第一篇：浙江省證券從業《投資基金》之套利定價理論考試試卷

浙江省證券從業《投資基金》之套利定價理論考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

2、信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進行的交易。A．證券登記結算公司? B．證券交易所? C．證券經紀商? D．投資者保護基金

3、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進行的。A．商業銀行 B．證券公司 C．交易所

D．登記結算公司的交易清算系統

5、下列各項可以視為公司控制權發生變更的是__。

A．發行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人存在重大不確定性

B．發行人的股權及控制結構不影響公司治理有效性 C．發行人及其保薦人和律師能夠提供證據充分證明

D．發行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人發生變化

6、深圳證券交易所將上市公司分為__類。A．5 B．6 C．7 D．8

7、下列（）情形中，外國投資者無須就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。

A．并購一方當事人當年在中國市場營業額超過5億元人民幣 B．1年內并購國內關聯行業的企業累計超過10個 C．并購一方當事人在中國的市場占有率已經達到20% D．并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%

8、有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份有限公司的，如進入股份公司的凈資產累計高于原企業所有凈資產的（），其凈資產折成的股份界定為國家股。A．30% B．40% C．50% D．60%

9、根據證券發行的性質，債券上市發行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發行額 B．債券發行的合法性 C．債券的信用等級 D．債券的發行價格

10、根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

11、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

12、嚴格意義上的ETF最早出現在__。A．紐約證券交易所 B．多倫多證券交易所 C．倫敦證券交易所 D．芝加哥證券交易所

13、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向登記結算公司足額交付其應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。A．全額結算 B．凈額結算 C．定期結算 D．隨時結算

14、關于境外上市外資股的闡述，下列錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

15、關于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

16、證券公司應于每個會計年度結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

17、（）標志著中國資本市場區域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發展。

A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業

B．第一家專業證券公司——深圳特區證券公司成立 C．國務院證券管理委員會和中國證監會成立 D．《證券法》正式頒布并實施

18、根據憲法和法律，規定各項行政措施、制定各項行政法規、發布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構是__。

A．國家發展和改革委員會 B．國務院

C．中國證券監督管理委員會 D．財政部

19、發行人應在披露上市公告書10日內，將上市公告書文本一式__份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

20、下列關于公開原則的敘述，不正確的是__。A．上市公司及時公布財務報表

B．上市公司對重大事項及時向社會公布 C．僅要求上市公司及時披露信息

D．公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動

21、下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

22、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近__個會計年度連續盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

23、根據有關規定，證券投資咨詢機構的執業人員知悉__時，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。

A．本機構注冊地的政府部門與此證券有利害關系 B．本機構注冊地的企業與此證券有利害關系

C．本機構注冊地的會計師事務所與此證券有利害關系 D．本機構與此證券有利害關系

24、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

25、__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現快速下滑時，產生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負債獲利曲線 D．KDJ曲線

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金持有的金融資產應計入__。

A．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 B．持有至到期投資 C．貸款和應收款項

D．可供出售的金融資產

2、關于送配股的股權登記方式，下列說法正確的是__。

A．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

B．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

C．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

D．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

3、根據有關規定，（）屬于內幕人員。A．發行人的打字員 B．公司的高級管理人員 C．公司董事會會議的記錄員

D．監督管理部門審查發行人資格的有關人員 E．利用公開信息預測證券市場變化的人員

4、根據我國相關法規的規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的__。

A．全部資產不得低于3000萬元人民幣 B．全部資產不得低于5000萬元人民幣 C．初始資產不得低于3000萬元人民幣 D．初始資產不得低于5000萬元人民幣

5、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

6、關于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現象就越明顯 D．在實行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

7、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．股權類產品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

8、根據相關規定，證券經紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協議書》中，要明確__。

A．委托和交收的方式和時間 B．投資者應履行的交收責任 C．投資者的盈利范圍

D．證券經紀商向投資者揭示風險 E．證券經紀商的代理業務范圍

9、首次公開發行公司的網上直播推介活動內容應以（）方式報備中國證監會和擬上市的交易所。A．口頭 B．紙面 C．電子

D．口頭、紙面、電子

10、基金托管人的信息披露義務主要涉及__環節。A．基金資產保管 B．代理清算交割 C．會計核算 D．凈值復核

11、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，可轉換公司債券的期限為__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

