第一篇：2017年廣西《證券交易》之交易結算考試試題

2017年廣西《證券交易》之交易結算考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（）從發行人及其關聯企業領取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

2、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

3、上市公司在本次重大資產重組前不符合中國證監會規定的公開發行證券條件，或者本次重組導致上市公司實際控制人發生變化的，上市公司申請公開發行新股或者公司債券，距本次重組交易完成的時間應當不少于__個完整的會計年度。A．1 B．2 C．3 D．5

4、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．內在價值

5、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

6、在一般的情況下，多數基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是作為賣方的__的研究報告。A．證券交易所 B．證券公司 C．商業銀行

D．證券登記結算公司

7、目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為（）萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

8、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

9、__是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。A．比例包銷 B．代銷 C．全額包銷 D．余額包銷

10、計算投資組合的收益率最通用的方法是__。A．加權平均投資組合收益率 B．投資組合復利收益率 C．簡單平均投資組合收益率 D．投資組合內部收益率

11、我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

12、基金管理人與托管人之間是__。A．所有者與經營者 B．受托者與委托者 C．委托者與受托者 D．經營者與監管者

13、（）不是平衡型基金的特點。A．風險比較低

B．分別投資于兩種不同特性的證券上 C．成長潛力不大 D．成長潛力比較大

14、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

15、可轉換證券的市場價格應當保持在它的理論價格和轉換價值__。A．之下 B．之上 C．之間 D．之和

16、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

17、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發行的代表香港特區證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

18、關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人 B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權數平均分配 D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

19、可轉換公司債券在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、貼現債券是屬于__方式發行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

21、上海證券交易所于（）正式開業。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

22、以下不屬于經營戰略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠性 C．綱領性 D．精確性

23、根據深圳證券交易所的規定，買賣雙方就大宗交易的價格和數量達成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日__分前輸入交易系統，由交易所交易系統確認后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

24、__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、下列關于股票股息說法錯誤的是__。

A．股票股息可以來自公司的新發股票或庫存股票 B．股票股息實際上是將公司當年收益資本化

C．股票股息只是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移

D．發放股票股息會帶來公司資產和股東權益的減少，而負債保持不變

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的__，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。A．風險預警指標 B．風險監控閥值 C．敏感性指標 D．風險測量閥值

2、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

3、投資者發出委托指令的形式有（）。A．當面委托 B．代理委托 C．電話委托 D．函電委托 E．自助委托

4、上市公司發行的可轉換債券發行結束__個月后，方可轉換為公司股票，轉換期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況。A．3 B．6 C．9 D．12

5、能夠較為準確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對優勢 B．空方占絕對優勢

C．多空雙方爭斗激烈，但空方占了優勢 D．多空雙方爭斗激烈，但多方占了優勢

6、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對__負責。A．董事會 B．監事會 C．股東會 D．總經理

7、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為__。A．開戶和證券交易過戶

B．證券交易過戶和簽訂證券協議 C．開戶和簽訂證券協議 D．開戶和接受具體委托

8、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負債股息 C．財產股息 D．建業股息

9、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足__。A．股東人數不少于3000人

B．融資賣出標的股票的流通股本不少于1億或流動市值不低于5億元 C．在交易所上市交易滿3個月

D．股票發行公司已完成股權分置改革

10、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

11、變化基本上與總體經濟活動的轉變同步的宏觀經濟指標是__。A．先行性指標 B．同步性指標 C．滯后性指標 D．趨同性指標

12、形態理論中，大多出現在頂部，而且是看跌形態的是__。A．三角形 B．頭肩頂 C．喇叭形 D．W形

13、發審委委員為（）名，部分發審委委員可以為專職。A．15 B．20 C．25 D．30

14、完善證券公司內部控制應當貫徹__的原則，確保內部控制有效。A．健全 B．合理 C．制衡 D．獨立

15、下列各項不屬于行為因素的具體變量的是__。A．購買渠道

B．投資者追求的利益 C．忠誠度 D．投資動機

16、在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于部門規章的是__。A．《基金管理公司治理準則》 B．《基金運作管理辦法》 C．《基金信息披露管理辦法》

D．《基金行業高級管理人員任職管理辦法》

17、根據現行規定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

18、關于指數化投資策略和免疫投資策略之間的聯系和區別，下列說法正確的有__。

A．指數化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風險

D．兩者的區別在于處理利率暴露風險的方式不同

19、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內不得轉讓。A．1 B．3 C．5 D．7 20、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統中申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

