第一篇：證券交易 模擬 1
2009年證券交易全真模擬試題(二)[ 單選題(共70題,每題0.5分共計(jì)35分)
1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位、A、1手 B、10手C、100手D、1000手
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易、這是（）原則、A、公開B、公平C、公正 D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、A、抵押品 B、質(zhì)押物C、交換物D、本金
4、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）、A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
5、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A、全部成交B、部分成交C、不成交 D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）、A、看跌期權(quán)B、看漲期權(quán) C、利率期權(quán) D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）
A、靈活性 B、收益性 C、持久性 D、穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成、A、公式考試大收集整理 B、折算率 C、面值 D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券、A、國債 B、股票 C、基金 D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有________的性質(zhì)
A． 債券 B． 股權(quán) C． 期權(quán) D．期貨
11、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用D、也不能使用
12、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）
A、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之
一、A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為（）個月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、公司債 C、轉(zhuǎn)債 D、股票
18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)、A． 中國證監(jiān)會 B． 中國紀(jì)委 C． 全國人民代表大會 D． 國務(wù)院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)、A、交易手續(xù)簡單 B、費(fèi)時少 C、比較分散 D、流動性強(qiáng)
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）、A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
D、職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理 D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、（）不得開立B股帳戶、A、外國法人、自然人和其他組織 B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶、A、交易性過戶 B、非交易性過戶 C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A、當(dāng)日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、A、1個月B、25天 C、2個月 D、90天
30、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知、A、30日 B、40日 C、20日 D、10日
31、目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、債券
32、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件、A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種、A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn) B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員、A、發(fā)行人的打字員B、出租車司機(jī)
C、通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率、A、市場利率 B、市場價(jià)格C、風(fēng)險(xiǎn) D、面值
37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、A、市場性 B、連通性 C、經(jīng)濟(jì)性 D、公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn) B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個工作
日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報(bào)告、A、7 B、15 C、20 D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、A． 合法性和公正性 B． 真實(shí)性和公開性 C． 合法性和真實(shí)性 D． 公正性和公平性
41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）、A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 B、分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理 D、財(cái)務(wù)收支管理
42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A、一級清算模式 B、二級清算模式 C、三級清算模式 D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的（）、A、上市公司 B、證券公司 C、商業(yè)銀行 D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、A、一級清算 B、二級清算 C、三級清算 D、四級清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、A、制度、監(jiān)察和自律管理 B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察 D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、A、當(dāng)日交收 B、次日交收 C、特約日交收 D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件、A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) D、市場風(fēng)險(xiǎn)
非市場風(fēng)險(xiǎn)
51、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業(yè)債券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）、A、地方債券 B、歐洲債券C、國際債券 D、金融債券
52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為、A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（）、A、第三市場 B、第四市場 C、店頭市場 D、證券交易所
54、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）、A、財(cái)務(wù)收支管理 B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的（A、風(fēng)險(xiǎn) B、收益率 C、成本 D、流動性
57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）、A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、股票 C、可轉(zhuǎn)換債券 D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定、A、中國證監(jiān)會 B、地方證管辦 C、中國人民銀行 D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、A． 股票 B． 債券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4
