第一篇：證券交易第9章題

第九章 債券回購交易

一、單項選擇題

1.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是()。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2.證券交易所質押式回購實行()。

A.抵押庫制度

B.質押庫制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3.證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的()進行報價。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加權平均收益率

4.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為()。

A.每百元資金到期收益

B.每百元資金到期年收益

C.每千元資金到期年收益

D.每萬元資金到期年收益

5.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.100手或其整數倍，1萬手

B.10手或其整數倍，1萬手

C.10張及其整數倍，10萬張

D.10張及其整數倍，1萬張

6.深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為()。

A.0.005元或其整數倍

B.0.0l元或其整數倍

C.0.05元或其整數倍

D.0.1元或其整數倍

7.深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.1萬張

B.10萬張

C.50萬張

D.100萬張

8.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經()批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國證券業協會

D.中國銀行業監督管理委員會

9.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

A.1萬元，1萬元

B.10萬元，l0萬元

C.10萬元，1萬元

D.10元，l元

11.()是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

12.()是指經批準的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

13.()是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

14.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。

A.成交通知單

B.成交傳真件

C.成交確認單

D.成交協議書

15.債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

A.2萬元

B.3萬元

C.7萬元

D.10萬元

16.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18.全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的()，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%.200%

19.上海證券交易所買斷式回購交易按照()進行申報。

A.交易的券種

B.證券賬戶

C.回購期限

D.價格

20.上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券()進行申報。

A.到期價(凈價)

B.到期現價(凈價)

C.到期購回價(全價)

D.到期購回價(凈價)21.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統最小()手，最大()手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。

A.競價方式

B.詢價方式

C.招投標方式

D.定價方式

23.()是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.中國人民銀行

B.中國銀行業監督管理委員會

C.財政部

D.中央國債登記結算有限責任公司

24.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。

A.由正回購方決定

B.由中國人民銀行統一制定

C.由逆回購方決定

D.由回購雙方約定

25.格式化詢價是指參與者必須按照()規定的格式內容填報自己的交易意向。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.交易系統

D.結算代理人

26.債券買斷式回購交易也稱()。

A.封閉式回購

B.開放式回購

C.一次性回購

D.雙向回購

27.全國銀行間市場買斷式回購以()。

A.全價交易、全價結算

B.凈價交易、凈價結算

C.凈價交易、全價結算

D.全價交易、凈價結算

28.全國銀行間市場買斷式回購中，()負責買斷式回購交易的日常監測工作。

A.中央國債登記結算有限責任公司

B.中國人民銀行

C.中國銀行業監督委員會

D.同業中心

29.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。

A.權限審批

B.交易權限管理

C.資格認定

D.權限最小化

30.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。

A.上海證券交易所

B.中國人民銀行

C.交易雙方協商

D.同業中心

31.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32.債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按()計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。

A.1年期國債利率

B.約定回購利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。

A.全國銀行間同業拆借中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券登記結算公司

D.證券交易所

34.《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日，()國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。

A.2004年記賬式(十期)

B.2005年記賬式(二期)

C.2005年記賬式(十期)

D.2004年記賬式(二期)

35.上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

36.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券()的一方。

A.質權

B.抵押權

C.處置權

D.所有權

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了()。

A.金融債券回購交易

B.企業債券回購交易

C.以企業債為主要品種的質押式回購交易

D.以國債為主要品種的質押式回購交易

38.2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展()在證券交易所參與債券交易試點。

A.全國性銀行

B.政策性銀行

C.上市商業銀行

D.所有商業銀行

39.由于債券的()發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協議期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可。

A.處置權

B.所有權

C.收益權

D.剩余財產分配權

40.買斷式回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券()。

A.現期空頭

B.現期多頭

C.遠期空頭

D.遠期多頭 41.買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。

A.小于

B.大于

C.小于等于

D.大于等于

42.全國銀行間市場買斷式回購結算的日常監測工作的責任主體是()。

A.同業中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.中國人民銀行

D.中國銀行業監督管理委員會

43.2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。

A.證券交易系統

B.大宗交易系統

C.競價交易系統

D.集合競價結算系統

44.上海證券交易所根據財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。

A.證券交易系統

B.大宗交易系統

C.競價交易系統

D.集合競價結算系統

45.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4 000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應付資金總額是()元。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

46.接上題，需要回購融入資金是()元(不考慮各項稅費)。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

47.某證券公司持有國債余額為A券面值l 200萬元，B券面值4 000萬元，兩種券的標準券折算率分別為l.15和1.25。當日該公司上午買入GC007品種④5 000萬元，成交價格為3.50元②;下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

48.接第47題，國債現貨交易清算應收資金為()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

49.接第47題，標準券庫存余額為()元。

A.-l 200

B.-3 620

C.1 200

D.1 380

50.接第47題，當日資金清算凈額為()元。

A.6 420

B.-3 620

C.5 000

D.5 040

51.買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據清算結果，按照()的原則，將處于交收狀態的國債在結算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。

A.價格優先

B.貨銀對付

C.公平公正

D.時間優先

52.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日(R為到期日)()。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.15：30

