第一篇：證券交易2012試題二
一、單項選擇題 參與全國銀行間市場債券回購業務的金融機構應在（）開立債券托管賬戶。A 中國結算公司 B 中國人民銀行
C 全國銀行間同業拆借中心 D 中央結算公司 下列不屬于我國證券交易所會員權利的是（）。A 選舉權和被選舉權 B 按規定轉讓交易席位
C 對證券交易所事務進行監督
D 派遣合格代表入場從事證券交易活動 3 我國《證劵法》規定：（）對證券交易實行實時監控。A 中國證監會
B 證券登記結算公司 C 證券交易所 D 證券公司 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A 四 B 三 C 二 D 一 定向資產管理專用證券賬戶（），中國證監會另有規定的除外。A 既可辦理轉托管，也可辦理轉指定 B 不得辦理轉托管或者轉指定
C 不得辦理轉指定，但可辦理轉托管 D 不得辦理轉托管，但可辦理轉指定（）應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。
A 證券登記結算機構 B 存管銀行 C 證券交易所 D 中國證監會 下列項目中，不屬于資產管理業務的是（）。A 為單一客戶辦理大宗交易業務 B 為客戶辦理專項資產管理業務 C 為單一客戶辦理定向資產管理業務 D 為多個客戶辦理集合資產管理業務 證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最底限額為人民幣（）。A 一億元 B 二億元 C 五千萬元 D 五億元
同證券自營業務相比，下列各項中，（）是證券經紀業務的特點。A 決策的自主性 B 交易的風險性 C 收益的不穩定性
D 證券經紀商的中介性 客戶到營業部柜臺提出網上交易申請，經辦人應查驗客戶提交的身份證、資金賬戶卡、查驗網上交易協議書填寫的（）。
A 準確性與有效性 B 真實性與完整性 C 完整性與一致性 D 準確性與完整性 投資者填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫委托時點，即上午*時*分或下午*時*分，這是檢查證券經紀商執行（）原則的依據。A 客戶優先 B 價格優先 C 時間優先 D 數量優先 在證券賬戶注冊資料變更業務時，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于（）工作日內更改相應注冊資料。A 3個 B 20個 C 5個 D 10個 中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過（）或占凈資產值的50%以上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A 2000萬元 B 3000萬元 C 1000萬元 D 500萬元 關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述中錯誤的是（）。A 證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
B 證券公司定向資產管理業務應建立投資指令審核制度
C 證券公司發現定向資產管理業務出現重大合規問題時，應當及時向證券交易所報告 D 證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模 15 在做市商市場中，證券交易的買價由（）給出，證券交易的賣價由（）給出。A 做市商?做市商 B 做市商?投資者 C 投資者?投資者 D 投資者?做市商 融資融券業務試點初期，深圳證劵交易所標的證券范圍與（）指數成分股范圍相同。A 中證100 B 滬深300 C 深圳成分 D 深圳100 17 設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為（）。A
20% B
10% C
40% D
50% 18 某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。（不考慮各項稅費）A 1000萬元 B 800萬元 C 1200萬元 D 600萬元 關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的是（）。
A 證券公司開立結算賬戶時的指定收款賬戶只能是在中國證監會備案的自有資金專用存款賬戶
B 結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續
C 投資者進行證券交易，需要向中國結算公司申請取得結算參與人資格
D 結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與客戶的債權、債務后，在中國結算公司申請撤銷撤結算賬戶 20 有關委托方式，說法錯誤的有（）。
A 非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式 B 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺書面表達委托意向 C 在我國，柜臺委托是較為普遍的委托方式 D 委托指令可分為柜臺委托和非柜臺委托 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，對于（）的客戶，證券公司不得向其融資、融券。A 有風險承擔能力 B 交易頻率過低 C 投資風格穩健
D 從事證券交易不足半年 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，B股大宗交易單筆買賣的最低限額（）。A 數量不低于10萬股，或交易金額不低于10萬美元 B 數量不低于50萬股，或交易金額不低于30萬美元 C 數量不低于10萬股，或交易金額不低于30萬美元 D 數量不低于50萬股，或交易金額不低于10萬美元 證券公司申請成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。A 經營證券業務許可證 B 稅務部門的完稅證明 C 設立的批準文件 D 申請書 證券投資基金（）要進行募集登記。A 僅在網下發行時 B 僅在網上發行時 C 網上發行和網下發行 D 通過一級交易商發行
證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括（）。A 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣 B 以自己名義為自己或以他人為名義為自己買賣證券
C 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格 26 在采用直接申報的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統電腦主機辦理。A 客戶
B 場內交易員
C 證券登記結算公司員工 D 證券交易所員工 在證券公司的集合資產管理計劃中，客戶必須履行的義務包括（）。A 監督資產管理計劃的經營運作 B 按合同約定承擔投資風險
C 保存有關的合同、協議、交易記錄等 D 安全保管集合資產管理計劃資產 1998年——2008年期間，交易所債券回購市場的參與主體不包括（）。A 商業銀行 B 保險公司 C 證券公司
D 證券投資基金 下列各項中，屬于證券經紀業務技術風險的有（）。A 將客戶資金與自有資金混合管理而造成的風險
B 電腦設備發生技術故障造成交易不能正常進行而造成的風險 C 為法人以個人名義開立賬戶買賣證券而造成的風險
D 客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險 證券公司向客戶融資融券，應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例，客戶維持擔保比例不得低于（）。A
130% B
120% C
110% D
100%
對于《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》實施前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A B C D
自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應根據客戶是否具有（）股票交易經驗，分別按不同方式進行處理。A 三年 B 兩年 C 一年 D 半年
33（）可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A 證券公司 B 中國證監會 C 國務院
D 證券交易所
根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換債券在發行結束（）后方可轉換為公司42 在證券經紀業務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格證券的委托時，應該（）完成交易。
A 與委托人協商對沖 B 向證券交易所競價申報 股票。
A 1個月 B 3個月 C 6個月 D 9個月
定向資產管理合同一般不包括（）。A 投資目標和管理期限 B 客戶資產的數額 C 客戶的信用狀況
D 資產管理報酬的計算與支付方式
代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓日的（）。A 13：00至15：00 B 9：00至11：30，13：00至15：00 C 15：00至15：30 D 9：30至11：30，13：00至15：00 37 在證券經紀業務營銷中客戶招攬的保證是（）。A 客戶服務 B 客戶促成 C 目標市場
D 客戶關系建立
目前，我國上海證券交易所公布的指數不包括（）。A 中小企業板指數 B 上證B股指數 C 上證基金指數 D 上證A股指數
目前，我國通過（）達成的交易，大多采取（）凈額清算方式。A 證券登記結算機構??雙邊 B 證券交易所??雙邊
C 證券登記結算機構??多邊 D 證券交易所??多邊
投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（A 表決所有議案 B 同意議案二 C 表決議案二 D 同意所有議案
在證券經紀業務中，證券經紀商接受客戶證券交易的委托后，應按（）原則進行申報競價。A 時間優先、價格優先 B 價格優先、時間優先 C 時間優先、客戶優先 D 價格優先、客戶優先
C 報證券交易所批準后對沖 D 自行對沖
關于證券自營業務資金的出入，以下表述錯誤的是（）。A 禁止從自營賬戶中提取現金
B 自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責 C 禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金
D 自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行
根據上海證券交易所有關規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（）。A
30% B
20% C
10% D
5%
根據現行有關規定，下列說法正確的是（）。
A 證券交易所根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
B 證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股 C 證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
D 證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加上一定的（）確定的。A 印花稅 B 手續費 C 過戶費 D 管理費
47（）是證券公司在開展資產管理業務中允許的行為。A 將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資 B 以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
C 通過報刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案 D 將集合計劃大部分資產用于申購新股
上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。A 2000年4月1日 B 1999年4月1日 C 1998年4月1日 D 1997年4月1日
49（）是證券公司自營業務投資運作的最高管理機構。A 董事會 B 股東會
C 投資決策機構 D 自營業務部門
