第一篇：證券交易真題常錯題整理

1.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；

(2)大宗交易；(3)協議轉讓；(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業務權限。

2.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料,根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經營證券業務許可證；(4)企業法人營業執照；(5)章程及主要業務規章制度；(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類

4.全國銀行間債券市場回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。5投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請

5.在申報價格最小變動單位方面，我國目前規定：A股、基金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

6.常見的內幕交易行為有：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

7.以持有人的權利的性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。

8.證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收入來源是傭金。同自營業務相比，證券經紀業務具有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保

密性的特點。

9.融資融券需要開立4個賬戶： 融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的資金和客戶交還的資金。融資專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的證券和客戶交還的證券。客戶信用交易擔保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。客戶信用交易擔保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

10.2000年以后，我國的新股發行出現過的形式有：上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。

11.證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

12.場內交易和場外交易的區別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高

13.《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。

14.防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；

(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

15.《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；(5)公司最近2年連續虧損。

16.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結構健全，內部控制有效；(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案；

(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

17.國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

18.集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。19在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

19.證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業銀行簽約、變更，修

改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范；(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。

20.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定，交易方可成立：(1)權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協商確定。

21.證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,23信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

22.《深圳證券交易所會員管理規則》規定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業務往來23.《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規定，無法連續交易是指：(1)本所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；(2)本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；

(3)10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；

(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

第二篇：證券交易模擬題、真題、易錯題

證券交易模擬題、真題、易錯題

單選

中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

上市開放式基金在交易所的交易規則有（）。

A、買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍

B、買入上市開放式基金申報價格最小變動單位為0．01元人民幣

C、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實現價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0％

D、T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回

答案：ACD

判斷

在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。（）

答案：錯誤

單選題

1、證券經紀商對委托人的首要義務是（）。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅持了解客戶原則

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務

標準答案：D

2、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

標準答案：D

多選題

A、將集合計劃資產中的債券用于回購

B、將集合計劃資產用于資產拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途

C、將集合計劃資產投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券

D、將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

【正確答案】：ABD

單選

證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

A.證券種類

B.證券數量

C.性質

D.程序

答案：A

多選

證券經紀關系的確立過程包括（）。

A、開立證券賬戶

B、簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

C、簽訂《證券交易委托代理協議》

D、開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

答案：BCD

判斷

因中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環節，中國證券登記結算有限責任公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。（）

答案：正確

多選題

根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券有（）。

A.A股 B.B股 C.債券 D.基金

答案：BC

單選題

股票交易特別處理通常稱為（）。

A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票

答案：D

單選

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是（）。

A．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

B．當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券

D．交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額

答案： B

當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出

多選

證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

C.不同集合資產管理計劃的資產

D.集合資產管理計劃內各項資產

答案：ABC

【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

判斷

專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。（）

答案：正確

【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》第二十一條規定，專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

單選

結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（）。

A.結算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結算機構代為辦理

D.委托證券咨詢機構辦理、答案：C

多選

關于股票上網發行資金申購程序的基本規定的各選項中，正確的是（）。

A、除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購

B、新股申購一經確認，不得撤銷

C、申購配號根據實際有效申購進行，每一證券賬戶配一個號，對所有參與申購的證券賬戶按申購時間順序連續配號

D、如果結算參與人發生透支申購的情況，則該次申購確認為無效申購

答案：AB

判斷

遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（）

答案：正確

單選

結算備付金利息（）結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

多選

開立證券賬戶的基本原則包括（）。

A、合法性

B、保密性

C、真實性

D、及時性

答案：AC

判斷

證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。（）

答案：正確

單選

關于股票賬戶，下述說法錯誤的是（）。

A.股票賬戶是認定股東身份的重要憑證

B.股票賬戶具有認定股東身份的法律效力

C.開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶

答案：D

多選

開立證券賬戶應堅持的原則有（）。

A.合理性

B.合法性

C.科學性

D.真實性

答案：BD

判斷

指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。（）

答案：錯誤

【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

單項選擇題

投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少（），應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規定，投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

多項選擇題

下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A．網絡證券營銷

B．期貨公司

C．證券公司營業部

D．投資公司

【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業部、網絡證券營銷、證券公司內部營銷人員）和間接營銷渠道（經紀人、獨立財務顧問）。

判斷題

證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。（）

【答案詳解】B。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第四十八條規定：“證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。”

單選題

（）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

A.本金風險

B.流動性風險

C.操作風險

D.價差風險

標準答案：A

多選題

營業部經紀業務內部控制的重點防范是（）。

A.對外擔保

B.結算風險

C.非法融入融出資金

D.挪用客戶交易結算資金

標準答案：BCD

判斷題

對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（）

標準答案：錯誤

單選

參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券的質押登記。

A.證券交易所

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券登記結算公司

D.中國證券業協會

答案：B

多選

在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有（）。

A.正回購方（融資方）

B.逆回購方

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.證券交易所

答案：AB

判斷

我國證券交易所是在股權（債權）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權除息處理。（）

答案：正確

單選

記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據（）確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券業協會

C.財政部

D.證券交易所

答案：D

多選

在證券的除權除息中，在上市證券在發生下列哪些事項時，應該進行除權除息（）。

A.配股

B.公積金轉增股本

C.權益分派

D.發行新股

答案：ABC

判斷

《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（）

答案：錯誤

單選

除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。

A.前收盤價

B.新股股價

C.除權（息）價

D.今開盤價

答案：C

多選

結算系統參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

A.無對應交易席位

B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）

答案：錯誤

【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

單選

（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A.滾動交收

B.會計日交收

C.時點交收

D.定期交收

答案：A

多選

結算系統參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

A.無對應交易席位

B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算。（）

答案：正確

單選

結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（）。

A.結算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結算機構代為辦理

D.委托證券咨詢機構辦理

答案：C

多選

客戶申請開展融資融券業務的，要在證券公司開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：BC

判斷

遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（）

答案：正確

單選

2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業所得稅法》

D.《企業破產法》

答案：B

多選

證券公司經營融資融券業務，應在商業銀行分別開立（）。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：AB

判斷

對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）

答案：正確

單選

證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

答案：B

多選

證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：CD

判斷

國債交易計息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天也計算利息。（）

答案：錯誤

單選

客戶申請開展融資融券業務的，要在存管銀行開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：D

多選

證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（）。

A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

答案：ABCD

判斷

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（）

答案：正確

【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

單選

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉換債券

B.權證

C.外資股（即B股）

D.國債

答案：C

多選

我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開上市發行的股票

B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.連續競價階段交易的股票

答案：ABC

判斷

資產管理業務中證券買賣的交易費用由客戶承擔。（）

答案：正確

經紀業務主要環節包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

證券賬戶管理

證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

1.代理開立證券賬戶

（1）境內自然人申請開立證券賬戶。

由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。（如果委托他人代辦，需提供經公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。）

申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。

（2）境內法人申請開立證券賬戶

客戶填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，提交有效的身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

境內法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。

境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

（3）境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶

客戶填寫《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字。

創業投資企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創業投資企業備案文件。

（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

（5）復核員實時復核，確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業務專用章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（6）按規定數據格式實時向中國結算公司傳送開戶數據；實時接收中國結算公司返回的確認結果，按規定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書（以下統稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構“證券賬戶開戶業務專用章”后交申請人。

