，問車間主任不清楚，動力處孫處長說各車間廢水均沒有直接排放，公司所有的廢水均排向綜合處理系統進行處理，達標后排放。是否存在不符合，寫出不符合條款號和條款內容及不符合事實描述。

39、審核員在某公司進行第一階段審核時，從內審資料抽查一份報告是，機加工車間漏油的報告已經結案，但是第二階段審核時發現機加工車間的漏油仍很嚴重。

第四篇：證券從業資格證券交易2011年11月真題答案

2011年11月份證券業從業資格考試《證券交易》真題答案及解析

一、單項選擇題

1．【解析】答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

2．【解析】答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統和行情發布系統同時顯示凈價價格和應計利息額。根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數。來源：

3．【解析】答案為B。上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。

4．【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的特別會員。

5．【解析】答案為B。中央國債登記結算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結算的機構。

6．【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

7．【解析】答案為B。在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了客戶優先的申報原則。

8．【解析】答案為D。按我國現行的規定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

9．【解析】答案為D。標的證券為股票的，應符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數不少于4000人；近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%。

10．【解析】答案為C。證券公司融資融券業務，應當在商業銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

11．【解析】答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

12．【解析】答案為A。證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

13．【解析】答案為B。根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

14．【解析】答案為C。證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。5．【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

16．【解析】答案為C。證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的市值計算。

17．【解析】答案為A。根據席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據席位經營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

18．【解析】答案為D。深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協議轉讓；(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業務權限。

19．【解析】答案為D。根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員

管理規則》的規定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經營證券業務許可證；(4)企業法人營業執照；(5)章程及主要業務規章制度；(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

20．【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

21．【解析】答案為C。證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。

22．【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網絡投票。

23．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

24．【解析】答案為C。證券公司所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容。向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。

25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監會的有關規定，根據中國證券業協會《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

26．【解析】答案為A。深圳證券登記結算公司對上市公司現金紅利的派發規則為：通過本公司派發的現金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

27．【解析】答案為B。根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證券交易所根據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理。

28．【解析】答案為C。證券公司申請資產管理業務資格時，需要提交經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表，所以C選項不符合題目要求。

29．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

30．【解析】答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。

31．【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。來源：

32．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉換債券“債轉股”通過證券交易所交易系統進行。

33．【解析】答案為D。回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。

34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生。

35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網上和網下方式發售基金份額。

36．【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。

37．【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規定：A股、基金和債

券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

38．【解析】答案為C。常見的內幕交易行為有：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

39．【解析】答案為D。以持有人的權利的性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。

40．【解析】答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。

41．【解析】答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

42．【解析】答案為B。證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開客戶應當在一個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

43．【解析】答案為D。證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收入來源是傭金。

44．【解析】答案為A。根據公式：凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備-證監會認定的其他長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

45．【解析】答案為D。客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取托管方式進行保管。

46．【解析】答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。

47．【解析】答案為B。可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票，而具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

48．【解析】答案為B。為了建立健全自營業務風險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，應在監控系統中設置相應的風險監控閥值，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化，提高動態監控效率。

49．【解析】答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證券監督管理委員會派出機構報告。

50．【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

51．【解析】答案為D。客戶信用交易擔保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

52．【解析】答案為A。客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向證券公司申報。

53．【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內容：(1)融資、融券最長期限不超

過6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算；(2)融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。

54．【解析】答案為C。證券公司凡經營下列業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產管理；(4)其他證券業務。

55．【解析】答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。來源：

56．【解析】答案為C。目前，我國對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日，結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關的結算會員(包括B股托管銀行)。《交收通知書》包括發生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應收、應付交收款清單。

57．【解析】答案為D。根據我國現行有關制度的規定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結算公司向投資者收取。

58．【解析】答案為C。A選項為融券專用賬戶記錄的內容；B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內容；D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內容。

59．【解析】答案為C。內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，所以A選項說法錯誤；只有所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內幕交易，所以B選項說法錯誤；內幕交易發生在內幕知情人身上，而不僅發生在內幕人員身上，所以D選項說法錯誤。

