第一篇：商業資料2010年證券從業資格證考試真題(免費下載)

A thesis submitted to in partial fulfillment of the requirement for the degree of Master of Engineering

2010年度證券從業資格考試

《證券市場基礎知識》模擬試題及答案

單選題

題目1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。A.證權證券 √ B.要式證券 C.設權證券 D.資本證券

題目2：關于非公開發行，下列說法正確的()。A.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為 B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為 C.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √ D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為 題目3：證券從業人員禁止的行為是()。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √ C.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資后的()應按投資者出資比例分配。A.基金總資產 B.未分配收益 C.基金凈資產 √ D.基點資本

題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A.紅籌股 √ B.A股 C.藍籌股 D.H股

題目6：貼現債券到期時按()償還。A.本息總額

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B.市場價格 C.發行價格 D.票面金額 √

題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。A.償還期限 B.發行本位 C.資金用途 √ D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（）。

A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場 B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場 C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √ D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場 題目9：記名股票與不記名股票的區別在于()。A.股東義務的差異 B.股東權利的差異 C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異

試題來源：中國證券考試網 題目10：金融期貨交易的對象是()。A.金融期貨合約 √ B.股票 C.債券

D.一定所有權或債權關系的其他金融工具 題目11：對指數基金認識正確的是()。

A.由于指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險 B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 D.對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √ 題目12：證券投資基金的資金主要投向()。A.有價證券 √ B.家業 C.郵票 D.珠寶

題目13：()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交 易所交易 A.公司型基金 B.契約型基金 C.封閉式基金 √ D.開放式基金

題目14：()標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √ B.上海證券登記結算公司成立 C.深圳證券登記結算公司成立

D.中央證券登記結算有限責任公司成立

題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是()。A.即時交付

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B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付 √

題目16：1984年11月，()在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。

A.中國的銀行

B.中國信托商業銀行

C.中國農業銀行

D.中國銀行 √

題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場 √

C.短期資金市場和長期資金市場

D.證券市場和貨幣市場

題目18：下列說法錯誤的是()。

A.試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定

B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

C.試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，并說明原因和對策 √

D.試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控

題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。

A.提高流動性和分散風險

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調劑資金余缺

題目20：關于ETF的描述，錯誤的是()。

A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系

B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是()。

A.選擇經紀商 √

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.使用正確的委托手段

D.如實填寫開戶書

試題來源：中國證券考試網

題目22：下列不屬于操縱市場行為的是()。

A.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易

題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的()特征。

A.股票是綜合權利證券

B.股票是要式證券 √

C.股票是有價證券

D.股票是證權證券

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題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區別的是()。

A.所籌集資金的投向不同

B.投資主體不同 √

C.反映的經濟關系不同

D.風險水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。

A.2‰ √

B.4‰

C.5‰

D.3％。

題目26：()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

A.國家債券

B.政府債券 √

C.公司債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是()。

A.期貨合約 √

B.期權合約

C.可轉換證券

D.認股權證

題目28：不屬于建構模塊工具的是()。

A.金融期權

B.金融期貨

C.結構化金融衍生工具 √

D.金融遠期合約

題目29：對上市證券認識錯誤的一項是()。

A.開放式基金價額屬于上市證券 √

B.上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內公開買賣的資格

題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。

A.60％

B.30％ √

C.40％

D.20％

題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣()。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬元

D.1億元 √

題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起()個月內作出。

A.4

B.8 查看更多試題 請到 證券從業資格考試網：www.tmdps.cn

C.2

D.6 √

題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為()。

A.價格發現功能

B.套利功能

C.投機功能

D.套期保值功能 √

題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險的風險準備

A.15％

B.10％ √

C.20％

D.5％

題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是()。

A.定價功能

B.籌資一投資功能

C.企業轉制功能 √

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（）有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年以下 √

C.10年以下

D.2年以下

題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。

A.證券登記結算 √

B.證券公司

C.股份有限公司

D.有限責任公司

題目38：附權益權證券允許權證持有人()。

A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發行人購買黃金

C.以約定價格購買發行人的普通股票 √

D.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

題目39：以下關于債券和股票區別的描述錯誤的是()。

A.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構√

題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

A.30

B.10

C.5 √

D.7

題目41：()是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。

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A.現金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財產股息 √

題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

A.25

B.20 √

C.10

D.15

題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序是()。

A.債權人、優先股股東、普通股股東 √

B.普通股股東、優先股股東、債權人

C.優先股股東、債權人、普通股股東

D.債權人、普通股股東、優先股股東

題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A.50％ √

B.60％

C.40％

D.70％

題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

A.3／5

B.1／3

C.1／2

D.2／3 √

題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為()元。

A.40

B.1600

C.2500 √

D.2000

試題來源：中國證券考試網

題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的()。

A.40％

B.20％ √

C.60％

D.80％

題目48：金融期貨中最先產生的品種是()。

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨 √

題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。

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A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入 √

題目50：英國稱證券公司為()。

A.證券有限責任公司

B.投資銀行

C.商人銀行 √

D.證券公司

題目51：我國于（）年開始發行記賬式國債。

A.1992

B.1994 √

C.1996

D.1995

題目52：貼現債券是屬于()方式發行的債券。

A.差價

B.溢價

C.折價 √

D.平價

題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是（）。

A.C.銀行匯票

B.A.支票

C.銀行本票

D.B.商業匯票 √

題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是()。

A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √

B.基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益

C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資 √

題目56：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿()年后方可申請發行上市。

A.2

B.3 √

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。

A.更換高級管理人員 √

B.轉換基金運作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

D.基金擴募或者延長基金合同期限

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題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％，對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的()。

A.75％

B.85％

C.70％

D.80％ √

題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年

C.3年以下 √

D.5年

題目60：我國的證券法于()正式成立。

A.2003年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月 √ 多選題

題目61：以下不屬于我國目前發行的普通國債的是()。A.儲蓄國債(電子式)B.財政債券 √ C.長期建設國債 √ D.記賬式國債

題目62：基金收益的構成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息 √ B.存款利息 √

C.基金投資所得的紅利 √ D.買賣證券差價 √

題目63：國債基金是()。

A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √ B.有國家信用作為保證 √ C.收益會受市場利率的影響 √ D.若市場利率上調，其收益將上升 題目64：下列屬于商業證券的有()。A.商業本票 √ B.銀行本票 C.支票