（7）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

2.證券賬戶卡掛失補辦。

（1）自然人申請掛失補辦

補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。

（2）法人申請掛失補辦

法人客戶經辦人（被授權人）填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表

補辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；經辦人有效身份證明文件及復印件。

補辦新號碼證券賬戶卡：境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。

3.證券賬戶注冊資料的查詢（新增）

（1）自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

（2）法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

4.證券賬戶注冊資料變更

當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

（7）將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司審核。審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

5.證券賬戶合并

6.證券賬戶注銷

（3）合伙企業、創業投資企業申請注銷：企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

7.非交易過戶

（1）自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶。

（2）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業部分管負責人審核；營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

（5）經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

（6）按照中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算深圳分公司）或傳真至公司經紀業務管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

（7）收市后經辦人將留存資料交業務主管存檔。

（8）經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。

單選

中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立（）。

A.引入貨銀對付機制

B.結算銀行準入標準

C.風險評估體系

D.業務緊急應變程序

答案：BC

判斷

證券公司設立限定性集合資產管理計劃，應當事先報中國證監會備案。（）

答案：正確

1.單選題：

證券登記結算公司根據送股申請，于（）登記送股。

A.權益登記日后2天

B.權益登記日前1天

C.權益登記日

D.權益登記日后1天

答案：C

2.多選題：

對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是（）。

A.上市公司股東人數

B.股利分配方案中送股比例

C.股東的持股數 外語學習網

D.股東認購新股繳款額

答案：BC

3.判斷：

證券公司設立限定性集合資產管理計劃，應當事先報中國證監會備案。（）

答案：正確

一、單項選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。

1.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得()。A.從證券登記結算公司的業務收入中提取 B.從證券登記結算公司的收益中提取 C.從證券登記結算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券文易業務量的—定比例繳納

2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易規模

B.交易對象的品種 C.交易性質

D.交易場所

3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）。A.口頭報價B.書面報價 C.電腦報價D.人工報價

4.從內容上看，認股權證具有()的性質。A.債權

B.場外交易 C.基金

D.期權

5.（）不是證券經紀商應發揮的作用。A.充當證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率 C.提供咨詢服務

D.防止股價波動

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制

B.會員制 C.合同制

D.合伙制

7.滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規定（）。A.完全一致

B.大致相同 C.有較大差異

D.完全不一致

8.在我國，根據不同種類席位的含義，將經營A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

A.自營席位

B.代理席位 C.普通席位

D.專用席位

9.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）。A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度 C.壞賬準備

D.行業檢查

10.對于開放式基金來說，在基金()的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A.負債凈值

B.資產凈值 C.負債總值

D.資產總值

11.對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設、實施監控、壞賬準備 B.法律制定、內部目查、事后監督 C.制度建沒、內部監察、行業檢查 D.法律制定、實施監控、事后監督 12.我國經紀類證券公司只能從事（）。A.經紀業務

B.自營業務 C.承銷業務

D.發行業務

13.在證券經紀業務中，代理委托關系建立的一個環節是開戶，另一個環節是（）。

A.主體

B.委托 C.代理

D.對象

14.在開設資金帳戶準備進行股票交易時，()必須留存其身份證、證券帳戶卡復印件和其他有關資料。

A.證券從業人員

B.投資者

C.證券經紀商的代表

D.證券交易所工作人員 15.新中國證券交易所出現的時期是（）。

A.二十世紀八十年代初期

B.二十世紀八十年代中期 C.二十世紀八十年代末期

D.二十世紀九十年代初期

16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該()完成交易。

A.自行對沖

B.向交易所竟價申報 C.與委托人協商對沖

D.報交易所批準后對沖 17.下列不屬于證券經紀業務特點的是()。

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權威性

D.證券經紀商的中介性 18.關于股票帳戶，下述說法錯誤的是（）。A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力

C.開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19.下列不具有B 股帳戶開立資格的人員有()。A.境內自然人

B.境內法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區的自然人

20.采用（）的股權登記與網上定價或網上競價發行方式的股權登記相同。A.認購證發行方式

B.與儲蓄行款掛鉤發行方式 C.市值配售發行方式

D.網下發行方式

21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。這一過程通常稱為（）。A.復合托管

B.雙重托管 C.指定托管

D.轉托管

22.關于境內居民個人開立B 股資金帳戶，以下說法錯誤的是()。A.開戶時帳戶的最低余額為等值1000 美元

B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉帳 C.不允許使用外幣現鈔 D.可使用外幣現鈔存款

23.我國基金交易的申報價格以（）為計價單位。A.100 份

B.1 手

C.1 份

D.1 個交易單位

24.在我國，以5 元作為傭金的收取起點不適用于（）。A.上證A股

B.深證A股 C.基金

D.B 股

25.()是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A.限價委托

B.市價委托 C.當面委托

D.電話委托

26.投資者發出委托指令的形式不能以（）的形式出現。A.代理委托

B.當面委托 C.電話委托

D.函電委托

27.證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金

B.代理人 C.經紀商

D.委托單

28.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。

A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。A.當日開盤價

B.該證券發行價

C.零

D.開盤價與發行價的均值

30.根據我國現行有關交易制度，只有（）可以進行回轉交易。A.B 股

B.A股

C.債券

D.基金證券

31.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由()家以上營業部，并且布局合理。

A.10

B.1C.20

D.25 32.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A.3%

B.5% C.7%

D.10% 33.根據有關規定，（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的條件之一。

A.2/3 以上的高級管理人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序 B.2/3 以上的主要業務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識 C.1/3 以上的高級管理人員近2 年內沒有嚴重違法違規行為

D.2/3 以上的高級管理人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》 34.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過()代理派發各上市公司的股息紅利業務。

A.交易清算系統

B.交易系統 C.各證券公司

D.各銀行

35.新股競價發行方式的最大缺陷是()。

A.廣泛的市場性

B.一、二級市場的聯動性 C.經濟高效性

D.股價的被操縱性

36.在采用新股上網競價發行的情形下，當累計有效申報數量未達到新股實際發行數量時，則所有申報()。

A.按各自申報價成交

B.按發行底價成交 C.按平均申報價成交

D.按最低申報價成交

37.在網上累計投標詢價發行中，當有效申購量大于公開發行總量，但超額認購倍數小于預先規定的倍數時，以()為發行價格。A.詢價下限

B.詢價區間中間價 C.有效申購的平均價

D.詢價上限 38.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在()閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天 C.配股登記日

D.配股登記日后—天

39.下列關于證券公司系統保障風險的四種陳述中，正確的是（）。A.凡是系統保障風險，證券公司均可免除賠償責任 B.凡是系統保障風險，證券公司均不可免除賠償責任

C.因客觀原因造成的系統保障風險，證券公司不可免除賠償責任 D.因主觀原因造成的系統保障風險，證券公司不可免除賠償責任 40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點。A.交易手續簡單

B.流動性強 C.比較分散

D.費時少

41.（）是明文列示的內幕交易行為。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發行人在招股說明書中做出虛假陳述

C.發行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易 D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

