第一篇：證券交易習(xí)題

習(xí)題：

單選

1、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（C）。

A．國庫券轉(zhuǎn)讓B．股票柜臺(tái)買賣

C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D．人民幣特種股票在交易所買賣

2、（B）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。

A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開

B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

3、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（A）。

A．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票

4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（D）。

A．投機(jī)收入B．傭金收入C．投資收入D．買賣證券的差價(jià)

5、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無形席位B．普通席位和專用席位

C．購入席位和售出席位D．代理席位和自營席位

6、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（B）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

A．證監(jiān)會(huì)B．國家外匯管理局C．交易所D．國務(wù)院

7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（B）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A．每年4月30日前B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C．每年7月30日前D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競價(jià)

9、（B）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶須知》D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下D．1萬元以上10萬元以下

11、證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的(A)，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A．供求關(guān)系B．交易價(jià)格C．市場秩序D．交易量

12、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專用自營賬戶B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營D．賬外自營

13、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

14、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(A)。

A．市場風(fēng)險(xiǎn)B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D．操作風(fēng)險(xiǎn)

15、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為(B)，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。

A．賣方B．買方C．委托方D．代理方

16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(C)，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人

17、融資融券業(yè)務(wù)是指(A)出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A．證券公司向客戶B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按(B)進(jìn)行申報(bào)。

A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司

19、以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為(C)。

A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

20、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國債交易C．期權(quán)交易D．期貨交易

多選

1、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(ABC)。

A．對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B．尋求司法保護(hù)權(quán)

C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、金融期權(quán)的種類主要有(AB)。

A．外匯期權(quán)B．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5、下面屬于證券交易基本過程的有(ABD)。

A．開戶B．委托C．轉(zhuǎn)讓D．結(jié)算

6、證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(BC)方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A．從業(yè)人員資格B．財(cái)務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D．客戶構(gòu)成7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

8、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊(cè)登記B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D．證券的存管和過戶

9、證券公司應(yīng)通過(ABD)來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A．合理的預(yù)警機(jī)制B．嚴(yán)密的賬戶管理

C．止盈止損的決策D．規(guī)范的交易操作

10、下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D．提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

11、自營業(yè)務(wù)中涉及(ABCD)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．自營規(guī)模B．風(fēng)險(xiǎn)限額C．資產(chǎn)配置D．業(yè)務(wù)授權(quán)

12、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(ABC)。

A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30％

D．公司的監(jiān)事、1／3 以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

13、自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)(AB)，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規(guī)模的控制

C．投資時(shí)機(jī)的把握D．資產(chǎn)配置的控制

14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(ABCD)。

A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B．合理、有效的控制措施

C．獨(dú)立、客觀的投資研究D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

15、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（BC）。

A、網(wǎng)上申購B、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

判斷

1．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。A

2．投資者想申購 ETF 可以先按照清單通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。A

6．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。B

9．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。A

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。BP86

13．市價(jià)委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。A

14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。B

15．在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。B

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。B

17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。BP114

20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第二篇：9證券交易習(xí)題第九章

第九章 債券回購交易

一、單項(xiàng)選擇題

1.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（）。

A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行（）。

A.抵押庫制度 B.質(zhì)押庫制度 C.扣押制度 D.第三方看管

3.證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求之一是以債券回購交易資金的（）進(jìn)行報(bào)價(jià)。

A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加權(quán)平均收益率

4.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。

A.每百元資金到期收益 B.每百元資金到期年收益 C.每千元資金到期年收益 D.每萬元資金到期年收益

5.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.100手或其整數(shù)倍，1萬手 B.10手或其整數(shù)倍，1萬手 C.10張及其整數(shù)倍，10萬張 D.10張及其整數(shù)倍，1萬張

6.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）。

A.0.005元或其整數(shù)倍 B.0.0l元或其整數(shù)倍 C.0.05元或其整數(shù)倍 D.0.1元或其整數(shù)倍

7.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.1萬張 B.10萬張 C.50萬張 D.100萬張

8.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國人民銀行 C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

9.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。

A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年

10.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

A.1萬元，1萬元 B.10萬元，l0萬元 C.10萬元，1萬元 D.10元，l元

11.（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

A.公開報(bào)價(jià) B.對(duì)話報(bào)價(jià) C.格式化詢價(jià) D.雙邊報(bào)價(jià)

12.（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.公開報(bào)價(jià) B.對(duì)話報(bào)價(jià) C.格式化詢價(jià) D.雙邊報(bào)價(jià)

13.（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A.公開報(bào)價(jià) B.對(duì)話報(bào)價(jià) C.格式化詢價(jià) D.雙邊報(bào)價(jià)

14.債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

A.成交通知單 B.成交傳真件 C.成交確認(rèn)單 D.成交協(xié)議書

15.債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。

3萬元以下

A.2萬元 B.3萬元 C.7萬元 D.10萬元

16.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。

A.61天 B.90天 C.91天 D.97天

17.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

A.小于 B.等于 C.大于 D.包括 18.全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（）。

A.20％，20％ B.20％，200％ C.200％，20％ D.200％.200％

19.上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進(jìn)行申報(bào)。

A.交易的券種 B.證券賬戶 C.回購期限 D.價(jià)格

20.上海證券交易所買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。

A.到期價(jià)（凈價(jià)）B.到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）C.到期購回價(jià)（全價(jià)）D.到期購回價(jià)（凈價(jià)）

21.上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小（）手，最大（）手。

A.1 000，50 000 B.5 000.10 000 C.1 000，10 000 D.500.1 000 22.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。

A.競價(jià)方式 B.詢價(jià)方式 C.招投標(biāo)方式 D.定價(jià)方式

23.（）是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.中國人民銀行

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) C.財(cái)政部

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 24.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。

A.由正回購方?jīng)Q定 B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C.由逆回購方?jīng)Q定 D.由回購雙方約定

25.格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A.中國人民銀行 B.證券交易所 C.交易系統(tǒng) D.結(jié)算代理人

26.債券買斷式回購交易也稱（）。

A.封閉式回購 B.開放式回購 C.一次性回購 D.雙向回購

27.全國銀行間市場買斷式回購以（）。

A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

28.全國銀行間市場買斷式回購中，（）負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.中國人民銀行 C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì) D.同業(yè)中心

29.上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（）制度。

A.權(quán)限審批 B.交易權(quán)限管理 C.資格認(rèn)定 D.權(quán)限最小化

30.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。

A.上海證券交易所 B.中國人民銀行 C.交易雙方協(xié)商 D.同業(yè)中心

31.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

A.1 000 B.5 000 C.10 000 D.50 000 32.債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

A.1年期國債利率 B.約定回購利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率

33.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心 B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

34.《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

A.2004年記賬式（十期）B.2005年記賬式（二期）C.2005年記賬式（十期）D.2004年記賬式（二期）

35.上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。

A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 36.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。

A.質(zhì)權(quán) B.抵押權(quán) C.處置權(quán) D.所有權(quán)

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（）。

A.金融債券回購交易 B.企業(yè)債券回購交易

C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

1993.12

1994.10 38.2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展（）在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。

A.全國性銀行 B.政策性銀行 C.上市商業(yè)銀行 D.所有商業(yè)銀行

39.由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

A.處置權(quán) B.所有權(quán) C.收益權(quán)

D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

40.買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（）。

A.現(xiàn)期空頭 B.現(xiàn)期多頭 C.遠(yuǎn)期空頭 D.遠(yuǎn)期多頭

41.買斷式回購的到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

A.小于 B.大于 C.小于等于 D.大于等于

42.全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（）。

A.同業(yè)中心

交易的日常監(jiān)測

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

結(jié)算的日常監(jiān)測 C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

43.2005年3月21日，即2005年記賬式（二期）國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。

A.證券交易系統(tǒng) B.大宗交易系統(tǒng) C.競價(jià)交易系統(tǒng) D.集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

44.上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式（十期）國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。

A.證券交易系統(tǒng) B.大宗交易系統(tǒng) C.競價(jià)交易系統(tǒng) D.集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

45.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是（）元。

A.3 600 B.4 600 C.600 D.635 46.接上題，需要回購融入資金是（）元（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。

A.3 600 B.4 600 C.600 D.635 47.某證券公司持有國債余額為A券面值l 200萬元，B券面值4 000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種④5 000萬元，成交價(jià)格為3.50元②；下午賣出B券面值4000萬元，成交價(jià)格126元/百元。則回購交易資金清算金額為（）元。A.5 000 B.5 040 C.1 200 D.1 380 48.接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。

A.5 000 B.5 040 C.1 200 D.1 380 49.接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為（）元。

A.-l 200 B.-3 620 C.1 200 D.1 380 50.接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。

A.6 420 B.-3 620 C.5 000 D.5 040 51.買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。

A.價(jià)格優(yōu)先 B.貨銀對(duì)付 C.公平公正 D.時(shí)間優(yōu)先

52.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）（）。

A.13：OO B.14：00 C.15：00 D.15：30 53.回購到期清算日（R日）（），融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。

A.9：00～15：00 B.9：30～15：00 C.9：00～13：00 D.9：O0～15：30 54.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3 55.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日（）市場凈額清算。

A.一級(jí) B.二級(jí) C.發(fā)行 D.流通

56.買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

A.交易席位 B.證券賬戶 C.清算編號(hào) D.資金賬戶

二、判斷題

1.債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（）

融資方 對(duì)

錯(cuò)

2.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

（）對(duì)

錯(cuò) 3.2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。（）對(duì)

錯(cuò)

2003.1.3深圳

2002.12.30 上海

4.當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。（）對(duì)

錯(cuò)

5.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。（）對(duì)

錯(cuò)

6.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。（）對(duì)

錯(cuò)

證交所債券質(zhì)押式回購

7.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）對(duì)

錯(cuò)

8.投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。

（）對(duì)

錯(cuò)

9.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。（）對(duì)

錯(cuò)

10.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。（）對(duì)

錯(cuò)

11.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。（）對(duì)

錯(cuò)

12.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。（）對(duì)

錯(cuò)

13.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字也是必備條款。（）對(duì)

錯(cuò)

14.全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。（）對(duì)

錯(cuò) 15.全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。（）對(duì)

錯(cuò)

16.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。（）公開報(bào)價(jià)

對(duì)

錯(cuò)

17.債券開放式回購是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。（）對(duì)

錯(cuò)

18.在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國債的為融資方（申報(bào)時(shí)為賣方）。（）對(duì)

錯(cuò)

融券方（逆回購方）

19.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）對(duì)

錯(cuò)

