第一篇：證券交易第一套_試題_答案
單項選擇題：
1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數(shù)。
A、約定送股比例
B、有效送股比例
C、有償送股比例
D、無償送股比例
2、在上海證券交易所所采用的競價交易方式的開盤競價時間為每個交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30
3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、托管銀行
D、政策性銀行
4、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A、董事會--投資決策部門
B、董事會--投資決策機構--自營業(yè)務部門 C、投資決策機構--自營業(yè)務部門 D、監(jiān)事會--投資決策機構--自營業(yè)務部門
5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券
B、基金
C、股票
D、權證
6、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（）或其整數(shù)倍。A、1000手
B、100股（份）
C、100手
D、1000股（份）
7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風險 D、有利于降低市場風險
8、資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。A、代理人
B、資產(chǎn)管理人
C、受托人
D、委托人
9、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應當繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000
11、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股
B、A股
C、基金券
D、債券
12、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%
13、下列不屬于委托人權利的是（）。A、隨時變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權
C、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀商
14、在融資融券業(yè)務中，客戶維持擔保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%
15、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A、公司的實際控制人
B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員
D、發(fā)行人的經(jīng)理
16、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期（）業(yè)務。A、調節(jié)頭寸
B、資金融通
C、套期保值
D、信用規(guī)范
17、證券自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%
18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價淺見有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%
19、托管公司應為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
20、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元
B、5萬元
C、3萬元
D、1萬元
21、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券的質押登記。A、證券交易所
B、證券登記結算公司 C、中央國債登記結算有限責任公司
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）
B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）
D、2004年記賬式（二期）
23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下
B、柜臺
C、網(wǎng)下
D、網(wǎng)上
24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始
B、三級
C、二級
D、一級
25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場
B、證券登記結算機構
C、證券交易所
D、中國證監(jiān)會
26、以下不屬于融資融券業(yè)務管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則
B、集中管理原則
C、獨立運行原則
D、崗位集中原則
27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。
A、9時40分，11.25元買入
B、9時35分，11.30元買入 C、9時40分，11.30元買入
D、9時35分，11.25元買入
28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告
B、沒收非法所得
C、公示處分
D、罰款
29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。
A、前10分鐘
B、前15分鐘
C、前5分鐘
D、前1分鐘
31、（）滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0
32、企業(yè)債回購交易中提交的質押券應當為（）。
A、企業(yè)債
B、國債
C、國債和企業(yè)債
D、企業(yè)債和融資券
33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務類型的是（）。
A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風險，明確買賣方式
D、按規(guī)定繳存交易結算資金
35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用
C、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4
37、一筆債券質押式回購交易涉及（）。
A、兩個交易主體、兩次交易契約行為
B、一個交易主體、一次交易契約行為 C、一個交易主體、兩次交易契約行為
D、兩個交易主體、一次交易契約行為
38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)
B、證券交易所
C、其營業(yè)柜臺
D、銀行柜臺
39、關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率
B、基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間分段設置贖回費率
C、基金管理人既可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定費率，也可按份額持有時間分段設置贖回費率
D、基金管理人不可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定費率，可按份額持有時間分段設置贖回費率
40、證券公司參與1個集合資產(chǎn)管理計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%
41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月
B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月
D、1993年12月和1994年10月
42、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割
B、結算
C、交收
D、清算
43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A、信用交易專用證券交收賬戶
B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔保證券賬戶
D、客戶信用交易擔保資金賬戶
44、下列哪項不是自營業(yè)務的風險（）。
A、政策風險
B、經(jīng)營風險
C、市場風險
D、合規(guī)風險
45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
46、結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶
B、銀行帳戶
C、結算備付金帳戶
D、資金帳戶
47、債券買斷式回購交易也稱（）。
A、雙向回購
B、一次性回購
C、開放式回購
D、封閉式回購
48、所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為（）提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A、非上市公司
B、民營企業(yè)
C、海外上市公司
D、境內上市公司
49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行交易
B、以約定時間、價格和方式進行交易，影響證券交易價格 C、委托他人代為買賣證券
D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股
B、基金券
C、A股
D、債券
51、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設定保證金或保證券。A、交易記錄
B、資金實力
C、信用狀況
D、交易規(guī)模
52、可轉換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票
B、另一種債券
C、期貨
D、現(xiàn)金
53、在（）情況下，成交價格和債券的應計利息是分解的。A、買賣價交易
B、競價交易
C、市價交易
D、全價交易
54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于法律風險的是（）。A、因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失
D、因將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
55、證券公司應于每個會計年度結束后（）內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。
A、6個月
B、4個月
C、2個月
D、1個月
56、下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用有（）。
A、提供證券資產(chǎn)管理
B、提高證券市場效率
C、提供信息服務
D、防止股價波動
57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報告義務
B、資產(chǎn)凍結義務
C、處罰義務
D、協(xié)調義務
58、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點不包括（）。A、業(yè)務對象的針對性
B、證券經(jīng)紀商的中介性 C、客戶指令的權威性
D、客戶資料的保密性
59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
A、客戶信用資金臺賬
B、客戶信用證券賬戶
C、客戶信用資金賬戶
D、客戶登記結算賬戶
60、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險不包括（）。A、管理風險
B、法律風險
C、市場風險
D、合規(guī)風險 多項選擇題：
61、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調整可沖抵保證金有價證券的折算率
B、調整融資、融券保證金比例 C、調整標的證券標準或范圍
D、調整維持擔保比例 62、投資決策機構是自營業(yè)務運作的最高管理機構，負責（）。A、具體投資項目的決策
B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項
D、確定投資品種
63、證券公司融資融券業(yè)務客戶信用風險控制包括（）。A、嚴格合同管理、履行風險提示
B、證券公司應當在符合規(guī)定的基礎上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度
D、建立健全預警補倉和強制平倉制度
64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A、有重大違約記錄
B、交易結算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年
D、未按照要求提供有關情況
65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券
B、買券還券
C、以借還借
D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權利（）。
A、每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權 B、每個席位自動享有一個標準流速的使用權 C、每個席位自動享有一個交易單元的使用權 D、進入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的渠道。
A、發(fā)售
B、申購
C、贖回
D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當事人的權利與義務
D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
69、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式
B、買賣數(shù)量
C、清算速度
D、結算方式