21、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業公所

22、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

23、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，需履行的義務有__。A．按規定收取服務費用 B．不接受全權委托

C．拒絕接受不符合規定的委托 D．堅持為客戶保密制度

24、某公司擬增發新的普通股票，發行價為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預計股利每年增長5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

25、下列對社會公益基金認識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發展基金、醫療保險基金等都屬于社會公益基金

第二篇：寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優先股票

3、甲以75元的價格買入某企業發行的面額為100元的3年期貼現債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A．會計師事務所 B．證券監督機構 C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立

B．結算賬戶的設立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發表證券投資咨詢報告

12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

13、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

14、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收（）。A．營業稅 B．消費稅

C．企業所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現金流量表

17、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發行人盈利預測數據包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數 21、2007年8月，國家外匯管理局批復同意__進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區 B．天津濱海新區 C．深圳濱海新區 D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

23、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

2、產業組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產業合理化政策 C．產業保護政策 D．產業布局政策

3、市場交易的組織形態，根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為（）。A．現貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產應不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓制的股份

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業的運動狀態直接與經濟周期的相關性呈現__。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先或滯后

25、套利定價模型的應用屬于__。A．技術分析

B．行業分析和區域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第三篇：2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事項考試試題

2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事

項考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

2、理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

3、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上網定價發行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業部 6、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

8、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。______只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我國證券交易所的交易規則規定，股票(基金)單筆申報最大數量應當低于__萬股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人應在申購、贖回開放日前__個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海證券交易所于（）正式開業。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

14、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期為__。A．創立大會召開日 B．發起人協議簽署日

C．中國證監會批文簽署13 D．營業執照簽發日期

16、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業部業務的稽核監督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業協會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D．證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息

17、關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

D．設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

18、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機構發行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發銀行 C．亞洲商業銀行 D．亞洲銀行

20、滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

22、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

23、某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的__得到保護。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

24、世界上最早編制、最有影響的股價指數是__ A．道-瓊斯指數 B．恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

25、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進 D．法律規范進一步完善

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當收益率為9%時，某債券的價格為98元，當收益率變為9.01%時，價格為97.05元，收益率變為10%時，價格為92元，其基點價格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司內部控制系統一般包括__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制 D．董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

3、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__候選人。A．董事 B．經理 C．監事

D．獨立董事

4、權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金__人民幣。

A．100萬元 B．200萬元 C．500萬元 D．1000萬元

5、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿易收支 C．各國間股票投資 D．各國企業間存款

6、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

7、發起人不能以（）作價出資。A．知識產權 B．土地使用權 C．信用 D．勞務

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

10、發行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

11、作為證券交易所會員，其義務之一是__。A．按規定轉讓交易席位

B．對證券交易所的會員活動進行監督 C．參加會員大會

D．接受證券交易所的監督

12、下列關于購買力風險的說法，正確的是__。

A．購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險

B．在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經濟運行秩序混亂，企業生產經營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風險是難以回避的 C．在通貨膨脹條件下，隨著商品價格的上漲，證券價格也會上漲，投資者的貨幣收入有所增加，會使他們忽視購買力風險的存在并產生一種貨幣幻覺

D．購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券

13、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

14、以下不屬于財政補貼的是__。A．價格補貼 B．財政貼息 C．轉移支付

D．企業虧損補貼

15、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

16、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

17、目前，對于國內證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規定，分 別獨立進行__。A．賬簿設置 B．賬套管理 C．賬務處理

D．基金凈值計算

18、關于貨幣市場基金的信息披露，下列說法錯誤的有（）。A．貨幣市場基金需要定期披露基金份額

B．按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告

C．當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5％ 時，基金管理人應當在事件發生之日起5日內就此事項進行臨時報告，至少披露發生日期、偏離度、原因及處理方法

D．在半報告和報告的重大事件揭示中，應披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過0.5％的信息，包括事件發生的日期、偏離程度、進行臨時報告的披露報刊和披露日期

19、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指（）。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

20、__制訂了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協會 B．中國證監會 C．全國人大 D．人民銀行

21、下列說法正確的是__。

A．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元

B．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元

C．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣10萬元 D．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣5萬元

22、關于資產評估，下列表述準確的是__。

A．資產評估是指由專門的評估機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 B．資產評估的目的是按照預先目標評估公司資產的價值，確認所有者的財產和權益

C．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 D．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據行業規定，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算

