第一篇：《證券交易》考試2012年模擬試題 1（范文模版）
單選題
1下列項中，屬于證券經紀業務技術風險的有（）
A．行情傳輸系統故障導致交易不能正常進行而造成的風險
B．違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風險
C．為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風險
D．接受客戶全權委托而造成的風險
※專家點評: www.tmdps.cn考試就上考試大
難易程度：易頁碼：第90頁：答案：A
2開立證券賬戶應堅持的基本原則為（）
A．真實性和同一性
B．真實性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真實性
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第99頁：答案：D
3嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的（）
A．業務管理風險
B．市場風險
C．客戶信用風險來源：考試大的美女編輯們
D．業務規模風險
※專家點評:
難易程度：難頁碼：第240頁答案：C客戶信用風險控制中的第二條。
4某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規定予以處罰
A．賣空國債行為
B．買空國債行為
C．透支行為
D．操縱市場行為
※專家點評:
頁碼：第279頁答案：A此行為作賣空國債行為處理。
5下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）
A．所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購
B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險
D．國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
※專家點評:難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
答案解釋：會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者.6債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司于（）起向融資方結算參與人收取違約金。
A．T+2日
B．T+1日(節假日不計入)
C．T+1日(含節假日)
D．T日(交易發生日)轉載自:考試大[Examda.Com]
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
56結算參與人出現權證賣空的，中國結算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（）。
A．結算公司的專用清償賬戶
B．交易所的結算賬戶
C．交易所的風險金賬戶
D．結算參與人結算備付金賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：A
答案解釋：結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57上海證券交易所A股賬戶個人開戶費為（）。
A．20元/戶
B．30元/戶
C．10元/戶
D．40元/戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第57頁：答案：D
58（）用于客戶融資融券交易的證券結算。
A．客戶信用交易擔保證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用證券賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：C
59證券交易的公開原則其核心要求是實現（）。
A．交易記錄的公開化
B．資金賬戶的公開化
C．證券賬戶資料的公開化
D．市場信息的公開化
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：D
60下列（）屬于操縱市場行為。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C．委托其他證券公司代為買賣證券
D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第177頁：答案：D 多選題
61對于（）等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．暫停上市后恢復上市的股票
B．公開發行上市的債券
C．增發上市的股票
D．首次公開發行上市的股票
※專家點評:難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD
62按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC
答案解釋：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業務。
63證券營業部的信息系統崗位分離是指（）。
A．運行與數據備份之間分離
B．開發測試與日常運轉之間分離
C．運行與維護之間分離
D．立項審批與開發之間分離
※專家點評:
難易程度：難頁碼：：答案：BCD
答案解釋：證券營業部的信息系統崗位分離是指證券公司信息系統的立項審批與開發、運行與維護、開發測試與日常運轉之間應適當分離。
64結算公司有權對結算風險較大的合格境外機構投資者的托管人進行特別監控，必要時可以（）。
A．要求其委托其他托管人代理結算業務
B．調整最低結算備付金繳存時間
C．調整最低結算備付金繳納額
D．提高結算保證金繳納額
※專家點評:
難易程度：難答案：ABD《合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則》規定，登記結算公司有權對結算風險較大的托管人進行特別監控，必要時可采取提高結算保證金繳納額、調整最低結算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結算業務等措施。
65按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。
A．金融期貨交易
B．債券交易
C．股票交易
D．基金交易 轉載自:考試大-[Examda.Com]
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD
答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產品工具的交易。
66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（）等。
A．當日累計成交金額
B．當日累計成交數量
C．當日最高價
D．證券代碼
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD
67客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。
A．客戶信用交易擔保證券賬戶
B．客戶信用交易擔保資金賬戶
C．客戶信用證券賬戶
D．客戶信用資金臺賬
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD
答案解釋：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。
68一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有（）。
A．持有至償還期滿收回本金和利息
B．向債券發行人要求提前兌付
C．在證券交易市場上拋售
D．將債券轉換成普通股票
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）。
A．最近2年連續虧損
B．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
C．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
D．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失
※專家點評:難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB
70按照深圳證券交易所現行規定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。
A．非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B．中小企業板股票連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元
C．*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D．非ST或*ST的B股連續競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD
非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。81在計算除息報價時，需考慮的因素有（）。
A．現金紅利
B．配股價格
C．流通股份變動比例
D．前收盤價
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第156頁：答案：ABCD
除權(息)價=(前收盤價-現金紅利+配(新)股價格*流通股份變動比例)/(1+流通股份變動比例)
82下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有（）。
A．承銷費
B．傭金
C．過戶費
D．印花稅
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：BCD
83根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。
A．證券的開盤價通過集合競價方式產生不能產生開盤價的，以連續競價方式產生
B．按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續競價
C．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：AB
84對全國銀行間債券市場買斷式回購業務進行日常監督、監測的機構涉及（）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中央國債登記結算有限責任公司
D．全國銀行間同業拆借中心
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第255,256頁：答案：CD
85在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括（）。
A．客戶的證券賬戶號碼
B．客戶買賣證券的價格
C．客戶買賣證券的數量
D．客戶買賣證券的品種
※專家點評:難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
B．CD
86關于融資融券業務清算與交收中的證券劃轉指令，以下說法正確的有（）。
A．登記結算公司接受證券劃轉指令后，該證券劃轉指令不得撤銷
B．因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執行清算結果
C．對于涉及投資者的證券劃轉，證券公司應當根據投資者委托發出證券劃轉指令
D．投資者買券還券數量大于投資者實際借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第297頁：答案：CD
因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結算公司執行清算結果;在截止接受證券劃轉指令的規定時間前，證券公司可以撤銷已經發出的證券劃轉指令;投資者買券還券數量大于投資者實際借入證券數量的,證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令。
87連續交易機制的特點包括（）。
A．指令執行和結算的成本相對比較低
B．批量指令可以提供價格的穩定性
C．市場為投資者提供了交易的即時性
D．交易過程可以提供更多的市場價格信息
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第17頁：答案：CD
88根據現行制度規定，在連續競價時，對新進入的一個買進有效委托（）。
A．若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
B．若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C．若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
D．若不能成交則進入買入委托隊列等待成交
※專家點評:
難易程度：難答案：ABD
連續競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買人限價高于或等于賣委托隊列的最低賣出限價，則與賣委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買委托隊列的最高買入限價，則與買委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環往復，直至收市。
89證券交易必須遵循的原則有（）。
A．公平原則
B．公開原則
C．公正原則
D．自主原則
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：ABC
90關于上海證券交易所賬戶掛失補辦，以下說法正確的是（）。
A．A股賬戶補原號的補辦費是10元/戶
B．A股賬戶補開新戶的補辦費是50元/戶
C．基金賬戶補原號的補辦費是10元/戶
D．B股賬戶補原號的補辦費是10元/戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第58頁：答案：ACD
答案解釋：A股賬戶補開新戶的補辦費是40元/戶(同新開戶)。91關于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。
A．證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務
B．交易席位實質上有交易資格的含義
C．從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D．從傳統含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第22頁：答案：ABD
92證券公司辦理定向資產管理業務對不同客戶的投資資產應當（）。
A．獨立核算
B．分賬管理
C．分別設立賬戶
D．選擇不同投資管理人員
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第192頁：答案：ABC
93證券交易所內的證券交易競價原則為（）。
A．價格優先
B．客戶優先
C．大資金優先
D．時間優先
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：AD
94按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（）。
A．當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在當日賣出
B．即日買進的可轉債可當日申請轉股
C．當出現不足轉換1股的可轉債余額時，由可轉債發行公司通過證券登記結算公司以現金兌付
D．可轉債的買賣申報優先于轉股申報
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第134頁：答案：BCD
答案解釋：當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在T+1日賣出。
95在自營業務管理方面，證券公司應重點加強（）。
A．投資時機的選擇
B．投資品種的選擇
C．投資規模的控制
D．自營庫存變動的控制
※專家點評:
頁碼：第170、171頁：答案：BCD投資時機不易選擇。
96下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有（）。
A．證券賬號
B．委托日期
C．買賣數量
D．委托價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第36頁：答案：ABCD
97證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。