60．【解析】答案為B。指定收款賬戶應當是在中國證券監督管理委員會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

二、多項選擇題

1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發行出現過的形式有：上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。

2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。

(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經中國證監會批準的其他業務。

4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。

5．【解析】答案為BCD。場內交易和場外交易的區別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。

7．【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

8．【解析】答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，其內容除

A、B、C、D選項外，還包括中國證監會允許的其他金融工具。

9．【解析】答案為ABC。防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

10．【解析】答案為ABD。《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；(5)公司最近2年連續虧損。

11．【解析】答案為ABD。C選項應改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括：(1)遵守國家的有關法律法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監督等。考試大論壇

13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。

14．【解析】答案為ABCD。《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結構健全，內部控制有效；(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案；(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

16．【解析】答案為ACD。根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

17．【解析】答案為AC。登記結算公司根據交易所傳來的數據按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T+1目的應收或應付金額，所以B選項錯誤；如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足，則結算參與人應當于T+1日17：00前及時補足，所以D選項錯誤。

18．【解析】答案為ABC。在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

19．【解析】答案為BCD。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以A選項錯誤。

20．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

21．【解析】答案為ABCD。證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范；(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。

22．【解析】答案為CD。從具體操作規程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定，交易方可成立：(1)權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協商確定。

24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。

25．【解析】答案為ABCD。客戶自行輸入委托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內交易員人工報盤的環節，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經紀商的糾紛。

26．【解析】答案為ABC。《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括客戶、指定商業銀行和證券公司三方。

27．【解析】答案為ABC。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

28．【解析】答案為BCD。證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

29．【解析】答案為BC。A選項描述的是網上組合證券認購；D選項應為網下組合證券認購。

30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部)，應辦理跨系統轉托管手續。請訪問考試大網站http:///

31．【解析】答案為ABC。可轉換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整，具體調整情況公司應予以公告。

32．【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。

33．【解析】答案為BD。A選項應為“經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍”；C選項應為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

34．【解析】答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業務運作風險。

35．【解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業日公布下季度折算率；深交所每次調整后公布，所以B選項說法錯誤。

36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

37．【解析】答案為ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發起，所以B選項不符合題意。

38．【解析】答案為BD。根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

39．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。

40．【解析】答案為AC。客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

三、判斷題

1．【解析】答案為A。信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

2．【解析】答案為A。略

3．【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融衍生產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

4．【解析】答案為A。對于深圳證券交易所來說，本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

5．【解析】答案為A。略

6．【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。

7．【解析】答案為A。略

8．【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況不可以轉托管。

9．【解析】答案為A。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。

10．【解析】答案為B。我國現行規定的證券買賣委托有效期為當日有效。

11．【解析】答案為A。略

12．【解析】答案為B。證券營業部競價成交應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。

13．【解析】答案為A。僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。

14．【解析】答案為A。略

15．【解析】答案為A。略 來源：

16．【解析】答案為A。一級交易商是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

17．【解析】答案為B。ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。

18．【解析】答案為A。略

19．【解析】答案為A。略

20．【解析】答案為A。如因證券經紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

21．【解析】答案為A。略

22．【解析】答案為A。《上海證券交易所交易規則》和《深圳證券交易所交易規則》都規定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。

23．【解析】答案為A。略

24．【解析】答案為A。略

25．【解析】答案為A。略

26．【解析】答案為A。變更代理人的，證券營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。

27．【解析】答案為B。證券業從業人員和證券業管理人員可以買賣經批準發行的投資基金和國債。

28．【解析】答案為A。略

29．【解析】答案為A。發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回拔。如作回報安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。

30．【解析】答案為B。我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現鈔。因此存入境外商業銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