70、關于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報數(shù)量為合計面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
C、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。
A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
72、業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因（）等原因導致業(yè)務經(jīng)營損失的可能性。
A、制度不全
B、管理不善
C、控制不力
D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質押式回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展（）業(yè)務。
A、擔保
B、逆回購
C、現(xiàn)券買賣
D、抵押
74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風險
B、有利于合理確定債券和資金的價格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新
75、關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理
B、證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準 C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構進行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃 76、不屬于登記結算公司的業(yè)務范圍的是（）。
A、管理結算賬戶
B、維護清算路徑
C、受投資人的委托派發(fā)權益
D、開立結算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行以下告知義務（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤等可能導致的投資損失風險 B、指定專人講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程
C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風險 D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。
A、多邊凈額清算
B、同步凈額清算
C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關于集合競價說法正確的是（）。
A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則
D、所有成交都以同一成交價成交
80、關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的是（）。
A、當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B、每一有效申購單位配一個號
C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
D、申購日后的第一個交易日（T+1）日，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明
B、證券賬戶卡
C、遺失證明
D、原證券賬戶凍結證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內部控制有效
B、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 C、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度做出明確安排
83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務運作
B、合理、有效的控制措施 C、獨立、客觀的投資研究
D、科學、嚴密的投資決策
84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設定為（）。A、28天
B、91天
C、14天
D、7天
85、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調整維持擔保比例
B、調整融資、融券保證金比例 C、調整可沖抵保證金有價證券的折算率
D、調整標的證券標準
86、同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉讓方式。A、具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng) B、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務
87、《證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
88、在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（）。A、風險監(jiān)控體系
B、操作流程
C、投資決策機制
D、自營業(yè)務管理制度 89、我國結算風險防范措施主要包括以下幾個方面（）。
A、本金風險防范
B、事前防范
C、價差風險防范
D、流動性風險防范
90、如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
A、向原有股東配售股份
B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉換公司債券
D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務的主要風險包括（）。
A、合規(guī)風險
B、市場風險
C、經(jīng)營風險
D、管理風險
92、以下關于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結算公司上海分公司核準答復日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日
93、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上包括（）。A、分支機構
B、業(yè)務執(zhí)行部門
C業(yè)務決策機構
D、董事會 94、嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務的主要場所有（）。A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、外匯交易中心
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
96、中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（）。A、傭金
B、交易經(jīng)手費
C、印花稅
D、證管費
97、證券公司在開展融資融券業(yè)務時，應當開立（）這兩個賬戶，用于辦理與中國結算融資融券交易相關的證券和資金交收。
A、回購交易證券交收賬戶
B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶
D、回購交易資金交收賬戶
98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行的告知義務有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
B、告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款
D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險 99、在融資融券業(yè)務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉托不限
B、哪買哪買
C、自動托管
D、隨處買賣 判斷題：
101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。
103、最低結算備付金比例，債券品種按10%計收，債券回購交易除外。
104、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機構可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。
107、遇中國人民銀行調整利率的，中國結算公司按調整前后利率分段計算利息。108、只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進行交易。
110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
111、證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。
112、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機構是自營業(yè)務的最高管理機構。114、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。
115、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件應至少保存30年。
116、標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。
117、客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
118、客戶參與證券公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。
120、客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。
121、證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。
122、境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。
124、標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。
126、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。
128、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務可以是一對一，也可以是一對多。
129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當日到期的一筆或多比買斷式回購申報不履約。
130、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。131、證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋嗬?32、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
135、證券公司、托管銀推廣機構不得采用低于成本收費的方式進行不正當競爭。136、集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。137、結算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。138、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。140、證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報提交的質押券應當為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作。
144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。
146、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生成債權的資金的賬戶。
147、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。
148、當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。
149、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。
150、登記結算公司按照貨銀對付原則全面調整結算制度時，融資融券交收違約的處理措施和程序相應調整。
151、可轉換債券在發(fā)行時是一種債權，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。
153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。
154、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。
155、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。
156、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。
157、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，必須使用不同的席位。
158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，債券交易的債券結算通過中央結算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行，資金結算以轉賬方式進行。
160、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后10個工作日內向證券交易所報備。試題答案：
單項選擇題：
1-5：DCABA
6-10:BCBCC
11-15:ABAAC
16-20:BABDB
21-25:CAACB