A．股票
B．證券投資基金
C．金融期貨
D．金融期權
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第4、5頁：答案：CD
按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產品交易。金融衍生產品交易包括權證、金融期貨、金融期權及可轉換債券交易。
98下列有關整數委托和零數委托的表述中，正確的有（）。
A．整數委托是指數量為一個交易單位成交易單位的整數倍的委托
B．零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托
C．整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托
D．整數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第37頁：答案：AB
99按照現行規定，下列關于過戶費的說法，正確的有（）。
A．上海證券交易所A股交易不收過戶費
B．深圳證券交易所A股的過戶費的費用收取標準為成交面額的千分之一，起點1元人民幣
C．上海證券交易所B股交易過戶費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五
D．深圳證券交易所B股交易過戶費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五，但最高不超過500港幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：CD
上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的0.1%，起點1元;深圳交易所免收A股過戶費;上海證券交易所B股的“結算費”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但最高不得超過500港元。基金交易不收過戶費。
100關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，表述正確的是（）。
A．在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B．證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
C．證券交易所可以調整交易時間，但須經中國證監會批準
D．如果交易時間變動，須由中國證券業協會公告
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第47頁：答案：BC
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市 101證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有（）。
A．口頭報價
B．電話報價
C．書面報價
D．電腦報價
※專家點評:難易程度：易頁碼：第14頁：答案：ACD
102（）交易不產生印花稅。
A．基金
B．B股
C．可轉換公司債券
D．A股
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第55頁：答案：AC
可轉換公司債券的交易費用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠遠低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規定的稅率分別征收的稅金。
103按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
C．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABCD
104根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。
A．接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間
B．挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C．向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
D．為投資者提供投資咨詢
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第87頁：答案：ABC
105指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動系統的特點包括（）。
A．投資者買賣證券都以做市商為對手
B．投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．證券成交價格的形成由做市商決定
D．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點評:
頁碼：第17頁：答案：BD
其余兩項是報價驅動系統的特點。
106證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（）。
A．公司章程及主要業務規章制度
B．中國證監會批準機構設立的批文
C．企業法人營業執照
D．申請書
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：ABCD
107收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（）等。
A．深證A股指數
B．中小企業板指數
C．深證B股指數
D．深證基金指數
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ABCD
108可轉換債券具有（）的性質。
A．配股權
B．期權
C．股權
D．債權
※專家點評:難易程度：易頁碼：第6頁：答案：BD
在通常情況下，可轉債是轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。
109根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（）。
A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．對擬推薦代辦股份轉讓系統掛牌公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
C．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
D．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
※專家點評:難易程度：易頁碼：第135，136頁：答案：AC
答案解釋：B、D選項，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。
110下列新股發行方式中，不屬于網上發行的有（）。
A．全額預繳、比例配售
B．網上定價市值配售
C．認購證發行方式
D．與儲蓄存款掛鉤方式
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第109，110頁：答案：ACD
答案解釋：網上發行的基本類型有網上競價發行和網上定價發行兩種，除網上定價市值配售外，其他都不屬于網上發行。
111深交所的權證行權清算：中國結算公司深圳分公司于T日收市后，根據深圳證券交易所提供的（）進行權證行權的清算。
A．行權比例
B．權證價格
C．行權價格
D．標的證券結算價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：ACD
112自營業務中涉及（）等方面的事項應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．投資項目執行
B．資產配置
C．風險限額
D．自營規模
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第170頁：答案：BCD
答案解釋：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
113下列有關過戶費的表述中，錯誤的有（）。
A．過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結算公司的費用
B．目前，基金交易不收過戶費
C．上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1%，起點為5元人民幣
D．深圳B股交易不收過戶費
※專家點評:難易程度：易頁碼：第54，55頁：答案：CD
答案解釋：深圳B股交易的過戶費為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。上海A股的過戶費收取標準為成交面額的0.1%，起點為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費。基金交易目前不收過戶費。
114根據滬深證券交易所的集合競價規定，下列陳述錯誤的有（）。
A．未能成交的委托自動失效
B．所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理
C．若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較低的基準價為成交價格
D．若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第49頁：答案：ACD
答案解釋：若集合競價過程產生兩個基準價格的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;上海證券交易所規定使未成交量最小的申報價格為成交價格。集合競價未能成交的委托，自動進入連續競價。
115同自營業務相比，下列各項中，（）是證券經紀業務的特點。
A．業務對象的特定性
B．交易行為的自主性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權威性
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第27，28頁：答案：CD
答案解釋：證券經紀業務的特點有：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
116某X股票的收盤價為12.38元，則關于次一交易日X股票的漲跌幅價格的正確表述有（）。
A．X股票交易的價格上限為13.62元
B．X股票交易的價格下限為11.14元
C．X股票交易的價格上限為13.26元
D．X股票交易的價格下限為11.24元
※專家點評:
難易程度：易本題題型：計算題頁碼：第51頁：答案：AB
答案解釋：X股票的次一交易日價格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117按照我國現行有關制度規定，法人企業在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶應提交的材料有（）。
A．企業法人營業執照復印件
B．法人同名證券賬戶卡
C．企業法定代表人簽署的授權委托書
D．經辦人身份證
※專家點評:難易程度：中頁碼：第73頁：答案：ABCD
118下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是（）。
A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
C．業務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業務是否包括產業投資
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第168頁：答案：BD
答案解釋：決策的自主性是自營業務的首要特點，表現在：
1、交易行為的自主性;
2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;
3、選擇交易品種、價格的自主性。
119下列有關清算與交收的表述中，正確的有（）。
A．交收是清算的后續與完成
B．正確的清算結果是交收順利的保證
C．清算是交收的基礎和保證
D．順利的交收是清算結果正確的保證
※專家點評:
頁碼：第260頁：答案：ABC此題考察清算與交收的聯系。
120關于臨時停市，下列說法正確的有（）。
A．臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報無效
B．出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市
C．出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
D．證券交易所在交易期間，如果發生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：BCD
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術性停牌。比如，現行交易制度規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監會備案。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易。除交易所認定的特殊情況下，技術性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報有效。深圳證券交易所技術性停牌或臨時期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。判斷題（Ａ代表“對”；Ｂ代表“錯”）
121在證券交易所的交易期間，如果發生不可抗力，意外事故、技術故障等異常情況導致部分或全部交易不能進行，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
122在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
答案解釋：在債券凈價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
123根據現行制度規定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第163頁：答案：A
124清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第260頁：答案：A
125我國現有的債券交易的方式有現貨交易和期貨交易。
※專家點評:
難易程度：難頁碼：答案：B
按交易標的的不同，債券交易可分為債券現貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺市場(場外交易市場)就存在債券現券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現券的場內交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當時僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會公眾開放;1994年至1995年春節前，國債期貨交易迅猛發展，全國開設國債期貨的交易場所從兩家增加到14家(包括兩個證券交易所、兩個證券交易中心以及10個商品交易所)，1994年全國國債期貨市場總成交量達2.8萬億元;但后來市場上一些機構蓄意違規，投機嚴重，產生巨大的風險，1995年5月17日，經國務院同意，中國證監會鑒于中國當時尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點的決定。
126按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定，股份轉讓價格是通過集合競價確定的。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：：答案：A按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定,股份轉讓價格是通過集合競價確定的。
127在我國，大宗交易納入指數計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時行情和指數計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。
128從我國目前證券經紀業務的實際內容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。
129在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。
※專家點評:
頁碼：第2頁答案：B在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130客戶的信用資金賬戶只能有一個。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第229頁：答案：A
131證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第10頁：答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種形式。
132金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融工具的標準化契約。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第5頁：答案：A這是金融期貨的定義。
133我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第198頁：答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，但嚴禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產管理計劃。
135根據現行制度規定，A股的傭金根據成交金額按比例收取，起點為1元。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136目前，上證易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易的成交價。※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
137深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第274頁：答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。
※專家點評:
難易程度：易:教材頁137頁：答案：A
答案解釋：股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
139非上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第168頁：答案：B
依法公開發行的證券，如股票、債券、權證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
140在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點評:難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：根據《上市開放式基金業務指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141權證期滿3個工作日仍無法交收成功，中國結算公深圳分公司不再代辦該權證行權交收。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第293頁：答案：A
142證券公司從事證券自營業務，注冊資本最低限額為人民幣五億元。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業務，注冊資本最低限額為人民幣一億元。
143根據現行規則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：A
144證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
自營業務是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券的行為。
145我國證券交易所規定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：A
146按照我國現行交易制度規定，證券交易所內證券交易的競價原則是“價格優先、時間優先”。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第63頁：答案：A
147全國銀行間市場債券回購的結算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第279、280頁：答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。
148認購權證具有期貨和期權的雙重性質。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：B
答案解釋：可轉債具有債權和期權的雙重性質。
149委托指令發出后，如果行情發生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內容代理買賣的交易結果可以不予承認。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第33、34頁：答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結果，這是委托人的義務之一。
150根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第21頁：答案：A
151按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位作為開盤價。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第49頁：答案：A
152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規定，投資者可以同時對一只證券或多只證券辦理轉托管，也可以對一只證券的部分或全部辦理轉托管。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第108頁：答案：A
轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價范圍與上海證券交易所相同。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第52、53頁：答案：B
答案解釋：對于無價格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規定了其發生的情形和有效申報價格范圍。
154就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第7、8頁：答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易;二是委托經紀人代理買賣證券。
155退市公司要終止股份轉讓代辦業務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第137頁：答案：A
156在證券經紀業務中，證券公司要承擔證券交易中的價格風險。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
答案解釋：證券經紀商并不承擔證券交易中的價格風險。
157證券自營業務是指經中國證監會批準經營自營業務的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：A這是自營業務的定義。
158證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
證券公司以自有資金參與所設立的集合資產管理計劃的，應當根據公司章程的規定，獲得公司董事會、股東會或其它授權程序的批準。
159證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規定的交易指令，予以拒絕。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第243頁：答案：A
答案解釋：常識題，這是交易所對融資融券業務的監管內容之一。
160證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業務具有選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。
161在連續競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第65頁：答案：A
答案解釋：這是連續競價時的成交價格的確定原則之一。
162在證券經紀業務中，證券經紀商必須嚴格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
答案解釋：證券經紀業務之客戶指令的權威性。
163按照我國現行規定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結算公司辦理。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第100頁：答案：A
這是特殊法人機構證券賬戶開立的要求。按規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司等特殊法人機構的證券賬戶開立必須直接到登記結算公司辦理。
164登記結算公司按照“銀貨對付”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進行調整。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第296頁：答案：B
答案解釋：登記結算公司按照“銀貨對付”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。
165按照深圳證券交易所的交易規則，非大宗交易的債券和債券質押式回購競價交易單筆申請最大數量應當不超過10萬張。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規則，股票(基金)競價交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股(份)，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量應當不超過10萬張。
166上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第119頁：答案：A
167集合資產管理計劃的管理人員既不保證集合資產管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第199頁：答案：A
證券公司開展資產管理業務禁止對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
168結算備付金利息每季度結算一次，結算日為每季度的最后一個交易日。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第263頁：答案：B
答案解釋：結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日。應計利息計入結算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169投資者參與股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第141頁：答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉讓業務，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
170證券交易交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第259頁：答案：A
171目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365天回購。（）
※專家點評:
難易程度：難頁碼：第248頁：答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
172深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情中有實時最高五個價位買入申報價和數量。（）
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第160頁：答案：A
答案解釋：連續競價期間,即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數量、實時最低五個價位賣出申報價和數量等。
173境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第21頁：答案：B
答案解釋：境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證。（）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第117頁：答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證。
175按照網上增發新股所采用的詢價方法，如果最終確定的發行價比投資者申購的報價低，按投資者的申購價和確定的發行價二者的中間價發售給投資者。（）
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第112頁：答案：B
答案解釋：投資者的申購報價須在規定的詢價區間且等于或高于最終確定的發行價時，方能最終確定其申購權。如果最終確定的發行價比投資者申購的報價低，仍按發行價發售給投資者，多余的申購款如數退還給投資者
176根據我國現行法規，證券經紀商不得代替委托人買賣證券數量、種類、價格，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第35頁：答案：A
答案解釋：證券經紀商不得接受全權委托。
177配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日的股東持股數增加其配股權證。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第116頁：答案：B
答案解釋：配股權證的派發由登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日的股東持股數增加其配股權證。
178證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的5%。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第188頁：答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%。
179若申請開展融資融券業務的客戶為證券公司的股東、關聯人，則證券公司不得向其融資、融券。（）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第224頁：答案：A
180在我國，根據現行交易規則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（）
※專家點評:
難易程度：難頁碼：第47頁：答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權撤消自己的委托或繼續等待成交，一般委托有效期為一天。
第二篇：證券交易模擬試題
1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利
3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。
A.在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B.以資產凈值確定
C.在資產總值的基礎上加一定的手續費 D.以資產總值確定
4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。
A.深圳發展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行
6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結算
7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經
11.關于營業部經紀業務操作規程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。
A.營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號
