第一篇：證券交易試題

判斷題：正確的選A錯誤的選B

1.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()

2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()

3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責(zé)。()

4.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

5.客戶開設(shè)資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀商柜臺辦理。()

6.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()

7.加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。()

8.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。()

9.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()

參考答案：1-10BBBBB,BABAA

第二篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。

A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號

B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為（）。

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購

C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C.認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價）/當(dāng)日最低價 ×100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%

D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機會成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。

A.同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。

A.當(dāng)日開盤價 B.該證券發(fā)行價 C.零

D.開盤價與發(fā)行價的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟性 D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認購成功者

B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者 C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）。

A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則

BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

35.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

A.風(fēng)險預(yù)警指標 B.風(fēng)險監(jiān)控閥值 C.敏感性指標

D.風(fēng)險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。

A.供求關(guān)系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營

38.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。

A.市場風(fēng)險 B.合規(guī)風(fēng)險 C.經(jīng)營風(fēng)險 D.操作風(fēng)險

40.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人

44.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。

A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司

51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。

A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心 D.中國結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收

56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。

A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標準券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第三篇：證券交易2012試題二

一、單項選擇題 參與全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。A 中國結(jié)算公司 B 中國人民銀行

C 全國銀行間同業(yè)拆借中心 D 中央結(jié)算公司 下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是（）。A 選舉權(quán)和被選舉權(quán) B 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

C 對證券交易所事務(wù)進行監(jiān)督

D 派遣合格代表入場從事證券交易活動 3 我國《證劵法》規(guī)定：（）對證券交易實行實時監(jiān)控。A 中國證監(jiān)會

B 證券登記結(jié)算公司 C 證券交易所 D 證券公司 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。A 四 B 三 C 二 D 一 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（），中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A 既可辦理轉(zhuǎn)托管，也可辦理轉(zhuǎn)指定 B 不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

C 不得辦理轉(zhuǎn)指定，但可辦理轉(zhuǎn)托管 D 不得辦理轉(zhuǎn)托管，但可辦理轉(zhuǎn)指定（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。

A 證券登記結(jié)算機構(gòu) B 存管銀行 C 證券交易所 D 中國證監(jiān)會 下列項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù) B 為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最底限額為人民幣（）。A 一億元 B 二億元 C 五千萬元 D 五億元

同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A 決策的自主性 B 交易的風(fēng)險性 C 收益的不穩(wěn)定性

D 證券經(jīng)紀商的中介性 客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應(yīng)查驗客戶提交的身份證、資金賬戶卡、查驗網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的（）。

A 準確性與有效性 B 真實性與完整性 C 完整性與一致性 D 準確性與完整性 投資者填寫委托單的具體時點，也可由經(jīng)紀商填寫委托時點，即上午*時*分或下午*時*分，這是檢查證券經(jīng)紀商執(zhí)行（）原則的依據(jù)。A 客戶優(yōu)先 B 價格優(yōu)先 C 時間優(yōu)先 D 數(shù)量優(yōu)先 在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)時，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于（）工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。A 3個 B 20個 C 5個 D 10個 中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過（）或占凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A 2000萬元 B 3000萬元 C 1000萬元 D 500萬元 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是（）。A 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

C 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告 D 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 15 在做市商市場中，證券交易的買價由（）給出，證券交易的賣價由（）給出。A 做市商?做市商 B 做市商?投資者 C 投資者?投資者 D 投資者?做市商 融資融券業(yè)務(wù)試點初期，深圳證劵交易所標的證券范圍與（）指數(shù)成分股范圍相同。A 中證100 B 滬深300 C 深圳成分 D 深圳100 17 設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A

20% B

10% C

40% D

50% 18 某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。（不考慮各項稅費）A 1000萬元 B 800萬元 C 1200萬元 D 600萬元 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的是（）。

A 證券公司開立結(jié)算賬戶時的指定收款賬戶只能是在中國證監(jiān)會備案的自有資金專用存款賬戶

B 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)