26-30:DBCAD
31-35:BABAD
36-40:BACAC 41-45:ACCAD
46-50:CCACA
51-55:CBBAB
56-60: CAAAB 多項選擇題：
61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD
66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C
77、ABCD
78、AC 79、ABCD
80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD
97、BC
98、ACD
99、BD
100、ABCD 判斷題：
101-105：錯 錯 錯 錯 錯 106-110: 錯 錯 錯 錯 錯
111-115: 錯 錯 對 錯 錯 116-120: 對 對 對 對 對
121-125: 錯 錯 錯 對 錯 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對
136-140：對 對 錯 錯 對 141-145：錯 錯 錯 錯 對
146-150：對 錯 對 錯 對 151-155：對 錯 錯 錯 錯
156-160：錯 錯 對 對 錯
第二篇：證券交易試題和答案2006
2006年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
一、單選題：
1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。
A、19901991
B、19911990
C、19911992
D、19921991
2、公開原則的核心要求是()。
A、上市公司的信息披露及時
B、證券公司公開業(yè)務
C、實現(xiàn)市場信息公開化
D、證券交易實現(xiàn)社會化
3、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。
A、均在交易所交易
B、有一部分是在場外市場交易
C、上市公司退市后在場外交易市場交易
D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4、從內容上看，認股權證具有的性質是()。
A、債券
B、股權
C、期貨
D、期權
5、在我國，證券交易所的設立須經(jīng)()批準。
A、中國證監(jiān)會
B、中國紀委
C、全國人民代表大會
D、國務院
6、在證券交易市場發(fā)展的早期，()是場外交易市場的主要形式。
A、交易所市場
B、柜臺市場
C、第三市場
D、第四市場
7、在場外交易市場，證券公司的作用是()。
A、交易的組織者
B、交易的直接參加者
C、兩者都是
D、兩者都不是
8、關于證券交易所的會員，說法正確的是()。
A、只能是證券公司
B、包括有資金實力的個人
C、包括其它金融機構
D、無嚴格限制
9、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報()審核批準。
A、交易所股東大會
B、交易所理事會
C、交易所董事會
D、交易所會員大會
10、對于交易所無形席位說法正確的是()。
A、雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B、交易速度要慢于有形席位報盤
C、不易成交
D、屬于場外報盤
11、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A、一個
B、兩個
C、三個
D、四個
12、從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內容來看()。
A、股票的柜臺交易逐漸增加
B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C、我揮泄善鋇墓裉ń?
D、我國沒出有任何證券的柜臺交易
13、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()。
A、為客戶的一切交易保密
B、堅持了解客戶原則
C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務
14、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。
A、股票
B、債券
C、基金
D、以上都可以
15、開立證券賬戶的基本原則是()。
A、合法性和公正性
B、合法性和真實性
C、真實性和公開性
D、公正性和公平性
16、股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A、2
B、3
C、4
D、5
17、采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A、股票市值總和
B、股票和證券投資基金市值總和
C、股票和債券市值總和
D、所有證券市值總和
18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A、證券公司賬戶
B、證券營業(yè)部賬戶
C、證券服務部賬戶
D、股東證券賬戶
19、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
20、下列對于市價委托，不正確的說法是()。
A、沒有價格上的限制
B、成交迅速
C、成交率高
D、我國目前采用此種委托方式較多
21、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A、書面委托
B、電話委托
C、傳真委托
D、自助委托
22、中國證券監(jiān)督管理委員會于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A、1997
B、1998
C、1999
D、2000
23、下列關于申報原則的說法，不正確的是()。
A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是()。
A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
25、關于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是()。
A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+0日
27、對配股權證交易流程，正確的說法是()。
A、由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易
B、權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C、權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D、權證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股
28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。
A、股權登記日為R日
B、股息到賬日為R+1日
C、除權除息日為R+2日
D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
30、當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
31、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是()。
A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32、關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。
A、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B、從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D、證券公司之間可以互相交割
33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。
A、證券公司透支
B、證券公司有頭寸余額
C、證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益
D、證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損
34、關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。
A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶
D、上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是()。
A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務
B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務
C、可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。
A、上市公司發(fā)起設立
B、上市公司進行定向募集資金
C、上市公司增資發(fā)行新股
D、上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A、當日閉市前
B、當日閉市后
C、次日開市前
D、次日開市后
38、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存()年。
A、7
B、10
C、15
D、20
39、下列不屬于證券自營業(yè)務內部監(jiān)督與檢查內容的是()。
A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開
B、自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C、建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表
D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。
A、交易所會員大會
B、交易所理事會
C、中國證監(jiān)會
D、交易所董事會
41、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A、當日開盤價
B、當日收盤價
C、當日按成交量的加權平均價
D、當日開盤價與收盤價的均價
42、證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是()。
A、上市證券
B、非上市證券
C、兩者都有
D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43、對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是()。
A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B、證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內可繼續(xù)申請
44、申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過()的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A、一年
B、二年
C、三年
D、四年
45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前()內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一末的資產(chǎn)負債表等報表。
A、兩個月
B、三個月
C、六個月
D、一年
46、下列不屬于非交易性過戶的是()。
A、因繼承而發(fā)生的股權變更
B、因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更
C、因法院判決而發(fā)生的股權變更
D、賬戶掛失轉戶
47、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A、股票
B、基金
C、國債
D、利率
48、我國證券回購的核心內容為()。
A、股票回購
B、債券回購
C、基金回購
D、以上都是
49、投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由()承擔。
A、投資者本人
B、證券公司
C、雙方各承擔一部分
D、視具體情況而定
50、關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是()。
A、在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B、成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割
C、到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D、在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的()將用于平倉交割。
A、債券
B、標準券
C、股票
D、所有有價證券
52、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。
A、六個月
B、九個月
C、一年
D、十八個月
53、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以()作為證券回購交易的報價方式。
A、年收益率
B、百元面值債券的到期回購價
C、到期收益率
D、持有期收益率
54、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。
A、3天回購
B、7天回購
C、14天回購
D、21天回購
55、一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為()。
A、20、05%
B、19、78%
C、20、33%
D、15、04%
56、國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種()來加以確定的。
A、現(xiàn)貨市場價格
B、期貨市場價格
C、供求關系
D、年收益率
57、對折算率的公布，錯誤的說法是()。
