第一篇：2015年下半年安徽省證券從業資格《證券交易》：結算試題

2015年下半年安徽省證券從業資格《證券交易》：結算試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．未分配收益 C．基金凈資產 D．基點資本

2、客戶維持擔保比例不得低于__。A．120% B．130% C．140% D．150%

3、應急免疫出現于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

4、我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

5、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

6、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的證券

7、按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

8、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應分配利潤（）萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

9、揚基債券所吸收的主要是（）。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構資金 D．國際資金

10、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

11、我國封閉式基金的發售價格主要由__構成。A．基金份額面值和基金發售費用 B．基金份額面值和基金管理費用 C．基金份額面值和注冊登記費用 D．基金份額面值和銷售服務費用

12、證券公司是依照《證券法》和《公司法》設立的經營證券業務的__。A．法人機構

B．法人機構或金融機構 C．股份有限公司

D．有限責任公司或者股份有限公司

13、在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發行方式是__。A．網上競價發行 B．網上定價發行

C．網上累計投標詢價發行 D．網上定價市值配售

14、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權證的公司債券

15、我國現行的《證券法》規定了對證券公司__進行管理。A．分為創新類和規范類 B．按照業務類型

C．分為綜合類和經紀類 D．按照規模不同

16、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

17、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是相互制衡的關系

B．是所有者和經營者之間的關系 C．是委托人、受益人與受托人的關系

D．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

18、產業布局政策的目標是__。

A．實現同一產業內企業組織形態和企業間關系的合理化

B．促使行業之間的關系更協調、社會資源配置更合理，使產業結構高級化 C．實現產業布局的合理化 D．以上都不對

19、在計算VaR時，選擇個適當的持有期需要考慮的因素不包括__。A．企業調整財務報表的需要 B．交易發生的頻率 C．頭寸的波動性 D．監管者的要求

20、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環境 D．對流動性的要求

21、《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 D．基金擴募或者延長基金合同期限

22、關于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進行業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

23、下列不屬于基金持倉結構分析的是__。A．基金持倉股本規模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產凈值的比例 D．某行業投資占股票投資的比例

24、關于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷

25、對稱三角形情況出現之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續行動 C．繼續盤整格局

D．不能做出任何判斷

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資基金份額持有人享有基金的__。A．表決權 B．信息知情權 C．收益權

D．經營管理權

2、上市公司申請發行可轉換公司證券，董事會應當依法作出決議，并提請股東大會批準的事項不包括（）。A．轉股價格

B．本次證券發行的方案 C．前次募集資金使用的報告

D．本次募集資金使用的可行性報告

3、__的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．會員制

4、（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易

B．證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣

C．證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣 D．證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券 E．證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券

5、根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區域性市場 D．無形市場

6、下面（）是新股上網競價發行的優點。A．市場性 B．連通性 C．經濟性 D．公平性

7、__的證券構建多樣化的證券組合，組合的總體方差就會得到改善，這就是通常所說的風險分散原理。A．正相關 B．不相關

C．相關程度低 D．負相關

8、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

9、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產進行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

10、首次發行上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__計量。A．評估價 B．估算價 C．預計市價 D．成本

11、如果投資者在2005年4月29日(周五，節前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者將享有直至__內該基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日

12、基金合同的主要披露事項不包括__。A．基金運作方式 B．基金收益分配原則

C．基金資產凈值的計算方法和公告方式 D．風險警示內容

13、下列關于全國銀行間市場債券質押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

14、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現規律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

15、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98.5元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（）。A．1.5% B．4.5% C．6% D．9%

16、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

B．我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

D．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

17、關于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現。以及經濟價值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標來得重要

18、下列項目中，屬于股票發行中的其他發行方式有（）。A．全額預繳款、比例配售、余款即退方式 B．全額預繳款、比例配售、余款轉存方式 C．與儲蓄存款掛鉤方式 D．上網競價方式

19、信息披露的原則不包括（）。A．真實性 B．客觀性 C．完整性 D．準確性

20、__是基本分析的重點。A．公司分析 B．區域分析

C．宏觀經濟分析 D．行業分析

21、基金公司會員部的職責包括__。

A．負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作 B．組織推動基金管理公司會員誠信建設，管理誠信信息