D.商業匯票 √

題目65：證券市場最廣泛的投資者是()。A.個人投資者 √ B.金融機構 C.政府機構 D.企業法人

題目66：證券交易所的運作系統包括()。

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A.交易系統 √

B.監察系統 √

C.信息系統 √

D.結算系統 √

題目67：與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是()。

A.金融衍生工具 √

B.股票 √

C.債券 √

D.銀行定期存款單 √

題目68：結構化金融衍生產品按聯結的基礎產品分類，可分為()。

A.匯率聯結型產品 √

B.商品聯結型產品 √

C.利率聯結型產品 √

D.股權聯結型產品 √

題目69：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經濟一，因素的是(A.經濟周期循環 √

B.經濟增長 √

C.匯率變化 √

D.政府重大經濟政策出臺

題目70：無記名國債屬于()。

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實物債券 √

D.憑證式債券

試題來源：中國證券考試網

題目71：關于商業銀行次級債券的論述，正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

C.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券 √

D.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

題目72：證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括()。

A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

B.執行會員大會的決議 √

C.審定對會員的接納 √

D.制定、修改證券交易所的業務規則 √

題目73：對股票定義的描述，正確的是()。

A.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 √

B.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權 √

C.股票是一種有價證券 √

D.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：以下關于證券交易所的闡述，正確的有()。

A.以營利為目的

B.不以營利為目的 √

C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人 √

D.交易所是整個證券市場的核心 √

題目75：證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用（）證券投資。

A.自有資本 √

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B.營運資金 √

C.受托投資資金 √

D.清算資金

題目76：普通股股東享有優先認股權的目的是()。

A.增加公司的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變 √

C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

D.保護原普通股東的利益和持股價值 √

題目77：關于我國金融債券的敘述，錯誤的是()。

A.我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B.1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券 √

C.1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D.新中國成立之后的金融債券發行始于1982年中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券 √

題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是()。

A.更換基金管理公司的高級管理人員

B.基金擴募或者延長基金合同期限 √

C.更換基金管理人、基金托管人 √

D.提前終止基金合同 √

題目79：決定基金期限長短的因素主要有()。

A.發展規模

B.基金份額交易方式

C.基金本身投資期限的長短 √

D.宏觀經濟形勢 √

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構 √

B.違規承諾收益或者承擔損失 √

C.虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏 √

D.對證券投資業績進行預測 √

題目81：有關債券發行的定價方式敘述錯誤的是()。

A.債券發行的定價方式以公開招標最為典型 √

B.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的 √

C.按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標

D.按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標

題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。

A.債券期限長短

B.借貸資金市場利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經濟因素 √

題目83：進入2l世紀，金融創新深化的表現是()。

A.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現 √

B.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分 √

C.天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

D.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

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題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為()。A.股票市場 √ B.國債市場 √ C.金融期資市場 √ D.同業拆借市場 √

題目85：按投資目標劃分，基金可分為()。A.成長型基金 √ B.開放型基金 C.平衡型基金 √ D.收入型基金 √

題目86：我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為()。A.國家股 √ B.外資股 √ C.法人股 √

D.社會公眾股 √

題目87：金融時報證券交易所指數包括()。A.綜合精算股票指數 √ B.100種股票交易指數 √ C.金融時報工業股票指數 √ D.FT一200指數

題目88：奇異型期權包括()。A.平均期權 √ B.障礙期權 √ C.百慕大期權 √ D.任選期權 √

題目89：金融期貨按基礎工具劃分，主要類型有()。A.股權類期貨 √ B.利率期貨 √ C.債權類期貨 D.外匯期貨 √

題目90：在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的()。A.天津市企業交易所 B.上海華商證券交易所 C.上海的業公所 √ D.上海股份公所 √

題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有()。A.商業匯票 B.銀行平票 √ C.運貨單 D.支票 √

題目92：下列說法正確的是()。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 √ B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 √

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √ D.基金托管人是基金一切活動的中心

題目93：國際債券的發行人主要包括()。

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A.國際組織 √

B.政府 √

C.工商企業 √

D.金融機構 √

題目94：關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券敘述，說法正確的是（）。

A.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發行條款中可以規定若干修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權格和行權比例 √

B.可轉換債券持有人在行使權力時，將債券按規定轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響 √

C.可轉換債券持有人即轉股權所有人；而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權 √

D.可轉換債券通常是轉換成優先股票，附權證的可分離公司債券通常是購國庫券

題目95：關于股權分置改革論述正確的是()。

A.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制

B.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2／3以上通過，并經參加表決的流通股東所持表決權的2／3以上通過 √

C.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股 一票為“G股” √

D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓 √

題目96：下列關于債券的敘述中，說法錯誤的是()。

A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 √

B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權 √

C.債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √

試題來源：中國證券考試網

題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。

A.中央銀行提高法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現率 √

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場上大量買人證券 √

題目98：下列關于歐洲債券的描述正確的是()。

A.由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √

B.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準 √

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √

題目99：對股份公司而言，發行優先股票的作用在于()。

A.保持公司的經營決策權的不變 √

B.籌集長期穩定的公司股本 √

C.改善公司的經營狀況

D.減輕公司利潤分派負擔 √

題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是()。

A.設立基礎金管理公司必須經國務院批準 √

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立

C.基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金

D.基礎金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業務時考慮自己的利益

題目101我國股票公募發行的方式有（BCD）。

A．行政攤派

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B．認購證方式

C．儲蓄存單掛鉤方式

D．上網定價方式

題目102債券的發行人有（ABCD）。

A．中央政府

B．政府機構

C．企業

D．金融機構

題目103一般說，金融市場的形式有（AC）。

A．直接融資市場

B．證券市場

C．間接融資市場

D．信貸市場

題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為（ABCD）.A．短期信貸市場

B．金融同業拆借

C．商業票據市場

D．回購協議市場

題目105貨幣市場可以劃分為（ABCD）。

A．短期信貸市場

B．同業拆借市場

C．回購協議市場

D．商業票據市場

題目106資本市場包括（ABCD）。

A．中長期信貸市場

B．股票市場

C．債券市場

D．基金市場

題目107金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為（ABCD）。

A．證券市場

B．中長期信貸市場

C．信托市場

D．金融租賃市場

題目108證券市場的形成與（ABCD）有關。

A．生產力的發展

B．社會分工日益復雜

C．社會化大生產的需要

D．股份公司的出現

題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現了高度繁榮的局面，未來還將發生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD）。