20.全國銀行間市場買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。（）對(duì)

錯(cuò)

21.買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。（）對(duì)

錯(cuò)

22.全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。（）對(duì)

錯(cuò)

23.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B.D賬戶）。（）對(duì)

錯(cuò)

24.上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）對(duì)

錯(cuò)

25.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。（）對(duì)

錯(cuò)

26.上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（）對(duì)

錯(cuò)

27.買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。（）對(duì)

錯(cuò)

28.市場參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實(shí)履行。（）對(duì)

錯(cuò)

29.全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。（）對(duì)

錯(cuò)

30.只有中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。（）對(duì)

錯(cuò)

三、不定項(xiàng)選擇題

1.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為（）。

A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

2.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（）等。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

財(cái)務(wù)公司 C.證券投資基金 D.商業(yè)銀行

3.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有（）。

A.63天 B.91天 C.182天 D.273天 4.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（）幾個(gè)品種。

A.1天 B.2天 C.3天 D.7天

5.全國銀行間債券回購參與者包括（）。

A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu) B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu) D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

6.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，（）共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

A.回購成交合同 B.回購交易合同 C.債券回購主協(xié)議 D.債券回購協(xié)議

7.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。

A.各全國性商業(yè)銀行 B.煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行

C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行 D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

8.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。

A.成交單 B.電報(bào) C.電傳 D.傳真

9.全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下（）幾個(gè)交易步驟。

A.自主報(bào)價(jià) B.格式化詢價(jià) C.累計(jì)投票詢價(jià) D.確認(rèn)成交 10.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。

A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C.制造并提供虛假資料和交易信息 D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

11.債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有（）。

A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款 B.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分

D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理 12.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。

A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方 B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方 D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán) 13.買斷式回購這一特性對(duì)完善市場功能具有重要意義，主要有（）。

A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格 B.有利于金融市場的流動(dòng)性管理 C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新 D.有利于投資者進(jìn)行套期保值

14.全國銀行間市場對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。

A.保證金或保證券制度 B.倉位限制

C.履約金制度

上交所 D.處罰制度

15.買斷式回購發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。

A.同業(yè)中心 B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

16.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（）。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金比率由交易所確定 C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

17.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）。

A.現(xiàn)券買賣 B.逆回購業(yè)務(wù) C.正回購業(yè)務(wù) D.國券買賣

18.關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍 C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍 D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l 000元及其整數(shù)倍 19.開辦國債回購交易的目的是（）。

A.發(fā)展國債市場 B.活躍國債交易 C.發(fā)揮國債的信用功能 D.提供一種融資方式

20.下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度

B.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券 C.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算

D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種 21.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。

A.14天回購 B.28天回購 C.63天回購 D.273天回購

22.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（）。

A.政府債券 B.中央銀行債券 C.企業(yè)債券 D.金融債券

23.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。

A.交易 B.登記 C.托管 D.結(jié)算

24.公開報(bào)價(jià)包括（）。

A.單邊報(bào)價(jià) B.對(duì)話報(bào)價(jià) C.雙邊報(bào)價(jià) D.反向報(bào)價(jià)

25.雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的（）等交易要素。

A.交付方式 B.買賣數(shù)量 C.清算速度 D.結(jié)算方式

26.全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。

A.到期交付方式 B.首期交易凈價(jià) C.到期交易凈價(jià) D.回購債券數(shù)量

27.全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。

A.交易價(jià)格 B.掛牌日 C.摘牌日 D.交易的起止日期

28.對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。

A.警告

B.3萬元人民幣以下的罰款 C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格 D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

29.國債買斷式回購的交易主體限于（）。

A.A賬戶 B.B賬戶 C.C賬戶 D.D賬戶

30.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

A.資金融入方 B.出質(zhì)債券方 C.資金融出方 D.賣出回購方

31.債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為（）。

A.逆回購方 B.買入返售方 C.資金融出方 D.賣出回購方

32.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

A.正回購方 B.融資方 C.賣出回購方 D.資金融入方

33.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購（）的比例應(yīng)符合中國人民銀行對(duì)回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

A.首期結(jié)算金額 B.回購債券面額 C.債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息 D.到期交易凈價(jià)

34.在買斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。

A.正回購方（融資方）B.逆回購方

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.證券交易所

35.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在（）進(jìn)行交易。

A.證券交易系統(tǒng) B.大宗交易系統(tǒng) C.競價(jià)交易系統(tǒng) D.集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

36.商業(yè)銀行應(yīng)通過（）進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

A.結(jié)算備付金賬戶 B.準(zhǔn)備金存款賬戶

C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng) D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)

37.買斷式回購的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)（）的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶內(nèi)。

A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額 B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支 C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額 D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支

38.T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時(shí)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。

A.凈應(yīng)收 B.凈應(yīng)付

C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額 D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額

39.以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。

A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布

不追溯 B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整 C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收 D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息 40.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

A.資金集中交收賬戶 B.證券集中交收賬戶 C.交收擔(dān)保品證券賬戶 D.專用待清償證券賬戶

41.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開立（），分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

A.資金集中交收賬戶 B.證券集中交收賬戶 C.交收擔(dān)保品證券賬戶 D.專用待清償證券賬戶

42.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立（），用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

A.資金集中交收賬戶 B.證券集中交收賬戶 C.資金交收賬戶 D.證券交收賬戶

43.買斷式回購的到期結(jié)算中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收 B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收 C.不作為共同對(duì)手方 D.不提供交收擔(dān)保

44.下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有（）。

A.T日日終中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收 B.國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收 C.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶 D.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補(bǔ)違約金額 45.下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，正確的有（）。

A.T日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收 B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其結(jié)算備付賬戶內(nèi) C.證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶 D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題 1 [答案]：D [解析]：參見教材P272 2 [答案]：B [解析]：參見教材P273 3 [答案]：C [解析]：參見教材P274 4 [答案]：B [解析]：參見教材P274 5 [答案]：A [解析]：參見教材P275 6 [答案]：B [解析]：參見教材P275 7 [答案]：B [解析]：參見教材P275 8 [答案]：B [解析]：參見教材P275 9 [答案]：A [解析]：參見教材P276 10 [答案]：C [解析]：參見教材P276 11 [答案]：B [解析]：參見教材P277 12 [答案]：D [解析]：參見教材P277 13 [答案]：C [解析]：參見教材P277 14 [答案]：A [解析]：參見教材P277 15 [答案]：B [解析]：參見教材P278 16 [答案]：C [解析]：參見教材P280 17 [答案]：C [解析]：參見教材P280 18 [答案]：B [解析]：參見教材P280 19 [答案]：B [解析]：參見教材P282 20 [答案]：D [解析]：參見教材P282 21 [答案]：A [解析]：參見教材P282 22 [答案]：B [解析]：參見教材P275 23 [答案]：A [解析]：參見教材P275 24 [答案]：D [解析]：參見教材P276 25 [答案]：C [解析]：參見教材P277 26 [答案]：B [解析]：參見教材P278 27 [答案]：C [解析]：參見教材P280 28 [答案]：D [解析]：參見教材P281 29 [答案]：B [解析]：參見教材P281 30 [答案]：A [解析]：參見教材P281 31 [答案]：C [解析]：參見教材P282 32 [答案]：B [解析]：參見教材P272 33 [答案]：B [解析]：參見教材P275 34 [答案]：A [解析]：參見教材P281 35 [答案]：C [解析]：參見教材P283 36 [答案]：A [解析]：參見教材P272 37 [答案]：B [解析]：參見教材P272 38 [答案]：C [解析]：參見教材P273 39 [答案]：B [解析]：參見教材P279 40 [答案]：D [解析]：參見教材P279 41 [答案]：B [解析]：參見教材P280 42 [答案]：B [解析]：參見教材P281 43 [答案]：C [解析]：參見教材P281 44 [答案]：B [解析]：參見教材P281 45 [答案]：B [解析]：參見教材P287 46 [答案]：C [解析]：參見教材P287 47 [答案]：A [解析]：參見教材P287 48 [答案]：B [解析]：參見教材P287 49 [答案]：B [解析]：參見教材P287 50 [答案]：A [解析]：參見教材P287 51 [答案]：B [解析]：參見教材P290 52 [答案]：B [解析]：參見教材P291 53 [答案]：A [解析]：參見教材P291 54 [答案]：C [解析]：參見教材P291 55 [答案]：B [解析]：參見教材P292 56 [答案]：C [解析]：參見教材P289

二、判斷題 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P272 2 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P272 3 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P272 4 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P273 5 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P274 6 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P273 7 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P273 8 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P274 9 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P274 10 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P274 11 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P275 12 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P275 13 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P276 14 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P276 15 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P277 16 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P277 17 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P278 18 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P278 19 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P280 20 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P280 21 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P280 22 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P280 23 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P281 24 [答案]：錯(cuò) [解析]：參見教材P282 25 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P283 26 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P283 27 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P279 28 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P279 29 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P280 30 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P281

三、不定項(xiàng)選擇題 1 [答案]：ABD [解析]：參見教材P272 2 [答案]：ABC [解析]：參見教材P273 3 [答案]：BC [解析]：參見教材P273 4 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P274 5 [答案]：ACD [解析]：參見教材P275 6 [答案]：AC [解析]：參見教材P275 7 [答案]：ABC [解析]：參見教材P276 8 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P276 9 [答案]：ABD [解析]：參見教材P277 10 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P278 11 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P278 12 [答案]：CD [解析]：參見教材P278 13 [答案]：ABC [解析]：參見教材P279 14 [答案]：AB [解析]：參見教材P280 15 [答案]：AD [解析]：參見教材P281 16 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P282 17 [答案]：AB [解析]：參見教材P276 18 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P274-275 19 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P272 20 [答案]：ABC [解析]：參見教材P273 21 [答案]：CD [解析]：參見教材P273-274 22 [答案]：ABD [解析]：參見教材P275 23 [答案]：BCD [解析]：參見教材P275 24 [答案]：AC [解析]：參見教材P277 25 [答案]：BC [解析]：參見教材P277 26 [答案]：BCD [解析]：參見教材P280 27 [答案]：BCD [解析]：參見教材P276 28 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P278 29 [答案]：BD [解析]：參見教材P281 30 [答案]：AD [解析]：參見教材P272 31 [答案]：ABC [解析]：參見教材P272 32 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P272 33 [答案]：AB [解析]：參見教材P280 34 [答案]：AB [解析]：參見教材P280 35 [答案]：BC [解析]：參見教材P281 36 [答案]：BD [解析]：參見教材P287 37 [答案]：AB [解析]：參見教材P290 38 [答案]：BD [解析]：參見教材P290 39 [答案]：ACD [解析]：參見教材P289 40 [答案]：AB [解析]：參見教材P289 41 [答案]：CD [解析]：參見教材P289 42 [答案]：CD [解析]：參見教材P289 43 [答案]：ACD [解析]：參見教材P291 44 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P290 45 [答案]：C [解析]：參見教材P290