23、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

25、證券公司申請介紹業務資格時，中國證監會自受理申請材料之日起__個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A．5 B．15 C．20 D．30

第四篇：交易第二章證券交易程序

第二章 證券交易程序 大綱要求

熟悉證券交易的程序：掌握開戶、委托、成交、結算。

熟悉證券賬戶管理：掌握證券賬戶的種類、開立證券賬戶的基本原則、流程和規定、證券賬戶管理的其他內容；熟悉證券存管和托管：掌握證券存管與托管的概念、我國目前的托管制度。

掌握委托形式：掌握柜臺委托和非柜臺委托；熟悉委托內容：掌握委托指令的基本要素、上海和深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定、買賣申報價格的規定；掌握委托手里、委托執行、委托撤銷。

掌握競價原則：價格優先、時間優先；掌握競價方式：集合競價、連續競價；掌握競價申報時的有效申報價格范圍：有跌漲幅限制的和無跌漲幅限制的；掌握競價的結果：全部成交、部分成交、不成交；掌握交易費用：傭金、過戶費、印花稅。熟悉交易結算：掌握證券公司與客戶之間的證券清算交收、證券公司與客戶之間的資金清算交收。

第一節證券交易程序概述 考點一：證券交易程序概述 考點解析：

證券交易程序是指投資者在二級市場上買賣已上市證券所遵循的規定過程。包括開戶，委托，成交，結算幾個階段。開戶

開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。

投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類，數量和相應的變動情況。

開立資金賬戶。資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。委托

投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

委托指令有多種形式，可以按照不同的一句來分類。從各國情況看，一般根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托；目前我國只有在賣出證券時才有零數委托。

證券經紀商接到投資者委托后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查。

證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

3、成交

證券交易所普遍采用價格優先原則為第一優先原則，我國采用價格優先和時間優先。結算

結算包括清算和交收，清算分為證券清算和資金清算。

對于記名證券而言，完成清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成登記過戶，證券交易過程才告結束。

第二節證券賬戶與證券托管 考點二：證券賬戶管理 考點解析：

賬戶包括證券賬戶和資金賬戶

證券賬戶是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券持有變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件 中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

（一）證券賬戶的種類

證券賬戶按交易場所劃分可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

（二）按證券賬戶的用途，證券賬戶劃分為人民幣普通股票賬戶，人民幣特種股票賬戶，證券投資基金賬戶和其他賬戶等

人民幣普通股票賬戶。人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶。其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者。A股賬戶按持有人還可分為：自然人證券賬戶，一般機構賬戶，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設立的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶 證券投資基金賬戶。證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發展為方便投資者買賣證券投資基金而專門設置的，該賬戶也可以用于買賣上市的國債。開立證券賬戶的基本原則

開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則

合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶。對國家法律法規不準許開戶的對象，中國結算公司及其代理機構不得予以開戶。一個自然人，法人可以開立不同類別的用途的證券賬戶。對于同一類別的用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立一個。對于國家法律規定和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司，證券公司，信托公司，基金公司，社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經向本公司申請，可開立多個證券賬戶

真實性是指投資者開立證券賬戶所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。證券賬戶的開立采取實名制。

證券賬戶開立流程和規定

證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，有中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司在全國各地的開代理機構。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日可用于交易。證券賬戶管理的其他內容

證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還涉及到證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶的查詢等。考點三：證券托管與存管 考點解析：

（一）證券托管、存管的概念 一般意義上，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

（二）我國目前的證券托管制度

1、上海證券交易所的指定交易制度

指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。從1998年4月1日起，上交所開始實行全國指定交易制度。持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經確認，與指定交易證券經營機構的托管關系即建立。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利，股息，債息，債券兌付款應在辦理指定交易后領取

2、深交所交易證券的托管制度。

（1）擬持有和買賣深交所上市證券的投資者，在選定的證券經營機構買入證券成功后，與該證券經營機構的托管關系即建立。如認購以其他方式發行的股份，則該股份托管在投資者指定的證券經營機構。這一制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（2）投資者也可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，稱為證券轉托管。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。轉托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管；在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管 第三節委托買賣 考點四：委托形式 考點解析：

投資者發出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。柜臺委托

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程 序和必須的證件采取書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

（二）非柜臺委托

非柜臺委托主要有電話委托，傳真委托和函電委托，自助終端委托，網上委 托等形式。

人工電話委托或傳真委托 自主和電話自主委托 網上委托

考點五：委托內容 考點解析：

（一）委托指令的基本要素

委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效性、簽名、其他內容。

品種；指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

數量；這是指買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。注意各交易品種的最小買賣申報數量及單筆申報最大數量。

