第一篇：臺灣省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交易的方式模擬試題

臺灣省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交

易的方式模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產的投資收入 B．管理費

C．基金資產投資收益 D．基金資產利息收入

2、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

3、（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

4、收購人發出__的，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

5、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__ A．資本利得 B．資本收益 C．資本升值 D．基本收益

6、上證國債指數的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、設立股份有限公司，應當至少有（）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數期貨

C．香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數期貨

9、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記人__。A．實收資本 B．投資收益 C．當期損益 D．資本公積

10、債券的買斷式回購交易中沒有規定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

11、招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。

A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

12、在場外交易市場，金融機構的柜臺是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監管者

13、以募集方式設立的股份有限公司申請發行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。

A．發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30% B．擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業具有一定的規模和良好的經濟效益

14、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

15、以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D．交易手續簡單、清晰，費時少

16、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．現貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權交易

17、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

18、當權證交易發生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現收現付原則

19、人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財政部

C．國家發改委 D．國務院

20、債券回購業務標準券折算率的主要確定依據是__。A．現券的市場價格 B．現券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

21、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

22、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

23、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權證的公司債券

24、國有資產折股時，不得低估作價并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、清產核資工作按照__的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。

A．統一規范、分級管理 B．分級規范、統一管理 C．分區規劃管理 D．分層自行管理

2、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

3、某A股的股權登記日收盤價為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不屬于上市后的證券存管業務。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發放現金紅利 D．股東名冊登錄

5、自營業務與經紀業務相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風險性

D．交易過程的高效性

6、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，需履行的義務有__。A．按規定收取服務費用 B．不接受全權委托

C．拒絕接受不符合規定的委托 D．堅持為客戶保密制度

7、假設投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于（）個工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各項中，屬于證券經紀業務合規風險的是（）。

A．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷? B．工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被盜? C．操作失誤為客戶買入非委托人本期的證券? D．在審核未嚴格執行的情況下代客戶開立證券賬戶

10、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有更詳細的規定。如最近3個會計年末凈資產均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

12、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

13、關于歸納法和演繹法，下列論述中，正確的是__。A．歸納法是從個別出發以達到一般性 B．演繹法是從個別出發以達到一般性 C．歸納法是先推論后觀察 D．演繹法是先觀察后推論

14、根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

15、利通證券公司正在籌建中，計劃主要經營證券經紀和證券承銷與保薦業務，依據《中華人民共和國證券法》的規定，其應有的最低注冊資本應該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、某股份公司因2008年度出現虧損，董事會提議該年度暫緩發放優先股股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

17、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金 18、15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業票據 D．國家債券

19、公開發行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產業政策

D．股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

20、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、發行人應當在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項。A．中國人民銀行 B．中央結算公司 C．中國貨幣網

D．中國債券信息網

22、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所__辦理申請席位變更的有關手續。A．市場總監 B．總經理 C．會員部

D．會員大會常委會

23、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起__個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、進行資產配置時構造最優組合的內容有__。A．確定不同資產投資之間的相關程度

B．確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度 C．計算組合的期望收益率 D．計算資產配置的風險

25、測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（）。A．基點價格值 B．基礎利率

C．價格變動收益率值 D．久期

第二篇：陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票

3、首次公開發行股票，如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現貨交易和期貨交易 C．現貨交易和期權交易 D．現貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現金流折現 C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數據進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數法 C．趨勢調整法 D．回歸調整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業務合同由__統一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監會

D．證券業協會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

16、根據2007年上海證券交易所公布的最新行業分類，滬市841家上市公司分為__大行業。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。A．《公司債券發行試點辦法》

B．《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》

C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10% D．單只基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的10%

22、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業所得稅 B．依稅法規定征收營業稅

C．依稅法規定暫免征收企業所得稅 D．依稅法規定暫免征收營業稅

4、在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括__。A．原NET系統掛牌的公司 B．原STAQ系統掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統申報。A．價格高低 B．數量多少 C．時間先后 D．規模大小

7、認股權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數而不是直線函數

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現行法規，企業年金可由年金受托人或受托人指定的專業投資機構進行證券投資

13、首次公開發行股票時，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股的__。A．發行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

18、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括（）。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質是防范交易差錯的基礎。員工的素質包括：（）。A．具有良好的工作態度，認真仔細地辦理每一筆代理業務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環節、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結算 B．全額結算 C．定期結算 D．隨時結算

第三篇：證券從業資格

證券從業人員

根據規定，證券從業人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外；

2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員；

3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員；

4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員；

5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員；

6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員；

7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表；

8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員；

9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員；

證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書后方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

根據1995年7月1日國務院證券委發布實施的《證券從業人員資格管理暫行規定》，為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業人員資格管理暫行規定》對證券從業人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規定。

證券從業人員資格的申請條件

申請從業人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

4.在申請從事證券從業資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業大學專科以上學歷，或高中畢業并有從事兩年以上證券業務或三年以上其它金融業務經驗，或四年以上證監認可的其他與證券業務相關的工作經歷；

6.按《證券從業人員資格管理暫行規定》第九條規定，經過證監會指定培訓機構舉辦的證券從業資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監會統一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規范，接受證監會的監督與管理；

8.證監會規定的其他條件。

證券從業人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業從業人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監會統一組織，資格培訓和資格考試由證監會指定的培訓機構舉辦。

中國證監會將依據各項條件和全國證券業的分布情況指定證券業從業人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發給結業證書。

證監會依據《證券從業人員資格管理暫行規定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監督和指導，指定培訓機構應當嚴格執行證監會的有關規定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業人員資格管理暫行規定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業人員的有關情況向證監會備案。