第三篇：證券交易題庫章節(jié)習(xí)題(八)含答案

證券交易第8章 【單選】

1、以下關(guān)于回購交易的表述,正確的是()A 回購交易中，債券持有者是融券方 B 債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易 C 從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場 D 債券回購期限一般不超過一年

2、目前,我國證券交易所的證券回購券種主要是()A 國債

B 股票

C 可轉(zhuǎn)換債券

D 基金證券

3、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券,它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。A 公式

B 折算率

C 面值

D 現(xiàn)值

4、對(duì)于()方來說,在交易所回購交易開始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。A 以券融資B以資融券C 以券融券 D 以資融資

5、證券的回購交易實(shí)際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。A 股票

B公司債券

C 有價(jià)證券

D 可轉(zhuǎn)換債券

6、根據(jù)規(guī)定,目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()A 地方債券

B 企業(yè)債券

C 國際債券

D 金融債券

7、上海證券交易所某國債面值100元,回購價(jià)為110元,回購天數(shù)為90天,則年收益率為()A 10% B 20% C 30% D 40%

8、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A 7天國債 B 14天國債 C 21天國債 D 28天國債

9、證券回購的實(shí)質(zhì)是(B)A 信用貸款 B 抵押拆借資金 C 發(fā)行債券融資 D 杠桿融資

10、從(C)年開始,我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市常A 1986 B 1987 C 1988 D 1989

11、從回購期限來看,一般期限較短,最長不超過()A 六個(gè)月 B 九個(gè)月 C 一年 D 十八個(gè)月

12、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容(D)A 由正回購方?jīng)Q定 B 由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C 由逆回購方?jīng)Q定 D 由回購雙方約定

13、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由(A)確定。A 上海證券交易所 B 中國人民銀行 C 交易雙方協(xié)商 D 同業(yè)中心

14、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以(B)進(jìn)行的債券交易行為。A 競價(jià)方式 B 詢價(jià)方式 C 招投標(biāo)方式 D 定價(jià)方式

15、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是(D)A 1993年12月和1994年11月 B 1993年10月和1994年12月 C 1994年10月和1993年12月 D 1993年12月和1994年10月

16、下面不屬于證券回購交易逆回購方權(quán)利的是()A 按合同約定取得債券質(zhì)權(quán) B 按合同約定出質(zhì)債券 C 在回購期擁有債券質(zhì)權(quán) D 到期按合同約定取得資金清算款項(xiàng)

17、目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以()報(bào)價(jià)。A百元面值B 1手債券面值C每百元資金到期年收益率D 季收益率

18、國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行(A)的制度。A 先入庫,后賣出 B 現(xiàn)賣出,后入庫 C 信用交易 D 場外交易

19、在全國銀行間債券回購市場,回購交易完整的回購合同由(C)構(gòu)成。

A 回購成交合同

B 債券回購主協(xié)議

C 包括A和B

D 以上答案都不對(duì)

20、對(duì)于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易,以券融資委托申報(bào)中,委托數(shù)量必須為(B)或其整數(shù)倍。A 10手 B 100手 C 1000手 D 10000手（買斷式 1000手 1000元

深圳10張：100元）

21、在證券交易所的債券質(zhì)押式回購交易中,雙方直接輸入()的數(shù)值。

A 資金日收益率 B 資金年收益率 C 資金回購期收益率 D 資金月收益率

22、全國銀行間市場債券交易公開報(bào)價(jià)分為(A)A 單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià) B 單邊報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià) C 單邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià) D 以上答案都不對(duì)

23、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,每(B)收市后,中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式,計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A 星期二 B 星期三 C 星期四 D 星期五

24、記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后,登記結(jié)算公司根據(jù)(B)確認(rèn)的分銷結(jié)果,辦理記賬式國債登記。A 財(cái)政部 B 證券交易所 C 承銷商 D 承購人

25、銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過(C)A 30天 B 61天 C 91天 D 182天

26、國外證券市場通行的回購交易報(bào)價(jià)方式是(D)A 日收益率 B 月收益率 C 季度收益率 D 年收益率

27、上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購共有(C)回購品種。A 3個(gè) B 5個(gè) C 9個(gè) D 11個(gè)

28、在我國證券交易所,債券買斷式回購報(bào)價(jià)為(C)A “每百元資金到期年收益” B “每百元面值的價(jià)格” C “每百元面值債券到期購回價(jià)格” D “每百元票面收益率”（A選項(xiàng)是上海質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位 P249）

29、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是以()等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)的方式進(jìn)行的債券交易行為。A 證券公司 B 證券交易所 C 商業(yè)銀行 D 投資公司

30、全國銀行間市場債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過(B)的過程。

A “對(duì)話報(bào)價(jià)——反饋” B “對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)” C “詢價(jià)——再詢價(jià)” D “詢價(jià)——反饋”

31、從回購資金的性質(zhì)來看。主要是為解決()的需要。A 短期資金 B 中期資金 C 長期資金 D 中長期資金

32、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)(C)A 不低于5萬手，或者交易金額不低于5000萬元 B 不低于2萬手，或者交易金額不低于2000萬元 C 不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元 D 不低于10萬手，或者交易金額不低于10000萬元

33、回購交易成交后由(C)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。A證券公司B 證券交易所C 登記結(jié)算公司 D 發(fā)行者

34、全國銀行間債券市場的主管部門是(B)A 財(cái)政部 B 中國人民銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證監(jiān)會(huì)

35、全國銀行間債券回購期限最長為(C)A 180天 B 360天 C 365天 D 90天

36、在債券回購業(yè)務(wù)中,逆回購方是指在債券回購交易中(D)的一方。

A 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) B 融入資金、出質(zhì)債券 C 融出資金、出質(zhì)債券 D 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

37、回購交易到期反向成交時(shí),交易雙方無須再行申報(bào),由(C)電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 交易所 D 債券發(fā)行者

38、一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、(D)交易契約行為。A 一次 B 三次 C 四次 D 二次

39、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》,新上市國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為:計(jì)算參考價(jià)乘以(B)再除以100。A 90% B 93% C 95% D 97%

40、在回購交易中,標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分(B),統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A 券種 B 回購期限 C 債券利率 D 債券價(jià)格

41、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為(A)A 企業(yè)債 B 國債 C 國債和企業(yè)債 D 企業(yè)債和融資券

42、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)(C)A 既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行,也可在場外進(jìn)行 B 在場外進(jìn)行 C 必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行 D 既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行,也不可在場外進(jìn)行

43、債券質(zhì)押式回購交易,是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)。雙方約定在將來某一指定日期,由正回購方按(B)計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金,逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A 1年期國債利率 B 約定回購利率 C 1年定期存款利率 D 活期存款利率

44、證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購的(A)A 成本與收益 B 成本與風(fēng)險(xiǎn) C 收益與風(fēng)險(xiǎn) D 收益與流動(dòng)性

45、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時(shí),任何一家市揚(yáng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(D)A 5% B 10% C 15% D 20%

46、深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有()回購品種。A 4個(gè) B 5個(gè) C 9個(gè) D 11個(gè)

47、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定,上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為(C)或其整數(shù)倍。A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05

48、在我國證券交易所買斷式回購交易中,如單方違約,違約方的履約金交()所有。A 守約方 B 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券交易所

49、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。A 債券 B 資金 C 信用 D 財(cái)產(chǎn)

50、債券回購交易的開展會(huì)提高國債的()A 風(fēng)險(xiǎn) B 收益率 C 成本 D 流動(dòng)性

51、在全國銀行間債券回購市場,一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義,則以(B)為準(zhǔn)。A 參與者認(rèn)同 B 交易系統(tǒng)成交記錄 C 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D 成交無效

52、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià).這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購的()A 收益與風(fēng)險(xiǎn) B 成本與風(fēng)險(xiǎn) C 收益與流動(dòng)性 D 收益與成本

53、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易,買入14天回購品種,到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率。A 5% B 6% C 7% D 8%

B

54、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及(B),對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。A 市場利率 B 市場價(jià)格 C 風(fēng)險(xiǎn) D 面值

55、證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具,中央銀行通過證券回購可以有效地控制(C),以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A 債券流通 B 股票流通 C 貨幣供應(yīng) D 貨幣流通

56、從（B）年起,上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A 1992 B 1993 C 1994 D 1995

57、國外證券市場一般以（B）作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。A 年收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 到期回購價(jià)

58、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行,交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的(B)內(nèi)進(jìn)行。A 投資者賬戶 B 自營賬戶 C 經(jīng)紀(jì)賬戶 D 保證金賬戶

59、據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定,新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括（B）天。A 2 B 8 C 4 D 182

60、買斷式回購采用的方式為（）A兩次成交,一次結(jié)算B一次成交,兩次結(jié)算C一次成交,一次結(jié)算D 兩次成交,兩次結(jié)算 61、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán),并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán),這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中()A 逆回購方的義務(wù) B 正回購方的權(quán)利 C 正回購方的義務(wù) D 逆回購方的權(quán)利

62、證券回購市場屬于().A 貨幣市場 B 資本市場 C 中期資金市場 D 長期資金市場 63、銀行間債券市場的可交易債券不包括(B)A 記賬式國債 B 憑證式國債 C 金融債 D 中央銀行債券

64、進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的(D)A 80% B 100% C 120% D 200%

65、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,買入、賣出債券質(zhì)押式回購以(A)或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。A 10張 B 100張 C 1000張 D 10000張

66、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià)（B）A 113.651 B 100.583 C 120.012 D 124.862

67、投資者進(jìn)行回購交易時(shí),因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)(B)A 由投資者本人承擔(dān) B 由證券公司承擔(dān) C 投資者與證券公司各承擔(dān)一半 D 由仲裁機(jī)關(guān)裁決

68、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為(D)拆借資金的信用行為。A 標(biāo)的物 B 擔(dān)保品 C 衍生品 D 質(zhì)押品

69、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上(A)的一種交易品種。A 派生出來 B 同向 C 附加 D 對(duì)沖

70、債券買斷式回購交易也稱(C)A 雙向回購 B 一次性回購 C 開放式回購 D 封閉式回購

71、國債回購交易的開展會(huì)提高國債的()A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 收益率 C 流動(dòng)性 D 發(fā)行成本