證券公司需建立有效的自營風險監控報告機制，風險監控部門定期向（）提供風險監控報告。
）A 董事會和投資決策機構 C 前一交易日單只標的證券融資余額 B 監事會和自營業務部門 D 前一交易日單只標的證券融資買入額
C 董事會和合規部門
根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。D 監事會和投資決策機構
A 數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 51 證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（）。B 數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 A 機構開戶所使用的名稱 C 數量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 B 機構所使用的交易席位號 D 數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
C 機構專用
實行客戶交易結算資金。）C 為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收 D 為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收。證券公司違規開展資產管理業務的，中國證監會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取以下監管措施（）。A 法律、行政法規和中國證監會規定的其他監管措施 B 責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果
C 對公司高級管理人員，直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案 D 責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告 客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入（）。A 銀行結算賬戶密碼 B 證券資金賬戶密碼 C 通訊密碼
D 證券交易密碼 融資融券的信息技術風險控制的措施包括（）。A 制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度 B 通過技術手段實時監控融資融券業務的總規模 C 建立完善的融資融券業務信息技術系統
D 定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練 10 深圳證券交易所規定，集合競價期間的即時行情內容包括（）等。A 集合競價參考價格 B 匹配量 C 證券代碼 D 未匹配量 合格境外機構投資者投資運作的一般規定包括（）。
A 合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人 B 合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托3個托管人
C 合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易
D 合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易 深圳證券交易所規定，會員通過交易單元可以獲取交易系統的以下哪些資源（）。A 股指期貨交易即時行情 B 申報買賣指令 C 證券交易即時行情 D 實時及盤后交易回報 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規定的格式申報，申報指令應包括（）等內容。A 客戶的信用證券賬戶號碼 B 交易單元代碼 C 證券代碼 D 平倉標識 根據我國證券交易所現行競價原則，關于成交時間優先的說法正確的是（）。A 買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者 B 先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定
C 價格較低的買入申報優先于價格較高的買入申報 D 價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報 下列行為屬于《我國銀行間債券市場交易管理辦法》
D 全國銀行間同業拆借中心
上市公司有（）情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理。A 因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施被損毀 B 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
C 因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
D 最近2年連續虧損
關于上市證券的分紅派息，以下說法正確的是（）。A 分紅派息須在每年決算并經審計之后進行 B 分紅派息的方案經董事會審議后即可實施
C 分紅派息的方案必須提交股東大會審議通過后才能實施 D 分紅派息的主要形式有股票股利和現金股利
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A 隨處買通 B 哪買哪賣 C 自動托管 D 轉托不限
證券結算包括（）。A 登記 B 交收 C 清算 D 對盤
與證券經紀業務相比較，證券公司自營業務的特點表現為（）。A 結算的優先性 B 交易的風險性 C 收益的不確定性 D 決策的自主性
關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務，以下選項正確的是（）。A 申購、贖回時采用“份額申購、金額贖回”原則
B 上海證券交易所申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值 C 上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉發給證券登記結算公司，并由證券登記結算公司負責校驗 D 上海證券交易所在每個證券交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報 37 委托指令有多種形式，從各國情況看，根據委托的時效限制，有（）等。A 當周委托 B 無期限委托 C 當日委托 D 收市委托
關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的有（）。
A 信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險
B 如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券
C 在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無需承擔信用風險
D 證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市 39 關于傭金，以下表述正確的有（）.A 傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異 B 目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度 C A股傭金標準的起點與B股相同 D 證券交易傭金標準由證券交易所制定
在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可分為（）。A 品種集中策略 B 投資集中策略 C 地區集中策略 D 客戶集中策略
三、判斷題 結算參與人向證券登記結算公司申請從相關質押庫中轉回質押券時，為確保不發生欠庫，證券登記結算公司審核后于T+1日收市后辦理相關轉回手續。（T日為申請日）。A 正確 B 錯誤 向客戶解釋產品投資協議條款屬于營銷人員的售前服務。A 正確 B 錯誤 證券公司營業部在為客戶辦理開通非柜面交易委托方式業務時，應當進行客戶身份識別。A 正確 B 錯誤 上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。A 正確 B 錯誤 證券公司申請融資融券業務試點，向中國證監會提交的材料中包括董事會關于經營融資融券業務的決議。A 正確 B 錯誤 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”。A 正確 B 錯誤 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。A 正確 B 錯誤 根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案。A 正確 B 錯誤 證券交易的特征主要表現為證券的流動性、收益性和風險性。A 正確
B 錯誤 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額1萬元。A 正確 B 錯誤 我國現行交易規則規定，出現10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報的交易異常情況，證券交易所可視情況需要采取臨時停市等措施。A 正確 B 錯誤 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證監會推薦掛牌。A 正確 B 錯誤 證券公司可以代客戶下達交易指令，但不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A 正確 B 錯誤 中國結算公司上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保。A 正確 B 錯誤
15證券公司應至少每兩年對所有已開通創業板市場交易的客戶進行一次風險承受能力的后續評估。A 正確 B 錯誤 中國證監會自收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后，對申報材料的真實性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A 正確 B 錯誤 證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。A 正確 B 錯誤 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。A 正確 B 錯誤 如果上市公司發生權益分派、公積金轉增股本、收購兼并等事項，其上市證券就要進行除息與除權。A 正確 B 錯誤 記名證券的存管和過戶是我國證券登記結算機構業務范圍和職能之一。A 正確 B 錯誤 集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A 正確 B 錯誤 上海證券交易所區分國債回購和企業債回購，深圳證券交易所不再區分國債回購和企業債回購。A 正確 B 錯誤 23 理財顧問服務具有顧問性、專業性、綜合性和短期性的特點。A 正確 B 錯誤 關于股票上網發行資金申購程序，根據深圳證券交易所的規定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999，999，500股。A 正確 B 錯誤 營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號。A 正確 B 錯誤 證券交易的交收是指對每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數據和金額進行計算，從而完成財產轉移的處理過程。A 正確 B 錯誤 在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。A 正確 B 錯誤 在我國，證券公司辦理經紀業務可以接受客戶的全權委托。A 正確 B 錯誤 在上海交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的同一證券代碼申報買入配股權證。A 正確 B 錯誤 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，有效申報價格范圍都是相同的。A 正確 B 錯誤
根據證券價格對信息的反應程度，可以將證券市場分為強式有效市場和弱式有效市場。A 正確 B 錯誤
