第一篇：2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理考試試卷

2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)的監(jiān)督管理考試試卷

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

2、發(fā)行人在公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格（）個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A．3 B．6 C．12 D．24

3、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（）簽署。A．發(fā)行申請人

B．發(fā)行申請人和主承銷商 C．發(fā)行申請人或主承銷商 D．主承銷商

4、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

5、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

6、V形是一種典型的價格形態(tài)，__。A．便于普通投資者掌握 B．一般沒有明顯的征兆 C．它的頂或底出現(xiàn)兩次 D．與其他反轉(zhuǎn)形態(tài)相似

7、上市公司增發(fā)股票時，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時間是（）日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

8、對于契約型基金與公司型基金，下列說法不正確的是__。A．契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的 B．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是不同的 C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的

D．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是不同的

9、__在股票市場晴雨表中對道氏理論進行了系統(tǒng)的闡述。A．漢密爾頓 B．馬柯維茨 C．威廉姆斯 D．羅斯

10、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

11、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

12、投資者有下列__情形的，擁有上市公司的控制權(quán)。A．投資者為上市公司持股40%以上的控股股東

B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過25% C．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

D．投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/3以上成員選任

13、以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法不正確的是（）。A．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務(wù) C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

14、有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

15、甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是__。A．乙的身份證件及其復(fù)印件 B．甲的身份證件及其復(fù)印件 C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件

16、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

17、金融衍生工具按__可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基礎(chǔ)工具種類

B．金融創(chuàng)新工具的功能 C．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特點

18、道氏理論屬于__分析方法的一種。A．心理 B．學(xué)術(shù) C．技術(shù) D．基本

19、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于從事自營業(yè)務(wù)的交易會員某一合約單邊持倉數(shù)量絕對數(shù)額限倉，每一客戶號持倉限額為__手。A．100 B．300 C．400 D．600 20、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

21、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位改制成股份公司形成的股份 C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

23、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）。A.A B.B C.C D.D

24、以下不屬于面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價格靈活 C．發(fā)行價格靈活

D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

25、債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債

C．債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D．盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

26、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

27、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務(wù)院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

28、相關(guān)系數(shù)r的數(shù)值范圍是__。A．|r|＜1 B．|r|≤1 C．|r|＞1 D．|r|≥1

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、__負責(zé)對基金管理人的會計核算結(jié)果進行復(fù)核。A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．中國證券登記結(jié)算公司 C．基金托管人 D．證券公司

2、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證

3、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是__。A．甲公司凈資產(chǎn)占實收資本的30% B．乙公司或有負債達到凈資產(chǎn)的55% C．丙因做生意虧本，欠別人2萬元已經(jīng)到期，至今不能清償 D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)4年

4、基金投資者應(yīng)重點關(guān)注招募說明書中的__信息。A．基金運作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式 C．買賣基金費用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計算方法和公告方式

5、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中__代表議案。A．1.00元 B．0.10元 C．0.01元 D．0元

6、《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險處置措施，包括__。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管

D．行政重組

7、__是確保股東充分行使權(quán)利的最基礎(chǔ)的制度安排。A．股東大會制度 B．董事會制度 C．獨立董事制度 D．監(jiān)事會制度

8、關(guān)于債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不正確的是__。A．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過交易所交易系統(tǒng)進行 B．“債轉(zhuǎn)股”時，申報方向為買入 C．“債轉(zhuǎn)股”時，轉(zhuǎn)股申報不得撤單 D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

9、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金金額不得低于人民幣__萬元。A．5 B．10 C．20 D．50

10、__原則是指制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。A．合法、合規(guī)性 B．全面性 C．審慎性 D．適時性

11、當(dāng)普通股的市價低于認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

12、中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，主要包括__。A．銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨立、審慎的原則

B．控制環(huán)境、風(fēng)險評估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機處理等要素是否達到要求 C．銷售決策環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進行規(guī)范

13、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險包括社會、政治、經(jīng)濟等各個方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險

