第一篇：2007年證券交易最新模擬試題及答案1

一、單選題：

1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為____

A.流動性、安全性和收益性

B.流動性。收益性和風險性

C.流動性、安全性和風險性

D.收益性、安全性和風險性

2.我國證券市場的建立始于____年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3.從____年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989

4.1992年，____在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股

C.轉(zhuǎn)配股

D.人民幣特種股票

5.下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

D.以資產(chǎn)總值確定

6.可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成_____的債券。

A.基金

B.優(yōu)先股

C.任意證券

D.普通股

7.金融期貨交易是指以_____為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A.金融產(chǎn)品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的_____

A.債權(quán)憑證

B.可轉(zhuǎn)讓憑證

C.所有權(quán)憑證

D.股權(quán)憑證

9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行_____

A.會員制

B.公司制

C.契約制

D.合同制

10.有關(guān)交易所的席位說法正確的是

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來源為收取的傭金

C.不承擔交易中的價格風險

D.收入來源為買賣價差

12.下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)的是

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

13.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是

A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

14.目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15.下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式

A.證券營業(yè)部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16.關(guān)于交易單位，說法錯誤的是

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17.有關(guān)委托方式，說法不正確的是

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18.中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案。公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應(yīng)當在股東大會召開后____內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.10天

19.集合競價確定成交價的原則是

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

D.最大成交量原則

20.對于B股交易說法不正確的是

A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D.B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

21.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

22.證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起____內(nèi)有效。

A.一年

B.二年

C.三年

D.無時間限制

23.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其____的80%.A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.注冊資本

D.自有資本

24.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

25.下列不屬于內(nèi)慕信息的是

A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D.發(fā)行人的董事長。1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

26.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩(wěn)定性

27.對柜臺自營買賣正確的說法是

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續(xù)較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于

A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29.清算。交割。交收的原則是

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30.對清算。交割。交收的說法錯誤的是

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31.我國證券市場采用的是

A.法人結(jié)算模式

B.自然人結(jié)算模式

C.證券公司結(jié)算模式

D.營業(yè)部結(jié)算模式

32.上海證券交易所資金的清算和交收以_____為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33.特約日交割是指雙方達成交易后

A.30日以內(nèi)交割

B.15日以內(nèi)交割

C.三日以內(nèi)交割

C.任意日交割

34.我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為

A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35.在B股的T+3交割。交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在____下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

36.在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午____之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37.證券清算我交割。交收兩個過程統(tǒng)稱為

A.收付

B.登記

C.結(jié)算

D.過戶

38.投資者一般由_____代為辦理清算交割。交收。

A.證券交易所

B.證券結(jié)算機構(gòu)

C.證券經(jīng)紀商

D.上市公司

39.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人。受讓人之間的變更屬于

A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D.都不屬于

40.上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

41.證券回購的實質(zhì)是

A.信用貸款

B.抵押拆借資金

C.發(fā)行債券融資

D.杠桿融資

42.上海證券交易所于_____年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43.不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

D.場外交易市場

44.投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的_____——內(nèi)進行。

A.投資者賬戶

B.自營賬戶

C.經(jīng)紀賬戶

D.保證金賬戶

45.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按____的規(guī)定予以處罰。

A.保證金不足

B.透支

C.賣空國債

D.信用交易

46.國外證券市場一般以_____作為回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回購價

47.從____年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48.我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是_____

A.標準的 B.非標準的 C.二者都有

D.一般來說是標準的

49.不屬于上海證券交易所國債回購品種的是

A.7天國債

B.14天國債

C.21天國債

D.28天國債

50.上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51.對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬]

D.營運資金不少于人民幣1000萬

52.關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是

A.籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成 B.逾期未完成，原批準文件自動失效

C.有特殊情況可延長期限

D.延長期限不得超過六個月

53.對證券營業(yè)部的說法錯誤的是

A.屬于非法人機構(gòu)

B.可以承包。租賃方式經(jīng)營

C.不得以合資。合作方式設(shè)立

D.未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所

54.下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件

A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

B.證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

C.近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

D.有健全的風險管理制度

55.證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù)

A.提供證券交易行情

B.為客戶辦理資金存取

C.提供合法的信息咨詢

D.提供電話委托。自助委托等非柜臺委托方式

56.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為

A.出納差錯。交易差錯

B.出納差錯。事故性差錯

C.事故性差錯。非事故性差錯

D.事故性差錯。責任性差錯

57.對于責任性差錯，處理方法錯誤的是

A.賠償經(jīng)濟損失

B.情節(jié)嚴重的給予紀律處分

C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

D.按工作職責確定責任人

58.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營_____的主要場所。

A.自營業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.承銷業(yè)務(wù)

D.以上都是

59.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的_____

A.法人機構(gòu)

B.子公司

C.法人機構(gòu)