B.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺應該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。
A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順 序為（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是（）。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。
A.了解交易風險，明確買賣方式
B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核
C.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》
D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。
A.單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅 B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100%
C.當日成交股數/流通股數× 100%
D.單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數
18.在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（）。
A.同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。
A.境內自然人 B.境內法人
C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區的自然人
21.根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是（）。
A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物
B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。
A.當日開盤價 B.該證券發行價 C.零
D.開盤價與發行價的均值
23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。
A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。
A.市場性 B.連續性 C.經濟性 D.公平性
25.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優先原則決定認購成功者 C.按時間優先原則決定認購成功者 D.按客戶優先原則決定認購成功者
26.關于投資者參與上網定價發行時進行新股申購的規則和方法，下列說法錯誤的是（）。
A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單
C.申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效
D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 X X X
27.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權登記日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價發行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則
BSB公司由權證的發行和執行所集的資金分別為（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方
31.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是（）。
A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
32.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內幕信息。
A.公司2名監事發生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產
C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D.公司的股權結構發生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券
34.下列屬于自營業務特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權威性 C.交易行為的自主性 D.業務對象的廣泛性
35.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。
A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標
D.風險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。
A.供求關系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量
37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營
38.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.撤銷相關業務許可
39.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。
A.市場風險 B.合規風險 C.經營風險 D.操作風險
40.集合計劃審計報告應當在每結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
42.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是（）。
A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
43.資產管理業務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產管理人 D.代理人
44.根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是（）。
A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產
C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作
45.下列屬于定向資產管理業務標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業務是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權證。
A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。
A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司
51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。
A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）
52.債券質押式回購交易的申報操作類似于（）。
A.股票交易
B.憑證式國債交易 C.期權交易 D.期貨交易
53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。
A.交易雙方 B.中央結算公司
C.全國銀行同業拆借中心 D.中國結算公司
54.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收
56.中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。
A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶
57.中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算;二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第三篇：《證券交易》考試2012年模擬試題 2
單選題
1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
2按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是（A．合格境外機構投資者選定的托管人
B．合格境外機構投資者自身來源：www.tmdps.cn
C．合格境外機構投資選定的境內證券公司
D．合格境外機構投資者的批準機構
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
3根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是（）。
A．證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（）。
A．履行交割清算義務
B．按規定繳存結算資金
C．按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查
D．按規定報告進行證券買賣的原因
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（）。
A．證券賬號
B．買賣數量
C．委托地點
D．買賣方向
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（）。
A．從證券登記結算公司的收益中提取
B．從證券交易所的業務收入中提取
C．從證券登記結算公司的業務收入中提取
D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B。）
7在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為（）。
A．人民幣0.001元
B．人民幣0.01元
C．人民幣0.005元
D．人民幣1元
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是（）。
A．投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令
B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C．投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D．對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C來源：考試大
9按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日（）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
10目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（）。
A．A股指數
B．綜合指數
C．中小企業板指數
D．基金指數
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
答案解釋：中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。11下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是（）。
A．增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識
B．配備數量適當、質量可靠的交易設施
C．使用合格的交易場所
D．加強交易設施的日常管理和維護保養
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
答案解釋：增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識主要針對的是證券經紀業務的合規風險。
12交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日單只標的證券融資買入額
B．前一交易日單只標的證券融資余額
C．前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量
D．前一交易日市場融資融券交易總量信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
13在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了（）外，都屬于其自律管理內容。
A．行業檢查
B．內部監察
C．法律約束
D．制度建設來源：考試大的美女編輯們
※專家點評:
難易程度：中 頁碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風險的重要環節，是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。自律管理包括行業檢查、內部監察和制度建設。
14證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（）報告。
A．證券登記結算公司
B．中國證監會
C．證券承銷商
D．證券交易所
※專家點評:
難易程度：中 頁碼： 答案：D
答案解釋：會員接受客戶委托時，發現其存在異常交易行為,應當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產管理等交易業務中出現異常交易行為的，也應當及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D
16根據我國證券交易所交易規則，ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（）屬于異常波動。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B
17可轉換債券是指可轉換成（）的債券
A．權證
B．股票
C．基金
D．另一種債券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B
答案解釋：可轉換債券可轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重性質。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是（）。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．選擇經紀商
C．如實填寫開戶書
D．采用正確的委托手段轉載自:考試大[Examda.Com]
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數的編制遵循（）的原則。
A．公平及時
B．公開透明
C．簡便易用
D．高效準確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A．2個月
B．1個月
C．3個月
D．半年
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。
A．自有資金或證券…買賣證券差價
B．客戶資金或證券…手續費收入
C．客戶資金或證券…買賣證券差價
D．自有資金或證券…手續費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉讓價格一般由（）報出。
A．證券公司
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結算機構
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。
A．現金股利和股票股利
B．投票權和表決權
C．權益
D．投資回報
※專家點評:
頁碼：第 1 頁 答案：
C．證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。
30證券交易體現出證券的（）特征。
A．收益性
B．流動性
C．安全性
D．市場性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B 31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（）。