A．融資證券化

B．投資者法人化

C．證券品種多樣化

D．融資技術網絡化

題目110證券市場的主要功能，有（ABCD）。

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A．籌集資金

B．資本配置

C．確定資本價格

D．調節經濟

題目111第二次世界大戰前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰后，西方發達國家的證券品種不斷創新，有（ABCD）。

A．浮動利率債券

B．可轉換債券

C．認股權證

D．分期債券

題目112回顧十余年來我國證券市場的發展歷程，主要特點有（BCD）。

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第二篇：2010年證券從業資格證考試真題

一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。))

1、目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國()的規定。

A.《財政法》

B.《證券法》

C.《稅法》

D.《預算法》

標準答案： d

解

析：《中華人民共和國預算法》第二十八條明文規定：“除法律和國務院另有規定外，地方政府不得發行地方政府債券”。

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

標準答案： d

解

析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

3、股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

標準答案： d

解

析：2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

4、反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司變現以滿足支付需要和應對風險資金數的是()。

A.凈資本

B.凈利潤

C.票面利率

D.交易價格

標準答案： a

解

析：凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現有資產全部變現償付所有負債后的金額。

5、()是我國主權財富基金的發端。

A.中國投資有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

標準答案： a

解

析：經國務院批準，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。

6、下列關于股票的清算價值的說法，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

標準答案： c

解

析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產實陌出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致.但在公司清算時，其資產往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。

7、下列關于基金的說法，正確的是()。

A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高

B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩定

D.指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例

標準答案： c

解

析：國債基金以國家信用作為保證，風險較低，適合于穩健型投資者，尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據及商業票據爭，所以B項錯誤指數基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例，而是模仿某一股槲指數或債券指數，所以D項錯誤。

8、無國籍債券是指()。

A.外國債券

B.揚基債券

C.歐洲債券

D.武士債券

標準答案： c

解

析：歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。

9、股票實質上代表了股東對股份公司的()。

A.產權

B.債券

C.物權

D.所有權

標準答案： d

解

析：股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。

10、有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是()。

A.可轉換優先股票

B.不可轉換優先股票

C.參與優先股票

D.非參與優先股票

標準答案： c

解

析：參與優先股票是指優先股票股東除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票。

11、公司以貨幣形式支付的股息，稱為()。

A.現金股息

B.股票股息

C.財產股息

D.負債股息

標準答案： a

解

析：現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現金股息，既可以滿足股東預期的現金收益目的，又有助于提高股票的市場價格，以吸

引更多的投資者。

12、下列關于債券的說法，錯誤的是()。

A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

B.債券和股票都屬于有價證券

C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

標準答案： a

解

析：通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關系較復雜，加上其他因素的影響，有時，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象。

13、金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.期權期貨

D.股票指數期貨

標準答案： c

解

析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數期貨三種。

14、以下不可能成為詢價對象的是()。

A.證券公司

B.財務公司

C.保險機構投資者

D.股份有限公司

標準答案： d

解

析：詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者或其他經中國證監會認可的機構投資者。

15、資產證券化是()。

A.風險管理型創新的重要成果

B.增強流動性型創新的重要成果

C.信用創造型創新的重要成果

D.股票創新型創新的重要成果

標準答案： b

解

析：通過資產證券化，將流動性較低的資產(如銀行貸款、應收賬款、房地產等等)轉化為具有較高流動性的可交易證券，提高了基礎資產的流動性，便于投資者進行投資。因此，資產證券化是增強流動性型創新的重要成果。

16、兼有債權和股權雙重性質的公司債券是()。

A.優先股

B.可轉換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

標準答案： b

解

析：可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券，兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。

17、利率期貨以()作為基礎資產。

A.浮動利率

B.固定利率

C.市場利率

D.各類固定收益金融工具

標準答案： d

解

析：利率是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產

是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18、上海證券交易所選擇已經完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數是()。

A.上證綜合指數

B.新上證綜合指數

C.上證公司治理指數

D.上證成分股指數

標準答案： b

解

析：新上證綜合指數簡稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點為1000點，新上市綜指的樣本選取是已完成股權分置改革的滬市上市公司的股票。

19、外國債券的發行一般由()的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發行人所在國

C.發行地所在國

D.第三國

標準答案： c

解

析：外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

20、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為()。

A.債權

B.資金使用權

C.財產支配權

D.資產所有權

標準答案： a

解

析：債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權債務關系。

21、基金持有人與托管人之間的關系是()。

A.所有人與經營者的關系

B.經營與監管的關系

C.持有與監管的關系

D.委托與受托的關系

標準答案： d

解

析：基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的關系。基金發起人代表基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管。

22、證券市場可分為發行市場和交易市場，這反映了證券市場的()。

A.交易結構

B.層次結構

C.品種結構

D.主體結構

標準答案： b

解

析：層次結構通常是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結構，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結構，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市

場和衍生品市場等。

23、QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地（），其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產市場

標準答案： a

解

析：QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

24、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

標準答案： d

解

析：根據《證券投資基金管理暫行辦法》有關條文的規定，基金收益分配應當采用現金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。

25、提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(.)收取手續費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

標準答案： b

解

析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。

26、下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是()。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

標準答案： a

解

析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。

27、在股份有限公司中，簽署公司股票是()的職權。

A.董事會

B.股東會

C.監事會

D.董事長

標準答案： d

解

析：我國《公司法》第一百二十九條規定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。

28、證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的()，供委托人使用。

A.交割單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協議書

D.買賣成交報告單

標準答案： b

解

析：證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司。

29、若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的()倍。

A.5.7

B.lO.7

C.16.7

D.20.0

標準答案： c

解

析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1/6%≈16.7(倍)。

30、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于()。

A.利率風險

B.經濟周期波動風險

C.購買力風險

D.違約風險

標準答案： c

解

析：購買力風險是指基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際

收益水平下降的風險。

31、目前，最大的衍生交易品種為()。

A.按名義金額計算的互換交易

B.按實際金額計算的互換交易

C.遠期利率協議

D.金融期貨合約

標準答案： a

解

析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業務以來，互換市場的發展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。

