第一篇：證券交易 模擬 1
2009年證券交易全真模擬試題(二)[ 單選題(共70題,每題0.5分共計35分)
1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位、A、1手 B、10手C、100手D、1000手
2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是（）原則、A、公開B、公平C、公正 D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、A、抵押品 B、質押物C、交換物D、本金
4、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）、A、證券自營業務風險、證券經紀業務風險 B、基本風險和非基本風險
C、系統風險和非系統風險D、經營管理風險和政策法律風險
5、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（）
A、全部成交B、部分成交C、不成交 D、推遲成交
6、賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂（）、A、看跌期權B、看漲期權 C、利率期權 D、外匯期權
7、證券經營機構的自營業務的特點之一是（）
A、靈活性 B、收益性 C、持久性 D、穩定性
8、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成、A、公式考試大收集整理 B、折算率 C、面值 D、現值
9、根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣（）證券、A、國債 B、股票 C、基金 D、企業債券
10、從內容上看，認股權證具有________的性質
A． 債券 B． 股權 C． 期權 D．期貨
11、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用D、也不能使用
12、中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、證券交易風險的監察包括（）
A、事先預警、實時監控、事后監查 B、制度建設、內部自查、行業檢查
C、制度建設、實時監控、行業檢查 D、事先預警、內部自查、事后監查
14、（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之
一、A、證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B、經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核
D、證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第B6條的規定，制作并向證交所報送有關文件
15、證券服務部籌建期為（）個月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、公司債 C、轉債 D、股票
18、公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額（）以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我國，證券交易所的設立須經___________批準、A． 中國證監會 B． 中國紀委 C． 全國人民代表大會 D． 國務院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點、A、交易手續簡單 B、費時少 C、比較分散 D、流動性強
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、證券營業部對員工的要求主要包括（）、A、道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
B、道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養
C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
D、職業道德、社會公德、社會責任心
23、證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從（）等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、A、管理體系、硬件設施、軟件環境 B、硬件設施、軟件環境、數據管理
C、人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理 D、管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理
25、（）不得開立B股帳戶、A、外國法人、自然人和其他組織 B、港澳臺地區的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券的交易使股權（債權）從出讓人轉移到受讓人從而完成股權（債權）過戶、A、交易性過戶 B、非交易性過戶 C、賬戶掛失轉戶 D、柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）
A、當日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特約日交收
28、上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根據中國證監會證監[A998]D號《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項、A、1個月B、25天 C、2個月 D、90天
30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知、A、30日 B、40日 C、20日 D、10日
31、目前，我國對（）實行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、債券
32、準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件、A、全部業務人員的“證券業從業人員資格證書” B、一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”
C、主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
D、一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
33、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、證券營業部員工的培訓大體可分為（）兩種、A、職前培訓、在職培訓 B、業務培訓、專業培訓
C、在崗培訓、離崗培訓 D、業務培訓、在崗培訓
35、根據有關規定，（）屬于內幕人員、A、發行人的打字員B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率、A、市場利率 B、市場價格C、風險 D、面值
37、下面的（）不是新股網上競價發行的優點、A、市場性 B、連通性 C、經濟性 D、公平性
38、系統性風險一般包括（）
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險 B、企業風險、違約風險
C、經營風險、信用風險 D、基本風險，經營管理風險
39、負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在（）個工作
日內向證監會提交承銷情況的書面報告、A、7 B、15 C、20 D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、A． 合法性和公正性 B． 真實性和公開性 C． 合法性和真實性 D． 公正性和公平性
41、證券營業部的損益管理大致包括（）、A、統收統支、單獨核算 B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理 D、財務收支管理
42、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（）
A、一級清算模式 B、二級清算模式 C、三級清算模式 D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的（）、A、上市公司 B、證券公司 C、商業銀行 D、證券登記結算公司