12、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優先股股東按照規定的固定股息率取得固定股息 D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

13、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

14、在我國證券市場發展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

15、根據我國《基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．轉換基金運作方式

D．提高基金持有人的收益標準

16、下列客戶資產管理業務的風險中，屬于其合規風險的是__。A．因發生內幕交易行為受到處罰而導致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 C．因投資證券超規模、超比例受到處罰而導致的損失

D．因將客戶資產管理業務與自營業務混合操作受到處罰而導致的損失

17、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉托管 C．復合托管 D．指定托管

18、國債買斷式回購交易應當遵守的原則包括__。A．公平B．公正 C．公開

D．誠信和自律

19、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

20、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據市場需要，__可以調整及時行情發布的方式和內容。A．證券登記結算公司 B．證券交易所 C．證券公司

D．證券信息公司

22、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

23、股權分置改革是為解決__市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A．B股 B．H股 C．A股 D．N股

24、關于上市公司增發的發行方式，下列說法正確的是__。

A．網上定價發行與網下配售相結合，即網下按機構投資者累計投標詢價結果定價并配售，網上對公眾投資者定價發行

B．網上網下同時定價發行，即發行人和主承銷商按照“發行價格應不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1周交易日的均價”的原則確定增發價格，網下對機構投資者與網上對公眾投資者同時公開發行

C．在網上網下同時定價發行方式下，對于網上發行部分，既可以按統一配售比例對所有公眾投資者進行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。但發行人和主承銷商必須在發行公告中預先說明 D．增發還可以采用中國證監會認可的其他形式

25、可交換債券與可轉換債券的相似之處是__。A．發債主體和償債主體 B．適用的法規 C．發行要素

D．所換股份的來源

第二篇：浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

2、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

4、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

5、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

7、在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確保基金信息真實、準確、完整、及時 D．實現公司利潤最大化

9、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

10、我國目前境內基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產 B：全部負債 C：高收益資產

D：扣除負債后的資產

12、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在____日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。

A：《證券投資基金法》

B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項中，__不屬于基金利潤的內容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

19、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風險調整后收益衡量指標不包括__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．道-瓊斯指數 D．詹森指數

21、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

22、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現金申購該基金，若當日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

24、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

25、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

2、一般來說，期限較長的債券，____，利率應該定得高一些。A：流動性強，風險相對較小 B：流動性強，風險相對較大 C：流動性差.風險相對較小 D：流動性差，風險相對較大

3、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

4、證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

7、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為__。A．所有權 B．財產支配權 C．債權

D．財產使用權

8、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．銷售服務費

9、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

10、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓

12、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

13、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

14、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸積極的投資理念

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發生 C．在新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

15、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

16、某開放式基金認購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認購金額為49 504.95元人民幣 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 504.95份 D．認購金額為50000元人民幣

17、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現為非線性函數或者分段函數關系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

19、下列各種監督方式，屬于現場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查

C．審閱基金管理公司定期報送的公司監察稽核報告

D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

20、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式

24、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

第三篇：證券投資基金銷售人員從業考試模擬試卷一

證券投資基金銷售人員從業考試模擬試卷一

一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對 應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)

1、以下（D）項不屬于證券 A.提貨單 B.運貨單 C.保險單 D.發票

2、按證券發行主體的不同，有價證券可分為：（B）A.政府證券、金融證券和公司證券 B.政府證券、政府機構證券和公司證券 C.政府證券、公司證券和企業證券 D.金融證券、公司證券和企業證券

3、銀行證券不包括：（D）A.銀行匯票 B.銀行本票 C.銀行支票 D.銀行股票

4、證券市場的特征不包括：（B）A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是信用直接交換的場所 C.證券市場是財產權利直接交換的場所 D.證券市場是風險直接交換的場所

5、證券市場的構成不包括：（C）A.股票市場 B.債券市場 C.貨幣市場 D.基金市場

6、世界上第一家股票交易所成立于：（C）A.英國 B.法國 C.荷蘭 D.意大利

7、股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不 包括如下權利：（C）A.參加股東大會 B.投票表決