62、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）、A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種、A、回購期限B、回購利率 C、回購主體 D、回購場所
64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（），上市公司董事會須在決議后3個工作日內(nèi)向社會公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%、A、80 B、70 C、60 D、50
66、董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前（）天公布召開股東大會的通知、A、15 B、30 C、45 D、60
67、證券回購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、A、優(yōu)先股票 B、基金證券 C、有價(jià)證券 D、可轉(zhuǎn)換債券
68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）
A、股票B、國債C、轉(zhuǎn)債D、公司債
69、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）
A、證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)考試大收集整理
C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）
A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D、硬件管理、軟件管理
第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計(jì)30分)1 證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（）的可能
A 全部成交 B 推遲成交C 不成交 D 部分成交證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用
A 充當(dāng)證券買賣的媒介 B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券 D 提供咨詢服務(wù)現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（）
A 拍賣競價(jià) B 招標(biāo)競價(jià)C 集合競價(jià) D 連續(xù)競價(jià)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（）
A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金 三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心 E 投資者 清算 交割 交收中的禁止行為包括（）
A 資金透支 B 提取存款 C 實(shí)物券欠庫 D 交收指令對盤根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）
A 清算價(jià)款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算下面的（）屬于證券交易
A 股票交易 B 債券交易C 基金交易 D 存貨單交易 E 房屋交易根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會決議的打字員 B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員 D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師投資者委托買賣證券時要支付（）
A 委托手續(xù)費(fèi) B 傭金 C 過戶費(fèi) D 印花稅 在證券交易所連續(xù)競價(jià)時，成交價(jià)格的決定原則為（）
A 產(chǎn)生最大成交量 B 最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時的最低賣出申報(bào)價(jià)格時，取即時揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時的最高買入申報(bào)價(jià)格時，取即時揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位集合競價(jià)時的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時滿足（）條件
A 成交量最大 B 最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）
A 公開 B 公平C 公正 D 誠實(shí)信用 債券交易的主要品種有（）
A 個人債券 B 公司債券 C 單位債券D 金融債券 E 政府債券證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（）等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度 B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C 壞賬準(zhǔn)備 D 崗位責(zé)任制現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（）
A 拍賣競價(jià) B 招標(biāo)競價(jià) C 集合競價(jià)D 連續(xù)競價(jià) 股票交易中的競價(jià)方式有不同的形式，它們是（）
A 口頭競價(jià) B 信函競價(jià) C 書面競價(jià) D 電報(bào)競價(jià) E 電腦競價(jià)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）
A 委托人 B 受托人 C 授權(quán)人 D 代理人 按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型
A 自然人帳戶B 法人帳戶 C 境外投資者帳戶 D 基金帳戶 E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C 違約風(fēng)險(xiǎn) D 政治風(fēng)險(xiǎn) 上市公司年度報(bào)告中的公司簡況主要包括（）
A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼 B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真 D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼 E 公司法定中 英文名稱及縮寫 下述（）說法是正確的
A 自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為
B 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券 D 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的A 制度 B 監(jiān)察 C 自律管理 D 崗位責(zé)任制可轉(zhuǎn)換債券具有（）的性質(zhì)
A 回購 B 股權(quán) C 債權(quán) D 貼現(xiàn)（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn) 資金 D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本 在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）
A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特別席位 E 證券席位
上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?/p>
A 證券交易所 B 公司所在地 C 有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D 以上皆是
下面的（）屬于證券交易
A 房屋交易 B 債券交易 C 存貨單交易 D 基金交易 E 股票交易
證券清算中，（）
A 清算價(jià)款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算考試大收集整理
證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）
A 交易行為的自主性 B 選擇交易品種的自主性 C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價(jià)格的自主性
證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有（）
A 公開 B 充分 C 公平D 公正 E 及時
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 購買力風(fēng)險(xiǎn) C 政治風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)
證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）
A 凈額清算原則 B 差額清算原則 C 錢貨兩清原則 D 款券兩訖原則
