第一篇：模擬證券交易的總結

模擬證券交易的總結

先前，說起“證券”一詞，我并不陌生，不過對于證券本身，其實卻是知之甚微的。為了近距離地接觸到證券以填補自己在此方面的一些空白，這學期我選修了《證券投資》這門課程，進而得以對證券本身，有了初步的了解。

學習過程中，在老師以及同學的不可或缺的指導和說明之下，我滿懷著好奇的心理，第一次順利地進入了模擬的證券交易場所。隨后我選定白云山A(000522)、中關村(000931)、中國聯通(600050)三支股票為買賣的股票,進行了模擬炒股操作。在整個模擬操作過程之中，我對股票的交易，有了簡單基本的認知并且加深了自己對課堂上老師所講內容的理解。以下，我想主要以白云山A為例，簡要地談談自己本次模擬交易的大致過程、收益與損失情況以及自身的一些經驗感受等，請君為我傾耳聽:

模擬證券交易的簡要過程

3月份下旬,我正式進行模擬炒股，采用的是同學所介紹的同花順模擬軟件，模擬炒股的大致步驟如下：

第一，選定自己的股票。

老實交代，以前我基本沒接觸過證券，對股票自然也是不太了解。在進行了簡單的詢問和分析后，我選擇了中關村，白云山A和中國聯通三支股票。

以白云山A(000522)為例，從公司來看，廣州白云山制藥股份有限公司是創業于1973年，1992年11月經廣州市人民政府批準，由廣州白云山制藥總廠等五家企業通過改制成立股份制企業，1993年11月作為廣州市首批上市公司之一在深圳證券交易所掛牌上市，現擁有總股本4.69億元。2007年銷售規模達36.1億元，2008年銷售規模超過40億元。公司專注于制藥業，業務包括生產和經營多種劑型的中西成藥、化學原料藥、外用藥、兒童藥、保健藥等系列藥品。公司多年來致力品牌建設，是最早在國內樹立藥品制劑品牌的公司之一，其品牌的知名度和美譽度在全國消費者中具有強大的影響力。2006年“白云山”商標被認定為中國馳名商標，2007年被確定為“重點培養和發展的廣東省出口名牌”稱號，2008年品牌價值被評估為105.2億元。從國家宏觀上看，國家對醫藥行業的政策不發生重大的負面的變化，因此白云山的發展前途在宏觀上來說沒問題。

第二,對股票進行技術分析,.確定交易路線。

最初，我K線圖讀著都費勁，分析陰線、陽線以及交易量也較吃力,判斷股票的漲跌自是一頭霧水,所以只能憑著感覺走，我就典型的一次交易闡述一下：白云山A的買賣中,有進行的比較失敗的一次。我以13.21的價格買入白云山A股票,收益率為正,我自鳴得意。當股價繼續上升時,我還認為股價會上升的更高,網上的股評和自己所認為的在大體方向上一致,這更加堅定了我堅守的信心,可惜股價卻下降了,后來低價拋出，結果是“賠了夫人又折兵”。

第三,及時總結，總結自我的得失或一些經驗教訓。

在總結中，我們會發現自己會經常犯的錯誤以及可以得出些補救的方法來，這對于以后會有很大的幫助的。

模擬證券交易的收益和損失情況

我的起始資金為25萬元，可 用 資 金 是15.75萬元。股 票 市 值 為1501.00元，最后結束時統計的收益率很遺憾是負值：--0.0233%。所以總體來說，本次模擬交易，自己的收益情況不太樂觀。究其主要根源，毋庸置疑，還是自己經驗不足，對走勢分析不到位而致使把握不準時機，經常錯過大漲，結果又因堅守不拋，落得個逢上大跌，可謂“賠了夫人又折兵”

模擬證券交易的心得與體會

A.股市有風險，入市需謹慎！就像股民老張那首歌里唱的：要問錢在哪，就在你身旁，看不見摸不著就讓你聽個響，秋風吹又涼，大地一片黃，主力資金往外撤，年底要結帳，飛流直下三千尺，一看是股指，擠泡沫的感覺就是心尖擰的慌。我自以為炒股真的不容易，自己須多去摸索。而對于初次嘗試炒股的人來說，千萬不可以身犯險或孤注一擲。