A、上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
B、上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額
C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布
D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
58、證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
59、證券營業(yè)部應當自注冊之日起()內開業(yè)。
A、一個月
B、二個月
C、三個月
D、六個月
60、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是()。
A、證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B、證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C、證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證”
D、證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
61、中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起()個工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
62、證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、中國會計協(xié)會
D、中國審計協(xié)會
63、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是()。
A、代理還本付息、分紅派息
B、證券代保管、鑒證
C、代理登記開戶
D、代理資金賬戶存取
64、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措施是()。
A、啟動柜臺委托
B、改用電話自動委托
C、改用書面委托
D、改用電報委托
65、證券交易的基本風險是指()。
A、經(jīng)營風險
B、政策風險
C、市場風險
D、管理風險
66、下列不屬于系統(tǒng)風險的是()。
A、利率風險
B、購買力風險
C、政治風險
D、政策法律風險 67、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的()中提取交易風險準備金。
A、總利潤
B、累計利潤
C、稅后利潤
D、稅前利潤 68、1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4% 69、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是()。
A、證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B、證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C、證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D、證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
70、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設、內部自查和行業(yè)檢查
二、多選題：
1、股票交易中的競價方式主要有()。
A、口頭競價
B、書面競價
C、集中競價
D、連續(xù)競價
E、電腦競價
2、債券的種類主要有()。
A、政府債券
B、公司債券
C、金融債券
D、地方政府債券
E、福利債券
3、關于基金交易的說法正確的是()。
A、基金有封閉式基金和開放式基金之分
B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓
D、基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費
E、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4、在實踐中，金融期貨主要種類有()。
A、國債期貨
B、利率期貨
C、股票價格指數(shù)期貨
D、商品期貨
E、外匯期貨
5、證券交易場所的作用在于()。
A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C、實施公開、公正和及時的信息披露
D、為各種證券提高流動性
E、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
6、下列屬于交易所會員義務的是()。
A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B、派遣合格代表入場從事證券交易活動
C、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費
E、提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊
7、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括()。
A、申請報告
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C、機構章程
D、主要業(yè)務規(guī)章制度
E、部門設置和證券業(yè)務人員名冊
8、在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為()。
A、有形席位
B、無形席位
C、普通席位
D、特別席位
E、代理席位
9、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。
A、遵守交易所章程
B、維護投資者和交易所的合法權益
C、接受證券交易所的監(jiān)督
D、具有會員資格
E、繳納席位費
10、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件()。
A、必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構和管理制度11、12、13、14題沒有下載下來，敬請原諒！
15、關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有()。
A、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C、認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E、送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為()。
A、投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B、證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C、交易所電腦主機接受申報
D、交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
E、交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部
17、證券上市后的存管業(yè)務包括()。
A、交易過戶
B、發(fā)放現(xiàn)金紅利
C、非交易過戶
D、證券賬戶掛失
E、證券賬戶查詢
18、關于市價委托和限價委托正確的說法是()。
A、市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B、證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C、市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D、采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E、限價委托成交速度慢，有時無法成交
19、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為()。
A、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B、投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C、投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D、投資者確定交易密碼或預留印鑒
E、投資者無重大違法行為
20、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。
A、市場性來
B、連續(xù)性
C、安全性
D、經(jīng)濟性
E、高效性
21、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。
A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B、申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D、申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E、申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22、下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。
A、交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)
B、在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證
C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務
D、每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E、在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23、上海證券交易所傭金規(guī)定有()。
A、A股的傭金為成交金額的0、35%
B、B股的傭金為成交額的0、6%
C、債券的傭金為成交額的0、2% www.tmdps.cn
D、基金的傭金為成交額的0、35%
E、三天回購業(yè)務傭金為成交額的0、2%
24、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內容有()。
A、制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核
E、證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
25、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。
A、投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B、證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C、“紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D、投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E、不得向客戶收取任何費用
26、證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在()方面。
A、交易行為的自主性
B、選擇交易價格的自主性
C、選擇交易方式的自主性
D、選擇交易品種的自主性
E、選擇交易對手的自主性
27、證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料()。
A、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表” B、機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C、由機構批設機關核準的公司章程
D、證券自營業(yè)務內部管理制度情況說明
E、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28、下列屬于內慕信息的有()。
A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C、發(fā)行人發(fā)生重大債務
D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E、公司股權結構發(fā)生重大變更
29、證券業(yè)務的禁止行為包括()。
A、欺詐客戶
B、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C、將自營賬戶借給他人使用
D、將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E、委托其他證券公司代為買賣證券
30、自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有()。
A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B、自營部門應建立交易操作記錄制度
C、自營部門定期與財會部門對賬
D、建立定期報告制度
E、公司有關業(yè)務監(jiān)管
31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有()。
A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C、要求會員按月編制庫存證券報表
D、對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E、聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32、證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。