在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（）
A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 無形席位 40（）行為屬于操縱市場行為
A 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 41 證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）
A 客戶需求調(diào)查 B 對客戶的一般化服務(wù) C 對客戶的個性化服務(wù) D 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）
A 股東大會同意本次配股的決議 B 法律意見書 C 中國證監(jiān)會同意配股的函
D 配股說明書 E 配股承銷協(xié)議書
證券的柜臺自營買賣（）
A 通常交易量較小 B 僅為債券買賣 C 費(fèi)時較多 D 比較集中
營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）
A 設(shè)備備份 B 資料備份C 程序與步驟 D 通訊聯(lián)絡(luò)
我國禁止將回購資金用于（）
A 固定資產(chǎn)投資B 調(diào)劑寸頭 C 期貨市場投資 D 股本投資
46（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為
A 集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）
A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B 財(cái)務(wù)狀況變動表 C 比較式利潤表及利潤分配表 D 會計(jì)報(bào)表附注
E 審計(jì)意見
證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）（）和（）等方面的內(nèi)容
A 事先預(yù)警 B 實(shí)時監(jiān)控 C 事后監(jiān)查 D 行業(yè)檢查
根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）
A 證券回購的券種 B 證券回購的交易時間 C 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________
A．利率期貨 B． 國債期貨 C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨 D． 商品期貨 E． 外匯期貨
將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的A 收益性 B 信譽(yù)高C 流動性好 D 流通規(guī)模大
證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）
A 出納差錯 B 交易差錯 C 事故性差錯 D 責(zé)任性差錯
證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（）
A 提供證券交易行情 B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式 C 提供合法的信息咨詢服務(wù) D 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目 A T日存款 B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）
A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C 提出對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求 D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
投資者發(fā)出委托指令的形式有（）
A 當(dāng)面委托 B 代理委托 C 電話委托 D 函電委托 E 自助委托
證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（）
A 交易手段高效化 B 服務(wù)功能自動化 C 信息管理智能化 D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
債券回購交易對各類非銀行金融機(jī)構(gòu)來說，可以通過它來達(dá)到（）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的
A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu) B 調(diào)劑頭寸 C 套期保值 D 增加資金供應(yīng)
禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易
A 租券 B 借券 C 自有債券 D 轉(zhuǎn)債
下面的陳述中（）是正確的
A 開放式基金的申購價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)
B 開放式基金的申購價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)
C 開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D 開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)1 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營
A 正確 B 錯誤 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本
A 正確 B 錯誤 開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
A 正確 B 錯誤 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債 基金
A 正確 B 錯誤 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競價(jià)決定的A 正確 B 錯誤 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性
A 正確 B 錯誤 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為
A 正確 B 錯誤 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時間是由證券公司和投資者商定的A 正確 B 錯誤 從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主
A 正確 B 錯誤 從
該文章轉(zhuǎn)載自無憂考網(wǎng)：http://www.51test.net/show.asp?id=598887&Page=7事自營業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性
A 正確 B 錯誤 在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以 A 正確 B 錯誤 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)
A 正確 B 錯誤 個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯誤證券交易所管理人員可以開立股票賬戶
A 正確 B 錯誤 證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券
A 正確 B 錯誤 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的 用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理
A 正確 B 錯誤 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作
A 正確 B 錯誤 系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管
A 正確 B 錯誤 證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
A 正確 B 錯誤 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)
A 正確 B 錯誤 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國債 基金
A 正確 B 錯誤 證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣
A 正確 B 錯誤 對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10% A 正確 B 錯誤 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面
A 正確 B 錯誤 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為
A 正確 B 錯誤 證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單 清晰 費(fèi)時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)