買斷式回購的逆回購方只要保證在協議期滿能夠歸還債券，可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。A 正確 B 錯誤
證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：最近3年內不存在重大違法違規行為。A 正確 B 錯誤
投資者開立資金賬戶時，應至少存入與買入100股股票等值的資金。A 正確 B 錯誤
根據證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、回轉交易和期貨交易。A 正確 B 錯誤
根據證券交易所現行規定，證券交易所會員的席位在一定條件下可以轉讓或退回。A 正確 B 錯誤
證券營業部應當將“證券經營機構營業許可證”放置在營業部負責人辦公室的顯著位置。A 正確 B 錯誤
證券交易所質押式回購交易雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進行報價。A 正確 B 錯誤
在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進入證券公司柜臺市場買賣證券。A 正確 B 錯誤
我國銀行間債券市場買斷式回購以競價交易、全價結算。A 正確 B 錯誤
證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入證券交易所規定的必備條款的融資融券業務合同。A 正確 B 錯誤
上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型，系統內轉托管和跨系統轉托管。A 正確 B 錯誤
證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受委托人貨幣資金形式的資產和在合法的證券登記系統中的證券。A 正確 B 錯誤
客戶辦理資金賬戶銷戶時不能有未完成交收的交易。A 正確 B 錯誤
由于A股、基金、債券等品種實行前端監控，因此一般不會發生證券交收違約行為。A 正確 B 錯誤
證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。A 正確 B 錯誤
指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息是代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一。A 正確 B 錯誤
證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。A 正確 B 錯誤
在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。A 正確 B 錯誤
按照現行規定，投資者進行證券的非交易過戶不收取費用。A 正確 B 錯誤
“一級交易商”是指經核準在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。A 正確 B 錯誤
客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。A 正確 B 錯誤
內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的所有信息。A 正確 B 錯誤
證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，中國證監會可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。A 正確 B 錯誤
1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》的實施，標志著我國維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。A 正確 B 錯誤
在實行證券公司中間介紹制度的情況下，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，不得接受投資者的保證金。A 正確 B 錯誤
對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。A 正確 B 錯誤
證券登記結算公司與結算參與人的證券交收通過集中證券交收賬戶完成。A 正確 B 錯誤
滬深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數據傳輸給中國結算公司，中國結算公司接收數據時，應當核對所接收數據的準確性。A 正確 B 錯誤
自然人客戶的姓名、身份證號碼、代理人姓名、代理人身份證號發生變化，均需在柜臺辦理客戶有關資料更改申請手續。A 正確 B 錯誤
第二篇：證券交易試題
判斷題：正確的選A錯誤的選B
1.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。()
2.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。()
3.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。()
4.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。()
5.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。()
6.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。()
7.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。()
8.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。()
9.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。()
10.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。()
參考答案：1-10BBBBB,BABAA
第三篇：證券交易試題和答案2006
2006年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案
一、單選題：
1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業。
A、19901991
B、19911990
C、19911992
D、19921991
2、公開原則的核心要求是()。
A、上市公司的信息披露及時
B、證券公司公開業務
C、實現市場信息公開化
D、證券交易實現社會化
3、目前，我國公開發行的股票的交易方式是()。
A、均在交易所交易
B、有一部分是在場外市場交易
C、上市公司退市后在場外交易市場交易
D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4、從內容上看，認股權證具有的性質是()。
A、債券
B、股權
C、期貨
D、期權
5、在我國，證券交易所的設立須經()批準。
A、中國證監會
B、中國紀委
C、全國人民代表大會
D、國務院
6、在證券交易市場發展的早期，()是場外交易市場的主要形式。
A、交易所市場
B、柜臺市場
C、第三市場
D、第四市場
7、在場外交易市場，證券公司的作用是()。
A、交易的組織者
B、交易的直接參加者
C、兩者都是
D、兩者都不是
8、關于證券交易所的會員，說法正確的是()。
A、只能是證券公司
B、包括有資金實力的個人
C、包括其它金融機構
D、無嚴格限制
9、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報()審核批準。
A、交易所股東大會
B、交易所理事會
C、交易所董事會
D、交易所會員大會
10、對于交易所無形席位說法正確的是()。
A、雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B、交易速度要慢于有形席位報盤
C、不易成交
D、屬于場外報盤
11、一般規定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A、一個
B、兩個
C、三個
D、四個
12、從我國目前的證券經紀業務內容來看()。
A、股票的柜臺交易逐漸增加
B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C、我揮泄善鋇墓裉ń?
D、我國沒出有任何證券的柜臺交易
13、證券經紀商對委托人的首要義務是()。
A、為客戶的一切交易保密
B、堅持了解客戶原則
C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務
14、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。
A、股票
B、債券
C、基金
D、以上都可以
15、開立證券賬戶的基本原則是()。
A、合法性和公正性
B、合法性和真實性
C、真實性和公開性
D、公正性和公平性
16、股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A、2
B、3
C、4
D、5
17、采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續辦理申購。
A、股票市值總和
B、股票和證券投資基金市值總和
C、股票和債券市值總和
D、所有證券市值總和
18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數量及變更情況。
A、證券公司賬戶
B、證券營業部賬戶
C、證券服務部賬戶
D、股東證券賬戶
19、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
20、下列對于市價委托，不正確的說法是()。
A、沒有價格上的限制
B、成交迅速
C、成交率高
D、我國目前采用此種委托方式較多
21、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A、書面委托
B、電話委托
C、傳真委托
D、自助委托
22、中國證券監督管理委員會于()年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》。
A、1997
B、1998
C、1999
D、2000
23、下列關于申報原則的說法，不正確的是()。
A、證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價
B、證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C、證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D、證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24、對連續競價的申報方法，錯誤的說法是()。
A、無論買入或賣出，按現行規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D、國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
25、關于網上定價發行，不正確的說法是()。
A、當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B、當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C、當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽
D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍
26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+0日
27、對配股權證交易流程，正確的說法是()。
A、由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易
B、權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C、權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D、權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股