44、在三級清算模式中，（）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算、A、一級清算 B、二級清算 C、三級清算 D、四級清算
45、證券交易風險的監察通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的、A、制度、監察和自律管理 B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監控和事后監察 D、制度建設、內部自查和行業檢查
46、一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、A、當日交收 B、次日交收 C、特約日交收 D、發行日交收
48、準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件、A、業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B、2／3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C、主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D、2／3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
49、證券營業部的通訊設備管理包括（）、A、數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養
B、機型、容量、數量
C、機型先進、容量充足、數量足夠
D、運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、A、系統性風險 非系統性風險 B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險 D、市場風險
非市場風險
51、根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業債券和經中國人民銀行批準發行的（）、A、地方債券 B、歐洲債券C、國際債券 D、金融債券
52、（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為、A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C、證券經營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發展的早期，場外交易市場的主要形式是（）、A、第三市場 B、第四市場 C、店頭市場 D、證券交易所
54、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）
A、系統風險和非系統風險 B、市場風險、經營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險
55、證券營業部客戶資金管理的主要內容包括（）、A、財務收支管理 B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統收統支、單獨核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的（A、風險 B、收益率 C、成本 D、流動性
57、依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）、A、國務院規定的利率水平B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業不低于9％)D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）、A、國債 B、股票 C、可轉換債券 D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經（）審定、A、中國證監會 B、地方證管辦 C、中國人民銀行 D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、A． 股票 B． 債券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4
62、非系統性風險一般包括（）、A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險
C、基本風險，經營管理風險D、基本風險和非基本風險
63、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種、A、回購期限B、回購利率 C、回購主體 D、回購場所
64、上市公司擬與其關聯人達成的關聯交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經審計凈資產值的（），上市公司董事會須在決議后3個工作日內向社會公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%、A、80 B、70 C、60 D、50
66、董事會有關本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知、A、15 B、30 C、45 D、60
67、證券回購交易實質是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、A、優先股票 B、基金證券 C、有價證券 D、可轉換債券
68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）
A、股票B、國債C、轉債D、公司債
69、證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）
A、證券自營風險和代理買賣證券風險
B、基本風險和非基本風險考試大收集整理
C、系統風險和非系統風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
70、證券營業部經營管理一般包括（）
A、制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B、崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度
C、營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
D、硬件管理、軟件管理
第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計30分)1 證券交易所競價的結果有（）的可能
A 全部成交 B 推遲成交C 不成交 D 部分成交證券經紀商有（）作用
A 充當證券買賣的媒介 B 代替客戶進行決策
C 向客戶融資融券 D 提供咨詢服務現行的證券交易競價方式有（）
A 拍賣競價 B 招標競價C 集合競價 D 連續競價風險準備金提存的用途主要為（）
A 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金 三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）A 證券中央登記結算機構 B 證券經營機構 C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心 E 投資者 清算 交割 交收中的禁止行為包括（）
A 資金透支 B 提取存款 C 實物券欠庫 D 交收指令對盤根據凈額清算原則，在證券清算中（）
A 清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算下面的（）屬于證券交易
A 股票交易 B 債券交易C 基金交易 D 存貨單交易 E 房屋交易根據有關規定，（）屬于內幕人員
A 發行人董事會決議的打字員 B 證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
C 通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 D 為發行人進行審計的注冊會計師投資者委托買賣證券時要支付（）
A 委托手續費 B 傭金 C 過戶費 D 印花稅 在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為（）
A 產生最大成交量 B 最高買進申報與最低賣出申報價位相同
C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件
A 成交量最大 B 最高買入價與最低賣出價相同
C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價格相同的委托一方全部成交股票的發行和交易應遵循的原則是：（）
