第一篇：2012證券交易交易日工作日天數(shù)總結(jié)

證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表

每年4.30前上年度財(cái)務(wù)報(bào)表和交易所要求的年度報(bào)告材料 和上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 證券交易所開(kāi)出接納會(huì)員決定后5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案

轉(zhuǎn)讓席位5個(gè)交易日審核

國(guó)債 企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券），國(guó)債回購(gòu)以及新的交易品種，證交所制定報(bào)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案 15天內(nèi)無(wú)異議實(shí)施

中小板退市警示的情形（2006.11）：

C24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于面值

E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股

中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

撤銷(xiāo)的為前一交易日公告

P67 創(chuàng)業(yè)板的退市風(fēng)險(xiǎn)警示

A.因股權(quán)分布或股東數(shù)變化導(dǎo)致20個(gè)交易日不具備上市條件的B.連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于100萬(wàn)股

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15% ±12%

C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍 股、封基連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20% OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20% 單個(gè)QFII和所有QFII（后買(mǎi)先賣(mài)原則）超過(guò)限定比例的，接到通知后5個(gè)交易日平倉(cāng)

營(yíng)業(yè)部每3年對(duì)個(gè)人客戶信息全面核查，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶每一年全面核查

合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)變更信息的審核后結(jié)算公司5個(gè)工作日內(nèi)更改信息，經(jīng)辦人5日后打印新證券賬戶卡。申請(qǐng)注銷(xiāo)的 自清算結(jié)束日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)

開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板 有2年交易經(jīng)驗(yàn)客戶 T+3日開(kāi)通 無(wú)2年經(jīng)驗(yàn)T+6開(kāi)通

證券公司接受客戶申請(qǐng)完成交易結(jié)算后2個(gè)交易日內(nèi)辦理完 撤銷(xiāo)指定交易轉(zhuǎn)托管資金銷(xiāo)戶

投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)公司廣告宣傳 講座報(bào)告會(huì)需提前5個(gè)工作日向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備

2010.4證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

新開(kāi)客戶一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)于原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)的10%

客戶回訪資料、投訴檔案、安全自查演練 保存時(shí)間不少于3年

每年4月底前 證券公司及其營(yíng)業(yè)部匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況 分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人每3年強(qiáng)制離崗1次，時(shí)間連續(xù)不少于10個(gè)工作日，違規(guī)人員至少2年不得任職。證券公司審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將報(bào)告報(bào)證監(jiān)局備案

證券公司自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程：

（1）投資者申購(gòu)（T+0日）。

（2）申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）。

（3）搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）。

（4）申購(gòu)資金解凍（T+3日）。

（5）結(jié)算與登記。

2.A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排：

（1）申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）。

（2）中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）。

（3）向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）。

（4）公告刊登日（T日）。

（5）權(quán)益登記日（T+3日）。

（6）除息日（T+4日）。

（7）發(fā)放日（T+8日）。

3.在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

（二）B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排

1.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

2.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。

3.向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。

4.公告刊登日為T(mén)日。

5.最后交易日為T(mén)+3日。

6.權(quán)益登記日為T(mén)+6日。

7.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。

★未辦理指定交易A、B股投資者，現(xiàn)金紅利由結(jié)算公司保管，不計(jì)息

送股登記日的下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

（三）A股送股日程安排

1.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

2.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。

3.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。

4.公告刊登日為T(mén)日。

5.股權(quán)登記日為T(mén)+3日。

（四）B股送股日程安排

1.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

2.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。

3.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。

4.公告刊登日為T(mén)日。

5.最后交易日為T(mén)+3日。

6.股權(quán)登記日為T(mén)+6日。

.深圳證券交易所配股操作流程：

（1）在股權(quán)登記日（R日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

（2）配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。

（3）配股繳款結(jié)束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對(duì)公

司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)

以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)。

發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

上交所發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，可轉(zhuǎn)換為股票

代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

2.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。

6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)

證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年 每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

5.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專用證券賬戶，或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)制定專門(mén)人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，前5個(gè)工作日會(huì)籍辦理系統(tǒng)，交資料

（六）投資組合證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

（八）信息披露與報(bào)告

至少每3個(gè)月向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)備案

上交所++集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值

集合資產(chǎn)管理規(guī)模會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海（深圳）證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況；因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海（深圳）證券交易所報(bào)告調(diào)整情況；發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海（深圳）證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。解散后5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備（上海會(huì)籍、深圳資產(chǎn)管理）

深圳+投資于自身 或機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)公司，2工作日內(nèi)書(shū)深交所；每季度結(jié)束后15個(gè)工作日以書(shū)面形式向深交所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告

證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申請(qǐng)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

二、監(jiān)管措施

第二，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第四，集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

首批融資融券條件a最近6個(gè)月凈資本均在50億以上b最近一次評(píng)級(jí)A級(jí)，目前擴(kuò)大到30億和B級(jí)

客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂《融資融券合同》時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。

4.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于其基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65% 開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：

1.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

2.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

3.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

4.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額。

5.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值。

6.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

1.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

2.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分別為：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)品種。GC

深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為：有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)品種。R0

實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有1天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。

國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布。買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天中選擇（9個(gè)）。回購(gòu)期限有7天、28天和91天。

質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。

在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的1個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。

在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的1個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司可以按規(guī)定確定足額可供處分的質(zhì)押券。

國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T(mén)+1日日終。。。。。。。。。。。。。。p301

關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3

結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。在最終交收時(shí)點(diǎn)（A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1 16：00），中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。

第二篇：2016年11月工作日天數(shù)_工作日有多少天_休息多少天

2016年11月工作日天數(shù)_工作日有多少天_休息多少天

自帶7天國(guó)慶假期的歡樂(lè)10月轉(zhuǎn)瞬即逝，金九銀十的校園招聘熱也在逐漸退去。深秋初冬，11月即將到來(lái)。上班族的朋友們最關(guān)心的應(yīng)該還是這個(gè)月有多少個(gè)工作日，又可以有多少天的休假。本期喬布簡(jiǎn)歷小編就將為大家介紹一下2016年11月工作日天數(shù)，想知道的小伙伴們下面就一起來(lái)了解一下11月工作日有多少天，休息多少天吧~

關(guān)鍵詞：2016年11月工作日天數(shù),工作日有多少天,休息多少天

根據(jù)國(guó)務(wù)院已經(jīng)正式發(fā)布的2016年法定節(jié)假日安排以及2016年11月的日歷表可以發(fā)現(xiàn)，2016年11月共有22天（對(duì)，又是一天的法定節(jié)假日也沒(méi)有，一天也沒(méi)有！），分別為：11月1日-11月4日，11月7日-11月11日，11月14日-11月18日，11月21日-11月25日，11月28日-11月30日。

而2016年11月共有休息日8天（沒(méi)錯(cuò)，沒(méi)有法定節(jié)假日，其實(shí)只是4個(gè)周末雙休日而已！），分別為：11月5日和11月6日，11月12日和11月13日，11月19日和11月20日，11月26日和11月27日。