D.視設(shè)立的手續(xù)而定

60.從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為_____兩類。

A.市場風險和經(jīng)營管理風險

B.政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

C.經(jīng)營風險和管理風險

D.自營業(yè)務(wù)風險和經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險

61.不屬于證券自營業(yè)務(wù)風險的是

A.市場風險

B.經(jīng)營管理風險

C.政策法律風險

D.系統(tǒng)保障風險

62.下列不屬于證券交易風險的制度防范的是

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度

63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司財務(wù)制度》

C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D.《關(guān)于建立風險準備金制度的規(guī)定》

64.我國對于信用交易的規(guī)定是

A.對信用交易沒有嚴格限制

B.不允許從事信用交易

C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

65.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過____

A.5

B.8

C.10

D.12

66.不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是

A.事先預(yù)警

B.實時監(jiān)控

C.事后監(jiān)查

D.信息反饋

67.證券自營業(yè)務(wù)風險防范的原則是

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

68.證券自營業(yè)務(wù)的風險防范須從_____和_____-兩個方面入手。

A.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范

B.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理

C.明確界定權(quán)限和制定量化指標

D.重點防范和綜合防范

69.由于政治。經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于

A.政策風險

B.法律風險

C.系統(tǒng)性風險

D.非系統(tǒng)性風險

70.由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)損失的風險是

A.自然災(zāi)害風險

B.不可抗力風險

C.事故風險

D.管理風險

二。多選題：

1.證券交易的特征表現(xiàn)為

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.安全性

E.公平性

2.證券交易的原則為

A.公開

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息對稱

3.證券交易的種類包括

A.股票交易

B.認股權(quán)證交易

C.可轉(zhuǎn)換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

4.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是

A.注冊資本金在一定金額以上

B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D.連續(xù)二年盈利

E.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立

5.下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是

A.參加會員大會

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D.參加證券交易所組織的證券交易

E.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督

6.根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為

A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.有形席位

E.無形席位

7.關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是

A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B.會員的席位只能由會員單位自己使用

C.未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

8.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)說法正確的是

A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券公司不墊付資金

C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E.我國沒有股票的柜臺交易

9.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素有

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券市場

D.證券交易所

E.證券交易的對象

10.下列屬于證券經(jīng)紀商的義務(wù)的是

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權(quán)委托

11.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.交易行為的風險性

C.證券經(jīng)紀商的中介性

D.客戶指令的權(quán)威性

E.客戶資料的保密性

12.按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為——

A.股票賬戶

B.債券賬戶

C.股票價格指數(shù)賬戶

D.基金賬戶

E.優(yōu)先股賬戶

13.當前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是

A.憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城。同行的B股保證金帳戶

B.暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

C.憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶

D.開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E.境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

14.目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

B.證券公司法人集中托管

C.投資者指定交易

D.證券營業(yè)部托管

E.證券服務(wù)部托管

15.目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有

A.證券營業(yè)部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

E.證券服務(wù)部辦理存取

16.非柜臺委托的主要形式有

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網(wǎng)上委托

E.口頭委托

17.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

18.關(guān)于集合競價說法正確的是

A.遵循最大成交量原則

B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D.所有成交都以同一成交價成交

E.未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

19.連續(xù)競價時，成交價的決定原則為

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

20.證券交易所競價的結(jié)果有

A.全部成交

B.部分成交

C.推遲成交

D.不成交

E.持續(xù)成交

21.關(guān)于B股交易，說法正確的是

A.采用無紙化交易方式

B.上海證券交易所以1000股為一單位

C.深圳證券交易所以1000股為一單位

D.目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

22.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有

A.網(wǎng)上申購

B.網(wǎng)上競價發(fā)行

C.網(wǎng)上定價發(fā)行

D.網(wǎng)上標購

E.網(wǎng)上定價市值配售

23.投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括

A.委托手續(xù)費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

E.所得稅

24.證券自營業(yè)務(wù)的特點是

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩(wěn)定性

25.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有

A.證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

B.證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C.2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

D.證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E.證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

26.內(nèi)慕交易包括的行為有

A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

D.非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息

E.不公平交易

27.對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有

A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D.證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

E.流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

28.證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告。沒收非法所得。罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰

A.不接受。不配合中國證監(jiān)會的檢查。調(diào)查

B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

D.私自轉(zhuǎn)讓會員席位

E.委托其它證券公司代為買賣證券

29.對清算。交割。交收正確的說法是

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

D.證券清算和交割。交收過程稱為證券結(jié)算

E.資金的收付稱為清算

30.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當具備的條件是

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是

A.雙向過戶原則

B.凈額清算原則

C.逐日盯市原則

D.最小費用原則

E.錢貨兩清原則

32.深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為

A.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算

B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

C.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

E.T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

33.一般來說，交割。交收方式可分為

A.當日交割。交收

B.次日交割。交收

C.例行日交割。交收

D.特約日交割。交收

E.發(fā)行日交割。交收

34.我國現(xiàn)行交割。交收方式有

A.T+0交割。交收

B.T+1交割。交收

C.T+2交割。交收

D.T+3交割。交收

E.T+4交割。交收

35.對交收中的透支行為的處罰辦法有

A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶

B.逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款

C.T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款

D.T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款

E.T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有

A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D.財產(chǎn)分割過戶

E.法院判決過戶

37.下列情況允許辦理非交易過戶的有

A.符合法律規(guī)定的贈與。繼承。財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

B.證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

C.因股票賬戶遺失而重新開戶

D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

38.我國開展證券回購交易的主要場所有

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.柜臺交易市場

D.第三市場

E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

39.對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有

A.禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易

B.禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易

C.禁止金融機構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購交易

D.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

E.禁止將回購資金用于股本投資

40.關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有

A.國外通常用到期收益率作為報價方式

B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

D.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

41.上海證券交易所目前的國債回購品種有

A.3天

B.7天

C.14天

D.28天

E.182天

42.對證券回購的交易單位，正確的有

A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

B.1手為1000元面額國債

C.1手為100元面額國債

D.深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

E.不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

43.申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有

A.符合證券市場的發(fā)展

B.證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

D.證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

E.有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

44.申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有

A.在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

B.有健全的風險管理制度

C.營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

D.近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

E.近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

45.證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

A.客戶開發(fā)

B.客戶資料管理

C.客戶需求調(diào)查

D.客戶個性化服務(wù)

E.客戶一般化服務(wù)

46.按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為

A.出納差錯B.交易差錯

C.事故性差錯

D.責任性差錯

E.技術(shù)性差錯

47.對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有

A.按工作職責確定責任人

B.按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任

C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失

D.撤消責任人職務(wù)

E.情節(jié)嚴重的應(yīng)給予紀律處分

48.業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有

A.保證正常交易原則

B.控制風險。降低損失原則

C.維護社會安定原則

D.及時報告。處置原則

E.保證流動性原則

49.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有

A.自助委托中斷

B.遠程終端中斷

C.電話委托中斷

D.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

E.交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

50.證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度

A.分賬管理

B.計息

C.對賬

D.嚴禁信用交易

E.存取款自由

51.證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有

A.財務(wù)收入管理

B.財務(wù)支出管理

C.投資收益管理

D.財務(wù)成本管理

E.費用管理

52.證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

A.“誰主管誰負責”原則

B.“快速反應(yīng)”原則

C.“疏導(dǎo)化解”原則

D.“重點保護”原則

E.“依法辦事”原則

53.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為

A.市場風險

B.政策風險

C.證券自營風險

D.管理風險

E.證券經(jīng)紀風險

54.證券自營業(yè)務(wù)風險的種類有

A.市場風險

B.違約風險

C.公司風險

D.經(jīng)營管理風險

E.政策法律風險

55.證券交易風險的制度防范的內(nèi)容有

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.漲跌停板制度

C.強行平倉制度

D.風險準備金制度

E.壞賬準備制度

56.證券公司自營業(yè)務(wù)風險的防范應(yīng)遵循的原則為

A.內(nèi)部監(jiān)察原則

B.外部防范原則

C.重點防范原則

D.綜合防范原則

E.系統(tǒng)防范原則

57.對交易差錯風險防范的措施有

A.嚴格操作規(guī)程

B.提高員工素質(zhì)

C.嚴格內(nèi)部管理

D.提高差錯或糾紛的處理效率

E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合 58.關(guān)于折算率的說法正確的是

A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率

B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的 C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有

A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

B.T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包

C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包

D.證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

E.證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理

60.上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有

A.對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度

B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差

C.對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

E.若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

三、判斷題

1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。

2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。

3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。

7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。

8.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

10.證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。

11.在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。

13.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)。

14.證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。

15.證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。

16.如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔賠償責任。

17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

19.證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。

20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。

21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

22.1000元面值的債券稱為1手。

23.我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。

24.市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

25.基金的價格變化單位為0.01元。

26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。

27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。

28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。

29.集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

30.集合競價在每個交易日上午9時開始。

31.新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。

32.在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

33.競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

34.目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。

35.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。

36.采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費和印花稅。

37.在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

38.未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。

39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

40.A股印花稅按成交額的0.35%計收。

41.只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

42.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

43.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

44.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。

45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.47.證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。

49.證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

50.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割。交收。

51.我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。

52.銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計。銀行作出納，各有分工，互助配合。

53.特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。

54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。

55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。

57.國法院判決原因而發(fā)生的股票。基金等在出讓人。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