A、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E、以其他方法操縱證券交易價格
33、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行()。
A、具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B、建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C、建立完善的風險管理系統(tǒng)
D、重要原始憑證保存期不少于20年
E、設立結算風險基金
34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。
A、證券營業(yè)部自辦出納
B、證券服務部代理出納
C、銀行代理出納
D、銀行代理資金清算
E、證券公司統(tǒng)一清算
35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投資基金
E、國債回購
36、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。
A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37、上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有()。
A、認真審查投資者的本人身份證
B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)
D、證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。
A、買入交易
B、回購交易
C、初始交易
D、賣出交易
E、反向交易
39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性過戶包括的情況有()。
A、繼承過戶
B、贈與過戶
C、財產(chǎn)分割過戶
D、法院判決過戶
E、賬戶掛失轉戶
41、對于標準券的說法正確的是()。
A、是一種虛擬的回購綜合債券
B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設立簡化了回購品種的設置
D、標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E、標準券的設立方便了回購交易的開展
42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。
A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數(shù)倍
D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數(shù)倍
E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數(shù)倍
43、證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料()。
A、申請報告
B、可行性報告
C、籌建方案
D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料()。
A、開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B、具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D、管理制度及內部控制制度
E、營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45、證券服務部不能從事的業(yè)務有()。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割
C、提供證券交易行情
D、在經(jīng)營中直接收費
E、接受客戶的全權委托
46、證券服務部的客戶服務內容有()。
A、客戶資料管理
B、對客戶的一般化服務
C、對客戶的個性化服務
D、客戶服務的創(chuàng)新
E、客戶需求調查
47、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為()。
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責任性差錯
E、技術性差錯
48、證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有()。
A、按差錯性質確定責任
B、按損失大小追究責任
C、建立差錯事故報告制度
D、明確差錯處理程序和審批權限
E、加強內部管理制度
49、證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內容有()。
A、組織備份
B、數(shù)據(jù)備份
C、物質備份
D、信息資料備份
E、相關協(xié)議
en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有()。
A、自助委托中斷可啟用柜臺委托
B、遠程終端中斷可改用電話自動委托
C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E、銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有()。
A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C、要求會員按月編制庫存證券報表
D、對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E、聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32、證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。
A、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E、以其他方法操縱證券交易價格
33、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行()。
A、具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B、建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C、建立完善的風險管理系統(tǒng)
D、重要原始憑證保存期不少于20年
E、設立結算風險基金
34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。
A、證券營業(yè)部自辦出納
B、證券服務部代理出納
C、銀行代理出納
D、銀行代理資金清算
E、證券公司統(tǒng)一清算
35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投資基金
E、國債回購
36、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。
A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37、上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有()。
A、認真審查投資者的本人身份證
B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)
D、證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。
A、買入交易
B、回購交易
C、初始交易
D、賣出交易
E、反向交易
39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性過戶包括的情況有()。
A、繼承過戶
B、贈與過戶
C、財產(chǎn)分割過戶
D、法院判決過戶
E、賬戶掛失轉戶
41、對于標準券的說法正確的是()。
A、是一種虛擬的回購綜合債券
B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標準券的設立簡化了回購品種的設置
D、標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E、標準券的設立方便了回購交易的開展
42、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有()。
A、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B、滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0、001或其整數(shù)倍
D、深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0、01或其整數(shù)倍
E、上海證券交易所債券回購交易最小報價為0、005或其整數(shù)倍
43、證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料()。
A、申請報告
B、可行性報告
C、籌建方案
D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料()。
A、開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B、具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D、管理制度及內部控制制度
E、營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45、證券服務部不能從事的業(yè)務有()。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割
C、提供證券交易行情
D、在經(jīng)營中直接收費
E、接受客戶的全權委托
46、證券服務部的客戶服務內容有()。
A、客戶資料管理
B、對客戶的一般化服務
C、對客戶的個性化服務
D、客戶服務的創(chuàng)新
E、客戶需求調查
47、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為()。
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責任性差錯
E、技術性差錯
48、證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有()。
A、按差錯性質確定責任
B、按損失大小追究責任
C、建立差錯事故報告制度
D、明確差錯處理程序和審批權限
E、加強內部管理制度
49、證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內容有()。
A、組織備份
B、數(shù)據(jù)備份
C、物質備份
D、信息資料備份
E、相關協(xié)議
en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有()。
A、自助委托中斷可啟用柜臺委托
B、遠程終端中斷可改用電話自動委托
C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E、銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
三、判斷題：
1、債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。
2、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調整。
5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
6、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
12、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
15、轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19、集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。
20、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
21、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。
22、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23、目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。
24、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
25、網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
27、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
28、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
29、網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30、網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。
31、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權。
32、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
33、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0、35%。
34、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
35、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。
36、證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內有效，一年后自動失效。
37、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內慕消息。