作為2016年的倒數(shù)第二個(gè)月，其實(shí)2017年已經(jīng)離大家不遠(yuǎn)了。照以往的情形來(lái)看，其實(shí)10月的國(guó)慶假期結(jié)束后，你在這一年的法定節(jié)假日額度就已經(jīng)用完了。還有年假可以請(qǐng)的小伙伴們請(qǐng)任性的揮霍年假，而已經(jīng)沒(méi)有年假額度的小伙伴們，大家就一起期待著2017年法定節(jié)假日的到來(lái)吧！

2016年11月工作日天數(shù)_工作日有多少天_休息多少天http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/56989a190cf2ee4a6e043e63

第三篇：證券交易總結(jié)（精選）

證券交易個(gè)人總結(jié)

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時(shí)建立？1998年4月 對(duì)違法違規(guī)的交易進(jìn)行監(jiān)管的單位？中國(guó)證監(jiān)會(huì) 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)？100萬(wàn)份

代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、為較大額度的個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)的是什么？一對(duì)一專人服務(wù)。

6、證券公司對(duì)客戶的融資融券最長(zhǎng)期限不得超過(guò)多少？6個(gè)月

7、證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)與保監(jiān)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最低注冊(cè)資本是多少？證券承銷(xiāo)與保薦（1億）自營(yíng)業(yè)務(wù)（1億）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1億）但開(kāi)立有以上業(yè)務(wù)中任意兩個(gè)及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤(pán)價(jià)是什么？當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

9、證券交易所的會(huì)員代表由什么組成？會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

10、證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?P132 只需要能夠從選項(xiàng)中區(qū)分出哪個(gè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，哪個(gè)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容即可。

11、某投資者當(dāng)日申報(bào)，債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為20元，投資者可轉(zhuǎn)換成公司股票數(shù)量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)交易日內(nèi)交證券交易所備案？3日

13、證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，交易方式在什么范圍內(nèi)進(jìn)行自主選擇？時(shí)間和條件

14、債券回購(gòu)交易按什么進(jìn)行申報(bào)？融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）為買(mǎi)入方；融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）為賣(mài)出方。

15、T+3滾動(dòng)交收適用于什么？B股

16、證券賬戶卡的掛失，其有關(guān)投資者的數(shù)據(jù)應(yīng)傳送給什么機(jī)構(gòu)？中國(guó)結(jié)算公司

17、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者確認(rèn)方式是什么？按抽簽決定（搖號(hào)抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購(gòu)費(fèi)為1.5%，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為多少？10000*1.5%=150

19、在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票權(quán)益已屬于認(rèn)購(gòu)人，這體現(xiàn)了什么原則？權(quán)益與所有權(quán)一致的原則。

20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（B）

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物。

B.客戶向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金。

C.將所有客戶融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（D）

A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少。

22、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（A）

A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

23、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范（B）A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

24、上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指示 B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

27、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（C）。A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)

29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A.發(fā)行人監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

30、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項(xiàng)中（C）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結(jié)算公司代理資金存取 D.銀行轉(zhuǎn)賬存取

多選題

1、我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括什么？前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃帳戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)了解客戶的什么？證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料。客戶為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

4、納入結(jié)算參與人最低備付金計(jì)算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的券種有哪些？04國(guó)債（10）、05國(guó)債（1）、05國(guó)債（4）、05國(guó)（4）、05國(guó)債（5）、06國(guó)債（4）等10只國(guó)債。P274

6、對(duì)送股的股權(quán)登記增加某股東股數(shù)計(jì)算的依據(jù)包括什么？對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)

7、深證交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法正確的有什么？P26轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為什么？本金風(fēng)險(xiǎn)和差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（重置風(fēng)險(xiǎn)）

9、客戶交易結(jié)算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶資金的安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

10、客戶分析中不屬于客戶基本情況分析的內(nèi)容是什么？家庭固定資產(chǎn)狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。公告刊登日為T(mén)日。最后交易日為T(mén)+3日。權(quán)益登記日為T(mén)+6日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)交易權(quán)限。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)條件，至少應(yīng)保存10年。B 證券交易特征表現(xiàn)在與通過(guò)證券交易可及時(shí)獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國(guó)現(xiàn)行新股發(fā)行就是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行。B 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶中的重要環(huán)節(jié)。A 網(wǎng)上發(fā)行新股有經(jīng)濟(jì)性、高效性、連續(xù)性、市場(chǎng)性。A 目前我國(guó)在買(mǎi)入賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。B 上海證券交易所開(kāi)戶當(dāng)日即可當(dāng)日交易。B 集合資產(chǎn)管理合同是證券公司和客戶雙方簽署的。B 現(xiàn)階段A股的股權(quán)配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A 結(jié)算備付金利息每月結(jié)期一次。B 上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。B

簡(jiǎn)答題

1、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易定義及特點(diǎn)。

答：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。特點(diǎn)：？等問(wèn)老師，找不到

2、證券交易集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則。答：1.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

2.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格。3.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類及特點(diǎn)。

答：種類：1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：1.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

4.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

5.較嚴(yán)格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規(guī)原則

（二）集中管理原則

（三）獨(dú)立運(yùn)行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義及特點(diǎn)。

答：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指定證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3.客戶指令的權(quán)威性

4.客戶資料的保密性

這個(gè)整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡(jiǎn)答題先背下來(lái)，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的。或許老師下節(jié)課會(huì)給我們更詳細(xì)的答案。呵呵，這學(xué)期整理就到這里了，下學(xué)期有機(jī)會(huì)再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第四篇：證券交易總結(jié)

交易(數(shù)字類)

1986.08沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志)1988.04起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記

1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：

上交所： A股，債券，買(mǎi)斷回購(gòu)0.01 基金，權(quán)證為0.001

B股為 0.001 債券質(zhì)押回購(gòu)0.005

深交所： A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01 基金為0.001 B股 0.01港元

上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單)

深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段)9：25～9：30只申報(bào)中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%

上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：(A)股票不高于前收盤(pán)價(jià)的900%不低于前收盤(pán)價(jià)的50%(B)基金，債券申報(bào)不高于

前收盤(pán)價(jià)的150%不低于前收盤(pán)價(jià)的70% [債券回購(gòu)無(wú)限制]

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買(mǎi)入價(jià)格的90% 同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格

平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，(連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)

債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%，(同上一樣，都是10%)

質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：

A一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%

B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以

C 24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于面值

E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股 上交所收盤(pán)價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)

平均價(jià)

交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行，(交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣(mài)買(mǎi)最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：A收盤(pán)價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票(基金)

B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只

C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20% QFII合格境外機(jī)

構(gòu)投資者

分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日

停牌

開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30天公告

基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900元

單筆贖回份額不超過(guò)99999999份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算 行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%

代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到

帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4)公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從

業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營(yíng)持有一種

非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作

證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年

度審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本

在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)

融資融券標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個(gè)月 融資買(mǎi)入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣(mài)出的流通股

本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%(基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%

開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

上交所新質(zhì)押式(買(mǎi)斷式)國(guó)債回購(gòu)分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種)

上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7(3種)

深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種)

深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7(4種)

2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn))

國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14：00

權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T(mén)+1日日終

交易[總結(jié)]

證券交易特征：收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性

證券交易 公開(kāi)原則的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物(股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購(gòu)交易(屬于短期融資歸屬于貨幣市場(chǎng))信用交易(證券公司融資融券，向客戶出借資

