第一篇：吉林省2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金財產保管內容考試試卷

吉林省2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金財產

保管內容考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于企業負債，一般規定償還期在__年以上的借款為長期負債。A．1 B．2 C．3 D．5

2、發行人運行不足3年的，應披露（）。

A．最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表 B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

D．最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

3、當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的__時，基金管理公司應及時向監管機構報告。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

4、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

5、投資者的資金結算賬戶是由__開立的。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業銀行

6、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7、影響債券定價的內部因素是__ A．銀行利率 B．外匯匯率風險 C．稅收待遇 D．市場利率 8、2005年對《公司法》修訂的主要內容不包括__。A．按照公司經營內容區分最低資本額

B．公司可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產的70%

9、根據移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該（）。A．買入? B．賣出? C.清倉? D．減持

10、根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、（）是證券監管工作的首要目標。A．依法監管

B．保護投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統性風險

12、對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

13、下列屬于外國債券的特點的是__。

A．發行人、債券的面值貨幣和發行市場分屬不同的國家

B．發行人、發行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家 C．發行人在一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬另一個國家 D．發行人、債券的面值貨幣在一個國家，發行市場屬另一個國家

14、按__的規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括現金，1年以內的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內的債券回購。A．《貨幣市場基金管理暫行辦法》 B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《公司法》

15、申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

16、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

17、普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。A．公司解散清算 B．公司連續5年虧損

C．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

D．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

18、只要是追溯事物發展軌跡、探究發展軌跡中某些規律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

19、證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構法人

B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構法人和自然人

20、下列各項中，符合發行人盈利能力方面要求的是__。

A．發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于10007元，且持續增長

B．第一項指標要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元

C．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元

D．最近兩年營業收入增長率均不低于20%

21、屬于持續整理形態的有__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．w形態

22、普通股票股東享有的權利有__。A．優先認股權 B．公司盈余分配權 C．公司經理提名權 D．剩余資產分配權

23、__是決定產品生產成本的基本因素。A．專有技術

B．由資本集中程度決定的規模效益 C．低廉的勞動力 D．優惠的原材料

24、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。A．當日最高成交價 B．當日最低成交價 C．當日已成交的平均價

D．當日最高和最低成交價格之間

25、《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、__和責任的基本法律文書。A．權益 B．損失 C．業務規則 D．違約

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限 B．封閉式基金在運作中的規模不固定，開放式基金的規模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

2、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

3、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業公所

4、滬深300現貨投資組合的構建方法中，根據指數成分股的市值權重，按從大到小的順序，選取前四只股票模擬股票指數的方法是__。A．完全復制法 B．市值加權法

C．分層市值加權法 D．最優化方法

5、證券公司應當在發行完成當年，及其后的一個會計年度發行人年度報告公布后的______個月內，對發行人進行回訪，并在發行人股東大會召開______個工作日之前，將回訪報告在指定報刊和網站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

6、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是__。A．以代理人的身份從事證券交易 B．收入來源為收取的傭金 C．不承擔交易中的價格風險 D．收入來源為買賣價差

7、公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．5

8、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務之一的，該證券公司的注冊資本最低限額為（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

9、以下的股票指數中，屬于樣本指數類的有__。A．滬、深300指數 B．上證成分股指數 C．上證紅利指數 D．上證50指數

10、財政政策的類型不包括__。A．擴張性財政政策 B．緊縮性財政政策 C．激進性財政政策 D．消極性財政政策

11、在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D．乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

12、自營業務的風險主要包括__。A．操作風險 B．經營風險 C．市場風險 D．政策風險

13、股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的__。A．資產總額 B．股份資本 C．注冊資本 D．資產凈值

14、下列各項不屬于設立證券公司應當具備的條件的有__。A．有合格的經營場所和業務設施

B．必須已經在國內或者國外證券市場上市 C．有符合《證券法》規定的注冊資本

D．董事、監事、高級管理人員具有證券從業資格

15、基礎資產價格與期權價格的關系是__。A．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高 B．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越低 C．基礎資產價格與期權價格無明顯關系

D．基礎資產價格與期權價格取決于匯率水平

16、關于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應當自作出分立決議之日起10 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告

B．公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告 D．債權人自接到通知書之日起30 日內，未接到通知書的自公告之日起45 日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保

17、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中發行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。A．速動比率

B．應收賬款周轉率 C．資產負債率 D．銷售凈利率

18、動態資產配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基礎上的客觀、量化的過程

B．主要受某種資產類別預期收益率客觀測度的驅使，因此屬于以價值為導向調整的過程

C．能夠客觀地測度出哪一種資產類別已經失去市場的注意力，并引導投資者進入不受人關注的資產類別

D．一般遵循“回歸均衡”的原則

19、下列選項中，不屬于證券市場監管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

20、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是__。A．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