72、參與全國銀行間市場債務(wù)回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(B)開立債券托管帳戶。

A 證券交易所 B 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C 中國證券登記結(jié)算公司 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心

73、上海證券交易所國債回購的購回價(jià)為101,回購天數(shù)為50,則回購年收益率為(B)A 10% B 7.2% C 7.3% D 15% 74、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,債券回購交易集中競價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(A)A 1萬手 B 5萬手 C 1萬張 D 5萬張

75、從1994年起,上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以(A)作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A 年收益率 B 百元面值債券的到期回購價(jià) C 到期收益率 D 持有期收益率

76、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是(A)A 國債 B 企業(yè)債 C 融資券 D 特種金融債券

77、(A)是全國銀行間債券市場的主管部門。A 中國人民銀行 B 國銀監(jiān)會(huì) C 中國國債登記結(jié)算公司 D 財(cái)政部

78、目前,滬、深證券交易所的證券回購券種主要是(D)A 金融債和企業(yè)債 B 金融債和公司債 C 國債和金融債 D 國債和企業(yè)債

79、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引人（B）制度。A 權(quán)限審批 B 交易權(quán)限管理 C 資格認(rèn)定 D 權(quán)限最小化

【多選】

1、目前,深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多,它們是（BC）A 18天回購

B 63天回購

C 273天回購

D 4天回購

2、證券回購交易,是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是(BCD)以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。A 證券出售者

B 證券持有者

C 融資者

D 資金需求者

3、證券回購交易的另一方面是(ABD)暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。A 融券方

B 資金供應(yīng)者

C 證券購入者

D 資金貸出者

4、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國回購交易的條件主要涉及(ACD)A 證券回購的券種

B 證券回購的交易時(shí)間

C 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

5、一筆回購交易涉及(AC)A 兩個(gè)交易主體

B 一個(gè)交易主體

C 二次交易契約行為

D 一次交易契約行為

6、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以(ABCD)等方式從事證券回購交易A 租債券

B 借債券

C 租股票

D 借股票

7、我國禁止將回購資金用于(ACD)A 固定資產(chǎn)投資

B 調(diào)劑寸頭

C 期貨市場投資

D 股本投資

8、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(BCD)特點(diǎn)決定的。A 收益性

B 信譽(yù)高

C 流動(dòng)性好

D 流通規(guī)模大

9、上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有(ABCD)A 對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度 B 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C 對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清” D 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

10、對(duì)證券回購的交易單位,正確的有(ABD)A 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B 1手為1000元面額國債 C 1手為100元面額國債 D 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

（10張100元）

11、上海證券交易所目前的國債回購品種有(ABCD)A 3天 B 7天 C 14天 D 28天

12、關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià),正確的說法有(BD)A 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式 B 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式 C 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 D 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

13、對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易B禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易C禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易D 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

14、我國開展證券回購交易的主要場所有(AB)A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 柜臺(tái)交易市場 D 第三市場

15、債券的投資收益來自(AC)A 利息收益 B 補(bǔ)貼收人 C 資本利得 D 稅收優(yōu)惠收入

16、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,債券回購交易集中競價(jià)時(shí),其申報(bào)應(yīng)符合(ABCD)A 申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍 B 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍 C 單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過1萬手 D 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益率

17、證券回購應(yīng)當(dāng)滿足哪些條件(A)A 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶 B 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的自營賬戶 C 以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放少于回購抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券 D 以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放多于回購抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券

18、為什么要加強(qiáng)證券回購交易的規(guī)范建設(shè)()A 保障證券回購雙方的合法權(quán)益 B 保證證券回購業(yè)務(wù)健康發(fā)展 C 有利于防止用假回購業(yè)務(wù)買空賣空國債進(jìn)行變相資金拆借

D維護(hù)正常的金融秩序

19、自1997年6月起,全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦(ABC)回購業(yè)務(wù)A 國債 B 政策性金融債 C 中央銀行融資券 D 地方債

20、在全國銀行間債券市場中,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括(ACD)幾個(gè)步驟。A 自主報(bào)價(jià) B 自主詢問 C 格式化詢問 D 確認(rèn)成交

21、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),以下說法正確的有(ABCD)A 投資者要進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交“債券回購交易申請(qǐng)表” B 當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào) C 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出 D 在深圳證券交易所，回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

22、在全國銀行間債券市場,債券回購雙方可以選擇的交割方式包括(ABC)A 見券付款B券款對(duì)付C見款付券 D 買空與賣空

23、下面的(ABCD)是深圳證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購品種。A 4天 B 63天 C 91天 D 273天

24、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及不同的交易主體。這些交易主體的名稱有(ABCD)A 以資融券方 B 以券融資方 C 賣出回購方 D 買入返售方

25、在銀行間債券市場債券買斷式回購交易中,交易雙方不得(ABC)A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 交割時(shí)有足額的債券和資金

26、在上海證券交易所市場,關(guān)于債券買斷式回購,以下說法正確的是(BCD)A 買斷式回購按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào) B 融券方申報(bào)“賣出” C 交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 D 融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)

27、在證券交易所質(zhì)押式債券回購中,根據(jù)回購價(jià)格計(jì)算公式,購回價(jià)格與下面(AB)因素有關(guān)。A 成交年收益率 B 回購天數(shù) C 銀行利率 D 債券實(shí)際價(jià)格

28、關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬,以下說法符合規(guī)則的是(ACD)A 雙方均履約，保證金退還雙方 B 融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C 融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D 雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

29、根據(jù)現(xiàn)行交易制度,下列說法正確的有(ABD)A 深圳證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào) B 深圳證券交易所規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào) C 在實(shí)際應(yīng)用中，股票和債券買賣的申報(bào)是按面值1元填報(bào)數(shù)量 D 賣出股票或基金時(shí)，余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

30、在全國銀行間債券市場回購交易中,(CD)是逆回購方的權(quán)利。A 獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng) B 收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人所支付的債券利息 C 按照合同的約定取得債券的質(zhì)權(quán) D 回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)

31、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及()A 兩個(gè)交易主體 B 一個(gè)交易主體 C 二次交易契約行為 D 一次交易契約行為

32、在全國銀行間市場債券回購中,(BD)是逆回購方的義務(wù)。A 按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令 B 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) C 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券 D 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

33、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是(ABC)A 國債 B 融資券 C 特種金融債券 D 企業(yè)債

34、下列質(zhì)押式國債回購交易品種中,(CD)是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。A 1天 B 3天 C 63天 D 273天

35、關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率,以下說法正確的是(ACD)A 中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率 B 標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次 C 證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率 D 證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

36、在我國銀行間債券市場上,債券詢價(jià)交易方式包括()等步驟。A 自主報(bào)價(jià) B 格式化詢價(jià) C 確認(rèn)成交 D 實(shí)物券交割

37、在全國銀行間債券市場,關(guān)于質(zhì)押式回購交易數(shù)量的規(guī)定是(BC)A 回購交易數(shù)額最大為債券面額1000萬元 B 回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元 C 交易單位為債券面額1萬元 D 交易單位為債券面額10萬元

38、目前我國開展證券回購業(yè)務(wù)的主要場所為(BCD)A 商業(yè)銀行柜臺(tái) B 上海證券交易所 C 全國銀行間同業(yè)拆借中心 D 深圳證券交易所

39、深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有（ABCD）A 1天 B 3天 C 7天 D 14天

40、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及()A 證券回購的券種 B 證券回購的交易時(shí)間 C 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

41、全國銀行間債券市場回購交易參與者有()A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) D 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

42、在債券質(zhì)押式回購交易中,()暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得債券抵押權(quán),期滿時(shí)歸還抵押的債券,收回資金和利息。A 債券的持有方 B 資金的貸出方 C 融券方 D 融資方

43、自1997年6月起,全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦(ACD)回購業(yè)務(wù)。A 國債 B 企業(yè)債 C 政策性金融債 D 中央銀行融資券

44、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個(gè)交易主體是指(BD)A 債券融入方 B 正回購方 C 債券賣出方 D 逆回購方

45、國債買斷式回購交易到期時(shí),()屬于違約。A 到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足 B 到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足 C 到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債 D 到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債

46、上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)(AD)原則,參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A 控制風(fēng)險(xiǎn) B 保證安全 C 流動(dòng)性 D 保證履約

47、全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

A 到期交付方式 B 首期交易凈價(jià) C 到期交易凈價(jià) D 回購債券數(shù)量

48、全國銀行間市場買斷式回購期間,交易雙方不得(ABC)A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 拆借資金 P255

49、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括(ABCD)P251 A 交易系統(tǒng)生成的成交單 B 電報(bào)、電傳、傳真 C 合同書 D 信件

50、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(BD)A 28天回購 B 63天回購 C 4天回購 D 273天回購

51、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定,回購交易的禁止行為不包括(A)A 禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易 C 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資 D 禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其他用途

52、目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外,還包括(A)A 4個(gè)月 B 45天 C 14天 D 28天

53、進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以協(xié)商設(shè)定(ABCD)A 到期交易凈價(jià) B 保證金或保證券 C 回購期限 D 首期交易凈價(jià)P255

54、目前,滬、深交易所的證券回購券種主要是(AB)A 企業(yè)債 B 國債 C 政府債券 D 股票

55、開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有(BC)A 用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 B 用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 C 以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券 D 以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收

56、下面說法正確的是(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購業(yè)務(wù) B 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場投資或股本投資 C 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易 D 債券回購業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

【判斷】

1、回購到期日前,客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。F

2、目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市常F

3、我國現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí),其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。F

4、債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。F

5、證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。F

6、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券(T)

7、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券(F)

8、每一筆證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為(T)

9、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為(T)

10、在特殊情況下,交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫(F)

11、債券投資不能收回有兩種情況:一是債務(wù)人不履行債務(wù),二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。T

12、信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券,屬于無擔(dān)保證券范疇。T

13、債券回購交易與股票交易類似(F)回購申報(bào)工作

14、回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù),以天為單位,不含首次交收日和到期交收日(F)

15、滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級(jí)在AA以上的企業(yè)債券(F)

16、債券質(zhì)押式回購交易是指逆回購方在將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時(shí),雙方約定在將來某一指定日期,按約定回購利率反向交易的融資行為。F

17、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券,由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。T

18、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。F

19、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購按席位進(jìn)行申報(bào),企業(yè)債回購按證券賬戶申報(bào)。T 20、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率。T

21、全國銀行間債券回購利率是統(tǒng)一規(guī)定的。F

22、滬、深兩地證券交易所對(duì)債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定一直是相同的。F