金和債券)

證券交易市場(chǎng)的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)合理的價(jià)格 3 實(shí)施公開(kāi)，公正及時(shí)的信息披露 4提供便捷的交易

和服務(wù)

場(chǎng)外市場(chǎng)的交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(chǎng)(交易品種：政府債，金融債和央行債)已經(jīng)成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

自主報(bào)價(jià)：分為公開(kāi)報(bào)價(jià)(單邊，雙邊)和對(duì)話報(bào)價(jià)

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價(jià)格，時(shí)間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)：1流動(dòng)性(速度 價(jià)格)2有效性(高效率 低成本)

3穩(wěn)定性(重要措施提高市場(chǎng)透明度)

定期交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A價(jià)格穩(wěn)定 B 成本想對(duì)較低 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 也叫訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

連續(xù)交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A交易的即時(shí)性 B 交易過(guò)程中提供更多的信息 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)也叫做市商市場(chǎng)

證券交易所會(huì)員由交易所理事會(huì)批準(zhǔn) 存在問(wèn)題的會(huì)員采取的措施：口頭 書(shū)面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理

普通席位(A股席位)買(mǎi)賣(mài) A股，債券，基金 專用席位(B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣(mài)出席位 基金租用席位)

深交所：A股席位(普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用)B股席位(會(huì)員B股 境外B股)特別席位(國(guó)債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證 境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會(huì)的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)

交易席位轉(zhuǎn)讓要會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺(tái)代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買(mǎi)賣(mài)媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場(chǎng)的充動(dòng)性和效率

《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》提示的風(fēng)險(xiǎn)有：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠(chéng)辦理受托業(yè)務(wù) 3對(duì)自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過(guò)程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 證券投資基金帳戶可以買(mǎi)賣(mài)上市國(guó)債

證券公司和基金管理公司開(kāi)戶，需提供證監(jiān)會(huì)發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書(shū)》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買(mǎi)入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買(mǎi)入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號(hào)碼 證券代碼 買(mǎi)賣(mài)方向 委托數(shù)量 委托價(jià)格

市價(jià)委托優(yōu)點(diǎn)：1沒(méi)有價(jià)格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高

全價(jià)交易指 買(mǎi) 賣(mài)債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

凈價(jià)交易指 買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易

非柜臺(tái)委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托

集合競(jìng)價(jià)有二個(gè)以上符合要求的條件，深交所以距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位成交，上交所以二個(gè)價(jià)位的中間價(jià)成交

我國(guó)債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺(tái)交易商中 “一級(jí)交易商”提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商(做市商)雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間不超過(guò)60分鐘，收益率差小于10

個(gè)基點(diǎn)單筆不得低于5000手

營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)：1防范挪用客戶結(jié)算資金 2非法融入融出資金

3業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 4結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)(防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4提高差錯(cuò)的處理效率)網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

新股申購(gòu)過(guò)程：T+0投資者申購(gòu) T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)(承銷(xiāo)商需做回?fù)芤隍?yàn)資當(dāng)日通知交易所)T+2搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金

解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4

除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣(mài)出配股權(quán)證(實(shí)質(zhì)是買(mǎi)入股票)配股不收傭金，過(guò)戶費(fèi)，印花稅深交所認(rèn)購(gòu)基金以基金份額為單位申報(bào)

ETF基金 當(dāng)日申購(gòu)的可以賣(mài)出但不可贖回 當(dāng)日買(mǎi)入的證券當(dāng)日可以用于申購(gòu)

當(dāng)日買(mǎi)入的可以贖回不可以賣(mài)出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣(mài)出但不可以申購(gòu)

權(quán)證發(fā)行人不可以買(mǎi)賣(mài)自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣(mài)出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無(wú)需申報(bào)指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種)非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)是少

自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性(行為、方式、品種)交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

自營(yíng)三級(jí)體制：董事會(huì)(最高決策機(jī)構(gòu))――投資決策機(jī)構(gòu)(最高管理機(jī)構(gòu))――自營(yíng)業(yè)務(wù)部(執(zhí)行機(jī)構(gòu))

自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營(yíng)帳戶集中管理和訪問(wèn)權(quán)限 3決策和操作檔案管理 4獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制 6

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績(jī)考核和激歷制度 8全面稽查 9自營(yíng)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1)公平公正，誠(chéng)實(shí)守信 2)健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 2資金來(lái)源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費(fèi)，托管費(fèi)集合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實(shí)行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6

前中后臺(tái)相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時(shí)間(半年以上)B 賬記狀態(tài)C 信譽(yù)狀態(tài) D資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格F關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買(mǎi)入后可以賣(mài)券還款或直接還款 融券賣(mài)出后可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券

客戶融資買(mǎi)的證券權(quán)益歸客戶，客戶融券賣(mài)出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：客戶信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

滬深交易所證券回購(gòu)的品種主要是國(guó)債和企業(yè)債 同業(yè)拆借中心的回購(gòu)券種主要是國(guó)債，融資券和特種金融券

銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券

回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方是其固定融資成本，對(duì)于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是不分品種，只分回購(gòu)期限統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率是交易雙方協(xié)定。回購(gòu)最長(zhǎng)為365天 買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)按照公平，誠(chéng)信，自律，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

全國(guó)銀行間買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。最長(zhǎng)不超過(guò)91天

上交所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)按“一次成交，兩次清算”原則

清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算 證券交易從結(jié)算時(shí)間來(lái)分：滾動(dòng)交收 會(huì)計(jì)日交收(集中在一特定日進(jìn)行交收)

凈額清算的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)化手續(xù) 提高效率 中國(guó)結(jié)算上海分公司按照：“先回購(gòu)，后其它品種”的交收違約順序

第五篇：銷(xiāo)售工作日總結(jié)

2010年年終工作總結(jié)及體會(huì)

隨著新年的腳步日漸臨近，一年的工作已至尾聲。自入職以來(lái)，第一次全面的總結(jié)工作，客觀負(fù)責(zé)的分析自己，正視自己的不足，積極修正，努力保持成績(jī)，并不斷的尋求突破。一年的實(shí)踐證明，通過(guò)這份工作，自身得到了全面的提升，我相信自己的未來(lái)肯定會(huì)比今天更精彩。

現(xiàn)將這一年來(lái)的主要工作內(nèi)容及情況概括如下，敬請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)指教：

一、業(yè)績(jī)完成情況

共簽單75套，其中高層12套，多層63套。天潤(rùn)陽(yáng)22套，盛世嘉園9套，德瑞44套，完成銷(xiāo)售額總計(jì)19249209元，銷(xiāo)售累計(jì)提成54685元。

二、工作態(tài)度的轉(zhuǎn)變

入職初期，面對(duì)新環(huán)境，面對(duì)一無(wú)所知的工作內(nèi)容，不知道該從何處著手工作，看到同伴們不斷分享簽單的快樂(lè)，領(lǐng)取豐厚的薪金，我也曾猶豫自己是否能勝任此工作？經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)的幫助分析和鼓勵(lì)，我堅(jiān)持了下來(lái)，可以說(shuō)自己在這短短的一年里，走過(guò)了從一無(wú)所有到信心十足的歷程。