31．【解析】答案為A。略

32．【解析】答案為B。在集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。

33．【解析】答案為B。上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按到期贖回價格來報價的。

34．【解析】答案為A。在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。

35．【解析】答案為A。略

36．【解析】答案為B。交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不進行追溯調整。

37．【解析】答案為A。自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。

38．【解析】答案為B。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。

39．【解析】答案為B。在質押式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權；在買斷式回購中，標的債券的所有權發生了轉移。

40．【解析】答案為A。略

41．【解析】答案為A。集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。

42．【解析】答案為A。略 考試大論壇

43．【解析】答案為A。略

44．【解析】答案為A。略

45．【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前一日收盤價為當日收盤價。題中描述的是上海證券交易所開盤價與收盤價的產生。

46．【解析】答案為A。客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。

47．【解析】答案為A。略

48．【解析】答案為A。略

49．【解析】答案為A。證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。

50．【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。

51．【解析】答案為A。略

52．【解析】答案為A。在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

53．【解析】答案為A。略

54．【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。來源：

55．【解析】答案為A。略

S6．【解析】答案為A。略

57．【解析】答案為A。除ETF、權證等新品種外，現行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

58．【解析】答案為A。略

59．【解析】答案為A。略

60．【解析】答案為A。略

第五篇：0Hbeyk2007年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 4．（）不屬于交易費用。A．委托手續費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

5．證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）A．證券自營風險和代理買賣證券風險 B．基本風險和非基本風險 C．系統風險和非系統風險

D．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 6．（）不是經紀商的權利與義務。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業務 C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）。A．國務院規定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監會

B．交易所或清算機構 C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從（）等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．管理體系、硬件設施、軟件環境 B．硬件設施、軟件環境、數據管理

C．人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數第二個 D．最后一個

14．證券營業部的通訊設備管理包括（）。

A．數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養 B．機型、容量、數量

C．機型先進、容量充足、數量足夠

D．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

15．根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人

民銀行批準發行的（）。A．地方債券 B．企業債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經營機構 C．場外交易 D．柜臺市場

17．在報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業務原始憑證應至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所。

C．證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度。

D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券經營機構將受到罰款甚至暫停自營業務1年至2年的處罰。

20．（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。A．證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查 B．經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

D．證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件

21．我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續簡單 B．交易量較大，交易手續復雜 C．交易量較小，交易手續簡單 D．交易量較小，交易手續復雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結算 B．企業結算 C．投資者結算 D．銀行結算

25．工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報

送的文件。

A．全部業務人員的“證券業從業人員資格證書” B．一半業務人員的“證券業從業人員資格證書” C．主要業務人員的“證券業從業人員資格證書” D．一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書” 27．證券營業部員工的培訓大體可分（）。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業務培訓、專業培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

28．系統性風險一般包括（）

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業風險、違約風險 C．經營風險、信用風險 D．基本風險，經營管理風險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯動 D．分解

30．上市公司應在每個會計的前6個月結束后（）內編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統性風險一般包括（）。

A．利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B．企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險 C．基本風險，經營管理風險 D．基本風險和非基本風險

32．根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協議

33．機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風險的自律管理包括（）

A．制度建設、實時監控、行業檢查 B．事先預警、內部自查、事后監查 C．制度建設、內部自查、行業檢查 D．事先預警、實時監控、事后監查

35．標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

36．（）屬于明文列示的內幕交易行為。A．發行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經營機構將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發行人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 D．證券經營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

38．中國證監會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設

施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)B．營業部機房管理規范(試行)C．證券經營機構信息系統管理規范(試行)D．證券經營機構營業部信息系統技術管理規范 39．證券營業部電腦的軟件管理包括（）。A．機型、容量、數量

B．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

D．機型先進、容量充足、數量足夠

40．證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎和（）。A．保證 B．后續 C．內容 D．完成

43．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A．由具有從業資格的會計師事務所出具的上一末凈資產或證券營運資金驗資證明

B．由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一末凈資本或證券營運資金驗資證明

C．由具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一末資產負債表、損益表和財務狀況變動表

D．正式開業未超過1年的證券經營機構，應報送從開業時起到報送時止的經營證券業務情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉換債券