C．調查、收集、反映業內意見和建議，研究、論證業內相關政策與方案 D．負責基金業務數據統計分析，組織影子定價和權證估值

22、內核是指__的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大的法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。

A．證券交易所 B．中國證監會 C．保薦人 D．發審委

23、下列說法錯誤的是__。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度的

B．夏普指數是由諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風險調整衡量指標

C．詹森指數以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標

24、股份有限公司的一般特征包括__。A．具備獨立法人資格 B．以股份籌資方式組建 C．股份投資永遠不能轉讓 D．所有權與經營權分離

25、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

第二篇：陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票

3、首次公開發行股票，如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現貨交易和期貨交易 C．現貨交易和期權交易 D．現貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現金流折現 C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數據進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數法 C．趨勢調整法 D．回歸調整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業務合同由__統一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監會

D．證券業協會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

16、根據2007年上海證券交易所公布的最新行業分類，滬市841家上市公司分為__大行業。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。A．《公司債券發行試點辦法》

B．《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》

C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10% D．單只基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的10%

22、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業所得稅 B．依稅法規定征收營業稅

C．依稅法規定暫免征收企業所得稅 D．依稅法規定暫免征收營業稅

4、在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括__。A．原NET系統掛牌的公司 B．原STAQ系統掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統申報。A．價格高低 B．數量多少 C．時間先后 D．規模大小

7、認股權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數而不是直線函數

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現行法規，企業年金可由年金受托人或受托人指定的專業投資機構進行證券投資

13、首次公開發行股票時，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股的__。A．發行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

18、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括（）。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質是防范交易差錯的基礎。員工的素質包括：（）。A．具有良好的工作態度，認真仔細地辦理每一筆代理業務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環節、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結算 B．全額結算 C．定期結算 D．隨時結算

第三篇：2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內商業銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

10、在計算GDP時，區分國內生產和國外生產一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據《證券投資基金法》規定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業績良好

B．基金管理人最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規定的其他條件

12、優先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數是對股票投資風格進行（）的指數。A．風險評價 B．業績評價 C．資產評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發行利率進行管理。A．中國證監會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監會

22、以下屬于境內上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發行可轉換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

4、以下對于股票的內在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內在價值

D．股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產者眾多，各種生產資料可以流動 B．沒有一個企業能有效影響其他企業的行為 C．生產者對其產品的價格有一定的控制能力 D．生產的產品同種同質

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產

17、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．融資融券業務 B．證券經紀業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券資產管理業務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

20、發行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據標的物不同，招標發行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發事件處 D．行情分析系統，數量、質量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

24、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設__，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡 A．結算備付金賬戶 B．結算保證金賬戶 C．結算頭寸賬戶

D．結算備付金賬戶和結算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第四篇：內蒙古2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交易場所考試試題

內蒙古2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交

易場所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

A．《證券發行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應于每個會計結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

3、證券經紀商和客戶之間的關系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據深圳證券交易所的規定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

7、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

8、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發行價格5元，支付手續費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬

10、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

11、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業務經營活動必須能在發生時準確、及時地記錄，按照“內部控制優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須已建立相關的規章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發新股的可流通股份上市前__個工作日內刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

C．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 D．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

15、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由__。A．其本人負責

B．所屬證券公司承擔全部責任 C．證券登記結算公司負連帶責任 D．證券登記結算公司負全部責任

16、涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由國務院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的______以及由證券監管部門和相關部門制定的______。__ A．行政法規；國家法律；部門規章 B．國家法律；行政法規；部門規章 C．國家法律；部門規章；行政法規 D．部門規章；國家法律；行政法規

17、不屬于會計報表附注披露的內容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目 D．半報告不需要披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，關聯交易的披露期限也不同于報告

18、內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對現代證券組合理論發展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

20、下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是__。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

21、中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調查

C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

22、發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現債券是屬于__方式發行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

25、首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現規律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

2、根據我國的相關規定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業務證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權證

3、系列基金的特點主要表現在（）。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進行相互轉換 D．以其他基金為投資對象

4、在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

5、開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保價值與其債務的比例超過證券交易所規定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和（）的約定，提取擔保物。A．融資融券合同 B．擔保協議

C．委托代理協議 D．托管協議

8、根據有關規定，上市公司因連續虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內披露了相關信息，可在該信息披露后的5個工作日內向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關信息是__。