32、在債券的招標發行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則()。

A.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

D.各中標者的認購價格是不相同的

標準答案： d

解

析：荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

33、證券投資基金管理人與托管人之間是()關系。

A.所有者和經營者

B.相互制衡

C.委托與受托

D.債權與債務

標準答案： b

解

析：管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。

34、證券市場中介機構是指()。

A.為證券的發行與交易提供服務的各類機構

B.從事證券的發行與交易的機構

C.為證券的發行與交易提供政策的監管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司

標準答案： a

解

析：證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

35、金融衍生工具產生的最基本原因是()。

A.逃避金融管制

B.金融機構的利益驅動

C.避險

D.存在套利機會

標準答案： c

解

析：金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。金融衍生工具產生的最基本原因是避險。

36、下列屬于存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務是()。

A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

B.負責ADR的注冊和過戶

C.負責保管ADR所代表的基礎證券

D.負責對公司管理監督

標準答案： c

解

析：在ADR的有關業務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行。托管銀行主要負責：(1)

ADR所代表的基礎證券的保管;(2)根據存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發行國;(3)向存券銀行提供當地的市場信息。

37、指數型ETF能否成功發行與()的選擇有密切關系。

A.成分股票

B.基礎指數

C.受托人

D.投資人

標準答案： b

解

析：指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切的關系。基礎指數應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數，以體現它的代表性和流動性，同時基礎指數的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數股票組合與基礎指數間的關聯性。

38、無面額股票的價值與公司資產價值()。

A.同方向變化

B.反方向變化

C.相等

D.無關

標準答案： a

解

析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產的增減而相應增減，公司資產增加，每股價值上升;反之，公司資產減少，每股價值下降。

39、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做()。

A.配股

B.轉配股

C.除權股

D.除息股

標準答案： b

解

析：本題是對轉配股定義的考查。轉配股是我國股票市場特有的產物

40、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數為（）元。

A.8.37

B.8.45

C.8.55

D.8.85

標準答案： c

解

析：具體計算如下：(1)計算第一日三種股票的簡單算術平均股價為：

(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計算B股票拆股后的新除數：新除數=拆股后的總價格÷拆股前的平均數=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數：修正股價平均數一拆股后的總價格÷新除數=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

41、()是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品。

A.股權類產品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

標準答案： d

解

析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生產品。

42、下列關于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是以某種商品實物為本位而發行

B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發行的債券

標準答案： a

解

析：B項是實物債券的定義;C項是憑證式債券的定義;D項是貨幣國債的定義。

43、深證綜合指數()。

A.以1992年2月28日為基期

B.以全部H股為樣本股

C.以全部S股為樣本股

D.以全部上市股票為樣本股

標準答案： d

解

析：深證綜合指數包括：深證綜合指數、深證A股指數和深證B股指數，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數和A股指數的基期，以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。

44、可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的()。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.看跌期權

D.看漲期權

標準答案： d

解

析：可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換公司債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換公司債券的持有人行使轉換權比較有利。因此，可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

45、債券發行的定價方式以()最為典型。

A.累積投標詢價

B.上網競價

C.公開招標

D.協商定價

標準答案： c

解

析：債券發行的定價方式以公開招標最為經典。按照招標標的的分類分為有價格招標和收益率招標;按價格方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。

46、期權的權利期間與期權的時間價值存在()的影響。

A.同方向但非線性

B.同方向線性

C.反方向但非線性

D.反方向線性

標準答案： a

解

析：權利期間越大，期權的時間價值越大，隨著權利期間縮短，時間價值也逐漸減少，在期權的到期日，權利期間為零，時間價值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關系。

47、有限責任公司的經理對()負責。

A.董事會

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

標準答案： a

解

析：《公司法》第五十條規定，有限責任公司可以設經理。經理是公司的雇員，是董事會的輔助執行機構，由董事會決定聘任或者解聘，在董事會的領導下工作，對董事會負責。

48、下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是()。

A.是法人

B.以營利為目的

C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

標準答案： b

解

析：證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

49、()是證券法律制度的核心任務。

A.保證證券發行人能夠籌集到所需資金

B.保證證券交易價格的穩定

C.促進證券經營機構的不斷壯大

D.保護投資者的合法權益

標準答案： d

解

析：證券法律制度的核心任務是保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序。

50、美國和日本的證券經營機構的類型為()。

A.分離型

B.綜合型

C.中間型

D.集中型

標準答案： a

解

析：證券經營機構的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業施行較為嚴格的分業管理，并設立專門機構從事證券經營業務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區分銀行業務與證券業務，也不設立專門機構從事證券經營業務的綜合型

51、下列關于證券業務管理的基本原則的說法，錯誤的是()。

A.業務實行分層管理

B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務

D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

標準答案： a

解

析：業務實行集中統一管理，故A項錯誤。

52、下列關于債券發行方式的說法，錯誤的是()。

A.定向發行屬直接發行

B.承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

C.招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

D.根據招標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標

標準答案： d

解

析：根據價格決定方式分類，債券發行的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

53、開放式基金、封閉式基金的費率由()確定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監會

標準答案： b

解

析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

54、證券交易所的監察系統中的日常監控不包括()。

A.行情監控

B.交易監控

C.機構監控

D.證券監控

標準答案： c

解

析：監察系統中的日常監控包括以下四個方面：(1)行情監控，對交易行情進行實時監控，如果出現異常波動，監控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監控，對異常交易進行跟蹤調查;(3)證券監控，對證券賣出情況進行監控，若出現違規賣空，則對相應證券商進行處罰;(4)資金監控，對證券交易和新股發行的資金進行監控。若證券商未及時補足清算頭寸，監控系統可及時發現，作出判斷。

55、現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是()。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監管、自律、規范

C.公開、公平、公正、自律

D.法律、監管、規范、發展

標準答案： b

解

析：“法制、監管、自律、規范”的八字方針，就是要求在法制的基礎上通過監管、自律達到證券市場規范化的目的，促進我國證券市場健康發展，使之更好地多我國國民經濟發展服務。

56、國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向()通報情況。

A.有關地方人民政府

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.證券公司

標準答案： a

解

析：《證券公司風險處置條例》第六條規定，國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項利查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，并及時向有關地方人民政府通報情況。

57、某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為()。

A.O

B.5%

C.10%

D.15%

標準答案： b

解

析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。

58、債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫()。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

標準答案： b

解

析：本題是對復利債券定義的考查。復利債券是指計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券，復利債券的利息包含了貨幣印時間價值。

59、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的()。

A.相對法

B.綜合法

C.基期加權法

D.計算期加權法

標準答案： a

解

析：相對法是簡單算術股價指數的一種。掌握簡單算術股價指數的互一種方法——綜合法以及加權股價指數的計算方法。

60、下列不屬于證券投資咨詢公司的業務人員禁止的行為是()。

A.提供財務顧問服務

B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D.代理委托人從事證券投資

標準答案： a

解

析：提供財務顧問服務屬于正常業務，因此不符合題意。

二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。))