38、證券公司從事自營業(yè)務，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。
41、《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
42、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43、清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
44、在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。
46、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務。
47、例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。
48、在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。
49、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50、因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
52、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
54、在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57、按規(guī)定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58、按有關規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。
59、申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
60、證券服務部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61、證券服務部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62、證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
63、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
64、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
65、在證券公司代理買賣證券業(yè)務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66、證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
67、全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
68、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
69、證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%。
70、證券營業(yè)部由于受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
參考答案：
一、單選題：
1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D
11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C
20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A
29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A
38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D
47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B
56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B
65、C66、D67、C68、A69、C70、A
二、多選題：
1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE
6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE
11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE
16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE
21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE
26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE
31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE
36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD
41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE
46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE
51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE
56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE
三、判斷題：
1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F
考試用書
11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F
21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T
31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F
41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T
51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T
61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F
第三篇：證券交易試題
判斷題：正確的選A錯誤的選B
1.證券公司、推廣機構應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。()
2.可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數(shù)為限。()
3.各結算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結算公司負責。()
4.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
5.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經(jīng)紀商柜臺辦理。()
6.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。()
7.加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一。()
8.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。()
9.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。()
10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，應設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()
參考答案：1-10BBBBB,BABAA
第四篇：《中學英語教學法》模擬試題(第一套)答案
《中學英語教學法》模擬試題（第一套）
《中學英語教學法》模擬試題（第一套）
答案
一、填空題（每空1分，共10分。）
1.language 2.reality 3.avoided 4.practice 5.how
6.listening 7.use 8.skills 9.students 10.reading
二、配對題（每小題2分，10小題，共20分）
A 組: 11-C,12-E.13-A, 14-D, 15-B
B 組: 16-E.17-A.18-D.19-C.20-B
三、單項選擇題（每小題2分，共30小題，共60分。）
21-(A)22-(C)23-(A)24-(B)25-(D)26-(C)27-(D)28-(D)29-(A)30-(C)31-(A)32-(C)33-(C)34-(C)35-(B)36-(D)37-(B)38-(C)39-(D)40-(D)41-(A)42-(C)43-(A)44-(D)45-(C)46-(A)47-(D)48-(C)49-(A)50-(B)
四、寫作題（必須用英語寫作，字數(shù)在200-300個單詞之間。共10分）(答案略)
第五篇：證券交易模擬考試試題及答案2
證券交易模擬考試試題及答案
單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
A．1990 1991 B．1991 1990
C．1991 1992 D．1992 1991 2．公開原則的核心要求是________。
A． 上市公司的信息披露及時
B． 證券公司公開業(yè)務
C． 實現(xiàn)市場信息公開化
D． 證券交易實現(xiàn)社會化
3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在場外市場交易
C． 上市公司退市后在場外交易市場交易
D． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4．從內容上看，認股權證具有的性質是________。
A． 債券
B． 股權
C． 期貨
D． 期權
5．在我國，證券交易所的設立須經(jīng)___________批準。
A． 中國證監(jiān)會
B． 中國紀委
C． 全國人民代表大會
D． 國務院
6．在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A． 交易所市場
B． 柜臺市場
C． 第三市場
D． 第四市場
7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。
A． 交易的組織者
B． 交易的直接參加者
C． 兩者都是
D． 兩者都不是
8．關于證券交易所的會員，說法正確的是________。
A． 只能是證券公司
B．包括有資金實力的個人 C．包括其它金融機構
D．無嚴格限制
9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。
A． 交易所股東大會
B． 交易所理事會 C． 交易所董事會
D． 交易所會員大會
10．對于交易所無形席位說法正確的是________。
A． 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B． 交易速度要慢于有形席位報盤
C． 不易成交
D． 屬于場外報盤
11．一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。
A、一個
B、兩個
C、三個
D、四個
12．從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內容來看________。
A． 股票的柜臺交易逐漸增加
B． 債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C． 我國沒有股票的柜臺交易
D． 我國沒出有任何證券的柜臺交易
13．證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是________。
A． 為客戶的一切交易保密
B． 堅持了解客戶原則
C． 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D． 嚴格按委托人的要求辦理委托事務
14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以
15．開立證券賬戶的基本原則是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實性 C．真實性和公開性
D．公正性和公平性
16．股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5 17．采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A． 股票市值總和
B． 股票和證券投資基金市值總和
C．股票和債券市值總和
D． 所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A．證券公司賬戶
B．證券營業(yè)部賬戶 C．證券服務部賬戶D．股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A． 1995
B． 1997
C． 1998
D． 1999
20．下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A．沒有價格上的限制
B．成交迅速 C．成交率高
D．我國目前采用此種委托方式較多 21．下列不屬于非柜臺委托的是________。
A． 書面委托
B． 電話委托
C． 傳真委托
D． 自助委托
22．中國證券監(jiān)督管理委員會于_______年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000
23．下列關于申報原則的說法，不正確的是________。
A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。