B.炒股需要有一種果斷的精神，快速根據形勢作出反應，因為你多耽擱一分鐘，可能隨之而來的是巨額的損失。特別是追漲型買入，一旦發現判斷失誤，我們應果斷的賣出股票以止損，在一直以來的模擬炒股中，我很慶幸學到了這一點，在最后時刻避免了巨額的損失。同時最好分清自己是搞短線操作還是中長線操作，如果搞短線操作更要懂 得及時止損，及時地使自己的損失最小化。

C.知識不夠，經驗不夠，炒股在很大程度上都應該自己去摸索怎么炒。第一次嘗試炒股，老師在課堂上講的都聽的明白了，可是一面對那些指標，圖形等，就感覺到力不從心了，原來課上老師所講的我并不是真正懂了，一操作起來感覺很難。學過的東西沒有真正的理解無法運用到實踐中去，在以后的學習中，自己要多加注意。

D.炒股不能太貪,班上也有很多同學在進行模擬，有時會在一起分享一下彼此的心得。在貪上，我們談論的也比較多，每次當自己買的股票在升時，往往對它上升的期望比較大，所以總是舍不得賣出，最后的結果也總是不盡人意。記得老師在課堂上曾說過貪是炒股的禁忌，該賣時就要賣。

E不能太過于信任網上的股評以及公司的業績，只能參考一下，在同花順的模擬軟件中，有看漲看跌的投票，在剛開始買賣的時候，我總是先去看看投票結果，然而這并沒有給我帶來什么啟發，還是要自己去分析。我深切的感受到模擬操作證券的難度了，我想在真實的交易中會是難上加難，它不僅需要掌握一定的資本，專業的知識，炒作經驗，還有擁有良好的心理素質和心理承受能力，經過這次課程的學習，我學到了一些證券的基本知識，也進行了模擬的操作，覺得自己還是不適合踏入這個市場去買賣股票。

網上的股評以及公司的業績

總之，正如學期開始時老師所說：股市有風險，入市需謹慎！開謹慎明智之花，節盈利幸福之果！

第二篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利

3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。

A.在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B.以資產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加一定的手續費 D.以資產總值確定

4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。

A.深圳發展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經

11.關于營業部經紀業務操作規程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）。

A.營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號

B.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺應該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順 序為（）。

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是（）。

A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17.價格振幅的計算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅 B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100%

C.當日成交股數/流通股數× 100%

D.單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數

18.在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機會成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價 19.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（）。

A.同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序

B.同價位申報，按申報時序決定優先順序 C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A.境內自然人 B.境內法人

C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區的自然人

21.根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物

B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。

A.當日開盤價 B.該證券發行價 C.零

D.開盤價與發行價的均值

23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24.下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。

A.市場性 B.連續性 C.經濟性 D.公平性

25.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認購成功者

B.按價格優先原則決定認購成功者 C.按時間優先原則決定認購成功者 D.按客戶優先原則決定認購成功者

26.關于投資者參與上網定價發行時進行新股申購的規則和方法，下列說法錯誤的是（）。

A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單

C.申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 X X X

27.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價發行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價格發行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則

BSB公司由權證的發行和執行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。

A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方

31.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是（）。

A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

32.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內幕信息。

A.公司2名監事發生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產

C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D.公司的股權結構發生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人使用

D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

34.下列屬于自營業務特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權威性 C.交易行為的自主性 D.業務對象的廣泛性

35.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。

A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標

D.風險測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。

A.供求關系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營

38.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒收非法所得 D.撤銷相關業務許可

39.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。

A.市場風險 B.合規風險 C.經營風險 D.操作風險

40.集合計劃審計報告應當在每結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是（）。

A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

43.資產管理業務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產管理人 D.代理人

44.根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產

C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

D.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作

45.下列屬于定向資產管理業務標的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業務是指（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權證。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。