61、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。

A.指定商業銀行

B.證券登記結算機構

C.資產托管機構

D.證券交易所

標準答案： a, b, c

解

析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業鋁行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委隸資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證劣監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

62、依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是()。

A.向不特定對象發行證券

B.向特定對象發行證券累計超過200人

C.行政法規規定的其他屬于公開發行的行為

D.向特定對象發行證券累計超過500人

標準答案： a, b, c

解

析：我國《證券法》規定，公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權部門核準。公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過200人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。

63、我國股票按投資主體來分，可以分為()不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

標準答案： a, b, c, d

解

析：在我國，按照投資主體性質分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

64、下列屬于債券與股票的相同點是()。

A.發行目的相同

B.兩者的收益率相互影響

C.兩者都是籌措資金的手段

D.兩者都屬于有價證券

標準答案： b, c, d

解

析：債券與股票的相同點有：(1)債券與股票都屬于有價證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區別之一是目的不同，即發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金;發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

65、證券交易所主要的交易規則包括()。

A.交易時間

B.價位

C.報價方式

D.價格決定

標準答案： a, b, c, d

解

析：證券交易所主要的交易規則包括：(1)交易時間;(2)交易單位;(3)價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。

66、有關虛擬資本定義的描述，正確的是()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

標準答案： a, b, d

解

析：有價證券是虛擬資本的一種形式。

67、與銀行存款相比，金融債券具有()特征。

A.利率較低

B.專用性

C.集中性

D.流通性

標準答案： b, c, d

解

析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。

68、股東大會可以行使的職權有()。

A.修改公司章程

B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

D.審議代表公司發行在外有表決權股份總數的2%以上的股東的提案

標準答案： a, b, c

解

析：股東大會是股份公司的權力機構，由全體股東組成。股東大會依法行使以下職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃;(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;(3)審議批準董事會報告;(4)審議批準監事會或監事的報告;(5)審議批準公司的財務預算方案、決算方案;(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(7)對公司增加或減少注冊資本作出決議;(8)對發行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規定的其他職權。

69、下列屬于金融互換的是()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

標準答案： a, b, c, d

解

析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

70、我國股份有限公司首次公開發行股票采取()相結合的方式。

A.對公眾投資者上網發行

B.對機構投資者配售

C.定向發行

D.招標發行

標準答案： a, b

解

析：本題是對《證券發行與承銷管理辦法》的相關規定的考查。C、D兩項是債券的發行方式。

71、下列關于外資股的表述，正確的有()。

A.外資股的發行對象限于外國和我國香港、澳門地區投資者

B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成

C.B股以人民幣標明面值

D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

標準答案： b, c, d

解

析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

72、股票應載明的事項主要有()。

A.票面金額

B.股票的編號

C.公司名稱

D.公司成立的日期

標準答案： a, b, c, d

解

析：股票應栽明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

73、普通股股東的權利是()。

A.公司重大決策參與權

B.公司盈余和剩余資產分配權

C.優先分配公司盈余和剩余資產權

D.對公司財產有直接支配權

標準答案： a, b

解

析：優先分配公司盈余和剩余資產權是優先股股東的權利;股東不具有對公司財產的直接支配權。

74、下列關于國債基金的說法，正確的是()。

A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金

B.風險較低，適合于穩健投資者

C.收益率會受貨幣市場利率的影響

D.當貨幣市場利率下調時，其收益將上升

標準答案： b, c, d

解

析：國債基金是一種以國債為主要投資對象的證券投資基金。

75、下列關于可轉換債券的敘述，正確的是()。

A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

B.可以轉換成普通股票

C.是一項看跌期權

D.是一種附有轉股權的債券

標準答案： b, d

解

析：可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利，所以A選項錯誤。可轉換債券實質上是嵌入了普通股票的看漲期權，所以C選項錯誤。

76、金融期貨的基本功能有()。

A.價格發現功能

B.套期保值功能

C.投機功能

D.套利功能

標準答案： a, b, c, d

解

析：金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

77、與一般債券不同，收益公司債券()。

A.有固定到期日

B.清償時債權排列順序先于股票

C.利息只在公司有盈利時才支付

D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發

標準答案： c, d

解

析：收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發。所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。

78、金融性匯率風險包括()。

A.商業性匯率風險

B.債權債務風險

C.儲備風險

D.貿易性匯率風險

標準答案： b, c

解

析：A選項中的商業性匯率風險與金融性匯率風險共同構成外匯風險，所以兩者不是包括與被包括的關系;沒有D選項中的貿易性匯率風險這個概念。

79、傳統理論認為，匯率下降，則()。

A.本幣升值

B.本幣貶值

C.不利于出口而利于進口

D.不利于進口而利于出口

標準答案： a, c

解

析：傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進口匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口。

80、下列關于指數基金的說法，正確的有()。

A.收益隨證券價格指數上下波動

B.始終保持即期的市場平均收益水平

C.可以完全消除投資組合的非系統風險

D.可以消除一部分投資組合的非系統風險

標準答案： a, b, c

解

析：指數基金的特點是：投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。當價格指數上升時，基金收益增加;反之，收益減少。基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低。由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統風險，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風險。指數基金可以作為避險套利的工具，特別適于社保基金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資。

81、證券交易內幕知情人包括()。

A.發行人的高級管理人員

B.股東

C.證券監管機構的工作人員

D.保薦人

標準答案： a, c, d

解

析：根據我國《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。

82、下列關于我國《刑法》對證券犯罪規定的敘述，不正確的有()。

A.欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節胸，處以3年以下有期徒刑或拘役

C.操縱證券、期貨市場情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金

標準答案： b, c, d

解

析：欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

83、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括()。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

標準答案： a, b, c

解

析：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價證券即為資本證券。

84、證券市場監管的對象包括()。

A.證券發行人

B.個人投資者

C.機構投資者

D.證券中介機構

標準答案： a, b, c, d

解

析：證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。所以，證券的發行人、個人投資者、機構投資者和證券中介機構都是監管對象.85、證券公司不需要經國務院證券監督管理機構審批的事項有（A.設立或撤銷分支機構

B.變更注冊資本

C.更換總經理

D.更換法定代表人

標準答案： c, d

解

析：《證券法》第一百二十九條規定，證券公司設立收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產，必須經國務證券監督管理機構批準。