C.參與公司的決策和經營 D.收取股息或分享紅利

8、優先股票的股息率（C）。A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.與普通股呈正相關

9、股票的每股凈資產又稱為股票的（B）。A.票面價值 B.賬面價值 C.市場價值 D.內在價值

10、根據市場的功能劃分，證券市場可分為（C）A．一級市場和初級市場 B．證券發行市場和初級市場 C．證券發行市場和證券交易市場 D．二級市場和次級市場

11、通過向投資者發行基金份額，能夠在短期內募集大量的資金用于投資，表現了證券投資

基金的（A）特征。A、集合投資 B、專業管理 C、風險共擔 D、分散風險

12、證券投資基金在美國被稱為（B）A、證券投資信托基金 B、共同基金 C、信托產品 D、單位信托基金 13、1940年，美國制訂世界上第一部系統規范的投資基金法（A）。A、《投資公司法》 B、《投資基金法》 C、《證券投資基金法》 D、《投資信托法》 14、2003 年10 月，（C）頒布，并于2004 年6 月1 日實施，推動基金業在更加規范的法制

軌道上穩健發展 A、證券法

B、開放式證券投資基金試點辦法 C、證券投資基金法

D、證券投資基金管理暫行辦法

15、截至2008年6月底，我國共有（D）家基金管理公司 A、50 B、53 C、58 D、60

16、按照《基金法》規定，股票型基金的股票投資比重必須在（B）以上。A、80% B、60% C、50% D、30%

17、股票交易價格在每一交易日內始終處于變動之中，但是開放式股票型基金凈值的計算一

般（C）進行一次。A、每分鐘 B、每小時 C、每天 D、每周

18、債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越（D），所承擔的利率風險越（）。

A、小，低 B、小，高 C、大，低 D、大，高

19、混合型基金的風險一般（C）股票型基金，（）債券型基金。A、高于，低于 B、高于，高于 C、低于，高于 D、低于，低于 20、股票型基金費用率較高，基金托管費率每年在（C）左右。A、1.5% B、1% C、0.25% D、0.15%

21、一般來說，一個厭惡風險的投資者應選擇久期較（A）的債券型基金，而風險承受能力

較高的投資者可以選擇久期較（）的債券型基金。A、短，長 B、短，短 C、長，短 D、長，長

22、我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（B）人民幣。A．2億元 B．3 億元 C．5億元 D．10億元

23、（A）要求基金管理人的內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．相互制約原則

24．（B）是根據法律法規的要求，在基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資產 清算與會計核算等相應職責的當事人。A ．基金管理人 B．基金托管人 C．投資管理公司 D．基金發起人

25．商業銀行申請基金代銷業務資格時，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取

得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的（A）。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 26．（A）及其派出機構對基金銷售活動實施監督管理，行業協會對基金銷售活動也應進行自 律管理。

A．中國證監會 B．中國人民銀行 C．中國銀監會 D．證券交易所

27.對于一般開放性基金而言，基金的交易價格（D）。A．受到供求關系得影響而波動 B．大于基金份額資產凈值 C．小于基金份額資產凈值 D．等于基金份額資產凈值

28.基金持有的金融資產通常歸類為（A）

A．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 B．持有至到期投資 C．貸款和應收賬款 D．可供出售的金融資產

29．我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按照基金資產凈值的一定比例。A A.逐日計提，按月支付 B.按周計提，按月支付 C.按月計提，按年支付 D.按周計提，按年支付

30.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 重大變化的，應采用（C）確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發行日平均價

31.屬于基金投資者直接支付的費用有(A)。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

32．對于基金交易費，以下說法不正確的是（D）。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費 B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經手費，證管費

C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取 D．印花稅，過戶稅，經手費，證管費等則由托管人按有關規定收取

33.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是（A）。A.分析投資者的真實需求 B.細分目標市場 C.區分投資者類型 D.分析投資者風險承受能力

34.在我國，隨著ETF和LOF 等基金創新品種的推出，使得（B）可以發揮自己的交易服務優

勢，在市場競爭中占據優勢。A.商業銀行 B.證券公司 C.基金公司 D.專業銷售公司

35.中國證監會于（B）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。A.2007 年6 月12 日 B.2007 年7 月12日 C.2007 年8 月2 日 D.2007 年8 月12日