53.回購到期清算日(R日)()，融資方和融券方均可通過PROP系統對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。

A.9：00～15：00

B.9：30～15：00

C.9：00～13：00

D.9：O0～15：30

54.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在()日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

55.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據買斷式回購業務原則及當日交收結果判定履約金的歸屬，并將處理結果并入當日()市場凈額清算。

A.一級

B.二級

C.發行

D.流通

56.買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

A.交易席位

B.證券賬戶

C.清算編號

D.資金賬戶

二、不定項選擇題

1.開展債券回購交易業務的主要場所為()。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.全國銀行間同業拆借中心

2.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如()等。

A.證券公司

B.保險公司

C.證券投資基金

D.商業銀行

3.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。

A.63天

B.91天

C.182天

D.273天

4.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下()幾個品種。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

5.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行

C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

6.全國銀行間市場質押式回購中，()共同構成回購交易完整的回購合同。

A.回購成交合同

B.回購交易合同

C.債券回購主協議

D.債券回購協議

7.全國銀行間市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有()。

A.各全國性商業銀行

B.煙臺住房儲蓄銀行

C.部分符合條件的城市商業銀行

D.部分符合條件的農業銀行

8.全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的()等。

A.成交單

B.電報

C.電傳

D.傳真

9.全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下()幾個交易步驟。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.累計投票詢價

D.確認成交

10.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列()行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。

A.擅自從事借券、租券等融券業務

B.擅自交易未經批準上市債券

C.制造并提供虛假資料和交易信息

D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

11.債券回購業務參與者擅自從事借券、租券等融券業務，可能的處罰措施有()。

A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款

B.可暫停或取消其債券交易業務資格

C.對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分

D.違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規定的，按其規定處理

12.債券買斷式回購與質押式回購業務的區別是()。

A.質押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方

B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權

C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方

D.質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權

13.買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有()。

A.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

B.有利于金融市場的流動性管理

C.有利二r債券交易方式的創新

D.有利于投資者進行套期保值

14.全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有()。

A.保證金或保證券制度

B.倉位限制

C.履約金制度

D.處罰制度

15.買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告()。

A.同業中心

B.中國證券業協會

C.中國人民銀行

D.中央國債登記結算有限責任公司

16.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金

B.履約金比率由交易所確定

C.履約金到期歸屬按規則判定

D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限

17.全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展()。

A.現券買賣

B.逆回購業務

C.正回購業務

D.國券買賣

18.關于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數量的規定，下列說法正確的有()。

A.上海證券交易所：申報單位為手，l 000元標準券為1手

B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍

C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.0l或其整數倍

D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額l 000元及其整數倍

19.開辦國債回購交易的目的是()。

A.發展國債市場

B.活躍國債交易

C.發揮國債的信用功能

D.提供一種融資方式

20.下列關于標準券的說法正確的是()。

A.標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度

B.上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券

C.深圳證券交易所規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算

D.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種

21.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有()。

A.14天回購

B.28天回購

C.63天回購

D.273天回購

22.全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。

A.政府債券

B.中央銀行債券

C.企業債券

D.金融債券

23.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的()的機構。

A.交易

B.登記

C.托管

D.結算

24.公開報價包括()。

A.單邊報價

B.對話報價

C.雙邊報價

D.反向報價

25.雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的()等交易要素。

A.交付方式

B.買賣數量

C.清算速度

D.結算方式

26.全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。

A.到期交付方式

B.首期交易凈價

C.到期交易凈價

D.回購債券數量

27.全國銀行同業拆借中心根據中央國債登記結算有限責任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的()。

A.交易價格

B.掛牌日

C.摘牌日

D.交易的起止日期

28.對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業務參與者，中國人民銀行可采取的措施有()。，A.警告

B.3萬元人民幣以下的罰款

C.暫停其債券交易業務資格

D.取消其債券交易業務資格

29.國債買斷式回購的交易主體限于()。

A.A賬戶

B.B賬戶

C.C賬戶

D.D賬戶

30.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。

A.資金融入方

B.出質債券方

C.資金融出方

D.賣出回購方

31.債券質押式回購交易中的融券方也稱為()。

A.逆回購方

B.買入返售方

C.資金融出方

D.賣出回購方

32.在債券質押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

A.正回購方

B.融資方

C.賣出回購方

D.資金融入方

33.為防范風險，買斷式回購()的比例應符合中國人民銀行對回購業務的有關規定。

A.首期結算金額

B.回購債券面額

C.債券在回購期間的新增應計利息

D.到期交易凈價

34.在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有()。

A.正回購方(融資方)

B.逆回購方

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.證券交易所

35.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在()進行交易。

A.證券交易系統

B.大宗交易系統

C.競價交易系統

D.集合競價結算系統

36.商業銀行應通過()進行債券交易的資金結算，商業銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。

A.結算備付金賬戶

B.準備金存款賬戶

C.人民銀行資金劃撥結算系統

D.人民銀行資金劃撥清算系統

37.買斷式回購的清算與交收中，結算參與人的資金交收賬戶內()的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內。

A.可用資金小于當日清算應付凈額

B.當日清算應收凈額不足抵補歷史透支

C.可用資金大于當日清算應付凈額

D.日清算應收凈額等于抵補歷史透支

38.T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下()時，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。