86、對沖基金具有的特點是()。

A.投資效應的高杠桿性

B.投資活動的復雜性

C.籌資方式的私募性

D.操作的隱蔽性和靈活性

標準答案： a, b, c, d

解

析：對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及相關聯的不同股票進行實買空賣、風險對沖的操作技巧，在一定程度上可規避和化解證券投資風險。

87、金融衍生工具按交易場所分類，包括()。

A.股權類產品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

標準答案： c, d

解

析：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的.一對一交易的衍生工具。

88、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

標準答案： a, b, c

解

析：公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

89、基金份額持有人是()。

A.基金投資者

B.基金的出資人

C.基金資產的所有者

D.基金投資回報的受益人

標準答案： a, b, c, d

解

析：基金份額持有人是證券投資基金當事人之一。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

90、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進資金融通的活動。屬于直接融資的工具有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

標準答案： a, d

解

析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。

91、金融期權與金融期貨存在的區別有()。

A.基礎資產不同

B.交易者權利與義務的對稱性不同

C.履約保證不同

D.現金流轉不同

標準答案： a, b, c, d

解

析：金融期貨與金融期權的區別包括：(1)基礎資產不同;(2)交易者權利與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現金流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。

92、證券公司必須持續符合的風險控制指標有()。

A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

B.凈資本與負債的比例不得低于8%

C.凈資產與負債的比例不得低于20%

D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%

標準答案： a, b, c, d

解

析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%。

93、我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有()

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.轉換基金運作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

標準答案： a, b, c, d

解

析：我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。

94、下列關于經營證券自營業務的證券公司必須符合規定的描述，正確的是()。

A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

C.證券公司自營業務規模不得超過凈資本的200%，自營業務規模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。

D.自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營股票規模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

標準答案： a, c, d

解

析：持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，所以B選項錯誤。

95、證券投資基金是一種()的投資工具。

A.集中資金

B.專家管理

C.分散投資

D.降低風險

標準答案： a, b, c, d

解

析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。

96、下列各項屬于證券發行市場的作用是()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.支持人民幣匯率穩定

C.為資金供應者提供投資的機會

D.傳導央行貨幣政策

標準答案： a, c

解

析：證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場，其作用主要表現在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉

化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化。

97、原STAO,NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價()的方式進行轉讓。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

標準答案： a, c, d

解

析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次。

98、中證全債指數的樣本債券種類是在()上市的國債、金融及企業債。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間市場

D.證券登記結算公司

標準答案： a, b, c

解

析：中證指數有限公司于2007年12月17日發布中證全債指數。該指數的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債。

99、證券公司內部控制應當貫徹的原則有()。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.獨立性

標準答案： a, b, c, d

解

析：證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

100、指數基金的特點主要表現在()。

A.費用低廉

B.風險較小

C.可以作為避險套利的工具

D.可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

標準答案： a, b, c, d

解

析：指數基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;可以作為避險套利的工具。

三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。))

101、證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行和新發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

102、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：股票的市場價格一般是指股票在二及市場上交易的價格。

103、機構投資者主要包括證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

104、記名股票轉讓簡便不受限制。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：記名股票的轉讓必須依據法律和公司章程規定的程序進行，而且要服從規定的轉讓條件。因此，記名股票轉讓相對復雜或受限制。

105、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。

()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

106、轉增股本后，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均發生變化。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：轉增股本是將原屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發生任何變化，唯一的變化是發行在外的總股數增加了。

107、場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，而是出現了多層次的證券市場結構.()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。很多傳統意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統的出現具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織

形式。

108、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票要是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資機構或者法人代表的名稱。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資的機構或者法人的名稱。

109、股票的內在價值即是指股票的清算價值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

110、優先股股東與普通股股東一樣都具有表決權。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：優先股股東權利受限制，最主要的是表決權限制。

111、與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現金方式進行。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：在申購和贖回時，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票，而LOF則是與投資者交換現金。

112、優先股票按照是否參與決策可以分為參與優先股和非參與優先股。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：優先股可以分為參與優先股票和非參與優先股。這種分類的依據是優先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

113、歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲

債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

114、根據我國《證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中交易的場所，是不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

115、保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：本題是對保證公司債券定義的考查。

116、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就意味著將債券代表的權利一并轉移。

117、外幣國債是以本幣為面值發行的債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：貨幣國債可以進一步分為本幣國債和外幣國債。本幣國債以本國貨幣為面值發行，外幣國債以外國貨幣為面值而發行。

118、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

119、金融現貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具。

()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：金融期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

120、恒生中資企業指數即紅籌指數。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：目前，香港的紅籌股超過60只，其中有47只被恒生指數服務有限公司選定為恒生中資企業指數(即紅籌指數)成分股，以反映紅籌股的整體趨勢。

121、歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買普通股股票。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券。

122、固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現反比關系。

123、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上24個月以下。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

124、金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：金融期權是指以金融商品或金融期貨合約為標的物的期權交易。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融商品或金融期貨合約的權利。

125、開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。

126、證券交易所是實行自律管理的自然人。

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

127、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取的可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金數的2%收取手續費。

()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：本題是對憑證式國債相關內容的考查。

128、2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：2006年新修訂的《證券法》改變了分類標準，不再將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司，而是對證券公司實行按業務分類監督。

129、管理風險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等因素，而影響基金收益水平。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

130、修正平均股價是在簡單算術平均數法的基礎上，當發生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：本題是對股票價格平均數的考查。

131、優先股票收入相對穩定，二級市場價格波動較小，適合中長期投資。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

132、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：從性質上看，開放式基金的管理更復雜，因為開放式基金的份額可以贖回。

133、基金資產的估值對象是基金的單位凈值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：基金資產的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。

134、儲蓄國債(電子式)只能在發行期認購，不能上市流通。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：儲蓄國債在發行期認購，須開立個人國債托管賬戶并指定對立的資金賬戶后購買，不可以上市流通，但可以按照有關規定提前兌取。

135、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

136、國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發行人籌集到的資金是一種可

通用的自由外匯資金。

137、存托憑證是在境外上市的股票或債券。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

138、證券市場的形成離不開信用制度的發展。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：證券市場產生的相關內容。

139、申請從事證券法律業務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業務的經驗熟悉證券法律業務。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

140、證券發行價格制約和影響著證券的交易價格。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮 的重要因素。