A 正確 B 錯誤 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種
A 正確 B 錯誤 欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）” 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等
A 正確 B 錯誤 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為
A 正確 B 錯誤 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)
A 正確 B 錯誤
在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的 A 正確 B 錯誤
證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1 A 正確 B 錯誤
在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次
A 正確 B 錯誤
機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米
A 正確 B 錯誤
證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；不得以承包 租賃方式經(jīng)營
A 正確 B 錯誤
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊 報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年
A 正確 B 錯誤
證券經(jīng)紀(jì)商可以對大戶或超級大戶融資
A 正確 B 錯誤
證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶
A 正確 B 錯誤
非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅
A 正確 B 錯誤
在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶
A 正確 B 錯誤
投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托
A 正確 B 錯誤
證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物
A 正確 B 錯誤
委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托
A 正確 B 錯誤
如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息
A 正確 B 錯誤
認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的A 正確 B錯誤
證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營
A 正確 B 錯誤
客戶管理主要包括客戶的開發(fā) 客戶資料管理 客戶需求調(diào)查等內(nèi)容
A 正確 B 錯誤
證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間 條件自主決定其買賣證券的交易方式
A 正確 B 錯誤
內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為
A 正確 B 錯誤
系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件 數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手
A 正確 B 錯誤 51 加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一
A 正確 B 錯誤
在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金
A 正確 B 錯誤
證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入
A 正確 B 錯誤
證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)
A 正確 B 錯誤
差額結(jié)算是證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一
A 正確 B 錯誤
證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位
A 正確 B 錯誤
委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支
A 正確 B 錯誤
投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券
A 正確 B 錯誤
在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式
A 正確 B 錯誤
客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令
A 正確 B 錯誤
我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的A 正確 B 錯誤
證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易 這是由回購交易的自身特性所決定的A 正確 B 錯誤
目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
A 正確 B 錯誤
證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入
A 正確 B 錯誤
證券營業(yè)部的遷址 轉(zhuǎn)讓，負(fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)上報(bào)批準(zhǔn)
A 正確 B 錯誤
回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶
A 正確 B 錯誤 考試大收集整理
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年
A 正確 B 錯誤
委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令
A 正確 B 錯誤
目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬 深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場
A 正確 B 錯誤
在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
A 正確 B 錯誤
單選題答案:
（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多選題答案:
（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）A;B;C;（12）A;C;D;（13）A;C;D;（14）A;C;D;E;（15）B（16）A;C;D;
（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;
（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;
（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;
判斷題答案:
（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）
第二篇：證券交易模擬試題
1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會 B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是（）。
A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定
C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定
4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行
6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算
7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)
11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。
A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認(rèn)購配號及中簽號
B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。
A.每日股票交割單 B.買賣成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時間分別為：甲 的賣出價(jià)10.70元，時間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時間13：40;丙的賣出價(jià)10.75 元，時間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（）。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。