A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10% B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
27．對配股權證交易流程，正確的說法是________。
A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易
B． 權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C． 權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D． 權證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A． 股權登記日為R日 B． 股息到賬日為R+1日
C． 除權除息日為R+2日
D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日 29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
30．當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20% 31．證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是________。
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈營運資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
32．關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A． 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損
34．關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是________。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A． 上市公司發(fā)起設立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A． 當日閉市前
B． 當日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
39．下列不屬于證券自營業(yè)務內部監(jiān)督與檢查內容的是________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會 C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會 41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權平均價 D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A． 因繼承而發(fā)生的股權變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權變更
D． 賬戶掛失轉戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內容為________。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由___________承擔。
A． 投資者本人
B． 證券公司 C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定
50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位 51．回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_____將用于平倉交割。
A． 債券
B． 標準券
C． 股票
D． 所有有價證券
52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。
A． 六個月
B． 九個月
C． 一年
D． 十八個月 53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。
A． 年收益率
B． 百元面值債券的到期回購價 C． 到期收益率
D． 持有期收益率
54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。
A． 3天回購
B． 7天回購
C． 14天回購
D． 21天回購
55．一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%
57．對折算率的公布，錯誤的說法是________。
A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
B． 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額
C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布
D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
58．證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的________。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
59．證券營業(yè)部應當自注冊之日起________內開業(yè)。
A． 一個月
B． 二個月
C． 三個月
D． 六個月 60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A． 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B． 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C． 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證” D． 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
61．中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30
62．證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。
A． 中國證監(jiān)會
B． 財政部
C． 中國會計協(xié)會
D． 中國審計協(xié)會
63．下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。
A． 代理還本付息、分紅派息
B． 證券代保管、鑒證 C． 代理登記開戶
D． 代理資金賬戶存取
64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措施是________。
A．啟動柜臺委托
B．改用電話自動委托 C．改用書面委托
D．改用電報委托
65．證券交易的基本風險是指________。
A． 經(jīng)營風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 管理風險
66．下列不屬于系統(tǒng)風險的是________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 政治風險
D． 政策法律風險
67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。
A． 總利潤
B． 累計利潤
C． 稅后利潤
D． 稅前利潤
68．1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%
69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是________。
A． 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B． 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C． 證券公司從事自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50% D． 證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
70．證券交易的風險防范通常可從____________等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理 B． 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C． 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察 D． 制度建設、內部自查和行業(yè)檢查 多選題：
1．股票交易中的競價方式主要有________。
A． 口頭競價
B． 書面競價
C． 集中競價
D． 連續(xù)競價
E． 電腦競價
2．債券的種類主要有________。
A． 政府債券
B． 公司債券
C．金融債券 D．地方政府債券
E．福利債券
3．關于基金交易的說法正確的是________。
A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分
B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C． 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓
D． 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費
E． 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4．在實踐中，金融期貨主要種類有________。
A． 國債期貨
B． 利率期貨
C．股票價格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨
5．證券交易場所的作用在于________。
A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C． 實施公開、公正和及時的信息披露 D． 為各種證券提高流動性 E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
6．下列屬于交易所會員義務的是________。
A． 遵守證券交易所章程．各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C． 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費 E． 提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊
7．證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。A． 申請報告
B． 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C． 機構章程
D． 主要業(yè)務規(guī)章制度 E． 部門設置和證券業(yè)務人員名冊 8．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。
A．有形席位
B．無形席位
C．普通席位 D．特別席位
E．代理席位
9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
A． 遵守交易所章程
B． 維護投資者和交易所的合法權益
C． 接受證券交易所的監(jiān)督
D． 具有會員資格
E． 繳納席位費
10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件________。
A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B． 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
C． 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D． 有固定的交易場所和合格的交易設施 E． 有健全的組織機構和管理制度
11．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應包括的內容有________。
A． 投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風險
B． 委托、交收的方式、內容和要求 C． 投資者應履行的交收責任
D． 違約責任及免責條款 E． 投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機關工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經(jīng)授權代理法人開戶者
13．證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________。
A． 申請報告
B．證券公司基本情況 C． 擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況
D． 風險處置預案
E． 與銀行簽訂的銀證轉賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定 B． 批準設立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股說明書
E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
15．關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C． 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。
A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機接受申報