28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。
A、股權登記日為R日
B、股息到賬日為R+1日
C、除權除息日為R+2日
D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29、發行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統一為成交額的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
30、當上市公司或其關聯公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
31、證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是()。
A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32、關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是()。
A、從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B、從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D、證券公司之間可以互相交割
33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是()。
A、證券公司透支
B、證券公司有頭寸余額
C、證券公司自營業務產生收益
D、證券公司自營業務產生虧損
34、關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。
A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B、資金劃撥銀行通過系統內本、異地資金匯劃系統劃款
C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶
D、上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35、證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是()。
A、證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務
B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務
C、可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率
D、證券公司直接掌握客戶資金動態
36、下列適用于發行日交割、交收方式的是()。
A、上市公司發起設立
B、上市公司進行定向募集資金
C、上市公司增資發行新股
D、上市公司進行網上定價發行
37、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A、當日閉市前
B、當日閉市后
C、次日開市前
D、次日開市后
38、證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存()年。
A、7
B、10
C、15
D、20
39、下列不屬于證券自營業務內部監督與檢查內容的是()。
A、自營部門與資金、財會、經紀業務等部門嚴格分開
B、自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C、建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統計表
D、明確自營部門在日常經營中經營規模的控制，投資品種的選擇及投資規模，自營庫存變動的控制
40、根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。
A、交易所會員大會
B、交易所理事會
C、中國證監會
D、交易所董事會
41、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A、當日開盤價
B、當日收盤價
C、當日按成交量的加權平均價
D、當日開盤價與收盤價的均價
42、證券公司證券自營業務買賣的對象是()。
A、上市證券
B、非上市證券
C、兩者都有
D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43、對申請證券自營業務資格的程序，不正確的說法是()。
A、證券公司根據《證券公司證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核
B、證券公司根據《證券公司自營業務管理辦法》中相關條款的規定，制作并向中國證監會報送有關文件
C、中國證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查
D、經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，本年內可繼續申請
44、申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過()的證券公司，應報送從開業時起至上一末的經營證券業務情況說明。
A、一年
B、二年
C、三年
D、四年
45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前()內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一末的資產負債表等報表。
A、兩個月
B、三個月
C、六個月
D、一年
46、下列不屬于非交易性過戶的是()。
A、因繼承而發生的股權變更
B、因財產分割而發生的股權變更
C、因法院判決而發生的股權變更
D、賬戶掛失轉戶
47、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A、股票
B、基金
C、國債
D、利率
48、我國證券回購的核心內容為()。
A、股票回購
B、債券回購
C、基金回購
D、以上都是
49、投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由()承擔。
A、投資者本人
B、證券公司
C、雙方各承擔一部分
D、視具體情況而定
50、關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是()。
A、在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B、成交后由證券登記結算機構根據成交記錄和有關規則進行清算、交割
C、到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄
D、在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51、回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的()將用于平倉交割。
A、債券
B、標準券
C、股票
D、所有有價證券
52、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。
A、六個月
B、九個月
C、一年
D、十八個月
53、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以()作為證券回購交易的報價方式。
A、年收益率
B、百元面值債券的到期回購價
C、到期收益率
D、持有期收益率
54、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。
A、3天回購
B、7天回購
C、14天回購
D、21天回購
55、一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數為182天，則其回購年收益率為()。
A、20、05%
B、19、78%
C、20、33%
D、15、04%
56、國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種()來加以確定的。
A、現貨市場價格
B、期貨市場價格
C、供求關系
D、年收益率
57、對折算率的公布，錯誤的說法是()。
A、上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率
B、上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額
C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布
D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率
58、證券公司申請設立證券營業部，其撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
59、證券營業部應當自注冊之日起()內開業。
A、一個月
B、二個月
C、三個月
D、六個月
60、對于證券營業部的日常管理，錯誤的是()。
A、證券營業部只能從事證券的代理買賣
B、證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置
C、證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證”
D、證券營業部不得以承包、租賃方式經營
61、中國證監會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起()個工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
62、證券營業部會計核算制度應執行()統一制定的《證券公司會計制度》。
A、中國證監會
B、財政部
C、中國會計協會
D、中國審計協會
63、下列事項中證券營業部不能做的是()。
A、代理還本付息、分紅派息
B、證券代保管、鑒證
C、代理登記開戶
D、代理資金賬戶存取
64、如證券營業部交易系統遠程終端中斷，應采取的措施是()。
A、啟動柜臺委托
B、改用電話自動委托
C、改用書面委托
D、改用電報委托
65、證券交易的基本風險是指()。
A、經營風險
B、政策風險
C、市場風險
D、管理風險
66、下列不屬于系統風險的是()。
A、利率風險
B、購買力風險
C、政治風險
D、政策法律風險 67、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的()中提取交易風險準備金。
A、總利潤
B、累計利潤
C、稅后利潤
D、稅前利潤 68、1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規定，證券公司可根據自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4% 69、1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是()。
A、證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1
B、證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C、證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%
D、證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%
70、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A、制度、監察和自律管理
B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監控和事后監察
D、制度建設、內部自查和行業檢查
二、多選題：
1、股票交易中的競價方式主要有()。
A、口頭競價
B、書面競價
C、集中競價
D、連續競價
E、電腦競價
2、債券的種類主要有()。
A、政府債券
B、公司債券
C、金融債券
D、地方政府債券
E、福利債券
3、關于基金交易的說法正確的是()。