態(tài)度決定一切。信心倍增使我更加的熱愛(ài)這份工作，不僅盡是因?yàn)樗芙o我?guī)?lái)相對(duì)較高的收入，更重要的是，在一定程度上，它實(shí)現(xiàn)了我肯定自己的愿望。工作使我在此成長(zhǎng)了起來(lái)，面對(duì)它我不只是有極大的熱情，甚至有感恩之情。

三、存在的不足

在銷(xiāo)售實(shí)踐的過(guò)程中，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)提醒，發(fā)現(xiàn)自己還有諸多的不足之處，想要成為一個(gè)金牌的銷(xiāo)售員，需要補(bǔ)齊的課程還有很多。下面是我自進(jìn)入公司后，一點(diǎn)一點(diǎn)顯露出來(lái)的不足之處，在公司領(lǐng)導(dǎo)的提醒下，我也努力的在修正完善。

1、沒(méi)有目標(biāo)，沒(méi)有計(jì)劃，盲目行事，結(jié)果事倍功半。入職初期，月初不知計(jì)劃，不知道給自己定任務(wù)，業(yè)績(jī)也只是撞出來(lái)的，碰上準(zhǔn)客戶就有，碰不上就沒(méi)有。

2、積極收集信息，卻不懂回訪篩選，不注重二級(jí)市場(chǎng)的及時(shí)維護(hù)，結(jié)果造成大量信息流失。

3、談判死板不靈活，不在意客戶心理，只是一味的講解房子，結(jié)果導(dǎo)致客戶聽(tīng)的索然無(wú)味，銷(xiāo)售自然也就以失敗告終。

4、講解過(guò)程中，不會(huì)運(yùn)用數(shù)字來(lái)說(shuō)明問(wèn)題，不會(huì)算帳，造成客戶對(duì)產(chǎn)品信心不足。

5、不會(huì)區(qū)別對(duì)待客戶，談判中待客戶過(guò)于客氣，唯客戶是從，沒(méi)有霸氣，不夠果斷，導(dǎo)致前期鋪墊工作失利，后期工作不好開(kāi)展。

6、對(duì)自己的產(chǎn)品不熟悉，對(duì)周邊情況以及同行業(yè)銷(xiāo)售狀況不熟悉，與其它樓盤(pán)對(duì)比失利，無(wú)法突出自己產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，找不準(zhǔn)賣(mài)點(diǎn)，造成乏力推銷(xiāo)。

7、對(duì)于房產(chǎn)銷(xiāo)售過(guò)程中所需的相關(guān)知識(shí)、法律法規(guī)不了解，解釋不夠?qū)I(yè)，不具備強(qiáng)有力的說(shuō)服力。

以上不足之處，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助，修正已初見(jiàn)成效。

四、收獲與心得體會(huì)

在銷(xiāo)售過(guò)程中，最大的收獲，我想不是金錢(qián)，而是客戶對(duì)自己的肯定和贊揚(yáng)。把產(chǎn)品推銷(xiāo)出去，先要把自己“推銷(xiāo)”出去，只有得到了顧客的認(rèn)可，我們才會(huì)有機(jī)會(huì)進(jìn)一步展開(kāi)銷(xiāo)售。

公司領(lǐng)導(dǎo)曾要求我們?nèi)プ咴L同行業(yè)銷(xiāo)售部，以顧客的身份進(jìn)出各個(gè)售房部，從其他售樓員身上，看到了自己與優(yōu)秀推銷(xiāo)員的差距，反思自己，結(jié)合自身缺陷，總結(jié)以下幾點(diǎn)，以供新同事們借鑒：

1、在與顧客交流時(shí)，一定使用禮貌用語(yǔ)，要正視顧客，要面帶微笑；

2、與顧客互相溝通，要有問(wèn)有答，不能只顧自己去講，不管顧客是否愿聽(tīng)；

3、講解要簡(jiǎn)單明了，突出重點(diǎn)，切忌冗長(zhǎng)繁瑣；

4、解說(shuō)要專業(yè)到位，切忌一問(wèn)三不知；

5、對(duì)顧客提出的問(wèn)題要全力以赴，切忌應(yīng)付了事；

6、了解顧客的實(shí)際情況，對(duì)癥下藥，切忌盲目推銷(xiāo)；

7、推銷(xiāo)產(chǎn)品二選一，切忌推薦太多選擇對(duì)象。

作為一個(gè)銷(xiāo)售人員，我們自身的一點(diǎn)一滴時(shí)刻都會(huì)影響到顧客的情緒及購(gòu)買(mǎi)欲望。一聲問(wèn)候能使顧客心情愉悅，一個(gè)微笑能使顧客駐足停留，一腔熱忱能激起顧客購(gòu)買(mǎi)的熱情，一段專業(yè)的講解更能使顧客對(duì)自己倍感信任。

公司領(lǐng)導(dǎo)曾說(shuō)，從事房產(chǎn)這個(gè)行業(yè)，必須要對(duì)自己提出高要求，要具備一定的眼光和遠(yuǎn)見(jiàn)，可這眼光和遠(yuǎn)見(jiàn)從何而來(lái)呢？我想一個(gè)連走路都不會(huì)的人肯定是不會(huì)有這種眼界的。我把所有的熱忱都投入到工作中，學(xué)習(xí)伴隨著我的整個(gè)工作過(guò)程，每學(xué)會(huì)一點(diǎn)知識(shí)，每發(fā)現(xiàn)一點(diǎn)別人的優(yōu)點(diǎn)，能把它們都充分的運(yùn)用到自己的工作當(dāng)中，我都會(huì)得到極 大的快樂(lè)。

經(jīng)過(guò)這一年，我看到了自己并不是不適合銷(xiāo)售工作，只是沒(méi)有找到合適的方法、沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)、不具備更專業(yè)的知識(shí)，而這些只是學(xué)習(xí)和時(shí)間的問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)了自己的不足之處，我會(huì)繼續(xù)前進(jìn)，努力地使自己朝著更陽(yáng)光、更真誠(chéng)、更自信、更負(fù)責(zé)的目標(biāo)前行，我也真心的希望大家都能共同努力，多簽單，多出成績(jī)，用一顆感恩的心去面對(duì)工作，服務(wù)于我們這個(gè)大家庭，使它能夠一帆風(fēng)順！

韓麗霞

2010年12月31日篇二：銷(xiāo)售半年工作總結(jié)范文

我的2009年銷(xiāo)售工作總結(jié) 2009年上半年銷(xiāo)售季度，漸進(jìn)尾聲，許多銷(xiāo)售人員都開(kāi)始著手撰寫(xiě)09年上半年銷(xiāo)售工作總結(jié)。上半年銷(xiāo)售工作總結(jié)怎么寫(xiě)呢？其實(shí)很簡(jiǎn)單，具情寫(xiě)作方法大家可以參考以下這篇優(yōu)秀的銷(xiāo)售工作總結(jié)范文。