B．股票波動率越小，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 C．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

D．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

E．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高

21、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

22、某零息債券的收益率為10%，到期期限為5年，其凸性為（）。A．24.6 B．24.8 C．25.5 D．23.3

23、下列說法錯誤的是__。

A．注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息 B．發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

C．證券發行注冊制度實行公開管理制度，實質上是一種發行公司的財務公布制度

D．實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當

24、發行人應在披露上市公告書后（）內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

25、股票波動率是影響期權價值的一個重要因素。關于股票波動率與可轉換公司債券的價值的關系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越低 B．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越高

C．股票波動率越低，期權的價值越低，則可轉換公司債券的價值難以確定 D．可轉換公司債券的價值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢

第二篇：甘肅省2015年上半年證券從業資格《證券投資基金》：基金銷售費用考試試卷

甘肅省2015年上半年證券從業資格《證券投資基金》：基

金銷售費用考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上網費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發行費用

C．資產評估費用 D．成本費用

2、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

3、傳統證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

4、從__年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、銀行匯票屬于__。A．資本證券 B．金融證券 C．商品證券 D．貨幣證券

6、我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列屬于《證券投資基金法》規定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10% B．開放式證券投資基金連續7個開放日，只有贖回申請，沒有申購申請 C．單筆贖回單位超過1億 D．當日累計贖回單位超過2億

8、關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。

A．保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見 B．發行人應當自中國證監會核準之日起6個月內發行股票

C．中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

D．股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發行申請

9、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

10、某一行業有如下特征：企業的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

12、可轉換公司債券轉換為股票累計達到公司已發行股份總額的__，發行人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

14、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的__個工作日內，通知相關銀行，將應付資金支付給發行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發行人 B．發起人 C．承銷商 D．董事會

16、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

17、__描述了價格和利率的二階導數關系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．彈性

18、將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據__來劃分的。

A．證券化產品的金融屬性不同

B．資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同 C．證券化的基礎資產不同

D．資產證券化發起人、發行人和投資者的公司類型不同

19、首次公開發行股票，如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我國開展了上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根據有關規定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

23、企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、業務檔案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、資產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業報告，資產評估報告的有效期為（）。

A．自評估報告日起1年 B．自評估報告日起2年 C．自評估基準日起1年 D．自評估基準日起2年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各項屬于我國基金銷售渠道的有__。A．證券公司

B．獨立的理財顧問 C．商業銀行 D．基金超市

3、下列各項不屬于境外上市外資股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、證券業自律型組織包括__。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．證券業協會

5、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。A．證券承銷 B．證券自營業務 C．融資融券業務

D．證券資產管理業務

6、下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產的收益水平

7、在其他條件相同的情況下，選擇相關度__的資產能有效地降低投資組合的非系統風險。A．高 B．為正 C．為零 D．為負數

8、債券的發行價格可以分為__。A．平價發行 B．折價發行 C．同價發行 D．溢價發行

9、申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求至少有__萬元人民幣以上的注冊資本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A．場內股票基金 B．一般股票基金 C．場外股票基金 D．專門化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行為包括__。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

12、不屬于流動性偏好理論基本觀點的是__。

A．利率期限結構取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較 B．市場效率低下導致資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在障礙

C．投資者在接受長期債券時會要求對他承受的與債券較長償還期限相聯系的風險給予補償

D．利率期限結構完全取決于對未來利率的市場預測

13、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（）。A．上證180指數成分股股票 B．交易所交易型開放式指數基金 C．國債

D．深證100指數成分股股票

14、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

15、基金管理公司內部控制應當遵循的原則有__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．相互制約原則

16、生產者行為能夠影響其產品定價的市場結構是__。A．完全競爭市場 B．壟斷競爭市場 C．寡頭壟斷市場 D．完全壟斷市場

17、下列關于深圳證券交易所配股操作流程的說法__。

A．在股權登記日(R日)收市后，證券營業部接收股份結算信息庫中的配股權證數據，即證券營業部根據每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應的權證數量

B．配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日

C．配股繳款結束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易

D．如配股發行成功，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶

18、政府促進行業發展的手段主要有__。A．補貼

B．保護某一行業的附加法規 C．優惠稅法

D．限制外國競爭的關稅 19、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

20、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內容準則 C．格式準則 D．形式準則

21、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應__進行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下關于恒定混合策略的說法正確的是__。