23、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體和二次交易行為。T

24、在在上海證券交易所國債買斷式回購交易中,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。T

25、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)際是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。T

26、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。T

27、在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以券融資方,在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算帳戶。在回購期內(nèi)不得動(dòng)用資金。F

28、標(biāo)準(zhǔn)券是在債券回購交易中,按照不同的券種和相應(yīng)的折合比例計(jì)算的、用于抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券。T

29、在銀行間債券市場債券買斷式回購期間,交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。F 30、在質(zhì)押式債券回購交易存續(xù)期間,融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。T

31、銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過365天。F 91

32、目前,銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。T

33、債券回購參與者進(jìn)入全國銀行間債券市場,應(yīng)該簽署全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。T

34、在債券質(zhì)押式回購交易中,資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為,而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。F

35、上海證券交易所買斷式回購掛牌品種只在競價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。F 大宗交易系統(tǒng)

36、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,星期五收市后計(jì)算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。F 三

37、在證券交易所市場,質(zhì)押式債券回購的購回價(jià)格為:100元+成交年收益率×100元×回購天數(shù)/365。F

38、在債券質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)時(shí),可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值,不可省略“%”。F

39、銀行間債券市場的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。T 40、上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。T P256

41、“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí),并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。T

42、買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)()F 中國結(jié)算公司 P255-256

43、進(jìn)行買斷式回購,交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金(T)

44、債券買斷式回購交易,通過賣出一筆國債以獲得對(duì)應(yīng)資金,并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方(T)

45、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價(jià)交易過程中,參與者在確認(rèn)交易成交前可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷(T)

46、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定F()

47、在上海證券交易所進(jìn)行國債及債券回購的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于l萬手,或者交易金額不低于l000萬元的,可采用大宗交易方式(T)

48、目前,我國證券交易所的證券回購券種只有國債和特種金融債(T)有企業(yè)債吧？

49、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為(F)50、國債買斷式回購交易主體僅限于A賬戶。F P256機(jī)構(gòu)投資者B、D賬戶

51、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中,融資方按“賣出”予以申報(bào),融券方按“買人”予以申報(bào)(F)

52、在買斷式回購到期并完成清算交收前,雙方不得動(dòng)用履約金(T)

53、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí),需要進(jìn)行再次申報(bào)(F)P249

54、證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算,二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。T

55、滬、深兩證券交易所推出的質(zhì)押式國債交易品種不同的有28天回購和273天回購(F)63

56、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該證券券種發(fā)行量的10%(F)20%

57、證券買斷式回購又稱為開放式回購。T

58、全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元F

1W

59、商業(yè)銀行間的證券回購業(yè)務(wù)是在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行的,不需要通過上海證券交易所或深圳證券交易所。T 60、參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場所口證券交易日為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(T)61、上海證券交易所規(guī)定,回購交易時(shí)每筆申報(bào)限量,最大不得超過1萬手

T 單筆大于1W大宗交易系統(tǒng)

62、從1994年9月12日起,上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。T 63、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方,只要能保證到期還回債券,在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券(F)64、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度(T)65、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券公司席位進(jìn)行申報(bào)。F P257 19判斷題 66、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。T 67、上海證券交易所規(guī)定,回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。F P257 買斷式 1000*1000 但質(zhì)押式P249 1000*100

交易8答案

【單選】

1、D

2、A

3、B

4、B

5、C

6、D

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、D

13、A 題目解析：買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定,并向市場公布。故選A。

14、B 題目解析： 本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)的含義，屬于常考項(xiàng)目，全國銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

15、D

16、B

17、C

18、A

19、C 20、B

21、B

22、A

23、B

24、B

25、C

26、D

27、C

28、C

29、C 30、B

31、A

32、C

33、C

34、B

35、C

36、D

37、C

38、D

39、B 40、B

41、A

42、C

43、B

44、A

45、D

46、D

47、C

48、A

49、A 50、D

51、B

52、D

53、B

54、B

55、C

56、B

57、B

58、B

59、B 60、B 61、D 62、A 63、B 64、D 65、A 66、B 67、B 68、D 69、A 70、C 71、C 72、B 73、B 74、A 75、A 76、A 77、A 78、D 79、B

【多選】

1、BC

2、BCD

3、ABD

4、ACD

5、AC

6、ABCD

7、ACD

8、BCD

9、ABCD

10、ABD

11、ABCD

12、BD

13、ABCD

14、AB

15、AC

16、ABCD

17、A

18、ABCD

19、ABC

20、ACD

21、ABCD

22、ABC

23、ABCD

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、AB

28、ACD

29、ABD 30、CD

31、AC

32、BD

33、ABC

34、CD

35、ACD

36、ABC

37、BC

38、BCD

39、ABC 40、ACD

41、ABCD

42、BC

43、ACD

44、BD

45、BC

46、AD

47、BCD

48、ABC

49、ABCD 50、BD

51、A

52、AC

53、ABC

54、AB

55、BC

56、ABCD

【判斷】

1、錯(cuò)誤

2、錯(cuò)誤

3、錯(cuò)誤

4、錯(cuò)誤

5、錯(cuò)誤

6、正確

7、錯(cuò)誤

8、正確

9、正確

10、錯(cuò)誤

11、正確

12、正確

13、錯(cuò)誤

14、錯(cuò)誤

15、錯(cuò)誤

16、錯(cuò)誤

17、正確

18、正確

19、錯(cuò)誤

20、正確

21、錯(cuò)誤

22、錯(cuò)誤

23、正確

24、正確

25、正確

26、正確

27、錯(cuò)誤

28、正確

29、錯(cuò)誤 30、正確

31、錯(cuò)誤

32、正確

33、正確

34、錯(cuò)誤

35、錯(cuò)誤

36、錯(cuò)誤

37、錯(cuò)誤

38、錯(cuò)誤

39、正確 40、正確

41、正確

42、錯(cuò)誤

43、正確

44、正確

45、正確

46、錯(cuò)誤

47、正確

48、正確

49、錯(cuò)誤

50、錯(cuò)誤

51、正確

52、正確

53、正確

54、錯(cuò)誤

55、錯(cuò)誤

56、錯(cuò)誤

57、正確

58、錯(cuò)誤

59、正確 60、正確 61、正確 62、正確 63、錯(cuò)誤 64、正確 65、錯(cuò)誤

66、正確 67、錯(cuò)誤

第四篇：6證券交易習(xí)題第六章

第六章 證券自營業(yè)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.內(nèi)幕交易 B.專設(shè)自營賬戶 C.操縱市場

D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C.將自營賬戶借給他人使用 D.委托其他證券公司代為買賣證券 3.常見的內(nèi)幕交易行為有（）。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

4.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

5.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（）。

A.決策的自主性 B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C.收益的不穩(wěn)定性 D.買賣的隨意性

6.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。

A.5 000萬元 B.3 000萬元 C.1億元 D.2億元

7.（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.市場風(fēng)險(xiǎn)

8.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。

A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制 B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制 D.“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制

9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營賬戶 B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營

10.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.規(guī)模失控、決策失誤 B.變相自營、賬外自營 C.操縱市場、內(nèi)幕交易 D.市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

11.由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.3％ B.5％ C.10％ D.15％

12.以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券 C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交 D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少

13.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.7 B.10 C.15 D.20 14.證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。

A.5％ B.30％ C.100％ D.500％

15.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事 B.發(fā)行人的中層管理人員 C.持有公司10％股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

16.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。

A.3 000萬元 B.5 000萬元 C.1億元 D.2億元

17.柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A.銀行柜臺(tái) B.證券交易所 C.證券交易系統(tǒng) D.營業(yè)柜臺(tái)

18.證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.理事會(huì) D.股東大會(huì)

19.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn) B.法律風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)

20.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。

A.20％ B.50％ C.70％ D.100％

21.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1 B.2 C.3 D.5 22.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺(tái)自營買賣特點(diǎn)的是（）。

A.比較分散 B.交易品種較單一 C.交易量通常較小 D.交易手續(xù)復(fù)雜

23.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（），屬于內(nèi)幕消息。

A.20％ B.30％ C.40％ D.50％

24.（）的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

A.上市證券 B.銀行間市場 C.柜臺(tái) D.證券包銷 25.自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì) B.股東大會(huì) C.投資決策機(jī)構(gòu) D.自營業(yè)務(wù)部門

26.證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（）編制庫存證券報(bào)表。

A.按日 B.按月 C.按季 D.按旬

27.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款 B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款 C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款 D.處以20萬元的罰款

28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍

二、判斷題

1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）對(duì)

錯(cuò)

2.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）對(duì)

錯(cuò)

3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。（）對(duì)

錯(cuò) 4.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（）30% 對(duì)

錯(cuò)

5.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）對(duì)

錯(cuò)

6.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）對(duì)

錯(cuò)

7.證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）對(duì)

錯(cuò)

8.只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

（）對(duì)

錯(cuò)

9.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。（）對(duì)

錯(cuò)

10.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）對(duì)

錯(cuò)

11.發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）對(duì)

錯(cuò)

12.證券公司在證券承銷過程中不能進(jìn)行證券自營買入。（）對(duì)

錯(cuò)

13.證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）對(duì)

錯(cuò)

14.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）對(duì)

錯(cuò)

15.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）對(duì)

錯(cuò)

16.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）對(duì)

錯(cuò)

17.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存l5年。（）對(duì)

錯(cuò)

18.只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）對(duì)

錯(cuò)

19.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）對(duì)

錯(cuò)

20.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。（）

對(duì)

錯(cuò)

21.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）對(duì)

錯(cuò)

22.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）對(duì)

錯(cuò)

23.市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）對(duì)

錯(cuò)

24.證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）對(duì)

錯(cuò)

25.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。（）對(duì)

錯(cuò)

26.柜臺(tái)自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

（）對(duì)

錯(cuò)

27.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）對(duì)

錯(cuò)

28.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。（）對(duì)

錯(cuò)

29.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）對(duì)

錯(cuò)

30.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）對(duì)

錯(cuò)

31.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（）對(duì)

錯(cuò)

32.對(duì)自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

（）對(duì)

錯(cuò)

33.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）對(duì)

錯(cuò)

34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）對(duì)

錯(cuò)

35.持有公司6％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（）對(duì)

錯(cuò)

5%

36.對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）對(duì)

錯(cuò)

37.證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（）對(duì)

錯(cuò)

38.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）對(duì)

錯(cuò)

三、不定項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利 C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金 D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實(shí)現(xiàn)。