A 公開 B 公平C 公正 D 誠實信用 債券交易的主要品種有（）
A 個人債券 B 公司債券 C 單位債券D 金融債券 E 政府債券證券交易風險的制度防范包括（）等方面
A 足額交易結算資金制度 B 風險準備金制度 C 壞賬準備 D 崗位責任制現行的證券交易競價方式有（）
A 拍賣競價 B 招標競價 C 集合競價D 連續競價 股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是（）
A 口頭競價 B 信函競價 C 書面競價 D 電報競價 E 電腦競價在證券經紀關系中，客戶是（）
A 委托人 B 受托人 C 授權人 D 代理人 按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型
A 自然人帳戶B 法人帳戶 C 境外投資者帳戶 D 基金帳戶 E 證券經營機構帳戶非系統性風險一般包括（）
A 企業風險B 通貨膨脹風險 C 違約風險 D 政治風險 上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）
A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼 B 公司法定代表人
C 公司負責信息披露事務人員 聯系電話 傳真 D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼 E 公司法定中 英文名稱及縮寫 下述（）說法是正確的
A 自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為
B 在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營業務買賣的對象，有上市證券 D 作為自營業務買賣的對象，有非上市證券證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的A 制度 B 監察 C 自律管理 D 崗位責任制可轉換債券具有（）的性質
A 回購 B 股權 C 債權 D 貼現（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一
A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的凈營運 資金 D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產
E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本 在我國，根據交易席位經營的證券種類，它們可以分為（）
A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特別席位 E 證券席位
上市公司應將年度報告備置于（）
A 證券交易所 B 公司所在地 C 有關證券經營機構營業網點 D 以上皆是
下面的（）屬于證券交易
A 房屋交易 B 債券交易 C 存貨單交易 D 基金交易 E 股票交易
證券清算中，（）
A 清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算考試大收集整理
證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）
A 交易行為的自主性 B 選擇交易品種的自主性 C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價格的自主性
證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有（）
A 公開 B 充分 C 公平D 公正 E 及時
根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息
A 發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化
B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發行人發生重大經營性或者非經營性虧損
D 持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實
E 涉及發行人的重大訴訟事項
系統性風險一般包括（）
A 利率風險 B 購買力風險 C 政治風險 D 信用風險
證券清算 交割 交收業務所遵循的原則包括（）
A 凈額清算原則 B 差額清算原則 C 錢貨兩清原則 D 款券兩訖原則
在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）
A 自營席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 無形席位 40（）行為屬于操縱市場行為
A 證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行 交易
B 證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣
C 證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D 證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券
E 證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券 41 證券營業部的客戶服務主要包括（）
A 客戶需求調查 B 對客戶的一般化服務 C 對客戶的個性化服務 D 客戶服務的創新
上市公司向所上市的證券交易所 登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）
A 股東大會同意本次配股的決議 B 法律意見書 C 中國證監會同意配股的函
D 配股說明書 E 配股承銷協議書
證券的柜臺自營買賣（）
A 通常交易量較小 B 僅為債券買賣 C 費時較多 D 比較集中
營業部電腦系統技術故障應急準備主要包括（）
A 設備備份 B 資料備份C 程序與步驟 D 通訊聯絡
我國禁止將回購資金用于（）
A 固定資產投資B 調劑寸頭 C 期貨市場投資 D 股本投資
46（）屬于證券經營機構的禁止性行為
A 集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近方向相反的交易的行為
C 證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為
D 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為
E 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
年度報告中的財務報告包括：（）
A 比較式資產負債表 B 財務狀況變動表 C 比較式利潤表及利潤分配表 D 會計報表附注
E 審計意見
證券交易風險的監察主要包括（）（）和（）等方面的內容
A 事先預警 B 實時監控 C 事后監查 D 行業檢查
根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）
A 證券回購的券種 B 證券回購的交易時間 C 以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
在實踐中，金融期貨主要種類有________
A．利率期貨 B． 國債期貨 C． 股票價格指數期貨 D． 商品期貨 E． 外匯期貨
將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的A 收益性 B 信譽高C 流動性好 D 流通規模大
證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）
A 出納差錯 B 交易差錯 C 事故性差錯 D 責任性差錯
證券服務部可從事的業務包括（）
A 提供證券交易行情 B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式 C 提供合法的信息咨詢服務 D 中國證監會批準的其他業務
按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目 A T日存款 B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
證券營業部業務操作規程的基本內容主要包括（）
A 規定業務操作人員的操作原則 B 明確業務操作人員應遵守的操作規定
C 提出對各項業務進行組織管理的要求 D 制定業務操作人員必須遵守的職業道德
投資者發出委托指令的形式有（）
A 當面委托 B 代理委托 C 電話委托 D 函電委托 E 自助委托