A、基金有封閉式基金和開放式基金之分
B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓
D、基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費
E、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4、在實踐中，金融期貨主要種類有()。
A、國債期貨
B、利率期貨
C、股票價格指數期貨
D、商品期貨
E、外匯期貨
5、證券交易場所的作用在于()。
A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
C、實施公開、公正和及時的信息披露
D、為各種證券提高流動性
E、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
6、下列屬于交易所會員義務的是()。
A、遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議
B、派遣合格代表入場從事證券交易活動
C、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定與發展
D、按規定繳納各項經費
E、提供有關信息資料，以及相關的業務報表和賬冊
7、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括()。
A、申請報告
B、中國證監會核發的經營證券業務許可證
C、機構章程
D、主要業務規章制度
E、部門設置和證券業務人員名冊
8、在我國，根據席位經營證券的種類，交易席位可分為()。
A、有形席位
B、無形席位
C、普通席位
D、特別席位
E、代理席位
9、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。
A、遵守交易所章程
B、維護投資者和交易所的合法權益
C、接受證券交易所的監督
D、具有會員資格
E、繳納席位費
10、我國目前，證券公司要從事證券經紀業務，一般應具備以下條件()。
A、必須是經中國證監會批準的可以經營證券業務的金融企業法人
B、必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業務風險的能力
C、有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構和管理制度11、12、13、14題沒有下載下來，敬請原諒！
15、關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有()。
A、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數據庫
B、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權
C、認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數
D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，但要登記
E、送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續和確認程序為()。
A、投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協議書”
B、證券公司按協議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C、交易所電腦主機接受申報
D、交易所電腦主機當日收市后發出指定交易確認回報并附確認編號
E、交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業部和轉入證券營業部
17、證券上市后的存管業務包括()。
A、交易過戶
B、發放現金紅利
C、非交易過戶
D、證券賬戶掛失
E、證券賬戶查詢
18、關于市價委托和限價委托正確的說法是()。
A、市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B、證券經紀商執行市價委托比較容易
C、市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D、采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E、限價委托成交速度慢，有時無法成交
19、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為()。
A、投資者必須持有符合規定的合法證件
B、投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券
C、投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協議
D、投資者確定交易密碼或預留印鑒
E、投資者無重大違法行為
20、網上競價發行的優點有()。
A、市場性來
B、連續性
C、安全性
D、經濟性
E、高效性
21、新股網上定價發行的具體程序有()。
A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶
B、申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D、申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E、申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22、下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。
A、交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數
B、在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券代碼申報買入配股權證
C、證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務
D、每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統
E、在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23、上海證券交易所傭金規定有()。
A、A股的傭金為成交金額的0、35%
B、B股的傭金為成交額的0、6%
C、債券的傭金為成交額的0、2% www.tmdps.cn
D、基金的傭金為成交額的0、35%
E、三天回購業務傭金為成交額的0、2%
24、證券交易所對證券經紀業務監管的內容有()。
A、制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其合法性
B、確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶的情況
C、要求會員在規定的時間內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告
D、聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業務情況進行稽核
E、證券經紀業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
25、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。
A、投資者領取現金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B、證券公司營業柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C、“紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D、投資者在委托日下一日可去營業柜臺辦理資金交割手續
E、不得向客戶收取任何費用
26、證券公司證券自營業務決策的自主性體現在()方面。
A、交易行為的自主性
B、選擇交易價格的自主性
C、選擇交易方式的自主性
D、選擇交易品種的自主性
E、選擇交易對手的自主性
27、證券公司申請證券自營業務資格，應向中國證監會報送下列材料()。
A、中國證監會統一印制的“經營證券自營業務資格申請表” B、機構批設機關頒發的“企業法人營業執照”副本
C、由機構批設機關核準的公司章程
D、證券自營業務內部管理制度情況說明
E、由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一末凈資產或證券營運資金的驗資證明
28、下列屬于內慕信息的有()。
A、發行人經營政策或經營范圍發生重大變化
B、發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C、發行人發生重大債務
D、發行人發生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
E、公司股權結構發生重大變更
29、證券業務的禁止行為包括()。
A、欺詐客戶
B、假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C、將自營賬戶借給他人使用
D、將自營業務與代理業務混合操作
E、委托其他證券公司代為買賣證券
30、自營業務的內部監督與檢查的內容有()。
A、自營部門與資金、財會、經紀業務等部門應嚴格分開
B、自營部門應建立交易操作記錄制度
C、自營部門定期與財會部門對賬
D、建立定期報告制度
E、公司有關業務監管
31、證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有()。
A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C、要求會員按月編制庫存證券報表
D、對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E、聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核
32、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有()。
A、單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E、以其他方法操縱證券交易價格
33、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行()。
A、具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B、建立健全的業務、財務安全防范管理措施
C、建立完善的風險管理系統
D、重要原始憑證保存期不少于20年
E、設立結算風險基金
34、證券營業部同投資者之間的資金清算方式有()。
A、證券營業部自辦出納
B、證券服務部代理出納
C、銀行代理出納
D、銀行代理資金清算
E、證券公司統一清算
35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投資基金
E、國債回購
36、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。
A、交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構
B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額
D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表
37、上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有()。
A、認真審查投資者的本人身份證
B、證券營業部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續
D、證券營業在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E、證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。
A、買入交易
B、回購交易