A．1500股
B．1000股 來源：考試大
C．500股
D．100股
※專家點評:
答案：B
交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準。深市B股買賣數額以一手即100股或其整數倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進。滬市B股買賣數額一手為1000股或其整數倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進。
32如果上市證券發生（）等事項，不需進行除息或除權。
A．公積金轉增股本
B．權益分派
C．配股
D．兼并
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據交易所交易規則，上市證券發生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況，需對該證券作除權除息處理。
33某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉債轉換股份數=轉債手數*1000/當次初始轉股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。
A．期貨交易
B．回購交易
C．遠期交易
D．現貨交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B
此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（）賬戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．A字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易
D．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機構投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網上競價發行大大減輕了發行組織工作的壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（）的表現。
A．市場性
B．連續性
C．經濟性
D．高效性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用（）時，身份確認可不由密碼控制。
A．自助委托 來源：www.tmdps.cn
B．電話轉委托
C．網上委托
D．電話自動委托
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關于證券登記結算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（）
A．風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業務量的比例繳納
B．風險保證基金可用于因技術故障、不可抗力等造成的證券登記結算公司的損失
C．風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結算機構業務收入、收益中提取
D．風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設立結算系統風險保證基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算公司的損失。風險保證基金從證券登記結算公司業務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。
40中國結算上海分公司對B股的境內結算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行（），對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行（）。
A．逐項交收……逐項交收
B．凈額交收……凈額交收
C．逐項交收……凈額交收
D．凈額交收……逐項交收
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D 41按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A
42最低結算備付金限額的確定，與（）無關。
A．上月債券回購初始融出資金金額
B．上月買斷式回購到期購回金額
C．上月交易天數
D．上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B
最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發行價的（）以內。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D
44認購權證是由上市公司發行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內購買一定數量該公司股票的（）憑證。
A．選擇權
B．存托
C．債權
D．股權
答案：A
認股權證(Warrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產品。它是由發行人發行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內購買一定數量該公司普通股票的選擇權憑證，實質上它類似于普通股票的看漲期權。
45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B
46下列表述中，正確的是（）。
A．清算與交收統稱為結算
B．清算又稱交收
C．交收簡稱結算
D．清算又稱結算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A
47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經實行過回轉交易制度，下列說法正確的是（）。
A．過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉交易制度
B．過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進行的都是T+0回轉交易制度
C．過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉交易制度
D．過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉交易制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B
答案解釋：過去我國B股曾經實行T+0回轉交易，現在債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易，即T+1回轉交易。
48投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C
49在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟
A．清算交收
B．市場定價
C．確認成交
D．審核認定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C
50某證券公司注冊資本為1億元，根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》的規定，其最多可以開立的證券自營賬戶為（）。
A．2個
B．5個
C．15個
D．20個
※專家點評:
難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D
開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個 51在我國內地，（）與結算參與人之間進行（）凈額結算
A．證券交易所……雙邊
B．證券登記結算機構……雙邊
C．證券登記結算機構……多邊
D．證券交易所……多邊
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
答案解釋：在我國，中國證券登記結算公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，根據交易所的交易結果及其它非交易數據，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額清算。
52根據有關規定，配股權證由（）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監會
D．證券登記結算公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
配股權證的派發程序與分紅派息中的紅股派發過程基本一致。
53下列關于標準券的說法正確的是（）。
A．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
B．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
C．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
D．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B
標準券是一種虛擬的回購綜合債券。來源：www.tmdps.cn
54全國銀行間市場質押式正回購方的權利不包括（）
A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
B．回購期間的債券質權
C．收取回購期間的債券利息
D．按合同約定獲得融入的資金款項
※專家點評:
頁碼：第 247 頁 答案：B
回購期間的債券質權屬于逆回購方。
55證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（）。
A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B
其他三項都屬于代辦業務。
57（）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證監會派出機構
B．證券交易所
C．負責客戶信用資金存管的商業銀行
D．證券登記結算機構
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：應計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結算參與人參與權證結算業務，均須開立（）賬戶，用于權證交易與行權的證券交收。
A．結算備付金賬戶
B．證券交收賬戶
C．權證交收履約保證金賬戶
D．權證交收賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
60根據市場需要，（）可以調整即時行情發布的方式和內容。
A．證券登記結算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券信息公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B 多選題
61下列有關上海市場A股資金結算的表述中，正確的有（）。
A．中國結算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算
B．中國結算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續費用
C．交易閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到中國結算上海分公司
D．中國結算上海分公司在清算完成后，向交易所發出結算指令
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC考試大論壇
答案解釋：中國結算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關費用;中國結算上海分公司在清算完成后，向結算單位發出結算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（）。
A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數量×買入價格)×100%
C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：CD
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料包括（）。
A．已在營業部開立的普通證券賬戶
B．已在營業部開立的普通資金賬戶
C．住址證明
D．融資融券擔保品證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：ABCD
64按照現行規定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是（）。
A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B．復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C．停牌期間，可以接受新的申報
D．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：ABCD
65下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。
A．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生
B．滬深證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價
C．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D．前收盤價可能成為當日收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：CD
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產生的，以連續競價方式產生。
66年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（）等。
A．認購證發行
B．按市值配售
C．與儲蓄存款單掛鉤發行
D．累計投標詢價發行
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：BD
67證券的流動性是證券市場生存的條件。（）可以反映證券市場的流動性。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：AB
答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
68關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（）。
A．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B．由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C．中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
D．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：ACD
答案解釋：由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務。
69證券公司從事自營業務，證券自營業務規模不得超過凈資本的200%，“證券自營業務規模”是指證券公司持有的（）投資按成本價計算的總金額。
A．非貨幣投資基金
B．債券
C．可轉換債券
D．人民幣普通股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：AD
答案解釋：“證券自營業務規模”，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（）。
A．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價
B．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生
C．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生