來(lái)到市場(chǎng)部工作已有三個(gè)月。在這三個(gè)月的時(shí)間中，領(lǐng)導(dǎo)給予了我很大的支持和幫助，使我很快了解并熟悉了自己負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)，同時(shí)更感受到了市場(chǎng)部領(lǐng)導(dǎo)們“海納百川”的胸襟和對(duì)員工無(wú)微不至關(guān)懷的溫暖，感受到了市場(chǎng)部人“不經(jīng)歷風(fēng)雨，怎能見(jiàn)彩虹”的豪氣，也體會(huì)到了市場(chǎng)部人作為公司核心部門(mén)工作的艱辛和堅(jiān)定。更為我有機(jī)會(huì)成為市場(chǎng)部的一分子而榮幸和高興。三個(gè)月以來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過(guò)自身的努力，各方面均取得了一定的進(jìn)步，現(xiàn)將我的工作情況作如下簡(jiǎn)要匯報(bào)。

由于崗位的職責(zé)目前我的工作重點(diǎn)：一是在于服務(wù)，直 接面對(duì)客戶，深深的覺(jué)得自己身肩重任。作為企業(yè)的門(mén)面，企業(yè)的窗口，代表的是企業(yè)的形象。這就要求我們?cè)谂c客戶直接接觸的過(guò)程中都應(yīng)態(tài)度熱情、和藹、耐心，處理業(yè)務(wù)更應(yīng)迅速、準(zhǔn)確。過(guò)去的工作中，真正體會(huì)到什么才是客戶最需要的服務(wù)，工作中點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累，為我今后更好地為客戶服務(wù)奠定了良好的基礎(chǔ)。在工作中除了每天要做好的客戶來(lái)電、案件投訴受理及市場(chǎng)部后勤工作的一些工作外，時(shí)刻監(jiān)控市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序和客戶管理提供相關(guān)建議等。在領(lǐng)導(dǎo)和同事的指導(dǎo)協(xié)助下，基本保質(zhì)保量的按時(shí)完成了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作。二是產(chǎn)品的價(jià)格管理、客戶管理，具體包括按照相關(guān)銷(xiāo)售管理制度，對(duì)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督、檢查具體執(zhí)行情況，提出意見(jiàn)和建議；隨時(shí)掌握市場(chǎng)變化情況，與銷(xiāo)售部一道對(duì)客戶實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，作好客戶滿意度調(diào)查、客戶評(píng)價(jià)；對(duì)銷(xiāo)售市場(chǎng)進(jìn)行檢查、監(jiān)督、檢查等工作；三是領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

通過(guò)完成上述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀市場(chǎng)部員工應(yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的服務(wù)意識(shí)，遇事經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，如何保證管理者信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的語(yǔ)言表達(dá)能力、流暢的文字寫(xiě)作能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高辦事效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)自身工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力。

在部領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)和同事們的幫助下，通過(guò)自己的努力，我按照崗位職責(zé)的要求，做好個(gè)人銷(xiāo)售工作計(jì)劃，克服對(duì)市場(chǎng)的不熟悉、客戶的不了解等困難，較好的完成了工作任務(wù)。

短短幾個(gè)月時(shí)間，雖然自己做了一些力所能及的工作，但是與一個(gè)優(yōu)秀的市場(chǎng)員工標(biāo)準(zhǔn)相比，還有一定的差距。表現(xiàn)在：

1、由于經(jīng)驗(yàn)少，從事管理工作時(shí)間較短等原因，雖然能夠充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新在管理工作中的重要意義，但創(chuàng)新意識(shí)不夠強(qiáng)；

2、由于多種原因，有時(shí)對(duì)于工作中相關(guān)問(wèn)題的處理，協(xié)調(diào)難度大。

3、遇事經(jīng)常換位思考的能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

4、在工作和生活中，與人溝通時(shí)，說(shuō)話的方式、方法有待進(jìn)一步改進(jìn)。

我認(rèn)為：勇于承認(rèn)缺點(diǎn)和不足并正確認(rèn)識(shí)，在以后的工作和生活中不斷加以改進(jìn)，對(duì)于自己來(lái)講是開(kāi)展好工作的前提和保證。

以上是我個(gè)人任職市場(chǎng)部工作以來(lái)的小結(jié)，也是我個(gè)人2009年上半年工作總結(jié)，不足之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。篇三：銷(xiāo)售的工作總結(jié)

混凝土銷(xiāo)售主管工作總結(jié)

2013年是緊張的一年，也是忙碌的一年，也取得了一定的收獲。回顧這

一年的經(jīng)歷，經(jīng)歷了公司從來(lái)沒(méi)有的××××，也完成了不錯(cuò)的銷(xiāo)售任務(wù)。讓我對(duì)營(yíng)銷(xiāo)有了新的認(rèn)識(shí)。回顧這一年的工作，我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的支持與幫助下，提高自己的工作要求，按照公司的要求，認(rèn)真的去完成了自己的本職工作，一年轉(zhuǎn)眼即將結(jié)束，現(xiàn)對(duì)一年的工作情況總結(jié)如下：最重要的是工作重心的轉(zhuǎn)變，其次是自己心智的成熟。

今年的銷(xiāo)售任務(wù)從年初的××億銷(xiāo)售目標(biāo)下達(dá)下來(lái)，就覺(jué)得確實(shí)是一個(gè)重?fù)?dān)壓了下來(lái)，為了去實(shí)現(xiàn)這一個(gè)目標(biāo)，我全力以赴的去配合公司的每一個(gè)銷(xiāo)售節(jié)點(diǎn)。我把自己的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)放到了一邊，重點(diǎn)放在了整個(gè)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)上面，感謝張總對(duì)我關(guān)懷和幫助，同事們也非常配合我的工作，我應(yīng)該感謝他們。2013年的主要工作內(nèi)容如下：

一、銷(xiāo)售部日常管理工作

銷(xiāo)售部門(mén)是公司對(duì)外展示的形象窗口，代表的是一個(gè)公司外表，也是公司最賺錢(qián)的一個(gè)部門(mén)，是一個(gè)先鋒部隊(duì)。銷(xiāo)售部工作也是最直接的，拿業(yè)績(jī)說(shuō)話。天天跟形形色色的人打交道也是最難的一件事情，特別有些客戶不講道理，死纏爛打。面對(duì)這些工作，為了完成任務(wù)目標(biāo)，自我強(qiáng)化工作意識(shí)，提高工作效率，細(xì)化工作內(nèi)容，冷靜處理客戶問(wèn)題，力求達(dá)到客戶的滿意度，創(chuàng)造良好的客戶口碑，力求各項(xiàng)工作準(zhǔn)確，避免疏漏和差錯(cuò)，至今基本做的還是比較完善。

1、認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)研工作。對(duì)蘭州市場(chǎng)的信息掌握，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品細(xì)致

分析，每周調(diào)研做好記錄，及時(shí)和團(tuán)隊(duì)分享，給公司產(chǎn)品定價(jià)提供依據(jù)，做到知己知彼百戰(zhàn)不殆。

2、做好客戶問(wèn)題的處理。客戶多了什么樣的情況都有，要×××的、要×××的、有對(duì)合同條款不滿意的等等。在保證公司的利益不被侵犯的前提下，與客戶周旋，洽談，不但要完成簽約，還需要客戶滿意，提高公司的美譽(yù)度。

3、做好與其他部門(mén)的工作協(xié)調(diào)。加強(qiáng)與公司各個(gè)部門(mén)的溝通，向行政部申請(qǐng)