58.證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

59.每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體。二次交易契約行為。

60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

61.標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

62.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

63.證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。

64.證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。

66.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

68.證券自營的市場風險是由于證券市場不可預(yù)見的。客觀因素的變化變化所帶來的風險。

69.證券經(jīng)營的法律風險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。

70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風險

參考答案：

一、單選題：

1.B 2.C 3.C 4.D 5.A 6.D 7.D 8.B 9.A

10.C 11.D 12.B 13.D 14.A 15.B 16.D 17.D

18.B 19.D 20.D 21.D 22.A 23.B 24.C 25.C

26.B 27.C 28.B 29.A 30.D 31.A 32.A 33.B

34.B 35.B 36.D 37.C 38.C 39.B 40.A 41.B

42.C 43.D 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.C

50.D 51.B 52.D 53.B 54.C 55.B 56.A 57.C

58.B 59.C 60.D 61.D 62.D 63.A 64.B 65.C

66.D 67.C 68.A 69.C 70.D

二、多選題：

1.ABC 2.ABD 3.ABCDE 4.ABCE 5.ABCDE

6.DE 7.BCD 8.ABCD 9.ABDE 10.ABCDE

11.ACDE 12.ABD 13.ABCDE 14.ABC 15.ACD

16.ABCD 17.AB 18.ABDE 19.ABCDE 20.ABD

21.ABDE 22.BCE 23.ABCD 24.ADE 25.ABCDE

26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCE 29.ABD 30.BCE

31.BE 32.ABE 33.ABCDE 34.BD 35.ACD

36.ABC 37.ACD 38.ABE 39.ABCDE 40.BDE

41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCD 45.ABC

46.CDE 47.ABCE 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE

51.ABE 52.ABCDE 53.CE 54.ADE 55.ADE

56.CD 57.ABCD 58.ABE 59.ABE 60.ABCDE

三、判斷題：

1.F 2.T 3.T 4.T 5.F 6.T 7.F 8.T 9.T

10.F 11.F 12.T 13.T 14.F 15.F 16.T 17.T

18.T 19.F 20.F 21.T 22.T 23.F 24.F 25.T

26.F 27.T 28.F 29.F 30.F 31.T 32.T 33.F

34.F 35.T 36.T 37.T 38.T 39.F 40.F 41.F

42.T 43.F 44.T 45.F 46.F 47.F 48.T 49.F

50.T 51.T 52.T 53.F 54.F 55.T 56.F 57.F

58.T 59.T 60.T 61.T 62.F 63.F 64.T 65.T

66.F 67.F 68.T 69.F 70.F

第二篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。

A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號

B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為（）。

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購

C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C.認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100%

C.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%

D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機會成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。

A.同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物

B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。

A.當日開盤價 B.該證券發(fā)行價 C.零

D.開盤價與發(fā)行價的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟性 D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認購成功者

B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者 C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）。

A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則

BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

35.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化。

A.風險預(yù)警指標 B.風險監(jiān)控閥值 C.敏感性指標

D.風險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。

A.供求關(guān)系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營

38.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指（）。

A.市場風險 B.合規(guī)風險 C.經(jīng)營風險 D.操作風險

40.集合計劃審計報告應(yīng)當在每結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件錯誤的是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人

44.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。

A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司

51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。

A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心 D.中國結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收

56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。

A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第三篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

答案：C

4.對柜臺自營買賣正確的說法是

A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是

A、決策的自主性 B、價格的波動性

C、交易的風險性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易

B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C． 將自營賬戶借給他人使用

D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價格

答案：ABCE

8.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報表

D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營業(yè)務(wù)風險的種類有

A、市場風險

B、違約風險

C、公司風險

D、經(jīng)營風險

E、法律風險

答案：ADE

單項選擇題

1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

A.國債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查

B.在經(jīng)紀商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開立B 股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊登錄B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠程終端委托

8.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費用。

A.委托手續(xù)費B.傭金

C.承銷費D.過戶費

10.____________不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級B.二級C三級D初始

答案：B

2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）

A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值

答案：C

3.標的證券為股票的應(yīng)當符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個月

B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個月日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算

A．發(fā)行價格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

答案：ABD

第四篇：證券交易試題和答案2006

2006年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題：

1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公開原則的核心要求是()。

A、上市公司的信息披露及時

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實現(xiàn)市場信息公開化

D、證券交易實現(xiàn)社會化

3、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在場外市場交易

C、上市公司退市后在場外交易市場交易

D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A、債券

B、股權(quán)

C、期貨

D、期權(quán)

5、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準。

A、中國證監(jiān)會

B、中國紀委

C、全國人民代表大會

D、國務(wù)院

6、在證券交易市場發(fā)展的早期，()是場外交易市場的主要形式。

A、交易所市場

B、柜臺市場

C、第三市場

D、第四市場

7、在場外交易市場，證券公司的作用是()。

A、交易的組織者

B、交易的直接參加者

C、兩者都是

D、兩者都不是

8、關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是()。

A、只能是證券公司

B、包括有資金實力的個人

C、包括其它金融機構(gòu)

D、無嚴格限制

9、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報()審核批準。

A、交易所股東大會

B、交易所理事會

C、交易所董事會

D、交易所會員大會

10、對于交易所無形席位說法正確的是()。

A、雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B、交易速度要慢于有形席位報盤

C、不易成交

D、屬于場外報盤

11、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個

B、兩個

C、三個

D、四個

12、從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)容來看()。

A、股票的柜臺交易逐漸增加

B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C、我揮泄善鋇墓裉ń?

