第一篇：黑龍江2017年證券從業資格《證券交易》：委托指令的基本內容考試試題

黑龍江2017年證券從業資格《證券交易》：委托指令的基

本內容考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

2、描述股價與股價移動平均線相距的遠近程度的指標是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商業銀行間的債券回購業務__。

A．既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行 B．在場外進行

C．必須通過全國統一同業拆借市場進行

D．既不通過全國統一同業拆借市場進行，也不可在場外進行

4、證券信用評級的主要對象是__。A．企業債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優先股票 D．國際債券和政府債券

5、（）是指由保薦人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件中所載資料的真實、準確和完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度。A．首次公開發行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

6、某可轉換債券面值1000元，轉換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

8、根據要求，證券服務部可以經營下列除哪項外的證券營業部的所有業務__。A．代理買賣證券 B．代理還本付息

C．客戶結算資金存取 D．代理報關證券

9、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票發行采取溢價發行的，其發行價格應由__確定。A．發行人 B．承銷商

C．證券交易所

D．發行人與承銷商

11、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

12、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

13、目前，只有__可以實現無紙化發行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

14、公司內部籌資的來源包括（）。A．認股權證

B．折舊和未分配利潤 C．優先股 D．普通股

15、簡單過濾器規則中的過濾器指的是__。A．事先設定的股票價格變化百分比 B．事先設定的股票價格下跌百分比 C．事先設定的股票價格上升百分比

D．事先設定的股票每股收益變化百分比

16、（）負責開立并管理基金資產賬戶。A．基金投資者 B．基金發起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、關于與證券價格有關的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數據進行分析得到的資料

18、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

19、公開招標方式中，全場有效投標總額__當期國債招標額時，所有有效投標全額募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

21、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權和審批權 B．決定權和經營權 C．經營權和審批權 D．經營權和執行權

22、關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

23、不標明票面金額的股票被稱為__。A．面值股票 B．普通股票 C．特種股票 D．份額股票

24、股票價格指數與經濟周期變動的關系是__。A．股票價格指數先于經濟周期的變動而變動 B．股票價格指數與經濟周期同步變動 C．股票價格指數落后于經濟周期的變動 D．股票價格指數與經濟周期變動無關

25、證券公司股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規定。A．證券法規中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債 B．金融債券 C．公司債券 D．股票

2、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

4、我國基金監管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．經濟手段

5、基金經營業績包括__與基金未實現估值增值(減值)兩部分，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。A．基金凈收益 B．基金經營業績 C．損益平準金

D．期末可供分配基金收益

6、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

7、根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A．發行人實施股票的二次發行 B．發行人的2/5的董事發生變動 C．發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定 D．發行人申請破產的決定

8、下列關于上網發行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業對外開放的內容有__。

A．外國機構可以直接從事B股交易

B．外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

C．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內外資比例不超過49% D．加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3

10、某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為20元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權利 D．實物直接支配權利

12、關于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發行人所擁有的一種選擇權，在財務上對發行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應具有較低的票面利率，其內在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務

13、營銷環境由微觀環境和宏觀環境組成，微觀環境是指與公司關系密切、能夠影響公司服務顧客的能力的各種因素，主要包括__等。A．股東支持 B．人口 C．競爭對手 D．公眾

14、基金信息披露大致可分為（）。A．基金募集信息披露 B．運作信息披露 C．臨時信息披露 D．以往信息披露

15、債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風險性與流動性

17、建業股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

18、雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數量 C．清算速度 D．結算方式

19、__一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

20、證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

21、對股票市場的影響較大的制度因素包括__。A．市場設立制度 B．發行上市制度 C．融資制度

D．股權流通制度 E．上市公司質量

22、享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下__的選擇。A．行使權利認購新發行的普通股票

B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

C．按超出其持股比例5％以內的數量，優先認購一定數量新發行股票 D．不行使權利而聽任其過期失效

23、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務屬于__。A．財務顧問業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

24、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

25、下列不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立 B．證券的托管

C．證券持有人名冊登記 D．發表證券投資咨詢報告

第二篇：陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票

3、首次公開發行股票，如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現貨交易和期貨交易 C．現貨交易和期權交易 D．現貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現金流折現 C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數據進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數法 C．趨勢調整法 D．回歸調整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業務合同由__統一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監會

D．證券業協會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

16、根據2007年上海證券交易所公布的最新行業分類，滬市841家上市公司分為__大行業。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。A．《公司債券發行試點辦法》

B．《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》

C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10% D．單只基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的10%