A．顯示公司已經盈利的第一個半報告 B．顯示公司已經盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產收益率6%以上的第一個報告

9、收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

10、長期衡量通常是將考察期設定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認購成功者? B．按價格優先原則決定認購成功者? C．按時間優先原則決定認購成功者? D．按客戶優先原則決定認購成功者

12、中國證監會規定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

13、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

14、證券經營機構自營買賣的對象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現金紅利發放 D．新股申購

16、在行為金融理論中，（）導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的__。A．政策風險 B．非系統風險 C．總風險 D．系統風險

18、企業的會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A．或有負債的類型及其影響 B．自然災害導致的資產損失

C．可能會給企業帶來經濟利益的或有資產形成的原因

D．可能會給企業帶來經濟利益的或有資產產生的財務影響

19、負責《上市公司行業分類指引》的具體執行的是__。A．中國證監會 B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監管部門

20、下列關于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達到校準規模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

23、__是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。A．ETF B．權證 C．LOF D．可轉換債券

24、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊資本為2000萬元。公司現有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元。現該公司擬以公積金700萬元轉為公司資本，進行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規定__ A．將法定公積金700萬元轉為公司資本

B．將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉為公司資本 C．將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉為公司資本 D．將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉為公司資本 E．將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉為公司資本

第五篇：吉林省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券賬戶管理試題

吉林省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券賬

戶管理試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券經營機構自營業務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、發行人董事、監事、高級管理人員在近（）年內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現率

C．中央銀行通過公開市場業務大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

5、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產支持證券分層結構 C．現金抵押賬戶 D．超額抵押

6、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

7、首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，而估值是定價的基礎。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對估值法

C．相對估值法和現金流量貼現法 D．現金流量貼現法和重置成本法

8、首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

9、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

10、報告期內，發行人向單個供應商的采購比例超過（），應披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的 C．總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的 D．總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的

11、根據《中華人民共和國公司法》規定，股票發行價格不可以__票面金額。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

12、契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．委托代理關系 D．信托關系

13、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

14、招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。

A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

15、下列各項屬于非系統風險的是__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

16、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

17、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

18、估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

19、需要對樣本期間內所有變量的樣本數據進行回歸計算的是__。A．特雷諾指數 B．M2測度 C．夏普指數 D．詹森指數

20、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。

A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券

21、在非交易過戶業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下__工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。A．10 B．5 C．3 D．1

22、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000

23、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

24、國有資產折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

25、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協議

C．證券交易過戶和簽訂證券協議 D．開戶和接受具體委托

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過__人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

2、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權證

3、__制訂了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協會 B．中國證監會 C．全國人大 D．人民銀行

4、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

5、我國基金信息披露制度體系可分為（）等層次。A．國家法律 B．部門規章 C．規范性文件 D．投資者監督

6、募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定__。A．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的 2/3以上同意；股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避 B．修正后的轉股價格不低于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

C．修正后的轉股價格不高于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D．認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一交易日的均價

7、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

8、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數按加權平均法計算的股價指數是__。A．上證30指數 B．深圳綜合指數 C．上證綜合指數 D．深圳成分股指數

9、__是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A．虛假陳述 B．誤導性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業績進行預測

10、深圳中小企業板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行（）。A．指數獨立 B．監察獨立 C．代碼獨立 D．運行獨立

11、關于資產評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現值法通常用于有收益企業的整體評估及無形資產評估等

B．用重置成本法進行資產評估時，被評估資產的原有成本是其應考慮的因素之一

C．現行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產，應當根據公司清算時其資產可變現的價值，評定重估價值

12、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監管部門的嚴格監管

13、通過滬、深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

14、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

15、根據證監會的相關規定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業務 C．新聞出版業務 D．安排證券上市

E．提供便利優化的交易場所

16、全國銀行間買斷式回購期限最長不得超過__天。A．15 B．31 C．61 D．91

17、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

18、合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉__等方面的專業人員負責結算業務。A．電腦 B．財務 C．投資 D．結算

19、金融期貨一般不包括__。A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．利率互換

D．股票指數期貨

20、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

21、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。A．7天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．365天回購

22、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由__進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、根據中國證監會對基金類別的分類標準，__以上的基金資產投資于債券的為債券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

24、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

25、關于連續競價說法錯誤的是__。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交 B．在無撤單的情況下，委托當日有效

C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價

D．上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價