141、場外交易市場的組織方式采取做市商制。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：場外交易市場的組織方式采取做市商制。場外交易市場與證券交易所的區別在于不采取經紀制，投資者直接與證券商進行交易。

142、對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定。

143、無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券

發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

144、金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產，這種期權叫做復合期權。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

145、當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股滯劇半年進行相應調()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股隨之進行相應調整

146、深圳綜合指數的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數的計算之外。（）

對 錯

標準答案： 正確

解

析：本題是對股票價格平均數相關內容的考查。

147、一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨之下跌。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：當市場利率下跌時債券市場價格上升，因為二者反方向變動。

148、收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率一無風險利率一風險補償。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率十風險補償。

149、股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：股票股息通常是由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東，新增發的股票可以繼續獲得股息，因此股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。

150、資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券請等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。

()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

151、遠期利率協議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

152、單獨或合并持有證券公司1%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。

153、結算風險保證基金即清算交割準備金。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。

154、契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。，()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重

大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。

155、我國“證券法3規定'發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當專證券公司承銷的，應當由承銷團承銷。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

156、提供虛假財務會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

157、證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施。

158、發行4億股以上、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：

159、國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業破產法》的相關規定，可以直接對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。()

對 錯

標準答案： 錯誤

解

析：國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組無權直接宣告對證券公司進行破產清算，只能申請人民法院對其進行破產清算。

160、非系統風險是指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。()

對 錯

標準答案： 正確

解

析：非系統風險指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。非系統風險可以通過分散投資來抵消，它包括信用風險、經營風險、財務風險。

第三篇：2010年證券從業資格證考試科目考資料

1、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

2、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B．相關業務技術系統建設情況說明

C．參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

4、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

5、證券市場的監管機構包括（）。A．國務院證券監督管理機構 B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結算公司 D．行業協會

6、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

7、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

8、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

9、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

10、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

11、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

12、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

13、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務 B．建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

14、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

15、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

16、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

17、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

18、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

19、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

20、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

21、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

22、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

23、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

24、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

25、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

26、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

27、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

28、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

29、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

30、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

31、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

32、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

33、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

34、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

35、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

36、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

37、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

38、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

39、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告 B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

40、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

41、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

42、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

43、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

第四篇：證券從業資格證

編輯詞條

證券從業資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業協會負責統一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

[]

報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業發展機會。無須單位代報名。）

[]

報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

[]

考試方式

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

[]

成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

[]

適合人群

協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業資格考試證書等級細分

證券業目前是國內高收益、高風險行業，是金融行業重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社保基金介入證券領域投資，金融業掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業資格證作為證券行業唯一的資格證書，成為從事證券行業工作的主要依據。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內的大中型企事業單位。

證書管理

證券從業資格考試是由中國證券監督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統考的一項重要考試。該證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內有效。

課程內容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業資格證書： 基礎課＋任一門專業課

證券從業一級資格證書：基礎課＋任二門專業課

證券從業二級資格證書：基礎課＋4門專業課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。考試報名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第五篇：2009年10月證券從業考試證券交易真題

一、單選題：

1、證券交易的特征主要表現為-------------

A.流動性、安全性和收益性

B.流動性、收益性和風險性

C.流動性、安全性和風險性

D.收益性、安全性和風險性

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A.可轉換債券

B.優先股

C.轉配股

D.人民幣特種股票

5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（）A.在資產凈值的基礎上另一定的手續費

B.以資產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加一定的手續費

D.以資產總值確定

6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成（）的債券。

A.基金

B.優先股

C.任意證券

D.普通股

7、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融產品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（A.債權憑證

B.可轉讓憑證

C.所有權憑證

D.股權憑證

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）

A.會員制

B.公司制)C.契約制

D.合同制

10、有關交易所的席位說法正確的是（）

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來源為收取的傭金

C.不承擔交易中的價格風險

D.收入來源為買賣價差

12、下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶

D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓)

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）

A.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度

C.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）

A.證券營業部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉賬存取

16、關于交易單位，說法錯誤的是（）

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17、有關委托方式，說法不正確的是（）

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.10天

19、集合競價確定成交價的原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.價格優先和時間優先原則

D.最大成交量原則

20、對于B股交易說法不正確的是（）

A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D.B股目前實行T+3回轉交易制度

21、關于證券自營業務，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起（A.一年

B.二年)內有效。C.三年

D.無時間限制

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（）的80%。

A.總資產

B.凈資產

C.注冊資本

D.自有資本

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是（）

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內慕信息的是（）

A.發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B.發行人發生重大債務

C.持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D.發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

26、下列不屬于證券自營業務特點的是（）

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩定性

27、對柜臺自營買賣正確的說法是（）

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于（A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是（）

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是（）

A.法人結算模式)B.自然人結算模式

C.證券公司結算模式

D.營業部結算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達成交易后（）

A.30日以內交割

B.15日以內交割

C.三日以內交割

D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在(收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向結算會員發出結算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（）之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37、證券清算我交割、交收兩個過程統稱為（）

A.收付

B.登記

C.結算

D.過戶

38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結算機構

C.證券經紀商

D.上市公司

39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于（A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉戶

D.都不屬于)40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是（）

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

41、證券回購的實質是（）

A.信用貸款

B.抵押拆借資金

C.發行債券融資

D.杠桿融資

42、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

D.場外交易市場

44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內進行。

A.投資者賬戶

B.自營賬戶

C.經紀賬戶

D.保證金賬戶

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量

小于回購抵押的債券量，將按（）的規定予以處罰。

A.保證金不足

B.透支

C.賣空國債

D.信用交易

46、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回購價

47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置是（）

A.標準的

B.非標準的

C.二者都有

D.一般來說是標準的

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（）

A.7天國債

B.14天國債

C.21天國債

D.28天國債

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數為90天，則年收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、對申請設立證券營業部的資本金的要求是（）