A.凈應收

B.凈應付

C.結算參與人證券交收賬戶內剩余可用證券市值小于該應付凈額

D.結算參與人資金交收賬戶內剩余可用資金小于該應付凈額

39.以下關于在買斷式回購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規定繳納的履約金的說法，正確的有()。

A.比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布

B.有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金追溯調整

C.結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息

40.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統中設立()用于完成與結算參與人資金和證券的交收。

A.資金集中交收賬戶

B.證券集中交收賬戶

C.交收擔保品證券賬戶

D.專用待清償證券賬戶

41.中國證券登記結算有限責任公司以結算系統名義開立()，分別用于核算和存放結算參與人提交或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司暫扣的交收擔保品、交收透支后的待處分證券。

A.資金集中交收賬戶

B.證券集中交收賬戶

C.交收擔保品證券賬戶

D.專用待清償證券賬戶

42.結算參與人應當開立()，用于買斷式回購初始結算資金和證券交收。

A.資金集中交收賬戶

B.證券集中交收賬戶

C.資金交收賬戶

D.證券交收賬戶

43.買斷式回購的到期結算中，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司需要做的工作有()。

A.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收

B.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收

C.不作為共同對手方

D.不提供交收擔保

44.下列關于買斷式回購初始結算的待交收處理的說法，正確的有()。

A.T日日終中國證券登記結算有限責任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0預交收

B.國債買斷式回購初始結算交收日(T+1日)日終，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按照現行業務規則在結算參與人現有結算備付金賬戶中完成資金交收

C.T+2日交收截止時點前，違約結算參與人補足違約金額的，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應的證券賬戶

D.T+2日交收截止時點前，違約結算參與人仍未補足違約金額的，從T+3日起，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有權變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額

45.下列關于買斷式回購交易初始結算流程的說法，不正確的有()。

A.T日中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收

B.結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結算備付賬戶內。

C.證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據清算結果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶

D.T日所有證券交易資金清算后為凈應付的，且結算參與人結算備付金內剩余可用資金小于該應付凈額的，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理

三、判斷題

1.債券質押式回購交易是指融資方在將債券質押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。(F)債券質押式回購交易是指融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券質押給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。

對

錯

2.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。(T)

對

錯

3.2003年1月3日上海證券交易所推出了企業債券回購交易。(F)2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業債券回購交易。

對

錯

4.當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。(T)

對

錯

5.當日申報轉回的債券，當日不可以可以賣出。(F)

對

錯

6.全國銀行間市場債券質押式回購實行標準券制度。(F)證券交易所實行標準券制度的質押式回購的清算交收，按照中國結算公司的《債券登記、托管與結算業務實施細則》辦理清算交收;《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

對

錯

7.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。(T)

對

錯

8.投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。(T)

對

錯

9.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。(F)債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

對

錯

notes: 融資方才需要保證券足，融券方只要款足就可以了

10.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1 000元標準券為1手。(T)

對

錯

11.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。(T)

對

錯

12.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。(T)

對

錯

13.以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業務公章和法定代表人(或授權人)簽字也是必備條款。(F)以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業務公章和法定代表人（或授權人）簽字可不作為必備條款。

對

錯

14.全國銀行間市場質押式回購合同在辦理質押登記后生效。(T)

對

錯

15.全國銀行間市場質押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。(T)

對

錯

16.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。(F)對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方做出的、對手方確認即可成交的報價。

對

錯

17.債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。(T)

對

錯

18.在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。(F)在債券買斷式回購交易中，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后以事先商定的價格從對方購回同筆國債的為融資方（申報時為買方）；以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融券方（申報時為賣方）。

對

錯

19.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。(T)

對

錯

20.全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結算。(F)全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算

對

錯

21.買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。(T)

對

錯

22.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。(T)

對

錯

23.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。(T)

對

錯

24.上海證券交易所規定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。(F)上海證券交易所規定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約（含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金。

對

錯

25.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續向違約方追索。(T)

對

錯

26.上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。(T)

對

錯

27.買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，保證了市場上可供交易的債券量。(T)

對

錯

28.市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協議。該主協議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。(T)

對

錯

29.全國銀行間市場買斷式回購中，同業中心和中央國債登記結算有限責任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業務信息。(T)

對

錯

30.只有中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。(F)同業中心和中央結算公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。

對

錯

第二篇：證券交易真題常錯題整理

1.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；

(2)大宗交易；(3)協議轉讓；(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業務權限。

2.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料,根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經營證券業務許可證；(4)企業法人營業執照；(5)章程及主要業務規章制度；(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類

4.全國銀行間債券市場回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。5投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請

5.在申報價格最小變動單位方面，我國目前規定：A股、基金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

6.常見的內幕交易行為有：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

7.以持有人的權利的性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。

8.證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收入來源是傭金。同自營業務相比，證券經紀業務具有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保

密性的特點。

9.融資融券需要開立4個賬戶： 融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的資金和客戶交還的資金。融資專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的證券和客戶交還的證券。客戶信用交易擔保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。客戶信用交易擔保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