有效期；如果委托指令未能成交或者未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。我國現行規定的委托其為當日有效。

上海、深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定 上海、深圳證券交易所證券買賣申報價格的規定

從委托價格的限制形勢來看，可以將委托分為市價委托和限價委托。市價委托的優點和缺點 限價委托的優點和缺點

上海證券交易所可以接受的市價申報： 深圳證券交易所可以接受的市價申報 不同證券的交易采用不同的計價單位。全價交易和凈價交易

考點六：委托受理、執行與委托撤銷 考點解析：

（一）委托受理

1、驗證，驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。驗證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。同一性審查時委托人，證件和委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。

審單主要是審查委托單的合法性及一致性。對全權委托或記名證券未辦妥過戶手續的委托，證券營業部一律不得受理 驗證資金及證券，投資者在買入證券時，證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必須的資金，而在賣出證券時，必須查驗投資者是否有相應的證券

（二）委托執行

1.申報原則，證券營業部接受投資者委托后應按時間有限，客戶優先原則進行申報競價。證券營業部在接受投資者委托，進行申報時還應該做到：在交易市場買賣證券均須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量，價格及其他規定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類數量價格相同時，不得自行對沖完成交易，扔應向證券交易所申報競價 2.申報方式

有形席位申報，對應場內報盤，必須要通過場內交易員 無形席位申報，對應場外報盤，不需要通過人工環節 3.申報時間

上海證券交易所交易日為每周一至周五。接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15-9:25，9：30-11：30，13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

深圳交易所則規定，接受會員競價交易申報時間為每個交易日9：15-11：30，13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25，14：57-15：00，深圳交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9：25-9：30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報做處理

上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受身邊的時間。

（三）委托撤銷

在委托未成交前，委托人有權變更和撤銷委托，證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立成交部分不得撤銷

對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍 第四節競價與成交 考點七：競價原則 考點解析：

證券交易所內的證券交易按價格優先，時間優先原則競價成交 價格優先原則表現為：價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報；價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。時間優先原則為，同價位申報，依照申報時序決定優先順序，即買賣方向，價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易系統電腦主機接受申報的時間確定 考點八：競價方式 考點解析：

目前，我國證券交易所采用的競價方式：集合競價方式和連續競價方式 集合競價確定成交價的原則為：（1）可實現最大成交量的價格；（2）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

如果有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價；上海交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格。若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價位成交價格。集合競價的所有交易以同一價格成交。

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續等待。成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于及時揭示的最低賣出申報價格時，以及時揭示的最低賣出申報價格為成交價格；（3）賣出申報價格低于及時揭示的最高買入申報價格時，以及時揭示的最高買入申報價格為成交價格

開盤集合競價其間未成交的買賣申報，自動進入連續競價。深圳證券交易所還規定，連續競價其間，未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。考點九：競價申報時的有效申報價格范圍 考點解析：

根據現行制度規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一日收市價格的漲跌幅不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。中小企業板股票連續競價范圍為最近成交價的上下3%。

上海、深圳證券交易所屬于下列情形之一的,首個交易日不實行價格漲跌幅限制：首次公開發行上市的股票；增發上市的股票；暫停上市后回復上市的股票；證券交易所或者中國證監會認定的其他情形。考點十：競價結果 考點解析：

競價的結果有三種可能：全部成交，部分成交，不成交

全部成交，委托買賣全部成交，證券公司應及時通知委托人按規定的時間辦理交割手續 部分成交，委托人的委托如果未能全部成交，證券公司在委托有效期內可繼續執行，直到有效期結束 不成交

委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內可繼續執行，等待成交機會，直到有效期結束。對委托人失效的委托，證券公司須及時將凍結的資金或證券解凍 考點十一：交易費用 考點解析：

傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

2.過戶費。在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0.1%起點為1元，在深圳證券交易所，免收過戶費。

對于B股，這項費用成為結算費，在上海證券交易所成交金額的0.05%；在深證證券交易所也是成交金額的0.05%，但最高不超過500港元 基金交易目前不收過戶費

3.印花稅是根據國家稅收法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。目前，A股交易和B股交易的印花稅都按成交金額的0.1%對交易的賣方單邊收取。