C．系統(tǒng)風(fēng)險來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險

D．現(xiàn)實生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險的影響

14、個股投資價值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點，基金經(jīng)理主要在__的基礎(chǔ)上決定實際的投資行為。A．宏觀經(jīng)濟分析報告 B．行業(yè)分析報告

C．個股投資價值分析報告 D．證券市場行情報告

15、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

16、折(溢)價率反映__之間的關(guān)系。A．開放式基金份額凈值 B．封閉式基金份額凈值 C．基金份額面值 D．二級市場價格

17、股東大會通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起（）個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。A．2? B．3? C4? D．7

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例 20、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100% 21、1872年設(shè)立的__是我國第一家股份制企業(yè)。A．上海眾業(yè)公所 B．開平礦務(wù)局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

22、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A．債權(quán)債務(wù)

B．所有權(quán)、使用權(quán) C．權(quán)利義務(wù) D．轉(zhuǎn)讓權(quán)

23、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

24、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求__。A．配備一個以上主路由器 B．配備一個以上服務(wù)器 C．配備若干網(wǎng)卡 D．配備若干內(nèi)存條

25、__通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．公司合并 D．合資或聯(lián)營

26、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

27、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務(wù)院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

28、相關(guān)系數(shù)r的數(shù)值范圍是__。A．|r|＜1 B．|r|≤1 C．|r|＞1 D．|r|≥1

第二篇：貴州2016年下半年證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理考試題

貴州2016年下半年證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)的監(jiān)督管理考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。A．橫向收購 B．縱向收購 C．混合收購 D．同源收購

2、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

3、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價的走勢，期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．強勢有效市場 D．半弱勢有效市場

5、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

6、產(chǎn)業(yè)布局政策的目標(biāo)是__。

A．實現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化

B．促使行業(yè)之間的關(guān)系更協(xié)調(diào)、社會資源配置更合理，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化 C．實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的合理化 D．以上都不對

7、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

8、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險 C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

9、巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

10、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業(yè)稅 D．增值稅

11、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人

12、關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

13、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責(zé)人 D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處

16、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括（）。

A．發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況

B．所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況 C．外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況

D．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

17、__的發(fā)行人，可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。A．總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 B．凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 C．總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上 D．凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

18、轉(zhuǎn)債的利率__。A．經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn) B．經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) C．由發(fā)行人確定

D．由發(fā)行人與主承銷商商定

19、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

20、歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是__。A．北平證券交易所 B．上海華商證券交易所 C．深圳證券交易所 D．上海證券交易所

21、憑證式國債是一種__的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由__每年確定的。A．不可流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行 B．不可流通；財政部和中國人民銀行 C．可流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行 D．可流通；財政部和中國人民銀行

22、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)的是（）。A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

23、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

24、保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報相關(guān)機構(gòu)備案。A．5個工作日 B．10個工作日 C．5日 D．10日

25、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上證綜合指數(shù)__。

A．以1990年12月19日為基期 B．以全部上市股票為樣本 C．以股票成交量為權(quán)數(shù) D．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)

2、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期為__。A．6～12個月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

3、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是__。A．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況 B．資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

4、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義是__。

A．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B．保證交易價格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為 D．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

5、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付__。A．申購費 B．托管費 C．管理費 D．手續(xù)費

6、基金會計核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產(chǎn)支持證券 D．權(quán)證

7、（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機構(gòu)進行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網(wǎng)上交易

8、外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．國務(wù)院

D．國家外匯管理局

9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

10、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是__。A．股權(quán)登記日為R日

B．配股認(rèn)購日為R+2日開始 C．交款結(jié)束日為R+7日 D．認(rèn)購期為5個工作日

11、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__ A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期 C．對于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅 D．獲取股票股利暫免納稅

12、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項只能通過__來進行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

13、關(guān)于基金管理人，下列理解正確的有__。A．是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu) B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