D．上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：
BCD 71我國滬、深交易所開展證券質押式回購交易以來采用的報價方式有（）。
A．以回購期資金的利息收入報價
B．以百元面值國債到期回購價報價
C．以日收益率報價
D．以年收益率報價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：BD
72結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（）。
A．沒收結算參與人的賣空利得轉載自:考試大-[Examda.Com]
B．按賣空金額的1%收取賣空違約金
C．要求結算參與人及時補購賣空權證
D．動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 答案：ACD
按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經營機構自營買賣的對象（）。
A．包括上市證券
B．包括非上市證券
C．僅限于上市證券
D．僅限于非上市證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：AB
74可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（）。
A．股東人數不少于3000人
B．在交易所上市交易滿3個月
C．融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發行公司已完成股權分置改革
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：BD
答案解釋：應當符合條件包括：股東人數不少于4000人;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（）。
A．配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
B．上市公司的配股方案要經股東大會審議通過
C．目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
D．配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：ABCD
76凈額清算方式的主要優點有（）。
A．防止風險積累
B．防止買空賣空行為的發生
C．提高清算效率
D．簡化操作手續
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：CD
答案解釋：銀貨對付原則可防止風險積累以及買空賣空行為的發生。
77按照我國現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（）。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價
B．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：AD
答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
78上海證券交易所實行全面指定交易后，（）。
A．投資者領取股息時要以賣出方申報
B．送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領到股息
D．紅利不再掛牌
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：BCD
79按深圳證券交易所規定，以下關于交易單元的說法正確的是（）。
A．會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
B．會員可只可通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網關進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：AD
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（）。
A．信用證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．融券余額專用賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
※專家點評:
頁碼：第 296 頁 答案：ABD
見融資融券業務的清算與交收。
81在權證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現在（）。
A．對于權證的行權，均由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權
B．在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
C．對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”
D．中國結算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：AB
答案解釋：對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”;對于權證的行權，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”，而由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權;在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區別主要有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（）。
A．上市公司股權結構發生重大變化
B．上市公司1/4監事發生變動
C．上市公司董事長突然死亡
D．上市公司發生重大債務
難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：ACD
答案解釋：公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于內幕信息。
83在證券經紀業務關系中，委托人的義務有（）。
A．接受交易結果
B．履行交割清算義務
C．全權委托經紀商代理交易
D．按規定繳存交易結算資金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：ABD
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權委托。
84關于證券賬戶，下列說法正確的是（）。
A．證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的 B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C．證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D．證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：AC
答案解釋：證券賬戶是中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
85在下列四個關于“時間優先”競價的表述中，正確的是（）。
A．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序
B．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
C．申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機接受申報的時間確定
D．同價位申報，按申報時序決定優先順序
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：CD
答案解釋：時間優先原則表現為：同價位申報，依照申報時序決定優先順序。電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經紀商接到書面憑證的順序排列。
86我國證券交易所中的普通席位是經營（）等買賣的席位。
A．債券
B．B股
C．基金
D．A股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：ACD
答案解釋：根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有（）。
A．投資者買進證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
B．投資者賣出證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
C．投資者買進證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
D．投資者賣出證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：BC
88關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范。以下說法正確的（）。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支
B．集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產
C．證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應集中在專用席位上進行
D．證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：BC
集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃的資產中列支，集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支;證券公司應當委托依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認
89關于認股權證，以下說法正確的有（）。
A．認股權證的交易方式與股票類似
B．認股權證的持有者可以在規定的期限內以事先確定的價格買入發行公司發行的股票
C．認股權證具有一定的權利，故也有交易的價值
D．認股權證具有債權的性質
※專家點評:
頁碼：第 5 頁： 答案：ABC
認股權證具有期權的性質。
90根據《深圳證券交易所交易規則》的規定。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（）。
A．對手方最優價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D．本方最優價格申報 ※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：ABCD 91境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。
A．單位介紹信或街道證明
B．證券賬戶注冊申請表
C．本人身份證及復印件
D．住址證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：BC
92下列關于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是（）。
A．回購期限的計算單位為天
B．資金清算單位為元
C．債券結算單位為手
D．回購交易單位為萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：ABD債券結算單位為萬元。
93關于網上競價發行，下列說法正確的有（）
A．新股競價發行在國外指的是一種由多個承銷機構通過招標確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式
B．網上競價發行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現了發行市場與交易市場的平穩對接
C．新股競價發行是國際證券界發行證券的通行做法，也稱招標購買方式
D．網上競價發行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：ABCD
94關于全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（）。
A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額100萬元
C．2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：BC
答案解釋：2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
95下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有（）。
A．客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險
B．客戶委托買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風險
C．客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴而導致的風險
D．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：ABCD
答案解釋：管理風險主要是指證券營業部在經紀業務經營中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經濟損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險。2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險。3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險。4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險。5.無權或越權代理而造成的風險。6.交收失誤引起的風險。
96關于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）。
A．開立機構權證賬戶的開戶費是100元/戶
B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶
C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：BCD
97在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括（）。
A．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業務
D．保證受托證券交易按時完成 ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：ABC
98深圳證券交易所目前公布的指數包括（）等。
A．中小企業板指數
B．深證B股指數
C．深證基金指數
D．深證紅利指數
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：ABC
深圳交易所目前公布的指數包括：深證成分指數、深圳綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證新指數、中小企業板指數、深證基金指數。
99上海證券交易所B股的一般結算會員包括（）。
A．B股的境外代理商
B．B股托管銀行
C．獲得B股經紀商資格的證券經營機構
D．B股機構投資者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：AB
答案解釋：獲得B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后成為基本結算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結算會員。
100下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有（）。
A．證券交易監管費
B．證券交易所手續費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經紀傭金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：ABCD