45．中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A．機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》 B．機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》 C．機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》 D．國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》 47．證券公司自營業務的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業部電腦的硬件管理包括（）。A．機型、容量、數量

B．機型先進、容量充足、數量足夠

C．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

D．運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

49．證券營業部經營管理一般包括（）A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度 C．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

B．道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養 C．知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明 D．職業道德、社會公德、社會責任心

5A．上市公司應在每個會計結束后（）日內編制完成報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業務。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發放現金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風險又可分為（）A．被詐騙風險、虧損風險、違規風險 B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險 C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險 D．基本風險，經營管理風險

55．上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規定為：（）交易數量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數倍。不符合交易數量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。A．政策風險，經營管理風險，系統保障風險及其他風險 B．基本風險，非基本風險

C．系統風險，非系統風險 D．基本風險，經營管理風險

57．證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）A．系統風險和非系統風險 B．基本風險，經營管理風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

58．在基金（）的基礎上，再加一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產凈值 B．資產總值 C．負債凈值 D．負債總值

59．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經紀商應發揮的作用。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務

C．獲取一定的利潤 D．穩定證券市場

61．所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A．系統風險 B．非系統風險 C．基本風險 D．主要風險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。A．當日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經營機構的自營業務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠程終端委托

70．（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

A．證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為 B．證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理 C．設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施 D．在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。A．市場風險 B．經營管理風險 C．政策法律風險 D．基本風險

2．在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A．日常工作紀律和服務規范 B．員工績效考核制度 C．經紀業務操作規程 D．信息系統管理規章

4．在證券經紀關系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業務范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）A．證券中央登記結算機構

B．證券經營機構 C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網競價發行的優點。A．市場性 B．連通性 C．經濟性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易

B．證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣

C．證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D．證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券

E．證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券 10．股權與債權過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細賬轉戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

16．在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業務 D．接受客戶全權委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業部的客戶服務主要包括（）。A．客戶需求調查 B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權 C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據交易席位經營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經營機構的禁止性行為。

A．集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

E．非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經營機構帳戶

30．現行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價

D．連續競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業務的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風險性 D．收益的不穩定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者

36．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉債

37．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。A．制度建設 B．內部監查 C．行業檢查 D．崗位責任制

38．在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果 E．履行交割清算義務

39．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

41．根據有關規定，（）屬于內幕人員。A．發行人董事會決議的打字員

B．證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員 C．通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 D．為發行人進行審計的注冊會計師

42．股票的發行和交易應遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所 C．主要管理人員和業務人員具有證券從業資格 D．中國證監會規定的其他條件 44．證券經紀商有（）作用。A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 5。穩定證券市場

45．按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。A．政策風險 B．基本風險

C．系統保障風險及其他風險 D．經營管理風險

46．根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量 47．證券交易所競價的結果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

50．營業部安全保衛制度的基本內容一般包括（）。A．營業場所的安全保衛要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運送的安全保衛制度 D．安全保衛值班的制度

51．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先

52．根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。A．發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

D．持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發行人的重大訴訟事項

53．根據凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監控。A．資本充實率 B．資產負債率 C．資金周轉率

D．資產速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購外，還有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業部業務操作規程的基本內容主要包括（）。A．規定業務操作人員的操作原則 B．明確業務操作人員應遵守的操作規定 C．提出對各項業務進行組織管理的要求 D．制定業務操作人員必須遵守的職業道德 58．下面（）是新股網上競價發行的優點。A．市場性 B．連通性

C．經濟性 D．公平性

59．局域網安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制

B．“系統管理員”用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范 D．數據備份管理

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權限范圍

B．要有量化指標和各種技術性措施 C．要有一套完善的內部監控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認股權證的交易都是在證券交易所進行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔．

1．正確2．錯誤

12．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業人員可以買賣經批準發行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉換債券是指由股票轉換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的．用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產． 1．正確2．錯誤

38．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方

式設立；不得以承包、租賃方式經營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等． 1．正確2．錯誤