C 投資者進行證券交易，需要向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格

D 結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與客戶的債權(quán)、債務(wù)后，在中國結(jié)算公司申請撤銷撤結(jié)算賬戶 20 有關(guān)委托方式，說法錯誤的有（）。

A 非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式 B 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺書面表達委托意向 C 在我國，柜臺委托是較為普遍的委托方式 D 委托指令可分為柜臺委托和非柜臺委托 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對于（）的客戶，證券公司不得向其融資、融券。A 有風(fēng)險承擔(dān)能力 B 交易頻率過低 C 投資風(fēng)格穩(wěn)健

D 從事證券交易不足半年 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣的最低限額（）。A 數(shù)量不低于10萬股，或交易金額不低于10萬美元 B 數(shù)量不低于50萬股，或交易金額不低于30萬美元 C 數(shù)量不低于10萬股，或交易金額不低于30萬美元 D 數(shù)量不低于50萬股，或交易金額不低于10萬美元 證券公司申請成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。A 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 B 稅務(wù)部門的完稅證明 C 設(shè)立的批準文件 D 申請書 證券投資基金（）要進行募集登記。A 僅在網(wǎng)下發(fā)行時 B 僅在網(wǎng)上發(fā)行時 C 網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行 D 通過一級交易商發(fā)行

證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B 以自己名義為自己或以他人為名義為自己買賣證券

C 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格 26 在采用直接申報的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。A 客戶

B 場內(nèi)交易員

C 證券登記結(jié)算公司員工 D 證券交易所員工 在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。A 監(jiān)督資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作 B 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

C 保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等 D 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) 1998年——2008年期間，交易所債券回購市場的參與主體不包括（）。A 商業(yè)銀行 B 保險公司 C 證券公司

D 證券投資基金 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。A 將客戶資金與自有資金混合管理而造成的風(fēng)險

B 電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險 C 為法人以個人名義開立賬戶買賣證券而造成的風(fēng)險

D 客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A

130% B

120% C

110% D

100%

對于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》實施前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。A B C D

自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具有（）股票交易經(jīng)驗，分別按不同方式進行處理。A 三年 B 兩年 C 一年 D 半年

33（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A 證券公司 B 中國證監(jiān)會 C 國務(wù)院

D 證券交易所

根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司42 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該（）完成交易。

A 與委托人協(xié)商對沖 B 向證券交易所競價申報 股票。

A 1個月 B 3個月 C 6個月 D 9個月

定向資產(chǎn)管理合同一般不包括（）。A 投資目標和管理期限 B 客戶資產(chǎn)的數(shù)額 C 客戶的信用狀況

D 資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式

代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日的（）。A 13：00至15：00 B 9：00至11：30，13：00至15：00 C 15：00至15：30 D 9：30至11：30，13：00至15：00 37 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是（）。A 客戶服務(wù) B 客戶促成 C 目標市場

D 客戶關(guān)系建立

目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括（）。A 中小企業(yè)板指數(shù) B 上證B股指數(shù) C 上證基金指數(shù) D 上證A股指數(shù)

目前，我國通過（）達成的交易，大多采取（）凈額清算方式。A 證券登記結(jié)算機構(gòu)??雙邊 B 證券交易所??雙邊

C 證券登記結(jié)算機構(gòu)??多邊 D 證券交易所??多邊

投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（A 表決所有議案 B 同意議案二 C 表決議案二 D 同意所有議案

在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商接受客戶證券交易的委托后，應(yīng)按（）原則進行申報競價。A 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 B 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 C 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C 報證券交易所批準后對沖 D 自行對沖

關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯誤的是（）。A 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

B 自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé) C 禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入資金

D 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行

根據(jù)上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A

30% B

20% C

10% D

5%

根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A 證券交易所根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

B 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 C 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

D 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加上一定的（）確定的。A 印花稅 B 手續(xù)費 C 過戶費 D 管理費