投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費和證券交易所監管費等組成。
101下列有關新股競價發行的說法，正確的有（）。
A．競價發行是我國的特有做法
B．競價發行是國外通行做法
C．由一家承銷機構確定發行價格
D．在國外競價發行方式也稱招標購買的方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：BD
新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。
102證券公司的投資決策機構負責確定（）。
A．投資品種
B．可承受的風險限額
C．資產配置策略
D．自營業務規模
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：AC
答案解釋：董事會根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，投資決策機構負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
103證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括（）。
A．當上市公司或其關聯公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權委托
D．內幕交易
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：ABD
答案解釋：我國《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第15條作出規定：上市公司及其關聯公司持有該證券經營機構10%以上股份的，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權委托是經紀業務的要求。
104中國結算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規則正確的有（）。
A．違約方承擔的違約責任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：AD
答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風險基金。
105金融期貨主要包括（）。
A．利率期貨
B．股權類期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。
106按照現行規定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。
A．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰，但最高不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D．上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的1‰，起點為1元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：CD
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有（）。
A．向債券發行人要求提前兌付
B．將債券轉換成普通股股票
C．持有至償還期滿收回本金和利息
D．在證券交易市場上拋售
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：BCD
108質押式債券回購交易的實質內容是：（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．逆回購方
B．正回購方
C．融資者
D．融券者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：BC
109下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。
A．前收盤價可能成為當日收盤價
B．滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價
C．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生
D．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：AD
深證所的收盤價通過集合競價方式產生，收盤集合競價產生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
110按照中國證券業協會發布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：ABD
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶屬于代辦業務。111下列行為中屬于內幕交易行為的包括（）。
A．內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券
C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易
D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據此買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：ABCD
112下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發展的歷史事實（）。
A．新中國證券交易所的正式開業始于1990年
B．新中國證券交易市場的建立始于1990年
C．股權分置改革始于2006年4月底
D．我國證券市場國際化始于1995年
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：BCD
答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發行國際債券，也就是1982年。
113關于現階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（）。
A．網上發行結束后，證券登記結算公司完成上網發行新股股東的股份登記
B．申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發行人
C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果
D．如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結果
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：AC
答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給主承銷商。
114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（）。
A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價交易
D．市價交易
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：AB
115定向資產管理合同中至少包括（）。
A．客戶資產的管理方式和管理權限
B．各類風險揭示
C．當事人的權利和義務
D．客戶資產的清算返還事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：ABCD
116證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）。
A．投資偏好
B．風險承受能力
C．收入狀況
D．資產狀況
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：ABCD
117我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（）。
A．B股
B．國債
C．A股
D．基金
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：BCD
答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（）。
A．必須經證監會和人民銀行的批準
B．證券公司融資融券業務的決策應集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定
D．證券公司各分支機構應承擔融資融券業務的管理職責
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：BC
開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規原則，證券公司開展融資融券業務必須經證監會批準。BD選項考察集中管理原則;
119我國證券交易所現行競價方式有（）。
A．連續競價
B．拍賣競價
C．集合競價
D．招標競價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）。
A．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失
B．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
C．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
D．最近2年連續虧損
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：CD
答案解釋：公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況屬于重大事件，應該披露臨時報告;因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常的，應作其他特別處理。判斷題
121我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：A
122證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A
123全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 254 頁： 答案：B
答案解釋：全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。
124通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：A
125證券經紀商可以將客戶股票借給他人做擔保物。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 87 頁： 答案：B
126對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格最小變動單位。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 51 頁： 答案：A
127根據競價原則，在證券買賣撮合中，同位價申報競價依照申報時序決定優先順序。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A
128證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 77 頁： 答案：A
129對其他會員的活動進行監督是證券交易所會員的權利之一。（）
※專家點評: 頁碼：第 18 頁： 答案：A．見證券交易所會員的權利和義務。
130證券交易資金清算時，不同清算期發生的資金不能合并計算。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261 頁： 答案：A
答案解釋：不同清算期發生地價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計算。
131認購權證只能在證券交易所內進行交易。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：B
答案解釋：權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規定，會員取得席位后，只能向交易所申請設立1個交易單元。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 24 頁： 答案：B
答案解釋：深圳證券交易所規定，會員取得席位后，可根據業務需要，向交易所申請設立1個或1個以上交易單元。
133中國結算上海分公司按照凈額結算原則，對結算參與人當日的證券買賣進行軋差計算，產生清算金額。（）
※專家點評: 頁碼：第 259 頁 答案：A．清算金額=凈賣金額-凈買金額。
134在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定，申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 67 頁： 答案：A
135我國現行制度規定，委托人在得到證券經紀商同意后可以任意透支。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：B
136在證券經紀業務中，提高差錯或糾紛的處理效率是減少經紀業務交易差錯風險損失的有效手段。（）
※專家點評: 難易程度：中 頁碼： 答案：A
答案解釋：交易差錯風險的防范：①嚴格操作規程.②提高員工素質.③嚴格內部管理.④提高差錯或糾紛的處理效率.137只有取得權證結算資格的證券公司才可以辦理代理結算和擔保結算業務。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 290 頁： 答案：A
答案解釋：取得權證交易資格的證券公司可以申請權證結算資格，未取得權證結算資格的結算參與人可選擇代理結算模式或擔保結算模式。
138在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。（）
※專家點評: 頁碼：第 119 頁： 答案：A．這是新股競價發行的定義。
139證券經紀商可以讓委托人任意透支，一旦發生虧損，由委托人承擔責任。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：
B．證券經紀商應承擔責任。
140根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金。（）
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存入足額的申購資金。
141權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×110%×行權比例。（）
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：B
答案解釋：權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×125%×行權比例。
142登記結算公司按照“凈額清算”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 296 頁： 答案：B
答案解釋：登記結算公司按照“銀貨對付”原則全面調整結算制度時，融資融券交易交收違約處理將做相應調整。
143證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險控制能力。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 223 頁： 答案：A
144證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：有形席位申報需要向證券交易所派駐場內交易員。
145證券交易所交易席位的實質，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。
146證券經紀業務可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁： 答案：A
147按照上海證券交易所的規定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 117 頁： 答案：A
148集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 206 頁： 答案：B
答案解釋：集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