14、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機制來引起的。

A．市場秩序 B．供求關(guān)系 C．價格關(guān)系 D．?dāng)?shù)量關(guān)系

15、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間為__。A．6～12個月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

16、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列敘述不正確的是__。

A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)

B．估值的對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)

C．在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月三次對基金資產(chǎn)進行估值

D．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允值

17、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財務(wù)狀況 D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

18、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是__。A．可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起 C．LOF必須采用指數(shù)基金模式

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

19、目前世界證券投資基金的主流產(chǎn)品是__。A．債券基金 B．公司型基金 C．放式基金

D．貨幣市場基金

20、（）是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．可贖回優(yōu)先股票 C．積累優(yōu)先股票 D．參與優(yōu)先股票

21、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例 22、2010年1月22日，__對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理條例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 C．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

23、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

24、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券金額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%

25、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

D．中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式

第三篇：2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險考試試卷

2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預(yù)算方案、決算方案 D．公司報告

2、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．公司財務(wù)報告 B．公司報告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法 D．公司章程的修改

3、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

4、在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動套期保值交易 D．被動套期保值交易

5、__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

6、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

7、外資股招股說明書中，在（）項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險因素

8、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的__。A．盈余公積金 B．資本公積金 C．未分配利潤 D．法定公益金

9、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

10、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

11、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險產(chǎn)品

12、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機構(gòu)

C．證券監(jiān)管機構(gòu)

D．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

14、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)風(fēng)險

15、根據(jù)滿足投資者風(fēng)險一回報目標(biāo)的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)上，設(shè)定有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標(biāo)，這稱為__。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

16、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A．15 B．30 C．45 D．60

17、從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

18、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

19、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是__。A．指數(shù)型基金 B．LOF C．開放式基金 D．ETF 20、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

21、發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應(yīng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。A．2 B．5 C．7 D．10

22、上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

24、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由__確定。A．中國證監(jiān)會 B．中國國務(wù)院

C．上海證券交易所 D．交易雙方協(xié)商

25、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

2、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結(jié)果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

4、與市場組合相比，夏普指數(shù)高表明__。

A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 B．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理具有中等績效

5、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

6、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

7、中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

8、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

9、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

10、中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關(guān)注__等方面。

A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

B．公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權(quán)

D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

11、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

12、涉及證券市場的法律、法規(guī)，可分為__。

A．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律 B．由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C．由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章制度 D．地方政府制定并頒布的行政規(guī)章

13、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

14、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機構(gòu) D．證券清算、登記機構(gòu)

15、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的__。A．流動性 B．投資性 C．收益性 D．風(fēng)險性 E．安全性

16、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前__個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。A．3 B．4 C．5 D．6

17、關(guān)于證券公司設(shè)立以及重要事項變更的審批要求，下列說法正確的有__。A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起10日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須國務(wù)院批準(zhǔn)

D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

18、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報表審計 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

19、下列各項屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的有__。A．評估資產(chǎn)的匯總表 B．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn) C．評估目的與評估范圍 D．評估資產(chǎn)的明細表

20、申請設(shè)立封閉式基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．驗資報告 B．基金申請報告 C．基金合同草案

D．基金托管協(xié)議草案

21、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

22、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．個人投資者

D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

23、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

24、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險溢價為3%，無風(fēng)險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風(fēng)險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

第四篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商考試試卷

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

3、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

4、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

5、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前__刊登召開股東大會通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日

6、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

7、不動產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

8、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

9、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

10、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

11、通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

12、證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是（）利益的最大化。A．管理人 B．托管人

C．份額持有人 D．監(jiān)管人

13、證券市場上最重要的中介機構(gòu)是__。A．會計師事務(wù)所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評估事務(wù)所 D．投資咨詢公司

14、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

15、按照基金__的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．規(guī)模 B．投資風(fēng)格 C．法律形式 D．運作方式