D． 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號 E． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務包括________。
A．交易過戶
B．發(fā)放現(xiàn)金紅利
C．非交易過戶 D．證券賬戶掛失
E．證券賬戶查詢
18．關于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒 E． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有________。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟性
E． 高效性 21．新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________。
A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B． 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E． 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22．下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證
C． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務
D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6% C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35% E． 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%
24．證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內容有________。
A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核 E． 證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
26．證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性 C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表” B． 機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構批設機關核準的公司章程
D． 證券自營業(yè)務內部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權結構發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶 B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C． 將自營賬戶借給他人使用 D． 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度 C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度 E． 公司有關業(yè)務監(jiān)管
31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣 D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A． 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施 C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年 E． 設立結算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營業(yè)部自辦出納 B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納 D． 銀行代理資金清算 E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B． 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E． 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有________。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結 C． 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易 D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A． 繼承過戶
B．贈與過戶
C．財產(chǎn)分割過戶 D． 法院判決過戶
E．賬戶掛失轉戶 41．對于標準券的說法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券 B．由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標準券的設立簡化了回購品種的設置 D．標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E． 標準券的設立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案 D． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書 D． 管理制度及內部控制制度
E． 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務部不能從事的業(yè)務有________。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割 C、提供證券交易行情
D、在經(jīng)營中直接收費 E、接受客戶的全權委托
46．證券服務部的客戶服務內容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務 C． 對客戶的個性化服務
D． 客戶服務的創(chuàng)新 E． 客戶需求調查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為________。
A． 出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯 D．責任性差錯
E．技術性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________。
A． 按差錯性質確定責任
B． 按損失大小追究責任 C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權限 E． 加強內部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內容有________。
A．組織備份
B．數(shù)據(jù)備份
C.物質備份 D．信息資料備份
E．相關協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托 B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有________。
A．管理體系
B．硬件設施
C．軟件環(huán)境 D．數(shù)據(jù)管理
E．技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人 B． 技術人員不少于本單位總人數(shù)的10% C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責 B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況 D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A．法律風險
B．政策風險
C．市場風險 D． 經(jīng)營風險
E．管理風險 56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C．經(jīng)濟風險 D．政治風險
E．轉換風險
57．證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險 D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動比率
B．資產(chǎn)速動比率
C．資本充足率 D．資金周轉率
E．資產(chǎn)負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失 D． 彌補保證金損失 E． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系 判斷題：
1．債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調整。5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19．集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。
20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。
22．在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23．目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。
31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權。
37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內慕消息。
38．證券公司從事自營業(yè)務，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40．證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款 并追究刑事責任。
42．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。
46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精 力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務。
47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51．深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56．在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應等于回購抵押的債券量，否 則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57．按規(guī)定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58．按有關規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。
59．申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
60．證券服務部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來 61．證券服務部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62．證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
67．全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
68．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
69．證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于 40%。
70．證券營業(yè)部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
參考答案：
單選題：
1． A 2． C 3． A 4． D 5． D 6． B 7． C 8． A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 多選題：
1．ABE
2．ABC
3．ABCDE 4．BCE
5．ABCE
6．ABCDE
7．ABCDE
8．CD
9．DE
10．ABCDE 11．ABCDE
12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE
15．BCE 16．ABCD
17．ABCDE
18．ABDE
19．ABCD
20．ABDE 21．ABCDE
22．BCDE
23．ABCD
24．ABC
25．ABCDE 26．ABCD
27．ABCDE
28．ABCDE
29．ABCDE
30．ABCDE 31．ABCD
32．ABCE
33．ABCDE
34．ACD
35．ABDE 36．ABCDE
37．ABCDE
38．BC
39．ABCE
40．ABCD 41．ABCDE
42．ABDE
43．ABCDE 44．ABCDE
45．ABDE 46．BCD
47．AB
48．ABCD
49．ABCDE
50．ABCDE 51．ABCDE
52．ABCDE
53．ABCD
54．ABCDE
55．ABCDE 56．ABD
57．ABCE
58．BCDE
59．ABC
60．ABE 判斷題：
1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F
11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F
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