第五節交易結算

考點一：證券公司與客戶之間的清算和交收 考點解析：

法人結算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。

對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

在客戶交易結算資金第三方存管制度下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成 章節測試

一，單項選擇題

1，專項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的（）A.0.15% B.0.05% C.0.1% D.1% 2，從2002.5.1開始，A股，B股及證券投資基金的交易傭金實行（）制度 浮動傭金 B.固定傭金 C.最低下限向上浮動 D.最高上限向下浮動 3，目前我國B股交易的印花稅按成交金額的（）計算 A.0.21% B.0.2% C.0.05% D.0.1% 4，境內居民從事B股交易，根據現行規定，開立B股資金賬戶應在開立B股賬戶（）之后

B.之前

C.同時

D.不確定

5，在（）情況下，成交價格與債權的應計利息是分解的 全價交易

B.凈價交易

C.市價交易

D.買賣價交易 6，在證券經紀業務中，證券公司的業務收入為（）證券買賣差價

B.墊付資金利息

C.傭金

D.財政撥款 7，證券經紀商與客戶的關系是（）表現代理關系 B.指定代理關系 C.委托代理關系 D.法定代理關系 8，我國目前規定，每個交易日連續競價時間為（）小時 A.4 B.5 C.6 D.7 9，在上海交易所，A股過戶費為成交金額的（）起點為（）元 A.0.1%,1 B.0.05%,5 C.0.1%,5 D.0.05%,1 10，集合競價是在每個交易日上午（）開始 A.9:25 B.9:20 C.9:30 D.9:15 11，證券公司向客戶收取傭金，不得高于證券交易金額的（）A.0.1% B.0.2% C0.3% D0.4%

12，境外投資者必須選擇證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在上海為（）賬戶 美元

B.港幣

C.日元

D.英鎊 13，證券交易委托代理協議不包括（）指定交易或轉托管有關事項

委托，交收的方式，時間，內容和要求 爭議解決辦法 買賣證券價格

14，目前，我國A股B股交易的印花稅按成交金額的（）收取 A.0.5% B.0.3% C.0.2% D.0.1%

15，根據我國交易所的規定，集合競價確定成交價格的首要原則是（）高于該價格的賣出申報全部成交 低于該價格的買入申報全部成交

與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交 可實現最大成交量的價格

16，有甲乙丙三人，軍申報買入某股票。申報價格和時間分別為 投資者

價格

時間

甲

10元

10：20

乙

11元

10：20

丙

11元

10：21

交易的優先順序為（）甲乙丙

B.乙甲丙 C.甲丙乙 D.乙丙甲

17，投資者買入上市開放式基金的申報價格最小變動單位為（）A.0.01元 B.0.001元 C.0.1元

D.0.0001元 18，上海交易所國債現貨交易的傭金標準為（）不超過成交金額的0.05%，起點5元 不超過成交金額的0.05%起點1元 不超過成交金額的0.01%，起點5元 不超過成交金額的0.01%，起點1元 19，我國證券交易所規定，股票單筆申報最大數量應當低于（）A.1000萬元

B.100萬股

C.200萬股

D.100萬元

20，證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件是投資者必須事先在（）開立證券賬戶 證券公司或其代理點 B.證券交易所或其代理點 C.中國結算公司或其代理點 D.商業銀行或其代理點 二，多項選擇

1，與自營業務相比，證券經紀業務的特點是（）業務對象的廣泛性 證券經紀商的中介性 客戶指令的權威性 客戶資料的保密性

2，有關整數委托的說法正確的是（）委托買賣的數量是一個交易單位 委托買賣的數量是一個計價單位

委托買賣的數量是一個交易單位的整數倍 委托買賣的數量是一個計價單位的整數倍

3，證券營業部接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的（）代理買賣證券 買賣數量 B.證券名稱 C.出價方式 D.價格幅度

4，證券經紀業務中，證券經紀商有義務替客戶保密的資料有（）客戶股東賬戶中的庫存證券情況 B.客戶資金賬戶中的資金余額 C.客戶股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼 D.客戶委托的有關事項 5，投資者在委托買賣證券時，需要交納（）過戶費 B.傭金 C.印花稅 D.委托手續費