C、初始交易
D、賣出交易
E、反向交易
39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性過戶包括的情況有()。
A、繼承過戶
B、贈與過戶
C、財產分割過戶
D、法院判決過戶
E、賬戶掛失轉戶
41、對于標準券的說法正確的是()。
A、是一種虛擬的回購綜合債券
B、由各種債券根據一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設立簡化了回購品種的設置
D、標準券的設立實現了證券品種的標準化
E、標準券的設立方便了回購交易的開展
42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。
A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略百分號
B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數倍
D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數倍
E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數倍
43、證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料()。
A、申請報告
B、可行性報告
C、籌建方案
D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E、公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件
44、證券公司申請證券營業部開業，應向中國證監會提交下列材料()。
A、開業申請報告和籌建情況報告
B、具有證券業務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C、證券從業人員的名單、簡歷及資格證書
D、管理制度及內部控制制度
E、營業場所及設備、信息系統的說明材料
45、證券服務部不能從事的業務有()。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割
C、提供證券交易行情
D、在經營中直接收費
E、接受客戶的全權委托
46、證券服務部的客戶服務內容有()。
A、客戶資料管理
B、對客戶的一般化服務
C、對客戶的個性化服務
D、客戶服務的創新
E、客戶需求調查
47、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為()。
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責任性差錯
E、技術性差錯
48、證券營業部對業務差錯的處理原則有()。
A、按差錯性質確定責任
B、按損失大小追究責任
C、建立差錯事故報告制度
D、明確差錯處理程序和審批權限
E、加強內部管理制度
49、證券營業部業務應急的日常準備的內容有()。
A、組織備份
B、數據備份
C、物質備份
D、信息資料備份
E、相關協議
en.Examw.CoM50、證券營業部交易系統常見故障的應急處理有()。
A、自助委托中斷可啟用柜臺委托
B、遠程終端中斷可改用電話自動委托
C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D、客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E、銀證轉帳系統故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
31、證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有()。
A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C、要求會員按月編制庫存證券報表
D、對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E、聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核
32、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有()。
A、單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E、以其他方法操縱證券交易價格
33、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行()。
A、具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B、建立健全的業務、財務安全防范管理措施
C、建立完善的風險管理系統
D、重要原始憑證保存期不少于20年
E、設立結算風險基金
34、證券營業部同投資者之間的資金清算方式有()。
A、證券營業部自辦出納
B、證券服務部代理出納
C、銀行代理出納
D、銀行代理資金清算
E、證券公司統一清算
35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投資基金
E、國債回購
36、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。
A、交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構
B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額
D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表
37、上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有()。
A、認真審查投資者的本人身份證
B、證券營業部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續
D、證券營業在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E、證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。
A、買入交易
B、回購交易
C、初始交易
D、賣出交易
E、反向交易
39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性過戶包括的情況有()。
A、繼承過戶
B、贈與過戶
C、財產分割過戶
D、法院判決過戶
E、賬戶掛失轉戶
41、對于標準券的說法正確的是()。
A、是一種虛擬的回購綜合債券
B、由各種債券根據一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設立簡化了回購品種的設置
D、標準券的設立實現了證券品種的標準化
E、標準券的設立方便了回購交易的開展
42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。
A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略百分號
B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數倍
D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數倍
E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數倍
43、證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料()。
A、申請報告
B、可行性報告
C、籌建方案
D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E、公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件
44、證券公司申請證券營業部開業，應向中國證監會提交下列材料()。
A、開業申請報告和籌建情況報告
B、具有證券業務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C、證券從業人員的名單、簡歷及資格證書
D、管理制度及內部控制制度
E、營業場所及設備、信息系統的說明材料
45、證券服務部不能從事的業務有()。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割
C、提供證券交易行情
D、在經營中直接收費
E、接受客戶的全權委托
46、證券服務部的客戶服務內容有()。
A、客戶資料管理
B、對客戶的一般化服務
C、對客戶的個性化服務
D、客戶服務的創新
E、客戶需求調查
47、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為()。
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責任性差錯
E、技術性差錯
48、證券營業部對業務差錯的處理原則有()。
A、按差錯性質確定責任
B、按損失大小追究責任
C、建立差錯事故報告制度
D、明確差錯處理程序和審批權限
E、加強內部管理制度
49、證券營業部業務應急的日常準備的內容有()。
A、組織備份
B、數據備份
C、物質備份
D、信息資料備份
E、相關協議
en.Examw.CoM50、證券營業部交易系統常見故障的應急處理有()。
A、自助委托中斷可啟用柜臺委托
B、遠程終端中斷可改用電話自動委托
C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D、客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E、銀證轉帳系統故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
三、判斷題：
1、債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
2、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3、存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
4、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
6、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8、證券從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10、上市公司若采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續辦理申購。
11、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。
12、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
15、轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17、在證券市場發展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19、集合競價未能成交的委托將自動進入連續競價。
20、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%。
21、國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。
22、在連續競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23、目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。
24、國際證券界發行證券的通行做法是采用網上定價發行。
25、網上定價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26、我國目前廣泛采用的網上發行方式是網上競價發行。
27、新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。