D、我國沒出有任何證券的柜臺交易

13、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)是()。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅持了解客戶原則

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

15、開立證券賬戶的基本原則是()。

A、合法性和公正性

B、合法性和真實性

C、真實性和公開性

D、公正性和公平性

16、股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A、2

B、3

C、4

D、5

17、采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A、股票市值總和

B、股票和證券投資基金市值總和

C、股票和債券市值總和

D、所有證券市值總和

18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A、證券公司賬戶

B、證券營業(yè)部賬戶

C、證券服務(wù)部賬戶

D、股東證券賬戶

19、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

A、1995

B、1997

C、1998

D、1999

20、下列對于市價委托，不正確的說法是()。

A、沒有價格上的限制

B、成交迅速

C、成交率高

D、我國目前采用此種委托方式較多

21、下列不屬于非柜臺委托的是()。

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

22、中國證券監(jiān)督管理委員會于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是()。

A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是()。

A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是()。

A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易

B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C、權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A、股權(quán)登記日為R日

B、股息到賬日為R+1日

C、除權(quán)除息日為R+2日

D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()。

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

A、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是()。

A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C、可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

37、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

A、當日閉市前

B、當日閉市后

C、次日開市前

D、次日開市后

38、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

39、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()。

A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門嚴格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細記錄每日交易情況

C、建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表

D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

A、交易所會員大會

B、交易所理事會

C、中國證監(jiān)會

D、交易所董事會

41、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A、當日開盤價

B、當日收盤價

C、當日按成交量的加權(quán)平均價

D、當日開盤價與收盤價的均價

42、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()。

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43、對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是()。

A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核

B、證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件

C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查

D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44、申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過()的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一末的資產(chǎn)負債表等報表。

A、兩個月

B、三個月

C、六個月

D、一年

46、下列不屬于非交易性過戶的是()。

A、因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B、因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C、因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。

A、股票

B、基金

C、國債

D、利率

48、我國證券回購的核心內(nèi)容為()。

A、股票回購

B、債券回購

C、基金回購

D、以上都是

49、投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)由()承擔。

A、投資者本人

B、證券公司

C、雙方各承擔一部分

D、視具體情況而定

50、關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是()。

A、在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B、成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、交割

C、到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D、在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

51、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的()將用于平倉交割。

A、債券

B、標準券

C、股票

D、所有有價證券

52、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

53、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以()作為證券回購交易的報價方式。

A、年收益率

B、百元面值債券的到期回購價

C、到期收益率

D、持有期收益率

54、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。

A、3天回購

B、7天回購

C、14天回購

D、21天回購

55、一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為()。

A、20、05%

B、19、78%

C、20、33%

D、15、04%

56、國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種()來加以確定的。

A、現(xiàn)貨市場價格

B、期貨市場價格

C、供求關(guān)系

D、年收益率

57、對折算率的公布，錯誤的說法是()。

A、上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

B、上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額

C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

58、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

59、證券營業(yè)部應(yīng)當自注冊之日起()內(nèi)開業(yè)。

A、一個月

B、二個月

C、三個月

D、六個月

60、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是()。

A、證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營業(yè)部應(yīng)當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置

C、證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”

D、證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

61、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達日起()個工作日。

A、15

B、20

C、25

D、30

62、證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。

A、中國證監(jiān)會

B、財政部

C、中國會計協(xié)會

D、中國審計協(xié)會

63、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是()。

A、代理還本付息、分紅派息

B、證券代保管、鑒證

C、代理登記開戶

D、代理資金賬戶存取

64、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應(yīng)采取的措施是()。

A、啟動柜臺委托

B、改用電話自動委托

C、改用書面委托

D、改用電報委托

65、證券交易的基本風險是指()。

A、經(jīng)營風險

B、政策風險

C、市場風險

D、管理風險

66、下列不屬于系統(tǒng)風險的是()。

A、利率風險

B、購買力風險

C、政治風險

D、政策法律風險 67、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風險準備金。

A、總利潤

B、累計利潤

C、稅后利潤

D、稅前利潤 68、1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備。

A、1%

B、2%

C、3%

D、4% 69、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()。

A、證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1

C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%

D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%

70、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

C、事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

二、多選題：

1、股票交易中的競價方式主要有()。

A、口頭競價

B、書面競價

C、集中競價

D、連續(xù)競價

E、電腦競價

2、債券的種類主要有()。

A、政府債券

B、公司債券

C、金融債券

D、地方政府債券

E、福利債券

3、關(guān)于基金交易的說法正確的是()。

A、基金有封閉式基金和開放式基金之分

B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D、基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費