16、新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

17、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

18、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

20、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A．招股意向書 B．上市公告書 C．信息備忘錄

D．招股說明書摘要

21、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

22、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

23、關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

24、關(guān)于基金的運作費用，下列說法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運作費用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運作費用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運作費用比率越低 D．運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)

25、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在__對基金資產(chǎn)進行估值。A．每個交易日的第二天 B．每個交易日的當(dāng)天 C．每月進行交易的第一天

D．每三個連續(xù)交易日的任一天

2、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

3、對股票投資價值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A．經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤(EV/EBIT-D B．市盈率(P C．市凈率(P D．現(xiàn)金流折現(xiàn)(DC

4、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（）。A．對投資者的風(fēng)險承受不同

B．對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 C．對投資者的風(fēng)險偏好認(rèn)識不同 D．對投資者的風(fēng)險偏好假設(shè)不同

5、關(guān)于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風(fēng)險

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險的方式不同

6、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范__之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A．股東 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．高級管理人員

7、假設(shè)某開放式基金首次完成發(fā)行的時間為2008年9月10日，則該基金的認(rèn)購者一般要到__后，才能提出贖回申請。A．2008年9月25日 B．2008年10月10日 C．2008年11月10日 D．2008年12月10日

8、（）屬于營銷組合的組成要素。A．產(chǎn)品 B．費率 C．推銷 D．促銷

9、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機制來引起的。

A．市場秩序 B．供求關(guān)系 C．價格關(guān)系 D．?dāng)?shù)量關(guān)系

10、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

11、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

12、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值 B．份額 C．面值

D．固定股息率

13、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、在__情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分開的。A．凈價交易 B．市價交易 C．全價交易 D．競價交易

15、關(guān)于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財務(wù)指標(biāo)來得重要

16、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

17、下列關(guān)于LOF(上市開放式基金)的說法中，錯誤的有__。A．申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

B．申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

C．可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個半報告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個季度報告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個季度報告

D．顯示公司盈利水平達到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個報告

19、基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．無效市場

20、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

21、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

22、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

23、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

24、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按__計量。A．評估價 B．估算價 C．預(yù)計市價 D．成本

第五篇：證券交易轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義及基本原則

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義及基本原則：針對本知識點提問？

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

2．基本業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)專用證券賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

(2)專用資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

(3)了解客戶及信用評估。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

(5)轉(zhuǎn)融通期限。

(6)證券公司擔(dān)保賬戶。

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶。

(7)轉(zhuǎn)融通保證金。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

(8)轉(zhuǎn)融通互保基金。

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后施。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

基本業(yè)務(wù)規(guī)則：針對本知識點提問？

(1)專用證券賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

(2)專用資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

(3)了解客戶及信用評估。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。

(5)轉(zhuǎn)融通期限。

除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

(6)證券公司擔(dān)保賬戶。

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶。

(7)轉(zhuǎn)融通保證金。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

(8)轉(zhuǎn)融通互保基金。

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后施。

(9)轉(zhuǎn)融通的暫停。

當(dāng)市場交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

(10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)。

證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

(11)協(xié)助司法強制執(zhí)行。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

(1)自有資金和證券。

(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券。

(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。

(4)依法籌集的其他資金和證券。

權(quán)益處理：

(1)對證券發(fā)行人的權(quán)利。

對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

(2)證券持有人的收益權(quán)利。

證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)。

(3)證券持有人的信息報告與披露義務(wù)。

證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。監(jiān)督管理：

(1)制定業(yè)務(wù)規(guī)則。

證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。

(2)公布信息。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

1)轉(zhuǎn)融資余額。

2)轉(zhuǎn)融券余額。

3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。

4)轉(zhuǎn)融通費率。

(3)建立合規(guī)管理與風(fēng)險控制機制。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險控制機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。

(4)資金用途。

證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

1)銀行存款。

2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。

3)購置自用不動產(chǎn)。

4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

(5)信息系統(tǒng)安全管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。

(6)報告制度。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

(7)信息共享與保密。

證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機制。

連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。