42.在證券自營業務中，證券經營機構欺詐客戶的行為主要是（）。A.將自營業務與經紀業務混合操作

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C.頻繁并且大量地連續買賣某種證券并導致市場價格異常變動 D.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.暫停自營業務一段時間 44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結算 B.證券交割交收簡稱證券結算 C.證券清算又稱證券交收

D.證券清算與交割交收兩個過程統稱為證券結算 45.清算與交割、交收最根本的區別在于()。

A.是否發生交易行為

B.是否發生財產實際轉移 C.是否形成盈虧

D.是否導致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結算主席位，C 為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100 手、200手、300 手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是（）。

A.A、B、C席位分別增加某實物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分別增加某實物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某實物券300 手 D.A和C席位均增加某實物券300 手

47.在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收帳戶。

A.法人

B.證券營業部 C.投資者

D.分支機構

48.證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為()。

A.次日交割、交收

B.例行日交割、交收 C.特約日交割、交收

D.當日交割、交收 49.某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結果(不考慮各項稅費，一年按360 天計算)（）。A.4000 萬元

B.4100 萬元 C.4050 萬元

D.4003 萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是（）。A.股票

B.基金

C.無紙化國債

D.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會提高國情的（）。A.利率風險

B.收益率 C.流動性

D.發行成本

52.一筆國債回購涉及（）交易契約行為。A.四次

B.三次 C.二次

D.一次

53.某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債可轉換1 股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數為()。

A.8000 股

B.8300 股 C.8330 股

D.8333 股

54.在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉

B.租賃交易

C.借券交易

D.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3 個月回購

B.資金年收益率為3% C.3 年期國債

D.3 天回購

56.證券營業部不可以在以下范圍內遷址（）。A.同城

B.同省 C.垮省

D.境內外

57.根據證券營業部業務操什規程，下面的（）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。

A.滿足客戶的交易咨詢要求

B.收付復核

C.賬賬、賬證相符

D.賬表、賬實相符 58.不屬于證券營業部交易系統常見故障的有（）。

A.自助委托中斷

B.銀證轉賬系統故障 C.客戶股票、資金數據丟失

D.不能及時開立股票賬戶

59.投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（）轉入投資者開立在證券經營機構的資金帳戶。A.固定資產貸款利率

B.流動資金貸款利率 C.定期存款利率

D.活期存款利率

60.證券營業部財務評價要從以下方面進行總結、評價和考核。A.經營狀況和經營成果

B.固定資本比率 C.資產負債率和權益負債率

D.資產利潤率

二、多項選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。

61.對于可轉換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規定將債券轉換為股票 B.持有者可按規定將股票轉換為債券 C.持有者可持有轉債直至期滿收回本息 D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售 62.看漲期權賦予期權購買者（）。A.有買入的權利 B.有賣出的權利

C.有選擇是否履行期權合約的權利

D.有選擇是否放棄履行期權合約的權利 63.我國證券交易所的職能包括()。A.制定證券經紀人業務規則 B.組織監督證券交易 C.管理和公布市場信息

D.設立或參與設立證券登記結算公司

64.關于場外交易市場，以下說法正確的有（）。A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式 B.場外市場包括第—市場 C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式

65.關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（）。A.證券交易所會員應具有法人資格

B.證券交易所會員要經過地方證管辦批準才能設立 C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業務 D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司 66.在我國，證券交易所會員享有（）等權利。A.參加會員大會 B.選舉和被選舉權

C.對證券交易所事務表決權

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

67.證券公司申請成為證券交易所會時，應報送的材料包括（）。A.申請報告

B.機構設立的有效批準文件 C.主要業務規章制度

D.證券業務負責人的簡歷

68.關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。A.無形席位屬于場內報盤

B.無形席位不需要證券公司派駐場內交易員 C.有形席位的一個特點是交易速度有了提高

D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令 69.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料包括(A.會員資格證明文件

B.證券公司職工名冊及身份證明 C.經營證券業許可證 D.營業執照(副本)70.證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為()。A.證券交易規則風險

B.證券自營業務風險 C.證券經紀業務風險

D.證券法律制定風險)。

71.從不同的交易場所來看，證券交易有（）。A.上市交易

B.后臺交易 C.店頭交易

D.電腦交易

72.針對證券公司自營風險，管理部門可通過事先設立一系列指標來實施監控，如（）。

A.資本充足率

B.資產速動比率 C.資金周轉率

D.資產負債率

73.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。A.證券交易所

B.證券交易的對象 C.證券經紀商

D.委托人

74.我國《證券公司管理辦法》規定，綜合類證券公司應符合以下要求（）。A.有規范的業務分開管理制度

B.具備相應證券從業資格的從業人員不少于30 人 C.有相應的會計專業人員

D.有符合證監會規定的業務資料報送系統

75.設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，需符合以下要求（）。

A.證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的30% B.有符合證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統 C.有20 名以上計算機專業技術人員

D.高級管理人員中至少有1 名計算機專業技術人員 76.投資者作為委托人，必須履行的義務包括（）。

A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查 B.繳存足夠的交易資金

C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

D.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務。77.關于證券經紀業務，以下表述正確的有()。A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任 D.證券經紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務 78.法人開立證券交易結算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業營業執照復印件

B.法人證券帳戶 C.企業法人代表簽署的授權委托書

D.經辦人身份證 79.按開設證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。A.自然人帳戶

B.法人帳戶 C.境外投資者帳戶

D.基金帳戶

80.根據國家法律法規規定，（）不得開立股票帳戶。A.證券從業人員

B.證券交易所工作人員 C.證券管理機構工作人員

D.國家機關工作人員 81.關于證券存管，下列說法中正確的有（）。A.證券存管是財產保管制度的一種形式

B.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股權登記變更的服務 C.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務 D.證券存管使股東權益和股權變更得以最終確定

82.投資者辦理了指定交易登記手續后，證券經營機構應為指定交易客戶建立完整的交易數據庫，并提供下列（）服務。A.交易查詢服務

B.代理領取股票現金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶 C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協議”后，為客戶辦理配股業務 D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格 83.關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。A.A股價格最小變動單位為0.01 元

B.上海證券交易所B 股價格最小變動單位為0.001 美元 C.目前債券現貨報價為100 元面值價格 D.基金報價為每份基金價格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡

B.電腦自助 C.遠程終端

D.傳真

85.證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有()。

A.全權委托

B.未辦妥過戶手續的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過戶手續的記名證券委托 86.對委托人撤消的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。A.資金

B.證券 C.帳戶

D.股東卡

87.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A.上市首日集合竟價的有效競價范圍為發行價的上下150 元 B.非上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的上下10 元 C.上市首日連續競價的有效競價范圍最近成交價的15 元 D.非上市首日連續競價的有效競價范圍最近成交價10 元 88.根據我國現行交易制度，證券交易的競價結果可能有（）。A.T＋1 日成交

B.T 日部分成交 C.T 日全部成交

D.T 日不成交

89.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（）。A.最近兩個會計的審計結果顯示的凈利潤均為負值

B.最近一個會計的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本(每股凈資產低于股票面值)C.公司主要銀行賬號被凍結影響公司正常經營活動