47（）是證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中允許的行為。A 將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C 通過報刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案 D 將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。A 2000年4月1日 B 1999年4月1日 C 1998年4月1日 D 1997年4月1日

49（）是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。A 董事會 B 股東會

C 投資決策機構(gòu) D 自營業(yè)務(wù)部門

證券公司需建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。

）A 董事會和投資決策機構(gòu) C 前一交易日單只標的證券融資余額 B 監(jiān)事會和自營業(yè)務(wù)部門 D 前一交易日單只標的證券融資買入額

C 董事會和合規(guī)部門

根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。D 監(jiān)事會和投資決策機構(gòu)

A 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 51 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為（）。B 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 A 機構(gòu)開戶所使用的名稱 C 數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 B 機構(gòu)所使用的交易席位號 D 數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

C 機構(gòu)專用

實行客戶交易結(jié)算資金。）C 為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收 D 為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收。證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取以下監(jiān)管措施（）。A 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施 B 責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果

C 對公司高級管理人員，直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案 D 責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時，客戶需輸入（）。A 銀行結(jié)算賬戶密碼 B 證券資金賬戶密碼 C 通訊密碼

D 證券交易密碼 融資融券的信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（）。A 制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度 B 通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模 C 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

D 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練 10 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。A 集合競價參考價格 B 匹配量 C 證券代碼 D 未匹配量 合格境外機構(gòu)投資者投資運作的一般規(guī)定包括（）。

A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人 B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托3個托管人

C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易

D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易 深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取交易系統(tǒng)的以下哪些資源（）。A 股指期貨交易即時行情 B 申報買賣指令 C 證券交易即時行情 D 實時及盤后交易回報 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括（）等內(nèi)容。A 客戶的信用證券賬戶號碼 B 交易單元代碼 C 證券代碼 D 平倉標識 根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行競價原則，關(guān)于成交時間優(yōu)先的說法正確的是（）。A 買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者 B 先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定

C 價格較低的買入申報優(yōu)先于價格較高的買入申報 D 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報 下列行為屬于《我國銀行間債券市場交易管理辦法》

D 全國銀行間同業(yè)拆借中心

上市公司有（）情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理。A 因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施被損毀 B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

D 最近2年連續(xù)虧損

關(guān)于上市證券的分紅派息，以下說法正確的是（）。A 分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后進行 B 分紅派息的方案經(jīng)董事會審議后即可實施

C 分紅派息的方案必須提交股東大會審議通過后才能實施 D 分紅派息的主要形式有股票股利和現(xiàn)金股利

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A 隨處買通 B 哪買哪賣 C 自動托管 D 轉(zhuǎn)托不限

證券結(jié)算包括（）。A 登記 B 交收 C 清算 D 對盤

與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，證券公司自營業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)為（）。A 結(jié)算的優(yōu)先性 B 交易的風(fēng)險性 C 收益的不確定性 D 決策的自主性

關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，以下選項正確的是（）。A 申購、贖回時采用“份額申購、金額贖回”原則

B 上海證券交易所申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值 C 上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券登記結(jié)算公司，并由證券登記結(jié)算公司負責(zé)校驗 D 上海證券交易所在每個證券交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報 37 委托指令有多種形式，從各國情況看，根據(jù)委托的時效限制，有（）等。A 當(dāng)周委托 B 無期限委托 C 當(dāng)日委托 D 收市委托

關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的有（）。

A 信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險

B 如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券

C 在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險

D 證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市 39 關(guān)于傭金，以下表述正確的有（）.A 傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異 B 目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度 C A股傭金標準的起點與B股相同 D 證券交易傭金標準由證券交易所制定

在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可分為（）。A 品種集中策略 B 投資集中策略 C 地區(qū)集中策略 D 客戶集中策略