10.2000年以后，我國的新股發行出現過的形式有：上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。

11.證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

12.場內交易和場外交易的區別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高

13.《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。

14.防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；

(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

15.《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；(5)公司最近2年連續虧損。

16.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結構健全，內部控制有效；(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案；

(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

17.國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

18.集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。19在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

19.證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業銀行簽約、變更，修

改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范；(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。

20.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定，交易方可成立：(1)權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協商確定。

21.證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,23信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

22.《深圳證券交易所會員管理規則》規定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業務往來23.《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規定，無法連續交易是指：(1)本所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；(2)本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；

(3)10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；

(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

第三篇：證券交易考前押題多選

二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（BC）。

A．定期交易系統

B．報價驅動系統

C．指令驅動系統

D．連續交易系統

2.下列屬于基礎性金融產品的是（AC）。

A．股票

B．權證

C．債券

D．可轉換債券

3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（AB）。

A．通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網關進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網關進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網關進行一個交易單元的交易申報

4.下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ABD）。

A．現在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標的物為目的D．期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

5.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ABD）。

A．增發上市的股票

B．暫停上市后恢復上市的股票

C．首次公開上市發行的股票

D．連續競價階段交易的股票

6.非柜臺委托主要有（ABCD）等形式。

A．人工電話委托

B．網上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7.上海證券交易所可以接受的市價申報有（CD）。

A．本方最優價格申報

B．對手方最優價格申報

C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

8.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（ABD）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（BC）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13:00～15：27

10.每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業部的名稱

11.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ACD）條件的，可以采用大宗交易方式。

A．債券單筆現貨交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

C．債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

12.證券交易所無法連續交易的情形是指（ABCD）。

A．10%以上的證券中斷交易

B．證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷

C．10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報

D．證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ACD）。

A．緣故法

B．被動接受法

C．介紹法

D．陌生拜訪法

14.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（ABCD）。

A．賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

D．各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整

15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ABCD）。

A．申購新股資金凍結期間

B．開放式基金尚有基金余額

C．客戶資料尚未補全

D．銀證關聯尚未撤銷

16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ABCD）。

A．可度量性

B．有價值

C．可接近性

D．差異性

17.下列關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（ACD）。

A．申請材料送交日為T-5日前

B．結算公司核準答復日為T-2日前

C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

D．公告刊登日為T日

18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ABCD）。

A．結算方式不同

B．轉讓方式不同

C．信息披露標準不同

D．掛牌公司屬性不同

19.可轉換債券的初始轉股價格因公司（ABCD）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。

A．配股

B．送紅股

C．增發新股

D．降低轉股價格

20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（BD）。

A．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-（標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×25%×行權比例

B．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-（標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×125%x行權比例

C．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價）×25%×行權比例

D．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價）×125%×行權比例

21.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（ABCD）原則。

A．自營總規模的控制

B．資產配置比例控制

C．項目集中度控制

D．單個項目規模控制

22.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（ABC）等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

A．經紀

B．資產管理

C．投資銀行

D．物業管理

23.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括（AD）。

A．加強監管

B．嚴格把關

C．完善法制

D．加強自律管理

24.根據現行規定，證券公司應（BCD）向中國證監會和交易所報送自營業務情況。

A．每周B．每月

C．每半年

D．每年

25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（ABCD）。

A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

26.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（ACD）。

A．申請書

B．負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

C．申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

D．凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（ABCD）。

A．出具資產托管報告

B．安全保管集合資產管理計劃資產

C．監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D．執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是（ABD）。

A．投資限制

B．投資理念與投資策略

C．投資規模與投資方

D．投資決策依據、投資程序與風險控制

29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（ABCD）。

A．股票

B．債券

C．證券投資基金

D．其他證券

30.客戶及其一致行動人通過（AB）持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

A．普通證券賬戶

B．信用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔保證券賬戶

31.信息技術風險控制的措施包括（BCD）。

A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施

B．建立完善的融資融券業務信息技術系統

C．制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度

D．定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練

32.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（ABCD）。

A．融券專用證券賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔保證券賬戶

33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下（ABCD）幾個品種。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列（ABCD）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。

A．擅自交易未經批準上市債券

B．擅自從事借券、租券等融券業務

C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

35.買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（AC）。

A．同業中心

B．中國人民銀行

C．中央結算公司

D．中國證券業協會

36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（ABD）的機構。

A．托管

B．登記

C．交易

D．結算

37.申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與（ABC）等發行行為的權益登記日重合。

A．擴募

B．增發

C．配股

D．封轉開

38.記賬式國債在（CD）的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A．招投標

B．債券回購

C．場外合同分銷

D．證券交易所掛牌分銷

39.根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（BC），確定其最低結算備付金限額。

A．現金維護比例

B．最低結算備付金比例

C．上月證券日均買入金額

D．上月證券日均賣出金額

40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（AC）。

A．扣劃自營證券

B．變賣自營證券

C．暫不交付相關證券

D．暫不向違約方劃付相關資金

第四篇：題庫：證券資格考試證券交易全真題

題庫：證券資格考試證券交易全真題（4）

一、單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

2、證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

3、轉托管可使投資者于____日就可以在轉入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少______,應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的____屬內幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構____以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。