D.因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失，公司生產經營活動基本中止，在三個月內不能恢復

90.在我國，證券交易所編制的股價指數有（）。A.綜合指敷

B.成份指數 C.分類指數

D.合成指數

91.對于（）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌(暫停交易)1小時，并予以公告。

A.連續2 天

B.一周有3 天 C.連續3 天

D.連續3 天以上 92.下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有別

C.B 股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金股利 D.B 股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金股利 93.在我國，代辦股份轉讓服務業務的股份轉讓不包括（）。A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份

D.上市公司的非流通股份

94.證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容有（）。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉讓日轉讓價格和數量 C.轉讓股份指數

D.當日轉讓價格和數量

95.對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是（）。A.上市公司股東人數

B.股利分配方案中送股比例 C.股東的持股數

D.股東認購新股繳款額

96.采用網上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。

A.T－2 日刊登《招股說明書概要》

B.T－1 日刊登《發行公告》 C.T 日自愿申購

D.T＋1 日劃款 97.在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮（）等因素。A.申購情況

B.主承銷商

C.其它市場因素

D.發行人募集資金目標

98.在深圳證券交易市場，證券登記結算公司辦理配股登記的依據是（）。A.承銷商提供的上市公司驗資報告 B.承銷商提供承銷配股清單

C.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤 D.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單

99.關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。A.股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利 B.股權登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時間應在股權登記日3 個工作日前 D.紅股于股權登記日的下一日直接記入股東證券賬戶 100.中國證監會對受托投資管理業務的監督檢查包括()。A.受托投資管理資金來源審查

B.資格審批

C.檢查制度

D.委托人資格審批 101.辦理證券經紀業務的基本要求是（）。A.建立健全證券經紀業務管理制度 B.建立健全規范的業務操作制度 C.強化對客戶的信息服務功能 D.強化對客戶的風險揭示功能

102.代理買賣證券風險的防范措施主要有（）。A.加強遵紀守法意識，防范信用交易風險

B.嚴格操作規程、提高員工素質、嚴格內部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險

C.從交易保障系統的條件、數量和質量入手，防范系統保障風險 D.建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險 103.證券交易所對證券公司經紀業務監管的內容包括（）。A.審查代理協議的格式及其合法性 B.檢查執行客戶委托的情況 C.抽查會員的則務狀況

D.全面檢查會員遵守法律法規情況

104.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營部門必須與()等部門嚴格分開。

A.資金

B.財會 C.經紀

D.物業管理 105.自營業務的范圍包括（）。

A.上市證券的自營買賣

B.柜臺證券的自營買賣 C.非上市證券的自營買賣

D.承銷業務中的自營買賣

106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前的規定時間內，向中國證監會提出申請并報送（）材料。A.經審計的上一末的資產負債表 B.經審計的上一末的損益表 C.經審計的本的財務狀況變動表 D.上一經營證券業務情況說明 107.根據有關規定，()屬于內幕人員。A.發行人的打字員

B.為發行人進行審計的注冊會計師

C.證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員 D.通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 108.證券營業部客戶服務創新發展方向是（）。A.交易手段高教化

B.服務功能自動化 C.信息管理智能化

D.業務處理網絡化

109.依據產生的原因，信用交易風險可進—步分為（）。A.違法違規風險

B.交易差錯風險 C.服務質量風險

D.虧損風險 110.下列事項中，屬于內幕信息的是（）。A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%但不及50% D.公司債務擔保的重大變更 111.下列說法正確的有（）。

A.證券公司開展自營業務應每月向中國證監會報送自營業務狀況統計表 B.中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理

C.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

D.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一 112.按現有規定，受托投資管理業務中委托人包括（）。A.商業銀行

B.非銀行企業法人 C.社團法人

D.自然人

113.受托人必須以委托人的名義設置（）。A.股票帳戶

B.資金帳戶 C.證券營業部代碼

D.交易席位號 114.清算的解釋一般有（）。

A.一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B.公司企業結束經營活動，收回債券、處置分配財產等行為的總和 C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D.個人的日常收支

115.目前，我國證券清算、交割、交收業務主要遵循的原則是（）。A.錢貨兩清原則

B.實物交收原則 C.凈額清算原則

D.會計日交原則

116.新中國證券市場建立以來使用的結算模式主要有（）。A.五級結算

B.異地代理結算 C.法人結算

D.投資者相互結算

117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。A.T＋0

B.T＋1 C.T＋2

D.T＋3 118.下列哪些行為屬于證券過戶（）。

A.因交易引起的證券從一個帳戶轉移至另一帳戶 B.因轉讓引起的證券從一帳戶轉移至另一帳戶 C.因贈與引起的證券從一個帳戶轉移至另—個帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營業部突發事件的有（）。A.自然災害

B.搶劫

C.設備故障

D.內部矛盾激化成打砸事件

120.證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內的資金使用權。

A.證券持有者

B.資金需求者 C.融資者

D.資金貸出方

121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。

A.信譽高

B.流動性好 C.發行期限長

D.收益高

122.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位(省略%)分別是（）。A.0.001

B.0.005 C.0.01

D.0.05 123.假設某證券公司國債庫存余額是A券面值1000 萬元，B 券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬元，成定價格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬元，成交價格為150 元/100 元面值。請選擇下列正確的表述：（）(不考慮各項稅費)。A.T 日交易中不存在欠庫

B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標準券欠庫4000 萬元

C.T 日該公司交易結束后，凈額清算結果為應收資金6000 多萬元

D.T 日該公司交易結束后，凈額清算結果為該公司應收資金1100 萬元 124.下列關于債券回購業務清算特點的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統自動產生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

B.二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

C.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券

125.營業部完善內部控制機制應遵循以下原則（）。A.獨立性原則

B.相互制約原則 C.防火墻原則

D.健全性原則

126.證券公司申請設立證券服務部應滿足以下條件（）。A.內控制度和規章制度健全

B.營業場所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2 人

D.資金存取采用銀證轉帳方式進行 127.證券營業部的電腦管理包括（）。

A.硬件管理、軟件管理

B.備件管理 C.備文管理

D.維修保養管理

128.證券營業部交易業務處理系統必須具有如下特征（）。A.自動記錄全部操作過程

B.系統管理與業務操作權限嚴格分開 C.防止異常中斷后非法進入系統 D.提供超時鍵盤鎖定功能

129.證券營業部財產登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進行定期或不定期盤點 B.對代保管證券進行定期或不定期盤點 C.對固定資產進行定期或不定期的盤點 D.及時處理盤盈盤虧并分析總結原因 130.證券營業部的自有資金包括（）。A.上級撥入的營運資金

B.從業務管理費中列支的專用基金 C.從利潤分配中留存的專用基金 D.客戶保證金

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。

131.在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。

132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應計利息的價格作為量后清算交割價格。

134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2 億元。

135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。

136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規定是基本相同的。

138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。

139.證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。

141.在證券經紀業務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。

142.證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協議的事項之一是違約責任及免責條款。

143.證券交易和證券發行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯系的。

144.證券經紀商可以讓委托人在一定范圍內透支，一旦發生虧損，由委托人承擔罰款責任。

145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

146.證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關活動阻止風險損失的發生，削弱損失發生的影響程度。

147.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

149.股權登記是保障投資者合法權益的重要環節。

150.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股總數中予以扣除，不予以登記。151.在我國，證券登記結算公司是不以營利為目的的法人。