辦公用具，車(chē)輛使用計(jì)劃等；與調(diào)度室及時(shí)溝通，了解打灰情況，提高工作效率，掌握更全面的知識(shí)。

4、做好培訓(xùn)的學(xué)習(xí)工作。及時(shí)捕捉政策信息，專業(yè)知識(shí)，課外知識(shí)等信息給 銷(xiāo)售人員分享。新員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)安排，考核。

二、加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素養(yǎng)

在2013年里，經(jīng)過(guò)不斷地學(xué)習(xí)充電，不斷地積累，我在日常的管理能力、問(wèn)題客戶的處理能力、銷(xiāo)售案場(chǎng)的銷(xiāo)售氛圍營(yíng)造能力等等，在這一年里又有了新的提高，保證了本部門(mén)各項(xiàng)工作的正常運(yùn)行，能夠以正確的態(tài)度對(duì)待各項(xiàng)工作任務(wù)，熱愛(ài)本職工作，認(rèn)真努力貫徹到實(shí)際工作中去。積極提高自身各項(xiàng)業(yè)務(wù)素質(zhì)，爭(zhēng)取工作的主動(dòng)性，具備較強(qiáng)的專業(yè)心，責(zé)任心，努力提高工作效率和工作質(zhì)量。

三、工作中存在的問(wèn)題

在這一年來(lái)，取得了一些成績(jī)，但也存在一些問(wèn)題和不足，主要表現(xiàn)在：第一，脾氣太急躁，個(gè)人心理承受能力不是很好，對(duì)某些事情個(gè)人感觀較濃，說(shuō)話的尺度把握有所欠缺，辦事的分寸掌握的不夠完美。這中性格會(huì)造成本部門(mén)和其他部

門(mén)的同事造成誤解，亟待改之；第二，不細(xì)心，考慮問(wèn)題太少不夠精細(xì)，該考慮的問(wèn)題沒(méi)考慮到，有些工作還不夠過(guò)細(xì)，一些工作協(xié)調(diào)的不是十分到位；第三，管理方式有些“粗獷”，不夠細(xì)膩，管理制度的嚴(yán)密性與連續(xù)性沒(méi)有監(jiān)管到位。

四、今后努力的方向

新的一年開(kāi)始了，又是一個(gè)新的紀(jì)元，又是一個(gè)挑戰(zhàn)，一個(gè)新的開(kāi)始。自己決心認(rèn)真提高業(yè)務(wù)、工作水平，為公司跨越式發(fā)展，貢獻(xiàn)自己應(yīng)該貢獻(xiàn)的力量。我我應(yīng)努力做到：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，拓寬知識(shí)面。努力學(xué)習(xí)混凝土專業(yè)知識(shí)和相關(guān)法律常識(shí)。加

強(qiáng)對(duì)混凝土發(fā)展脈絡(luò)、走向的了解，加強(qiáng)周?chē)h(huán)境、同行業(yè)發(fā)展的了解、學(xué)習(xí)，要對(duì)公司的統(tǒng)籌規(guī)劃、當(dāng)前情況做到心中有數(shù)；

2、本著實(shí)事求是的原則，做到上情下達(dá)、下情上報(bào)；真正做好領(lǐng)導(dǎo)的助手；

做好問(wèn)題的解決者“拆彈專家”。

3、注重本部門(mén)的工作作風(fēng)建設(shè)，加強(qiáng)管理，團(tuán)結(jié)一致，勤奮工作，形成良

好的部門(mén)工作氛圍。

4、不斷改進(jìn)銷(xiāo)售部團(tuán)隊(duì)成員工作積極性，團(tuán)隊(duì)凝聚力，做好部門(mén)任務(wù)分解，并全力以赴去完成任務(wù)指標(biāo)。

5、遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度，維護(hù)公司利益，積極為公司創(chuàng)造更高價(jià)值，力

爭(zhēng)取得更大的工作成績(jī)。

“人生偉業(yè)的建立，不在能知，乃在能行。”我也深信不疑，在此提出與大家共勉，共同進(jìn)步！篇四：銷(xiāo)售工作總結(jié)

工作總結(jié)

六月份眨眼間就已經(jīng)過(guò)去，經(jīng)過(guò)這一個(gè)月的辛勤工作，我心中有了一點(diǎn)收獲，為了在今后的時(shí)間里更好的開(kāi)展工作，我感覺(jué)應(yīng)該對(duì)自己最近的工作做一下總結(jié)，目的在于吸取失誤教訓(xùn)，提高自身水平，我相信通過(guò)不斷的總結(jié)，自己有信心也有決心把以后的工作做的更好。下面我對(duì)這一個(gè)月的工作進(jìn)行簡(jiǎn)要的總結(jié)。1.本月各店指目標(biāo)按時(shí)下達(dá)到店，做好重點(diǎn)貨品的陳列。每天對(duì)銷(xiāo)售情況進(jìn)行分析匯總，同比去年6月本月下滑嚴(yán)重店鋪：江三16910元下降30%，導(dǎo)致整個(gè)區(qū)域業(yè)績(jī)下滑的情況主要有以下四點(diǎn)：1.超市合同到期撤場(chǎng)商鋪較多；2進(jìn)店客流較少；3.連單率降低；4.暢銷(xiāo)款七分褲貨品到貨未及時(shí)。同比上升店鋪泰二12%，泰一6%，揚(yáng)四3%，本月本區(qū)域總計(jì)完成170839元，達(dá)標(biāo)79%。2.跟進(jìn)區(qū)域各店鋪的促銷(xiāo)活動(dòng)“清倉(cāng)五折起”，發(fā)現(xiàn)活動(dòng)效果不是太好。雖然試穿率較高，但買(mǎi)單率卻很低（主要部分顧客覺(jué)的價(jià)格還是高）。后期公司采取了更大的促銷(xiāo)活動(dòng)“全場(chǎng)三折起”，因?yàn)榛顒?dòng)力度較大，明顯帶動(dòng)了銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的提高，起到了月底沖刺銷(xiāo)售關(guān)鍵。3.對(duì)各店鋪各項(xiàng)例檢進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)有個(gè)別店鋪退倉(cāng)有遺漏，已按照公司規(guī)定對(duì)相關(guān)店員做

出處罰。同時(shí)對(duì)區(qū)域內(nèi)所有店鋪人員進(jìn)行了相關(guān)教育，嚴(yán)格杜絕再次發(fā)生內(nèi)似問(wèn)題。4.針對(duì)泰州二店出現(xiàn)的丟貨問(wèn)題，本月公司領(lǐng)導(dǎo)針對(duì)此次事件提出了相關(guān)賠款方案，對(duì)此店員們都深刻領(lǐng)會(huì)了領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷，對(duì)出現(xiàn)這樣的問(wèn)題都感到羞愧，紛紛表示在今后的工作中一定提高自己的責(zé)任心。同時(shí)公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)店員們后期工作中貨品問(wèn)題也給予了相關(guān)的指導(dǎo)方案。