A．與戰術性資產配置相比，恒定混合策略對資產配置的調整并非基于資產收益率的變動或者投資者的風險承受能力變動，而是假定資產的收益情況和投資者偏好沒有大的改變，因而最優投資組合的配置比例不變 B．恒定混合策略適用于風險承受能力較穩定的投資者

C．風險承受能力較穩定的投資者在風險資產市場下跌時，他們的風險承受能力不像一般投資者那樣下降，而是保持不變，因而其風險資產的比例反而上升，風險收益補償也隨之上升了

D．當風險資產市場價格上升時，風險承受能力較穩定的投資者的風險承受能力仍然保持不變，其風險資產的比例將下降，風險收益補償也下降

23、內地企業在中國香港發行股票，如發行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯交所可酌情接納一個介于__之間的較低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應當達到__。

A．國務院規定的利率水平B．同期銀行存款利率水平．

C．根據不同的情況規定不同的利率水平D．同期國庫券的利率水平

25、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

第三篇：西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試題

西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

2、個人股東親自出席股東大會的，應當出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現政府財政政策、進行宏觀調控的重要工具。A．國家預算 B．國債 C．稅收

D．財政補貼

4、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月 B．六個月 C．九個月 D．十二個月

5、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

6、證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

8、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

9、獨立董事的產生由（）選舉決定。A．股東大會 B．董事會 C．監事會 D．創立大會

10、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接使用權 D．實物直接使用權

12、__指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

13、證券營業部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 D．推薦近期業績比較優良的股票

14、同人們的職業活動緊密聯系的符合職業特點所要求的道德準則、道德情操與道德品質的總和稱為__。A．職業道德 B．職業品質 C．職業精神 D．職業習慣

15、國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

16、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準備金率 B．再貼現政策 C．公開市場業務 D．直接信用控制

17、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

18、公司初次發行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發行股本總額的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

20、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與__有關。

A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

22、假設以某行業主導產品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準，記為1)。按照趨勢外推法可以預測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理費費率大小，通常__。A．與基金規模成反比，與風險成正比 B．與基金規模成反比，與風險成反比 C．與基金規模成正比，與風險成正比 D．與基金規模成正比，與風險成反比

24、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

25、未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額______的罰金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對于權益處理的規定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

2、在網上競價發行方式下，新股競價發行的成交原則是__。A．價格優先、同價位時間優先 B．時間優先、同時間數量優先 C．價格優先、同價位數量優先 D．時間優先、同時間價格優先

3、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都會經歷下列哪些階段__。A．開發期 B．成長期 C．成熟期 D．穩定期

4、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發行的代表香港特區證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經濟周期性波動風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

6、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

7、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

8、公司型證券投資基金反映的是__關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

9、H股的發行方式是（）。A．國際配售 B．上網競價 C．國內配售 D．公開發行

10、下列指標不能反映公司營運能力的是__。A．存貨周轉率 B．已獲利息倍數 C．流動資產周轉率 D．總資產周轉率

11、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析 B．理論分析和實務分析 C．技術分析和基本分析 D．市場分析和學術分析

13、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的__以及其他資產管理機構。A．中國境外基金管理機構 B．保險公司 C．證券公司 D．財務公司

14、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

15、發行可轉換公司債券后，因__引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。A．配股 B．增發 C．送股 D．派息

16、擔保采用（）方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

18、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協議書

19、（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一 A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

20、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規現象 D．繳納席位費

21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、發行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發行 C．代銷 D．自銷

23、__不屬于證券服務機構。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資產評估機構

24、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．債權人、股東之間的利益沖突 B．股東與經理層的利益沖突 C．債權人與經理層的利益沖突 D．股東之間的利益沖突

第四篇：北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考試試題

北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產收益權和剩余資產分配權 C．優先認股權或配股權

D．股東持有的股份可依法轉讓

2、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

3、下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

4、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

6、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

7、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

9、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

10、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

11、__是營業部經營管理的核心。A．從業人員管 B．經紀業務管理 C．內部監管控制 D．客戶開發維護

12、印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院 13、2008年1月28日，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包括下列的__。A．中證國債指數 B．中證股指期貨指數 C．中證金融債指數 D．中證企業債指數

14、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

15、下列各項符合非累積優先股票特點的有__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

16、結算頭寸用于應付日常結算，其利息按__規定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設銀行 D．工商銀行

17、如果股票價格反映了全部公開的和內部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

18、證券交易風險的監察包括__ A．事先預警、實時監控、事后監查 B．制度建設、內部自查、行業檢查 C．制度建設、實時監控、行業檢查 D．事先預警、內部自查、事后監查