A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

8、上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網定價發行，每一股票帳戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

0、上市公司應在每個會計的前六個月結束后___內編制完成中期報告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、股票交易競價方式包括____。

A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價

2、金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數期貨

3、證券經紀業務的特點包括____。

A、業務對象的特定性 B、經紀業務的中介性

C、客戶指令的權威性 D、客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業務包括____。

A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括____。

A、數量 B、指數 C、價格 D、簽名

6、證券清算、交割業務主要遵循___原則。

A、凈額交收 B、公開、公正、公平C、次日交割 D、錢貨兩清

7、交割的具體方式有___。

A、當日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、我國目前采取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、股權登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更

10、上市公司報告的內容包括___。

A、公司簡況 B、財務報告 C、董事會報告

D、董事長或總經理的業務報告

三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、證券交易的本質，在于證券的____特征。

2、證券交易的三個原則是____、____和____。

3、根據證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為____和____兩個環節。

5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。

6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、國債的寄存數量以___為單位，每一手為___元面值。

8、證券清算業務，主要是指每一營業日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產生資金與證券的應收或應付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。

9、新股上網定價發行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

10、證券交易風險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風險的發生。

四、判斷題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。請在每題的括號內，正確的打上4，錯誤的打上51、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。

2、證券交易所的會員可以要求退還席位。

3、證券經紀人可在任何場所接受委托人的委托。

4、投資者與某一證券經營機構簽訂指定交易協議后，該機構應為投資者辦理自動領取紅利業務。

5、未成年人未經法定監護人允許不能開立證券帳戶。

6、集合競價的特點是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統后,當即判斷并進行不同的處理。

7、內幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。

8、任何證券經營機構都可以從事證券自營業務。

9、證券經營機構必須設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施，才能有從事自營業務的資格。

10、證券機構委托其他證券經營機構代為買賣證券是被禁止的。

11、證券經營機構可以自己名義為他人買賣證券。

12、證券交易清算不發生財產實際轉移，而交割發生財產實際轉移。

13、國債代保管單可以替代國債實物券入庫。

14、上市公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其普通股股份總數的30%。

15、某上市電力公司三年內凈資產收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。

16、新股上網定價發行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。

17、如果確有困難，公司經其股票掛牌交易的證券交易所批準，報告可以延期，但最長不得超過60日。

18、全體公司董事必須保證報告所提供信息真實、準確、完整和公正，并就其保證承擔連帶責任。

19、證券營業部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、證券經紀業務中，受托時因約定不明、證券經營機構審核憑證不慎而造成的風險屬于交易差錯風險。

五、改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。

1、設立股份有限公司，應當有3人以上為發起人，其中須有過半數的發起人在中國境內有住所。

2、股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。

3、董事會會議應由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經出席會議董事的過半數通過。

4、發行公司債券，必須符合：(1)累計債券總額不超過公司凈資產額的50%；

(2)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

5、公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起15日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

6、股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由投資者自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

7、證券交易所應當自接到股票發行人提交的規定的上市交易申請文件之日起3個月內，安排該股票上市交易。

8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的50%時，繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

9、上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個月內不得轉讓。

10、基金管理人應當在每個基金會計結束后120日內編制完成報告，并刊登在中國證監會指定的全國性報刊上。

六、簡答題：本大題共5個小題，每小題5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位與無形席位有哪些區別？

3、什么是內幕交易行為？禁止內幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差錯風險,有哪些表現形式？

5、欺詐客戶行為有哪些表現方式？

七、計算題:本大題共3個小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數兩位)。

1、某上市公司1955年利潤總額為6000萬元,年末股本總數為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發現金紅利方式進行分配。請分別計算以下指標:

(1)每股收益(攤薄)(2)提取法定盈余公積金(3)提取法定公益金(4)提取任意公積金(5)每股最多可派發的先進紅利額(含稅)

2、某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價為每股10元,送股、轉增股、配股和派息的股權登記日為同一日,該公司股票股權登記日收盤價為25元。

試問(1)該公司股票的除權除息基準價是多少？

(2)如果除權除息日該公司股票的價格在15.31元至15.50元之間波動,開盤價為15.50元,收盤價為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場特征？

3、設某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數為100,則其報告期股價指數為多少？

股票名稱 9月30日 11月30日

收盤價 上市股票數 收盤價 上市股票數

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20

第五篇：2011證券交易考前押題二(題目)

交易考前模擬二

? 單選題

1..根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A：股票交易申報價格不高于前收盤價的300% B：股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C：基金交易申報價格不低于前收盤價的50% D：債券交易申報價格不低于前收盤價的50% 2.證券登記，下列說法不正確的是（）。

A：證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記

B：退出登記是指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為 C：權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理

D：證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力 3.自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時.（）

A：委托人與代理人一起營業部

B：代辦人提交有效身份證明文件及復印件 C：填寫客戶授權委托書

D：提交委托人證券賬戶卡及復印件

4.中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近凈資本不低于人民幣（）。A：10億 B：15億 C：8億 D：5億

5.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（）。A：協助調查指定事項

B：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 C：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 D：開立非上市公司股份有限公司股份轉讓賬戶

6.若結算參與人資金交收透支，中國結算深圳分公司可以按金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）收取罰息。A：5? B：1? C：2? D：3?