A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司

51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）。

A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

52.債券質押式回購交易的申報操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國債交易 C.期權交易 D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結算公司

C.全國銀行同業拆借中心 D.中國結算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收

56.中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。

A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算;二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 __萬 元，庫存國債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第三篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營業務買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

答案：C

4.對柜臺自營買賣正確的說法是

A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營業務特點的是

A、決策的自主性 B、價格的波動性

C、交易的風險性 D、收益的不穩定性

答案：B

6.證券自營業務的禁止行為包括________。

A． 內幕交易

B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C． 將自營賬戶借給他人使用

D． 將自營業務與代理業務混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價格

答案：ABCE

8.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報表

D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案

E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內慕信息的有________。

A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定

C． 發行人發生重大債務

D． 發行人發生重大虧損

E． 公司股權結構發生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營業務風險的種類有

A、市場風險

B、違約風險

C、公司風險

D、經營風險

E、法律風險

答案：ADE

單項選擇題

1.根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。

A.國債B.股票

C.基金D.企業債券

2.________不是證券經紀商應發揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務

C.獲取一定的利潤D.穩定證券市場

3.________不是委托人的權利與義務。

A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查

B.在經紀商同意條件下可透支交易

C.接受交易結果

D.履行交割清算義務

4.________不是經紀商的權利與義務。

A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業務

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開立B 股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業務。

A.股東名冊登錄B.交易過戶

C.發放現金紅利D.非交易過戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠程終端委托

8.證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費用。

A.委托手續費B.傭金

C.承銷費D.過戶費

10.____________不是證券經營機構的監督檢查機構。

A.證券經營機構自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級B.二級C三級D初始

答案：B

2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）

A.收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值

答案：C

3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個月

B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數不少于1000人

D.近3個月日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（）計算

A．發行價格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息

A收市后B 開盤后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件（）

A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；

B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；

C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；

D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現金抵券C買券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴格控制業務集中度的有關規定有（）

A對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

答案：ABD

第四篇：證券交易總結（精選）

證券交易個人總結

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時建立？1998年4月 對違法違規的交易進行監管的單位？中國證監會 單筆權證買賣數量不得超過？100萬份

代辦股份轉讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

5、為較大額度的個人與機構投資者進行個性化服務的是什么？一對一專人服務。

6、證券公司對客戶的融資融券最長期限不得超過多少？6個月

7、證券公司進行證券承銷與保監、自營業務、資產管理業務最低注冊資本是多少？證券承銷與保薦（1億）自營業務（1億）資產管理業務（1億）但開立有以上業務中任意兩個及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤價是什么？當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。

9、證券交易所的會員代表由什么組成？會員代表由會員高級管理人員擔任，會員應當設會員業務聯系人1-4名，根據授權代位履行會員代表職責。

10、證券公司經濟業務合規風險與技術風險?P132 只需要能夠從選項中區分出哪個是合規風險的內容，哪個屬于技術風險的內容即可。

11、某投資者當日申報，債轉股500手，當時轉股初始價格為20元，投資者可轉換成公司股票數量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營賬戶，應當在幾個交易日內交證券交易所備案？3日

13、證券公司進行自營買賣，交易方式在什么范圍內進行自主選擇？時間和條件

14、債券回購交易按什么進行申報？融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）為買入方；融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）為賣出方。

15、T+3滾動交收適用于什么？B股

16、證券賬戶卡的掛失，其有關投資者的數據應傳送給什么機構？中國結算公司

17、網上定價發行認購成功者確認方式是什么？按抽簽決定（搖號抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購費為1.5%，則申購手續費為多少？10000*1.5%=150

19、在認購的股票過戶前，股票權益已屬于認購人，這體現了什么原則？權益與所有權一致的原則。

20、下列關于融資融券業務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（B）

A.投資者在融資融券業務當中，涉及向證券公司借入證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物。

B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現金。

C.將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（D）

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。D.交易手續簡單、清晰、費時少。

22、下列關于自營業務的說法，錯誤的是（A）

A.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。

B.自營業務是證券公司以盈利為目的的，為自己買賣證券，通過買賣差價獲利的一種經營行為。

C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營的資金。D.自營買賣只能買賣買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