三、判斷題 結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時，為確保不發(fā)生欠庫，證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。（T日為申請日）。A 正確 B 錯誤 向客戶解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款屬于營銷人員的售前服務(wù)。A 正確 B 錯誤 證券公司營業(yè)部在為客戶辦理開通非柜面交易委托方式業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。A 正確 B 錯誤 上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。A 正確 B 錯誤 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。A 正確 B 錯誤 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。A 正確 B 錯誤 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A 正確 B 錯誤 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A 正確 B 錯誤 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。A 正確

B 錯誤 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額1萬元。A 正確 B 錯誤 我國現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報的交易異常情況，證券交易所可視情況需要采取臨時停市等措施。A 正確 B 錯誤 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。A 正確 B 錯誤 證券公司可以代客戶下達交易指令，但不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A 正確 B 錯誤 中國結(jié)算公司上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。A 正確 B 錯誤

15證券公司應(yīng)至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。A 正確 B 錯誤 中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后，對申報材料的真實性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A 正確 B 錯誤 證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A 正確 B 錯誤 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A 正確 B 錯誤 如果上市公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、收購兼并等事項，其上市證券就要進行除息與除權(quán)。A 正確 B 錯誤 記名證券的存管和過戶是我國證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能之一。A 正確 B 錯誤 集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A 正確 B 錯誤 上海證券交易所區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。A 正確 B 錯誤 23 理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A 正確 B 錯誤 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999，999，500股。A 正確 B 錯誤 營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號。A 正確 B 錯誤 證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進行計算，從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A 正確 B 錯誤 在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。A 正確 B 錯誤 在我國，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托。A 正確 B 錯誤 在上海交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的同一證券代碼申報買入配股權(quán)證。A 正確 B 錯誤 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。A 正確 B 錯誤

根據(jù)證券價格對信息的反應(yīng)程度，可以將證券市場分為強式有效市場和弱式有效市場。A 正確 B 錯誤

買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。A 正確 B 錯誤

證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A 正確 B 錯誤

投資者開立資金賬戶時，應(yīng)至少存入與買入100股股票等值的資金。A 正確 B 錯誤

根據(jù)證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。A 正確 B 錯誤

根據(jù)證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，證券交易所會員的席位在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓或退回。A 正確 B 錯誤

證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證”放置在營業(yè)部負責(zé)人辦公室的顯著位置。A 正確 B 錯誤

證券交易所質(zhì)押式回購交易雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進行報價。A 正確 B 錯誤

在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進入證券公司柜臺市場買賣證券。A 正確 B 錯誤

我國銀行間債券市場買斷式回購以競價交易、全價結(jié)算。A 正確 B 錯誤

證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入證券交易所規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A 正確 B 錯誤

上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型，系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A 正確 B 錯誤

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)和在合法的證券登記系統(tǒng)中的證券。A 正確 B 錯誤

客戶辦理資金賬戶銷戶時不能有未完成交收的交易。A 正確 B 錯誤

由于A股、基金、債券等品種實行前端監(jiān)控，因此一般不會發(fā)生證券交收違約行為。A 正確 B 錯誤

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。A 正確 B 錯誤

指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。A 正確 B 錯誤

證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A 正確 B 錯誤

在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。A 正確 B 錯誤

按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進行證券的非交易過戶不收取費用。A 正確 B 錯誤

“一級交易商”是指經(jīng)核準在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。A 正確 B 錯誤

客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。A 正確 B 錯誤

內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的所有信息。A 正確 B 錯誤

證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。A 正確 B 錯誤

1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》的實施，標志著我國維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。A 正確 B 錯誤

在實行證券公司中間介紹制度的情況下，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，不得接受投資者的保證金。A 正確 B 錯誤

對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。A 正確 B 錯誤

證券登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人的證券交收通過集中證券交收賬戶完成。A 正確 B 錯誤

滬深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的準確性。A 正確 B 錯誤

自然人客戶的姓名、身份證號碼、代理人姓名、代理人身份證號發(fā)生變化，均需在柜臺辦理客戶有關(guān)資料更改申請手續(xù)。A 正確 B 錯誤

第四篇：證券交易第一套_試題_答案

單項選擇題：

1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、約定送股比例

B、有效送股比例

C、有償送股比例

D、無償送股比例

2、在上海證券交易所所采用的競價交易方式的開盤競價時間為每個交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、托管銀行