7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有（）。

A：向客戶講解有關業務規則和合同內容 B：按規定收取服務費用 C：忠實辦理受托業務 D：不接受全權委托

9.關于證券賬戶，下列說法正確的是（）。

A：人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

B：股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶 C：證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 D：基金賬戶只能用來買基金

10.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報單位為（）。

A：100手或其整數倍 B：10手或其整數倍 C：50手或其整數倍 D：1000手或其整數倍

11.證券公司禁止內幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）.A：加強監管

B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 C：嚴禁從業人員炒買炒賣股票

D：為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 12.證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。

A：申請書 B：設立的批準文件 C：身份證

D：經營證券業務許可證

13.證券公司辦理集合資產管理業務時，應當遵循的流動性要求包括（）。

A：對巨額退立出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產管理計劃申購新股不設申購上限 C：集合資產管理計劃中債券不得用于回購

D：托管銀行、證券交易所應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控

14.如果相關人對證券交易所限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向（）提出復核申請。A：中國結算公司 B：證券交易所 C：證券業協會 D：證券公司

15.下列有關基金的表述中，錯誤的有（）。

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 B：上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C：基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 D：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動

16.中小企業板上市公司出現（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示.A：最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值，公司首個報告審計結果顯示股東權益仍然為負

B：最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告后，公司首個報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意

見的審計報告而且本所認為情形嚴重的

C：最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上后，公司報告審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產值的100%以上 D：連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

17.（）應當按照有關規定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。A：證券公司注冊地 B：證券業協會 C：證監會 D：國務院

18.關于交易異常情況的處理，下列說法中不正確的有（）

A：口頭或書面警示

B：按照交易資金一定比例收取罰款 C：證券交易所采取現場和非現場的調查方式 D：限制相關證券賬戶交易

19.（）用于客戶融資融券交易的證券結算。

A：信用交易證券交收賬戶 B：融券專用證券賬戶 C：客戶信用證券賬戶

D：客戶信用交易擔保證券賬戶

20.證券公司應當在每一月份結束后（）內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。

A：審核認定 B：確認成交 C：市場定價 D：清算交收

22.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（）批準后，可成證券交易所的會員。A：中國證監會 B：證券交易所會員大會 C：證券交易所理事會 D：證券交易所會員管理部門

24.全國銀行間債券市場買斷式回購首期結算金額與回購債券面額的比例應符合（）針對回購業務的有關規定。A：銀行同業拆借中心 B：證券業協會 C：中國人民銀行 D：證監會

25.關于定向資產管理業務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。

A：證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

B：證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

C：證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

D：證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易 26.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份

報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我國，證券營業部若采用無形席位交易，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統電腦主機辦理撤單。A：證券營業部的業務員 B：受托人 C：證券公司 D：紅馬甲

28.關于自營業務資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A：自營業務資金的出人必須以公司名義進行 B：禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金 C：禁止從自營賬戶中提取現金

D：自營業務資金的出入可以以個人名義進行

29.關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的（）

A：證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

B：集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產 C：證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

D：集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

30.證券登記結算公司按照中國人民銀行規定的（）向結算參與人計付結算備付金利息，結算備付金利息（）結息一次。A：外匯利率，每周

B：金融同業活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是()。A：指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

B：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C：對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

D：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

32.證券公司須建立有效的自營風險監控報告機制，風險監控部門定期向（）提供風險監控報告。A：董事會和投資決策部門 B：監事會 C：股東大會 D：證監會

33.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海證券交易所權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過（）。A：1萬手 B：10萬手 C：5萬手

D：10萬手

36.證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A：證券交易委托代理協議書 B：風險揭示書 C：買者自負承諾函 D：網上交易協議書

37.在我國，()不屬于交易費用。

A：過戶費 B：印花稅 C：傭金

D：證券結算風險基金

38.在下列四個關于價格優先競價原則的表述中，不正確的是（）.A：指價格最高的買方報價與價格最低的賣方報價優先于其他一切報價而成交

B：價格較高的申報優先于價格較低的申報

C：價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。D：價格較高的買入申報優先于價格較低買入的申報 39.關于委托撤單，下列說法中，不正確的是（）。

A：對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍 B：投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

C：投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令 40.在權證清算交收模式上，中國結算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：當日結算 C：次日結算 D：無負債結算

41.從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以

有效防范證券經紀業務的()。A：管理風險 B：合規風險 C：技術風險 D：動性風險

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點為（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據深圳證券交易所的現行規定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A：0.005元或其整數倍 B：0.01元或其整數倍 C：0.02元或其整數倍 D：0.03元或其整數倍

44.從事IB業務的證券公司，可以提供的服務有（）.A：代理客戶進行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協助辦理開戶手續

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。

A：場內交易員 B：電腦系統 C：證券營業部業務員 D：委托指令

46.根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦5券商業務資格的條件之一是證券公司最近凈資產不低于人民幣（）。A：5億 B：8億