36.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內容之一，讓投資者對基金產品和基金銷售機構有更 深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產品，優化投資的目的？D A.提供售后跟蹤服務 B.提供咨詢建議 C.發放宣傳手冊 銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 D.推介基金產品或是宣傳基金銷售機構

根據（A）的要求，基金銷售機構需要對基金投資者進行風險承受能力調查和評價。A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》 B.《基金法》

C.《基金銷售管理辦法》 D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

38.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（C）應當歸入基金財產。A.15% B.20% C.25% D.30% 39.（B）帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。A．股票帳戶 B．基金賬戶 C．資金帳戶 D． 銀行帳戶

40.根據《基金法》的規定，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起（C）內做出核準

或不予核準的決定。

A．1個月 B．3個月 C．6 個月 D．12個月

41.開放式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，不能超過（C）。A．1個月 B．2個月 C．3 個月 D．6 個月

42.我國開放式基金的最低認購金額一般為（D）元人民幣 A．100 B．200 C．500 D．1000 43.對一般基金而言，基金管理人應當在自受理基金投資者有效贖回申請之日起（C）個工作

日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．10 44.單個開放日開放式基金凈贖回申請超過基金總份額（B）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 45.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之 日起2個工作日內披露臨時報告。體現了基金信息披露的（D）原則 A.公平性原則 B.公開性原則 C.完整性原則 D.及時性原則 46.以下屬于基金運作披露的信息是（C）。

A．招募說明書 B.基金合同 C.上市交易公告書 D.基金份額發售公告

47.基金管理人應在基金份額發售的（B）日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上。

A．2 B.3 C.4 D.6 48.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，（B）

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A 基金托管人 B.基金管理人 C.基金監管人 D.證券交易所

49.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的（C）時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公 告中披露。

A．0.1% B.0.2% C.0.5% D.1% 50.封閉式基金其利潤分配比例不得低于基金已實現收益的（D）A．50% B.60% C.80% D.90% 51.現行《中華人民共和國證券法》的生效日期為（A）A 2006 年1 月1 日 B 2006 年6 月1 日 C 2007 年1 月1 日 D 2006 年6 月1 日

52.《基金銷售管理辦法》的立法宗旨是下列哪一項？（B）A、嚴格對基金銷售機構的市場準入和日常行為的監管 B、規范基金的銷售活動，促進基金市場健康發展 C、提示投資風險，促進基金市場健康發展

D、促進基金銷售機構誠信、合法、有效開展基金銷售業務，維護基金投資人權益 53.向公眾發放基金宣傳推介材料之前，應事先經（）檢查，出具合規意見，并報（D）備 案。

上述表述的空白出，相應應當填入的內容是：（）。A、基金行業的協會 中國證監會或其派出機構 B、基金行業的協會 中國證監會

C、基金管理人的督察長 中國證監會或其派出機構 D、基金管理人的督察長 中國證監會

54.我國第一部規范基金銷售活動的法規是（A）A、《證券投資基金銷售管理辦法》 B、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 C、《證券投資基金法》

D、《證券投資基金銷售適用性指導意見》

55.根據有關規定，向公眾發放的向公眾發放基金宣傳推介材料之前，應事先經基金管理人 的（A）檢查，出具合規意見，并報中國證監會備案。A、督察長 B、董事會

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 C、基金經理 D、監事長

56.代銷機構對投資者適用不用費率，須滿足以下要求：（B）。A、須經公告

B、須經招募說明書載明并公告 C、須經招募說明書載明 D、須經基金合同約定

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二、多項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意 的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）

1、廣義的有價證券包括：（BCD）A.虛擬證券 B.商品證券 C.貨幣證券 D.資本證券

2、按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：（ACD）A.公司（企業）證券 B.法人證券 C.金融證券 D.政府證券

3、有價證券具有：（BD）A.投資性 B.收益性 C.融資性 D.流動性

4、股票的市場價格通常與哪些因素有關：（BD）A.公司的所有制性質 B.公司的經營狀況和盈利水平C.公司的存續期限

D.政治、社會、經濟等外部因素

5、基金性質的機構投資者包括：（ABD）A.證券投資基金 B.社保基金 C.私募基金 D.社會公益基金

6、影響債券利率的因素有：（ACD）A.借貸資金市場利率水平B.商業銀行1 年期定期存款利率 C.發行人的信用狀況 D.債券期限長短

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7、證券投資基金的主要特征是（ABCD）A、集合理財、專業管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、嚴格監管、信息透明