A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
18.在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機(jī)會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價(jià) 19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。
A.同一時點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序 C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時序
20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。
A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人
C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區(qū)的自然人
21.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（）。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
22.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（）。
A.當(dāng)日開盤價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零
D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A.市場性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性
25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）。
A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C.申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效
D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X
27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則
BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方
31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。
A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
35.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動。
A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場秩序 D.交易量
37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營
38.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。
A.市場風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)
40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（）。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人
44.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。
A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作
45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。
A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。
A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司
51.以資融券者在回購交易開始時，其申報(bào)買賣部位為（）。
A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）
52.債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于（）。
A.股票交易
B.憑證式國債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易
53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。
A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司
C.全國銀行同業(yè)拆借中心 D.中國結(jié)算公司
54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動交收 B.會計(jì)日交收 C.時點(diǎn)交收 D.定期交收
56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。
A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶
57.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第三篇：2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
答案：C
4.對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大
答案：C
5.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是
A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性
答案：B
6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 內(nèi)幕交易
B． 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
答案：ABCDE
7.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
答案：ABCE
8.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案：ABCD
9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
答案：ABCDE
10.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
答案：ABCD
11.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A、市場風(fēng)險(xiǎn)
B、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、公司風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E、法律風(fēng)險(xiǎn)
答案：ADE
單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。
A.國債B.股票
C.基金D.企業(yè)債券
2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)
C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場
3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易
C.接受交易結(jié)果
D.履行交割清算義務(wù)
4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.為客戶保密D.代理客戶決策
5._______不得開立B 股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.股東名冊登錄B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶
7._______形式不屬于自助委托。
A.當(dāng)面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托
8.證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費(fèi)用。
A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金
C.承銷費(fèi)D.過戶費(fèi)
10.____________不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門
參考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶
A.一級B.二級C三級D初始
答案：B
2.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）
A.收盤價(jià) B.前一日平均收盤價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值
答案：C
3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）
A.在交易所上市滿2個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
答案：D
4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計(jì)算
A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息
A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；
C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億
元以上；
E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）
A對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
答案：ABD
第四篇：模擬證券交易的總結(jié)
模擬證券交易的總結(jié)
先前，說起“證券”一詞，我并不陌生，不過對于證券本身，其實(shí)卻是知之甚微的。為了近距離地接觸到證券以填補(bǔ)自己在此方面的一些空白，這學(xué)期我選修了《證券投資》這門課程，進(jìn)而得以對證券本身，有了初步的了解。
學(xué)習(xí)過程中，在老師以及同學(xué)的不可或缺的指導(dǎo)和說明之下，我滿懷著好奇的心理，第一次順利地進(jìn)入了模擬的證券交易場所。隨后我選定白云山A(000522)、中關(guān)村(000931)、中國聯(lián)通(600050)三支股票為買賣的股票,進(jìn)行了模擬炒股操作。在整個模擬操作過程之中，我對股票的交易，有了簡單基本的認(rèn)知并且加深了自己對課堂上老師所講內(nèi)容的理解。以下，我想主要以白云山A為例，簡要地談?wù)勛约罕敬文M交易的大致過程、收益與損失情況以及自身的一些經(jīng)驗(yàn)感受等，請君為我傾耳聽:
模擬證券交易的簡要過程
3月份下旬,我正式進(jìn)行模擬炒股，采用的是同學(xué)所介紹的同花順模擬軟件，模擬炒股的大致步驟如下：
第一，選定自己的股票。
老實(shí)交代，以前我基本沒接觸過證券，對股票自然也是不太了解。在進(jìn)行了簡單的詢問和分析后，我選擇了中關(guān)村，白云山A和中國聯(lián)通三支股票。
以白云山A(000522)為例，從公司來看，廣州白云山制藥股份有限公司是創(chuàng)業(yè)于1973年，1992年11月經(jīng)廣州市人民政府批準(zhǔn)，由廣州白云山制藥總廠等五家企業(yè)通過改制成立股份制企業(yè)，1993年11月作為廣州市首批上市公司之一在深圳證券交易所掛牌上市，現(xiàn)擁有總股本4.69億元。2007年銷售規(guī)模達(dá)36.1億元，2008年銷售規(guī)模超過40億元。公司專注于制藥業(yè)，業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)和經(jīng)營多種劑型的中西成藥、化學(xué)原料藥、外用藥、兒童藥、保健藥等系列藥品。公司多年來致力品牌建設(shè)，是最早在國內(nèi)樹立藥品制劑品牌的公司之一，其品牌的知名度和美譽(yù)度在全國消費(fèi)者中具有強(qiáng)大的影響力。2006年“白云山”商標(biāo)被認(rèn)定為中國馳名商標(biāo)，2007年被確定為“重點(diǎn)培養(yǎng)和發(fā)展的廣東省出口名牌”稱號，2008年品牌價(jià)值被評估為105.2億元。從國家宏觀上看，國家對醫(yī)藥行業(yè)的政策不發(fā)生重大的負(fù)面的變化，因此白云山的發(fā)展前途在宏觀上來說沒問題。
第二,對股票進(jìn)行技術(shù)分析,.確定交易路線。
最初，我K線圖讀著都費(fèi)勁，分析陰線、陽線以及交易量也較吃力,判斷股票的漲跌自是一頭霧水,所以只能憑著感覺走，我就典型的一次交易闡述一下：白云山A的買賣中,有進(jìn)行的比較失敗的一次。我以13.21的價(jià)格買入白云山A股票,收益率為正,我自鳴得意。當(dāng)股價(jià)繼續(xù)上升時,我還認(rèn)為股價(jià)會上升的更高,網(wǎng)上的股評和自己所認(rèn)為的在大體方向上一致,這更加堅(jiān)定了我堅(jiān)守的信心,可惜股價(jià)卻下降了,后來低價(jià)拋出，結(jié)果是“賠了夫人又折兵”。
第三,及時總結(jié)，總結(jié)自我的得失或一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
在總結(jié)中，我們會發(fā)現(xiàn)自己會經(jīng)常犯的錯誤以及可以得出些補(bǔ)救的方法來，這對于以后會有很大的幫助的。
模擬證券交易的收益和損失情況
我的起始資金為25萬元，可 用 資 金 是15.75萬元。股 票 市 值 為1501.00元，最后結(jié)束時統(tǒng)計(jì)的收益率很遺憾是負(fù)值：--0.0233%。所以總體來說，本次模擬交易，自己的收益情況不太樂觀。究其主要根源，毋庸置疑，還是自己經(jīng)驗(yàn)不足，對走勢分析不到位而致使把握不準(zhǔn)時機(jī)，經(jīng)常錯過大漲，結(jié)果又因堅(jiān)守不拋，落得個逢上大跌，可謂“賠了夫人又折兵”
模擬證券交易的心得與體會
A.股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！就像股民老張那首歌里唱的：要問錢在哪，就在你身旁，看不見摸不著就讓你聽個響，秋風(fēng)吹又涼，大地一片黃，主力資金往外撤，年底要結(jié)帳，飛流直下三千尺，一看是股指，擠泡沫的感覺就是心尖擰的慌。我自以為炒股真的不容易，自己須多去摸索。而對于初次嘗試炒股的人來說，千萬不可以身犯險(xiǎn)或孤注一擲。
B.炒股需要有一種果斷的精神，快速根據(jù)形勢作出反應(yīng)，因?yàn)槟愣嗟R一分鐘，可能隨之而來的是巨額的損失。特別是追漲型買入，一旦發(fā)現(xiàn)判斷失誤，我們應(yīng)果斷的賣出股票以止損，在一直以來的模擬炒股中，我很慶幸學(xué)到了這一點(diǎn)，在最后時刻避免了巨額的損失。同時最好分清自己是搞短線操作還是中長線操作，如果搞短線操作更要懂 得及時止損，及時地使自己的損失最小化。
C.知識不夠，經(jīng)驗(yàn)不夠，炒股在很大程度上都應(yīng)該自己去摸索怎么炒。第一次嘗試炒股，老師在課堂上講的都聽的明白了，可是一面對那些指標(biāo)，圖形等，就感覺到力不從心了，原來課上老師所講的我并不是真正懂了，一操作起來感覺很難。學(xué)過的東西沒有真正的理解無法運(yùn)用到實(shí)踐中去，在以后的學(xué)習(xí)中，自己要多加注意。
D.炒股不能太貪,班上也有很多同學(xué)在進(jìn)行模擬，有時會在一起分享一下彼此的心得。在貪上，我們談?wù)摰囊脖容^多，每次當(dāng)自己買的股票在升時，往往對它上升的期望比較大，所以總是舍不得賣出，最后的結(jié)果也總是不盡人意。記得老師在課堂上曾說過貪是炒股的禁忌，該賣時就要賣。
E不能太過于信任網(wǎng)上的股評以及公司的業(yè)績，只能參考一下，在同花順的模擬軟件中，有看漲看跌的投票，在剛開始買賣的時候，我總是先去看看投票結(jié)果，然而這并沒有給我?guī)硎裁磫l(fā)，還是要自己去分析。我深切的感受到模擬操作證券的難度了，我想在真實(shí)的交易中會是難上加難，它不僅需要掌握一定的資本，專業(yè)的知識，炒作經(jīng)驗(yàn)，還有擁有良好的心理素質(zhì)和心理承受能力，經(jīng)過這次課程的學(xué)習(xí)，我學(xué)到了一些證券的基本知識，也進(jìn)行了模擬的操作，覺得自己還是不適合踏入這個市場去買賣股票。
網(wǎng)上的股評以及公司的業(yè)績
總之，正如學(xué)期開始時老師所說：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！開謹(jǐn)慎明智之花，節(jié)盈利幸福之果！
第五篇：《證券交易》 模擬試卷(一)答案
《證券交易》
模擬試卷
（一）參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多項(xiàng)選擇題
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD77.BCD79.ACD 81.BD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判斷題
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
《證券交易》
模擬試卷
（一）參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多項(xiàng)選擇題
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD80.ACD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判斷題
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
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