C：9億 D：10億

47.下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責的是（）。

A：執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

B：安全保管集合資產管理計劃資產 C：出具證券公司的財務報告

D：監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

48.關于上市公司的分紅派息，下列說法正確的是（）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統進行的

B：分紅派息既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使先認股權的過程 C：股票分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種 D：分紅派息主要是通過柜臺交易進行的

49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉托管后的（），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業部辦理。A：當日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是（）。

A：自主報價包括公開報價和對話報價 B：債券交易采用詢價交易方式

C：交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷 D：未按規定做的報價為無效報價

51.根據《證券法》的規定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。

A：證券交易所的有關人員 B：證券監督管理機構的工作人員 C：持有公司股份達到百分之三的自然人 D：上市公司的監事

52.中國結算深圳分公司在B股清算交收過程中，于（）進行指令對盤，核對成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.債券買斷式回購業務亦稱（）。

A：封閉式回購 B：開放式回購 C：質押式回購 D：正回購

54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，（）各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。A：證券公司 B：證監會 C：中國人民銀行 D：證券業協會

55.某投資者當日申報“債轉股”150手，當次初始轉股價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指（）。

A：以申報進入交易主機時集中申報薄中對手方隊列的最優價格為其申報價格

B：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

C：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方

最優5個價位的申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

D：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

57.按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是()。

A：合格境外機構投資者的批準機構 B：合格境外機構投資選定的境內證券公司 C：合格境外機構投資者自身

D：合格境外機構投資者選定的托管人

58.（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。A：客戶信用交易擔保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

59.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個月 D：7天…4個月

60.根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% ? 多選題

1.證券公司的自營業務信息報告的內容包括（abd）

A：自營業務帳戶、席位情況 B：自營風險監控報告

C：證券公司的董事、監事、高級管理人員 D：自營業務規模、風險限額等方面的重大決策

2.根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）

A：證券的開盤價通過集合競價方式產生

B：深圳證券交易所證券的收盤價通過連續競價的方式產生 C：不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價

D：上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價 3.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向 B：目前我國只在賣出證券時才有零數委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種 D：委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊申請表中，應準確填寫的內容包括（）等。

A：個人姓名

B：有效身份證明文件號碼 C：聯系地址 D：職業

5.證券公司從事IB業務，不得（）。

A：協助辦理開戶手續

B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

6.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。

A：上市的股份公司財務報表 B：經營狀況

C：股份公司的一些重大事項

D：內幕消息

7.在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有()。

A：按合同約定承擔投資風險 B：參與和退出集合資產管理計劃

C：按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D：保證委托資產來源及用途的合法性

8.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》的規定，證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循的業務規范包括（）等方面的內容。A：建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度 B：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

C：集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支

D：集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則 9.證券結算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在證券交易所上市交易的（）是證券公司自營業務的買賣對象。

A：債券 B：權證 C：股票 D：非上市證券

11.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有（）。

A：客戶買入委托當資金不足時，經紀商為客戶提供融資服務

B：無事先約定、未預留印鑒或營業部簽名的，營業部只能接受其傳真委托 C：每日結束后由清算員根據交易所成交數據自動進賬清算，并打印出股票等清算數據

D：客戶在撤單時無須填寫撤單申請，通過電腦自助系統完成

12.根據我國現行有關制度的規定，證券交易所對證券交易的競價原則為()。

A：客戶優先 B：價格優先 C：時間優先 D：數量優先

13.下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）

A：在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押 B：到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C：違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券 D：分為初始清算交收和到期清算交收 14.投資咨詢服務中需要防止的行為有（）。

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 B：主觀臆斷，對行情發表肯定性意見 C：直接指導投資者買賣證券

D：介紹網上交易、自助交易的使用方法

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。

A：經證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司 B：具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金 C：組織機構和業務人員符合證監會和交易所規定的條件 D：承認交易所章程和業務規則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事項包括()。

A：注冊資料 B：證券余額 C：證券變更 D：其他相關內容

17.證券經營機構自營業務的特點有（）。

A：交易的風險性 B：穩定性 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：權證 B：金融期貨 C：金融期權 D：可轉換債券

19.證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則包括（）。

A：投資風險證券公司承擔 B：公平公正、誠實守信 C：投資風險客戶自擔 D：健全內控、規范運作

20.下列各項中，屬于證券經紀業務特點的是（）

A：客戶指令的權威性 B：證券經紀商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國滬深證券交易所目前的證券交收方式有（）。

A：T+1 B：滾動交收 C：會計日交收 D：T+3 22.證券市場進行投資者教育的目的是（）。

A：提高投資者的風險意識

B：提高投資者的參與意識和風險識別能力 C：提高投資者的自我保護能力 D：提高投資者的規避風險的能力 E：

23.下列關于全國銀行間市場債券質押式回購的說法，正確的有（）

A：中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監管 B：符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算 C：回購雙方需在證券公司辦理債券的質押登記

D：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議

24.關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交 B：贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

C：利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更 D：投資者通過交易系統認購必須按照份額進行認購

