第一篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商考試試卷

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)__批準。A．中國人民銀行 B．當?shù)卣?C．財政部

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

3、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

4、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

5、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前__刊登召開股東大會通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日

6、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

7、不動產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

8、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

9、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

10、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

11、通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

12、證券投資基金管理人的目標函數(shù)是（）利益的最大化。A．管理人 B．托管人

C．份額持有人 D．監(jiān)管人

13、證券市場上最重要的中介機構是__。A．會計師事務所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評估事務所 D．投資咨詢公司

14、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結(jié)算機構 C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

15、按照基金__的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．規(guī)模 B．投資風格 C．法律形式 D．運作方式

16、新《公司法》中關于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

17、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

18、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

19、關于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

20、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）。A．招股意向書 B．上市公告書 C．信息備忘錄

D．招股說明書摘要

21、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

22、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

23、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

24、關于基金的運作費用，下列說法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運作費用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運作費用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運作費用比率越低 D．運作費用比率與基金規(guī)模無關

25、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在__對基金資產(chǎn)進行估值。A．每個交易日的第二天 B．每個交易日的當天 C．每月進行交易的第一天

D．每三個連續(xù)交易日的任一天

2、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

3、對股票投資價值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A．經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤(EV/EBIT-D B．市盈率(P C．市凈率(P D．現(xiàn)金流折現(xiàn)(DC

4、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（）。A．對投資者的風險承受不同

B．對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 C．對投資者的風險偏好認識不同 D．對投資者的風險偏好假設不同

5、關于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風險

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風險的方式不同

6、公司治理結(jié)構是一種聯(lián)系并規(guī)范__之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A．股東 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．高級管理人員

7、假設某開放式基金首次完成發(fā)行的時間為2008年9月10日，則該基金的認購者一般要到__后，才能提出贖回申請。A．2008年9月25日 B．2008年10月10日 C．2008年11月10日 D．2008年12月10日

8、（）屬于營銷組合的組成要素。A．產(chǎn)品 B．費率 C．推銷 D．促銷

9、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機制來引起的。

A．市場秩序 B．供求關系 C．價格關系 D．數(shù)量關系

10、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

11、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

12、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值 B．份額 C．面值

D．固定股息率

13、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、在__情況下，成交價格與債券的應計利息是分開的。A．凈價交易 B．市價交易 C．全價交易 D．競價交易

15、關于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構和管理層素質(zhì)等非定量指標不如財務指標來得重要

16、保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

17、下列關于LOF(上市開放式基金)的說法中，錯誤的有__。A．申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

B．申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

C．可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

18、根據(jù)有關規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半年度報告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個年度報告

19、基本分析是建立在否定__的基礎之上的。A．半強勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．無效市場

20、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權性證券

21、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

22、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

23、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

24、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__計量。A．評估價 B．估算價 C．預計市價 D．成本

第二篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（）的指數(shù)。A．風險評價 B．業(yè)績評價 C．資產(chǎn)評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內(nèi)在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

4、以下對于股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

D．股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動 B．沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經(jīng)__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數(shù)基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù)

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構保留存放的標準券的數(shù)量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務

C．證券投資咨詢業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業(yè)務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負債 C．全部業(yè)務 D．全部債權

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設__，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡 A．結(jié)算備付金賬戶 B．結(jié)算保證金賬戶 C．結(jié)算頭寸賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第三篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權交易 D．現(xiàn)貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統(tǒng)申報。A．價格高低 B．數(shù)量多少 C．時間先后 D．規(guī)模大小

7、認股權證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時結(jié)算

第四篇：2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀業(yè)務的風險考試試卷

2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀業(yè)務的風險考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預算方案、決算方案 D．公司報告

2、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．公司財務報告 B．公司報告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法 D．公司章程的修改

3、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

4、在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動套期保值交易 D．被動套期保值交易

5、__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

6、關于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內(nèi)容

7、外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

8、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的__。A．盈余公積金 B．資本公積金 C．未分配利潤 D．法定公益金

9、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

10、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目__的，應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

11、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險產(chǎn)品

12、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機構

C．證券監(jiān)管機構

D．政府在證券業(yè)的分支機構

14、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風險 C．流動性風險 D．非系統(tǒng)風險

15、根據(jù)滿足投資者風險一回報目標的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預期回報率、標準差和協(xié)方差的長期預測的基礎上，設定有關資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標，這稱為__。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置