152.目前我國投資者的資金存取已經沒有證券營業部自辦資金存取方式了。

153.目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

154.我國現行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。

155.營業部應依據自身的經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線。

156.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

157.根據競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優先順序。

158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

159.股份轉讓公司的股份必頂按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由股份轉讓公司負責辦理。

160.按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。

161.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會員營業部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

162.深圳證券交易所的規則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復牌時對已接受的申報實行連續競價。

163.根據規定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。

164.現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的

15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

165.申請設立技術服務部的證券公司不一定要取得網上委托業務資格。

166.新股上網競價發行與定價發行的區別在于發行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。

167.網上累計投標詢價發行在一定程度上帶有網上競價發行的特征。

168.在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000 股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。

169.上網定價發行時，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業存款利率向發行人計付利息。

170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發行股票的認購權稱為配股。

171.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。

172.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

173.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。

174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費起點為5 元。

175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。

176.系統保障風險是證券經紀業務風險之一。

177.交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規風險

178.綜合類證券公司從事自營業務時，必須先同時擁有資金扣證券。

179.開戶數量風險是指由于開戶者本身不符合國家法規規定的條件，從而影響證券公司正常業務的開展。

180.某證券機構為取得自營資格，報送了如下材料：凈資產為l 億元，固定資產凈值和長期投資為分別3 億元和1 億元，無形及遞延資產為1000 萬元；證監會認定的其他長期性或高風險資產為1000 萬元。根據證監會有關規定，該機構將取得自營資格。

181.證券公司將自營業務和經紀業務混合操怍是市場操縱行為之—。

182.根據有關規定，證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80%。

183.證券經營機構是受托投資管理業務中的受托人。

184.證券營業部每日應作資料備份，這是其電腦系統技術故障應急準備之一。

185.證券公司從事證券自營業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

186.受托投資管理業務中證券買賣的交易費用由委托方承擔。

187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續，提高清算效率。

188.在法人結算模式下，深交所會員須在證券登記結算公司開設結算頭寸帳戶。

189.上海證券交易所務會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統申報回購登記。

190.上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收帳戶出現透支，如在T＋2下午17：00 之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

191.已辦理證券轉戶手續的證券帳戶不能撤銷掛失。

192.回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。

193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。

194.債券回購交易中的標準券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

195.證券營業部負責人的變更可以不報經中國證監會或其派出機構批準。

196.中國證監會派出機構負貴證券經營機構營業許可證的統一印制和發放。

197.《證券法》對證券營業部的信息系統從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理等方面提出了規范標準。

198.建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業部人事管理的重要內容之一。

199.證券營業部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統一的特點。

200.無論是營業日，還是節假日，證券營業部每天均須安排一人值班。

證券交易真題參考答案

提示：以下只是參考答案，如果有錯誤，歡迎大家指正。

一、單選題

1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A

二、多選題

61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC

三、判斷題

131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B

2011年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續簡單 B.交易量較大，交易手續復雜 C.交易量較小，交易手續簡單 D.交易量較小，交易手續復雜 2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶

D.結算備付金賬戶

4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權 B.賣出期權 C.利率期權 D.外匯期權

5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則 B.為受托人服務的原則 C.擴大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。

A.特殊機構證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機構證券賬戶 D.國有企業證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。A.發行之后 B.發行之中 C.發行之前 D.議價過程

8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款 B.數量與種類 C.數量與價款 D.數量與投資者

9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A.發行日交收 B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）為準。

A.參與者認同

B.交易系統成交記錄 C.仲裁機構裁決書 D.成交無效

14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。A.基本結算會員 B.普通結算會員 C.一般結算會員 D.特殊結算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日

C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（）或者中國證監會認可的其他機構。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。

A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。A.申購

B.配號及中簽 C.結算 D.登記

25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進行自營業務 D.將自營業務與代理業務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A.投資者 B.證券發行人 C.登記結算公司 D.原交易參與人 35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現行規定的委托期為（）。A.當日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元

42.證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為特別客戶辦理一般資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財產

45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結算風險基金 C.證券登記結算公司 D.證券交易所

49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責令改正

50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張 51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）或其整數倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續競價方式 D.交易所決定

54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（）買入申報價格和數量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經理由（）任免。A.證券交易所理事長

B.國務院證券監督管理機構 C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權 C.期權 D.貼現

2.我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經營場所和業務設施 C.有完善的風險管理與內部控制制度 D.三分之二的從業人員具有證券從業資格

3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡 C.經公證的授權委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產管理業務的投資范圍包括：（）。A.集合資產管理計劃份額 B.央行票據 C.短期融資券 D.資產支持證券 5.證券結算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算 B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 7.在證券經紀業務中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。A.總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（）權利。A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃 C.承擔委托投資的損失 D.知情的權利

10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發行登記 B.配股登記 C.增發登記 D.基金擴募登記

13.新股網上發行方式的基本類型有（）。A.網上競價發行 B.網上定價發行 C.網上拍賣 D.網上申購

14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司 B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收 D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內具有法人資格的商業銀行

B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構 C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發放日（T+8日）

18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

19.權證出現下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權 C.標的股票價格大于執行價格 D.權證在存續期內被部分行權

20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓 B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業務買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權證 D.國債

23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄 B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度 D.禁止從自營賬戶中提取現金 24.常見的內幕交易包括（）。

A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易 D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券 25.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券 26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點 C.賬戶狀態 D.信譽狀況

27.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A.公司經營政策發生重大變化

B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關方案

D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產管理業務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

29.根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發布自己的有關信息。A.及時 B.真實 B.準確 D.完整

30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作

31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優價格申報 B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

33.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件 C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A.最近1個會計的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近1個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常

38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。A.結算賬戶的設立 B.證券的存管和過戶

C.受發行人的委托派發證券權益 D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責 C.暫停或者限制交易

D.取消交易權限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。

2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。

10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。

17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。

21.《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。

23.價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。

29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。

33.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反《證券法》和《刑法》的有關規定，使證券公司受到處罰而導致損失。

38.《刑法》規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。

40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。

41.中小企業板上市公司最近半個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。

第三篇：證券交易歷年真題及答案2

第四篇：證券交易歷年真題及答案二

證券交易歷年真題及答案

（二）一．單選題：

1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業。

A．1990 1991 B．1991 1990 C．1991 1992 D．1992 1991

2．公開原則的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及時

B． 證券公司公開業務

C． 實現市場信息公開化

D． 證券交易實現社會化

3．目前，我國公開發行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在場外市場交易

C． 上市公司退市后在場外交易市場交易

D． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4．從內容上看，認股權證具有的性質是________。

A． 債券

B． 股權

C． 期貨

D． 期權

5．在我國，證券交易所的設立須經___________批準。

A． 中國證監會

B． 中國紀委

C． 全國人民代表大會

D． 國務院

6．在證券交易市場發展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

A． 交易所市場

B． 柜臺市場

C． 第三市場

D． 第四市場

7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。

A． 交易的組織者

B． 交易的直接參加者

C． 兩者都是

D． 兩者都不是

8．關于證券交易所的會員，說法正確的是________。

A． 只能是證券公司

B． 包括有資金實力的個人

C． 包括其它金融機構

D． 無嚴格限制

9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。A． 交易所股東大會

B． 交易所理事會

C． 交易所董事會

D． 交易所會員大會

10．對于交易所無形席位說法正確的是________。

A． 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤

B． 交易速度要慢于有形席位報盤

C． 不易成交

D． 屬于場外報盤

11．一般規定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。

A、一個

B、兩個

C、三個

D、四個

12．從我國目前的證券經紀業務內容來看________。

A． 股票的柜臺交易逐漸增加

B． 債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C． 我揮泄善鋇墓裉ń?