25.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續競價階段有效申報價格范圍的是（）。

A：基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70% B：股票交易申報價不低于前收盤價的50% C：股票交易申報價格不高于前收盤價的900% D：基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% 26.融資融券業務中,機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授權書 B：加蓋公章的預留印鑒卡 C：本人身份證明原件及復印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（）。A：獨立運行 B：合法合規 C：集中管理 D：崗位分離

28.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列規定:（）。

A：當日申購的基金份額同日可以賣出，但不得贖回 B：當日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出 C：當日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D：當日買入的證券同日可以用于申購基金份額

29.按照現行規定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。

A：過戶費屬于中國結算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費 C：基金交易目前不收過戶費

D：上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費

30.在資產管理業務中，證券公司不得有下列行為（）。

A：證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規模的5% B：辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值低于人民幣100萬 C：辦理集合資產管理業務接受非貨幣形式的資產 D：自行推廣集合資產管理計劃

31.下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）

A：開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格 B：開盤價通過集合競價產生

C：在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同 D：不能產生開盤價的以集合競價的方式產生 32.上海證券交易所目前公布的指數包括（）等。

A：上證成分股指數 B：上證50指數 C：上證紅利指數 D：上證綜合指數

33.按照現行規定，下列關于A股送股日程安排的說法正確有（）

A：公告刊登日為T日 B：股權登記日為T+3日 C：申請材料送交日為T-5日 D：結算公司核準答復日為T-3日前

34.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規定，以下表述正確的是（）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時間內因故停市，交易時間不作順延

C：國家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據市場發展需要證券交易所可以調整交易時間 35.下列有關柜臺委托的說法正確的是（）

A：柜臺委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等 B：客戶進行柜臺委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡 C：客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續

D：柜臺委托的缺點是客戶賬號及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國，取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A：擁有經營外資股業務資格證書 B：具有會員資格 C：繳納席位費 D：具有外匯經營許可證

37.在集合資產管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（）。

A：將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無責任的投資 B：不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃

C：按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾 38.目前，我國證券市場上的投資者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府機構 D：金融機構

39.買斷式回購對完善市場功能的重要意義表現在（）。

A：有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格 B：有利于金融市場的流動性管理 C：有利于債券交易方式的創新 D：提高債券市場的流動性 40.在電話委托的形式中，包括()。

A：電話轉委托 B：電話自動委托 C：傳真委托

D：自助終端委托

? 判斷題

1.對于境內居民個人投資B股，有關制度規定，允許使用其存入境內商業銀行的現匯存款.2.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。3.目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國結算公司統一管理的。

4.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。

5.證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和中國證監會有關規定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導致損失。

6.按《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，市場風險應在資產管理合同中約定由客戶承擔。

7.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

8.電話轉委托是指投資者將委托要求通過電話報給證券經紀商，證券經紀商根據電話委托內容代為填寫委托書，并將委托內容輸入交易系統申報進場。

9.特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理。10.目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報和凈價撮合成交。11.全國銀行間同業拆借中心為全國銀行間市場債券回購業務的參與者提供托管、結算和信息服務。

12.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規定，A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。13.中國結算公司上海分公司為結算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內的待交收品種的證券交收。

14.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，虛擬開盤參考價格屬于即時行情的內容。

15.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%。16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。17.在我國，權證行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。

18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數量、交易能力而得到相應的待遇和機會。

19.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣和逆回購業務。

20.認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發行的購買股票的憑證。21.可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。22.在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

24.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。25.投資者在委托證券公司買賣證券之前，應對自己準備買賣的證券價格變化情況有較充分的了解。

26.對全權委托或不按規定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。

27.中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融商品的標準化契約。

29.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

30.上海證券市場的投資者必須在某一證券營業部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進行證券買賣或查詢。

31.合格境外機構投資者由其托管人作為結算參與人承擔交收責任。32.在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。

33.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行審計。

34.融資融券業務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容。

35.證券公司投資咨詢服務可以向重要客戶提供內幕信息。

36.市場風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。

37.按照中國證券登記結算公司的規定，個人投資者可向任一代理開戶點申請補辦原號碼上海證券賬戶卡或新號碼上海證券賬戶卡。

38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經紀商處開戶和在證券交易所處開戶。

39.股票發行人辦理退出登記時，中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。

40.證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構報告。

41.根據我國目前的規定，證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求，在股權登記日的次日辦理送股的股權登記業務。42.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理。

43.在交收日最終交收時點，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。

44.證券投資咨詢公司是證券經紀業務的要素之一。

45.以網上發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。

46.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。

47.在定向資產管理業務中，證券公司要保證客戶資產和其自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。

48.上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍。

49.投資者通過深圳證券交易所交易系統進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。

50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

51.按我國現行制度規定，凡在證券交易所內交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。

52.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報暫時撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。錯

53.信用交易的主要特征在于投資者向經紀人提供了信用。

54.合格境外機構投資者是指經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市基金外，其它證券都不能購買。56.B股送股除權報價為最后交易日收盤價除以（送股比例+1）。57.挪用客戶的證券或資金屬于證券經紀業務的法律風險。

58.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金、委托手續費等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。

59.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報。

60.按照現行有關制度規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金等交易費用。