28、參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。
29、網上定價發行申購中，每一投資者申購數量上限為當次社會公眾股發行數量的千分之一。
30、網上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。
31、網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規定的詢價區間內，且等于或高于最終確定的發行價方能最終確定其申購權。
32、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
33、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0、35%。
34、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
35、證券兼營機構從事證券自營業務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。
36、證券公司自營業務資格證書自中國證明監會簽發之日起一年內有效，一年后自動失效。
37、發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬于內慕消息。
38、證券公司從事自營業務，其1/2以上的高級管理人員和主要業務人員應獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。
39、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40、證券公司證券經紀業務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。
41、《刑法》第181條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
42、差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。
43、清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。
44、在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續。
45、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統。
46、證券營業部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業務。
47、例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第三個營業日進行交割、交收。
48、在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。
49、上海證券交易所在開業初期，采用T+0交收制。
50、因法院判決而發生的過戶屬于非交易過戶。
51、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。
52、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。
54、在證券回購交易中，以券融資方需要經過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規定予以處罰。
57、按規定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58、按有關規定，不能將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。
59、申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
60、證券服務部在經營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來。
61、證券服務部必須由證券公司獨立經營，不得聯營或委托經營。
62、證券營業部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
63、證券營業部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
64、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
65、在證券公司代理買賣證券業務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66、證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
67、全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。
68、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
69、證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于40%。
70、證券營業部由于受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
參考答案：
一、單選題：
1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D
11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C
20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A
29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A
38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D
47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B
56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B
65、C66、D67、C68、A69、C70、A
二、多選題：
1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE
6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE
11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE
16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE
21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE
26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE
31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE
36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD
41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE
46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE
51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE
56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE
三、判斷題：
1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F
考試用書
11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F
21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T
31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F
41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T
51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T
61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F
第四篇：證券交易模擬試題
1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利
3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。
A.在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B.以資產凈值確定
C.在資產總值的基礎上加一定的手續費 D.以資產總值確定
4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。
A.深圳發展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行
6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結算
7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經
11.關于營業部經紀業務操作規程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。
A.營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號
B.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺應該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。
A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順 序為（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是（）。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。
A.了解交易風險，明確買賣方式
B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核
C.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》
D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。
A.單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅 B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100%
C.當日成交股數/流通股數× 100%
D.單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數
18.在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（）。
A.同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。
A.境內自然人 B.境內法人
C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區的自然人
21.根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是（）。
A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物