E、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4、在實踐中，金融期貨主要種類有()。

A、國債期貨

B、利率期貨

C、股票價格指數(shù)期貨

D、商品期貨

E、外匯期貨

5、證券交易場所的作用在于()。

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、為各種證券提高流動性

E、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6、下列屬于交易所會員義務(wù)的是()。

A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動

C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費

E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

7、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括()。

A、申請報告

B、中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C、機構(gòu)章程

D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

E、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊

8、在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為()。

A、有形席位

B、無形席位

C、普通席位

D、特別席位

E、代理席位

9、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。

A、遵守交易所章程

B、維護投資者和交易所的合法權(quán)益

C、接受證券交易所的監(jiān)督

D、具有會員資格

E、繳納席位費

10、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件()。

A、必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B、必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務(wù)風險的能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度11、12、13、14題沒有下載下來，敬請原諒！

15、關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有()。

A、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫

B、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

C、認股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E、送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為()。

A、投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”

B、證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令

C、交易所電腦主機接受申報

D、交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號

E、交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

17、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括()。

A、交易過戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

E、證券賬戶查詢

18、關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是()。

A、市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B、證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

C、市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D、采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

E、限價委托成交速度慢，有時無法成交

19、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶，其條件為()。

A、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B、投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C、投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D、投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

E、投資者無重大違法行為

20、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。

A、市場性來

B、連續(xù)性

C、安全性

D、經(jīng)濟性

E、高效性

21、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。

A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B、申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

D、申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資

E、申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

22、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。

A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務(wù)

D、每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

E、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23、上海證券交易所傭金規(guī)定有()。

A、A股的傭金為成交金額的0、35%

B、B股的傭金為成交額的0、6%

C、債券的傭金為成交額的0、2% www.tmdps.cn

D、基金的傭金為成交額的0、35%

E、三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0、2%

24、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有()。

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B、確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C、要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

D、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況進行稽核

E、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

25、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。

A、投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

B、證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出

C、“紅利權(quán)”成交直接反映在當日清算交割表中

D、投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

E、不得向客戶收取任何費用

26、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

A、交易行為的自主性

B、選擇交易價格的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、選擇交易品種的自主性

E、選擇交易對手的自主性

27、證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料()。

A、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表” B、機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

C、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程

D、證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

E、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明

28、下列屬于內(nèi)慕信息的有()。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

C、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

E、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

A、欺詐客戶

B、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C、將自營賬戶借給他人使用

D、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E、委托其他證券公司代為買賣證券

30、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

C、自營部門定期與財會部門對賬

D、建立定期報告制度

E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()。

A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按月編制庫存證券報表

D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核

32、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。

A、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E、以其他方法操縱證券交易價格

33、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行()。

A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

B、建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施

C、建立完善的風險管理系統(tǒng)

D、重要原始憑證保存期不少于20年

E、設(shè)立結(jié)算風險基金

34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、證券服務(wù)部代理出納

C、銀行代理出納

D、銀行代理資金清算

E、證券公司統(tǒng)一清算

35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投資基金

E、國債回購

36、關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。

A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額

D、證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用

E、證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

37、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有()。

A、認真審查投資者的本人身份證

B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。

A、買入交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

E、反向交易

39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性過戶包括的情況有()。

A、繼承過戶

B、贈與過戶

C、財產(chǎn)分割過戶

D、法院判決過戶

E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

41、對于標準券的說法正確的是()。

A、是一種虛擬的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化

E、標準券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。

A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數(shù)倍

D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數(shù)倍

E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數(shù)倍

43、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、申請報告

B、可行性報告

C、籌建方案

D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、開業(yè)申請報告和籌建情況報告

B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告

C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

D、管理制度及內(nèi)部控制制度

E、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費

E、接受客戶的全權(quán)委托

46、證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有()。

A、客戶資料管理

B、對客戶的一般化服務(wù)

C、對客戶的個性化服務(wù)

D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新

E、客戶需求調(diào)查

47、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責任性差錯

E、技術(shù)性差錯

48、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有()。

A、按差錯性質(zhì)確定責任

B、按損失大小追究責任

C、建立差錯事故報告制度

D、明確差錯處理程序和審批權(quán)限

E、加強內(nèi)部管理制度

49、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備的內(nèi)容有()。

A、組織備份

B、數(shù)據(jù)備份

C、物質(zhì)備份

D、信息資料備份

E、相關(guān)協(xié)議

en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有()。

A、自助委托中斷可啟用柜臺委托

B、遠程終端中斷可改用電話自動委托

C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理

31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()。

A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按月編制庫存證券報表

D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核

32、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。

A、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E、以其他方法操縱證券交易價格

33、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行()。

A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

B、建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施

C、建立完善的風險管理系統(tǒng)