A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái) B.包銷發(fā)行新股 C.銀行間市場 D.代銷發(fā)行新股

3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款 4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（）。

A.決策的自主性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D.交易過程的高效性

5.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（）。

A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣 D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格 7.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％

30% D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

8.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

A.資產(chǎn)管理 B.投資銀行 C.經(jīng)紀(jì) D.物業(yè)管理

9.以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。

A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作 D.委托他人代為買賣證券 10.下列說法正確的有（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況 B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理 C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料 D.營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一 11.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)

12.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。

A.具體投資項(xiàng)目的決策 B.確定具體的資產(chǎn)配置策略 C.確定投資事項(xiàng) D.確定投資品種

13.自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A.自營規(guī)模 B.風(fēng)險(xiǎn)限額 C.資產(chǎn)配置 D.業(yè)務(wù)授權(quán)

14.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.客觀 B.公正 C.公開 D.可量化

15.下列《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

A.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

B.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 C.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可 D.證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格 16.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（）。

A.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格 C.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

17.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。

A.自營總規(guī)模的控制 B.資產(chǎn)配置比例控制 C.項(xiàng)目集中度控制 D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

18.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A.投資品種的選擇 B.投資規(guī)模的控制 C.投資時(shí)機(jī)的把握 D.自營庫存變動(dòng)的控制

19.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。

A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制 C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

D.定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試 20.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。

A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.投資決策機(jī)構(gòu)

21.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

22.證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款 C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款 23.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.審計(jì)事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.咨詢公司

24.下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣 C.與他人串通，以事先約定的時(shí)問、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 25.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.投資決策執(zhí)行情況 B.自營資產(chǎn)質(zhì)量 C.自營盈虧情況 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

26.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（）。

A.保密意識(shí) B.合規(guī)操作意識(shí) C.合作意識(shí) D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

27.證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

A.合規(guī)運(yùn)作 B.盈虧 C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D.交易狀況

28.證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A.資產(chǎn)、負(fù)債 B.現(xiàn)金流 C.損益 D.資本充足 29.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。

A.加強(qiáng)自律管理 B.加強(qiáng)監(jiān)管 C.完善法制 D.嚴(yán)格把關(guān)

30.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。

A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員 B.發(fā)行人控股的公司

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 D.保薦人

31.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

A.已知 B.可測 C.可控 D.可承受

32.在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。

A.自營業(yè)務(wù)管理制度 B.投資決策機(jī)制 C.操作流程 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

33.證券公司應(yīng)通過（）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A.合理的預(yù)警機(jī)制

B.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度 C.規(guī)范的交易操作

D.完善的交易記錄保存制度等 34.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失 B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失 C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損

D.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失 35.以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

36.有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的 B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的 C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題 1 [答案]：B [解析]：參見教材P197 2 [答案]：A [解析]：參見教材P199 3 [答案]：C [解析]：參見教材P197 4 [答案]：D [解析]：參見教材P203 5 [答案]：A [解析]：參見教材P190 6 [答案]：A [解析]：參見教材P189 7 [答案]：D [解析]：參見教材P194 8 [答案]：C [解析]：參見教材P192 9 [答案]：A [解析]：參見教材P192 10 [答案]：D [解析]：參見教材P194 11 [答案]：B [解析]：參見教材P194 12 [答案]：D [解析]：參見教材P190 13 [答案]：D [解析]：參見教材P201 14 [答案]：D [解析]：參見教材P194 15 [答案]：B [解析]：參見教材P198 16 [答案]：C [解析]：參見教材P189 17 [答案]：D [解析]：參見教材P190 18 [答案]：A [解析]：參見教材P192 19 [答案]：A [解析]：參見教材P194 20 [答案]：D [解析]：參見教材P194 21 [答案]：C [解析]：參見教材P200 22 [答案]：D [解析]：參見教材P190 23 [答案]：B [解析]：參見教材P199 24 [答案]：A [解析]：參見教材P190 25 [答案]：C [解析]：參見教材P192 26 [答案]：B [解析]：參見教材P201 27 [答案]：C [解析]：參見教材P202 28 [答案]：C [解析]：參見教材P202

二、判斷題 1 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P190 2 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P189 3 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P198 4 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P194 5 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P202 6 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P198 7 [答案]：錯(cuò)

[解析]：參見教材P200 8 [答案]：對(duì)

[解析]：參見教材P189 9 [答案]：錯(cuò) [解析]：參見教材P189 10 [答案]：對(duì)

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[解析]：參見教材P190 13 [答案]：錯(cuò)

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[解析]：參見教材P192

三、不定項(xiàng)選擇題 1 [答案]：BD [解析]：參見教材P189 2 [答案]：AC [解析]：參見教材P190 3 [答案]：BCD [解析]：參見教材P202 4 [答案]：ABC [解析]：參見教材P190-191 5 [答案]：B [解析]：參見教材P195 6 [答案]：ACD [解析]：參見教材P190-191 7 [答案]：ABD [解析]：參見教材P198 8 [答案]：ABC [解析]：參見教材P194 9 [答案]：ABD [解析]：參見教材P197 10 [答案]：ACD [解析]：參見教材P200 11 [答案]：ABC [解析]：參見教材P193-194 12 [答案]：BCD [解析]：參見教材P192 13 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P192 14 [答案]：ABD [解析]：參見教材P196 15 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P203 16 [答案]：C [解析]：參見教材P201 17 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P193 18 [答案]：ABD [解析]：參見教材P193 19 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P195 20 [答案]：BD [解析]：參見教材P195 21 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P196 22 [答案]：ACD [解析]：參見教材P203 23 [答案]：AB [解析]：參見教材P201 24 [答案]：BCD [解析]：參見教材P199 25 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P196 26 [答案]：ABD [解析]：參見教材P196 27 [答案]：ABC [解析]：參見教材P196 28 [答案]：ACD [解析]：參見教材P198 29 [答案]：CD [解析]：參見教材P201-202 30 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P198 31 [答案]：BCD [解析]：參見教材P191 32 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P191 33 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P192 34 [答案]：BD [解析]：參見教材P194 35 [答案]：ABC [解析]：參見教材P194-196 36 [答案]：ABCD [解析]：參見教材P199

第五篇：證券交易真題題庫章節(jié)習(xí)題(九)含答案

證券交易第九章 【單選】

1、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能不包括()A 證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B 接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C 代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù) D 實(shí)物證券的保管

2、清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()A 保證

B 后續(xù)

C 內(nèi)容

D 完成3、在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度()營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A 第一個(gè)

B 中間一個(gè)

C 倒數(shù)第二個(gè)

D 最后一個(gè)

4、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以()A 簡化操作手續(xù)，提高清算效率 B 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行 C 防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D 防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

5、在三級(jí)清算模式中,()是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A 一級(jí)清算

B 二級(jí)清算

C三級(jí)清算

D四級(jí)清算

6、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為()A 一級(jí)清算模式

B 二級(jí)清算模式

C 三級(jí)清算模式

D 四級(jí)清算模式

7、在三級(jí)清算模式中,()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。A 一級(jí)清算

B 二級(jí)清算

C 三級(jí)清算

D 四級(jí)清算

8、目前,我國對(duì)()實(shí)行T+3交收方式。A A股

B B股

C基金券

D債券

9、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后,于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付,完成交收的交收方式稱為()A 當(dāng)日交收

B 次日交收

C 例行日交收

D 特約日交收

10、證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A 清算

B 交割

C 交收

D 登記

11、在交易日的次日上午,資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在當(dāng)日下午()之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A 14點(diǎn) B 15點(diǎn) C 16點(diǎn) D 17點(diǎn)

12、在B股的T+3交割、交收中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。（T日終-上海）A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

13、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為A 當(dāng)日 B 次日 C 第三日 D 第四日

14、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,其資本金不得少于A 人民幣一億元 B 人民幣二億元 C 人民幣三億元 D 人民幣五億元

15、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立的時(shí)間是(B)A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其核心資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（B）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%

17、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是()A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系 C 委托與受托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系

18、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí),結(jié)算參與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。A 電話劃款憑證 B 網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 C 書面劃款憑證 D 傳真劃款憑證

19、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指()的比率。A 債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B 債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C 債券的票面利率折算成債券市場價(jià)格 D 債券市值折算成債券面值

20、上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入(),一般不超過3個(gè)月。A 凍結(jié)期 B 交易期

C等候期 D 封閉期

21、按照深圳市場法人結(jié)算模式,結(jié)算參與人在中國結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí),須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和()A 結(jié)算保證金 B 結(jié)算利息 C 結(jié)算抵押款 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

22、在中國結(jié)算公司上海分公司的資金劃撥方式中,結(jié)算參與人于()日上午通過有效銀行指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)。A T B T+1 C T+2 D T+3

23、權(quán)證交收履約保證金最低限額為()A MIN〔本月權(quán)證日均買入金額,本月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% B MAX〔上月權(quán)證日均買入金額,上月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% C MAX〔本月權(quán)證日均買入金額,本月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% D MIN〔上月權(quán)證日均買入金額,上月權(quán)證最高凈買入金額〕×20%

24、投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金,由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行,利息按()轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A 固定資產(chǎn)貸款利率 B 流動(dòng)資金貸款利率 C 定期存款利率 D 活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.8000美元/股,每股紅利為0.005美元/股,股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股,則該股除息報(bào)價(jià)為(C)A 0.800美元/股 B 0.799美元/股

C0.795美元/股 D 0.794美元/股

26、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的()A B股 B A股 C 基金 D 債券

27、證券回購市場屬于(A)A 貨幣市場 B 資本市場 C 中期資金市場 D 長期資金市場

28、人民幣特種股票(B股)于()年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、嚴(yán)格地說,在回購交易過程中,以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在證券登記結(jié)算公司保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)(A)回購抵押的債券量,否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A 等于 B 小于 C 大于或小于 D 約等于

30、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。A 1個(gè)工作日 B 2個(gè)工作日 C 3個(gè)工作日 D 5個(gè)工作日

31、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前(C)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。A 2個(gè) B 1個(gè) C 5個(gè) D 3個(gè)

32、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù),如下說法()是正確的。A 進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B 買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定 C 買斷式回購期間，交易雙方可以換券 D 買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

33、根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式,結(jié)算參與人應(yīng)保證其備付金賬戶有足額的結(jié)算頭寸,如余額不足,應(yīng)于T+1日(A)前及時(shí)補(bǔ)足。A 下午5點(diǎn) B 下午收市 C 下午1點(diǎn) D 上午開市