證券營業部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務的創新，從而實現（）
A 交易手段高效化 B 服務功能自動化 C 信息管理智能化 D 業務處理網絡化
債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（）和加強資產管理的目的
A 調整資產結構 B 調劑頭寸 C 套期保值 D 增加資金供應
禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易
A 租券 B 借券 C 自有債券 D 轉債
下面的陳述中（）是正確的
A 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)D 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值加上一項贖回費(如0．5％)第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計35分)1 證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營
A 正確 B 錯誤 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本
A 正確 B 錯誤 開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費
A 正確 B 錯誤 證券從業人員可以買賣經批準發行的國債 基金
A 正確 B 錯誤 新股網上競價發行的發行價是競價決定的A 正確 B 錯誤 證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性
A 正確 B 錯誤 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為
A 正確 B 錯誤 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時間是由證券公司和投資者商定的A 正確 B 錯誤 從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主
A 正確 B 錯誤 從
該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show.asp?id=598887&Page=7事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性
A 正確 B 錯誤 在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以 A 正確 B 錯誤 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費
A 正確 B 錯誤 個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯誤證券交易所管理人員可以開立股票賬戶
A 正確 B 錯誤 證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券
A 正確 B 錯誤 折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的 用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理
A 正確 B 錯誤 信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作
A 正確 B 錯誤 系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管
A 正確 B 錯誤 證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”
A 正確 B 錯誤 證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔
A 正確 B 錯誤 證券從業人員 證券業管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國債 基金
A 正確 B 錯誤 證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣
A 正確 B 錯誤 對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10% A 正確 B 錯誤 證券交易風險的制度防范包括事先預警 實時監控和事后監察等幾個方面
A 正確 B 錯誤 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為
A 正確 B 錯誤 證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單 清晰 費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點
A 正確 B 錯誤 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價指數期貨三種
A 正確 B 錯誤 欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）” 由機構批設機關核準的公司章程等
A 正確 B 錯誤 作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為
A 正確 B 錯誤 在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務
A 正確 B 錯誤
在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的 A 正確 B 錯誤
證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1 A 正確 B 錯誤
在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次
A 正確 B 錯誤
機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米
A 正確 B 錯誤
證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資 合作方式設立；不得以承包 租賃方式經營
A 正確 B 錯誤
證券自營業務原始憑證以及有關業務文件 資料 賬冊 報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年
A 正確 B 錯誤
證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資
A 正確 B 錯誤
證監會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶
A 正確 B 錯誤
非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅
A 正確 B 錯誤
在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶
A 正確 B 錯誤
投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托
A 正確 B 錯誤
證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物
A 正確 B 錯誤
委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托
A 正確 B 錯誤
如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息
A 正確 B 錯誤
認股權證的交易都是在證券交易所進行的A 正確 B錯誤
證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資 合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營
A 正確 B 錯誤
客戶管理主要包括客戶的開發 客戶資料管理 客戶需求調查等內容
A 正確 B 錯誤
證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間 條件自主決定其買賣證券的交易方式
A 正確 B 錯誤
內幕交易是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為
A 正確 B 錯誤