D、重要原始憑證保存期不少于20年

E、設(shè)立結(jié)算風險基金

34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、證券服務(wù)部代理出納

C、銀行代理出納

D、銀行代理資金清算

E、證券公司統(tǒng)一清算

35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投資基金

E、國債回購

36、關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。

A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額

D、證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用

E、證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

37、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有()。

A、認真審查投資者的本人身份證

B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。

A、買入交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

E、反向交易

39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性過戶包括的情況有()。

A、繼承過戶

B、贈與過戶

C、財產(chǎn)分割過戶

D、法院判決過戶

E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

41、對于標準券的說法正確的是()。

A、是一種虛擬的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化

E、標準券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。

A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數(shù)倍

D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數(shù)倍

E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數(shù)倍

43、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、申請報告

B、可行性報告

C、籌建方案

D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、開業(yè)申請報告和籌建情況報告

B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告

C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

D、管理制度及內(nèi)部控制制度

E、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費

E、接受客戶的全權(quán)委托

46、證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有()。

A、客戶資料管理

B、對客戶的一般化服務(wù)

C、對客戶的個性化服務(wù)

D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新

E、客戶需求調(diào)查

47、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責任性差錯

E、技術(shù)性差錯

48、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有()。

A、按差錯性質(zhì)確定責任

B、按損失大小追究責任

C、建立差錯事故報告制度

D、明確差錯處理程序和審批權(quán)限

E、加強內(nèi)部管理制度

49、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備的內(nèi)容有()。

A、組織備份

B、數(shù)據(jù)備份

C、物質(zhì)備份

D、信息資料備份

E、相關(guān)協(xié)議

en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有()。

A、自助委托中斷可啟用柜臺委托

B、遠程終端中斷可改用電話自動委托

C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理

三、判斷題：

1、債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。

2、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

4、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

6、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

7、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

8、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

11、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

12、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

13、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

15、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

19、集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。

20、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

21、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

22、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

23、目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

24、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

25、網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。

26、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。

27、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

28、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

29、網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

30、網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

31、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。

32、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進行。

33、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0、35%。

34、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。

35、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

36、證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。

37、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

38、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

39、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。

41、《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

42、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

43、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。

44、在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

45、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

46、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

47、例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。

48、在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結(jié)算的軋差。

49、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

50、因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

51、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。

52、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

54、在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

56、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

57、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58、按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

59、申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。

60、證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

61、證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

62、證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

63、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應(yīng)計付利息。

64、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。

65、在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66、證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。

67、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。

68、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

69、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%。

70、證券營業(yè)部由于受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。

參考答案：

一、單選題：

1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D

11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C

20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A

29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A

38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D

47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B

56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B

65、C66、D67、C68、A69、C70、A

二、多選題：

1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE

6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE

11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE

16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE

21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE

26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE

31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE

36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD

41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE

46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE

51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE

56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE

三、判斷題：

1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F

考試用書

11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F

21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T

31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F

41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T

51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T

61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F

第五篇：證券交易第一套_試題_答案

單項選擇題：

1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、約定送股比例

B、有效送股比例

C、有償送股比例

D、無償送股比例

2、在上海證券交易所所采用的競價交易方式的開盤競價時間為每個交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、托管銀行

D、政策性銀行

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）來設(shè)立。A、董事會--投資決策部門

B、董事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 C、投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 D、監(jiān)事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門

5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券

B、基金

C、股票

D、權(quán)證

6、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）或其整數(shù)倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風險 D、有利于降低市場風險

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、代理人

B、資產(chǎn)管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

12、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、隨時變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權(quán)

C、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀商

14、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、公司的實際控制人

B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員

D、發(fā)行人的經(jīng)理

16、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、調(diào)節(jié)頭寸

B、資金融通

C、套期保值

D、信用規(guī)范

17、證券自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價淺見有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司應(yīng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元

B、5萬元

C、3萬元

D、1萬元

21、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算公司 C、中央國債登記結(jié)算有限責任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下

B、柜臺

C、網(wǎng)下

D、網(wǎng)上

24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始

B、三級

C、二級

D、一級

25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

26、以下不屬于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則

B、集中管理原則

C、獨立運行原則

D、崗位集中原則

27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。

A、9時40分，11.25元買入

B、9時35分，11.30元買入 C、9時40分，11.30元買入

D、9時35分，11.25元買入

28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告

B、沒收非法所得

C、公示處分

D、罰款

29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A、前10分鐘

B、前15分鐘

C、前5分鐘

D、前1分鐘

31、（）滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當為（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、國債和企業(yè)債

D、企業(yè)債和融資券

33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的是（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結(jié)果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風險，明確買賣方式

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用

C、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A、兩個交易主體、兩次交易契約行為

B、一個交易主體、一次交易契約行為 C、一個交易主體、兩次交易契約行為

D、兩個交易主體、一次交易契約行為

38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、其營業(yè)柜臺

D、銀行柜臺

39、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

40、證券公司參與1個集合資產(chǎn)管理計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、信用交易專用證券交收賬戶

B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

44、下列哪項不是自營業(yè)務(wù)的風險（）。

A、政策風險

B、經(jīng)營風險

C、市場風險

D、合規(guī)風險

45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

46、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶

B、銀行帳戶

C、結(jié)算備付金帳戶

D、資金帳戶

47、債券買斷式回購交易也稱（）。

A、雙向回購

B、一次性回購

C、開放式回購

D、封閉式回購

48、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、非上市公司

B、民營企業(yè)