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

52、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是（）

A.籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月內完成

B.逾期未完成，原批準文件自動失效

C.有特殊情況可延長期限

D.延長期限不得超過六個月

53、對證券營業部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構

B.可以承包、租賃方式經營

C.不得以合資、合作方式設立

D.未經批準不得再下設營業性場所

54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件（）

A.證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為

B.證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完備

C.近二年經營不出現虧損

D.有健全的風險管理制度

55、證券服務部不能從事下列哪項業務（）

A.提供證券交易行情

B.為客戶辦理資金存取

C.提供合法的信息咨詢

D.提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

56、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）

A.出納差錯、交易差錯

B.出納差錯、事故性差錯

C.事故性差錯、非事故性差錯

D.事故性差錯、責任性差錯

57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）

A.賠償經濟損失

B.情節嚴重的給予紀律處分

C.無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金

D.按工作職責確定責任人

58、證券營業部是證券公司經營（）的主要場所。

A.自營業務

B.經紀業務

C.承銷業務

D.以上都是

59、證券營業部是證券公司全資附屬的（）

A.法人機構

B.子公司

C.法人機構

D.視設立的手續而定

60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為（A.市場風險和經營管理風險

B.政策法律風險和系統保障風險

C.經營風險和管理風險

D.自營業務風險和經紀業務風險

61、不屬于證券自營業務風險的是())兩類。

A.市場風險

B.經營管理風險

C.政策法律風險

D.系統保障風險

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度 63、1998年底頒布的（）規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司財務制度》

C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D.《關于建立風險準備金制度的規定》

64、我國對于信用交易的規定是（）

A.對信用交易沒有嚴格限制

B.不允許從事信用交易

C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D.信用交易的保證金規定較嚴格

65、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》的規定，證券專營機構從事證券自營業務，其負債總額與凈資產之比不得超過（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不屬于風險監察內容的是（）

A.事先預警

B.實時監控

C.事后監查

D.信息反饋

67、證券自營業務風險防范的原則是（）

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

68、證券自營業務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。

A.改善外部環境和加強內部防范

B.改善外部環境和加強內部自律管理

C.明確界定權限和制定量化指標

D.重點防范和綜合防范

69、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于（A.政策風險

B.法律風險

C.系統性風險)D.非系統性風險

70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是（）

A.自然災害風險

B.不可抗力風險

C.事故風險

D.管理風險

二、多選題：

1、證券交易的特征表現為（）

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.安全性

E.公平性

2、證券交易的原則為（）

A.公開

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息對稱

3、證券交易的種類包括（）

A.股票交易

B.認股權證交易

C.可轉換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）

A.注冊資本金在一定金額以上

B.具有良好的信譽和經營業績

C.按規定繳納各項會員經費

D.連續二年盈利

E.經中國證監會依法批準設立

5、下列屬于證券交易所會員的權利的是（）

A.參加會員大會

B.有選舉權和被選舉權

C.有對證券交易所事務的提議權和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易

E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

6、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.有形席位

E.無形席位

7、關于交易所席位管理，下列說法正確的是())

A.會員席位可以自由轉讓

B.會員的席位只能由會員單位自己使用

C.未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可轉讓

8、對證券經紀業務說法正確的是（）

A.是代理客戶買賣證券的業務

B.證券公司不墊付資金

C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E.我國沒有股票的柜臺交易

9、證券經紀業務的要素有（）

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券市場

D.證券交易所

E.證券交易的對象

10、下列屬于證券經紀商的義務的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

B.忠實辦理受托業務

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權委托

11、目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有（）

A.證券營業部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉帳存取

E.證券服務部辦理存取

12、非柜臺委托的主要形式有（）

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網上委托

E.口頭委托

13、證券交易所內證券交易的競價原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

14、關于集合競價說法正確的是（）

A.遵循最大成交量原則

B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D.所有成交都以同一成交價成交

E.未能成交的委托，自動進入連續競價

15、連續競價時，成交價的決定原則為（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

16、證券交易所競價的結果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推遲成交

D.不成交

E.持續成交

17、關于B股交易，說法正確的是（）

A.采用無紙化交易方式

B.上海證券交易所以1000股為一單位

C.深圳證券交易所以1000股為一單位

D.目前實行T+0回轉交易制度

E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

18、目前新股網上發行的主要方式有（）

A.網上申購

B.網上競價發行

C.網上定價發行

D.網上標購

E.網上定價市值配售

19、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括（）

A.委托手續費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

E.所得稅

20、證券自營業務的特點是（）

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩定性

21、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有（）

A.證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產

B.證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C.2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中草藥證監會頒發“證券從業人員資格證書” D.證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E.證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

22、內慕交易包括的行為有（）

A.內慕人員利用內慕信息買賣證券

B.內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券

C.內慕人員向他人透露內慕信息

D.非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息

E.不公平交易

23、對證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）

A.證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

B.證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%

C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D.證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10

E.流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

24、證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰（）

A.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

B.不按規定上報自營業務資料和情況報告

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.私自轉讓會員席位

E.委托其它證券公司代為買賣證券

25、對清算、交割、交收正確的說法是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結算

D.證券清算和交割、交收過程稱為證券結算

E.資金的收付稱為清算

26、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是（）

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D.2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E.具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

27、證券清算、交割、交收業務的原則是（）

A.雙向過戶原則

B.凈額清算原則

C.逐日盯市原則

D.最小費用原則

E.錢貨兩清原則

28、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為（）

A.T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算

B.T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

C.T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據 D.T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

E.T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

29、一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發行日交割、交收

30、我國現行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判斷題

1、證券交易的特征主要表現為流動性、安全性和收益性。

2、目前我國公開發行的股票均在證券交易所中交易。

3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

6、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。

7、在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人

8、從內容上看，認股權證具有期權的性質。

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。

11、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

12、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。

13、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

14、證券經紀商可以為客戶申購。

15、證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。

16、如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

19、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。

20、與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。

21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。

23、我國在賣出和買入證券時都有零數委托。

24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

25、基金的價格變化單位為0.01元。

26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。

27、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。

28、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。

29、集合競價也要服從價格優先和時間優先原則。

30、集合競價在每個交易日上午9時開始。

31、新股發行上市當日無漲跌停板制度。

32、在連續競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

33、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易實行T+3回轉交易。

35、網上定價發行與網上競價發行的發行價格的確定方式不同。

36、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

37、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

38、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。

39、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。

41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

43、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。

44、發行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

46、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產的80%。

47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

49、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。

50、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

51、我國證券市場采用的均是法人結算模式。

52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。

53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

56、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。

57、國法院判決原因而發生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

58、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。

60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

61、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

62、證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

63、證券營業部應將其“證券營業許可證”副本放置在營業場所的顯著位置。

64、證券營業部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

65、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

66、證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

67、證券營業部如自助委托中斷，可改用電話委托。

68、證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。

69、證券經營的法律風險是指由于有關法律的變動而使證券公司產生損失的可能性。

70、證券公司代理業務因其無需提供資金，故沒有風險。