23、證券營業部經紀業務內部控制的重點防范（B）A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結算資金 C.設備服務器故障 D.網絡中斷故障

24、上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A.無償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（B）。A.風險預警指示 B.風險監控閥值 C.敏感性指標 D.風險測量閥值

27、《標準券折算率管理辦法》規定，每（B）收市后，中國結算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應當向客戶明確告知（C）。A.公司的不同產品 B.公司的業務風險。C.公司的法定業務范圍 D.公司的服務

29、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（B）。A.發行人監事 B.發行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人

30、在我國證券市場發行過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項中（C）不是我國曾出現過的資金存取的方式。A.證券營業部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結算公司代理資金存取 D.銀行轉賬存取

多選題

1、我國目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現金股利（現金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產管理合同應包括什么？前言、集合資產管理合同當事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃帳戶管理、集合計劃資產托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權利與義務、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開展定向資產管理業務。應了解客戶的什么？證券公司開展定向資產管理業務，應當合理謹慎地對客戶進行盡職調查，了解客戶身份、資產與收入狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關資料。客戶為法人或者依法成立的其他組織的，應當進行實地調查。

4、納入結算參與人最低備付金計算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購的券種有哪些？04國債（10）、05國債（1）、05國債（4）、05國（4）、05國債（5）、06國債（4）等10只國債。P274

6、對送股的股權登記增加某股東股數計算的依據包括什么？對送股(公積金轉增股本)的股份登記。是根據上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股份登記手續

7、深證交易所證券轉托管的說法正確的有什么？P26轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風險可細分為什么？本金風險和差價風險（重置風險）

9、客戶交易結算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶資金的安全、維護投資者利益、控制證券行業風險、維護市場穩定。

10、客戶分析中不屬于客戶基本情況分析的內容是什么？家庭固定資產狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現金紅利派發日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請材料送交日為T-5日前。

中國結算公司上海分公司核準答復日為T-3日前。向交易所提交公告申請日為T-1日前。公告刊登日為T日。最后交易日為T+3日。權益登記日為T+6日。

現金紅利發放日為T+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應向證券交易所申請交易權限。A 自營業務原始憑證及有關業務條件，至少應保存10年。B 證券交易特征表現在與通過證券交易可及時獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國現行新股發行就是在互聯網上發行。B 融資融券最長期限不超過12個月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶中的重要環節。A 網上發行新股有經濟性、高效性、連續性、市場性。A 目前我國在買入賣出證券時都可以零數委托。B 上海證券交易所開戶當日即可當日交易。B 集合資產管理合同是證券公司和客戶雙方簽署的。B 現階段A股的股權配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。A 結算備付金利息每月結期一次。B 上海證券交易所規定每一申購單位為1000股，申購數量可少于1000股。B

簡答題

1、債券質押式回購交易定義及特點。

答：債券質押式回購交易是指融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券質押給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。特點：？等問老師，找不到

2、證券交易集合競價確定成交價的原則。答：1.可實現最大成交量的價格

2.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。3.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

3、證券公司資產管理業務的種類及特點。

答：種類：1.為單一客戶辦理定向資產管理業務

2.為多個客戶辦理集合資產管理業務

3.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

特點：1.集合性，即證券公司與客戶是一對多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶資產必須進行托管

4.通過專門賬戶投資運作

5.較嚴格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規原則

（二）集中管理原則

（三）獨立運行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經紀業務定義及特點。

答：證券經紀業務是指定證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按客戶的要求代理客戶買賣證券的業務。

特點：1.業務對象的廣泛性

2.證券經紀商的中介性

3.客戶指令的權威性

4.客戶資料的保密性

這個整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡答題先背下來，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的。或許老師下節課會給我們更詳細的答案。呵呵，這學期整理就到這里了，下學期有機會再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第五篇：證券交易總結