6，經過（）環節，證券經紀商和投資者之間就建立了經紀關系 簽訂風險揭示書 辦理證券資金賬戶卡 填寫委托單

證券經紀商為投資者開立證券交易結算資金賬戶 7，證券經紀業務中的風險按照起因，可分為（）系統風險 B.技術風險 C.市場風險 D.管理風險 8，投資者發出委托指令的非柜臺委托有（）網上委托 B.自助終端委托 C.函電委托 D.傳真委托 9，嚴格意義上，不屬于經紀業務的是（）公司行為服務 B.證券托管 C.證券登記 D.證券賬戶的管理 10，填寫委托單，通常在交易品種填寫（）代碼 B.以上任意一項 C.簡稱 D.全稱 11，下列屬于授權委托書應載明的事項是（）被授權人姓名 B.證券賬號 C.證券買賣及資金調撥權限 D.授權有效期 12，證券交易委托指令的內容包括（）買賣方向 B.證券代碼 C.委托數量 D.證券賬戶號碼 13，在證券經紀業務中，委托人的權利主要有（）要求經濟上忠實地為自己辦理受托業務 對自己購買的證券享有持有權和處置權 尋求司法保護 按規定繳存交易結算資金

14，集合競價確認成交的原則（）

與該價格相同的買房或賣方至少有一方全部成交的價格

低于該價格的買入申報與高于該價格的賣出申報全部成交的價格 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 可實現最大交易量的成交價格 15，委托手里的程序為（）

驗證資金及證券 B.審單 C.審查 D.復核 16，下列關于連續競價的說法正確的是（）能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交 再無撤單的情況下，委托當日有效

開盤集合競價其間未成交的買賣申報，自動進入連續競價

上海證券交易所規定，連續競價其間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價 17，投資者在證券營業部的資金存取方式目前主要有（）銀證聯網轉賬存取 B.委托銀行代理資金存取

C.委托他人進行資金存取 D.證券營業部自辦資金存取 18，連續競價時，復核（）條件的申報為有效申報 當日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度

即無買入有無賣出的，買入申報價格不高于最新成交價格的規定幅度 無賣出申報的，買入申報價格不高于及時揭示的最高買入價格的規定幅度 買入申報價格不高于及時揭示的最低賣出申報價格的規定幅度 19，證券營業部對客戶委托的申報方式包括（）無形席位申報 B.有形席位申報 C.場外申報 D.場內申報 20，下列屬于證券委托人權利的有（）

要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利 尋求司法保護權

對自己購買的證券享有持有權和處置權 對證券交易過程的知情權 三，判斷題

根據現行規定，我國深圳證券交易所債券賣出的最小申報數量為1手 審單主要是審查委托單的合法性及一致性

目前，我國投資者進行證券交易的資金存取是有證券公司委托結算公司來辦理的 證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，不得向任何人或機構泄露 基金交易過戶費為0.1% 我國現行法規規定，證券經紀商不得接受全權委托

根據現行規定，證券經紀商在接受客戶委托時，可以融資，但不得融券 目前證券交易所只有連續競價的競價方式 在深圳證券交易所，免收A股過戶費 集合競價在每個交易日上午9：25進行

同一性審查是指委托人與所提供的證件一直的審查

p考點六的驗證部分 分析：委托人、證件、委托單的一致性。根據現行制度規定，在非上市首日，基金交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%

我國證券投資基金的交易傭金收取實行固定傭金制度 上海證券交易所B股的過戶費又被稱為結算費，收取比例為成交面額的0.05%。

證券公司在公共場所進行投資咨詢，去辦股市沙龍，股市報告會等，報告人必須先行取得中國證監會投資咨詢資格證書或職業證書，報地方證券監管部門批準 證券交易所的證券交易按價格優先時間優先原則競價成交

所謂證券交易委托人，是指接收客戶委托代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人 技術風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養 從1998.4.1其，深圳交易所開始實行全面指定交易制度 目前，我國只有在賣出證券是才有零數委托 參考答案 一，單項選擇

1.C 2.D 3.D 4.B 5.B 6.C 7.C 8.A 9.A 10.D 11.C 12.A 13.D 14.D 15.D 16.D 17.B 18.C 19.B 20.C 二，多項選擇

1.ABCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.D 7.BD 8 ABCD 9.ABCD 10.AC 11.ABCD 12.ABCD 13.ABC 14.ACD 15.AB 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.AB 20.ABCD 三，判斷

錯 2.對 3.錯 4.錯 5.錯 6.對 7.錯 8錯 9對 10錯 11錯 12錯 13錯 14錯 15對 16對 17錯 18對 19錯 20對

第五篇：證券交易試題

判斷題：正確的選A錯誤的選B

1.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。()

2.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。()

3.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。()

4.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。()

5.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。()

6.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。()

7.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。()

8.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。()

9.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。()

10.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。()

參考答案：1-10BBBBB,BABAA