22、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業所得稅 B．依稅法規定征收營業稅

C．依稅法規定暫免征收企業所得稅 D．依稅法規定暫免征收營業稅

4、在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括__。A．原NET系統掛牌的公司 B．原STAQ系統掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統申報。A．價格高低 B．數量多少 C．時間先后 D．規模大小

7、認股權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數而不是直線函數

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現行法規，企業年金可由年金受托人或受托人指定的專業投資機構進行證券投資

13、首次公開發行股票時，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股的__。A．發行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

18、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合?？疾旎甬a品線的內涵一般不包括（）。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質是防范交易差錯的基礎。員工的素質包括：（）。A．具有良好的工作態度，認真仔細地辦理每一筆代理業務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環節、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結算 B．全額結算 C．定期結算 D．隨時結算

第三篇：2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內商業銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

10、在計算GDP時，區分國內生產和國外生產一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據《證券投資基金法》規定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業績良好

B．基金管理人最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規定的其他條件

12、優先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數是對股票投資風格進行（）的指數。A．風險評價 B．業績評價 C．資產評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發行利率進行管理。A．中國證監會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監會

22、以下屬于境內上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發行可轉換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

4、以下對于股票的內在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內在價值

D．股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產者眾多，各種生產資料可以流動 B．沒有一個企業能有效影響其他企業的行為 C．生產者對其產品的價格有一定的控制能力 D．生產的產品同種同質

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產

17、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．融資融券業務 B．證券經紀業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券資產管理業務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

20、發行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據標的物不同，招標發行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發事件處 D．行情分析系統，數量、質量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

24、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設__，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡 A．結算備付金賬戶 B．結算保證金賬戶 C．結算頭寸賬戶

D．結算備付金賬戶和結算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第四篇：內蒙古2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交易場所考試試題

內蒙古2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交

易場所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

A．《證券發行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應于每個會計結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

3、證券經紀商和客戶之間的關系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據深圳證券交易所的規定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

7、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

8、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發行價格5元，支付手續費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬

10、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

11、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業務經營活動必須能在發生時準確、及時地記錄，按照“內部控制優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須已建立相關的規章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發新股的可流通股份上市前__個工作日內刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

C．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 D．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

15、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由__。A．其本人負責

B．所屬證券公司承擔全部責任 C．證券登記結算公司負連帶責任 D．證券登記結算公司負全部責任

16、涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由國務院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的______以及由證券監管部門和相關部門制定的______。__ A．行政法規；國家法律；部門規章 B．國家法律；行政法規；部門規章 C．國家法律；部門規章；行政法規 D．部門規章；國家法律；行政法規

17、不屬于會計報表附注披露的內容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目 D．半報告不需要披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，關聯交易的披露期限也不同于報告

18、內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對現代證券組合理論發展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

20、下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是__。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

21、中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調查

C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

22、發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現債券是屬于__方式發行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

25、首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現規律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

2、根據我國的相關規定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業務證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權證

3、系列基金的特點主要表現在（）。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進行相互轉換 D．以其他基金為投資對象

4、在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

5、開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保價值與其債務的比例超過證券交易所規定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和（）的約定，提取擔保物。A．融資融券合同 B．擔保協議

C．委托代理協議 D．托管協議

8、根據有關規定，上市公司因連續虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內披露了相關信息，可在該信息披露后的5個工作日內向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關信息是__。

A．顯示公司已經盈利的第一個半報告 B．顯示公司已經盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產收益率6%以上的第一個報告

9、收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

10、長期衡量通常是將考察期設定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認購成功者? B．按價格優先原則決定認購成功者? C．按時間優先原則決定認購成功者? D．按客戶優先原則決定認購成功者

12、中國證監會規定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

13、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

14、證券經營機構自營買賣的對象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現金紅利發放 D．新股申購

16、在行為金融理論中，（）導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的__。A．政策風險 B．非系統風險 C．總風險 D．系統風險

18、企業的會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A．或有負債的類型及其影響 B．自然災害導致的資產損失

C．可能會給企業帶來經濟利益的或有資產形成的原因

D．可能會給企業帶來經濟利益的或有資產產生的財務影響

19、負責《上市公司行業分類指引》的具體執行的是__。A．中國證監會 B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監管部門

20、下列關于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達到校準規模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

23、__是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。A．ETF B．權證 C．LOF D．可轉換債券

24、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊資本為2000萬元。公司現有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元?，F該公司擬以公積金700萬元轉為公司資本，進行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規定__ A．將法定公積金700萬元轉為公司資本