34、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定,最低備付如果用于交收,(B)必須補(bǔ)足。A 當(dāng)日 B 次日 C 前一日 D 第三日

35、()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

A 證券委托賬戶 B 證券交易賬戶 C 證券交易結(jié)算資金賬戶 D 證券賬戶

36、從性質(zhì)上看,債券回購交易屬于()A 資本市場 B 基金市場 C 貨幣市場

D機(jī)構(gòu)投資者市場

37、在凈額清算中,清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的()A 買方價(jià)款才可以合并計(jì)算 B 賣方價(jià)款才可以合并計(jì)算 C 買賣價(jià)款都不可以合并計(jì)算 D 買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算

38、按照上海市場B股清算交收模式,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足于完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支,中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%

39、按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式,交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額,計(jì)算該賬戶的可用余額。可用余額等于()A 賬戶余額-(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額 B 賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額 C 賬戶余額+(T+0實(shí)收付)+凍結(jié)金額-最低備付限額 D 賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額

40、目前我國對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。A A股 B B股 C 基金 D 債券

41、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定,上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為()A T+2日 B T+4日 C T+6日 D T+11日

42、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付(),并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。A 單價(jià) B 全價(jià) C 凈額 D 全額

43、深圳證券交易所債券回購交易單位規(guī)定為合計(jì)面值()及其整數(shù)倍。A 100元 B 1000元 C 10000元 D 10萬元

44、按照上海市場B股清算交收模式,采用逐項(xiàng)交收時(shí),中國結(jié)算上海分公司于()下午1:00進(jìn)行最終對(duì)盤處理。A T+4日 B T+3日 C T+2日 D T+1日

45、（C）負(fù)責(zé)銀行間債券市場債券買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。A 同業(yè)中心 B 中央結(jié)算公司 C 中國人民銀行 D 證券登記結(jié)算公司

46、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按(A)進(jìn)行申報(bào)。A 席位 B 證券賬戶 C 資金賬戶 D 公司

47、根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式,資金交收()A 先滿足一級(jí)市場交收，后滿足二級(jí)市場交收 B 先滿足二級(jí)市場交收，后滿足一級(jí)市場交收 C 同時(shí)滿足一級(jí)市場和二級(jí)市場交收 D 由結(jié)算參與人選擇滿足一級(jí)市場和二級(jí)市場交收次序

48、所謂()滾動(dòng)交收,是指達(dá)成交易后,相應(yīng)的證券交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營業(yè)日(T+1日)完成。A T-1 B T C T+1 D T+3

49、在上海證券交易所,相對(duì)于A股的過戶費(fèi),B股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為()A 過戶費(fèi) B 結(jié)算費(fèi) C 手續(xù)費(fèi) D 清償費(fèi)

50、凈額清算就是在()中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額。A 1個(gè)月 B 1個(gè)季度 C 1年 D 1個(gè)清算期

51、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,到期平均回購利率為適用星期到期的()國債回購交易的加權(quán)平均成交價(jià)。A 7天期 B 14天期 C 91天期 D 182天期

52、我國證券市場的證券和資金結(jié)算實(shí)行()原則。A 分級(jí)結(jié)算 B 企業(yè)結(jié)算 C 投資者結(jié)算 D 銀行結(jié)算

53、交收是清算的后續(xù)與()A 保證 B 基礎(chǔ) C 內(nèi)容 D 完成

54、全國銀行間債券市場回購雙方在(A)辦理債券的質(zhì)押登記。A 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國人民銀行債券市場部 C 中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司 D 證券公司結(jié)算中心

55、按照深圳市場B股清算交收模式,中國結(jié)算深圳分公司在()執(zhí)行一類指令對(duì)盤。AT+4日BT+3日 C T+2日 D T+1日

56、按照深圳市場結(jié)算模式,中國結(jié)算深圳分公司在每月的()交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)。A 第5個(gè) B 第3個(gè) C 第2個(gè) D 第1個(gè)

57、深圳市場B股對(duì)境外結(jié)算參與人實(shí)行（C）制度。A 總額交收 B 逐項(xiàng)交收 C 凈額交收 D 全額交收

58、()指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A 雙邊凈額清算 B 多邊凈額清算 C 連續(xù)凈額清算 D 集中凈額清算

59、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)()結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,從而結(jié)束整個(gè)交易過程。A 清算 B 交割 C 結(jié)算 D 登記

60、在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收,被稱為()A發(fā)行日交收B會(huì)計(jì)日交收 C 隨時(shí)交收 D 滾動(dòng)交收 61、上海證券交易所和()通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A 上海證監(jiān)局 B 中國結(jié)算上海分公司 C 中國結(jié)算深圳分公司 D 中國證監(jiān)會(huì)

62、在上海證券交易所,A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%,起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所,A股的過戶費(fèi)為()A 成交面額的1% B 成交面額的2% C 成交面額的3% D 免收

63、()滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3

64、按照上海市場B股清算交收模式,中國結(jié)算上海分公司在T日()前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。A 15時(shí)

B18時(shí)

C22時(shí) D 24時(shí)

65、根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式,交易日收市后,登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在(C)的應(yīng)收或應(yīng)付金額。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日

66、在凈額清算中,清算證券時(shí),()A 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 B 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算 C 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算 D 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算

67、證券清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券()A 收付 B 過戶 C 結(jié)算 D 登記

68、清算一般有三種解釋:一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng),收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算,適用()解釋。A 第一種 B 第二種 C 第三種 D 都不適用

69、按照深圳市場結(jié)算模式,結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和()A 結(jié)算保證金賬戶 B 結(jié)算利息賬戶 C 結(jié)算抵押款賬戶 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

70、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付金額進(jìn)行的處理稱為()A 清算

B結(jié)算 C 交割 D 交收

71、有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收,即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收,主要是為了(C)A 簡化操作手續(xù)，提高清算效率 B 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行 C 防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D 防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

72、設(shè)某年6月底某品種國債的現(xiàn)貨收盤價(jià)為145.6元,折算率定為40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設(shè)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國債券面值1000手.計(jì)算該客戶可融入的資金量。A 1250000 B 1455000 C 1400000 D 1350000 73、對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人,中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息,并按每日透支金額的()向結(jié)算參與人收取罰息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰

74、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的()為明細(xì)核算單位。A 帳號(hào) B 會(huì)員資格 C 交易席位 D 交易密碼

75、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券()分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A 種類與價(jià)款 B 數(shù)量與種類 C 數(shù)量與價(jià)款 D 數(shù)量與投資者

76、上海證券交易所資金的清算和交收以()為明細(xì)核算單位。

A 會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B 會(huì)員公司的賬戶

C會(huì)員公司的客戶 D 證券公司的保證金賬戶

77、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（）A 清算 B 交割 C 交收 D 結(jié)算

78、證券清算交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為()A 收付 B 登記 C 結(jié)算 D 過戶

79、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()A 30日以內(nèi)交割 B 15日以內(nèi)交割 C 三日以內(nèi)交割 D 任意日交割

80、按照深圳市場法人結(jié)算模式,結(jié)算參與人在中國結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算帳戶時(shí),須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和()A 結(jié)算保證金 B 結(jié)算利息 C 結(jié)算抵押款 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

81、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()A T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

【多選】

1、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及()項(xiàng)目。A T日存款

B T日提款

C T+1日存款

D T+1日提款

2、發(fā)行日交收方式適用于()A 證券買賣雙方在交易達(dá)成后

B 上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C 上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)

D 無法進(jìn)行例行交收的客戶

3、清算、交割、交收中的禁止行為包括(AC)A 資金透支

B提取存款

C實(shí)物券欠庫

D 交收指令對(duì)盤

4、在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()A 自有資金不少于人民幣2億元

B 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所

C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

D 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

5、我國目前的證券交易交收方式有()A T十0

B T十C T十D T十

36、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額,可能涉及()項(xiàng)目。A 派息款

B 交易經(jīng)手費(fèi)

C 印花稅

D 配股扣款

7、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括()A 凈額清算原則

B 差額清算原則

C 錢貨兩清原則

D款券兩訖原則

8、證券回購清算的特點(diǎn)是()這是由回購交易的自身特性所決定的A 一次交易 B 二次交易 C 一次清算 D 二次清算

9、證券結(jié)算包括（）A 證券登記

B 證券清算

C 證券交割

D 資金交收

10、關(guān)于折算率的說法正確的是(AB)A 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的 C 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

11、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有（）A 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午16時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶 B 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款 C T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款 D T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

12、一般來說,交割、交收方式可分為(ABCD)A 當(dāng)日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特約日交割、交收

13、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

14、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A 自有資金不少于人民幣1億元 B 自有資金不少于人民幣2億元 C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

15、關(guān)于B股交易,說法正確的是()A 采用無紙化交易方式 B 上海證券交易所以1000股為一單位 C 深圳證券交易所以1000股為一單位 D 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

16、對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股,允許使用的資金包括()A 外幣現(xiàn)鈔 B 境外匯入的外匯資金

C存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

17、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄()的專用賬戶。A 資金幣種 B 資金余額 C 資金變動(dòng)情況 D 保證金余額

18、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,關(guān)于ETF交易,下列說法正確的有(AB)A 投資者可以通過申購贖回或買賣交易兩種方式參與ETF的投資 B 投資者需用組合證券進(jìn)行申購、贖回ETF份額 C 投資者的申購、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷 D 當(dāng)日中購的基金份額,同日可以賣和和贖回

19、從事證券交易所上市的證券,證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定,包括()A A股交易結(jié)算 B 基金交易結(jié)算 C 國債交易結(jié)算 D B股交易結(jié)算

20、證券登記結(jié)算公司結(jié)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括(ABC)費(fèi)用 A 證管費(fèi) B 交易印花稅 C 交易手續(xù)費(fèi) D 所得稅

21、目前,我國對(duì)()實(shí)行T+1清算交收方式

A 基金

B B股

C 債券

D A股

22、中國結(jié)算深圳分公司計(jì)算會(huì)員T日清算頭寸余額,可能涉及()A T日提款 B T日存款 C T+1日提款 D 交易手續(xù)費(fèi)

23、證券結(jié)算中,以下說法正確的有（AB）

A 資金的收付屬于交收

B證券的收付屬于交收 C 資金的收付稱為清算 D 證券的收付稱為清算

24、計(jì)算證券公司T日結(jié)算頭寸余額時(shí)必須根據(jù)()進(jìn)行計(jì)算 A T日提款 B T日存款 C T+1日存款 D T日清算應(yīng)收(付)金額

25、證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是(AC)A 保證市場正常運(yùn)行 B 簡化手續(xù)提高效率 C 維護(hù)交易雙方的正當(dāng)權(quán)益