交易(數字類)

1986.08沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志)1988.04起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定

每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表

證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記

1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度

申報最小變動單位：

上交所： A股，債券，買斷回購0.01 基金，權證為0.001

B股為 0.001 債券質押回購0.005

深交所： A股，債券，質押回購0.01 基金為0.001 B股 0.01港元

上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)

深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%

上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：(A)股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%(B)基金，債券申報不高于

前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

連續競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90% 同時不高于上述最高最低申報價格

平均數的130%且不低于平均數的70%

深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900%，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

債券首日集合競價為發行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)

質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰

大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實行退市風險警示前1個交易日發布公告

中小板退市警示的情形：

A一個會計審計結果對外提保超過1億元且占凈資產的100%

B為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以

C 24個月內再次受到公開譴責

D 連續20個交易日收盤價低于面值

E 連續120個交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權

平均價

交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金)

B價格振幅達到15%的前3只

C換手率達到20%的前3只

異常波動情形：A連續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的B ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15%

C連續3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20%

QFII境內證券投資制度啟動于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20% QFII合格境外機

構投資者

分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前 R+1日紅股到帳 配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日

停牌

開股東大會上市公司提前30天公告

基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元

單筆贖回份額不超過99999999份

權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算 行權時過戶費為面額的0.05%

代辦股份轉讓的證券公司應具備凈資產不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到

帳

IB業務的資格條件：1)前6個月風險指標合規 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業部2名具有期貨從

業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6)技術系統達標

證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規模<凈資本的100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種

非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況

資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5人

集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元

定向資產管理，單個客戶不低于100萬元，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作

證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報年

度審計

融資融券試點的條件：A經紀業務滿3年的創新類證券公司 B高管2年內沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本

在12億

證監會派出機構收到申請后10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見

融資融券標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股

本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數不少于4000人 3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)

有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%

接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質押式回購交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業債的回購交易

上交所新質押式(買斷式)國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種)

上交所質押式企業債品種有：1 3 7(3種)

深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種)

深交所質押式企業債品種：1 2 3 7(4種)

2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年(最小交易數額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬)

國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1日(R為到期日)14：00

權證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

交易[總結]

證券交易特征：收益性 風險性 流動性

證券交易 公開原則的核心是實現市場信息的公開化

證券交易的對象是委托合同中的標的物(股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

證券交易的方式：現貨交易 遠期交易 期貨交易 債券回購交易(屬于短期融資歸屬于貨幣市場)信用交易(證券公司融資融券，向客戶出借資

金和債券)

證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發現合理的價格 3 實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易

和服務

場外市場的交易活動呈現非集中性，銀行間債券市場(交易品種：政府債，金融債和央行債)已經成為一個重要的場外交易市場

自主報價：分為公開報價(單邊，雙邊)和對話報價

證券結算風險基金用于技術故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優先原則主要有：價格，時間，比例分配，數量，客戶，做市商，經紀商優先原則

證券交易機制的目標：1流動性(速度 價格)2有效性(高效率 低成本)

3穩定性(重要措施提高市場透明度)

定期交易系統特點：A價格穩定 B 成本想對較低 指令驅動系統是一種競價市場 也叫訂單驅動市場

連續交易系統特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅動系統是一種連續交易商市場也叫做市商市場

證券交易所會員由交易所理事會批準 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調查 暫停業務 提請證監會處理

普通席位(A股席位)買賣 A股，債券，基金 專用席位(B股席位 債券專用席位 質押席位 剩余賣出席位 基金租用席位)

深交所：A股席位(普通席位 投資基金專用 網上委托專用)B股席位(會員B股 境外B股)特別席位(國債 基金 股票質押 代辦股份轉讓)境內經營機構要取得B股席位須外管局的許可證 境外經營機構要取得B股席位須證監會的外資股業務資格證書