系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件 數量和質量等幾個方面著手
A 正確 B 錯誤 51 加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一
A 正確 B 錯誤
在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金
A 正確 B 錯誤
證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入
A 正確 B 錯誤
證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區
A 正確 B 錯誤
差額結算是證券清算 交割 交收業務應遵循的兩條原則之一
A 正確 B 錯誤
證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位
A 正確 B 錯誤
委托人在得到證券經紀商同意后可以透支
A 正確 B 錯誤
投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券
A 正確 B 錯誤
在證券交易市場發展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式
A 正確 B 錯誤
客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令
A 正確 B 錯誤
我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的A 正確 B 錯誤
證券回購清算的特點是一次清算，二次交易 這是由回購交易的自身特性所決定的A 正確 B 錯誤
目前，我國B股實行T+0回轉交易制度
A 正確 B 錯誤
證券交易的過戶費是上市公司的收入
A 正確 B 錯誤
證券營業部的遷址 轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監會或其派出機構上報批準
A 正確 B 錯誤
回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶
A 正確 B 錯誤 考試大收集整理
證券登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于7年
A 正確 B 錯誤
委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令
A 正確 B 錯誤
目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬 深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場
A 正確 B 錯誤
在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人
A 正確 B 錯誤
單選題答案:
（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多選題答案:
（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）A;B;C;（12）A;C;D;（13）A;C;D;（14）A;C;D;E;（15）B（16）A;C;D;
（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;
（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;
（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;
判斷題答案:
（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）
第二篇：證券交易模擬試題
1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利
3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。
A.在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B.以資產凈值確定
C.在資產總值的基礎上加一定的手續費 D.以資產總值確定
4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。
A.深圳發展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行
6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結算
7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經
11.關于營業部經紀業務操作規程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。
A.營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號
B.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺應該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。
A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順 序為（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是（）。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。
A.了解交易風險，明確買賣方式
B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核
C.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》
D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。
A.單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅 B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100%
C.當日成交股數/流通股數× 100%
D.單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數
18.在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（）。
A.同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。
A.境內自然人 B.境內法人
C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區的自然人
21.根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是（）。
A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物
B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。
A.當日開盤價 B.該證券發行價 C.零
D.開盤價與發行價的均值
23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。
A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。
A.市場性 B.連續性 C.經濟性 D.公平性
25.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優先原則決定認購成功者 C.按時間優先原則決定認購成功者 D.按客戶優先原則決定認購成功者
26.關于投資者參與上網定價發行時進行新股申購的規則和方法，下列說法錯誤的是（）。
A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單
C.申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效
D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 X X X