8、證券投資基金的集合理財、專業管理表現在（ABC）

A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本 B、基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和信息網絡，能夠更好地對證券市場進行 全方位的跟蹤與分析

C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業化的投資管理服務 D、集中研究基金收益分配

9、基金的當事人包括（ACD）A、份額持有者 B、注冊登記機構 C、托管人 D、管理人

10、下列哪些是全球基金業的發展主要趨勢和特點（ABD）A、美國占據主導地位，其他國家發展迅猛 B、開放式基金成為基金的主流產品

C、基金市場競爭加劇，行業集中度趨于分散 D、越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源

11、按投資市場的不同，股票型基金可分為（ABC）幾大類。A、國內股票型基金 B、國外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

12、關于基金周轉率的說法，正確的是（ABD）。A、基金周轉率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標

B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比 C、周轉率為基金平均持股時間

D、一般來說，低周轉率的基金傾向于長期持有

13、作為對債券進行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區別（ABC）。A、債券型基金收益的穩定性不如債券 B、債券型基金沒有確定的到期日

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 C、投資風險不同 D、投資對象完全不同

14、債券型基金的主要投資風險包括（ABCD）。

A、利率風險 B、信用風險 C、提前贖回風險 D、通貨膨脹風險

15．在基金市場上，存在不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，將基金市場的

參與者分為（ABC）三大類。A．基金當事人 B．基金市場服務機構 C．監管和自律組織 D．基金公司

16.按照《基金法》的規定，我國基金份額持有人享有以下權利：（ABCD）。A．分享基金財產收益

B．參與分配清算后的剩余基金財產 C．按照規定要求召開基金份額持有人大會 D．對基金份額持有人大會審議事項行使表決權 17.基金管理公司內部控制應當遵循（ACD）。A．健全性原則和有效性原則 B．適當控制原則 C．相互制約原則 D．成本效益原則

18.基金管理公司內部控制的基本要素包括（ABC）。A．控制環境 B．信息溝通 C．風險評估 D．人員變動

19.基金的主要收益來源有（BCD）。A．股票的紅利收益 B．債券利息收入 C．資本利得收入 D．銀行存款利息收入 20.基金的運作主要包括：ACD A.基金營銷 B.基金募集與交易 C.基金投資運作 D.基金后臺管理

21．基金收入中的利息收入主要包括（ABCD）。A.債券利息收入

B．資產支持證券利息收入 C．存款利息收入

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 D．買入返售金融資產收入

22．基金收入中的投資收益包括（AB）。A．買賣股票、債券、基金等實現的差價收益 B．因股票、基金投資等獲得的股利收益 C．存款利息收入 D．買入返售金融資產收入

23.基金市場營銷的特征主要有（BCD）。A.排他性 B.專業性 C.服務性 D.持續性

24.基金市場營銷的內容主要包括（ABCD）。A.營銷環境的分析 B.目標市場與投資者的確定 C.基金營銷的管理 D.營銷組合的設計

25.在營銷環境的諸多因素中，基金銷售機構最需要關注因素有（ACD）。A.銷售機構本身的情況 B.上市公司的經營情況 C.影響投資者決策的因素 D.監管機構對基金營銷的監管

26.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實 需求，主要包括分析投資者的（ABCD）A.風險偏好 B.投資規模

C.對投資資金流動性的要求.D.對投資資金安全性的要求 27.封閉式基金的募集一般要經過申請、（ABCD）等步驟。A．核準 B．發售 C．備案 D．公告

28.基金管理人可以委托（ABCD）代理開放式基金份額的發售。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

29.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44 條的規定，并具備下 列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：（AC）。

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 A．基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣 B．基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 C．金份額持有人不少于200 人 D．金份額持有人不少于1000 人

30.QDII 基金的申購、贖回原則包括（ACD）A．“未知價”原則 B．“確定價”原則

C．金額申購、份額贖回”原則

31.強制基金信息披露的意義和作用主要體現在（ABCD）A.有利于防止利益沖突與利益輸送 B.有利于投資的價值判斷 C.有利于提高證券市場的效率 D.有利于防止信息濫用