D． 我國沒出有任何證券的柜臺交易

13．證券經紀商對委托人的首要義務是________。

A． 為客戶的一切交易保密

B． 堅持了解客戶原則

C． 認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D． 嚴格按委托人的要求辦理委托事務

14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。

A． 股票

B． 債券

C． 基金

D． 以上都可以

15．開立證券賬戶的基本原則是________。

A． 合法性和公正性

B． 合法性和真實性

C． 真實性和公開性

D． 公正性和公平性

16．股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。

A． 2 B． 3 C． 4 D． 5

17．采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續辦理申購。

A． 股票市值總和

B． 股票和證券投資基金市值總和 C． 股票和債券市值總和

D． 所有證券市值總和

18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數量及變更情況。

A． 證券公司賬戶

B． 證券營業部賬戶

C． 證券服務部賬戶

D． 股東證券賬戶

19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

A． 1995 B． 1997 C． 1998 D． 1999

20．下列對于市價委托，不正確的說法是________。

A． 沒有價格上的限制

B． 成交迅速

C． 成交率高

D． 我國目前采用此種委托方式較多

21．下列不屬于非柜臺委托的是________。

A． 書面委托

B． 電話委托

C． 傳真委托

D． 自助委托

22．中國證券監督管理委員會于__________年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》。

A． 1997 B． 1998 C． 1999 D． 2000

23．下列關于申報原則的說法，不正確的是________。

A． 證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B． 證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C． 證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D． 證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24．對連續競價的申報方法，錯誤的說法是________。

A． 無論買入或賣出，按現行規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D． 國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10% 25．關于網上定價發行，不正確的說法是________。

A． 當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B． 當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C． 當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽

D． 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍

26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．對配股權證交易流程，正確的說法是________。

A． 由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易

B． 權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

C． 權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D． 權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。

A． 股權登記日為R日

B． 股息到賬日為R+1日

C． 除權除息日為R+2日

D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29．發行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統一為成交額的________。

A．0.2% B．0.25% C．0.35% D．0.5% 30．當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 31．證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是________。

A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32．關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是________。

A． 從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B． 從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D． 證券公司之間可以互相交割 33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是________。

A． 證券公司透支

B． 證券公司有頭寸余額

C． 證券公司自營業務產生收益

D． 證券公司自營業務產生虧損

34．關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。

A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B． 資金劃撥銀行通過系統內本．異地資金匯劃系統劃款

C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D． 上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是________。

A． 證券公司不必考慮現金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務

B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務

C． 可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率

D． 證券公司直接掌握客戶資金動態

36．下列適用于發行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司發起設立

B． 上市公司進行定向募集資金

C． 上市公司增資發行新股

D． 上市公司進行網上定價發行

37．在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。

A． 當日閉市前

B． 當日閉市后

C． 次日開市前

D． 次日開市后

38．證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

A． 7 B． 10 C． 15 D． 20

39．下列不屬于證券自營業務內部監督與檢查內容的是________。

A． 自營部門與資金、財會、經紀業務等部門嚴格分開

B． 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況

C． 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統計表

D． 明確自營部門在日常經營中經營規模的控制，投資品種的選擇及投資規模，自營庫存變動的控制

40．根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

A． 交易所會員大會

B． 交易所理事會 C． 中國證監會

D． 交易所董事會 41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A． 當日開盤價

B． 當日收盤價

C． 當日按成交量的加權平均價

D． 當日開盤價與收盤價的均價

42．證券公司證券自營業務買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43．對申請證券自營業務資格的程序，不正確的說法是________。

A． 證券公司根據《證券公司證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核

B． 證券公司根據《證券公司自營業務管理辦法》中相關條款的規定，制作并向中國證監會報送有關文件

C． 中國證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查

D． 經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，本年內可繼續申請

44．申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過__________的證券公司，應報送從開業時起至上一末的經營證券業務情況說明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一末的資產負債表等報表。

A． 兩個月

B． 三個月

C． 六個月

D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是________。

A． 因繼承而發生的股權變更

B． 因財產分割而發生的股權變更

C． 因法院判決而發生的股權變更

D． 賬戶掛失轉戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

A． 股票

B． 基金

C． 國債

D． 利率 48．我國證券回購的核心內容為________。

A． 股票回購

B． 債券回購

C． 基金回購

D． 以上都是

49．投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由___________承擔。

A． 投資者本人

B． 證券公司

C． 雙方各承擔一部分

D． 視具體情況而定

50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。

A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B． 成交后由證券登記結算機構根據成交記錄和有關規則進行清算、交割

C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄

D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

51．回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。

A． 債券

B． 標準券

C． 股票

D． 所有有價證券

52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。

A． 六個月

B． 九個月

C． 一年

D． 十八個月

53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。

A． 年收益率

B． 百元面值債券的到期回購價

C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。

A． 3天回購

B． 7天回購

C． 14天回購

D． 21天回購

55．一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數為182天，則其回購年收益率為________。

A．20．05% B．19．78% C．20．33% D．15．04%

56．國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種__________來加以確定的。A． 現貨市場價格

B． 期貨市場價格

C． 供求關系

D． 年收益率

57．對折算率的公布，錯誤的說法是________。

A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率

B． 上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布

D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

58．證券公司申請設立證券營業部，其撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的________。

A． 10% B． 20% C． 30% D． 40%

59．證券營業部應當自注冊之日起________內開業。

A． 一個月

B． 二個月

C． 三個月

D． 六個月

60．對于證券營業部的日常管理，錯誤的是________。

A． 證券營業部只能從事證券的代理買賣

B． 證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置

C． 證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證” D． 證券營業部不得以承包、租賃方式經營

61．中國證監會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。

A． 15 B． 20 C． 25 D． 30

62．證券營業部會計核算制度應執行___________統一制定的《證券公司會計制度》。

A． 中國證監會

B． 財政部

C． 中國會計協會

D． 中國審計協會

63．下列事項中證券營業部不能做的是________。

A． 代理還本付息、分紅派息

B． 證券代保管、鑒證

C． 代理登記開戶

D． 代理資金賬戶存取

64．如證券營業部交易系統遠程終端中斷，應采取的措施是________。

A． 啟動柜臺委托

B． 改用電話自動委托 C． 改用書面委托

D． 改用電報委托

65．證券交易的基本風險是指________。

A． 經營風險

B． 政策風險

C． 市場風險

D． 管理風險

66．下列不屬于系統風險的是________。

A． 利率風險

B． 購買力風險

C． 政治風險

D． 政策法律風險

67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。

A． 總利潤

B． 累計利潤

C． 稅后利潤

D． 稅前利潤

68．1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規定，證券公司可根據自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。

A． 1% B． 2% C． 3% D． 4%

69．1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是________。

A． 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1

B． 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1

C． 證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50% D． 證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50% 70．證券交易的風險防范通常可從____________等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。