27.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權登記日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價發行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則
BSB公司由權證的發行和執行所集的資金分別為（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方
31.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是（）。
A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
32.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內幕信息。
A.公司2名監事發生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產
C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D.公司的股權結構發生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券
34.下列屬于自營業務特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權威性 C.交易行為的自主性 D.業務對象的廣泛性
35.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。
A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標
D.風險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。
A.供求關系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量
37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營
38.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.撤銷相關業務許可
39.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。
A.市場風險 B.合規風險 C.經營風險 D.操作風險
40.集合計劃審計報告應當在每結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
42.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是（）。
A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
43.資產管理業務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產管理人 D.代理人
44.根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是（）。
A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產
C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作
45.下列屬于定向資產管理業務標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業務是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權證。
A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。
A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司
51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。
A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）
52.債券質押式回購交易的申報操作類似于（）。
A.股票交易
B.憑證式國債交易 C.期權交易 D.期貨交易
53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。
A.交易雙方 B.中央結算公司
C.全國銀行同業拆借中心 D.中國結算公司
54.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收
56.中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。
A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶
57.中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算;二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第三篇：2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.證券公司證券自營業務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
答案：C
4.對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大
答案：C
5.下列不屬于證券自營業務特點的是
A、決策的自主性 B、價格的波動性
C、交易的風險性 D、收益的不穩定性
答案：B
6.證券自營業務的禁止行為包括________。
A． 內幕交易
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業務與代理業務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
答案：ABCDE
7.證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
答案：ABCE
8.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核答案：ABCD
9.下列屬于內慕信息的有________。
A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化
B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發行人發生重大債務
D． 發行人發生重大虧損
E． 公司股權結構發生重大變更
答案：ABCDE
10.證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
答案：ABCD
11.證券自營業務風險的種類有
A、市場風險
B、違約風險
C、公司風險
D、經營風險
E、法律風險
答案：ADE
單項選擇題
1.根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。
A.國債B.股票
C.基金D.企業債券
2.________不是證券經紀商應發揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務
C.獲取一定的利潤D.穩定證券市場
3.________不是委托人的權利與義務。
A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查
B.在經紀商同意條件下可透支交易
C.接受交易結果
D.履行交割清算義務
4.________不是經紀商的權利與義務。
A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業務
C.為客戶保密D.代理客戶決策
5._______不得開立B 股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業務。
A.股東名冊登錄B.交易過戶
C.發放現金紅利D.非交易過戶
7._______形式不屬于自助委托。
A.當面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠程終端委托
8.證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費用。
A.委托手續費B.傭金
C.承銷費D.過戶費
10.____________不是證券經營機構的監督檢查機構。
A.證券經營機構自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門