16、對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。A．15 B．30 C．45 D．60

17、從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標準。A．公司股票的風險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

18、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

19、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是__。A．指數(shù)型基金 B．LOF C．開放式基金 D．ETF 20、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

21、發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。A．2 B．5 C．7 D．10

22、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

24、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由__確定。A．中國證監(jiān)會 B．中國國務院

C．上海證券交易所 D．交易雙方協(xié)商

25、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

2、下列關于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結(jié)果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割

3、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

4、與市場組合相比，夏普指數(shù)高表明__。

A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 B．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理具有中等績效

5、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

6、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

7、中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認。A．2 B．3 C．5 D．7

8、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

9、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

10、中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關注__等方面。

A．公司是否按照有關法律法規(guī)的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構

B．公司是否明確股東會的職權范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務

C．公司董事是否具有履行職責所必須的素質(zhì)、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權

D．公司是否明確經(jīng)理層的職權，經(jīng)理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權

11、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

12、涉及證券市場的法律、法規(guī)，可分為__。

A．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律 B．由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

C．由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章制度 D．地方政府制定并頒布的行政規(guī)章

13、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

14、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機構 D．證券清算、登記機構

15、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的__。A．流動性 B．投資性 C．收益性 D．風險性 E．安全性

16、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前__個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。A．3 B．4 C．5 D．6

17、關于證券公司設立以及重要事項變更的審批要求，下列說法正確的有__。A．證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定

B．證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起10日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構，必須國務院批準

D．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

18、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應進行__。A．產(chǎn)權界定 B．報表審計 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

19、下列各項屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的有__。A．評估資產(chǎn)的匯總表 B．評估方法和計價標準 C．評估目的與評估范圍 D．評估資產(chǎn)的明細表

20、申請設立封閉式基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．驗資報告 B．基金申請報告 C．基金合同草案

D．基金托管協(xié)議草案

21、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

22、根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．個人投資者

D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

23、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

24、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%，證券B的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

第五篇：內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所考試試題

內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易場所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應于每個會計結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

3、證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

7、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

8、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格5元，支付手續(xù)費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬

10、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

11、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內(nèi)通知債權人，并于______日內(nèi)在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業(yè)務經(jīng)營活動必須能在發(fā)生時準確、及時地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時，必須已建立相關的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高 D．轉(zhuǎn)股價格越低，期權價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

15、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由__。A．其本人負責

B．所屬證券公司承擔全部責任 C．證券登記結(jié)算公司負連帶責任 D．證券登記結(jié)算公司負全部責任

16、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

17、不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目 D．半報告不需要披露所有的關聯(lián)關系，只披露關聯(lián)關系的變化情況，關聯(lián)交易的披露期限也不同于報告

18、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

20、下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是__。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

21、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

22、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機構 D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

25、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

2、根據(jù)我國的相關規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權證

3、系列基金的特點主要表現(xiàn)在（）。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對象

4、在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

5、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔保價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔保物。A．融資融券合同 B．擔保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

8、根據(jù)有關規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半報告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個報告

9、收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

10、長期衡量通常是將考察期設定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認購成功者? B．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者? C．按時間優(yōu)先原則決定認購成功者? D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

12、中國證監(jiān)會規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

13、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

14、證券經(jīng)營機構自營買賣的對象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購

16、在行為金融理論中，（）導致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的__。A．政策風險 B．非系統(tǒng)風險 C．總風險 D．系統(tǒng)風險

18、企業(yè)的會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A．或有負債的類型及其影響 B．自然災害導致的資產(chǎn)損失

C．可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的或有資產(chǎn)形成的原因

D．可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的或有資產(chǎn)產(chǎn)生的財務影響

19、負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門

20、下列關于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達到校準規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

23、__是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。A．ETF B．權證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

24、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊資本為2000萬元。公司現(xiàn)有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元。現(xiàn)該公司擬以公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規(guī)定__ A．將法定公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本

B．將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉(zhuǎn)為公司資本 C．將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉(zhuǎn)為公司資本 D．將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉(zhuǎn)為公司資本 E．將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉(zhuǎn)為公司資本