A． 制度、監察和自律管理

B． 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

C． 事先預警、實時監控和事后監察

D． 制度建設、內部自查和行業檢查

二、多選題：

1．股票交易中的競價方式主要有________。

A． 口頭競價

B． 書面競價

C． 集中競價 D． 連續競價

E． 電腦競價

2．債券的種類主要有________。

A． 政府債券

B． 公司債券

C． 金融債券

D． 地方政府債券

E． 福利債券

3．關于基金交易的說法正確的是________。

A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分

B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

C． 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓

D． 基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費

E． 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4．在實踐中，金融期貨主要種類有________。

A． 國債期貨

B． 利率期貨

C． 股票價格指數期貨

D． 商品期貨

E． 外匯期貨

5．證券交易場所的作用在于________。

A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格

C． 實施公開、公正和及時的信息披露

D． 為各種證券提高流動性

E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

6．下列屬于交易所會員義務的是________。

A． 遵守證券交易所章程．各項規章制度，執行證券交易所決議

B． 派遣合格代表入場從事證券交易活動

C． 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定與發展

D． 按規定繳納各項經費

E． 提供有關信息資料，以及相關的業務報表和賬冊

7．證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。

A． 申請報告

B． 中國證監會核發的經營證券業務許可證

C． 機構章程

D． 主要業務規章制度

E． 部門設置和證券業務人員名冊

8．在我國，根據席位經營證券的種類，交易席位可分為________。

A． 有形席位

B． 無形席位

C． 普通席位 D． 特別席位

E． 代理席位

9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 維護投資者和交易所的合法權益

C． 接受證券交易所的監督

D． 具有會員資格

E． 繳納席位費

10．我國目前，證券公司要從事證券經紀業務，一般應具備以下條件________。

A． 必須是經中國證監會批準的可以經營證券業務的金融企業法人

B． 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業務風險的能力

C． 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員

D． 有固定的交易場所和合格的交易設施

E． 有健全的組織機構和管理制度

15．關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。

A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數據庫

B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權

C． 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數

D． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，但要登記

E． 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續和確認程序為________。

A． 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協議書” B． 證券公司按協議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令

C． 交易所電腦主機接受申報

D． 交易所電腦主機當日收市后發出指定交易確認回報并附確認編號

E． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業部和轉入證券營業部

17．證券上市后的存管業務包括________。

A． 交易過戶

B． 發放現金紅利

C． 非交易過戶

D． 證券賬戶掛失

E． 證券賬戶查詢

18．關于市價委托和限價委托正確的說法是________。

A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 證券經紀商執行市價委托比較容易

C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為________。A． 投資者必須持有符合規定的合法證件

B． 投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券

C． 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協議

D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒

E． 投資者無重大違法行為

20．網上競價發行的優點有________。

A． 市場性

B． 連續性

C． 安全性

D． 經濟性

E． 高效性

21．新股網上定價發行的具體程序有________。

A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶

B． 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中

D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

E． 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

22．下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數

B． 在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券代碼申報買入配股權證

C． 證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務

D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統

E． 在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規定有________。

A． A股的傭金為成交金額的0.35% B． B股的傭金為成交額的0.6% C． 債券的傭金為成交額的0.2% D． 基金的傭金為成交額的0.35%

E． 三天回購業務傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對證券經紀業務監管的內容有________。

A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其合法性

B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶的情況

C． 要求會員在規定的時間內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告

D． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業務情況進行稽核

E． 證券經紀業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年

25．關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。

A． 投資者領取現金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

B． 證券公司營業柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出 C． “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中

D． 投資者在委托日下一日可去營業柜臺辦理資金交割手續

E． 不得向客戶收取任何費用

26．證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

27．證券公司申請證券自營業務資格，應向中國證監會報送下列材料________。

A． 中國證監會統一印制的“經營證券自營業務資格申請表” B． 機構批設機關頒發的“企業法人營業執照”副本

C． 由機構批設機關核準的公司章程

D． 證券自營業務內部管理制度情況說明

E． 由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一末凈資產或證券營運資金的驗資證明

28．下列屬于內慕信息的有________。

A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定

C． 發行人發生重大債務

D． 發行人發生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損

E． 公司股權結構發生重大變更

29．證券業務的禁止行為包括________。

A． 欺詐客戶

B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C． 將自營賬戶借給他人使用

D． 將自營業務與代理業務混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營業務的內部監督與檢查的內容有________。

A． 自營部門與資金、財會、經紀業務等部門應嚴格分開

B． 自營部門應建立交易操作記錄制度

C． 自營部門定期與財會部門對賬

D． 建立定期報告制度

E． 公司有關業務監管

31．證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報表

D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案

E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核

32．證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣 D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價格

33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行________。

A． 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施

B． 建立健全的業務、財務安全防范管理措施

C． 建立完善的風險管理系統

D． 重要原始憑證保存期不少于20年

E． 設立結算風險基金

34．證券營業部同投資者之間的資金清算方式有________。

A． 證券營業部自辦出納

B． 證券服務部代理出納

C． 銀行代理出納

D． 銀行代理資金清算

E． 證券公司統一清算

35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投資基金

E． 國債回購

36．關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B． 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

C． 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D． 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E． 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表

37．上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有________。

A． 認真審查投資者的本人身份證

B． 證券營業部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結

C． 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續

D． 證券營業在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記

E． 證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。

A． 買入交易

B． 回購交易

C． 初始交易

D． 賣出交易

E． 反向交易

39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天 D． 21天

E． 28天

40．非交易性過戶包括的情況有________。

A． 繼承過戶

B． 贈與過戶

C． 財產分割過戶

D． 法院判決過戶

E． 賬戶掛失轉戶

41．對于標準券的說法正確的是________。

A． 是一種虛擬的回購綜合債券

B． 由各種債券根據一定的折算率折合相加而成C． 標準券的設立簡化了回購品種的設置

D． 標準券的設立實現了證券品種的標準化

E． 標準券的設立方便了回購交易的開展

42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。

A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略百分號

B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數倍

D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數倍

E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數倍

43．證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料________。

A． 申請報告

B． 可行性報告

C． 籌建方案

D． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E． 公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件

44．證券公司申請證券營業部開業，應向中國證監會提交下列材料________。

A． 開業申請報告和籌建情況報告

B． 具有證券業務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告

C． 證券從業人員的名單、簡歷及資格證書

D． 管理制度及內部控制制度

E． 營業場所及設備、信息系統的說明材料

45．證券服務部不能從事的業務有________。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經營中直接收費

E、接受客戶的全權委托

46．證券服務部的客戶服務內容有________。

A． 客戶資料管理

B． 對客戶的一般化服務

C． 對客戶的個性化服務

D． 客戶服務的創新

E． 客戶需求調查 47．證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為________。

A． 出納差錯

B． 交易差錯

C． 事故性差錯

D． 責任性差錯

E． 技術性差錯

48．證券營業部對業務差錯的處理原則有________。

A． 按差錯性質確定責任

B． 按損失大小追究責任

C． 建立差錯事故報告制度

D． 明確差錯處理程序和審批權限

E． 加強內部管理制度

49．證券營業部業務應急的日常準備的內容有________。

A． 組織備份

B． 數據備份

C． 物質備份

D． 信息資料備份

E． 相關協議

50．證券營業部交易系統常見故障的應急處理有________。

A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托

B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托

C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D． 客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據