D、政策性銀行

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、董事會--投資決策部門

B、董事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 C、投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 D、監(jiān)事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門

5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券

B、基金

C、股票

D、權(quán)證

6、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風(fēng)險 D、有利于降低市場風(fēng)險

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、代理人

B、資產(chǎn)管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

12、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、隨時變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權(quán)

C、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀商

14、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、公司的實際控制人

B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員

D、發(fā)行人的經(jīng)理

16、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、調(diào)節(jié)頭寸

B、資金融通

C、套期保值

D、信用規(guī)范

17、證券自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價淺見有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司應(yīng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元

B、5萬元

C、3萬元

D、1萬元

21、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算公司 C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下

B、柜臺

C、網(wǎng)下

D、網(wǎng)上

24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始

B、三級

C、二級

D、一級

25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

26、以下不屬于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則

B、集中管理原則

C、獨立運行原則

D、崗位集中原則

27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。

A、9時40分，11.25元買入

B、9時35分，11.30元買入 C、9時40分，11.30元買入

D、9時35分，11.25元買入

28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告

B、沒收非法所得

C、公示處分

D、罰款

29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A、前10分鐘

B、前15分鐘

C、前5分鐘

D、前1分鐘

31、（）滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、國債和企業(yè)債

D、企業(yè)債和融資券

33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的是（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結(jié)果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用

C、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A、兩個交易主體、兩次交易契約行為

B、一個交易主體、一次交易契約行為 C、一個交易主體、兩次交易契約行為

D、兩個交易主體、一次交易契約行為

38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、其營業(yè)柜臺

D、銀行柜臺

39、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

40、證券公司參與1個集合資產(chǎn)管理計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、信用交易專用證券交收賬戶

B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

44、下列哪項不是自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險（）。

A、政策風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、合規(guī)風(fēng)險

45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

46、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶

B、銀行帳戶

C、結(jié)算備付金帳戶

D、資金帳戶

47、債券買斷式回購交易也稱（）。

A、雙向回購

B、一次性回購

C、開放式回購

D、封閉式回購

48、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、非上市公司

B、民營企業(yè)

C、海外上市公司

D、境內(nèi)上市公司

49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行交易

B、以約定時間、價格和方式進行交易，影響證券交易價格 C、委托他人代為買賣證券

D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、債券

51、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、交易記錄

B、資金實力

C、信用狀況

D、交易規(guī)模

52、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

53、在（）情況下，成交價格和債券的應(yīng)計利息是分解的。A、買賣價交易

B、競價交易

C、市價交易

D、全價交易

54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于法律風(fēng)險的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

55、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、6個月

B、4個月

C、2個月

D、1個月

56、下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用有（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報告義務(wù)

B、資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)

C、處罰義務(wù)

D、協(xié)調(diào)義務(wù)

58、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的針對性

B、證券經(jīng)紀商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金臺賬

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶登記結(jié)算賬戶

60、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（）。A、管理風(fēng)險

B、法律風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、合規(guī)風(fēng)險 多項選擇題：

61、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整標的證券標準或范圍

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例 62、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)（）。A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項

D、確定投資品種

63、證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用風(fēng)險控制包括（）。A、嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示

B、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度

D、建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年

D、未按照要求提供有關(guān)情況

65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券

B、買券還券

C、以借還借

D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（）。

A、每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán) B、每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán) C、每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán) D、進入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。

A、發(fā)售

B、申購

C、贖回

D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

69、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式

B、買賣數(shù)量

C、清算速度

D、結(jié)算方式

70、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報數(shù)量為合計面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

C、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

72、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、擔(dān)保

B、逆回購

C、現(xiàn)券買賣

D、抵押

74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風(fēng)險

B、有利于合理確定債券和資金的價格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理

B、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準 C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃 76、不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A、管理結(jié)算賬戶