32.基金信息披露的禁止行為（ABCD）A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 B.對證券投資業績進行預測 C．違規承諾收益或者承擔損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 33.我國基金信息披露制度體系可分為（ABCD）層次 A.國家法律 B.部門規章 C．規范性文件 D．自律性規則 34.基金合同是約定（ABC）權利義務關系的重要法律文件 A.基金管理人 B.基金托管人 C．基金份額持有人 D．證券交易所

35、我國證券市場監管的意義是（ABCD）。A 切實保障廣大投資者利益的需要 B 是維護市場良好秩序的需要； C 是發展和完善證券市場體系的需要：

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密 D 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效 率的需要

36.中國證監會的主要職責包括（ABCD）。

A 制定有關證券市場監督管理的規章和規則，依法行使審批或者核準權；

B 對證券的募集、發行、交易以及證券發行人、證券服務機構的證券業務活動進行監督管理；

C 對證券市場信息披露情況進行監督檢查；

D 制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則并監督實施 37.屬于《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的有（ABCD）。A 欺詐發行股票、債券罪 B 擅自發行股票、公司、企業債券罪 C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 D 提供虛假財會報告罪

38.基金管理公司應按規定向中國證監會報送（ABCD）。A 基金管理公司財務報告 B 臨時報告

C 監察稽核季度報告 D 內部監控評價報告

三、判斷題。（跟據題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在 括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）

1、上市公司發行的證券都是公募證券。（X）

2、由于股票比債券的流動性更強，因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。（X）

3、中央銀行發行央行票據目的是增加商業銀行可貸資金量。（X）

4、基金的風險共擔是指基金管理人與基金投資者共同承擔風險（X）5、1924年3月21 日，“馬薩諸塞投資信托基金”設立，意味著美國基金的真正起步。這也 是世界上第一個契約型開放式基金（X）

6、保本型基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得承 諾比例投資本金的基金，所以可以說保本型基金一定能夠保證100%本金不損失。（X）

7、在分析股票型基金風險時，除了凈值增長率標準差，還要參考持股集中度和行業投資集 中度等。（V）

8．基金公司是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。（X）9．基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和對基金經 營決策權。（X）

10.利潤分配的基礎是基金利潤，股利、債券利息和買賣差價收入是基金利潤的最主要來源。（V）

11.所有類型基金在利潤分配方式都是基本相同的。（X）

12.投資者的風險承受能力只需要經過一次評估就夠了，不需要重新評估。（X）13.我國商業銀行的銷售方式在一定程度上還停留在被動銷售的水平上。（V）14.我國的開放式基金對追加認購金額都有最低金額限制。（X）15.投資者在當日基金業務辦理時間內提交的申購申請不得撤銷（X）

16.在基金合同生效的第3 日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。（X）17．封閉式基金與開放式基金均需要每日公布資產凈值。（X）

18、基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的

銷售人員從業考試模擬試卷 內部材料 注意保密

組成部分，貫穿于基金銷售的各個業務環節，對基金管理人、基金產品和基金投資人都要了 解并做出評價。（V）

19、依據《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》中的規定，基金銷售人員.在 向投資者推介基金時應首先自我介紹，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業資格證 明。（X）

試 題 答 案

一、單項選擇題

DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B

二、多項選擇題

1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD 11.ABC 12.ABD 13.ABC 14.ABCD 15.ABC 16.ABCD 17.ACD 18.ABC 19.BCD 20.ACD 21.ABCD 22.AB 23.BCD 24.ABCD 25.ACD 26.ABCD 27.ABCD 28.ABCD 29.AC 30.ACD 31.ABCD 32.ABCD 33.ABCD 34.ABC 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD

三、判斷題

1、錯

2、錯

3、錯

4、錯

5、錯

6、錯

7、對

8、錯

9、錯

10、對

11、錯

12、錯

13、對

14、.錯

15、.錯

16、錯

17、錯

18、對

19、錯

第四篇：2015年新疆證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2015年新疆證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、道氏理論認為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

2、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息等于首期交易凈價

3、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產管理計劃名稱 C．證券公司-集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