19、__是影響債券定價的內部因素。A．稅收待遇 B．外匯匯率風險 C．銀行利率 D．市場利率

20、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

21、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

23、下列各項中，不屬于行業分析的是__。A．分析行業的業績對證券價格的影響

B．分析行業所處的不同生命周期對證券價格的影響 C．分析行業所屬的不同市場類型對證券價格的影響 D．分析區域經濟因素對證券價格的影響

24、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

25、托管銀行向證監會報送內部監察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

2、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經__批準。A．證券公司注冊地中國證監會派出機構 B．證券交易所

C．證券登記結算機構 D．中國證監會

3、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．封閉期 D．等候期

4、在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10％以上，此時一般對證券市場價格的影響是__。A．證券市場價格下跌 B．證券市場價格穩定 C．證券市場價格上升 D．可能上升或下降

5、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

6、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

7、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

8、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

9、根據《公司債券發行試點辦法》，發行人違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責令整改；記過處分 B．責令整改；監管談話 C．吊銷營業執照；記過處分 D．吊銷營業執照；監管談話

10、__屬于資產評估報告正文的內容。A．評估資產的匯總表 B．評估方法和計價標準

C．評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D．評估資產的明細表

11、擔任合規總監的任職選擇條款包括__。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經驗

C．通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷 D．從事證券工作5年以上

12、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

13、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列選項中，__不是公司合并后決定股價變動方向的決定因素。A．擴大了規模 B．消滅了競爭對手 C．合并是否改善公司的經營狀況 D．合并對公司是否有利

15、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產

16、深圳成份股指數樣本數為__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

18、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構

D．營業網點在40個以上

19、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

20、關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

21、影響風險溢價的因素不包括__。A．發行人種類 B．到期期限 C．發行時間 D．稅收負擔

22、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務__ A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利的是__。A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、政治及其他不可抗力會影響股票的價格水平，主要包括__。A．戰爭

B．政權更迭、領袖更替等政治事件 C．國際社會政治、經濟的變化

D．因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件

25、NASDAQ綜合指數是按每個公司的__來加權計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發行量 D．流通股數

第五篇：2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試題

2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、圍繞《證券投資基金法》，中國證監會、證券交易所和中國證券業協會制定并發布了一系列部門規章、規范性文件和自律規則，對__及基金從業人員管理等各個方面作出了具體規定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

2、我國基金業經過近9年時間的規范發展，已經初步形成一套以____ 為核心.各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》

C：《 基金信息披露管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

3、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合__。

A．系統內證券交易結算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數據

C．與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接

D．依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

4、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業務規則并監督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發行

5、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

6、基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

7、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業經歷 C．基金業績 D．操作風格

8、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

9、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統化 D．簡單化

10、基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會

B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

11、目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．投資顧問 B．商業銀行 C．保險公司 D．證券交易所

12、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．營業稅 B．企業所得稅 C．印花稅 D．增值稅

13、世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

14、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

18、與基金相關的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產品廣告 D．產品訂購信息

19、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，應當具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務工作經歷

C．持續從事證券投資咨詢業務2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 20、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

21、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

22、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

23、基金的會計為__。

A．公歷每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公歷每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公歷每年的1月1日至12月31日

D．公歷每年的7月1日至第二年的6月30日

24、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

2、下列關于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質上是一種指數基金

B．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制

3、開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值

4、基金監管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監管部門對監管對象給予公正的待遇

5、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

6、存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

7、當代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、業績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業績和業績比較基準之間的差異。A．資產配置 B．行業選擇 C．時機選擇 D．基金選擇 9、2007年6月18日，中國證監會頒布的____規定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》

10、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

11、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．管理費 B．轉換費 C．申購費 D．托管費

12、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

13、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

14、下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．有價證券中的股票可以視為無期證券

B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現 D．一般而言，有價證券的風險與預期收益正相關

15、____是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險.經營風險.財務風險等。非系統性風險可以通過分散投資加以規避。A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險

16、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規定的申請基金托管資格的商業銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統，包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統

D．最近3年無重大違法違規記錄

17、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

18、開放式基金終止并報中國證監會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特點不包括__。A．缺乏基本的法律規范

B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產質量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

21、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

22、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司

C．專業基金銷售公司 D．證券咨詢機構

23、某貨幣市場基金按月結轉份額，最近7個自然日的每萬份基金凈收益分別為0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民幣，則下列說法正確的是__。

A．該基金的7日年化收益率為4.06% B．該基金的7日年化收益率為3.98% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率

D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議

25、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務