B．將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉為公司資本 C．將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉為公司資本 D．將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉為公司資本 E．將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉為公司資本

第五篇：2017年上半年臺灣省證券從業資格《證券交易》：委托指令的基本內容考試題

2017年上半年臺灣省證券從業資格《證券交易》：委托指

令的基本內容考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由（）名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是__。A．違法違規開展資產管理業務 B．在資產管理業務中內幕交易 C．喪失資產管理業務資格

D．證券公司因受到法律制裁而導致損失

3、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計息的天數是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A．上證綜合指數 B．上證50指數 C．上證180指數 D．上證紅利指數

5、證券交易所在開市后根據申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算并每__發布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．3分鐘

6、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、關于投資風險，下列說法不正確的是__。

A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔相應風險為代價的

B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風險——收益特性及其變化 C．每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化

D．投資者如果在投資具體證券時承擔了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益

8、根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定對象公開募集股份應當符合最近__個會計加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

12、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對沖基金

14、基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。A．賬務復核 B．頭寸復核

C．資產凈值復核 D．財務報表復核

15、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

16、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、以下不屬于證券服務機構的是__。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資信評級機構

20、電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）進行識別。A．委托人? B．交易密碼? C．營業部? D．受托人

21、關于督察長制度，以下說法錯誤的是__。

A．督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員

B．督察長由副經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意 C．督察長負責組織指導公司監察稽核工作 D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節

22、從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得__的許可。A．中國證監會 B．當地政府 C．人民銀行 D．民政部

23、我國有關法規規定基金收益分配原則是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% C．基金收益分配采取現金方式，每半年至少分配一次

D．基金當年收益應當彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配

24、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票價格指數是__，用以反映市場股票價格的相對水平。

A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數 B．將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數 C．將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數 D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管人

2、根據相關規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比較穩定，投資的風險相對較小的行業是處于__的行業。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

4、資產證券化交易涉及的當事人主要有__等。A．資金和資產存管機構 B．承銷人

C．信用增級機構和信用評級機構 D．發起人

5、契約型基金的當事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

6、通過QDII基金進行國際市場投資，可以__。A．為投資者提供新的投資機會 B．為投資者提供無風險的投資機會

C．為投資者獲得穩定的投資收益提供新的途徑 D．為投資者降低組合投資風險提供新的途徑

7、清算與交割、交收最根本的區別在于__。A．是否發生交易行為 B．是否發生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限責任公司注冊資本為100萬元，股東人數為40人，董事會成員為9人，監事會成員為3人。該公司出現下列__情形時應當召開臨時股東會。A．1名監事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定，下列不得擔任證券公司獨立董事的人員有__。

A．在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．在證券公司前10名股東單位工作的人員

C．在與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職人員的近親屬 D．控制證券公司3%以上股權的自然人及其近親屬

11、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循（）。A．投資人利益優先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

12、在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業務是__。A．自營業務 B．經紀業務

C．投資咨詢業務 D．資產管理業務

13、根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致__。A．低估證券的實際風險，進行過度交易 B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之

C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來 D．追漲殺跌

14、下列各項中，屬于經紀業務管理風險情形的有__。A．違規為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

C．侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

15、下列不屬于《證券法》調整范圍的是__。A．中國A企業在美國發行上市 B．中國B企業申請在中國上市

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發行、交易

16、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列關于主權財富基金的說法錯誤的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限責任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

17、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

18、在金融期貨合約中，有標準化的條款規定的是__。A．合約的標的物 B．合約規模

C．合約交割時間 D．標價方法

19、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現金 D．轉股

20、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得__。A．換券 B．現金交割 C．提前贖回 D．拆借資金

22、下列關于通貨膨脹對證券市場和宏觀經濟影響的分析，說法正確的是__。A．溫和的通貨膨脹能夠刺激股價上升

B．惡性的通貨膨脹會危害宏觀經濟的健康成長 C．通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性

D．為抑制通貨膨脹而采取的貨幣政策和財政政策能增加就業率

23、首次公開發行股票輔導工作的總體目標是（）。A．促進輔導機構之間形成公開、公正、公平的競爭態勢 B．促進輔導對象建立良好的公司治理機制

C．督促公司的董事、監事、高級管理人員全面理解發行上市的有關法律、法規 D．促進輔導機構及參與輔導工作的其他中介機構履行勤勉盡責義務

24、如果投資者是風險規避者，其無差異曲線的特征是__。A．負斜率，下凸 B．負斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是（）。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產