4、屬于國家限制外商直接投資的行業，公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、內地企業在香港創業板上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則公司的最低上市市值應達到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元

C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

6、政府發行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產品

7、在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府債券的發行主體是（）。A．證監會 B．國務院 C．中央銀行 D．財政部

9、對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩定

10、如果證券價格反映了全部公開的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

11、不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現金流匹配策略

12、在無紙化發行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經簽字股票交付

B．認股者持股載入股東名冊 C．認股者認股款項的繳納 D．股票數載入股東磁卡賬戶

13、發行新股時的律師費用屬于__。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用

14、內地企業在中國香港發行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權 B．債券和期權 C．權證和債權 D．股權和期權

16、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是（）。A．信用公司債券

B．附認股權證的公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

17、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起__內向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

18、下列說法不正確的有（）。

A．如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級 B．特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級 D．信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級

19、為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下列對經濟周期變動影響股票價格的描述正確的是__。

A．經濟周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化

B．經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化

C．經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

D．經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

21、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

22、__最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務 D．郵寄服務

23、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的（）同意。A．股東人數的1/2以上

B．股東所持表決權的1/2以上 C．股東人數的2/3以上

D．股東所持表決權的2/3以上

24、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．無限制

25、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為__。A．無形席位 B．自營席位 C．代理席位 D．有形席位

3、關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述正確的是__。A．一般而言，金融期貨的基礎資產少于金融期權的基礎資產 B．金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的 C．金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同

D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權的買方無需開立保證金賬戶，但需繳納保證金

4、下列交易方式中投機性最強的是__。A．現貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權交易

5、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例

B．最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例

C．最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 D．最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例

6、證券公司申請融資融券業務試點，應具備的條件有__。

A．經營證券經紀業務已滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司 B．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定 C．最近6個月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理

7、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協議書 D．網上交易協議書

8、常見的內幕交易行為主要包括__。

A．發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B．內幕人員利用內幕信息買賣證券

C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易

D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內幕信息，并據此買賣證券

9、下列各項屬于開放式基金特有的風險的是__。A．市場風險 B．管理風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

10、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在__的基礎上再加一定的手續費而確定的。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額市值 D．雙方協商

11、在下列機構中，負責辦理派發紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結算公司 C．發行證券的公司 D．證券公司

12、在風險性上，相對來說__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

13、公司進行擴張型資產重組的方式有__。A．收購公司 B．資產置換 C．公司合并 D．購買資產

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權融資和債券融資

15、標準券是由不同債券品種按相應__形成的回購融資額度。A．收益率加權 B．面值平均 C．折現率折現 D．折算率折算

16、我國的證券投資基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

17、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

18、我國基金托管人應當履行的職責有__。A．安全保管基金財產

B．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

C．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立 D．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

19、金融工程起源于__。A．公司理財的需要 B．金融工具交易的需要 C．對投資的管理 D．對風險的管理

20、下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是（）。A．在資產凈值的基礎上減一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

21、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

22、證券市場的資金供給是指__。A．股民的投資 B．政府投入資金 C．一級市場的資金 D．二級市場的資金

23、對于托管人資格，《合格境外投資者境內證券投資管理辦法》規定了應當具備下列哪些條件__ A．設有專門的資產管理部門

B．實收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業務的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄

24、__一般在3日內回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續性缺口 D．消耗性缺口

25、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

第五篇：山東省證券從業《證券投資基金》：封閉式基金的利潤分配考試試卷

山東省證券從業《證券投資基金》：封閉式基金的利潤分配

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下哪條原則不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則__ A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

2、關于私募證券，下列說法正確的是__。A．發行人通過中介機構發行 B．審查條件嚴格，投資者也較少

C．證券發行的對象是少數特定的投資者 D．采取公示制度

3、附有可轉換條款的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

4、（）是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A．招股說明書 B．發行保薦書 C．法律意見書

D．招股說明書摘要

5、清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是__。A．清算、交收均不發生財產實際轉移 B．清算、交收均發生了財產的實際轉移 C．交收發生財產的實際轉移 D．清算發生了財產的實際轉移

6、證券營業部專用基金的提取應當__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

7、如果市場不是有效市場，基金管理人__。A．買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 B．買入價值低估的股票和價值高估的股票 C．賣出價值低估的股票和價值高估的股票