149根據我國現行規定，投資者須在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 31 頁： 答案：B
根據我國現行規定，投資者須在證券經紀商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結算資金賬戶。辦理資金帳戶時需出示本人同名證券賬戶卡及其復印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：B
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而更有利于證券發行的順利進行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發生。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261，262 頁： 答案：B
答案解釋：錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割，這是清算、交收業務的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行。
152上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構投資者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
153市價委托的缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 38 頁： 答案：A
154證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。
※ 專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁： 答案：A
155證券公司在受理客戶買賣委托時，因審核憑證不慎而造成的風險是證券經紀業務的管理風險之一。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：A
156在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結資金后，如超過最低結算備付金限額，結算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 264 頁： 答案：A
157上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 41 頁： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 114 頁： 答案：A
159每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點評: 答案：A．兩個交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
160只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權限管理制度，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
161高效原則是我國《證券法》規定的證券交易的三原則之一。
※專家點評: 頁碼：第 2 頁： 答案：
B．《證券法》規定交易的三原則是“公開、公平和公正”。
162在全國銀行間市場，證券公司應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 279 頁： 答案：B
答案解釋：在全國銀行間市場，商業銀行應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算。
163證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點評: 難易程度：難 頁碼：第 222 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發行的順利進行。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：A
165證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 27 頁： 答案：A
166證券公司應建立健全經紀業務的實時監控系統，對營業部資金劃撥、證券轉移、交易活動進行實時監控，并對異常資金流轉、異常證券轉移、異常交易及違規行為實時預警。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 65 頁： 答案：A
證券公司對所屬營業部證券經紀業務內部控制的主要內容和要求之一。
167網上競價發行借助證券交易網絡，使整個發行過程高效、安全。
※ 專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：A
答案解釋：網上競價發行屬于網上發行，整個過程安全、高效。
168進行上海證交所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 253 頁： 答案：B
進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”。
169嚴格而言，證券是用來證明證券持有人有權取得財產性收入的憑證。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：A
170證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證監會可以責令其改正，并視情節輕重給予處分。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分。
171在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按事先規定的申購單位股數確定為一個申報號，連續排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認購者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按事先規定的申購單位股數確定為一個申報號，連續排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認購者。
172我國證券交易所市場指數設置和編制的具體方法由中國證監會規定。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：B
答案解釋：我國證券交易所市場指數設置和編制的具體方法由證券交易所規定。
173在LOF發行結束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統進行基金的申購和贖回。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 125 頁： 答案：B
答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。
174根據內幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內幕交易行為。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：B
答案解釋：根據內幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內幕交易行為，而不管其行為導致什么樣的后果。
175證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 173 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司應定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
176全國銀行同業拆借中心根據證券登記結算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B
答案解釋：拆借中心根據中央國債登記結算有限公司(以下簡稱“中央結算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經紀業務中，投資者可以自由地選擇證券經紀商作為代理自己買賣證券的受托人。
※專家點評: 頁碼：第 33 頁 答案：A．這是投資者的權利之一。
178證券登記結算機構負責證券賬戶的設立、上市證券交易的結算等業務。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11，12 頁 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結算公司根據證券公司信用證券賬戶的成交記錄進行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 295 頁： 答案：B
答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結算公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應收、應付凈額，并將清算結果發送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁：
答案：A
第四篇：2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.證券公司證券自營業務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
答案：C
4.對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大
答案：C
5.下列不屬于證券自營業務特點的是
A、決策的自主性 B、價格的波動性
C、交易的風險性 D、收益的不穩定性
答案：B
6.證券自營業務的禁止行為包括________。
A． 內幕交易
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業務與代理業務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
答案：ABCDE
7.證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
答案：ABCE
8.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核答案：ABCD
9.下列屬于內慕信息的有________。
A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化
B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發行人發生重大債務
D． 發行人發生重大虧損
E． 公司股權結構發生重大變更
答案：ABCDE
10.證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
答案：ABCD
11.證券自營業務風險的種類有
A、市場風險
B、違約風險
C、公司風險
D、經營風險
E、法律風險
答案：ADE
單項選擇題
1.根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。
A.國債B.股票
C.基金D.企業債券
2.________不是證券經紀商應發揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務
C.獲取一定的利潤D.穩定證券市場
3.________不是委托人的權利與義務。
A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查
B.在經紀商同意條件下可透支交易
C.接受交易結果
D.履行交割清算義務
4.________不是經紀商的權利與義務。
A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業務
C.為客戶保密D.代理客戶決策
5._______不得開立B 股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業務。
A.股東名冊登錄B.交易過戶
C.發放現金紅利D.非交易過戶
7._______形式不屬于自助委托。
A.當面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠程終端委托
8.證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費用。
A.委托手續費B.傭金
C.承銷費D.過戶費
10.____________不是證券經營機構的監督檢查機構。
A.證券經營機構自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門
參考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶
A.一級B.二級C三級D初始
答案：B
2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）
A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值
答案：C
3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）
A.在交易所上市滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數不少于1000人
D.近3個月日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
答案：D
4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（）計算
A．發行價格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息
A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件（）
A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；
B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；
C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；
D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億
元以上；
E.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現金抵券C買券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴格控制業務集中度的有關規定有（）
A對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
答案：ABD
第五篇：證券交易試題
判斷題：正確的選A錯誤的選B
1.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。()
2.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。()
3.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。()
4.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。()
5.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。()
6.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。()
7.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。()
8.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。()
9.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。()
10.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。()
參考答案：1-10BBBBB,BABAA
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