5.本月區(qū)域庫(kù)存較大，對(duì)主力店鋪深色長(zhǎng)褲進(jìn)行合理退倉(cāng)。對(duì)需求較高的暢銷(xiāo)貨品，本人及時(shí)與數(shù)據(jù)員進(jìn)行溝通，因部分較好賣(mài)貨品無(wú)法補(bǔ)到位，只有加大特價(jià)貨品補(bǔ)貨。7.本月對(duì)泰州店鋪?zhàn)龊脙?chǔ)備人員一名，其他各店鋪人員都較穩(wěn)定，及時(shí)溝通和鼓勵(lì)店員，積極解決個(gè)人問(wèn)題，讓店員都能熱情工作。8.因本月天氣漸熱，對(duì)各店鋪風(fēng)扇和空調(diào)使用進(jìn)行檢查，及時(shí)對(duì)有問(wèn)題的風(fēng)扇和空調(diào)部件進(jìn)行更換和維修。

工作計(jì)劃

七月份我們即將迎來(lái)一個(gè)新的促銷(xiāo)高峰，由于上個(gè)月底公司的清倉(cāng)活動(dòng)鋪墊的好再加上我們的努力才能勉強(qiáng)完成了指標(biāo)，所以這次我們區(qū)域希望同時(shí)也有信心在銷(xiāo)售業(yè)績(jī)上再上一個(gè)新的臺(tái)階，為此我們區(qū)域每個(gè)人也都努力做好了準(zhǔn)備來(lái)迎接挑戰(zhàn)。為了更好的能夠開(kāi)展工作，對(duì)于這個(gè)月我希望自己在工作中需要提高的地方主要有以下幾點(diǎn)： 1.加強(qiáng)抽查各店鋪各項(xiàng)例檢（庫(kù)存，記錄本，電腦賬目，衛(wèi)生，vip卡消費(fèi)，貨品折扣，歡送語(yǔ)），嚴(yán)格督促各店長(zhǎng)工作。2.及時(shí)跟進(jìn)公司下發(fā)的各項(xiàng)活動(dòng)，積極做好促銷(xiāo)推選。做好新顧客vip的開(kāi)發(fā)，雖然不一定能夠促成每一個(gè)進(jìn)店人員的銷(xiāo)售，但起碼應(yīng)該慢慢進(jìn)行培養(yǎng)，使她們成為我們的潛在顧客，至少在別人問(wèn)到的時(shí)候能夠?qū)ξ覀兊钠放七M(jìn)行一定的褒揚(yáng)，這樣也算是一種成功，畢竟一個(gè)品牌的口碑很重要。3.關(guān)注江三店鋪周邊5家品牌撤柜后店鋪情況，積極樹(shù)立店員銷(xiāo)售信心，提高銷(xiāo)售熱情，從服務(wù)質(zhì)量上抓起，努力提升本店成交率。4.跟進(jìn)揚(yáng)州三店時(shí)代廣場(chǎng)，與商場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)保持聯(lián)系，關(guān)注我們需求的商鋪。同時(shí)跟進(jìn)撤柜后剩余8000元帳款的結(jié)清。5.及時(shí)跟進(jìn)公司下發(fā)郵件（調(diào)撥和退倉(cāng)），隨時(shí)抽

查店鋪執(zhí)行情況，完成對(duì)各店暢滯銷(xiāo)貨品補(bǔ)足和調(diào)撥，特價(jià)貨品積極要貨。6.抽查各店vip卡消費(fèi)和辦理情況，監(jiān)察新辦vip卡未送出的進(jìn)行回收以及消費(fèi)規(guī)范操作。7.合理安排好2012年休年假人員時(shí)間，對(duì)有雙休兩天要求的盡量調(diào)開(kāi)。跟進(jìn)休年假人員的店鋪銷(xiāo)售，貨品，店鋪事宜。9.及時(shí)完成公司下達(dá)突發(fā)事件。篇五：銷(xiāo)售工作總結(jié)感悟

銷(xiāo)售工作總結(jié)感悟 銷(xiāo)售工作總結(jié)感悟

看到一段話而感觸：有兩類人注定一生一事無(wú)成：一類是沒(méi)有勇氣放棄那耕種已久但荒蕪貧瘠的土地，再去尋找那肥沃多產(chǎn)的田野；另一類是一生都在奔波尋找肥沃多產(chǎn)的田野，從來(lái)都不低頭認(rèn)真耕耘腳下那片豐腴的沃土！很慶幸自己已找到了肥沃多產(chǎn)沃土--------鳳巢網(wǎng)絡(luò)科技，專注于網(wǎng)站建設(shè)，網(wǎng)站推廣，網(wǎng)站優(yōu)化的鳳巢網(wǎng)絡(luò)，在市場(chǎng)上得到眾多企業(yè)的認(rèn)可，我們的營(yíng)銷(xiāo)理念獨(dú)特新穎，我們的實(shí)力雄厚，技術(shù)先進(jìn)，在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的冬天，鳳巢網(wǎng)絡(luò)一枝獨(dú)秀，春意盎然。

一個(gè)月來(lái)，走過(guò)風(fēng)，走過(guò)雨，有喜悅，有失意，總結(jié)一些感慨，一起共勉：

1、心態(tài)。做為一個(gè)業(yè)務(wù)員一定要有良好的心態(tài)，不是因?yàn)榇蚬ざ蚬ぃ浅弥贻p氣盛的時(shí)候好好為自己的將來(lái)打基礎(chǔ)。我們現(xiàn)在不是在為鳳巢網(wǎng)絡(luò)打工，而是鳳巢網(wǎng)絡(luò)提供了一個(gè)很好的平臺(tái)給我們來(lái)發(fā)揮，給我們來(lái)鍛煉，我們同樣是企業(yè)的主人。