C、海外上市公司

D、境內(nèi)上市公司

49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行交易

B、以約定時間、價格和方式進行交易，影響證券交易價格 C、委托他人代為買賣證券

D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、債券

51、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、交易記錄

B、資金實力

C、信用狀況

D、交易規(guī)模

52、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

53、在（）情況下，成交價格和債券的應(yīng)計利息是分解的。A、買賣價交易

B、競價交易

C、市價交易

D、全價交易

54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險中，屬于法律風險的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

55、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、6個月

B、4個月

C、2個月

D、1個月

56、下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用有（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報告義務(wù)

B、資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)

C、處罰義務(wù)

D、協(xié)調(diào)義務(wù)

58、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的針對性

B、證券經(jīng)紀商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金臺賬

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶登記結(jié)算賬戶

60、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括（）。A、管理風險

B、法律風險

C、市場風險

D、合規(guī)風險 多項選擇題：

61、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整標的證券標準或范圍

D、調(diào)整維持擔保比例 62、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)運作的最高管理機構(gòu)，負責（）。A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項

D、確定投資品種

63、證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用風險控制包括（）。A、嚴格合同管理、履行風險提示

B、證券公司應(yīng)當在符合規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度

D、建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年

D、未按照要求提供有關(guān)情況

65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券

B、買券還券

C、以借還借

D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（）。

A、每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán) B、每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán) C、每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán) D、進入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。

A、發(fā)售

B、申購

C、贖回

D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

69、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式

B、買賣數(shù)量

C、清算速度

D、結(jié)算方式

70、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報數(shù)量為合計面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

C、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

72、業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、擔保

B、逆回購

C、現(xiàn)券買賣

D、抵押

74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風險

B、有利于合理確定債券和資金的價格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理

B、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準 C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃 76、不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A、管理結(jié)算賬戶

B、維護清算路徑

C、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

D、開立結(jié)算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤等可能導(dǎo)致的投資損失風險 B、指定專人講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程

C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風險 D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。

A、多邊凈額清算

B、同步凈額清算

C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關(guān)于集合競價說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則

D、所有成交都以同一成交價成交

80、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的是（）。

A、當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B、每一有效申購單位配一個號

C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

D、申購日后的第一個交易日（T+1）日，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明

B、證券賬戶卡

C、遺失證明

D、原證券賬戶凍結(jié)證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 C、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度做出明確安排

83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

B、合理、有效的控制措施 C、獨立、客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴密的投資決策

84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設(shè)定為（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調(diào)整維持擔保比例

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

D、調(diào)整標的證券標準

86、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。A、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng) B、最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

87、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

88、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。A、風險監(jiān)控體系

B、操作流程

C、投資決策機制

D、自營業(yè)務(wù)管理制度 89、我國結(jié)算風險防范措施主要包括以下幾個方面（）。

A、本金風險防范

B、事前防范

C、價差風險防范

D、流動性風險防范

90、如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、向原有股東配售股份

B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。

A、合規(guī)風險

B、市場風險

C、經(jīng)營風險

D、管理風險

92、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日

93、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上包括（）。A、分支機構(gòu)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D、董事會 94、嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

96、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。A、傭金

B、交易經(jīng)手費

C、印花稅

D、證管費

97、證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當開立（）這兩個賬戶，用于辦理與中國結(jié)算融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

A、回購交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、回購交易資金交收賬戶

98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

B、告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風險 99、在融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉(zhuǎn)托不限

B、哪買哪買

C、自動托管

D、隨處買賣 判斷題：

101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。

103、最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券回購交易除外。

104、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。

107、遇中國人民銀行調(diào)整利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。108、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進行交易。

110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

111、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。

112、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。114、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

115、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件應(yīng)至少保存30年。

116、標準券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。

117、客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

118、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。

120、客戶不得將已設(shè)定擔保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。

121、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

122、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。

124、標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。

126、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。

128、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對一，也可以是一對多。

129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當日到期的一筆或多比買斷式回購申報不履約。

130、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。131、證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋?quán)利。132、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。

135、證券公司、托管銀推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費的方式進行不正當競爭。136、集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應(yīng)了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險。137、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。138、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。140、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。

144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

146、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生成債權(quán)的資金的賬戶。

147、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

148、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。

149、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。

150、登記結(jié)算公司按照貨銀對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

151、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債權(quán)，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。

155、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

156、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。

157、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。

158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。

160、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。試題答案：

單項選擇題：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多項選擇題：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判斷題：

101-105：錯 錯 錯 錯 錯 106-110: 錯 錯 錯 錯 錯

111-115: 錯 錯 對 錯 錯 116-120: 對 對 對 對 對

121-125: 錯 錯 錯 對 錯 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對

136-140：對 對 錯 錯 對 141-145：錯 錯 錯 錯 對

146-150：對 錯 對 錯 對 151-155：對 錯 錯 錯 錯

156-160：錯 錯 對 對 錯