D．賣出價值低估的股票，買入價值高估的股票

8、對稱三角形情況出現之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續行動 C．繼續盤整格局

D．不能做出任何判斷

9、區位分析與__分析無關。A．產品質量分析 B．政府扶植力度 C．公司競爭優勢

D．上市公司投資價值

10、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

11、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

12、下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

13、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．債務融資 B．股權融資 C．內部融資 D．向銀行借款

15、表示市場處于超買或超賣狀態的技術指標是__。A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS

16、關于MACD的應用法則不正確的是__。A．以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對取值對行情進行預測 B．DIF和DEA均為正值時，DIF向上突破DEA是買入信號 C．DIF和DEA均為負值時，DIF向下突破DEA是賣出信號 D．當DIF向上突破O軸線時，此時為賣出信號

17、基金收益來源中存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利息，利息__計提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

18、國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

19、關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當日申購的基金份額當日可以賣出或者贖回

20、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產

B．扣除負債后的資產 C．全部負債 D．全部資產

21、證券信用評級的主要對象是__。A．企業債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優先股票 D．國際債券和政府債券

22、如果遇到由于突發的利多或利空消息而產生股價暴漲暴跌的情況，對數據分界線說法正確的是__。

A．對于綜合指標，BIAS(10)＞35%為拋出時機 B．對于綜合指標，BIAS(10)＜20%為買入時機 C．對于個股，BIAS(10)＞30%的拋出時機 D．對于個股，BIAS(10)＜-15%為拋出時機

23、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__。A．資本利得 B．基本收益 C．資本升值 D．現金流量

24、營業部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業務處理 D．軟件更新

25、如果在下降趨勢的末期出現上升三角形，以后可能會__。A．進行整理 B．繼續向下 C．反轉向下 D．不能判斷

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件__ A．市場化程度極高 B．市場處于均衡狀態

C．存在一個理性的無摩擦的市場

D．期貨價格與現貨價格具有穩定關系

2、__是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。A．現金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財產股息

3、在證券經紀業務中，包含的要素有__。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所

D．證券交易的對象

4、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

5、下列__不是資產配置的目標。A．改善投資者面臨的環境 B．降低投資風險 C．提高投資收益

D．消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險

6、根據我國證券投資基金法的規定，下列事項應該通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

7、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產的收益水平

8、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為__。A．決定權和審批權 B．決定權和經營權 C．經營權和審批權 D．經營權和執行權

9、外國投資者股權并購的，除國家另有規定外，對并購后所設外商投資企業應按照以下__比例確定投資總額的上限。

A．注冊資本在200萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 B．注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 C．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2．5倍 D．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍 E．注冊資本在500萬～1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

10、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前__個交易日發布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯邦基金利率 B．倫敦銀行同業拆放利率 C．新加坡銀行同業拆放利率 D．香港銀行同業拆放利率

12、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．真實性和公開性 C．合法性和真實性 D．公正性和公平性

13、符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所__的批準方能稱為證券交易所的會員。A．監事會 B．董事會

C．專門委員會 D．理事會

14、__是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。A．ETF B．權證 C．LOF D．可轉換債券

15、根據行業中企業數量、進入限制程度及產品差別，行業基本上可以分為以下幾種市場結構__。A．安全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

16、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A．3 B．6 C．10 D．15

17、證券公司提供的服務有以下哪些特點__。A．無形性 B．不可分性 C．專業綜合性 D．差異性

18、發行人最近一期末持有金額較大的（）等財務性投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。A．交易性金融資產 B．委托理財

C．借與他人款項

D．可供出售的金融資產

19、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，錯誤的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統

20、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿易收支

C．各國間股票投資 D．各國企業間存款

21、基金的托管費用通常__計算并累計。A．逐 B．逐周 C．逐月 D．逐年

22、場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標 B．議價

C．上網競價方式 D．累計投標詢價方式

23、以下混合基金中投資風險最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

24、關于證券公司辦理客戶資產管理業務，以下說法正確的有__。

A．集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構 B．參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額

C．證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃 D．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

25、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股份的數量未達到擬配售股份數量的（）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已認購的股東。A．40% B．50% C．60% D．70%