參考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶
A.一級B.二級C三級D初始
答案：B
2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）
A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值
答案：C
3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）
A.在交易所上市滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數不少于1000人
D.近3個月日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
答案：D
4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（）計算
A．發行價格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息
A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件（）
A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；
B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；
C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；
D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億
元以上；
E.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現金抵券C買券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴格控制業務集中度的有關規定有（）
A對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
答案：ABD
第四篇：模擬證券交易的總結
模擬證券交易的總結
先前，說起“證券”一詞，我并不陌生，不過對于證券本身，其實卻是知之甚微的。為了近距離地接觸到證券以填補自己在此方面的一些空白，這學期我選修了《證券投資》這門課程，進而得以對證券本身，有了初步的了解。
學習過程中，在老師以及同學的不可或缺的指導和說明之下，我滿懷著好奇的心理，第一次順利地進入了模擬的證券交易場所。隨后我選定白云山A(000522)、中關村(000931)、中國聯通(600050)三支股票為買賣的股票,進行了模擬炒股操作。在整個模擬操作過程之中，我對股票的交易，有了簡單基本的認知并且加深了自己對課堂上老師所講內容的理解。以下，我想主要以白云山A為例，簡要地談談自己本次模擬交易的大致過程、收益與損失情況以及自身的一些經驗感受等，請君為我傾耳聽:
模擬證券交易的簡要過程
3月份下旬,我正式進行模擬炒股，采用的是同學所介紹的同花順模擬軟件，模擬炒股的大致步驟如下：
第一，選定自己的股票。
老實交代，以前我基本沒接觸過證券，對股票自然也是不太了解。在進行了簡單的詢問和分析后，我選擇了中關村，白云山A和中國聯通三支股票。
以白云山A(000522)為例，從公司來看，廣州白云山制藥股份有限公司是創業于1973年，1992年11月經廣州市人民政府批準，由廣州白云山制藥總廠等五家企業通過改制成立股份制企業，1993年11月作為廣州市首批上市公司之一在深圳證券交易所掛牌上市，現擁有總股本4.69億元。2007年銷售規模達36.1億元，2008年銷售規模超過40億元。公司專注于制藥業，業務包括生產和經營多種劑型的中西成藥、化學原料藥、外用藥、兒童藥、保健藥等系列藥品。公司多年來致力品牌建設，是最早在國內樹立藥品制劑品牌的公司之一，其品牌的知名度和美譽度在全國消費者中具有強大的影響力。2006年“白云山”商標被認定為中國馳名商標，2007年被確定為“重點培養和發展的廣東省出口名牌”稱號，2008年品牌價值被評估為105.2億元。從國家宏觀上看，國家對醫藥行業的政策不發生重大的負面的變化，因此白云山的發展前途在宏觀上來說沒問題。
第二,對股票進行技術分析,.確定交易路線。
最初，我K線圖讀著都費勁，分析陰線、陽線以及交易量也較吃力,判斷股票的漲跌自是一頭霧水,所以只能憑著感覺走，我就典型的一次交易闡述一下：白云山A的買賣中,有進行的比較失敗的一次。我以13.21的價格買入白云山A股票,收益率為正,我自鳴得意。當股價繼續上升時,我還認為股價會上升的更高,網上的股評和自己所認為的在大體方向上一致,這更加堅定了我堅守的信心,可惜股價卻下降了,后來低價拋出，結果是“賠了夫人又折兵”。
第三,及時總結，總結自我的得失或一些經驗教訓。
在總結中，我們會發現自己會經常犯的錯誤以及可以得出些補救的方法來，這對于以后會有很大的幫助的。
模擬證券交易的收益和損失情況
我的起始資金為25萬元，可 用 資 金 是15.75萬元。股 票 市 值 為1501.00元，最后結束時統計的收益率很遺憾是負值：--0.0233%。所以總體來說，本次模擬交易，自己的收益情況不太樂觀。究其主要根源，毋庸置疑，還是自己經驗不足，對走勢分析不到位而致使把握不準時機，經常錯過大漲，結果又因堅守不拋，落得個逢上大跌，可謂“賠了夫人又折兵”
模擬證券交易的心得與體會
A.股市有風險，入市需謹慎！就像股民老張那首歌里唱的：要問錢在哪，就在你身旁，看不見摸不著就讓你聽個響，秋風吹又涼，大地一片黃，主力資金往外撤，年底要結帳，飛流直下三千尺，一看是股指，擠泡沫的感覺就是心尖擰的慌。我自以為炒股真的不容易，自己須多去摸索。而對于初次嘗試炒股的人來說，千萬不可以身犯險或孤注一擲。
B.炒股需要有一種果斷的精神，快速根據形勢作出反應，因為你多耽擱一分鐘，可能隨之而來的是巨額的損失。特別是追漲型買入，一旦發現判斷失誤，我們應果斷的賣出股票以止損，在一直以來的模擬炒股中，我很慶幸學到了這一點，在最后時刻避免了巨額的損失。同時最好分清自己是搞短線操作還是中長線操作，如果搞短線操作更要懂 得及時止損，及時地使自己的損失最小化。
C.知識不夠，經驗不夠，炒股在很大程度上都應該自己去摸索怎么炒。第一次嘗試炒股，老師在課堂上講的都聽的明白了，可是一面對那些指標，圖形等，就感覺到力不從心了，原來課上老師所講的我并不是真正懂了，一操作起來感覺很難。學過的東西沒有真正的理解無法運用到實踐中去，在以后的學習中，自己要多加注意。
D.炒股不能太貪,班上也有很多同學在進行模擬，有時會在一起分享一下彼此的心得。在貪上，我們談論的也比較多，每次當自己買的股票在升時，往往對它上升的期望比較大，所以總是舍不得賣出，最后的結果也總是不盡人意。記得老師在課堂上曾說過貪是炒股的禁忌，該賣時就要賣。
E不能太過于信任網上的股評以及公司的業績，只能參考一下，在同花順的模擬軟件中，有看漲看跌的投票，在剛開始買賣的時候，我總是先去看看投票結果，然而這并沒有給我帶來什么啟發，還是要自己去分析。我深切的感受到模擬操作證券的難度了，我想在真實的交易中會是難上加難，它不僅需要掌握一定的資本，專業的知識，炒作經驗，還有擁有良好的心理素質和心理承受能力，經過這次課程的學習，我學到了一些證券的基本知識，也進行了模擬的操作，覺得自己還是不適合踏入這個市場去買賣股票。
網上的股評以及公司的業績
總之，正如學期開始時老師所說：股市有風險，入市需謹慎！開謹慎明智之花，節盈利幸福之果！
第五篇：《證券交易》 模擬試卷(一)答案
《證券交易》
模擬試卷
（一）參考答案與精講
一、單項選擇題
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多項選擇題
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD77.BCD79.ACD 81.BD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判斷題
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
《證券交易》
模擬試卷
（一）參考答案與精講
一、單項選擇題
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多項選擇題
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD80.ACD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判斷題
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
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