B、維護清算路徑

C、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

D、開立結(jié)算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險 B、指定專人講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程

C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險 D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。

A、多邊凈額清算

B、同步凈額清算

C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關(guān)于集合競價說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則

D、所有成交都以同一成交價成交

80、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的是（）。

A、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B、每一有效申購單位配一個號

C、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

D、申購日后的第一個交易日（T+1）日，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明

B、證券賬戶卡

C、遺失證明

D、原證券賬戶凍結(jié)證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 C、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度做出明確安排

83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

B、合理、有效的控制措施 C、獨立、客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴密的投資決策

84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設(shè)定為（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調(diào)整維持擔(dān)保比例

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

D、調(diào)整標的證券標準

86、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。A、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng) B、最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

87、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

88、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。A、風(fēng)險監(jiān)控體系

B、操作流程

C、投資決策機制

D、自營業(yè)務(wù)管理制度 89、我國結(jié)算風(fēng)險防范措施主要包括以下幾個方面（）。

A、本金風(fēng)險防范

B、事前防范

C、價差風(fēng)險防范

D、流動性風(fēng)險防范

90、如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、向原有股東配售股份

B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。

A、合規(guī)風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

92、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日

93、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上包括（）。A、分支機構(gòu)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D、董事會 94、嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

96、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。A、傭金

B、交易經(jīng)手費

C、印花稅

D、證管費

97、證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)開立（）這兩個賬戶，用于辦理與中國結(jié)算融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

A、回購交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、回購交易資金交收賬戶

98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

B、告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險 99、在融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉(zhuǎn)托不限

B、哪買哪買

C、自動托管

D、隨處買賣 判斷題：

101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。

103、最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券回購交易除外。

104、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。

107、遇中國人民銀行調(diào)整利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。108、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進行交易。

110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

111、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。

112、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。114、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

115、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件應(yīng)至少保存30年。

116、標準券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。

117、客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

118、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。

120、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。

121、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

122、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

124、標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。

126、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。

128、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對一，也可以是一對多。

129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多比買斷式回購申報不履約。

130、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。131、證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋?quán)利。132、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。

135、證券公司、托管銀推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費的方式進行不正當(dāng)競爭。136、集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應(yīng)了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。137、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。138、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。140、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。

144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

146、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生成債權(quán)的資金的賬戶。

147、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

148、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。

149、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。

150、登記結(jié)算公司按照貨銀對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

151、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債權(quán)，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。

155、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

156、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。

157、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。

158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。

160、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。試題答案：

單項選擇題：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多項選擇題：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判斷題：

101-105：錯 錯 錯 錯 錯 106-110: 錯 錯 錯 錯 錯

111-115: 錯 錯 對 錯 錯 116-120: 對 對 對 對 對

121-125: 錯 錯 錯 對 錯 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對

136-140：對 對 錯 錯 對 141-145：錯 錯 錯 錯 對

146-150：對 錯 對 錯 對 151-155：對 錯 錯 錯 錯

156-160：錯 錯 對 對 錯

第五篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

答案：C

4.對柜臺自營買賣正確的說法是

A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是

A、決策的自主性 B、價格的波動性

C、交易的風(fēng)險性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易

B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C． 將自營賬戶借給他人使用

D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價格

答案：ABCE

8.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報表

D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有

A、市場風(fēng)險

B、違約風(fēng)險

C、公司風(fēng)險

D、經(jīng)營風(fēng)險

E、法律風(fēng)險

答案：ADE

單項選擇題

1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

A.國債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查

B.在經(jīng)紀商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開立B 股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊登錄B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠程終端委托

8.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費用。

A.委托手續(xù)費B.傭金

C.承銷費D.過戶費

10.____________不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級B.二級C三級D初始

答案：B

2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）

A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值

答案：C

3.標的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個月

B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個月日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算

A．發(fā)行價格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

答案：ABD