B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。
A.當日開盤價 B.該證券發行價 C.零
D.開盤價與發行價的均值
23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。
A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。
A.市場性 B.連續性 C.經濟性 D.公平性
25.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優先原則決定認購成功者 C.按時間優先原則決定認購成功者 D.按客戶優先原則決定認購成功者
26.關于投資者參與上網定價發行時進行新股申購的規則和方法，下列說法錯誤的是（）。
A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單
C.申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效
D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 X X X
27.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權登記日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價發行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則
BSB公司由權證的發行和執行所集的資金分別為（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方
31.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是（）。
A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
32.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內幕信息。
A.公司2名監事發生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產
C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D.公司的股權結構發生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券
34.下列屬于自營業務特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權威性 C.交易行為的自主性 D.業務對象的廣泛性
35.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。
A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標
D.風險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。
A.供求關系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量
37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營
38.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.撤銷相關業務許可
39.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。
A.市場風險 B.合規風險 C.經營風險 D.操作風險
40.集合計劃審計報告應當在每結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
42.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是（）。
A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
43.資產管理業務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產管理人 D.代理人
44.根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是（）。
A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產
C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作
45.下列屬于定向資產管理業務標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業務是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權證。
A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。
A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司
51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。
A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）
52.債券質押式回購交易的申報操作類似于（）。
A.股票交易
B.憑證式國債交易 C.期權交易 D.期貨交易
53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。
A.交易雙方 B.中央結算公司
C.全國銀行同業拆借中心 D.中國結算公司
54.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收
56.中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。
A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶
57.中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算;二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第五篇：2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.證券公司證券自營業務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
答案：C
4.對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大
答案：C
5.下列不屬于證券自營業務特點的是
A、決策的自主性 B、價格的波動性
C、交易的風險性 D、收益的不穩定性
答案：B
6.證券自營業務的禁止行為包括________。
A． 內幕交易
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業務與代理業務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
答案：ABCDE
7.證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
答案：ABCE
8.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核答案：ABCD
9.下列屬于內慕信息的有________。
A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化
B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發行人發生重大債務
D． 發行人發生重大虧損
E． 公司股權結構發生重大變更
答案：ABCDE
10.證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
答案：ABCD
11.證券自營業務風險的種類有
A、市場風險
B、違約風險
C、公司風險
D、經營風險
E、法律風險
答案：ADE
單項選擇題
1.根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。
A.國債B.股票
C.基金D.企業債券
2.________不是證券經紀商應發揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務
C.獲取一定的利潤D.穩定證券市場
3.________不是委托人的權利與義務。
A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查
B.在經紀商同意條件下可透支交易
C.接受交易結果
D.履行交割清算義務
4.________不是經紀商的權利與義務。
A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業務
C.為客戶保密D.代理客戶決策
5._______不得開立B 股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業務。
A.股東名冊登錄B.交易過戶
C.發放現金紅利D.非交易過戶
7._______形式不屬于自助委托。
A.當面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠程終端委托
8.證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費用。
A.委托手續費B.傭金
C.承銷費D.過戶費
10.____________不是證券經營機構的監督檢查機構。
A.證券經營機構自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門
參考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶
A.一級B.二級C三級D初始
答案：B
2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）
A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值
答案：C
3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）
A.在交易所上市滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數不少于1000人
D.近3個月日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
答案：D
4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（）計算
A．發行價格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息
A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件（）
A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；
B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；
C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；
D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億
元以上；
E.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現金抵券C買券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴格控制業務集中度的有關規定有（）
A對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
答案：ABD
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