交易席位轉讓要會員部審核批準，方能轉讓 上交所交易單元是交易權限的技術載體

證券經紀業務分柜臺代理和交易所代理二種

證券經紀商的作用：A充當買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率

《風險提示書》提示的風險有：宏觀經濟風險，政策風險，公司經營風險，技術風險，不可抗力風險

委托人的權利：1選擇經紀商 2要求經紀商忠誠辦理受托業務 3對自己的股票有持有權和處置權 4交易過程的知情權 5尋求司法保護權證券經紀業務的特點：1業務對象的廣泛性 2經紀商的中介性 3客戶指令的權威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機構：證券公司 商業銀行 中國結算公司境外B股結算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監會發的證券經營機構許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當日買入可以轉托管，不同證券公司席位間當日買入不可以轉托管

委托指令內容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數量 委托價格

市價委托優點：1沒有價格上的限制 2指令執行較容易 3成交迅速成交率高

全價交易指 買 賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現貨交易采用凈價交易

凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現貨交易仍采用全價交易

非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網上委托

集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交，上交所以二個價位的中間價成交

我國債券和權證實行當日回轉交易。

固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60分鐘，收益率差小于10

個基點單筆不得低于5000手

營業部經紀業務內部控制的重點：1防范挪用客戶結算資金 2非法融入融出資金

3業務操作的合規性 4結算風險

證券經紀業務的風險：法律風險 技術風險 管理風險(防范：1嚴格操作規程2提高員工素質 3嚴格內部管理 4提高差錯的處理效率)網上發行的優點：經濟性 高效性 網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結，驗資及配號(承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所)T+2搖號抽簽，中簽處理 T+3資金

解凍

上海A股現金紅利派發日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3結算公司做出答復 T-1申請信息披露 T日發布分派公告 T+3權益登記 T+4

除息日 T+8紅利放發日

我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管 配股繳款是向場內申報賣出配股權證(實質是買入股票)配股不收傭金，過戶費，印花稅深交所認購基金以基金份額為單位申報

ETF基金 當日申購的可以賣出但不可贖回 當日買入的證券當日可以用于申購

當日買入的可以贖回不可以賣出 當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購

權證發行人不可以買賣自己的權證 當日行權取得的標的證券當日不可以賣出 現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令

代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

代辦股份轉讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種)非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算

柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續簡單，費是少

自營業務的風險：法律風險 市場風險 經營風險

自營業務的特點：決策的自主性(行為、方式、品種)交易的風險性 收益的不穩定性

自營三級體制：董事會(最高決策機構)――投資決策機構(最高管理機構)――自營業務部(執行機構)

自營業務的內部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權限 3決策和操作檔案管理 4獨產的實時監控 5風險監控報告機制 6

風險監控的糾正和處理 7業績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業道德和誠信教育

定向資產管理業務的基本原則：1)公平公正，誠實守信 2)健全內控，規范運作 3)投資風險客戶自擔

集合資產管理計劃客戶的義務：1承擔風險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉讓集合資產 5支付管理費，托管費集合資產的風險：法律風險 市場風險 經營風險 管理風險

融資融券業務管理基本原則：1守法 2證監會批準3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統一管理 5健全的業務隔離制度 6

前中后臺相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標準：A從事證券交易的時間(半年以上)B 賬記狀態C 信譽狀態 D資產狀況 E投資風格F關聯關系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券

客戶融資買的證券權益歸客戶，客戶融券賣出的證券權益歸證券公司

融資融券業務的風險：客戶信用風險 市場風險 規模和集中度風險 管理風險 信息技術風險

滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業債 同業拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券

銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券

回購抵押的債券量應大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益

標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統一按面值計算持券量的標準化品種

全國銀行間債券回購利率是交易雙方協定。回購最長為365天 買斷式回購應按照公平，誠信，自律，風險自擔的原則

全國銀行間買斷式回購以凈價交易，全價結算。最長不超過91天

上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則

清算和交收兩個過程統稱為結算 證券交易從結算時間來分：滾動交收 會計日交收(集中在一特定日進行交收)

凈額清算的優點：簡化手續 提高效率 中國結算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序