D避免投機(jī)

26、下面說法正確的是(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購業(yè)務(wù) B 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場投資或股本投資 C 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易 D 債券回購業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

27、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列()情況的,深圳交易所將公布成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。A 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到10%的前三支股票 B 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三支股票 C 日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前三支股票 D 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前三支股票

28、投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式目前主要有(ABC)A 證券營業(yè)部自辦資金存取 B 委托銀行代理資金存取 C 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 D 委托他人進(jìn)行資金存取

29、深圳市場權(quán)證結(jié)算包括(BCD)A 遠(yuǎn)期結(jié)算 B 代理結(jié)算 C 擔(dān)保結(jié)算 D 直接參與結(jié)算

30、對(duì)于證券交易所新上市債券,中國結(jié)算公司按照(CD)計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A 國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%÷(1+到期平均回購利率÷2)÷100 B 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購利率÷2)÷100

C 國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100

D 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100

31、關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算,以下說法(BCD)是正確的。A 托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)或多個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶 B 托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時(shí)，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金余額 C 托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收責(zé)任 D 為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金

P290 交易

32、凈額清算可以分為()A 雙邊凈額清算 B 選擇性凈額清算 C 單邊凈額清算 D 多邊凈額清算

33、關(guān)于清算與交收,以下說法()是正確的。A 先清算后交收 B 清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的收付，交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的軋抵計(jì)算 D 證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收

34、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于因()造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A 交易買賣 B 技術(shù)故障 C 操作失誤 D 不可抗力

35、中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司對(duì)()等品種的清算與交收模式大體相同。A A股 B 基金 C 國債 D 企業(yè)券

36、對(duì)于深圳證券交易所B股的清算與交收,中國結(jié)算深圳分公司在(abcd)A T+1日?qǐng)?zhí)行一類指令對(duì)盤 B T+2日?qǐng)?zhí)行二類指令配對(duì) C T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理 D T+3日進(jìn)行正式交收處理

T+31日12點(diǎn)之前匯款指令，并保證足余額

37、我國證券交易所交易品種中納入最低備付計(jì)算的包括()等。

A A股交易清算 B B股交易清算 C 基金交易清算 D 企業(yè)債回購交易清算

38、目前我國對(duì)(acd)實(shí)行T+1交收方式。A A股

BB股 C 基金 D 債券

39、根據(jù)中國結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程,資金交收具有(CD)A 返還性 B 逆轉(zhuǎn)性 C 終局性 D 不可逆轉(zhuǎn)性

40、我國目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

41、清算是交收的()A 基礎(chǔ) B 保證 C 后續(xù) D 完成

42、關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收,以下說法()是正確的。A 深圳市場B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度 B 托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任 C 一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令 D 一類指令無需確認(rèn)

43、關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序,以下說法()是正確的。A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單 C 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收 D 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

44、上海市場B股交收實(shí)行()相結(jié)合的制度。A 總額交收 B 逐項(xiàng)交收 C 凈額交收 D 全額交收

45、根據(jù)凈額清算原則,在證券清算中,()A 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B 清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

46、在權(quán)證的交收過程中,中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為(AB)A 上海分公司實(shí)行“待交收”制度 B 深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度,所有權(quán)證二級(jí)市場交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收 C 上海市場,行權(quán)交收期為T+1日日終 D 深圳市場,行權(quán)交收期為T日日終

47、我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù),不以營利為目的的法人。A 集中登記 B 存管 C 結(jié)算 D 成交

48、我國目前不存在的滾動(dòng)交收周期有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

49、目前,我國對(duì)()實(shí)行T+1清算交收方式A A.基金 B B股 C 債券 D A股

50、從事證券交易所上市的證券證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定,包括()A A股交易結(jié)算 B 基金交易結(jié)算 C 國債交易結(jié)算

DB股交易結(jié)算

【判斷】

1、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

2、在清算過程中,會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而交割、交收過程則不會(huì)。

3、為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。

4、在交易日的T+2日下午,若透支資金仍未補(bǔ)足,按透支金額的0.5%罰款()

5、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收(F)

6、特約日交割是指在達(dá)成交易后,由雙方根據(jù)具體情況,商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割(15)

7、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納,各有分工,互助配合()

8、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式()

9、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先清算后交割、交收()

10、證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算()

11、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收(0.1%)

12、目前,B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易（）

次日回轉(zhuǎn)交易

13、證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金。

14、商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)可以在場外進(jìn)行。

15、全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

最小交易數(shù)額為10萬，交易單位為1萬

16、資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。

17、在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算模式中,證券公司資金賬戶余額不足支付交收款時(shí),必須在T+1日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收賬戶,逾期將每天按透支金額的0.5%罰款。

18、深圳證券交易所B股的清算與交收是通過中國結(jié)算公司上海公司以接納結(jié)算會(huì)員的方式建立B股的中央結(jié)算體系進(jìn)行的。

19、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購ETF通過中國結(jié)算上海分公司辦理。20、證券的收付稱為交收,資金的收付稱為清算。

21、清算過程是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付,發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

22、錢貨兩清的主要目的是及時(shí)結(jié)算,保證市場正常運(yùn)行。

規(guī)避違約風(fēng)險(xiǎn)

23、全國銀行間市場債券回購交易的結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種。

24、證券交易中清算價(jià)款時(shí),因?yàn)槭莾魞r(jià)交收,所以不同時(shí)清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算。

25、上海市場B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。

26、中國結(jié)算上海分公司作為共同交收對(duì)手方,負(fù)責(zé)結(jié)算參與人之間的ETF份額交易、申購、贖回的資金的結(jié)算。

27、在證券交易所債券買斷式回購市場,不履約申報(bào)通過結(jié)算會(huì)員的大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行。

28、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,可自動(dòng)行權(quán),持有人無須申報(bào)指令。

29、按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,申購和贖回上證50ETF的投資者須使用上海證券交易所基金賬戶。30、從內(nèi)容上看,清算分為證券一項(xiàng),交收分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)。

31、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。

32、根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法,合格境外機(jī)構(gòu)投資者可直接作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

33、登記結(jié)算公司應(yīng)于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人。

34、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。

35、證券結(jié)算是證券清算和交收兩個(gè)過程的統(tǒng)稱。

36、全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。

37、在全國銀行間債券市場回購中,債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元,保留兩位小數(shù)。

F

38、按照深圳市場A股等品種的清算與交收流程,證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶,通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

F

39、滾動(dòng)日交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。40、根據(jù)凈額清算原則,清算證券時(shí),同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。

41、在我國權(quán)證清算交收模式上,上海市場和深圳市場是一致的。

42、根據(jù)上海證券市場結(jié)算公司同結(jié)算參與人之間的資金清算流程,交易日閉市后,交易所首先應(yīng)將上一日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至結(jié)算公司。

當(dāng)日

43、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù),提高清算效率。

44、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。

45、深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

46、在ETF二級(jí)市場交易的清算與交收中,現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

47、關(guān)于國債折算率公布,滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

48、在我國證券交易所市場,證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

49、我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。T+3交收 50、清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

51、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,基金交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01港元。T

52、所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部,并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

53、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并人哪一個(gè)證券營業(yè)部,并進(jìn)而并人哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算(T)

54、確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容,是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)(T)

55、結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)的,可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)。撤銷結(jié)算賬戶()

56、資金交收賬戶即結(jié)算各付金賬戶(T)

57、結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金,它僅用于證券交易結(jié)算(F)

可用于交收

58、在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券,在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng),這是全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方必須履行的義務(wù)(T)融資方

59、對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過程即告結(jié)束(F)

過戶

60、B股結(jié)算會(huì)員不僅要為B股投資者設(shè)立B股賬戶和美元資金賬戶.而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算變收的代理人,要參加B股的中央存管、精算與交收(T)61、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購的情況,則透支申購的部分確認(rèn)為無效申購(T)62、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。F P259交易

63、ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收(T)64、目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收(T)P260 65、目前,我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。次日

66、錢貨兩清的主要目的是及時(shí)結(jié)算,保證市場正常運(yùn)行.67、證券的收付稱為交收,資金的收付稱為清算.68、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中,對(duì)成交的證券及資金的應(yīng)收、應(yīng)付金額分別進(jìn)行計(jì)算的處理過程。T P259 69、根據(jù)有關(guān)證券結(jié)算的規(guī)定,結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額標(biāo)準(zhǔn)為人民幣200萬元(T)70、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定的交易制度,B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易()71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,境內(nèi)居民從事B股交易首先要開立B股保證金賬戶,再開立B股資金賬戶(T)P68 72、結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

73、對(duì)于記名證券而言,只要完成了清算和交割,就完成了證券交易的整個(gè)過程()74、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn),防止過度的投機(jī),從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。T 75、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券,所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金()76、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債權(quán)交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)(T)

證券交易-第九章

【單選】

1、B

2、A

3、D

4、A

5、C

6、C

7、B

8、B

9、B

10、A

11、D

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、B

18、D

19、A 20、D

21、A

22、B

23、B

24、D

25、C

26、D

27、A

28、D

29、A 30、C

31、C

32、D

33、A

34、B

35、C

36、C

37、D

38、A

39、D 40、B

41、C

42、C

43、B

44、B

45、B

46、B

47、B

48、C

49、B 50、D

51、D

52、A

53、D

54、A

55、D

56、D

57、B

58、A

59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C

【多選】

1、AB

2、BC

3、AC

4、ABCD

5、BD

6、ABCD

7、ABCD

8、AD

9、BD

10、AB

11、ACD

12、ABCD

13、AB

14、BC

15、A

16、BCD

17、ABC

18、AB

19、ABCD

20、ABC

21、ACD

22、AB

23、AD

24、AB

25、AC

26、ABCD

27、BD

28、ABC

29、BCD 30、CD

31、BCD

32、AD

33、ABD

34、BCD

35、ABCD

36、ABCD

37、ACD

38、ACD

39、CD 40、BD

41、AB

42、ABD

43、ABC

44、BC

45、CD

46、AB

47、ABC

48、AC

49、ACD 50、ABCD

【判斷】

1、正確

2、錯(cuò)誤

3、正確

4、正確

5、錯(cuò)誤

6、錯(cuò)誤

7、正確

8、正確

9、正確

10、錯(cuò)誤

11、錯(cuò)誤

12、正確

13、正確

14、錯(cuò)誤

15、錯(cuò)誤

16、正確

17、錯(cuò)誤

18、錯(cuò)誤

19、錯(cuò)誤

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36、正確