E． 銀證轉帳系統故障，應說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業部電腦系統管理的內容有________。

A． 管理體系

B． 硬件設施

C． 軟件環境

D． 數據管理

E． 技術事故的防范與處理

52．證券營業部技術人員管理的內容包括________。

A． 證券營業部信息技術人員編制應不少于2人

B． 技術人員不少于本單位總人數的10%

C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業部商業秘密

E． 營業部電腦系統負責人之間應定期或不定期輪換

53．證券營業部財務管理制度的主要內容包括________。

A． 認真履行財務管理工作職責

B． 嚴格執行國家有關部門制定的各項財務規章制度

C． 檢查監督各類資金和財產的管理和使用情況

D． 正確核算各項財務收支

E． 進行嚴格的內部管理

54．證券營業部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。

A． 正確核算營運資金的運行狀況 B． 及時提供會計資料，力求其保值增值

C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業部應向公司計付利息

D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支

E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。

A． 法律風險

B． 政策風險

C． 市場風險

D． 經營風險

E． 管理風險

56．證券交易系統性風險包括________。

A． 利率風險

B． 購買力風險

C． 經濟風險

D． 政治風險

E． 轉換風險

57．證券經紀業務的經營管理風險主要有下列情形________。

A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C． 無權或越權代理而造成的風險

D． 技術原因而造成的風險

E． 交割失誤引起的風險

58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監控。

A． 資產流動比率

B． 資產速動比率

C． 資本充足率

D． 資金周轉率

E． 資產負債率

59．風險準備金提存的用途主要有________。

A． 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失

B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C． 補償自營買賣中的損失

D． 彌補保證金損失

E． 彌補信用風險損失

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。

A． 明確界定權限范圍

B． 制定各種量化指標和技術性措施

C． 加強內部控制

D． 加強財務管理

E． 建立健全、完善的內部監控體系

三、判斷題：

1．債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。

2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3．存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。

5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。

6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。

8．證券從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10．上市公司若采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續辦理申購。

11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。

12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而是通過賬面予以劃轉。

13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。

15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17．在證券市場發展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

19．集合競價未能成交的委托將自動進入連續競價。

20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%。

21．國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。

22．在連續競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

23．目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。

24．國際證券界發行證券的通行做法是采用網上定價發行。

25．網上定價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。

26．我國目前廣泛采用的網上發行方式是網上競價發行。

27．新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。

28．參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。

29．網上定價發行申購中，每一投資者申購數量上限為當次社會公眾股發行數量的千分之一。

30．網上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。

31．網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規定的詢價區間內，且等于或高于最終確定的發行價方能最終確定其申購權。

32．深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。

33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。

34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。

35．證券兼營機構從事證券自營業務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

36．證券公司自營業務資格證書自中國證明監會簽發之日起一年內有效，一年后自動失效。

37．發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬于內慕消息。

38．證券公司從事自營業務，其1/2以上的高級管理人員和主要業務人員應獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。

39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40．證券公司證券經紀業務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。

41．《刑法》第181條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

42．差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。

43．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。

44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續。

45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統。

46．證券營業部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業務。

47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第三個營業日進行交割、交收。

48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。

49．上海證券交易所在開業初期，采用T+0交收制。

50．因法院判決而發生的過戶屬于非交易過戶。

51．深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。

52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

54．在證券回購交易中，以券融資方需要經過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

56．在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規定予以處罰。

57．按規定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58．按有關規定，不能將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。

59．申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。

60．證券服務部在經營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來。

61．證券服務部必須由證券公司獨立經營，不得聯營或委托經營。

62．證券營業部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

63．證券營業部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。

64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。

65．在證券公司代理買賣證券業務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66．證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。

67．全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。

68．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

69．證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于40%。

70．證券營業部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。

參考答案：

一．單選題：

1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 二．多選題：

1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE 6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE

11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE 16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE 21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE

26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE 31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE 36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD

41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE 46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE

51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE 56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE

三、判斷題：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

第五篇：2013駕考常錯題

2013駕考常錯題

1、初次申領的機動車駕駛證的有效期為多少年？

A、3年

B、5年

C、6年

D、12年

正確答案：C2、準駕車型為小型汽車的，可以駕駛下列哪種車輛？

A、低速載貨汽車

B、中型客車

C、三輪摩托車

D、輪式自行機械

正確答案：A3、駕駛人在機動車駕駛證的6年有效期內，每個記分周期均未達到12分的，換發10年有效期的機動車駕駛證。

正確答案：正確

4、機動車駕駛證有效期分為6年、10年、20年。

正確答案：錯誤

5、初次申領的機動車駕駛證的有效期為6年。

正確答案：正確

6、準駕車型為小型汽車的，可以駕駛小型自動擋載客汽車。

正確答案：正確

7、年滿20周歲，可以初次申請下列哪種準駕車型？

A、大型貨車

B、大型客車

C、中型客車

D、牽引車

正確答案：A8、初次申領機動車駕駛證的，可以申請下列哪種準駕車型？

A、中型客車

B、大型客車

C、普通三輪摩托車

D、牽引車

正確答案：C9、小型汽車科目二考試內容包括倒車入庫、坡道定點停車和起步、側方停車、曲線行駛、直角轉彎。正確答案：正確

10、科目三道路駕駛技能和安全文明駕駛常識考試滿分分別為100分，成績分別達到80和90分的為合格。正確答案：錯誤

11、駕駛技能準考證明的有效期是多久？

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案：C12、機動車駕駛證遺失、損毀無法辨認時，機動車駕駛人應當向機動車駕駛證核發地車輛管理所申請補發。正確答案：正確

13、有吸食、注射毒品后駕駛駕車行為的機動車駕駛人，不會被注銷駕駛證。

正確答案：錯誤

14、機動車登記證書、號牌、行駛證滅失、丟失或者損毀的，機動車所有人應當向哪個部門申請補領、換領。

A、住地交警支隊車輛管理所

B、駕駛證核發地車輛管理所

C、登記地車輛管理所

D、當地公安局

正確答案：C15、機動車購買后尚未注冊登記，需要臨時上道路行駛的，可以憑什么臨時上道路行駛？

A、合法來源憑證

B、臨時行駛車號牌

C、借用的機動車號牌

D、法人單位證明

正確答案：B

16.試題： 駕駛機動車掉頭、轉彎、下陡坡時的最高速度不能超過每小時40公里。

解析：錯誤。駕駛機動車掉頭、轉彎、下陡坡時的最高速度不能超過是30公里/小時

17.試題： 駕駛人駕駛有達到報廢標準嫌疑機動車上路的，交通警察依法予以拘留。交警只能扣留車輛，還沒達到拘留的地步。

18.試題： 駕駛人違反交通運輸管理法規發生重大事故致人死亡的處3年以上有期徒刑。解析：錯誤。造成重傷，沒有死亡，且沒有跑的，是三年以下。直接撞死逃逸的，是三年以上七年以下。沒撞死跑了，但是耽擱救療時間致死的是七年以上十五年以下。

4.