做銷(xiāo)售一定要有耐心與方法。因?yàn)樽鲣N(xiāo)售是從被拒絕開(kāi)始的，沒(méi)有誰(shuí)做得那么一帆風(fēng)順的。只有被拒絕以后你才知道自己的不足，你才知道市場(chǎng)的需求，才能激發(fā)你的斗志。所以被拒絕對(duì)于做銷(xiāo)售來(lái)說(shuō)是誰(shuí)都會(huì)經(jīng)歷到的，不要被拒絕而影響你的心情與目標(biāo)。這就是決定你的心態(tài)了，有好多業(yè)務(wù)員被幾個(gè)人拒絕后都沒(méi)有信心再去市場(chǎng)或是沒(méi)有勇氣與人談判了。拒絕是成功的開(kāi)始，我每天打150通電話，被拒絕的有130通以上。但我永遠(yuǎn)在乎接受我的客戶，第二天繼續(xù)打150通。2.專業(yè)，做為一個(gè)銷(xiāo)售人員一定要專業(yè)。其實(shí)銷(xiāo)售的模式是一樣，只是你銷(xiāo)售的產(chǎn)品不一樣，那么你從這一行換到那一行，只需學(xué)習(xí)一下你現(xiàn)在從事銷(xiāo)售的產(chǎn)品啦。有好多人不專業(yè)也能做到客戶，但是只有專業(yè)才能做到大客戶，客戶才能?chē)戕D(zhuǎn)。因?yàn)槟銓I(yè)，別人與你合作放心，只有你專業(yè)，客戶才沒(méi)有后顧之憂，因?yàn)樗磕銇?lái)賺錢(qián)，連你都一問(wèn)三不知，人家憑什么與你合作嘛。真的，鳳巢網(wǎng)絡(luò)和眾多網(wǎng)絡(luò)公布公司的技術(shù)支持和解答就是我們學(xué)專業(yè)知識(shí)最好的地方，許多金銀財(cái)寶都在里面，大家一定要好好挖掘！3.提高自身形象與資深素質(zhì)。其實(shí)銷(xiāo)售產(chǎn)品的前提是把自己銷(xiāo)售出去，一旦客戶看準(zhǔn)了你，不管你公司的方方面面如何，他和你合作都是很愉快的。這也就是要發(fā)揮你的專長(zhǎng)啦。人不可貌相，不管你長(zhǎng)得如何，但是一定要?dú)赓|(zhì)，一定要有信心，一定要有活力，一定要有隨機(jī)應(yīng)變的能力，但千萬(wàn)不要油嘴滑舌，油腔滑調(diào)，這樣客戶會(huì)反感，而且沒(méi)有信任感的。雖說(shuō)客戶是上帝，我們一定要做到不卑不亢，不要一味地遷就客戶，因?yàn)榭蛻舻囊笫菬o(wú)止境的，但也不能說(shuō)不著邊的傲氣話。總之我們要說(shuō)出道理，以理服人，以德服人。做銷(xiāo)售是個(gè)玩數(shù)字游戲的東西，一定要勤快，信息先知，那么你就要努力地去跑，只有你掌握的信息越多，你就越容易談客戶，因?yàn)橹挥兄褐瞬拍馨賾?zhàn)百勝！既然是銷(xiāo)售，就要懂方法，掌握技巧，聽(tīng)聽(tīng)我的經(jīng)驗(yàn)。看能不能對(duì)您起到幫助。1.先入為主。既然銷(xiāo)售，那么你也知道你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品，好在什么地方，有哪些不足。這就要你多了解市場(chǎng)行情與動(dòng)態(tài)，您就必須多走多看多分析，這樣才能信息先知。只有心里有底你與客戶談起來(lái)才得心應(yīng)手，從容面對(duì)。了解目前網(wǎng)絡(luò)公司的做法，動(dòng)態(tài)等等，了解客戶行業(yè)信息等等。2.從走訪客戶當(dāng)中確定意向客戶。既然在市場(chǎng)上走了一遭，第一次走訪市場(chǎng)時(shí)不要急于求成，走一家就談成了，這種事很少見(jiàn)，但也未必是好事，因?yàn)槟愀旧暇蜎](méi)有選擇的余地，多走市場(chǎng)肯定有人問(wèn)到你的服務(wù)的，肯定有人想了解你服務(wù)的，這就有戲啦，從接待你的客戶當(dāng)中選擇意向性比較好的客戶做為下次拜訪的對(duì)象。我們銷(xiāo)售不是見(jiàn)了誰(shuí)都把自己的公司服務(wù)介紹一番，因?yàn)槟愣歼€沒(méi)有了解客戶真正的想法，人家到底需不需要，所以我們自我介紹了以后要根據(jù)客戶的意愿來(lái)表達(dá)自己想要表達(dá)的話題，不要不問(wèn)青紅皂白就亂抖一通。免得人家一句話，我不需要，那你就很尷尬啦。3.從意向客戶中引導(dǎo)需求。既然發(fā)現(xiàn)了目標(biāo)，就要慢慢地讓客戶感興趣，這時(shí)要引導(dǎo)需求，引起客戶的興趣我們才有話題，才是銷(xiāo)售的環(huán)節(jié)關(guān)鍵部分啦。我們先幫客戶分析市場(chǎng)，分析行情，讓客戶覺(jué)得你分析得有道理的時(shí)候再將自己的賣(mài)點(diǎn)與其它公司做比較，我們揚(yáng)長(zhǎng)避短。我們不要一味地說(shuō)別人的不好，也不要一味地吹噓自己的東西多好。把客戶聽(tīng)得入神或非常贊賞的境界時(shí)候，我們的戲就來(lái)了。客戶經(jīng)常問(wèn)你們的效果如何，我經(jīng)常與客戶說(shuō)的一句話：“效果方面我跟您吹沒(méi)用，只有您和您的用戶用了說(shuō)好才是真的好，另外您可隨便向我們已 服務(wù)的客戶咨詢一下，這樣您才會(huì)相信我說(shuō)的”。最起碼一個(gè)銷(xiāo)售人員出去不會(huì)說(shuō)自己的東西不好，如果一味地吹噓自己客戶會(huì)反感的，反而不敢相信。我們從自己的自信與果斷中給出客戶一個(gè)準(zhǔn)確的答案。銷(xiāo)售并不是千篇一律，成功地銷(xiāo)售人員一定要學(xué)會(huì)培養(yǎng)理解客戶的能力，不要根據(jù)自己的想法與客戶發(fā)生不必要的爭(zhēng)論，這樣對(duì)你沒(méi)有好處。4.促成客戶下決心簽合同再訂單。我們要先了解客戶，再來(lái)讓客戶了解服務(wù)。既然客戶了解了公司，了解了服務(wù)，了解做了之后的效果，還等什么呢？這么好的機(jī)會(huì)放在您面前，失去了也會(huì)挺可惜的。機(jī)不再失，失不再來(lái)！做為一個(gè)銷(xiāo)售人員一定要切記，言之有信。能做主的當(dāng)機(jī)立斷，不能答應(yīng)客戶的就不要盲目答應(yīng)客戶，免得欺騙客戶。你欺騙他一次，下次你說(shuō)什么都沒(méi)有用的，要么不答應(yīng)，要不言出即行。客戶至上，但不要一味地牽就，一定要不卑不亢。5.售后服務(wù)跟蹤。既然合作了，那么一定要做好售后服務(wù)這一關(guān)。并不是誰(shuí)都有你那么專業(yè)。我們要給客戶定心丸。我們有好多 業(yè)務(wù)員，到市場(chǎng)上總是欺騙客戶。記住，我們一定要真誠(chéng)地面對(duì)每一個(gè)客戶，幫助客戶就是幫助了公司，也是幫助了你自己。你一味地算計(jì)客戶，其實(shí)最終受害地是你自己，是你的公司。一個(gè)公司的良性發(fā)展，離不開(kāi)良性客戶的支持!結(jié)束的時(shí)候再次給大家一些信心。一個(gè)成功地銷(xiāo)售人員是不怕失敗的，只有失敗過(guò)的人才能找到成功的方法。沒(méi)有誰(shuí)一下子就能成功的。一名年輕的記者問(wèn)愛(ài)迪生：“愛(ài)迪生先生，您的發(fā)明經(jīng)歷了一萬(wàn)次的失敗，對(duì)此您有何感想呢？”愛(ài)迪生說(shuō)：“年輕人，我來(lái)告訴你一種思維方式，也許你的將來(lái)會(huì)有很大益處。我并不是失敗了一萬(wàn)次，而是發(fā)現(xiàn)了一萬(wàn)種無(wú)效的方法。”可見(jiàn)，放棄之前決不輕言失敗，摔倒多少次都不要緊，重要的是否能重新站起來(lái)。絕不放棄，不中途而廢的人才能贏得最后的勝利。