5.證券業從業人員在工作中有違反《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規之行為時，所在機構應立即向證監會報告。

6.證券業從業人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監會報告。

7.證券業從業人員發生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發生后三個月內向證監會報告。

8.同一從業人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業人員辭職調離后三個月內，向證監會申報、備案；新聘用機構應當在該從業人員就職后三個月內向證監會申報備案。

證監會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業人員從事證券業務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經檢查仍然具備條件者，可維持其從業資格；對未能符合相應條件者，證監會將依照《證券從業人員資格管理暫行規定》有關條款予以相應處理。

對違規證券從業人員的處罰

從業人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業資格申請。

(1)對在規定的時間內未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業人員的，證監會可責令其所在證券機構停止該人員的從業活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業人員的，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(5)從業人同在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監會可視情況暫停其從業資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監地將視情況按照規定予以處罰。

(7)從業人員在工作期間因違反有關業務規定導致客戶發生重大經濟損失時，證監會可視情節按照規定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規或受到處罰兩次以上的從業人員，證監會可視情節按規定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業人員因違反規定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業崗位上工作。

(10)從業人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業務的管理及操作人員，其從業資格管理比照上述規定執行。

2010證券業從業人員資格考試公告（第1號）

現將第一次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業協會網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業協會二○一○年一月四日

學習內容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業課程：《證券發行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業從業人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經考試合格,100%推薦就業,并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業從業人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，并可根據《證券業從業人員資格管理辦法》向中國證券業協會申請執業證書。

第四篇：2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內商業銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

10、在計算GDP時，區分國內生產和國外生產一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據《證券投資基金法》規定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業績良好

B．基金管理人最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規定的其他條件

12、優先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數是對股票投資風格進行（）的指數。A．風險評價 B．業績評價 C．資產評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發行利率進行管理。A．中國證監會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監會

22、以下屬于境內上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發行可轉換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

4、以下對于股票的內在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內在價值

D．股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產者眾多，各種生產資料可以流動 B．沒有一個企業能有效影響其他企業的行為 C．生產者對其產品的價格有一定的控制能力 D．生產的產品同種同質

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產

17、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．融資融券業務 B．證券經紀業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券資產管理業務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

20、發行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據標的物不同，招標發行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發事件處 D．行情分析系統，數量、質量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

24、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設__，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡 A．結算備付金賬戶 B．結算保證金賬戶 C．結算頭寸賬戶

D．結算備付金賬戶和結算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第五篇：2014年證券從業資格考試模擬試題——證券交易(四)

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2014年證券從業資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創業板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內容上看，權證具有()的性質。A.期貨 B.可轉換債券 C.期權 D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 C.《公司法》

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D.《企業所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易時間的連續特點 B.交易對象的執行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結果的登記情況

6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續。A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機構

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數量 B.最低申報數量 C.平均申報數量 D.最初申報數量

14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前()個交易Et內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結算賬戶 D.基金賬戶

20.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的()關系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A.委托單 B.代理協議 C.托管協議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的()個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A.銀行系統 B.交易清算系統 C.證券公司

D.證券交易所交易系統

29.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。A.境內上市公司 B.非上市公司 C.民營企業 D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是()。A.股票 B.權證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的()，屬于內幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經營風險

39.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。A.質押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產管理業務應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。A.集中管理 B.守法合規 C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會

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B.分支機構 C.業務執行部門 D.業務決策機構

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數 B.上證50指數 C.上證180指數 D.上證綜合指數

49.證券交易所質押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.10手或其整數倍，1萬手 B.100手或其整數倍，1萬手 C.10張及其整數倍，10萬張 D.100張及其整數倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。A.由正回購方決定 B.由逆回購方決定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

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B.交易權限管理 C.權限審批

D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結算風險

56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例 C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例 57.經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應的是()，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。A.及時性

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B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險 D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規行為

D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經紀商代理買賣證券

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D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數量 B.價格 C.種類

D.相應的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有()。A.按比例分配原則、數量優先原則 B.經紀商優先原則

C.價格優先原則、時間優先原則 D.客戶優先原則、做市商優先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

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C.價格 D.買賣方向

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，以下()要求單筆買賣申報數量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權證 12.下列實行當日回轉交易的有()。A.B股 B.債券 C.權證

D.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易

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13.證券經紀業務可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

15.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有()。A.穩定性 B.市場性 C.連續性

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D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產重組 C.向原有股東配售股份

D.增發新股、發行可轉換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。A.凍結 B.再投資 C.質押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

21.下列屬于加強證券自營業務內部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監控系統 C.建立完備的業績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監事會 B.董事會 C.投資決策機構 D.股東大會

23.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發行人控股的公司 C.發行人的高級管理人員 D.證券監督管理機構工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設債券

D.在證券交易所上市的企業債券

26.下列屬于專項資產管理業務特點的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經營運作

C.特定性，即要設定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業協會

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有()。A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利 B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的基準指數，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數

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B.中小板指數 C.深證綜合指數 D.深證100指數

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現金 B.相關利息、費用的余額

C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行 C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構 D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

給人改變未來的力量

35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規則判定 C.履約金比率由中國證券業協會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C.根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

D.指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

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C.權證 D.ETF 40.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。()

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A.正確 B.錯誤

14.協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。()A.正確 B.錯誤

20.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。()

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A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。()A.正確 B.錯誤

25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。()A.正確

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B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。()A.正確 B.錯誤

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34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。()A.正確 B.錯誤

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41.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。()A.正確 B.錯誤

52.同業中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。()A.正確 B.錯誤

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55.通過網上發行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。上海市證券從業資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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